表格10-K(第1号修正案)
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549


表单10-K/A
(修正案第1号)


☒
根据1934年证券交易法令第13或15(D)条提交的年报
 
截至的财政年度2020年10月31日

☐
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
 
委托文件编号0-15451
 
 光电子公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)

康涅狄格州
  
06-0854886
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区)
  
(国际税务局雇主识别号码)
西科路15号
布鲁克菲尔德, CT  06804
(203) 775-9000
(注册人主要执行办公室的地址和电话，包括区号)
 
根据交易法第12(B)条登记的证券：

 
每节课的标题
交易
符号
 
注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元
 PLAB
纳斯达克股票市场有限责任公司
(纳斯达克全球市场)
优先股购买权
不适用
不适用
 
根据交易法第12(B)条登记的证券：无

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。YES☐(是)和No(否)☒
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。是，☐否☒
勾选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。是☒_ 没有☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节) 要求提交的每个交互数据文件。是☒*没有☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》规则12b-2中的“加速申报公司”、 “大型加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
大型加速文件服务器
☒
加速文件管理器
 ☐
非加速文件管理器
 ☐
规模较小的报告公司
 ☐
   
新兴成长型公司
 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《萨班斯-奥克斯利法案》(第15节，美国法典7262(B)节)第 404(B)节)对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，并证明了编制或发布其审计报告的注册会计师事务所对其财务报告内部控制有效性的评估。YES☒和No☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。YES☐(是)和No(否)☒

截至2020年5月3日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的注册人普通股股票的总市值约为$727,752,716(根据纳斯达克全球指数(NASDAQ Global)报道的每股11.35美元的收盘价 精选市场)。

截止到2020年12月11日，63,916,262注册人的普通股已发行 。

 
由以下公司合并的文件
参照物
  
     
2021年的代理声明
    
股东周年大会
  
纳入第III部
将于2021年3月11日举行
  
本表格10-K中的
 
S-K条例第601(A)项要求的展品索引包括在本报告第四部分第15项中。
 
以引用方式并入的文件
 
没有。

解释性注释
 
现将最初于2021年1月15日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年10月31日的光电子公司(以下简称本公司)10-K表格年度报告的第1号修正案(以下简称《修正1号》)提交给美国证券交易委员会(SEC)，以修改第9A项披露。现将原报告第9A项修改如下：
 

 1.
将管理层财务报告内部控制报告最后一段第72页改为第73页。
 

 2.
删除管理层关于财务报告内部控制的报告第四段最后一句。
 

 3.
在管理层财务报告内部控制报告中增加重大薄弱环节
 
经修订后，管理层关于财务报告内部控制的报告将如下所述：
 
第1号修正案由封面、本说明性说明、经修订的第9A项部分、签名页以及根据2002年萨班斯·奥克斯利法案(SOX)第302条由公司首席执行官和首席财务官出具的证明组成。这些证书附在本修正案之后，如附件31.3和31.4所示。该公司没有包括SOX第906条下的证明，因为本公司没有提交财务报表。
 
本修正案第1号规定自原始报告最初提交之日起生效。除上述明文规定外，原报告未作任何修改。因此，除上述情况外，本第1号修正案并不 意图修改、更新或重述原始报告中包含的任何其他信息或披露，也不反映原始报告初始提交日期之后发生的任何事件。因此，截至2021年1月15日或在适用范围内，公司截至2020年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告继续使用原始报告中可能指出的其他日期。
 
管理层关于财务报告内部控制的报告
 
管理层负责建立和维持对财务报告的充分内部控制，这一术语在《交易法》规则13a-15(F)和15d-15(F)中有定义。在 监督下，在我们管理层(包括首席执行官和首席财务官)的参与下，本公司根据特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的 标准，对财务报告内部控制的有效性进行了评估。
 
由于其固有的局限性，对财务报告的内部控制可能无法防止或发现错报。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测 可能会因为条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
 
管理层根据COSO规定的标准，评估了截至2020年10月31日我们对财务报告的内部控制的有效性。管理层在首席执行官和首席财务官 参与的监督下得出结论，截至2020年10月31日，我们对财务报告的内部控制没有生效，原因是我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，涉及用于监测本公司债务协议规定的契约遵守情况的信息的准确性和完整性。
 
公司的独立注册会计师事务所德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)对截至2020年10月31日公司财务报告内部控制的有效性进行了审计 其在本10-K表格第73页的报告中所述。
 
物质缺陷的补救
 
我们的管理层致力于维持强大的内部控制环境，并实施旨在帮助确保重大弱点尽快得到补救的措施。- 管理层目前正在制定补救计划，以解决上述重大弱点。
 
*第IV部

第15项。
展品、财务报表明细表
 
(B)展品
 
展品索引

陈列品
数
  
 
描述
   
  31.3*
  
首席执行官证书，符合2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的要求。
   
  31.4*
  
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的要求对首席财务官的证明。

*
谨此提交。

   

签名
 
根据1934年“证券交易法”第13和15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表我们签署表格10-K/A中的第1号修正案。

 
光电子公司
 
*(注册人)
   
通过
 约翰·P·乔丹
通过
 /s/Eric Rivera
 
约翰·P·乔丹
执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官)
  
埃里克·里维拉
副总裁兼公司总监
(首席会计官)
 
2021年1月22日
  
2021年1月22日
   
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期代表注册人签署。
 
通过
 /s/彼得·S·柯林  
2021年1月22日
 
彼得·S·柯林
首席执行官
导演
(首席行政主任)
    
 
通过
 约翰·P·乔丹  
2021年1月22日
 
约翰·P·乔丹
执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官)
    
 
通过
 /s/Eric Rivera  
2021年1月22日
 
埃里克·里维拉
副总裁兼公司总监
(首席会计官)
    
 
通过
 /s/康斯坦丁·S·马克里科斯塔斯  
2021年1月22日
 
康斯坦丁·S·马克里科斯塔斯
董事局主席
    
 
  /s/Walter M.Fiederowicz  
2021年1月22日
 
沃尔特·M·费德罗维奇
导演
    
 
通过
 /s/廖彦祖  
2021年1月22日
 
廖彦祖(Daniel Liao)
导演
    
 
通过
 /s/George Macricostas  
2021年1月22日
 
乔治·马克里科斯塔斯
导演
    
 
通过
 /s/玛丽·帕拉迪诺  
2021年1月22日
 
玛丽·帕拉迪诺
导演
    
   
通过
 /s/米切尔·G·泰森  
2021年1月22日
 
米切尔·G·泰森
导演