证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表 13G
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修订 编号__)*
CBAK 能源技术公司
(发行人姓名 )
普通股 ,面值0.001美元
(证券类别标题 )
14986C 102
(CUSIP 号码)
2019年11月11日 11
(需要提交本报表的事件日期 )
选中 相应的框以指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1(B) |
规则第13d-1(C)条 | |
☐ | 规则第13d-1(D)条 |
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人就 主题证券类别在本表格上的首次提交,以及任何后续修订,这些修订包含的信息可能会改变 上一个封面中提供的披露内容。
本封面其余部分所需的 信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第 18节的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任 ,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
CUSIP 14986C 102号
1. | 报告人姓名
沈平 | |
2. | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 | (a) ☐ |
(b) ☐
| ||
3. | 仅限SEC使用
| |
4. | 公民身份或组织地点
中华人民共和国 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 具有以下特征的人 |
5. | 唯一的投票权
|
8,668,983 |
6. | 共享 投票权
|
0 | |
7. | 唯一的 处置权
|
8,668,983 | |
8. | 共享 处置权
|
0 |
9. | 每位申报人员受益的合计金额
8,668,983 | |
10. | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些 股票(参见说明) |
☐
|
11. | 第(9)行中金额表示的班级百分比
13.76% | |
12. | 报告人类型(见说明)
在……里面 |
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CUSIP 14986C 102号
项目 1。
(a) | 发行人名称 CBAK能源技术公司 | |
(b) | 发行人主要执行机构地址 中国大连花园口经济区梅桂街百家工业园116450 | |
第 项2.
(a) | 申请人姓名 沈平 | |
(b) | 主要办事处的地址
,如果没有,则为住所 中国吉林省榆树市怀家镇畜牧场1组130416 | |
(c) | 公民身份 中国 | |
(d) |
证券类别名称 普通股 | |
(e) | CUSIP号码 14986C 102 | |
第 项3.如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人 是否为:
(a) | ☐ | 经纪或交易商根据该法(“美国法典”第15编第78O条)第15条注册 。 | |
(b) | ☐ | 银行如法令第3(A)(6)节所界定 (美国法典第15编78c条)。 | |
(c) | ☐ | 该法(“美国法典”第15编78c)第3(A)(19)条 所界定的保险公司。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司。 | |
(e) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(1)(2)(E)的投资顾问; | |
(f) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 员工福利计划或养老基金; | |
(g) | ☐ | 根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G) 规定的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | A“联邦存款保险法”(“美国法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3条)第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 小组,根据§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
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CUSIP 14986C 102号
第 项4.所有权。
提供 关于 第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的以下信息。
(a) | 实益拥有的金额 : 8,668,983 | ||
(b) | 班级百分比 : 8,668,983根据发行人截至2020年6月3日已发行普通股的62,978,784股计算,普通股约占发行人已发行普通股的13.76%。 | ||
(c) | 此人拥有的股份数量 : | ||
(i) | 唯一投票权或指导权:8,668,983 | ||
(Ii) | 共享投票权或直接投票权: 0 | ||
(Iii) | 唯一有权处置或指导处置 :8,668,983 | ||
(Iv) | 共享处置或指导处置 的权力:0 |
第 项5.一个班级的所有权不超过5%。
如果提交此声明是为了报告截至本声明日期,报告人已不再是该类别证券的受益所有者 ,请查看以下☐。
第 项6.代表他人拥有5%以上的所有权。
不适用 。
第 项7.母公司报告的取得证券的子公司的识别和分类 控股公司
不适用 。
第 项8.集团成员的识别和分类
不适用 。
第 项9.集团解散通知
不适用 。
第 项10.认证。
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购,也不是 持有,也不是 收购,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有,但 仅与§240.14a-11下的提名相关的活动除外。
4
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息属实, 完整无误。
日期: 2020年6月12日
/s/ 沈平
平 沈
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