美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
上报日期 (最早上报事件日期)：2021年9月30日
管理 Capital Investments，Inc.
(州 或其他司法管辖区 公司) |
(佣金) 文件 编号) |
(美国国税局 雇主 标识 编号) |
150 费耶特维尔街1110号套房 北卡罗来纳州罗利(Raleigh) |
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(主体地址 执行 办公室) |
(ZIP 代码) | (注册人电话： ，含区号 ) |
(前 姓名或前地址，如果自上次报告以来已更改。)
如果Form 8-K备案旨在同时满足注册人根据 以下任何条款的备案义务，请勾选 下面相应的复选框：
| 根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信 | ||
| 根据交易法规则14a-12(17 CFR 240.14a-12)征集 材料 | ||
| 根据交易法(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开工前通信 | ||
| 根据交易法(17 CFR 240.13e-4(C))规则13e-4(C)进行开工前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券 ：
无
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节 )或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司☐
如果 是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
| 项目1.01。 | 签订实质性的最终协议。 |
2021年9月30日，特拉华州的MGT Capital Investments，Inc.(“公司”)与犹他州的有限责任公司(“贷款人”)Bucktown Capital，LLC签订了一份交换协议 (“交换协议”)，贷款人根据 将其日期为2021年3月5日的可转换本票(“票据”)交换了本金 为13,210,000美元。 本公司(“普通股”)。根据认股权证的条款和调整，认股权证可以每股0.05美元的初始价格行使，从2021年3月5日起为期五年。贷款人可以选择以无现金或现金方式行使全部或部分担保 。在这次交换之后，票据上的未偿还余额为零。
除非在此明确定义，否则大写术语的含义应与本文所附各文件中定义的含义相同。《交换协议》和《认股权证》分别作为附件10.1和10.2附于本文件，并以引用方式并入本文件 。本文中包含的交换协议和认股权证的描述并不完整，其全部内容受所附交换协议和认股权证条款的限制 。
| 项目1.02。 | 终止实质性最终协议。 |
包含在项目1.01中的 信息在此引用作为参考。
| 第3.02项。 | 未登记的股权证券销售。 |
包含在项目1.01中的 信息在此引用作为参考。
这些证券的发行是根据修订后的1933年证券法第3(A)(9)节规定的豁免注册而进行的。 根据修订后的《1933年证券法》第3(A)(9)节的规定，这些证券的发行是基于豁免注册的。
截至2021年10月1日，公司已发行普通股583,470,903股。
| 第9.01项。 | 财务报表和证物。 |
(D) 个展品
展品编号： |
描述 | |
| 10.1 | 日期为2021年9月30日的交换协议。* | |
| 10.2 | 公司向投资者发出的认股权证表格。 | |
| 104 | 封面 页面交互数据文件(嵌入到内联XBRL文档中)。 |
* 根据S-K规例第601(A)(5)项，附表及证物已略去。公司同意应要求向证券交易委员会补充提供该等时间表和展品或其中任何部分的副本 。
签名
根据 1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由经正式授权的 签名人代表其签署。
| 管理 Capital Investments，Inc. | ||
| 日期：*2021年10月4日 | 发件人： | /s/ 罗伯特·B·拉德 |
| 姓名： | 罗伯特 B.Ladd | |
| 标题： | 首席执行官 | |