SC 13G/A
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Neonode13gt.txt
霓虹灯13G/A
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(第1号修正案)*
Neonode,Inc.
(发卡人姓名)
面值,0.001美元
(证券类别名称)
64051M709
(CUSIP号码)
2021年9月30日
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以指定此操作所依据的规则
附表13G已存档:
[X] Rule 13d-1(b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面的其余部分应填写以供报道
个人在此表单上关于主题类的初始提交
证券,以及包含以下信息的任何后续修正案
会改变之前封面上的披露内容。
本封面其余部分所需的信息不应
当作为施行证券交易所第18条而提交
1934年法令(法令)或以其他方式受制于该条款的法律责任
该法案,但应遵守该法案的所有其他规定(然而,见
注释)。
CUSIP编号64051M709
(一)报告人姓名。上述税务局身分证号码
人员(仅限实体):
AWM投资公司
(2)如果是某个组的成员,请勾选相应的框(请参见
指示)(A)_
(b)___
(3)仅限SEC使用
(4)国籍或组织地点:美国特拉华州
实益股份数目
由每个报表拥有
具有以下特征的人
(5) Sole Voting Power: 567,695**
(6)共享投票权:0
(7)唯一处分权:567,695**
(8)共享处置权:0
(9)每份报告实益拥有的总款额
Person: 567,695**
(10)检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(参见
说明):
(11)第行金额表示的班级百分比(9):4.8%**
(12)举报人类型(见说明):IA
*AWM投资公司,特拉华州的一家公司(AWM),是
特殊情况科技基金投资顾问,L.P.(科技)及
特殊情况科技基金II,L.P.(科技II)(TECH和TECH II将
(以下简称基金)。作为该公司的投资顾问,
基金,AWM拥有55,615股的唯一投票权和投资权
普通股(股份)及28,000份认股权证*购买
发行人由Tech持有,312,080股和172,000份认股权证*可购买
由TECH II持有的股份。有关额外信息,请参阅本附表第2和4项
信息。
*此处描述的认股权证可在符合以下条件的范围内行使
当时实益拥有的普通股股份总数不
超过9.99%的流通股。
第1(A)项。发行人名称:Neonode,Inc.
第1(B)项。发行人主要执行办公室地址:
教会学院大道2350号,190室
Santa Clara, CA 95054
第2(A)项。提交人姓名:
提交本报告的人是AWM投资公司,一家
特拉华州公司(AWM),它是Special的投资顾问
特拉华州有限合伙企业Situations Technology Fund,L.P.
(科技),以及特拉华州的特殊情况技术基金II,L.P.
有限合伙(TECH II),(TECH和TECH II,以下简称
称为基金)。每个基金的主要业务是
投资于股权及与股权相关的证券和其他证券
任何种类或性质。
大卫·M·格林(温室)和亚当·C·斯特纳(斯特纳)
成员:特拉华州有限责任公司SST Advisers,L.L.C.
(SSTA),Tech and Tech II的普通合伙人奥斯汀·马克思(Austin Max),
温室和Stettner也是AWM的控股人。
第2(B)项。主要营业办事处地址或住所(如无):
AWM的主要业务地址是c/o特殊情况。
基金,527Madison Avenue,Suite2600,New York,NY 10022。
第2(C)项。公民身份:
AWM是特拉华州的一家公司。
第2(D)项。证券类别名称:普通股,面值.001
Item 2(e). CUSIP No.: 64051M709
第2(E)项。CUSIP编号:64051M709
第3项。如果本说明书是根据240.13d-1(B)或240.13d-1(B)提交的-
2(B)或(C),检查提交人是否a:
不适用。
项目4.所有权
(b) Percent of Class: 4.8%**
(A)实益拥有的款额567,695**
(C)该人拥有的股份数目:
(I)投票或指示投票的唯一权力567,695**
0
(Ii)共同投票或指示投票的权力
567,695**
(Iii)处置或指示处置
0
_____________________________________________________________________________
(Iv)共同处置或指示处置
*AWM是每只基金的投资顾问。作为投资
这些基金的顾问,AWM拥有超过55,615的唯一投票权和投资权
普通股(股份)和28,000份认股权证*购买
技术公司持有的发行人股份以及312,080股和172,000份认股权证*
购买Tech II持有的股份。温室和Stettner是TECH II的成员
SSTA,科技和技术公司的普通合伙人2。奥斯汀·马克思,温室和
Stettner也是AWM的控股人。
第5项:某一阶层百分之五或以下的所有权
如果提交本声明是为了报告截至日期
在此,报告人已不再是更多的实益拥有人。
超过5%的证券类别,请检查以下内容。X_
第六项代表他人拥有超过5%的所有权
不适用。
项目7.收购子公司的识别和分类
母公司控股公司报告的证券或
控制人
不适用。
项目8.小组成员的确定和分类
不适用。
项目9.集团解散通知
不适用。
第10项.认证
我在下面签字,谨此证明,据我所知,
相信,上述证券并未购入,亦未持有。
为了改变或影响控制,或具有改变或影响控制的效果
证券的发行人,且未被收购且未持有
与任何具有该目的的交易的联系或作为该交易的参与者,或
效果。
签名
经过合理查询,并尽我所知和所信,我
兹证明本声明所载信息真实、完整
而且是正确的。
日期:2021年10月8日
AWM投资公司
作者:/s/Adam Stettner
姓名:亚当·斯特特纳(Adam Stettner)
职务:副总裁
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成
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