定义14A
1
Defin_proxy.txt
最终委托书
根据2020年3月11日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件。
===============================================================================
美国证券交易委员会(SEC)
Washington, D.C. 20549
SCHEDULE 14A
根据证券条例第14(A)条作出的委托书
1934年《交易所法案》(修订号)
注册人提交的文件[X]
由注册人以外的另一方提交[]
选中相应的复选框：
[]初步委托书
[]保密，仅供委员会使用(在许可的情况下
Rule 14a-6(e)(2))
[X]最终委托书
[]权威的附加材料
[]根据第240.14a-12条征集材料
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收益基金
第一信托能源收入和增长基金
首创信托增强型股权收益基金
第一信托按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信托专业金融和金融机会基金
首家信托能源基础设施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信托中间存续期优先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股权收益基金
--------------------------------------------------------------------------------
(约章内指明的注册人姓名)
--------------------------------------------------------------------------------
(如非注册人，则提交委托书的人的姓名)
交纳申请费(勾选适当的方框)：
[X]不收取任何费用。
[]根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用。
(1)交易适用的每类证券的名称：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)交易适用的证券总数：
--------------------------------------------------------------------------------
(三)计算的交易单价或其他标的价值
根据《交易法》第0-11条(列明
申请费是计算出来的，并述明它是如何确定的)：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)建议的最高交易总额：
--------------------------------------------------------------------------------
(5)已缴付的总费用：
--------------------------------------------------------------------------------
[]以前与预备材料一起支付的费用。
[]如果Exchange提供的费用有任何部分被抵销，则选中此复选框
执行规则0-11(A)(2)，并确定
之前已经交过费了。通过登记识别以前提交的文件
报表编号，或表格或明细表及其提交日期。
(1)以前支付的金额：
--------------------------------------------------------------------------------
(2)表格、附表或注册说明书编号：
--------------------------------------------------------------------------------
(3)提交方：
--------------------------------------------------------------------------------
(4)提交日期：
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收益基金
第一信托能源收入和增长基金
首创信托增强型股权收益基金
第一信托按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信托专业金融和金融机会基金
首家信托能源基础设施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信托中间存续期优先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股权收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
March 11, 2020
尊敬的股东：
所附材料与以下机构的联合年会有关
上述各基金的股东(统称为“大会”)(每只基金
“基金”和统称为“基金”)。会议将在惠顿酒店举行，
伊利诺伊州First Trust Advisors L.P.办公室，东自由大道120号，套房
2020年4月22日(星期三)中午12点，伊利诺伊州惠顿，邮编60187。
中部时间。
在会议上，你将被要求对一项提议进行投票，以选出以下一位
阁下基金的受托人(“建议”)及处理该等其他事务
在会议和任何休会或延期之前的适当情况下
其中之一。该提案在随附的联合年度通知中进行了说明。
股东大会和联合委托书。
你参加会议是非常重要的。如果你不能出席
如果您想参加会议，您可以委派代表参加。作为股东，你投了一票
对于您所拥有的基金的每一全额份额和按比例进行的分数投票
你所拥有的任何一小部分股份。请花几分钟时间阅读
随函附上材料，然后在随附的委托书上投票。
投票只需要几分钟。每个股东的投票都很重要。
您的迅速回复将不胜感激。
在对提案进行投票后，请务必在委托书上签字
请将卡片装在已付邮资的信封内寄回。
我们感谢你参加这次重要会议。
谢谢。
Sincerely,
/s/ James A. Bowen
James A. Bowen
Chairman of the Boards
代理卡签名说明
以下签署代理卡的一般规则可能会有所帮助
并将避免您的基金在验证过程中所花费的时间和费用
如果您没有在委托卡上正确签名，您的投票权将被取消。
1.个人账户：请准确签署您的姓名
代理卡上的注册。
2.联名账户：任何一方都可以签名，但当事人的姓名
签名应与注册中显示的名称完全一致。
3.所有其他帐户：签署委托书的个人的身份
应注明，除非在登记表格中有所反映。为
示例：
REGISTRATION VALID SIGNATURE
企业账户
(1) ABC Corp. ABC Corp.
(2) ABC Corp. John Doe, Treasurer
(3)ABC公司。
C/o无名氏，司库无名氏
(4)ABC Corp.利润分享计划受托人无名氏(John Doe)
信托帐户
(1) ABC Trust Jane B. Doe, Trustee
(2)无名氏，受托人
u/t/d 12/28/78 Jane B. Doe
托管账户或财产账户
(1)约翰·B·史密斯(John B.Smith)，客户
楼/楼/楼：小约翰·B·史密斯，UGMA约翰·B·史密斯
(2) John B. Smith John B. Smith, Jr., Executor
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收益基金
第一信托能源收入和增长基金
首创信托增强型股权收益基金
第一信托按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信托专业金融和金融机会基金
首家信托能源基础设施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信托中间存续期优先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股权收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
关于召开股东联席年会的通知
To be held on April 22, 2020
March 11, 2020
致上述基金股东：
特此通知，股东联席会议
(统称为“会议”)上述基金(每个基金为“基金”和
统称为“基金”)，每个基金都是马萨诸塞州的商业信托基金，将在
位于伊利诺伊州惠顿的First Trust Advisors L.P.办公室，地址：120 East Liberty
Drive，400 Suite400，Wheaton，Illinois 60187，时间：2020年4月22日(星期三)
中部时间中午12时，作以下用途：
1.选出每项基金的一名受托人(第I类受托人)。
2.处理提交本局审理的其他适当事务
会议或其任何延期或延期。
每个基金的董事会都已确定结束营业时间
2020年2月3日为确定股东资格的记录日期
该基金有权就会议及任何延会作出通知并在会上表决
或延期。
By Order of the Boards of Trustees,
/s/ W. Scott Jardine
W. Scott Jardine
Secretary
--------------------------------------------------------------------------------
请股东立即填写、签署、注明日期并退回委托书。
内附信封内的卡片，如以邮寄方式寄出则不需邮资。
美国大陆。阐述了对代理卡进行签名的说明
在致股东的信之后。
--------------------------------------------------------------------------------
这一页是故意留空的。
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收益基金
第一信托能源收入和增长基金
首创信托增强型股权收益基金
第一信托按揭收入基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity基金
第一信托专业金融和金融机会基金
首家信托能源基础设施基金
First Trust MLP和能源收益基金
第一信托中间存续期优先及收益型基金
First Trust New Opportunities MLP&能源基金
First Trust Dynamic Europe股权收益基金
120 East Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
股东联席年会
To be held on April 22, 2020
JOINT PROXY STATEMENT
March 11, 2020
本联合委托书和随附的委托卡将首先
于2020年3月20日左右邮寄给股东。
本联合委托书是与
上述基金的受托人董事会征求委托书
(每个都是“基金”，统称为“基金”)，每个都是马萨诸塞州的企业
信托，用于基金的联合股东周年大会
于2020年4月22日星期三，中部时间中午12点，在惠顿酒店举行，
第一信托顾问公司(First Trust Advisors L.P.)伊利诺伊州办事处，每一家公司的投资顾问
基金，位于伊利诺伊州60187惠顿400Suite400东自由大道120号，以及
在其任何延会或延期(统称为“会议”)上。一个
股东联席会议通知及随附的委托书
联合委托书。各基金的董事会已决定
使用本联合委托书符合基金在以下方面的最佳利益
鉴于同一事项正在由股东审议和表决。
First Trust Energy Income and Growth Fund，First
信托MLP和能源收入基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy
基金位于康涅狄格州威尔顿市韦斯特波特路10号，套房C101A，邮编：06897。
其他每个基金的主要办事处都设在东自由广场120号。
伊利诺伊州惠顿市，400号套房，Driver，邮编：60187。
基金的委托书募集将主要通过邮寄进行。然而，
委托书的征集也可以通过电话或个人面谈的方式进行。
由基金管理人员和服务提供者(包括任何代理人)进行
或此类服务提供商的附属公司。
与准备本联合委托书相关的费用
声明及其附件将由基金支付。这些资金还将
补偿经纪公司和其他人在代理代理方面的费用
基金向其持有基金的人提供募集材料
股份。
已将2020年2月3日的收盘时间定为最高纪录
确定有权持有以下股份的股东的日期(“记录日期”)
会议通知及在会上表决及任何延期或押后
其中之一。
每只基金有一类实益权益股份，票面价值0.01美元。
每股，称为普通股(“股”)。
有关代理材料可用性的重要通知
将于2020年4月22日召开的股东大会。这个关节
委托书可在互联网上查阅，网址为
HTTPS://WWW.FTPORTFOLIOS.COM/LOADCONTENT/GEHUKPJ1GA4Y.每个基金的
最近的年度和半年度报告也可在
网址为HTTPS：//WWW.FTPORTFOLIOS.COM。要查找报告，请选择
您的基金在“封闭式基金”选项卡下，选择“新闻与文献”。
链接，然后转到“季度/半年度或年度报告”标题。
此外，这些基金将免费提供他们最多的
根据要求向任何股东提交最近的年度和半年度报告。
如欲索取副本，请致函First Trust Advisors L.P.(“First Trust
顾问“或”顾问“)，地址：120 East Liberty Drive，400 Suite，Wheaton，
伊利诺伊州60187，或拨打免费电话。
您可以拨打免费电话(800)988-5891查询如何获得
指示，以便能够亲自出席会议并投票。
为了让您的股份能够出席会议，您是
请求：
O在代理卡上注明您的指示；
O注明日期并在代理卡上签名；
O请用随函附上的信封迅速邮寄代理卡，该信封要求
如果在美国大陆邮寄，则不需要邮资；以及
O留出足够的时间让代理卡在12：00之前收到
美国中部时间2020年4月22日(星期三)中午。(但是，代理
在此日期之后收到的邮件仍可在会议期间投票表决
延期或延期至较后日期。)。
-2-
VOTING
正如提案中进一步描述的，对于每个基金，赞成票
在出席并有权在会议上投票的多个股份的持有者中
将需要举行会议选举指定的被提名人为一级受托人
只要出席的人数达到法定人数，就可以获得该基金的一部分。弃权和中间人不投赞成票
(即经纪或代名人持有的股份，而(I)指示并无
已从实益拥有人或有权投票的人那里收到
(Ii)该经纪或代名人并无酌情投票权
特别事项)不会对提案的批准产生任何影响。
如果随附的代理卡签妥并及时交回
在大会上表决时，其所代表的股份将按照
并在其上标明说明，或者，如果其上没有标明说明，
将由委托卡上指定的人酌情投票。
因此，除非上面标明了相反的说明，否则
执行并返回的代理将投票选举指定的
被提名人为I类受托人，并由任何指定的代理人酌情决定
其他可以适当提交会议的事项，视情况而定。
任何给予委托书的股东都有权随时撤销委托书。
在其行使之前，可以通过出席会议并对他或她进行投票
亲身购买股票，或及时提交吊销通知书或
适用基金的后期委托书，地址见上文。一份名单
登记在册的股东有权获得通知，并有权出席会议并在
会议将在顾问公司位于伊利诺伊州惠顿的办公室举行，
位于伊利诺伊州惠顿，400号套房，自由东路120号，邮编：60187
任何股东在正常营业时间内进行的检查，从
会议通知发出后的第二个工作日，但须符合以下条件
可能对提出请求的股东施加的复制、使用
或分发列表中包含的信息。股东将需要
须出示有效身分证明及股份拥有权证明，方可进入
召开股东大会或检查股东名单。
根据各基金的附例，法定人数由下列人士组成：
33.3%的持有者亲自或由其代表代为代为持有
(33-1/3%)有权投票的流通股的投票权
物质。为了确定是否有足够的法定人数出席
就基金而言，所有出席并有权投票的股份，包括
弃权票和中间人反对票应计入。任何股东大会
可在大会前延期，并向股东发出通知，该股东有权
在那次会议上投票。任何股东大会都可以通过股东大会的行动
会议主席，休会至会议宣布的时间和地点。
允许在没有进一步通知的情况下进一步征求委托书的会议
关于将在该会议上考虑的一项或多於一项事项，不论是否
就这件事而言，法定人数是存在的。此外，经本局议员动议，
会议主席，休会问题可提交表决
在这种情况下，任何休会都必须得到
出席并有权投票的过半数股份持有人的投票权
有关押后的一项或多于一项事宜，如
会议上宣布了休会的时间和地点。除非
委托书在这方面有其他限制，任何现有和有权持有的股份
在会议上投票，包括经纪人的非投票，可由
被点名的委托书，投票赞成这样的休会。
-3-
OUTSTANDING SHARES
在记录日期，每个基金拥有以下数量的股票
杰出的：
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
TICKER SHARES
FUND SYMBOL(1) OUTSTANDING
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金MFD 8,547,442
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND FEN 20,020,835
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND FFA 19,982,838
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND FMY 4,213,115
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund FEO 5,056,575
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信托专业金融和金融机会基金FGB 14,362,212
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND FIF 17,550,236
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND FEI 47,007,240
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
第一信托中间存续期优先及收益基金60,765,997
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND FPL 25,699,753
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
First Trust Dynamic Europe股票收益基金FDEU 17,231,908
------------------------------------------------------------------------------- -------------- ---------------
每只基金的股票都在纽约证券交易所上市。
(纽约证交所)除First Trust Energy Income and Growth的股份外
基金，这些基金在纽约证券交易所美国有限责任公司(NYSE American LLC)上市。
在记录日期登记在册的股东有权投一票赞成
股东拥有的每一股全部股份，以及按比例的分数投票权
股东拥有的股份的一小部分。
据各基金董事会所知，根据记录
日期，没有单一股东或“集团”(该术语在第13(D)节中使用
经修订的1934年证券交易法(“1934年法”)
拥有超过5%的基金流通股，但
下表所示。控制人是指直接或间接拥有
间接地，超过基金有表决权证券的25%或其他
承认存在控制。控制基金的一方可能能够
显著影响提交给股东的任何项目的结果
批准。有关股份实益拥有权的资料，包括百分率
实益拥有的流通股，是基于(1)证券头寸
截至备案日期的上市报告和(2)向证券公司提交的报告
和证券交易委员会(“SEC”)，由股东在
文件。这些基金并不知道终极目标的身份。
以下所列股份的受益人。
-4-
BENEFICIAL OWNERSHIP OF SHARES
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
名称和地址股份实益占已发行股份的%
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
麦格理/First Trust Global Infrastructure/公用事业股息和收入基金：
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
National Financial Services LLC 1,498,235 Shares 17.53%
华盛顿大道499号
新泽西州泽西城，邮编：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
200 S. 108th Ave. 910,594 Shares 10.65%
内华达州奥马哈，邮编：68154
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理财有限公司
2423 E. Lincoln Drive 779,792 Shares 9.12%
亚利桑那州凤凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司698,692股8.17%
鹿湖大道东4804号
佛罗里达州杰克逊维尔，邮编：32246
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Morgan Stanley Smith Barney LLC 649,014 Shares 7.59%
-
泰晤士街1300号，6楼
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
60 S. 6th Street - P09 591,457 Shares 6.92%
加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1 N. Jefferson Ave. 500,117 Shares 5.85%
富国银行清算服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
One Pershing Plaza 494,950 Shares 5.79%
潘兴有限责任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07399
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Wells Fargo Clearing Services, LLC 2,647,260 Shares 13.22%
First Trust Energy Income and Growth Fund：
杰斐逊大道北1号。
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
2423 E. Lincoln Drive 2,304,527 Shares 11.51%
嘉信理财有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亚利桑那州凤凰城85016
499 Washington Blvd. 1,887,347 Shares 9.43%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
1300 Thames Street, 6th Floor 1,839,523 Shares 9.19%
摩根士丹利美邦有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
One Pershing Plaza 1,365,531 Shares 6.82%
潘兴有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07399
4804 Deer Lake Drive E. 1,117,735 Shares 5.58%
美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛罗里达州杰克逊维尔，邮编：32246
200 S. 108th Ave 1,084,639 Shares 5.42%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-5-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
内华达州奥马哈，邮编：68154
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
名称和地址股份实益占已发行股份的%
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信托增强型股权收益基金：
1 N. Jefferson Ave. 4,060,693 Shares 20.32%
富国银行清算服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
880 Carillon Parkway 3,536,262 Shares 17.70%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛罗里达州圣彼得堡，邮编：33716
1300 Thames Street, 6th Floor 2,769,537 Shares 13.86%
摩根士丹利美邦有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
499 Washington Blvd. 1,305,880 Shares 6.54%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
60 S. 6th Street - P09 1,170,198 Shares 5.86%
加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
纽约梅隆银行
Suite 153-0400 1,009,298 Shares 5.05%
威廉·佩恩广场525号
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
宾夕法尼亚州匹兹堡15259
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
第一信托抵押贷款收入基金：
SIT Investment Associates，Inc.(1)
3300 IDS Center 1,757,645 Shares(1) 41.72%(1)
SIT固定收益顾问II，LLC(1)
南八街80号
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
801 S. Canal Street 1,070,093 Shares 25.40%
北方信托公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
13 S. 13th Street, Suite 400 571,025 Shares(2) 13.55%(2)
1607 Capital Partners，LLC(2)
弗吉尼亚州里士满，邮编：23219
和
500 South Buena Vista Street 358,541 Shares(2) 8.51%(2)
迪士尼退休计划总信托基金(2)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
加利福尼亚州伯班克91521-0500号
1776 Heritage Drive 427,442 Shares 10.15%
道富银行信托公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Edward D. Jones & Co. 410,086 Shares 9.73%
马萨诸塞州北昆西，邮编：02171
进步大道201号
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
National Financial Services LLC 278,084 Shares 6.60%
密苏里州马里兰州高地，邮编：63043
华盛顿大道499号
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
(1)资料是按照附表13D第16号修正案提交的
美国证券交易委员会(SEC)根据2020年1月21日的联合提交协议。诸如此类
备案文件表明，举报人拥有共同的投票权，
分享对所持股份的处分权。
(2)资料是按照附表13G第8号修正案提交予
SEC根据2020年2月14日的联合申报协议。这样的申请
声明：(A)1607 Capital Partners，LLC，一家投资顾问公司，是
基于拥有投票权的股份实益所有者，其中包括
投票或指示对该等证券及投资投票的权力
权力，包括处置或指挥处置的权力
(B)迪士尼退休计划总计划
信托是1607 Capital Partners，LLC的客户，是受益者
拥有股份的唯一原因是可以无条件终止
年与1607 Capital Partners，LLC签订的投资管理协议
-6-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
不到60天。
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Wells Fargo Bank, National Association 257,043 Shares 6.10%
名称和地址股份实益占已发行股份的%
南4街550号
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55415
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund：
1 N. Jefferson Ave. 964,643 Shares 19.08%
富国银行清算服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
30 Rockefeller Plaza 702,151 Shares(1) 13.87%(1)
Lazard Asset Management LLC(1)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
纽约州纽约市，邮编：10112
1300 Thames Street, 6th Floor 472,839 Shares 9.35%
摩根士丹利美邦有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
499 Washington Blvd. 383,406 Shares 7.58%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
2423 E. Lincoln Drive 370,661 Shares 7.33%
嘉信理财有限公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
亚利桑那州凤凰城85016
801 S. Canal Street 296,072 Shares 5.86%
北方信托公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
芝加哥，IL 60607
1776 Heritage Drive 282,107 Shares 5.58%
道富银行信托公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马萨诸塞州北昆西，邮编：02171
4804 Deer Lake Drive E. 268,440 Shares 5.31%
美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛罗里达州杰克逊维尔，邮编：32246
200 S. 108th Ave. 267,521 Shares 5.29%
TD ameritrade Clearing，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
内华达州奥马哈，邮编：68154
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
首家信托专业金融和金融机会基金：
499 Washington Blvd. 2,520,644 Shares 17.55%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
1 N. Jefferson Ave. 2,440,883 Shares 17.00%
富国银行清算服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
880 Carillon Parkway 1,206,972 Shares 8.40%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛罗里达州圣彼得堡，邮编：33716
One Pershing Plaza 1,152,024 Shares 8.02%
潘兴有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07399
200 Regency Forest Drive 974,569 Shares 6.79%
Stifel，Nicolaus&Company，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
北卡罗来纳州卡里，邮编：27518
200 S. 108th Ave. 921,870 Shares 6.42%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
内华达州奥马哈，邮编：68154
1055 LPL Way 842,156 Shares 5.86%
LPL金融公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
南卡罗来纳州米尔堡，邮编：29715
-
(1)信息是根据2月份提交给证券交易委员会的附表13G/A
10、2020年。这种备案声明，举报人有(A)单独投票权。
-7-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
与496,079股股份有关的权力及(B)在以下情况下的唯一处分权
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
702,151股。
2423 E. Lincoln Drive 792,397 Shares 5.52%
名称和地址股份实益占已发行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理财有限公司
6711 West 121st Street 784,883.56 Shares(1) 5.5%(1)
亚利桑那州凤凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Nova R.Wealth，Inc.(1)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
康涅狄格州陆上公园，邮编：66209
1300 Thames Street, 6th Floor 3,709,456 Shares 21.14%
第一个信托能源基础设施基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限责任公司
1 N. Jefferson Ave. 1,903,857 Shares 10.85%
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富国银行清算服务有限责任公司
525 William Penn Place, Suite 153-0400 1,440,819 Shares 8.21%
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
纽约梅隆银行
499 Washington Blvd. 1,351,600 Shares 7.70%
宾夕法尼亚州匹兹堡15259
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
国家金融服务有限责任公司
18925 Base Camp Road 1,064,241 Shares(2) 6.064%(2)
新泽西州泽西城，邮编：07310
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
顾问资产管理公司(Advisors Asset Management，Inc.)(2)
880 Carillon Parkway 963,063 Shares 5.49%
纪念碑，邮编80132
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
Raymond James&Associates，Inc.
2423 E. Lincoln Drive 934,227 Shares 5.32%
佛罗里达州圣彼得堡，邮编：33716
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
嘉信理财有限公司
200 S. 108th Ave. 905,412 Shares 5.16%
亚利桑那州凤凰城85016
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
TD ameritrade Clearing，Inc.
60 S. 6th Street - P09 904,383 Shares 5.15%
内华达州奥马哈，邮编：68154
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
1300 Thames Street, 6th Floor 17,935,009 Shares 38.15%
First Trust MLP和能源收入基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限责任公司
499 Washington Blvd. 3,167,123 Shares 6.74%
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
国家金融服务有限责任公司
880 Carillon Parkway 2,375,570 Shares 5.05%
新泽西州泽西城，邮编：07310
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Raymond James&Associates，Inc.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
佛罗里达州圣彼得堡，邮编：33716
1300 Thames Street, 6th Floor 22,900,822 Shares 37.69%
第一信托中间存续期优先收益基金：
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
摩根士丹利美邦有限责任公司
1 N. Jefferson Ave. 5,539,402 Shares 9.12%
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
富国银行清算服务有限责任公司
2018.
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
(1)信息是根据2月6日提交给证券交易委员会的附表13G，
(2)资料是按照附表13G第1号修正案提交的
美国证券交易委员会，2020年2月13日。根据这样的备案，举报人
-8-
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
(A)对1,056,659股股份拥有唯一投票权；及(B)唯一投票权
OF BENEFICIAL OWNER OWNED BENEFICIALLY OWNED
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1,064,241股的处分权。
499 Washington Blvd. 3,594,489 Shares 5.92%
名称和地址股份实益占已发行股份的%
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
实益拥有人实益拥有
60 S. 6th Street - P09 3,218,423 Shares 5.30%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
4804 Deer Lake Drive E. 3,129,672 Shares 5.15%
加拿大皇家银行资本市场有限责任公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55402
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司
1300 Thames Street, 6th Floor 6,504,668 Shares 25.31%
佛罗里达州杰克逊维尔，邮编：32246
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund：
499 Washington Blvd. 2,476,127 Shares 9.63%
摩根士丹利美邦有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
901 3rd Avenue South 1,684,043 Shares 6.55%
国家金融服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07310
One Pershing Plaza 1,589,348 Shares 6.18%
美国企业投资服务公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
明尼阿波利斯，MN 55474
200 S. 108th Ave. 1,483,824 Shares 5.77%
潘兴有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
新泽西州泽西城，邮编：07399
2423 E. Lincoln Drive 1,385,351 Shares 5.39%
TD ameritrade Clearing，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
内华达州奥马哈，邮编：68154
1 N. Jefferson Ave. 1,326,420 Shares 5.16%
嘉信理财有限公司
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
亚利桑那州凤凰城85016
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Morgan Stanley Smith Barney LLC 2,568,288 Shares 14.90%
富国银行清算服务有限责任公司
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
First Trust Dynamic Europe股权收益基金：
1 N. Jefferson Ave. 2,506,219 Shares 14.54%
泰晤士街1300号，6楼
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
马里兰州巴尔的摩，邮编：21231
880 Carillon Parkway 2,493,680 Shares 14.47%
富国银行清算服务有限责任公司
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
密苏里州圣路易斯，邮编：63103
1000 Harbor Blvd. 1,223,410 Shares 7.10%
Raymond James&Associates，Inc.
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
佛罗里达州圣彼得堡，邮编：33716
499 Washington Blvd. 1,164,613 Shares 6.76%
瑞银金融服务公司(UBS Financial Services Inc.)
----------------------------------------------------- ------------------------------ ----------------------------------
-9-
新泽西州威霍肯，邮编：07086
国家金融服务有限责任公司
新泽西州泽西城，邮编：07310
建议：选举每个基金一(1)名一级受托人
每个基金将选出一(1)名一级受托人进入董事会。
该基金的股份持有人。现任受托人罗伯特·F·基思(Robert F.Keith)是
由A的每只基金的股东提名为第I类受托人的被提名人
三年的刑期。
每个基金都成立了交错的董事会，根据其
附例，因此，受托人分为以下三(3)项
班级：I级、II级和III级。罗伯特·F·基思(Robert F.Keith)目前是
本人为每项基金的受托人，任期在会议上届满或直至其继任人为止
当选并获得资格。如果当选，基思先生将任职一年。
三年的任期将在每个基金2023年的年度股东大会上到期。
理查德·E·埃里克森、托马斯·R·卡德莱克、詹姆斯·A·鲍恩和尼尔·B·尼尔森
现任及留任受托人。埃里克森博士和卡德莱克先生是二班
受托人任期在每个基金的2021年年度股东大会上届满。
鲍恩先生和尼尔森先生是三类受托人，任期分别为
基金2022年年度股东大会。每位受托人任职至其
继任者被选举并具有资格，或者直到他提前辞职或以其他方式辞职
已删除。
所需票数：对于每个基金，被提名为I类基金的被提名人
受托人必须由多名持票人投赞成票选出。
基金的股份，亲自或由受委代表在会议上投出，并有权
在法定人数出席的情况下，投票表决。弃权和中间人不投赞成票
不会对该提案的批准产生任何影响。不能投票选举代理
人数超过可供选举的席位的人数。
除非您在委托卡上给出相反的说明，否则您的股票将
如果您的委托卡已被选中，将被投票支持所列的被提名人的选举
执行得当，并由适用基金及时收到。如果被提名人
应在选举前退出或因其他原因不能参加选举
会议，您的委托卡上指定的代理打算投票给任何代替者
由基金董事会根据基金的
-10-
MANAGEMENT
程序。
每个基金的董事会一致建议
股东投票支持被提名人的选举。
资金的管理
对每个基金在其下履行的职责的一般监督
与顾问的投资管理协议分别为
该基金董事会的职责。受托人委员会制定了广泛的政策。
并选择基金的负责人。以下是
各基金的受托人和行政人员以及他们目前的情况说明
职位和主要职业在过去五年，
每个受托人监管的投资组合和其他受托人职位或董事职位
每位受托人持有(如果适用)。如上所述，每个基金都建立了一个
交错的董事会，由五(5)名受托人组成，分为三个
(三)类别：第一类、第二类、第三类。任期
每名受托人的任期一般为三年，当每名受托人的任期开始时
和结束取决于受托人的指定类别以及受托人的
继任者由选举产生并具有资格。詹姆斯·A·鲍文被认为是一个“有兴趣的人”
个人“(该词在1940年《投资公司法》中定义为
(“1940年法令”)(“有利害关系的受托人”)
顾问公司的首席执行官。除了伯恩先生，每个受托人都是
不是“利害关系人”(该词在1940年法案中有定义)，并且是
-11-
因此被称为“独立受托人”。基金的官员
无限期服刑。
此页的其余部分故意留空。
INDEPENDENT TRUSTEES
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
下表列出了
资金。除非另有说明，否则所有人员的地址为C/O First Trust
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Advisors L.P.，伊利诺伊州惠顿市，东自由大道120号，Suite400，邮编：60187。
1951 Orthopedics; Limited
Since 2004 Partner, Gundersen Real
Estate Limited Partnership
(June 1992 to December
2016); Member, Sportsmed LLC
(April 2007 to November
2015)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
受托人持有的头寸(S)及首年本金占用(S)基金综合大楼
1957 Services, Inc. (Futures Investor
Since 2004 Commission Merchant) Services, Inc.,
ADM Investor
Services
International,
Futures Industry
Association and
National Futures
Association
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
姓名，并在过去5年内与选举人或在过去5年内由过去5年内监督的人员一起持有
1956 Nominee (Financial and Management Company of
Consulting) Illinois
Since 2006
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
理查德·E·埃里克森(Richard E.Erickson)二级受托人医生；惠顿172号(Wheaton 172 None)官员
1954 to present), Managing
Since 2004 Director and Chief Operating
Officer (January 2015 to
August 2018), Pelita Harapan
Educational Foundation
(Educational Products and
Services); President and
Chief Executive Officer (June
2012 to September 2014),
Servant Interactive LLC
(Educational Products and
Services); President and
Chief Executive Officer (June
2012 to September 2014), Dew
Learning LLC (Educational
Products and Services)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
INTERESTED TRUSTEE
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
OTHER
NUMBER OF TRUSTEESHIPS
PORTFOLIOS IN OR
TERM OF OFFICE(1) THE FIRST TRUST DIRECTORSHIPS
托马斯·R·卡德莱克(Thomas R.Kadlec)II类受托人总裁兼ADM投资者172 ADM董事
罗伯特·F·基思(Robert F.Keith)第一类受托人，HIBS企业总裁172信托董事
YEAR OF BIRTH FUNDS APPOINTED(2) YEARS TRUSTEE YEARS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Niel B.Nielson受托人III类高级顾问(2018年8月172无
1955 Chairman of First Trust Advisors L.P.
1954年至今)，管理
L.P.; Chairman of the Board
of Directors, BondWave LLC
(Software Development
Company) and Stonebridge
Advisors LLC (Investment
Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-12-
EXECUTIVE OFFICERS
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
TERM OF OFFICE(1)
受托人持有的头寸(S)及首年本金占用(S)基金综合大楼
姓名，并在过去5年内与选举人或在过去5年内由过去5年内监督的人员一起持有
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
詹姆斯·A·鲍恩(James A.Bowen)(3)受托人兼第三类首席执行官，172无
1966 Chief Executive (January 2016 to present), Controller
Officer Since 2012 (January 2011 to January 2016), Senior Vice
President (April 2007 to January 2016), First
Trust Advisors L.P. and First Trust Portfolios
L.P.; Chief Financial Officer (January 2016 to
present), BondWave LLC (Software Development
Company) and Stonebridge Advisors LLC
(Investment Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
董事会自2004年以来和First Trust投资组合
1972 Financial Officer Vice President (April 2012 to July 2016),
姓名、职位及主要职业年限(S)
Accounting Officer Portfolios L.P.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
出生年份办事处及基金服务(2)过去5年
1960 Chief Legal First Trust Portfolios L.P.; Secretary and
詹姆斯·M·戴卡斯(James M.Dykas)总裁兼无限期任期董事总经理兼首席财务官
Development Company); Secretary, Stonebridge
Advisors LLC (Investment Advisor)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
唐纳德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)财务主管，首席无限期高级副总裁(2016年7月至今)
1970 and First Trust Portfolios L.P.
Since 2005
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
自2016年以来担任First Trust Advisors L.P.和First Trust的首席执行官
1966 Officer and L.P. and First Trust Portfolios L.P.
Assistant Chief Compliance
Secretary Officer since
2011 and
Assistant
Secretary since
2004
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
W.Scott Jardine秘书兼无限期总法律顾问，First Trust Advisors L.P.
自2004年起担任总法律顾问，BondWave LLC(软件
丹尼尔·J·林德奎斯特(Daniel J.Lindquist)副总裁，第一信托顾问公司(First Trust Advisors L.P.)无限期董事总经理。
克里斯蒂·A·马赫(Kristi A.Maher)首席合规性无限期副总法律顾问，第一信托顾问
(1)目前，罗伯特·F·基思(Robert F.Keith)作为一级受托人，任期为
在会议或继任者选出之前的每一笔资金
合格。理查德·E·埃里克森和托马斯·R·卡德莱克，饰演II班
受托人，每个人都为每个基金服务一个任期，直到基金
2021年年度股东大会或直至其各自的继任者
都是选举出来的，都是合格的。詹姆斯·A·鲍恩和尼尔·B·尼尔森饰演
第三类受托人，每个基金都有一个任期，直到
基金2022年年度股东大会或其各自的
继任者是选举产生的，而且是合格的。基金的执行人员有
不确定的期限。
(2)除另有指明外，行政人员的服务年限
表示此人首次成为
基金。除下文另有规定外，所有受托人和高管
官员是在2004年选举或任命的(I)当时存在的
基金，(Ii)2005年第一信托按揭收入基金，(Iii)2006年
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund，(Iv)2007年First
信托专业金融和金融机会基金，(V)2011年
First Trust能源基础设施基金，(Vi)2012年First Trust MLP
和能源收入基金，(Vii)2013年第一信托中级
久期优先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&
能源基金和(Viii)2015年第一信托动态欧洲股权
收入基金。罗伯特·F·基思被任命为所有当时存在的
2006年6月，在第一个信托基金建筑群中设立了基金。詹姆斯·M·戴卡斯是
当选(A)司库、首席财务官和首席会计
年第一信托基金建筑群中当时所有现有基金的干事
2012年1月，自2012年1月23日起生效；(B)总裁兼首席执行官
第一信托基金当时所有现有基金的执行干事
建筑群于2015年12月生效，2016年1月生效。唐纳德·P·斯瓦德是
当选的司库、首席财务官和首席会计官
2015年12月，第一信托基金建筑群中当时所有现有的资金，
自2016年1月起生效。丹尼尔·J·林德奎斯特当选为
12月12日，第一信托基金建筑群中所有当时存在的资金，
2005年。克里斯蒂·A·马赫(Kristi A.Maher)当选为All的首席合规官
2010年12月，当时在第一信托基金综合体的现有资金，
2011年1月1日生效；2011年1月1日之前，W.Scott Jardine
担任首席合规官。
(3)鲍文先生被视为基金的“利害关系人”，因为他
担任First Trust Advisors L.P.首席执行官，
基金的投资顾问。
单一董事会领导结构
同样的五人在每个基金的董事会中担任受托人
以及第一信托基金联合体(“第一信托基金”)中所有其他基金的董事会
信托基金“)，这被称为”单一“的董事会领导结构。
第一批信托基金采用单一董事会结构是因为
它在治理和监督联合国系统方面取得的效率
第一信托基金。每个第一信托基金均受规章制度约束
1940年法案(和其他适用的证券法)，这意味着许多
第一信托基金面临着类似的问题，因为它们的某些
-13-
基本活动，包括风险管理、投资组合流动性、
投资组合估值和财务报告。此外，所有的第一信托
管理封闭式基金(“第一信托封闭式基金”)
由顾问提供，除首选的第一信托中级期限&
收益基金和First Trust Dynamic Europe股权收益基金，他们雇佣了
共同服务提供者，用于托管、基金会计、管理和
提供与第一信托基本相似服务的转让机构
根据实质上类似的合同安排设立封闭式基金。
因为第一信托面临着相似且经常重叠的问题
基金，包括首批信托封闭式基金、董事会
第一批信托基金(本文所指的这些董事会)中的每一个
统称为“董事会”)认为保持单一的董事会结构
首先提高治理和监督的效率和一致性
信托基金，并减少成本、行政负担和可能的冲突
这可能是由于有多个电路板造成的。在采用单一董事会时
结构，受托人寻求通过以下方式提供有效的治理
建立一个董事会，其总体组成作为一个团体将拥有
适当的技能、多样性、独立性和经验来监督
第一信托基金的业务。
董事会每年都会审查其治理结构和委员会
结构、它们的性能和功能，并审查将
加强董事会对基金业务的治理。董事会已决定
它的领导结构，包括单一的董事会和委员会结构，
基于其服务的基金的特点和
第一信托基金综合体的整体特征。董事会是
由四名独立受托人和一名有利害关系的受托人组成。感兴趣的人
受托人担任每个基金的董事会主席。一个人，他是
不是受托人担任每个基金的总裁和首席执行官。
为了简化顾问和
独立受托人并创造一定的效率，董事会领先
独立受托人，负责：(I)协调
独立受托人；(Ii)与顾问、基金法律顾问和
独立受托人的独立法律顾问决定议程
作为董事会会议的主要联系人；(Iii)担任主要联系人并协助
独立受托人与基金服务提供者之间的沟通，
特别是顾问；及(Iv)《独立报》
受托人可以委托首席独立受托人。领导无党派人士
受托人由独立受托人选出，任期三年或
直到他的继任者被选出来。尼尔·B·尼尔森(Niel B.Nielson)目前担任
独立受托人。
董事会设立了四个常设委员会(如下所述)
并已将其某些职责委托给这些委员会。董事会
它的委员会全年经常开会，以监督基金的
活动，审查与服务的合同安排和服务绩效
供应商，监督法规要求的合规性，并审查基金
性能。独立受托人由独立的法律机构代表
出席所有董事会和委员会会议(股息会议除外)的律师
和定价委员会)。一般说来，董事会以所有成员的多数票采取行动。
受托人，除非适用法律要求进行不同表决。
三位委员会主席和目前的首席独立受托人
在担任审计委员会主席期间，每三年轮换一次
提名和治理委员会或评估委员会，或作为牵头机构
独立受托人。主要独立受托人及前一名独立受托人
首席独立受托人还在执行委员会任职，
感兴趣的受托人。
包括基金在内，第一信托基金综合体包括：15个封闭式
由First Trust Advisors提供咨询的基金；First Trust Series基金，开放式基金
拥有三个投资组合的管理投资公司，由First Trust提供咨询
顾问；First Trust可变保险信托，开放式管理
-14-
拥有三个投资组合的投资公司，由First Trust Advisors提供咨询；以及
First Trust Exchange-Traded Fund，First Trust Exchange-Traded Fund II，First
信托交易所买卖基金III、第一信托交易所买卖基金IV、第一信托
交易所交易基金V、第一信托交易所交易基金VI、第一信托
交易所买卖基金VII、第一信托交易所买卖基金VIII、第一信托
在交易所交易的AlphaDEX(R)基金和第一信托交易所交易的AlphaDEX(R)基金
基金II，交易所交易基金，总共有151个投资组合(每个
投资组合，一个“ETF”和每个这样的交易所交易基金，一个“ETF信托”)建议
由First Trust Advisors提供。
董事会的四个常设委员会是：执行委员会
(亦称股息及定价委员会)、提名及
管治委员会、估值委员会和审计委员会。这个
执行委员会在董事会会议之间开会，被授权
行使受托人委员会的一切权力，并代替受托人委员会行事
每个基金的信托声明和章程允许的范围。的成员
基金执行委员会有权行使所有权力
及董事会在发行及出售方面的权力，透过
基金股份及所有其他股份的包销公开发售
与这类融资有关的事项，包括确定
这类股票将被出售，最终承销条款的批准
经承销团成员同意和批准。诸如此类
委员会还负责宣布和设定股息。先生。
尼尔森、鲍文和埃里克森博士是执行委员会成员。这个
执行委员会在其最后一次会议期间为每个基金举行的会议次数
会计年度见本协议附表1。
每个基金的提名和治理委员会负责
委任和提名该基金董事会成员。先生们。
埃里克森、卡德莱克、基思和尼尔森是提名和治理委员会的成员。
委员会，每个人都是一个独立的受托人，也是一个“独立的
主要国家上市规则所指的“董事”
基金股票上市交易的证券交易所。这个
提名和治理委员会根据通过的书面章程运作，
经董事会批准，其副本可在基金的网站上查阅，网址为
Https://www.ftportfolios.com(转到有关适用基金的新闻和文献
网页)。如果董事会中没有当前或预期的空缺
对于基金，提名和治理委员会不会积极寻求
包括股东在内的其他各方的推荐。2014年，董事会
的受托人采用受托人75岁的强制退休年龄，超过这一年龄的受托人将退休年龄定为75岁。
年龄受托人没有资格任职。提名和治理委员会
宪章规定，委员会将不会考虑符合以下条件的新受托人候选人
年龄在72岁或以上，或者在最初的任期内将满72岁。
当基金董事会出现或预期出现空缺时
发生，并寻求提名以填补这一空缺，提名和
治理委员会可从其认为的来源寻求提名
适当的酌情权，包括适用基金的股东。
提名和治理委员会可以聘请一家猎头公司来确定
候选人。提交提名为候选人的推荐书
在基金董事会中的地位，适用基金的股东
应将推荐信邮寄给W.Scott Jardine秘书，地址为东区120号
伊利诺伊州惠顿，自由大道，400Suite400，邮编：60187。该建议应
包括以下信息：(I)该人拥有基金所有权的证据
或推荐候选人的实体(如果是基金股东)；
推荐候选人的背景描述，包括他们的教育背景，
工作经验、现时工作及出生日期；。(Iii)姓名或名称及地址。
最少为候选人提供三份专业推荐信；。(Iv)有关以下方面的资料：。
候选人是否与基金有关的“有利害关系的人”
这一术语在1940年法案中有定义，这类其他信息可能是
被认为有损候选人独立性的；及(V)任何其他资料
这可能有助于委员会评估候选人(另见
“其他信息--股东提案”(见下文)。如果建议是
在此期间收到的有关候选人的信息填写情况令人满意
董事会出现空缺的时间，或在以下情况下的其他时间
提名和治理委员会正在接受建议，
-15-
推荐信将转交给提名主席，并
治理委员会和独立受托人的法律顾问。在连接中
在对候选人进行评估的情况下，审查过程可能包括
限制，个人面谈，背景调查，由
候选人和第三方推荐人。在任何情况下，
提名和治理委员会评估由
一只基金的股东所持的基准与过去所用的有很大不同
同一选举或委任受托人的其他被提名人。数量
年为每个基金举行的提名和治理委员会会议
其最后一个会计年度载于本协议附表1。
各基金的估值委员会负责监督
该基金的估值程序(下称“估值程序”)
确定该基金的证券或其他资产的公允价值
评估程序中描述的某些情况，以及
评估该基金的任何定价服务的表现。先生们。
埃里克森、卡德莱克、基思和尼尔森是估值委员会的成员。这个
估值委员会在最近一次就每项基金举行的会议次数
会计年度见本协议附表1。
每个基金的审计委员会负责监督该基金的
会计和财务报告流程、内部控制制度、
审计程序和评估和任命独立审计师(另有主题
待董事会批准)。审计委员会根据通过的书面章程运作。
并经董事会批准，其副本可在基金的网站上查阅，网址为
Https://www.ftportfolios.com(转到有关适用基金的新闻和文献
网页)。埃里克森先生、卡德莱克先生、基思先生和尼尔森先生，他们都是
第一上市规则所指的“独立董事”
基金股票挂牌交易的全国性证券交易所，
在审计委员会任职。Kadlec先生和Keith先生已经确定
要符合“审计委员会财务专家”的定义，请参阅“审计委员会财务专家”一词中定义的“审计委员会财务专家”。
表格N-CSR。审计委员会就每个基金举行的会议次数
其上一财政年度的财务状况载于本条例附表1。
在履行其职责时，如下所述
“独立审计师费用--预先批准，”审计委员会预先批准所有
每个基金的审计服务和允许的非审计服务(包括
费用及其条款)以及为顾问提供的非审计服务
德勤会计师事务所(Deloitte&Touche LLP)，这两家基金的独立
注册会计师事务所(“独立审计师”)，如果聘用
与基金的运作和财务报告直接相关。
在每个基金的上一财年，每个受托人，除了
鲍恩先生出席的会议至少占总会议次数的75%。
董事会和受托人在上一次基金会议期间任职的每个委员会
本财年。关于第一信托能源收入和增长基金，在
这样的基金在上一财年，鲍恩先生至少参加了75%的总额
董事会和股息及定价委员会的会议次数(
只有他服务过的委员会)。就其他每一笔基金而言，
在基金的上一财年，鲍恩先生参加了100%(7个中的7个)
基金的定期和特别董事会会议，但以下百分比的
基金股息和定价委员会会议：(A)0%(12次会议中0次)
First Trust Mortgage Income Fund、First Trust MLP和Energy Income Fund，
First Trust中间存续期优先收益基金和First Trust New
机会MLP和能源基金；(B)25%(4次会议中有1次)用于
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金，
First Trust专业金融和金融机会基金，First Trust
增强型股票收益基金和第一信托/香港仔新兴机会基金；
和(C)First Trust Energy约8%(12次会议中有1次)
基础设施基金和First Trust Dynamic Europe股权收益基金。使用
-16-
关于每个基金，股息和定价委员会的所有会议
鲍恩先生没有出席的是普通课程的股息申报。在……里面
一般情况下，在股息和定价委员会会议召开之前。
鲍文被告知了适用的股息建议。
风险监督
作为对每个基金的一般监督的一部分，董事会参与了
基金的风险监管。董事会已通过并定期审查
旨在解决基金风险的政策和程序。监督
投资和合规风险，包括对副顾问的监督，是
主要在董事会层面执行，与顾问的
咨询监督小组和基金的首席合规官(“CCO”)。
对其他风险的监督也发生在委员会一级。顾问的
咨询监督小组在季度会议上向董事会报告，
除其他事项外，基金业绩以及这些业绩的各种驱动因素
以及与副顾问及其业务相关的信息，以及
流程。董事会审查关于基金和服务提供商的报告
在每次季度董事会会议上发布合规政策和程序，并收到
CCO关于基金运作情况的年度报告
服务提供商的合规计划。此外，独立受托人
每季度与CCO私下会面。审计委员会与
顾问基金的主要财务风险敞口和顾问所采取的步骤
采取措施监测和控制这些风险敞口，包括基金的风险
评估和风险管理政策和指南。审计委员会
此外，在适当的情况下，以一般方式审查其他董事会的流程
有关于风险评估和风险管理的委员会。
提名和治理委员会监督与
基金的公司治理。估价委员会监察估价工作
风险和遵守基金的估值程序，并监督
定价服务和顾问定价委员会就以下事项采取的行动
投资组合证券的估值。
并不是所有可能影响基金的风险都能被识别出来，也不能加以控制。
被开发来消除或减轻它们的发生或影响。可能不是
为消除或减轻某些风险，
为解决某些风险而采用的过程和控制可能会受到以下方面的限制
有效性，而且有些风险根本就超出了
基金或顾问或其他服务提供商。例如，由于使用了
互联网技术已经变得更加普及，基金和他们的服务
供应商已经变得更容易受到潜在运营风险的影响
网络安全漏洞(一般情况下，故意和无意的事件
可能导致基金或服务提供商丢失专有信息，遭受损失
数据损坏或失去操作能力)。不能保证
基金及其服务提供商建立的任何风险管理系统，
或基金为降低网络安全而投资的证券的发行人
风险将会成功，基金无法控制由
服务提供商、发行商或其他可能影响其运营的第三方
基金和/或其股东。此外，还必须承担一定的责任。
实现基金目标的风险(如与投资相关的风险)。结果
在上述因素和其他因素中，基金的风险管理能力受到影响。
有很大的局限性。
董事会多元化和受托人资格
如上所述，董事会的提名和治理委员会
监督与遴选和提名受托人有关的事宜。这个
提名和治理委员会寻求建立一个有效的董事会，成员包括
适当范围的技能和多样性，包括酌情
不同的背景、专业经验、教育程度、职业和
其他个体特征和总体特征。每名受托人必须
满足某些基本要求，包括相关技能和经验、时间
可用性，如果有资格成为独立受托人，则独立于
顾问、副顾问、承销商或其他服务提供商，包括
这些实体的分支机构。
-17-
以下为被提名人和每名留任受托人列出的
-------
导致得出结论的经验、资格和属性，如
本联合委托书的日期，代名人和每名留任受托人
应该担任受托人。
被提名人
独立受托人
罗伯特·F·基思(Robert F.Keith)是Hibs Enterprise总裁，该公司是一家金融和
管理咨询公司。基思先生自2003年以来一直在Hibs企业工作。
在此之前，基思先生在ServiceMaster和Aramark工作了18年，
包括担任ServiceMaster消费者服务部总裁兼首席运营官三年，
在那里，他领导了某些产品在海外的初步扩张，作为
ServiceMaster管理服务公司总裁兼首席运营官，两年
Aramark ServiceMaster管理服务公司总裁。基思先生是一名有资格证的
他是一名公共会计师，还担任过财务主管和首席财务官
ServiceMaster的财务官，当时他负责监督财务
ServiceMaster将其管理服务部门扩展到
欧洲、中东和亚洲。基思先生曾担任第一家
自2006年6月起设立信托基金。基思先生还担任过审计委员会主席。
委员会(2008-2009年和2017-2019年)，提名和
管治委员会(2010-2011)，估值委员会主席
(2014-2016)首批信托基金。他还担任过独立首席执行官
-------------------
受托人(2012-2013)和第一届执行委员会成员(2012-2016)
信托基金。他目前担任提名和治理委员会主席。
第一届信托基金委员会(自2020年1月1日起)。
留任受托人
独立受托人
理查德·E·埃里克森(Richard E.Erickson)医学博士是一名整形外科医生。他也一直被
惠顿骨科(Wheaton Orthopedics)总裁，一家健身中心的共同所有者和主任
以及两家房地产公司的有限合伙人。埃里克森博士一直担任
每个基金自成立以来的受托人，以及自成立以来的第一批信托基金的受托人
1999年。埃里克森博士还担任过首席独立受托人(2008-2009
和2017-2019年)和执行委员会(2008-2009年和2017年-
现任)，提名和治理委员会主席(2003-2007年和
2014-2016)，估价委员会主席(2006-2007年6月和2010年6月-
2011年)，第一信托审计委员会主席(2012-2013年)
资金。他现为估价委员会主席(自一月起)
1,2020)首批信托基金。
托马斯·R·卡德莱克(Thomas R.Kadlec)是ADM投资者服务公司(ADM Investor Services Inc.)总裁，
期货佣金商人和阿彻·丹尼尔斯的全资子公司
米德兰公司(“ADM”)。Kadlec先生已经受雇于Admis和它的
自1990年以来，在各种会计、财务、运营和风险方面拥有分支机构
管理能力。卡德莱克先生在几家国际公司的董事会任职。
ADMIS的附属公司，并曾担任ADM的综合风险委员会成员
从2008年到2018年，它的任务是执行和
沟通整个企业的风险管理。2014年，卡德莱克当选
提交给期货行业协会的董事会。2017年，卡德莱克先生
当选为全国期货协会理事会成员。卡德莱克先生曾在
作为每个基金自成立以来的受托人，以及自成立以来首批信托基金的受托人
2003年。Kadlec先生还曾在执行委员会任职于
2003年至2005年第一只信托封闭式基金(以及2014-2019年)
直到2005年12月他被选为首任首席独立受托人，
在2007年(和2014-2016年)担任这一职务。他还担任过
-18-
评估委员会(2008-2009年和2017-2019年)，审计署主席
提名和治理委员会主席(2010-2011)
(2012-2013)第一批信托基金。他目前担任
审计委员会(自2020年1月1日起)成立第一届信托基金。
尼尔·B·尼尔森(Niel B.Nielson)博士一直担任佩莉塔·哈拉潘(Pelita Harapan)的高级顾问
教育基金会，一家全球性的教育产品和服务提供商，
自2018年8月以来。在此之前，尼尔森先生曾担任董事总经理
佩莉塔·哈拉潘教育基金会首席运营官
好几年了。Nielson先生曾担任该公司总裁兼首席执行官
Serve Interactive LLC(提供教育产品和服务)6月起
2012年至2014年9月，他担任总裁兼首席执行官
2012年6月至2014年9月担任露水学习有限责任公司(Dew Learning LLC)主席。前尼尔森先生
担任圣约人学院校长(2002-2012)，并担任
里奇的(套期保值期权和期货合约的)交易员
资本市场集团(1996-1997)，在那里他担任行政管理
在这家自营衍生品交易公司任职。他还拿到了之前的
ServiceMaster管理服务公司新业务开发职位
在北卡罗来纳州国家银行的人事和人力资源方面，
N.A.和芝加哥研究与贸易集团有限公司(“CRT”)。他的国际赛事
经验包括担任CRT欧洲公司董事两年，
指导英国和英国在伦敦以外地区开展的业务的方方面面
CRT的欧洲子公司。在此之前，尼尔森先生是一名交易员和经理。
在芝加哥的CRT工作。自成立以来，尼尔森先生一直担任各基金的受托人。
自1999年以来，世界银行设立了第一批信托基金。尼尔森先生也曾在
担任审计委员会主席(2003-2007和2014-2016)，
估值委员会(2012-2013)，提名和治理委员会主席
委员会(2008-2009年和2017-2019年)，首席独立董事和
第一批信托基金执行委员会成员(2010-2011年)。他
目前担任首席独立董事和执行委员会成员
(自2020年1月1日起)首批信托基金。
感兴趣的受托人
詹姆斯·A·鲍恩(James A.Bowen)是第一信托基金(First Trust Funds)董事会主席，
First Trust Advisors and First Trust Portfolios L.P.首席执行官
在2012年1月23日之前，他一直担任
第一批信托基金。鲍恩先生还在执行委员会任职。他有
在投资公司业务中有超过36年的销售、销售经验
管理和执行管理。鲍恩先生曾担任这两家公司的受托人
该基金是自成立以来的第一批信托基金，也是自1999年以来的第一批信托基金。
其他信息
独立受托人
在过去的五年里，没有一位独立受托人，也没有任何一位
他们的直系亲属，曾担任过董事、托管人、军官、将军
First Trust Advisors的合伙人或雇员，或First Trust Advisors的顾问
Portfolios L.P.(First Trust Advisors的附属公司)，任何
第一信托基金综合体或其任何附属机构的基金。
行政主任
每个基金的执行官员与每个基金担任相同的职位
在第一信托基金综合体(代表172个投资组合)中
资金。
受托人及行政人员持有基金股份的实益拥有权
高级船员
-19-
------------------------- ---------------- -----------------------------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------- ---------------- -----------------------------------------------------------------------------
下表列出了美元范围和股本数量
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- ------------------
受托人在每个基金和美元范围内实益拥有的证券
受托人在基金的所有基金中实益拥有的权益证券
UTILITIES DIVIDEND & $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $0 $10,001-$50,000
INCOME FUND (0 Shares) (1,208 Shares) (800 Shares) (0 Shares) (1,712 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000 $0 $10,001-$50,000
第一信托基金综合体，包括基金，截至2019年12月31日：
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENHANCED $50,001-$100,000 $1-$10,000 $10,001-$50,000 $0 $10,001-$50,000
EQUITY INCOME FUND (4,003 Shares) (486 Shares) (850 Shares) (0 Shares) (621 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST MORTGAGE $0 $0 $1-$10,000 $0 $1-$10,000
INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (650 Shares) (0 Shares) (641 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
基金詹姆斯·A·鲍恩理查德·E·埃里克森托马斯·R·卡德莱克罗伯特·F·基思·尼尔·B·尼尔森
EMERGING OPPORTUNITY $0 $0 $10,001-$50,000 $1-$10,000 $1-$10,000
FUND (0 Shares) (0 Shares) (1,000 Shares) (600 Shares) (454 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
麦格理/第一信托
FINANCE AND FINANCIAL $0 $0 $10,001-$50,000 $0 $0
全球基础设施/
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY $0 $0 $0 $0 $0
收入与增长基金(0股)(636股)(700股)(0股)(789股)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
FIRST TRUST MLP AND $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY INCOME FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
First Trust/香港仔
INTERMEDIATE DURATION $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000 $0
第一信托专业
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
机会基金(0股)(0股)(2,000股)(0股)(0股)
OPPORTUNITIES MLP & $0 $0 $0 $0 $0
ENERGY FUND (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (0 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
基建基金(0股)(0股)(0股)(0股)(0股)
EUROPE EQUITY INCOME Over $100,000 $0 $0 $10,001-$50,000 $10,001-$50,000
FUND (71,288 Shares) (0 Shares) (0 Shares) (1,650 Shares) (3,000 Shares)
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
第一信托
优先收益基金(0股)(0股)(1,000股)(512股)(0股)
第一个信任新
INVESTMENT COMPANIES IN Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000 Over $100,000
第一信任动态
合计美元区间
中的股权证券
------------------------- ---------------- --------------------- ------------------ ----------------- -----------------
全部注册
第一个信托基金
由以下人员监督的综合体
受托人
独立受托人委员会通过了一项政策，确立了
预期每名独立受托人将在
在他监管的第一信托基金综合体中至少有
董事会服务一年的年度聘用费，投资分配给
第一信托基金综合体中的资金取决于适用于
受托人的个人投资需求。
截至2019年12月31日，独立受托人及其直属机构
家族成员并未实益拥有或记录在案的任何类别的证券。
任何基金的First Trust Advisors或任何子顾问或主承销商
或任何人(注册投资公司除外)直接或
间接控制的，由第一信托公司控制的，或与第一信托公司共同控制的
任何基金的顾问或任何副顾问或主承销商，自
-20-
在任何基金最近结束的财政年度开始时，是否有
独立受托人买卖First Trust Advisors或任何
第一信托基金建筑群中任何基金的副顾问，他们的父母或任何
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FUND SHARES OWNED
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
上述任何一项的子公司。
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND 2,125
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND 5,960
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND 1,291
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
截至2019年12月31日，每个基金的受托人和高管
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
作为一个集团实益拥有以下数量的每个基金的股份，
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND 0
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND 0
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
不足各基金已发行股份的1%：
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金3720
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund 2,054
-------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
首家信托专业金融和金融机会基金2,000
第一信托中期优先收益基金1,512
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund 0
First Trust Dynamic Europe股票收益基金77,938
补偿
自2019年1月1日起，支付给
独立受托人为每年255,000美元，每个基金的年费为2,500美元
每只封闭式基金和主动管理型基金，每只指数基金250元。
自2020年1月1日起，支付给独立报的固定年度预聘金
受托人每年255,000美元，每个基金的年费为2,500美元
封闭式基金和主动管理型基金，每个定义的结果基金750美元
每只指数基金250美元。固定的年度定额定金平均分配。
在第一信托基金综合体的每个基金中。此外，领头羊
独立受托人年薪3万美元，审计主席
委员会或估价委员会每人年薪20,000元，而主席
提名和治理委员会的成员每年获得10,000美元的报酬
这种补偿能力按比例在各基金之间分配。
第一信托基金综合体基于其净资产。受托人也会得到报销
由第一信托基金综合体中的资金用于旅行和自付
-21-
与所有会议相关的费用。每名委员会主席及
首席独立受托人每三年轮换一次。
各基金在上一财政年度召开董事会会议的次数
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
AGGREGATE FEES AND
FUND EXPENSES PAID
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
载于本条例附表1。
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND $16,630
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND $16,588
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND $16,196
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND $16,315
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
每个基金支付给所有受托人的费用和开支总额
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND $16,481
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND $16,808
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
上一财年(包括差旅费和自付费用的报销)
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND $16,421
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND $16,527
------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------
总额如下：
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收入基金16,234美元
第一信托专业金融和金融机会基金16,220美元
第一信托中间存续期优先及收益基金17,766美元
下表列出了有关
每个基金受托人的薪酬(包括旅费和
每个基金最近结束的财政年度的自付费用)。这个
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
基金没有退休或养老金计划。执行官员和
INFRASTRUCTURE/UTILITIES DIVIDEND & INCOME FUND(1) $0 $4,067 $4,059 $4,062 $4,046
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND GROWTH FUND(1) $0 $4,196 $4,159 $4,174 $4,101
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY INCOME FUND(2) $0 $4,174 $4,148 $4,159 $4,107
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME FUND(3) $0 $4,055 $4,049 $4,051 $4,041
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING OPPORTUNITY FUND(2) $0 $4,085 $4,079 $4,082 $4,069
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
每个基金的有兴趣的受托人不会从基金获得补偿
OPPORTUNITIES FUND(1) $0 $4,063 $4,055 $4,058 $4,044
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST ENERGY INFRASTRUCTURE FUND(1) $0 $4,148 $4,121 $4,132 $4,080
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY INCOME FUND(3) $0 $4,254 $4,204 $4,224 $4,126
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
以这样的身份服务。
INCOME FUND(3) $0 $4,567 $4,447 $4,493 $4,259
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
-22-
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
INTERESTED INDEPENDENT
TRUSTEE TRUSTEES
------------------------------------------------------ -------------- -----------------------------------------------------------
James A. Richard E. Thomas R. Robert F. Niel B.
FUND Bowen Erickson Kadlec Keith Nielson
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES MLP & ENERGY FUND(3) $0 $4,128 $4,106 $4,115 $4,072
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE EQUITY INCOME FUND(2) $0 $4,153 $4,133 $4,142 $4,099
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
各基金会计年度的合计薪酬
FUND COMPLEX(4) $0 $458,125 $451,450 $454,098 $440,930
------------------------------------------------------ -------------- -------------- -------------- -------------- --------------
麦格理/First Trust Global
第一信托专业金融和金融
首选第一信托中间期限&
为第一个信托服务的全部补偿
综合基金(4)$458,125$451,450$454,098$440,930
(1)截至2019年11月30日的财年。
(2)截至2019年12月31日的财年。
(3)截至2019年10月31日的财年。
(4)截至2019年12月31日的日历年度，服务于
First Trust系列基金的投资组合和First Trust的三个投资组合
可变保险信托、开放式基金、15只封闭式基金、149只
ETF信托基金系列。就某些方面而言，补偿包括
ETF，补偿由顾问支付，而不是由ETF直接支付
根据适用的交易所买卖基金之间的咨询协议条款
信任和顾问。
出席股东周年大会
每个基金的董事会都寻求尽可能多的受托人
出席股东周年大会。提名政策
与受托人出席周年会议有关的管治委员会
包含在基金提名和治理委员会中
约章，可于各基金网站下载，网址为
Https://www.ftportfolios.com(转到有关适用基金的新闻和文献
网页)。此外，对于每个基金，董事会出席
去年的年度股东大会可在该基金的网站上查阅
位于https://www.ftportfolios.com.找到董事会的
出席者，选择您的基金在“封闭式基金”选项卡下，选择“新闻
和文献“链接，并转到”股东更新和信息“标题。
审计委员会报告
审计委员会的职责是协助董事会执行其
监督基金的会计和财务报告流程。审计
委员会根据最近的一份宪章(“宪章”)运作。
由董事会于2019年12月9日审查，其副本为
可在每个基金的网站上查阅，网址为：https://www.ftportfolios.com(请访问
适用基金网页上的新闻及文献)。如
根据“宪章”，基金的管理主要负责建立
维护会计、报告、披露和内部系统
控制装置。这些基金的独立审计师的主要责任是
在适当考虑会计的情况下，计划和实施审计；
报告和内部控制。
审计委员会在履行其监督职能时，审查了
与管理层和独立审计师、德勤会计师事务所、
第一信托按揭收益基金经审计的财务报表
First Trust MLP和能源收益基金，First Trust中间存续期
优先收益基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund
在12月19日举行的会议上，为截至2019年10月31日的财年，
2019年；麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息&
收益基金，第一信托能源收入和增长基金，第一信托
-23-
专业金融和金融机会基金与第一信托能源
截至2019年11月30日的财年基础设施基金在一次会议上
于二零二零年一月十五日举行；及首个信托增强型股权收益基金
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund和First Trust Dynamic
截至2019年12月31日财年的欧洲股票收益基金(European Equity Income Fund)
会议于2020年2月20日召开，并讨论了对此类财务报告的审计
向独立审计师和管理层提交报表。
此外，审计委员会还与独立审计师进行了讨论。
基金运用的会计原则及其他事项
独立核数师按照以下要求向审计委员会提出的注意事项
上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)审计准则1301，
与审计委员会沟通。审计委员会亦收到
独立审计师PCAOB道德要求的书面披露和信函
和独立规则3526，与审计委员会就以下事项进行沟通
独立性，描述独立审计师和独立审计师之间的关系
基金，并讨论了任何这样的关系可能对
独立审计师的客观性和独立性。
基金审计委员会的成员不是
该基金并未履行审计师或会计师的职能。AS
因此，这不是审计委员会或其成员的职责或责任。
进行“实地工作”或其他类型的审计或会计审查，或
程序或设定审计师独立性标准。基金审计委员会成员
委员会必须依赖基金提供给他们的信息
管理层和独立审计师。因此，审计委员会的
上述考虑和讨论不能保证审计
这些基金的财务报表是按照下列规定编制的
公认的审计准则，即财务报表
按照公认的会计原则列示，或
独立审计师实际上是“独立的”。
根据其对基金经审计的财务报表的审议和
上面提到的与基金管理公司和德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)的讨论
有限责任合伙，并受
《宪章》规定并在上文讨论的审计委员会，审计
委员会建议董事会将经审计的每个基金的
各基金历年向股东提交的年报中的财务报表
分别截至2019年10月31日、11月30日和12月31日。
基金审计委员会提交：
托马斯·R·卡德莱克
理查德·E·埃里克森
罗伯特·F·基思
尼尔·B·尼尔森(Niel B.Nielson)
独立核数师的费用
德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)已被选为独立审计师
各基金本财政年度的财务报表，并担任独立审计师
每个基金最近结束的财政年度。德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)
建议基金，尽其所知和所信，德勤&
Touche专业人士没有任何直接或实质性的间接所有权。
对不符合独立专业标准的基金的兴趣
与独立注册会计师事务所有关的。代表们
德勤(Deloitte&Touche)预计不会出席会议，但将
如果他们有这样做的意愿，就有机会发表声明
如果出现任何需要他们出席的事情，都可以。在对规则的依赖中
32A-4根据1940年法案，每个基金不寻求股东批准
-24-
选择德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)作为独立审计师。
审计费用、审计相关费用、税费和所有其他费用
在这些基金的最后两个财年的每一年，德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
AUDIT-RELATED TAX ALL OTHER
AUDIT FEES(1) FEES FEES(2) FEES
--------------------------------- --------------------- ------------------- ---------------------- --------------------
FEES BILLED TO: 2018 2019 2018 2019 2018 2019 2018 2019
--------------------------------- ---------- ---------- ---------- -------- ---------- ----------- ---------- ---------
已向各基金及顾问收取下列费用。怀着敬意
至First Trust Intermediate Duration Pre&Income Fund，费用为
为石桥顾问有限责任公司(“石桥”)提供服务，该基金是该基金的副顾问，
Fund $49,000 $49,000 $0 $0 $16,050 $30,332 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
也列在下面；Advisor的一家附属公司拥有以下项目的多数股权
石桥。
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,044 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
麦格理/First Trust Global
基础设施/公用事业
Fund $38,000 $38,000 $0 $0 $5,200 $5,266 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
股利收益基金(3)
第一信托能源收入和
Fund $45,000 $45,000 $0 $0 $21,700 $19,560 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
成长基金(3)
第一信托增资股本
Fund $53,000 $53,000 $0 $0 $5,200 $6,311 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
收益基金(4)
第一信托抵押贷款收入
基金(5)
Fund $42,000 $42,000 $0 $0 $4,450 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基金45,000元45,000元0元21,700元19,560元0元
First Trust/Aberdeen Emerging
Fund $44,000 $44,000 $0 $0 $5,550 $6,373 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
机会基金(4)
第一信托专业金融
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,000 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
和金融机会
基金(3)
第一信任力
Fund $28,000 $28,000 $0 $0 $4,450 $5,200 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
Sub-Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
基础设施基金(3)
First Trust MLP and Energy
Fund $82,000 $57,000 $0 $0 $42,000 $42,000 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
收益基金(5)
第一信任中间人
Fund $39,500 $39,500 $0 $0 $16,800 $18,248 $0 $0
Advisor N/A N/A $0 $0 $0 $0 $0 $0
--------------------------------- ---------- ---------- --------- --------- ---------- ----------- ---------- ---------
首选工期和收入
基金(5)
首先相信新的机遇
MLP&能源基金(5)
First Trust活力欧洲
股票收益基金(4)
(1)这些费用是就以下各项的专业服务所收取的总费用
对下列基金年度财务报表和服务的审计
通常在提交法律和法规备案文件时提供，或者
订婚。2018年，First Trust显示的部分金额
能源收入和增长基金、第一信托MLP和能源收入基金
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund包含可归属费用
去一个货架展台。
-25-
(2)该等费用为税务咨询费或报税表拟备费，以及
为PFIC(被动外国投资)提供专业服务
公司)身份识别服务。
(3)这些费用是截至11月30日的财政年度的费用。
(4)这些费用是指截至12月31日的财政年度。
(5)这些费用是截至10月31日的财政年度的费用。
非审计费
AGGREGATE NON-AUDIT FEES
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
FUND 2018 2019
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
在这些基金的最后两个财年的每一年，德勤会计师事务所(Deloitte&Touche)
Fund $16,050 $30,332
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
已向每个基金和顾问收取下列非审计费用
Fund $42,000 $42,044
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
向指定实体提供的服务。关于第一信托
Fund $5,200 $5,266
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
中期优先和收益基金，非审计费用
Fund $21,700 $19,560
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
此外，还列出了向该基金的副顾问石桥提供的服务
Fund $5,200 $6,311
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
下面；Advisor的一家附属公司拥有Stonebridge的多数股权。
Fund $4,450 $5,200
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和收益基金(1)
Fund $5,550 $6,373
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust Energy Income and Growth Fund(1)
Fund $42,000 $42,000
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
基金42,000元42,044元
Fund $4,450 $5,200
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
Sub-Advisor $3,000(4) $18,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信托增强型股权收益基金(2)
Fund $42,000 $42,000
Advisor $48,190(4) $28,500(5)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
第一信托按揭收益基金(3)
Fund $16,800 $18,248
Advisor $48,190(4) $75,670(6)
------------------------------------------------------------------------------ -------------------- -------------------
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund(2)
首家信托专业金融和金融机会基金(1)
首家信托能源基础设施基金(1)
第一信托MLP和能源收益基金(3)
fees.
第一信托中间存续期优先&收益型基金(3)
First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund(3)
First Trust Dynamic Europe股权收益基金(2)
(1)这些费用是截至11月30日的财政年度的费用。
(2)这些费用是指截至12月31日的财政年度。
-26-
(3)这些费用是截至10月31日的财政年度的费用。
(4)这些费用与2017年联邦和州税务事务和咨询有关
(5)这些费用与2018年联邦和州税务事务和专业人士有关
为伊利诺伊州私人信件裁决提供服务。
(6)这些费用涉及2018年联邦和州税务事宜，专业人士
为伊利诺伊州私人信件裁决和专业人士提供的服务
与第一次信托安全评估项目相关的费用。
预先审批
根据其章程及其审计和非审计服务预先审批
政策方面，每项基金的审计委员会负责预先审批
所有审计服务和允许的非审计服务(包括费用和
这些条款)将由其独立审计师为每个基金提供服务。这个
审计委员会主席有权在
代表审计委员会支付不超过25,000美元，并将任何此类预先批准报告给
全体审计委员会。
审计委员会还负责预先批准
独立审计师与顾问就非审计服务的约定以及
任何控制、由顾问控制或与顾问共同控制的实体
向相应基金提供持续服务(如果合同涉及
直接对基金的运作和财务报告负责，但须遵守
规则2-01所述的非审计服务的最低限度例外
第S-X条。如果独立审计师向以下人员提供了非审计服务
顾问或任何控制、受共同控制或在共同控制下的实体
与为各自基金提供持续服务的顾问合作
未根据其政策预先批准，审计委员会将考虑
提供该等非审计服务是否符合
审计师的独立性。
审计费用、审计相关费用、税费或所有其他费用
如有的话，或上述披露的要求符合以下条件的非审计费用总额
审计委员会根据其预先批准政策预先批准的有
由审计委员会根据预先批准的例外情况预先批准
包括在S-X规则中。
由于审计委员会没有接到任何此类服务的通知，
各基金的审计委员会并未考虑是否提供
提供给顾问和任何控制以下内容的实体的非审核服务：
由Advisor控制或与Advisor共同控制，该Advisor提供持续的
未根据第(1)段预先核准的向各基金提供的服务
(C)S-X规则2-01的第(7)(Ii)款与保持
总会计师的独立性。
附加信息
股东提案
包括在基金委托书中的股东提案。成为
考虑在2021年基金股东年会上提交
并包括在基金关于这种会议的委托书中，a
股东提案必须根据1934年法案第14a-8条的规定提交
(“规则14a-8”)，必须在各主要执行办公室收到
适用基金不迟于2020年11月20日。这样的提议将是
包括在基金委托书中，如果它符合规则14a-8的要求。
及时提交建议书并不意味着这样的建议书将被
包括在基金的委托书中。
其他股东提案。除了法律的任何要求外，
包括1934年法案下的委托书规则，基金章程下的任何
选举任何由股东提名以供选举为受托人的人的建议
股东的任何其他提案只能提交给年度
-27-
如果及时发出书面通知(“股东通知”)
提供给基金秘书的条件和下文概述的其他条件
都被满足了。根据基金中包含的预先通知条款
附例，除非适用法律规定较长或较短的期限，否则
股东通知必须及时送达或邮寄和接收，地址为
基金的主要执行办公室，收件人：W.Scott Jardine，秘书，Not
不少于四十五(45)天，也不多于六十(60)天
向股东发布委托书日期的周年纪念日
前一年的年会。然而，如果且仅当年度会议
不计划在三十(30)天开始的期限内举行
在上一年度年会一周年日之前
并在该周年纪念日(年会日期)后三十(30)天结束
在本文中称为“其他年度会议日期”的这段时间之外)，
该等股东通知必须如上所述由
在下列日期结束营业：(I)在上述其他日期之前四十五(45)天
年会日期或(Ii)年会日期后第十(10)个营业日
此类其他年会日期首先公开宣布或披露。
提交任何一名或多名人士提名的任何股东(以
视属何情况而定)被选为基金受托人的一名或多於一名受托人须
作为该股东通知的一部分，交付：(I)书面声明
第四：(A)姓名、年龄、出生日期、营业地址、居住地址和
拟提名的一名或多名人士的国籍；。(B)类别或系列。
及记录在案或各自实益拥有的基金所有股份数目
由该代名人向该股东报告的一人或多於一人；。(C)
(A)段所规定的有关每名该等人士的任何其他资料，
(D)、(E)及(F)S-K规例第401项或第S-K规例第22项(B)段
1934年法令(或任何后续条款)下的规则14A-101(附表14A)
(D)关于该人或该等人的任何其他资料
要求在委托书或其他文件中披露的提名
须就以下事项征求委托书而提交的文件
根据1934年法令第14条选举受托人或董事
根据该等规则及规例颁布的规则及规例；及。(五)该等股东是否
相信任何被提名人是或将会是基金的“有利害关系的人”(如
1940年法案中定义的)和(如果不是“利害关系人”)信息
对于每一位被提名人来说，这将足以让基金做出这样的决定
决定；及。(Ii)任何获提名的人的书面及签署同意书。
被提名为被提名人，当选后担任受托人。此外，
受托人可要求任何建议的代名人提供以下其他资料
他们可能合理地要求或认为有必要确定以下人员的资格
上述获提名出任受托人的人。
在不限制前述规定的原则下，任何股东向股东提供
拟提交股东大会审议的任何事项的通知
(不论是否涉及受托人的提名人)须作为
该股东通知的内容如下：(I)建议的说明和文本
(Ii)一份简短的书面陈述，说明该股东
赞成该提案；。(Iii)出现在该提案上的股东的姓名或名称和地址。
基金的簿册；。(Iv)与该股东有关的任何其他资料，而该等资料是
将被要求在委托书或其他要求的文件中披露
须就以下事项征求委托书而作出
根据1934年法令第14节和规则提出的事项和
根据该条例颁布的条例；(V)所有条例的类别或系列及编号
该股东实益拥有并登记在案的基金股份；(Vi)
该股东在建议事项中的任何重大权益(以下情况除外
股东)；。(Vii)该股东拟出席的陈述。
出席股东大会的人或其委托人对拟议事项采取行动；
(Viii)如该建议涉及受托人的代名人，则所有
股东与每位被提名人之间的安排或谅解
以及任何其他人(包括他们的姓名)
提名须由股东作出；及。(Ix)如属
持有有权在股东大会上投票的股份的股东(“实益所有人”)
通过记录、证据的提名人或“街名”持有人会面
确立该实益所有人对…的间接所有权和权利
在股东会上表决、表决股票。“实益拥有”是指
该人依据规则被当作实益拥有的所有股份
-28-
1934年法案规定的13D-3和13D-5。
此外，附例规定，除非联邦法律要求，否则不得
有关事项应在任何年度会议或特别会议上审议或提交。
除非该等事项已被视为股东应采取行动的适当事项，则不在此限。
至少66%和三分之二(66-2/3%)的受托人。及时
提交提案并不意味着这样的提案将被提交给
那次会议。
股东沟通
希望与董事会沟通的基金股东
或任何个别受托人应致函基金，请基金注意
司各特·怡和秘书。信中应注明您是一家基金公司。
股东。如果该通信是针对特定受托人的，因此
表明，它将仅发送给该受托人。如果通信没有
指明具体的受托人，它将被发送给提名的主席
董事会和治理委员会以及独立的法律机构
提供给独立受托人的律师，以供进一步分发(视情况而定)
这样的人是合适的。
投资顾问、副顾问、管理人员和转让代理
First Trust Advisors L.P.，120 East Liberty Drive，Suite 400，Wheaton，
伊利诺伊州60187，担任每个基金的投资顾问。First Trust Advisors
还负责提供某些文员、簿记和其他
向每个基金提供行政服务，并提供基金报告服务
向每个基金支付统一的年费。特拉华州投资基金顾问公司，2005
宾夕法尼亚州费城市场街，邮编：19103作为投资
麦格理/第一信托全球基础设施/公用事业股息和
收入基金。Energy Income Partners，LLC，10 Wright Street，Westport，
康涅狄格州06880，担任First Trust Energy的投资副顾问
收入和增长基金、第一信托能源基础设施基金、第一信托MLP
能源收益基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund。一个
Advisor的附属公司拥有Energy Income Partners，LLC的权益。
Chartwell Investment Partners，LLC，西湖大道1205号，Suite 100，Berwyn，
宾夕法尼亚州19312，担任First Trust Enhanced的投资副顾问
股权收益基金。安本标准投资公司(Aberdeen Standard Investments Inc.)，市场街1900号，第2号
Floor，Philadelphia，Pennsylvania 19103，担任
First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund。汇流投资管理
有限责任公司，密苏里州圣路易斯市艾伦大道20号，Suite300，邮编：63119
第一信托专业金融与金融投资副顾问
机会基金。Stonebridge Advisors LLC，西港路10号，C101套房，
康涅狄格州威尔顿，06897，担任First Trust的投资副顾问
中期优先&收益型基金。Advisor的一家附属公司拥有
石桥顾问有限责任公司(Stonebridge Advisors LLC)的多数股权。Janus Capital Management LLC，
科罗拉多州丹佛市底特律街151号，邮编：80206，担任投资副顾问
给First Trust Dynamic Europe股权收益基金。
纽约梅隆银行，纽约州格林威治街240号
10286，担任管理人、基金会计师和托管人，以及纽约梅隆银行
投资服务(美国)公司，特拉华州威尔明顿贝尔维尤公园大道301号
19809，充当每个基金(第一信托除外)的转账代理
中期优先收益基金和动态欧洲第一信托公司(First Trust Dynamic Europe)
股权收益基金。布朗兄弟哈里曼公司，邮局广场50号，
波士顿，马萨诸塞州02110，担任管理人、基金会计师和
保管人和Computershare，Inc.，邮政信箱505000，肯塔基州路易斯维尔
40233-5,000，充当转移代理，以第一信任中间期限
优先收益基金和第一信托动态欧洲股票收益基金。
拖欠款项第16(A)条报告
1940年法案第30(H)节和1934年法案第16(A)节要求
基金的受托人、基金的高级职员在遵守这些规定的情况下，
-29-
与第一信托顾问和任何副顾问有联系的人，以及
谁实益拥有超过10%的基金份额以提交报告
美国证券交易委员会的所有权和所有权变更。基于对某些问题的回顾
提交给证券交易委员会的相关表格和某些书面陈述，每个基金
相信在截至2019年10月31日、2019年11月30日的财年内
和2019年12月31日(视情况而定)适用的所有此类备案要求
这样的人被会见，但如下所示：2019年10月7日，一名中三学生迟到
是对查特威尔投资伙伴公司(Chartwell Investment Partners，LLC)高管迈克尔·P·马吉(Michael P.Magee)的申请
(“Chartwell”)，First Trust Enhanced Equity Income的投资副顾问
基金。此外，在2020年3月3日，道格拉斯W。
库格勒，Chartwell的一名高管，关于他收购的股份
First Trust Enhanced Equity Income Fund，2014年10月15日。
财年
First Trust Mortgage Income Fund，First Trust MLP的财政年度结束
和能源收益基金，第一信托中间存续期优先和收益
基金和First Trust New Opportunities MLP&Energy Fund为10月31日。这个
麦格理/First Trust全球基础设施/公用事业财年结束
股利收益基金、第一信托能源收益与增长基金、第一信托
专业金融和金融机会基金和第一信托能源
基础设施基金将于11月30日到期。First Trust Enhanced的财年结束
股票收益基金、First Trust/Aberdeen Emerging Opportunity Fund和First
(800) 988-5891.
信托动态欧洲股票收益基金(Trust Dynamic Europe Equity Income Fund)为12月31日。
某些文件的交付
年报将送交各基金登记在册的股东。
在基金财政年度结束之后。每个基金将免费提供
应要求提供其年度报告和/或半年度报告的副本。
这样的书面或口头请求应该通过写信给120的顾问来提出
东自由大道，400Suite400，Wheaton，Illinois 60187，或拨打免费电话
请注意，只有一份年度或半年度报告或委托书
可交付给共用一个地址的两个或多个基金股东，
除非基金收到相反的指示。要请求单独的
年度或半年度报告或委托书副本，或用于说明
关于如何请求该等文件的单独副本或如何请求
单份如果收到多份此类文件，股东
应按上述地址和电话联系顾问。
根据要求，另一份副本将立即送达。
March 11, 2020
--------------------------------------------------------------------------------
其他须交由会议处理的事项
除了建议推选基思先生为第一类外，没有别的事了。
如上所述，每个基金的受托人预计将在
--------------------------------------------------------------------------------
-30-
SCHEDULE 1
但如果出现任何其他需要股东投票表决的事项，
包括任何有关休会的问题，被点名的人
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
EXECUTIVE
COMMITTEE/ NOMINATING
DIVIDEND AND
AUDIT AND PRICING GOVERNANCE VALUATION
BOARD COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE COMMITTEE
FUND MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS MEETINGS
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
MACQUARIE/FIRST TRUST GLOBAL 7 8 4 4 5
随函附上的委托卡将根据他们在年的最佳判断进行投票。
基金的利益。
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY INCOME AND 7 8 4 4 5
重要的是，委托书必须迅速退回。因此，股东们
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENHANCED EQUITY 7 9 4 4 5
敦促尽快填写、签署、注明日期并退还委托书
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST MORTGAGE INCOME 7 8 12 4 5
随函附上的已付邮资的信封。
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST/ABERDEEN EMERGING 7 9 4 4 5
董事会和委员会会议次数
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
在每个基金的上一财年举行
AND FINANCIAL OPPORTUNITIES 7 8 4 4 5
基础设施/公用事业
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST ENERGY 7 8 12 4 5
股利收益基金(1)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST MLP AND ENERGY 7 8 12 4 5
成长基金(1)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
收益基金(2)
DURATION PREFERRED & INCOME 7 8 12 4 5
基金(3)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST NEW OPPORTUNITIES 7 8 12 4 5
机会基金(2)
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
FIRST TRUST DYNAMIC EUROPE 7 9 12 4 5
第一信托专业金融
-------------------------------- ----------------- ----------------- ----------------- ----------------- -----------------
金融机会7 8 4 4 5
基金(1)
基础设施基金(1)
[BLANK BACK COVER]
收益基金(3)
------------------
第一信任中间人
EASY VOTING OPTIONS:
VOTE BY MAIL
Vote, sign and date this Proxy
Card and return in the
postage-paid envelope
VOTE IN PERSON
Attend Shareholder Meeting
120 E. Liberty Drive, Suite 400
Wheaton, Illinois 60187
on April 22, 2020
基金(3)
MLP与能源基金(3)
[NAME OF FUND]
股票收益基金(2)
TO BE HELD ON APRIL 22, 2020
(1)截至2019年11月30日的财年。
(2)截至2019年12月31日的财年。
(3)截至2019年10月31日的财年。
委托卡的格式
每一位股东的投票都很重要
邮寄前请在穿孔处拆卸。
代理
股东周年大会
由董事会征集的委托书
以下签署的马萨诸塞州[基金名称]股份持有人
商业信托，特此任命W.Scott Jardine，Kristi A.Maher，James M.
戴卡斯、唐纳德·P·斯瓦德(Donald P.Swade)和艾琳·E·克拉斯曼(Erin E.Klassman)作为
以下签署人，具有完全替代和撤销的权力，以代表
并代表下文签署的基金的所有股份投票
下列签署人有权在本公司股东周年大会上表决。
基金(“会议”)将在第一信托公司位于伊利诺伊州惠顿的办事处举行
Advisors L.P.，伊利诺伊州惠顿，自由大道120E号，Suite400，邮编：60187，电话：
上述日期中部时间中午12：00，以及任何休会或
延期。
以下签署人确认已收到联合年度通知
股东大会和2020年3月11日的联合委托书，
并特此指示所述律师和代理人按照指示对所述股票进行投票
在这里。在他们的自由裁量权下，代理人被授权对这样的其他人进行投票。
在会议和任何休会之前适当处理的事务或
----------------------- -------------------
----------------------- -------------------
XXXX_331138_031120
延期(包括但不限于以下任何问题
会议休会)。出席和代理的大多数代理人
亲自出席或由他人代为出席的会议(或如只有一人出席，
则该人)应拥有并可行使以下各项的所有权力和权力
委托书如下所述。以下签字人特此撤销之前的任何委托书
给你的。如果正确执行此代理，将按照以下指示的方式进行投票
以下签署的股东。如果没有指示，将对此代理进行投票
为选举提名人而定。
每一位股东的投票都很重要
关于提供代理材料的重要通知
股东周年大会将于2020年4月22日举行
本次会议的联合委托书和代理卡可在以下网址获得：
Https://www.proxy-direct.com/fir-31138
邮寄前请在穿孔处拆卸。
FOR WITHHOLD
01. Robert F. Keith [ ] [ ]
此代理将按指示投票，如果未指明方向，将按指示投票
投了赞成票的被提名人的选举定下了。
要投票，请用蓝色或黑色墨水在下面的方块上打上记号，如图所示
示例：[X]
一份提案
1.选举一名第I类受托人。
董事会建议您投票支持选举
第一类被提名人，任期三年。
B授权签名--必须填写此部分，您的投票才能
----------------------- ------------------------ ------------------------
/ /
----------------------- ------------------------ ------------------------
--------------------------------------------------------------------------------
Scanner bar code
--------------------------------------------------------------------------------
xxxxxxxxxxxxxx xxx-31138 M xxxxxxxx