美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年证券交易法*
(第5号修正案)
铂金 集团金属有限公司
(证券类别名称)
72765Q882
(CUSIP号码)
复制到:
约书亚·拜瑟
高级 投资顾问
自由互助保险
伯克利大街175号
麻州波士顿,02116
电话: 617-357-9500
(获授权接收通知的人士的姓名、地址及电话号码
2021年1月21日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框☐
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本,包括所有证物。请参阅规则13d-7(B)了解 要向其发送副本的其他各方。
* | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ,以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}交易法)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
附表13D
CUSIP No.72765Q601
1. |
报告人姓名
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC | |||||
2. | 如果是A组的成员,请选中相应的框 (A)☐(B)☐
| |||||
.3 | 仅限SEC使用
| |||||
.4 | 资金来源
呜 | |||||
5. | 如果根据第2(D)项或第2(E)项要求披露 法律程序,则复选框
☐不适用 | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 |
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7. | 唯一投票权
7,733,275 | ||||
8. | 共享投票权
0股 | |||||
9. | 唯一处分权
7,733,275 | |||||
10. | 共享处置权
0股 |
11. |
每名呈报人实益拥有的总款额
7,733,275 | |||||
12. | 如果第(11)行的合计 金额不包括某些股份,则复选框
☐不适用 | |||||
13. | 第(11)行中的金额表示的类别 的百分比
10.71% | |||||
14. | 报告类型 人员
呜 |
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC(LMHü)特此修订2013年1月10日提交给委员会的有关附表13D的报告 (附表13D),该报告涉及铂金集团金属有限公司(以下简称白金集团)无面值普通股的股票,并不时进行修订。
除下文所述外,附表13D的所有项目保持不变。此处未定义的所有 大写术语均具有附表13D中赋予它们的含义。
第二项。 | 身份和背景 |
第2项是就附表A作出修订,更新LMMH的行政人员及其实益拥有人的最新情况。
项目3. | 资金来源和金额或其他对价 |
现修订附表13D第3项,在紧接第3项最后一段之后加入以下段落。
2021年1月21日,LMMH以每股4.00美元的价格出售了3328,544股发行人的普通股,总收益(不包括佣金)为13,314,176美元。
项目4. | 交易目的 |
第四项修改和重述如下:
LMMH出于投资目的收购了发行人的证券。LMMH正在评估发行人的额外证券处置, 具体时间(如果有)将取决于市场状况、其对发行人业务和前景的持续评估以及其他因素。LMMH打算根据相关因素、市场状况、发行人的业绩和前景、白金集团普通股的交易价格、行业状况和总体经济状况来监控和评估其对发行人的投资。LMMH可能会维持目前的投资,或出售部分或全部 其白金集团普通股。
除上述外,LMMH目前没有任何与 相关的计划或建议,或将导致(A)任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券;(B)涉及发行人或其任何子公司的特别公司交易,如合并、重组或清算;(C)出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产;(D)发行人现行董事会或管理层的任何变动,包括改变董事会人数或任期或填补董事会任何现有空缺的任何计划或建议;(E)发行人现行资本化或股息政策的任何重大变动;(F)发行人业务或公司结构的任何其他重大变动,包括但不限于发行人是注册公司的情况封闭式投资根据1940年“投资公司法”第13条的规定,对发行人的投资政策作出任何修改的任何计划或建议;(G)对发行人章程、章程或与之相对应的文书的修改,或可能妨碍任何人 获得发行人控制权的其他行动;(H)导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市或不再被授权在交易商间报价系统上报价的任何计划或建议;(G)对发行人章程、章程或与之相对应的文书的修改,或可能妨碍任何人 获得对发行人控制权的其他行动;(H)导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市或不再被授权在交易商间报价系统上报价。(I)根据修订后的1934年证券交易法第12(G)(4)条有资格终止注册的发行人的一类股权证券,或(J)类似于上述任何一项的任何行动 。
第五项。 | 发行人的证券权益 |
第五项修改和重述如下:
2021年1月21日,LMIH处置了3328,544股。出售后,LMMH目前持有7,733,275股普通股,占发行人最新财务报表披露的72,209,776股现有已发行和已发行普通股的10.71%。
(B)LMMH对7,733,275股普通股拥有唯一投票权或直接投票权,以及唯一处置或指示处置普通股的权力。LMMH没有投票权或处置股份的共享权。
(C)在本报告日期之前的60天内,报告人出售和购买了发行人 普通股和认股权证的以下股份:
报告人 |
销售日期 | 数量 | 每股价格 | |||||||||
LMMH |
2021年1月21日 | 3,328,544 | 美元 | 4.00 |
(D)就LMMH而言,据其所知,并无其他人士有权收取 股息,或有权指示从该等证券收取股息或从该等证券的出售程序中收取股息,而该等权益涉及该类别中多于或少于百分之五的权益。
(E)不适用。
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
无
第7项。 | 材料须存档作为证物 |
没有。
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC | ||||||
日期:2021年1月22日 | 依据: | /s/Damon Barber | ||||
达蒙·巴伯 | ||||||
美国副总统 |
附表A
控制人
Liberty Metals&Mining Holdings, LLC是特拉华州一家由会员管理的有限责任公司。Liberty Mutual Insurance Company是其唯一成员,是马萨诸塞州的股票保险公司,是马萨诸塞州共同控股公司Liberty Mutual Holding Company Inc.的间接子公司。Liberty Mutual Holding Company Inc.是Liberty Metals&Mining Holdings,LLC的最终控制人。Liberty Mutual Holding Company Inc.是一家相互控股公司,其成员有权在公司会议上 投票。没有这样的成员有权投10%或更多的票。Liberty Mutual Holding Company Inc.没有发行有投票权的证券。
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC、Liberty Mutual Insurance Company和Liberty Mutual Holding Company Inc.的董事和高级管理人员信息如下:
Liberty Metals&Mining Holdings,LLC
伯克利大街175号
波士顿,马萨诸塞州02116
行政主任
尼蒂·巴拉·约翰逊 | 保罗·米特罗科斯塔斯 | 克里斯托弗·L·皮尔斯 | ||
总统 | 高级副总裁 | 高级副总裁兼 | ||
国籍:美国 | 国籍:美国 | 首席财务官 | ||
国籍:美国 | ||||
马克·C·图希 | 詹姆斯·F·凯莱赫 | 爱德华·佩纳 | ||
副会长兼秘书 | 高级副总裁 | 助理司库 | ||
国籍:美国 | 国籍:美国 | 国籍:美国 | ||
达蒙·巴伯 | 考利·贝利 | 迈克尔·P·罗素 | ||
美国副总统 | 副总统兼 | 司库 | ||
国籍:美国 | 助理司库 | 国籍:美国 | ||
国籍:美国 | ||||
乔治·S·瑞安 | 格温·B·斯蒂尔 | |||
美国副总统 | 助理司库 | |||
国籍:美国。 | 国籍:美国 |
自由互助保险公司
伯克利大街175号
波士顿,马萨诸塞州02116
行政主任
大卫·H·朗 董事会主席, 总裁兼首席执行官国籍:美国 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁 和 首席人才与企业 服务人员
官员 |
马克·C·图希 执行副总裁兼
秘书 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁
|
尼蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁兼首席投资官
|
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁和 首席财务官 | ||
詹姆斯·M·麦格伦农 执行副总裁兼首席信息官
|
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁 国籍:美国 |
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁
兼首席法务官 | ||
爱德华·佩纳 执行副总裁兼
财务主管 |
艾莉森·B·埃尔比格 执行副总裁兼主计长 |
董事
大卫·H·朗 董事会主席、总裁兼首席执行官
|
尼蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁兼首席投资官 国籍:美国 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁 和 首席人才与企业 服务人员
官员 | ||
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁 和 首席法务官 国籍: 美国。 |
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁 国籍:美国 |
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁和 首席财务官 国籍:美国 | ||
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁 国籍:美国 |
马克·C·图希 执行副总裁兼
秘书 |
詹姆斯·M·麦格伦农 执行副总裁兼首席信息官
|
终极控制人的高级管理人员和董事
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利大街175号
波士顿,马萨诸塞州02116
行政主任
大卫·H·朗 尊敬的董事会主席, 首席执行官 和总统 国籍:美国 |
梅勒妮·M·福利(Melanie M.Foley) 执行副总裁 兼首席人才和企业服务官 国籍:美国 |
尼蒂·巴拉·约翰逊 执行副总裁和 国籍:美国 | ||
克里斯托弗·L·皮尔斯 执行副总裁兼首席财务官
詹姆斯·F·凯莱赫 执行副总裁兼首席法务官 |
丹尼斯·J·兰威尔 执行副总裁
詹姆斯·M·麦格伦农 执行副总裁兼首席信息官 |
蒂莫西·M·斯威尼 执行副总裁 国籍:美国
马克·C·图希 执行副总裁兼秘书
| ||
小安东尼·G·马尔泰拉 高级副总裁兼企业精算师 |
爱德华·佩纳 执行副总裁兼
财务主管 |
艾莉森·B·埃尔比格 执行副总裁兼主计长 |
Liberty Mutual Holding Company Inc.
伯克利大街175号
波士顿,马萨诸塞州02116
董事
大卫·H·朗 | 权志刚(Nancy W.Quan) | 弗朗西斯·A·道尔(Francis A.Doyle),III | ||
尊敬的董事会主席, 总裁兼首席执行官 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民权: 美国。 |
首席技术创新官 军官 可口可乐-可口可乐公司 C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民权: 美国。 |
总裁兼首席执行官 军官 康奈尔有限合伙企业C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民权: 美国。 | ||
约翰·P·曼宁 | 托马斯·J·梅 | 桃金娘·斯蒂芬斯·波特 | ||
董事长、总裁兼首席执行官 执行主任 波士顿资本公司 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民权: 美国和爱尔兰 |
退休的董事长、总裁 和首席执行官 恒源能源 C/O Liberty 相互持有 公司(Company Inc.) 公民权: 美国。 |
首席执行官 Sumitovant Biophma Inc. C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 国籍:美国 | ||
马丁·P·斯拉克 | ||||
艾伦·A·鲁德尼克(Ellen A.Rudnick) | 安吉尔·A·鲁伊斯 | 退休首席执行官 | ||
波尔斯基中心高级顾问 创业创新, 芝加哥大学 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民权: 美国。 |
MediaKind董事长 C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 国籍:美国. |
Molex LLC C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民权: 美国和联合航空公司 王国 | ||
埃里克·A·斯皮格尔 | 威廉·范法森 | Annette M.Verschuren,O.C. | ||
退休总裁兼首席执行官 军官 西门子公司 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民权: 美国。 |
尊敬的荣誉主席, 蓝十字和蓝盾 马萨诸塞州,Inc. C/O Liberty相互控股公司(Company Inc.) 公民权: 美国。 |
董事长兼首席执行官 NRStor Inc. C/O Liberty相互控股 公司(Company Inc.) 公民权: 加拿大 | ||
约瑟夫·L·胡利 | ||||
退休的董事长和前任 首席执行官 道富集团 C/o Liberty Mutual Holding Company(自由互助控股公司)公司 公民权: 美国。 |