目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-Q
根据1934年证券交易法第13或15(D)节的☑季度报告
截至2020年9月30日的季度
根据1934年证券交易法第13或15(D)节提交的☐过渡报告
由_至_的过渡期
委托档案编号:0-29651
Oculus VisionTech Inc. |
(注册人的确切姓名载于其章程) |
怀俄明州 |
06-1576391 |
(述明或其他司法管辖权 |
(税务局雇主 |
公司或组织) |
识别号码) |
加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华西黑斯廷斯街507-837号套房,V6C 3N6 |
(主要行政办公室地址)(邮编) |
(604) 685-1017 |
(注册人电话号码,包括区号) |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
是☑否☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
是☑否☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器 |
☐ |
加速文件管理器 |
☐ |
非加速文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 |
☑ |
新兴成长型公司 | ☑ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☑
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
是☐否☑
截至2020年11月9日,注册人的普通股流通股为86,522,569股。
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
普普通通 |
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普通股--无面值 |
OVTZ |
柜台公告牌 |
优先股--无面值 |
不适用 |
不适用 |
普通股--无面值 |
OVT |
多伦多证券交易所创业板 |
普通股--无面值 |
USF1 |
法兰克福证券交易所 |
目录
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第一部分-财务信息 |
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第1项。 |
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财务报表 |
3 |
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(A) |
简明中期综合资产负债表 |
3 |
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(B) |
简明中期综合经营报表 |
4 |
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(C) |
简明中期股东权益合并表 |
5 |
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(D) |
简明中期现金流量表 |
6 |
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(E) |
简明中期合并财务报表附注 |
7 |
第二项。 |
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
9 |
第三项。 |
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关于市场风险的定量和定性披露 |
13 |
第四项。 |
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管制和程序 |
13 |
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第二部分-其他资料 |
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第1项。 |
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法律程序 |
14 |
第1A项。 |
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风险因素 |
14 |
第二项。 |
|
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
14 |
第三项。 |
|
高级证券违约 |
14 |
第四项。 |
|
煤矿安全信息披露 |
14 |
第五项。 |
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其他信息 |
14 |
第6项 |
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陈列品 |
14 |
第一部分-财务信息
第一项财务报表
Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
压缩合并资产负债表 |
(以美元表示) |
9月30日, |
十二月三十一日, |
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2020 |
2019 |
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(未经审计) |
(经审计) |
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资产 |
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流动资产: |
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现金和现金等价物 |
$ | 695,835 | $ | 382,452 | ||||
预付费用和其他流动资产 |
4,686 | 1,267 | ||||||
流动资产总额 |
700,521 | 383,719 | ||||||
无形资产(附注3) |
1,966,939 | - | ||||||
总资产 |
$ | 2,667,460 | $ | 383,719 | ||||
负债和股东权益 |
||||||||
流动负债: |
||||||||
应付账款和应计费用 |
$ | 50,611 | $ | 5,431 | ||||
与应付账款和应计费用相关的各方 |
135,484 | 129,985 | ||||||
流动负债总额 |
186,095 | 135,416 | ||||||
承诺和或有事项 |
- | - | ||||||
股东权益: |
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优先股-无面值;授权250,000,000股,未发行 |
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普通股和额外实收资本-无面值;授权5亿股,已发行和已发行86,522,569股 |
43,908,562 | 41,634,999 | ||||||
发行股票的承诺(附注3) |
414,128 | - | ||||||
累计赤字 |
(41,841,325 |
) |
(41,386,696 |
) |
||||
股东权益 |
2,481,365 | 248,303 | ||||||
总负债和股东权益 |
$ | 2,667,460 | $ | 383,719 |
请参阅附注
Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
简明合并业务报表 |
(以美元表示) |
(未经审计) |
在截至的三个月内 9月30日, |
在截至的九个月内 9月30日, |
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2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||
收入 |
$ | - | $ | - | $ | - | $ | - | ||||||||
费用: |
||||||||||||||||
研发 |
93,270 | - | 130,180 | - | ||||||||||||
销售、一般和行政 |
83,605 | 43,098 | 204,447 | 165,264 | ||||||||||||
股票薪酬(附注5) |
120,098 | - | 120,098 | - | ||||||||||||
总费用 |
296,973 | 43,098 | 454,725 | 165,264 | ||||||||||||
运营亏损 |
(296,973 | ) | (43,098 | ) | (454,725 | ) | (165,264 | ) | ||||||||
其他收入(费用) |
||||||||||||||||
利息收入(费用) |
- | 281 | 96 | 281 | ||||||||||||
净损失 |
$ | (296,973 | ) | $ | (42,817 | ) | $ | (454,629 | ) | $ | (164,983 | ) | ||||
每股净亏损-基本和摊薄 |
$ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.01 | ) | $ | (0.00 | ) | ||||
已发行普通股加权平均数-基本和稀释 |
86,522,569 | 67,022,568 | 78,165,426 | 53,665,425 |
请参阅附注
Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
合并股东权益报表 |
(以美元表示) |
(未经审计) |
普通股和 |
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额外缴费 |
||||||||||||||||||||
资本 |
||||||||||||||||||||
致力于 |
累计 |
股东的 |
||||||||||||||||||
股票 |
金额 |
发行股票 |
赤字 |
权益 |
||||||||||||||||
2018年12月31日的余额 |
45,572,568 | $ | 40,458,297 | $ | - | $ | (41,193,831 | ) | $ | (735,534 | ) | |||||||||
出售普通股,扣除发行成本净额32,416美元 |
21,450,000 | 1,176,702 | - | - | 1,176,702 | |||||||||||||||
净损失 |
- | - | - | (164,983 | ) | (164,983 | ) | |||||||||||||
2019年9月30日的余额 |
67,022,568 | $ | 41,634,999 | $ | - | $ | (41,358,814 | ) | $ | 276,185 | ||||||||||
2019年12月31日的余额 |
67,022,568 | $ | 41,634,999 | $ | - | $ | (41,386,696 | ) | $ | 248,303 | ||||||||||
出售普通股 |
7,000,001 | 773,038 | - | - | 773,038 | |||||||||||||||
为取得资产而发行的股份(附注3) |
12,500,000 | 1,380,427 | - | - | 1,380,427 | |||||||||||||||
或有对价 |
- | - | 414,128 | - | 414,128 | |||||||||||||||
基于股份的薪酬 |
- | 120,098 | - | - | 120,098 | |||||||||||||||
净损失 |
- | - | - | (454,629 | ) | (454,629 | ) | |||||||||||||
2020年9月30日的余额 |
86,522,569 | $ | 43,908,562 | $ | 414,128 | $ | (41,841,325 | ) | $ | 2,481,365 |
请参阅附注
Oculus VisionTech Inc.和子公司 |
合并现金流量表 |
(以美元表示) |
截至9月30日的六个月, |
2020 |
2019 |
||||||
(未经审计) |
||||||||
经营活动的现金流: |
||||||||
净损失 |
$ | (454,629 |
) |
$ | (164,983 |
) |
||
加回基于非现金股份的薪酬 |
120,098 | - | ||||||
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整: |
||||||||
营业资产和负债变动情况: |
||||||||
预付费用和其他流动资产的减少(增加) |
(3,419 |
) |
461 | |||||
增加(减少)应付帐款和应计费用 |
(241,373 |
) |
(48,706 |
) |
||||
增加(减少)应收(减)给关联方的应收账款和应计费用 |
5,499 | (556,154 |
) |
|||||
用于经营活动的现金净额 |
(573,824 |
) |
(769,382 |
) |
||||
投资活动的现金流 |
||||||||
从资产收购中获得的现金 |
114,169 | - | ||||||
投资活动净现金 |
114,169 | - | ||||||
融资活动的现金流 |
||||||||
出售普通股所得收益 |
773,038 | 1,176,702 | ||||||
融资活动的现金净额 |
773,038 | 1,176,702 | ||||||
现金及现金等价物净增加情况 |
313,383 | 407,320 | ||||||
期初现金及现金等价物 |
382,452 | 5,572 | ||||||
期末现金和现金等价物 |
$ | 695,835 | $ | 412,892 | ||||
现金流量信息的补充披露: |
||||||||
期内支付的利息现金 |
$ | - | $ | - | ||||
期内缴纳所得税的现金 |
$ | - | $ | - | ||||
非现金融资和投资活动 |
||||||||
收购时发行的普通股 |
$ | 1,380,427 | ||||||
收购时获得的无形资产 |
(1,966,939 | ) | ||||||
收购时发出的认股权证 |
414,128 | |||||||
收购时获得的应付帐款 |
172,384 | |||||||
$ | - |
请参阅附注
Oculus VisionTech Inc.和子公司
简明中期合并财务报表附注
2020年9月30日和2019年9月30日
(以美元表示)
(未经审计)
1. |
陈述的基础 |
这些未经审计的简明中期综合财务报表应与Oculus VisionTech Inc.(“Oculus”或“本公司”)最近完成的截至2019年12月31日的财年的年度财务报表一并阅读。这些未经审计的简明中期综合财务报表并不包括年度财务报表中要求的所有披露,而是根据中期财务报表的建议编制,符合美国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)。该等未经审核简明中期综合财务报表乃采用与本公司于截至2019年12月31日止年度经审核财务报表所采用的相同会计政策及方法编制,但以下披露除外。
随附的合并财务报表包括Oculus及其全资子公司USVO Inc.(2019年12月31日解散)和OCL Technologies Corp.(从收购之日起,注3)的账目。合并后,所有公司间余额和交易均已冲销。管理层认为,公允列报所需的所有调整(包括正常经常性应计项目)均已包括在内。过渡期的结果不一定代表一整年或未来任何时期可能取得的结果。欲了解更多信息,请参阅公司截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的财务报表及其脚注。
2. |
持续经营的企业 |
随附的未经审核简明中期综合财务报表的编制假设本公司将继续作为一家持续经营的企业。如财务报表所示,本公司在截至2020年9月30日的9个月期间亏损454,629美元,此外,本公司在截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度分别亏损192,865美元和183,279美元。截至2020年9月30日,公司累计亏损41,841,325美元,营运资金为514,426美元。这些情况令人怀疑该公司是否有能力继续经营下去。该公司是否有能力继续经营下去,取决于它是否有能力产生足够的现金流来履行到期债务,而管理层相信它能够做到这一点。到目前为止,公司主要通过向外部投资者和公司管理层发行普通股和认股权证来为运营提供资金。本公司相信,其业务将产生额外的资金,当需要时,来自外部投资者和本公司管理层的额外资金将继续提供给本公司。财务报表不包括与记录资产的可回收性和分类有关的任何调整,也不包括在公司无法继续经营的情况下可能需要的负债金额和分类。
3. |
收购东方海外技术公司(OCL Technologies Corp.)。 |
于截至二零二零年九月三十日止期间,本公司透过发行12,500,000股公平值为1,380,427美元的股份及12,500,000股公允价值为414,128美元的不可转让认股权证组成的或然代价,收购东方海外科技有限公司(“东方海外”)的100%权益。该交易不符合ASC 805-10中定义的业务定义。因此,收购东方海外被视为资产收购,所有收购的资产和承担的负债均根据其相对公允价值分配账面价值。交易完成后,东方海外成为本公司的附属公司。根据此次收购获得的净资产如下:
购货价格 |
||||
发行1250万股 |
$ | 1,380,427 | ||
或有对价-认股权证 |
414,128 | |||
交易成本 |
54,532 | |||
购买总价 |
$ | 1,849,087 |
或有对价由12,500,000份不可转让认股权证组成,如果满足某些标准,这些认股权证可以0.001美元的行使价格转换为12,500,000股普通股,有效期为5年,自2025年6月4日发行之日起计。在达到特定业绩标准之前,不得行使任何认购权证。这些标准是:1)东方海外5年前的收入销售预测,或2)在美国一家主要交易所上市,或3)控制权变更。该公司估计或有对价的公允价值为414,128美元。
购进价格分配 |
||||
现金 |
$ | 114,169 | ||
关联方应付账款和应付账款 |
(232,021 | ) | ||
无形资产 |
1,966,939 | |||
购买总价 |
$ | 1,849,087 |
4. |
普通股 |
2019年6月19日,该公司以每股0.075元人民币的价格向一名顾问和董事发行了750万股票。
2019年6月19日,该公司以每股0.075元人民币的价格向投资者发行了13,95万股票。
2020年6月5日,根据对东方海外技术公司的收购,公司以每股0.15元人民币的价格发行了12,500,000股股票。
2020年6月5日,该公司向投资者发行了7000001股,其中包括以每股0.15元人民币的价格向一名顾问和董事发行了176667股普通股。
5. |
股票期权 |
2019年9月30日,公司通过了机车股票期权计划。公司最高可保留10%的已发行和已发行普通股用于授予股票期权。
在截至2020年9月30日的期间,公司向顾问、董事和高级管理人员授予了360万份股票期权,可行使为360万股,行使价为0.35CND,到期日为2023年7月21日。这些期权的公允价值为909900CND,使用Black-Scholes期权定价模型进行计算,计算结果如下:(I)波动率为125%;(Ii)期限为3年;(Iii)贴现率为0.27%;(Iv)股息率为零;(V)市场股价为0.35美元。从2020年1月21日开始,期权每6个月授予20%。在截至2020年9月30日的期间,公司记录了160,990元人民币(120,098美元)与归属期间相关的基于股票的补偿。
6. |
新冠肺炎 |
2020年初,一种导致新冠肺炎的冠状病毒在全球范围内出现,目前正在影响全球经济,并由此对本公司产生影响。因此,虽然公司预计此事将对公司的财务状况、经营业绩或现金流产生负面影响,但目前还无法合理估计财务影响的程度和持续时间。
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析。 |
前瞻性陈述和补充数据
以下讨论应与本季度报告中其他部分的简明中期财务报表和其他财务信息一起阅读。除历史信息外,根据适用的证券法,本季度报告的以下讨论和其他部分包含前瞻性陈述。您可以通过“计划”、“可能”、“将”、“预期”、“打算”、“预期”、“相信”、“估计”和“继续”等前瞻性词汇或类似词汇来识别这些陈述。前瞻性表述是非历史事实的表述,包括但不限于有关公司的数字水印技术和云文档保护系统(C-DPS)、公司与其数字水营销技术和云文档保护系统的Alpha和Beta测试有关的费用、其云文档保护系统的预期开发和商业化日期、额外资金的未来来源和可获得性,以及资金安排对项目和产品的影响。你应该仔细阅读包含这些词语的声明,因为它们讨论了未来的预期和计划,其中包含了对未来运营结果或财务状况的预测,或者陈述了其他前瞻性信息。我们认为,向投资者传达未来预期是很重要的。然而,未来可能会有我们无法准确预测或控制的事件。因此,我们不承担以任何理由更新任何前瞻性陈述的义务,即使未来有新的信息或发生其他事件,除非法律另有要求。
本文中包含的前瞻性陈述是基于当前的预期,这些预期涉及我们在截至2019年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告以及提交给美国证券交易委员会(SEC)的其他定期报告中的“风险因素”项下阐述的大量风险和不确定性。因此,鉴于本季度报告包含有关公司财务状况、经营结果、业务前景或任何其他方面的前瞻性陈述,请注意,公司的实际财务状况、经营结果和经营业绩可能与公司在前瞻性陈述中预测或估计的情况大不相同。
公司概况
我们认识到,基于互联网的数字文档安全/保护产品对公司来说是一个商机,使我们能够将我们专为娱乐业工作室和网络开发的实时数字视频水印技术应用于数字文档安全/保护领域。我们的Cloud-DPS技术向公司介绍了在线、数字文档安全/保护行业以及该行业可能存在的垂直市场,包括能够确认通过传统有线网络或无线智能设备分发的在线文档和照片的真实性。
我们的云DPS可保护数字文档(包括文本文档、照片、蓝图等)不受任何修改和/或企图伪造。它的工作原理是使用实时图像处理和水印算法对嵌入到文档的安全/受保护副本中的文档进行潜意识的水印处理。此受保护的副本旨在通过取证跟踪和阻止任何篡改文档的尝试来抵制任何篡改或伪造文档的企图。水印算法能够确定文档是否受我们的DPS技术保护,以及是否发生了任何修改或篡改文档的尝试。任何这样的修改都将被标记、加时间戳,并且可以在发生任何篡改的文档中在空间上突出显示。此认证和验证过程可确保原始文档的完整性。
我们目前没有客户购买我们的产品和服务。我们正在采取措施将我们的Cloud-DPS技术货币化。这些步骤包括积极寻求许可举措。我们的DPS架构设计为Web服务,允许轻松定制以满足个人客户需求。我们为潜在客户的基础设施创建了同步良好的接口,从而减少了主要的定制工作。此功能将允许我们提供DPS技术的“白标”许可。
业务目标:
我们确立了以下近期业务目标:
1. |
在公司研发计划内开发的新技术的专利和许可; |
2. |
使用C-DPS-Cloud Document Protection System对选定的商业项目进行概念验证,并获得业界对公司C-DPS产品身份验证和防篡改功能的架构和业务优势的认可。 |
收购东方海外技术公司(OCL Technologies Corp.)。
2020年6月5日,本公司完成了对特拉华州公司OCL Technologies Corp.www.ocltechnology ologies.com(以下简称“OCL”)100%股份的收购,其总部位于加利福尼亚州圣地亚哥的科技中心。OCL专门致力于为企业组织和个人提供高度安全的数据隐私工具,在独立保护各方的同时,为数据主体权利提供持续和持续的全球合规。随着全球隐私监管的蓬勃发展,加上严格的监管,公司正在投入大量资源来实现和维护合规。仅在过去两年,欧盟GDPR(2018年5月25日生效的一般数据保护条例)以及CCPA(2018年6月28日通过并于2020年1月1日生效的加州消费者隐私法)等举措就规定了在其立法框架内考虑的实体和个人的隐私权和数据保护。除此之外,亚洲以及北美和南美正在进行更多的数据隐私立法活动,这将需要数据保护解决方案。OCL云原生零信任数据隐私API工具将通过系统的同意/收集/存储/验证过程,为数据主体的“遗忘权”和“擦除权”请求提供安全、持续的法规遵从性,从而保护数据主体和数据控制者。首次进入数据合规性市场将为随着OCL产品平台的成熟提供更多产品铺平道路。该公司认为,收购东方海外非常符合其核心目标,即开发强大的尖端技术,在全球范围内满足重点客户的数据保护需求。
或有对价由12,500,000份不可转让认股权证组成,如果满足某些标准,这些认股权证可以0.001美元的行使价格转换为12,500,000股普通股,有效期为5年,自2025年6月4日发行之日起计。在达到特定业绩标准之前,不得行使任何认购权证。这些标准是:1)东方海外5年前的收入销售预测,或2)在美国一家主要交易所上市,或3)控制权变更。该公司估计或有对价的公允价值为414,128美元。
关键会计政策(和估算)
我们对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的财务报表为基础的,这些报表是根据美国公认的会计原则编制的。编制这些财务报表需要我们做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。我们将持续评估这些估计,包括与客户计划和激励、坏账、库存、投资、无形资产、所得税、保修义务、减值或处置长期资产、或有和诉讼有关的估计。我们根据历史经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的假设作出估计,而这些假设的结果构成对资产及负债的账面价值作出判断的基础,而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。在不同的假设或条件下,实际结果可能与这些估计不同。
我们已确定以下政策对我们的业务运营和对我们财务业绩的理解至关重要。在管理层对财务状况和运营结果进行讨论和分析的过程中,讨论了与这些政策相关的对我们业务运营的影响和任何相关风险,这些政策会影响我们报告和预期的财务结果:
● |
收入确认; |
● |
减值或处置长期资产; |
● |
递延税金; |
● |
股票薪酬会计;以及 |
● |
承诺和意外情况。 |
收入确认。2014年5月,财务会计准则委员会发布了会计准则更新号2014-09,与客户签订合同的收入(主题606)(“ASC 606”)。本指南概述了一个单一的、全面的模型,用于核算从与客户签订的合同中获得的收入,以描述对产品的控制权转移给客户的过程。该指南的核心原则是,当公司将承诺的商品或服务的控制权转让给客户时,公司将确认收入,其金额反映了公司预期有权获得的对价,以换取这些商品或服务。
根据ASC 606,履约义务是在与客户的合同中承诺将独特的商品或服务转让给客户。该公司与客户签订的合同通常只包含一项履约义务。合同的交易价格被分配到其不同的履行义务中,并在履行履行义务时确认为收入。如果合同中有多个履约义务,公司将根据每个履约义务的相对独立销售价格为每个履约义务分配交易价。销售额是扣除销售退货、折扣和津贴后的净额。
减值或处置长期资产。根据ASC主题360-10-05对长期资产进行审查。长期资产减值或处置损失在减值或处置期间确认。
递延税金。当部分金额很可能无法变现时,我们会计入减值准备,以减少递延税项资产。
股票薪酬的会计核算. 根据ASC主题718“股票补偿”(以前称为SFAS No.123(R)),该公司估计使用Black-Scholes期权定价模型授予的股票期权的公允价值。然后,预计将授予的奖励的公允价值在奖励的必要服务期内按直线摊销,这通常是期权授予的期限。归属的费用金额基于估计的罚没率,该估计率将根据实际没收情况进行适当的更新。这种期权定价模型需要输入高度主观的假设,包括公司普通股的预期波动率、授予前的失败率和期权的预期寿命。财务报表包括基于公司最佳估计和判断的金额。
承诺和或有事项. 我们根据ASC主题450“或有事项”(以前称为财务会计准则委员会第5号报表,“或有事项会计”)对承付款和或有事项进行会计处理。当金额可能且可合理估计时,我们记录承付款和或有事项的负债。
行动结果
截至2020年9月30日的9个月
销售额
截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月期间的销售额为-0美元-
销售成本
截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月的销售成本为-0美元。
销售、一般和行政费用
在截至2020年9月30日的9个月中,销售、一般和行政费用增加,包括产品营销费用、咨询费、办公费、专业费和执行我们的业务计划和日常运营的其他费用。我们继续开发和销售C-DPS-云文档保护系统以及“被遗忘的权利”和“删除的权利”平台。由于一般费用波动不大,行政费用适度减少/增加。
截至2020年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了39,183美元,从截至2019年9月30日的9个月的165,264美元增加到204,447美元。这包括截至2020年9月30日的9个月的专业费用,从2019年同期的34,660美元增加到64,595美元。由于收购后的法律和会计成本,我们在2020年产生了增加的成本。
截至2020年9月30日的9个月,研发费用从2019年同期的18,350美元增加到130,180美元。这是该公司收购东方海外以及他们所进行的研究的结果。
截至2020年9月30日的9个月,货币兑换费用从2019年同期的33美元增加到24,772美元。由于加元和美元的变化,我们在2020年产生了更多的成本。
我们已经安排了更多的员工和顾问从事营销活动,以努力识别和评估合适的细分市场,与潜在合作伙伴发展业务安排,提高对新产品和服务的认识,并与业界和潜在客户进行沟通。销售、一般和行政费用的其他组成部分没有显著变化。
研究与开发
截至2020年9月30日的三个月,研发成本从2019年同期的-0美元增加到93,270美元。由于管理层决定开发C-DPS-Cloud文档保护系统,以及我们子公司的零信任数据隐私平台的开发,我们在2020年增加了成本。(“被遗忘权”和“擦除权”)。
净亏损
到目前为止,我们还没有实现盈利,预计在可预见的未来将出现重大亏损。截至2020年9月30日的三个月,我们的净亏损为296,973美元,而2019年的净亏损为164,983美元。
流动性与资本资源
截至2020年9月30日,我们的现金头寸为695,835美元,而截至2019年12月31日的现金头寸为382,452美元。截至2020年9月30日,我们的营运资本为514,426美元,累计赤字为41,841,325美元。
从历史上看,我们主要通过向我们的高级管理人员、董事、员工和一小部分投资者发行股本证券,以及从管理层成员那里获得短期过桥贷款来满足我们的资本需求。在截至2020年9月30日的期间,该公司发行了7,000,001股票,收益为773,038美元,并在收购资产时获得了114,169美元的现金。
表外安排
我们不维持任何可能对我们的财务状况、经营结果、流动性或资本资源产生实质性影响的表外交易、安排或义务。
关联方交易
截至2020年和2019年9月30日止九个月,本公司分别向关联方偿还6,071美元和6,015美元。在截至2020年9月30日的9个月里,公司从关联方那里获得了106,000美元的研发费用,2019年的费用为0美元。截至2019年9月30日,本公司欠关联方控制的公司129,766美元(2019年-129,985美元)。
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露。 |
Oculus是一家较小的报告公司,根据1934年证券交易法(“交易法”)第12b-2条的定义,不需要提供本项目所要求的信息。
第四项。 |
控制和程序。 |
我们坚持“披露控制和程序”,该术语在“交易法”第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义,旨在确保我们在根据“交易法”提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告,并将这些信息积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官(我们的首席执行官)和首席财务官(我们的首席财务官,视情况而定)。在设计和评估我们的披露管制和程序时,管理层认识到,无论披露管制和程序的构思和运作如何完善,都只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,以确保披露管制和程序的目标得以实现。此外,在设计披露控制和程序时,我们的管理层必须运用其判断来评估可能的披露控制和程序的成本效益关系。
截至2020年9月30日,我们在首席执行官和首席财务官的监督下,在首席财务官的参与下,对我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于这一评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至本报告所涵盖的期间结束时,我们的披露控制和程序有效地确保了我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告,并且这些信息被积累并传达给我们的管理层,包括我们的主要高管和首席财务官,或酌情履行类似职能的人员,以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
截至2020年9月30日止九个月期间,根据规则13a-15或规则15d-15(D)段所要求的评估,吾等对财务报告的内部控制并无重大影响,或合理地可能会对财务报告的内部控制产生重大影响。
第二部分-其他资料
第1项。 |
法律诉讼。 |
我们可能会不时地卷入日常业务过程中出现的各种诉讼和法律程序。然而,诉讼存在固有的不确定性,在这些或其他事项上可能会不时出现不利的结果,这可能会损害我们的业务。我们目前不知道有任何这样的法律程序或索赔,我们认为这些诉讼或索赔将对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响,无论是个别的还是总体的。
第1A项。 |
风险因素。 |
Oculus是交易法第12b-2条规定的较小的报告公司,不需要提供本项目所要求的信息。与我们的业务、财务状况和运营结果相关的风险描述在我们于2020年9月30日提交给SEC的Form 10-K财年年度报告的第I部分1A项中阐述。这些因素对您对Oculus的评估仍然有意义,我们敦促您审查和考虑10-K表格中列出的风险因素。
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用。 |
没有。
第三项。 |
高级证券违约。 |
没有。
第四项。 |
煤矿安全信息披露。 |
不适用。
第五项。 |
其他信息。 |
没有。
第6项 |
展品。 |
本项目所需资料载于本报告签名页后的展品索引。
展品 不是的。 |
描述 |
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EX-31.1 |
首席执行官的认证 |
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EX-31.2 |
首席财务官的认证 |
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EX-32.1 |
首席执行官的SOX认证 |
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EX-32.2 |
首席财务官的SOC认证 |
101.INS |
XBRL实例文档 |
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101.SCH |
XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF |
XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB |
XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE |
XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
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Oculus VisionTech Inc. |
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2020年11月9日 |
由以下人员提供: |
/s/罗兰·珀金斯 |
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罗兰·帕金斯(Rowland Perkins) |
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总裁兼首席执行官 |
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(首席执行官) |
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2020年11月9日 |
由以下人员提供: |
/s/Anton J.Drescher |
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安东·J·德累舍尔 |
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首席财务官 |
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(首席财务会计官) |