根据2020年6月30日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的文件
美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
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表格8-K
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当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(D)节
上报日期(最早上报事件日期 ):2020年6月30日
中东欧基金公司。
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
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马里兰州 (成立为法团的国家或其他司法管辖区) |
811-06041 (佣金 文件号) |
13-3556099 (美国国税局雇主 识别号) |
第三大道875号
纽约,NY 10022
(主要行政办公室地址)
注册人电话号码,包括区号:(212)454-4500
公园大道345号
纽约,NY 10154
(如果自上次报告以来更改了以前的姓名或地址 。)
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如果表格8-K备案的目的是同时满足注册人根据 以下任何条款(参见一般说明A.2)的备案义务,请勾选下面的 相应的复选框。下图):
[]根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信
[]根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
[]根据交易法(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开工前通信
[]根据交易法(17 CFR 240.13e-4(C))规则13e-4(C)进行开工前通信
项目 8.01其他活动
最近涉及德意志银行(以下简称“DB”)的同意书并不涉及注册人或DWS International GmbH(“DWSI”)。DWSI 已通知注册人董事会(“董事会”),在收到临时和 永久豁免命令(如下所述)后,DWSI相信同意令不会对注册人 或DWSI为注册人提供服务的能力产生任何实质性影响。
2020年6月17日,DB与商品期货交易委员会(CFTC)就指控达成和解,指控源于涉嫌违反各种掉期数据报告要求 以及相应的监管和其他失职。该问题已通过发布联邦法院命令(“同意 命令”)得到解决,涉及的非故意行为是由于2016年4月的一次系统中断导致DB无法根据适用的CFTC要求在5天内报告数据。
引发同意令的事件 不是由DWSI的任何投资咨询或基金管理活动引起的。DWS Group GmbH&Co.KGaA(“DWS Group”) DWSI是一家全资子公司,是一家独立的上市公司,但由于 DB在DWS Group的79.49%所有权权益等原因,该公司仍是DB的附属公司。根据1940年“投资公司法”的一项条款, 由于同意令的结果,如果没有美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的命令,DWSI将没有资格继续向注册人提供投资咨询服务 。DB和DWSI正在寻求SEC的临时和永久 命令,以允许DWSI继续向注册人和其他注册投资公司提供投资咨询服务,尽管有同意令 。虽然不能保证所请求的豁免命令会被授予,但 SEC过去曾批准过这种类型的救济。
根据其与注册人的受托关系和其他关系 ,并根据董事会的意愿,DWSI继续向注册人提供投资咨询服务 。
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签名
根据经修订的1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的以下签名人代表注册人签署。 ?
日期:2020年6月30日 | 中东欧基金公司。 /s/John Millette 姓名:约翰·米莱特 职务:秘书 |
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