附件1.01

巴拉德电力系统公司。

冲突矿物报告

截至2019年12月31日的年度

本冲突矿产报告(“报告”)是根据截至2019年12月31日止年度的规则13P-1及根据一九三四年证券交易法(经修订)而编制的SD表(“规则”)编制。它由Ballard Power Systems Inc.(这里称为“Ballard”、“本公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)管理层编制，包括与所有合并子公司的活动有关的信息。

当证券交易委员会注册公司制造或合同生产含有规则规定的矿物的产品时，该规则规定了某些报告义务，这些矿物对这些产品的功能或生产是必要的。指定的矿物是锡石、铌钽铁矿(Coltran)、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(统称为“冲突矿物”)。

如本报告所述，Ballard的某些业务部门制造或承包制造产品，而Confliction Minerals是这些产品的功能或生产所必需的。

如果登记人能够确定冲突矿产来自刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚或安哥拉(“被覆盖国家”)以外的来源，或者来自回收和废弃来源，或者如果登记人没有理由相信其冲突矿产可能来自覆盖国家，或者如果根据其合理的原产国调查，登记人合理地相信其冲突矿产确实来自回收或废弃来源。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，或者如果他们无法确定这些冲突矿产的原产国，则发行人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查。注册人必须每年向证券交易委员会提交一份名为“冲突矿产报告”(“CMR”)的报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

本报告未经审核，因为该规则规定，如果注册人的产品在指定的宽限期内“DRC冲突无法确定”，则CMR不接受独立的私营部门审核。

本报告涵盖的公司产品说明

Ballard提供两个不同产品类别的产品：

1.燃料电池组：Ballard提供FCgen^® 和FCocity^® 燃料电池组提供给原始设备制造商、客户和系统集成商，他们使用这些电池组为电力解决方案生产燃料电池系统。

2.燃料电池模块：Ballard将堆栈构建为独立的FCocity^®-HD或MD模块，可即插即用到较大的燃料电池系统中。

我们的所有产品都包含这些产品功能所必需的电子、电气和/或加热组件，并且所有这些组件都包含一种或多种冲突矿物。

第一部分：尽职调查

1.1.尽职调查的设计

本公司已就冲突矿产进行诚信合理原产国调查(“RCOI”)。本诚信RCOI旨在合理可能的范围内，确定我们产品中的任何冲突矿物是否源自覆盖国家，以及是否有任何冲突矿物可能来自回收或废料来源。我们还对我们产品中冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

我们的尽职调查措施在所有重要方面均符合OECD“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南：第二版”(“OECD指南”)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充条款的框架。

1.2.供应链

我们为我们的产品购买了数百个部件，包括电子板、阀门、加热元件、电气连接器和其他硬件项目，所有这些都是通过各种商业来源采购的。

作为一家下游公司(OECD指导中使用的术语)，Ballard不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，也与它们没有任何直接关系。关于我们的产品，我们的供应链是复杂的，在我们产品的制造和冲突矿产的原始来源之间，供应链中有很多方。

1.3智能控制系统

巴拉德已经建立了冲突矿产的管理系统。我们的管理体系包括由运营副总裁发起的合规团队，以及来自供应链、制造、财务和法律等相关部门的高级管理代表和主题专家团队。该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，并由一名高级供应链经理领导。我们会定期向高级管理层汇报我们尽职调查的结果。

我们还参与了无冲突采购倡议(CFSI)，这是一项针对不同行业的公司的倡议，旨在解决其供应链中的冲突矿产问题。

其他控制措施包括但不限于我们的行为准则，其中概述了所有巴拉德员工的预期行为，我们的冲突矿产政策(转载如下)和我们的供应商行为原则(可在http://www.ballard.com/about-ballard/suppliers).获得)

1.3.冲突矿产政策

我们采取了以下冲突矿产政策：

从刚果民主共和国东部和周边国家开采某些矿物为武装冲突提供了资金，导致该地区发生暴力和侵犯人权行为。2010年7月，美国国会通过立法，要求美国证券交易委员会(SEC)通过规定，所有美国上市公司必须披露其使用冲突矿产的情况。美国证交会将“冲突矿产”定义为黄金、锡石、铌钽铁矿、黑钨矿或其衍生物(具体地说，锡、钽和钨)，或美国国务卿认定为该地区冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生品。

Ballard致力于避免使用直接或间接资助刚果(金)或邻国武装团体或使其受益的Conflict Minerals。Ballard致力于遵守SEC要求的报告义务，包括要求Ballard对其产品中包括的任何Conflict Minerals的来源进行调查。

 

巴拉德不会直接购买或采购我们产品中使用的原材料。因此，在我们整个供应链中追踪矿产的路径是一个复杂的过程。我们也不能完全了解所有成分矿物的来源。然而，我们积极与我们的供应商接触，以促进负责任的采购做法，我们进行尽职调查，以确定我们的供应商提供的材料是否含有冲突矿物。

巴拉德供应商被要求承认巴拉德的行为准则，其中包括关于冲突矿产和负责任的采购的要求。供应商也有责任将同样的要求传递给他们的供应商。

 

供应商将被要求声明所提供的所有产品为：

 

·不含生产或功能所必需的钽、锡、钨或金，或

·如果它们确实含有这些矿物，则它们来自非冲突地区或经独立私营部门缔约方确认为无冲突的冶炼厂。

Ballard将持续评估其与供应商的关系，以确保继续遵守该政策。Ballard保留要求供应商提供有关其产品中包含的任何冲突矿物来源的额外文件的权利。此外，供应商必须维护并向Ballard提供至少五年的可追溯性数据。不符合这些要求的供应商应由Ballard的供应链组织为未来的业务进行审查。

有关我们对负责任采购和其他人权的承诺的更多信息，请参阅我们的供应商行为准则。

1.4.冶炼厂和炼油厂的认证或审核

我们与Confliction Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们依赖从无冲突冶炼厂计划(“CFSP”)或其他独立第三方审计计划获得“无冲突”称号的冶炼厂和精炼厂名单，该计划提供有关此类设施采购的冲突矿产的原产国和尽职调查信息。

我们已确定，确定我们供应链中冲突矿产的矿山或原产地的最合理方法是，通过要求我们的供应商完成模板(定义如下)来确定供应冲突矿产的冶炼厂和精炼厂，然后根据CFSP清单检查这些冶炼厂和精炼厂。

1.5%风险评估

我们已经确定了878家各种原材料、产品和服务的直接供应商。由于我们的规模、产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难识别来自我们直接供应商的上游因素。因此，我们依赖这些供应商向我们提供有关供应给我们的部件中所含冲突矿物来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。许多最大的供应商也是SEC的注册人，并受该规则的约束。

对我们所有的供应商进行调查是不切实际的，我们认为一个合理的方法是对供应商进行调查，这些供应商占我们2019年与我们制造的产品相关的采购支出的大部分。此外，我们还包括本质上可能含有冲突矿物的零部件供应商。在本次调查中，我们总共确定了219家直接供应商。我们认为，这种基于风险的方法与有多少同行公司正在接近尽职调查是一致的。

供应商调查

我们使用电子行业公民联盟开发的模板对上述供应商进行了调查^®(EICC^®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)，即CFSI报告模板(“模板”)。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，该模板还包含有关其产品中包含的Conflicent Minerals来源以及供应商尽职调查的问题。关于如何使用该工具的培训资源可在CFSI的网站上找到。许多公司在与Conflical Minerals相关的尽职调查流程中使用该模板。

调查答复

在接受调查的供应商中，我们收到了66%的回复。我们对照制定的标准审查了答复，以确定哪些需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及模板中报告的数据不一致。我们将直接与这些供应商合作，在未来提供修改后的答复。

四十三(43)家供应商能够具体确定冲突矿产的冶炼厂或精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂可能已经进入供应给巴拉德的部件。这些答复包括427个实体的名称。我们将这些设施与CFSP的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，当一家供应商表示该设施被认证为无冲突时，我们确保该名称被CFSP列出。在供应商点名的冶炼厂或炼油厂中，59家不在CFSP名单上；其余所有冶炼厂或炼油厂都在CFSP名单上，并被CSFP认证为无冲突。

我们的供应商都没有提供零件号级别的信息。收到的绝大多数回复提供了公司或部门层面的数据，除上文所述外，我们的大多数直接供应商无法具体说明供应给Ballard的零部件所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，除下文所述外，我们无法确定我们供应链中实际存在的任何冶炼厂或精炼厂。

冶炼厂或炼油厂

由我们的直接供应商确定的供应给Ballard的部件中已知的Conflicent Minerals冶炼厂和精炼厂列在附录中。

1.6.风险缓解和未来尽职调查措施

作为对这一风险评估的回应，Ballard有一个批准的风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得以实施、管理和监测。本风险评估的最新情况定期提供给高级管理层。

我们打算采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

·随着我们签订新合同或续签合同，我们增加了一项条款，要求供应商提供有关冲突矿产和冶炼厂来源的信息。我们需要几年的时间才能确保我们所有的供应商合同都包含适当的流水条款。与此同时，我们正在与选定的供应商合作，以确保他们提供冲突矿产采购信息，直到合同可以修改。

·扩大要求提供信息的供应商数量。

·与供应商接洽并指导他们使用培训资源，以尝试提高回复率并改进供应商调查答复的内容。

·与我们有理由相信正在向我们供应可能支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源的冲突矿产的任何供应商接洽，按照经合组织指南的规定，建立不支持此类冲突的冲突矿产的替代来源。

·与相关行业协会合作，根据经合组织的指导，定义和改进最佳做法，并建立对供应链的影响力。

第二部分：产品说明

DRC冲突无法确定

在进行了上述尽职调查后，Ballard无法确定我们的每一种产品是否符合规则所定义的“无冲突DRC”标准。因此，我们合理地确定，我们所有的产品都是“规则”中定义的“DRC冲突无法确定”。

在我们的产品及其原产国中用于加工冲突矿物的设施，在已知的范围内，如上所述。

巴拉德预计将采取上述风险缓解措施，以改善其尽职调查工作，并进一步降低我们产品中包含的冲突矿产为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险。

附录

冶炼厂或炼油厂

已知的Conflict Minerals冶炼厂和精炼厂进入我们的直接供应商确定的供应给Ballard的部件中，这些冶炼厂和精炼厂是：