美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(第13d-101条规则)
应包括在根据第 条提交的报表中的信息
提交至§240.13d-1(A)及其修正案
根据§240.13d-2(A)
根据1934年的《证券交易法》
(修订第4号)*
CBAK 能源技术公司 |
(发行人姓名 ) |
普通股,面值0.001美元
(证券类别名称)
14986C 102 |
(CUSIP 号码) |
云飞 李 |
花园口经济区梅桂街白客工业园 |
大连, 中国116450 |
86-411-39185985 |
(姓名、地址和电话 |
授权 接收通知和通信) |
2020年6月3日 |
(需要在附表13D上提交声明的事件日期 ) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且因为规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)的 而提交本时间表,请选中以下框☐。
注:以纸质 格式归档的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅规则13d-7 。
*本封面的其余部分应填写 用于报告人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及 用于任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一个封面中提供的披露。
本封面剩余部分 所要求的信息不应被视为就1934年证券交易法(br})第18条(以下简称法案)的目的进行了“存档”或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他 条款的约束(不过,请参阅附注)。
CUSIP编号:14986C 102
1. | 报告人姓名 IRS标识NOS。以上人员(仅限实体 )
李云飞 | |
2. | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 | (a) ☐ |
(b) ☐
| ||
3. | 仅限SEC使用
| |
4. | 资金来源
酚醛树脂 | |
5. | 如果根据第2(E)项或第2(F)项要求披露法律程序,则复选框 |
☐
|
6. | 公民身份或组织地点
中华人民共和国 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 具有以下特征的人 |
7. | 唯一的投票权
|
10,726,705 |
8. | 共享 投票权
|
0 | |
9. | 唯一的 处置权
|
10,726,705 | |
10. | 共享 处置权
|
0 |
11. | 每位申报人员受益的合计金额
普通股10,726,705股 | |
12. | 如果第(11)行的合计金额不包括 某些股票,则复选框 |
☐
|
13. | 第(11)行中金额表示的班级百分比
17.03%(1) | |
14. | 报告人类型
在……里面 |
(1)基于截至本公告日期已发行和已发行的62,978,784股普通股 。
2 |
本附表13D第4号修正案(“第4号修正案”)涉及卡巴克能源科技有限公司(以下简称“本公司”)的普通股,每股票面价值0.001美元(以下简称“普通股”)。
本修正案第4号由 李云飞(“报告人”)提交,以修正和补充此前于2019年9月13日向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交的附表 13D的报告人修正案3号(“附表 13D”)。除本文另有规定外,本修正案第4号并不修改此前在附表13D中报告的任何信息。此处使用但未定义的大写术语具有附表13D中赋予它们的含义。
第三项资金来源和金额或 其他对价。
对附表13D第3项进行补充 ,在其末尾添加以下内容:
于2020年6月3日,根据报告人与本公司的若干注销 协议,报告人以每股0.48 美元的交换价,注销公司欠报告人的约99万美元贷款,收购了本公司2,062,619股普通股 。在收到股份后,报告人解除了公司与贷款有关的任何索赔、要求和其他义务 。
第五项发行人的证券权益
现对第5项作如下修改和重述 全文如下:
(A)- (B)截至本声明日期,报告人实益拥有10,726,705股普通股,约占公司已发行普通股的17.03%。报告人对其实益拥有的普通股股份拥有独家投票权和处分权。
(C)除上述 第三项交易外,报告人在最近 60日内未参与任何涉及本公司普通股的交易。
(D)没有。
(E)不适用。
第六项:与发行人证券有关的合同、安排、谅解 或关系。
据报告人所知,除本文及附表13D所规定者外,报告人与任何其他人士之间并无任何其他合约、安排、谅解或关系(法律或其他形式) 涉及本公司的任何证券、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、利润分配或亏损、或给予或不给予 委托书、或担保或或有事项,而这些事项的发生会给予另一人投票权。
第7项。作为证物存档的材料。
现修订附表13D第7项 ,并在其末尾增加以下内容:
附件 编号: | 说明 | |
99.3 | 取消协议(参考附件10.1并入2020年4月28日提交的8-K表格当前报告中) |
3 |
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签字人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2020年6月9日
/s/ 李云飞 | |
李云飞 |
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