根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1933年证券法第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(国际税务局雇主或 识别号码) | |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) | |
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
没有。 |
没有。 |
没有。 |
| 大型文件服务器加速运行 | ☐ | ☒ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
| 新兴市场成长型公司 | ||||||
页 |
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第一部分 |
3 |
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ITEM 1. F财务财务 STATEMENTS |
3 |
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ITEM 2. M抗衰老’S D震荡 和 ANALYSIS分析 的 F财务财务 CONDITION 和 R结果 的 O手术 |
26 |
|||
ITEM 3. QUANTITIVE，UANTITIVE 和 Q应用性 DISCLOSURES A比赛 M市场 R伊斯克 |
36 |
|||
ITEM 4. CONTROLS 和 P罗塞杜尔(ROCEDURES) |
36 |
|||
第二部分 |
36 |
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ITEM 1. L埃格勒 P玫瑰花 |
36 |
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ITEM第1A条。R伊斯克 F演员 |
37 |
|||
ITEM 2. UNREGISTERED S麦酒 的 E质量 S证书 和 U硒 的 PROCEEDS |
37 |
|||
ITEM 3. DEFAULTS U帕恩 S前辈 S证书 |
38 |
|||
ITEM 4. MINE S安全 DISCLOSURES |
38 |
|||
ITEM 5. O在那里 I信息 |
38 |
|||
ITEM 6. EXHIBITS |
39 |
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| 2020年8月31日 (未经审计) |
2020年5月31日 (经审计) |
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| 资产 |
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| 流动资产： |
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| 现金 |
$ | $ | ||||||
| 受限现金 |
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| 盘存 |
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| 预付费用 |
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| 预付服务费 |
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| 流动资产总额 |
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| 经营租赁 s 使用权 |
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| 财产和设备，净值 |
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| 无形资产，净值 |
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| 总资产 |
$ | $ | ||||||
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| 负债与股东(亏损)权益 |
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| 流动负债： |
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| 应付帐款 |
$ | $ | ||||||
| 应计负债和赔偿 |
||||||||
| 累计牌照费 |
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| 可转换票据的应计利息 |
||||||||
| 可转换优先股应计股息 |
||||||||
| 应付经营租赁的当期部分 |
||||||||
| 长期可转换应付票据的当期部分 |
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| 搜查令 锻炼 *以信托形式持有的收益 |
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| 流动负债总额 |
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| |
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| 长期负债： |
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| 可转换应付票据，净额 |
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| 经营租赁 s 责任 |
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| 长期负债总额 |
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| |
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| 总负债 |
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| 承担额和或有事项( 注意事项 10) |
|
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| 股东(赤字)损失 权益 |
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| 择优 s 托克，$ |
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| D系列可转换优先股，$ 8月31日， |
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| C系列可转换优先股，$ 和2020年5月31日 |
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| B系列可转换优先股，$ |
||||||||
| 普通股，$ |
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| 额外实收资本 |
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| 累计(赤字) |
( |
) | ( |
) | ||||
| 减价：国库股，$ |
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| 股东(亏损)权益总额 |
( |
) | ||||||
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| 总负债和股东(亏损)权益 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 截至三个月 | ||||||||
| 2020年8月31日 | 2019年8月31日 | |||||||
| 运营费用： |
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| 一般事务和行政事务 |
$ | $ | ||||||
| 研发 |
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| 摊销和折旧 |
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| 总运营费用 |
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| 营业亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 衍生负债公允价值变动 |
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| 利息支出： |
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| 财务收费 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 可转换票据折价摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 债务发行成本摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 诱因利息-权证行使和债务 数据转换 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 可转换票据利息 s 应付 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
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| 利息支出总额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
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| 所得税前亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 所得税优惠 |
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| 净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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| 每股基本和摊薄亏损 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
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| 已发行基本和稀释加权平均普通股 |
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| 优先股 | 普通股 | 库存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | |||||||||||||||||||
| 余额2020年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 截至2021年5月31日的第一季度财年 |
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| 发行可转换票据的股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 发行法定结算股 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 股票期权的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||
| 为奖励薪酬和所得税招标发行的股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| B系列的改装 可转换优先股 %s到普通股 |
( |
) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 私人认股权证交易所 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 认股权证的行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 认股权证的无现金行使 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 与私募权证交换有关的诱因利息支出 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 与私下权证交换有关的要约费用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| B系列宣布和支付的股息 p 转介股份($ |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列的红利 p 转介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| D系列的红利 p 转介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 网络 l OSS，2020年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| |
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| 余额2020年8月31日 |
$ | — |
$ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 优先股 | 普通股 | 库存股 | ||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | |||||||||||||||||||
| 余额2019年5月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 截至2020年5月31日的第一季度财年 |
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| 发行应付票据赎回股票 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 登记直接发售所得收益($) |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 与注册直接发售相关的发售成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 公开认股权证投标要约所得款项 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||
| 与公开认股权证投标要约有关的要约成本 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| 诱因利息支出-公开认股权证投标要约 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列收益 p 推荐产品 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 与C系列相关的产品成本 p 参考文献r 红色祭品 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| C系列的红利 p 转介股份 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 与股权发行相关的法律费用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
| 网络 l 开放源码软件2019年8月31日 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
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| 余额2019年8月31日 |
$ | — | $ | $ | — | |||||||||||||||||||
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| 其他内容 实收资本 |
累计 赤字 |
总计 | ||||||||||
| 余额2020年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
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| 截至2021年5月31日的第一季度财年 |
||||||||||||
| 发行可转换票据的股票 |
— | |||||||||||
| 发行法定结算股 |
( |
) | — | — | ||||||||
| 股票期权的行使 |
— | |||||||||||
| 为奖励薪酬和所得税招标发行的股票 |
— | |||||||||||
| B系列的改装 c 不可逆转的p 转介s 从现在到现在野兔 c 守护神s 托克 |
— | — | — | |||||||||
| 私人认股权证交易所 |
— | |||||||||||
| 认股权证的行使 |
— | |||||||||||
| 认股权证的无现金行使 |
( |
) | — | — | ||||||||
| 与私募权证交换有关的诱因利息支出 |
— | |||||||||||
| 与私下权证交换有关的要约费用 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| B系列宣布和支付的股息 p 转介股份($/ 共享) |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| C系列的红利 p 转介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| D系列的红利 p 转介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | |||||||||||
| 网络 l OSS，2020年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| |
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| 余额2020年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
| |
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| |
| 其他内容 实缴 资本 |
累计 赤字 |
总计 | ||||||||||
| 余额2019年5月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
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|||||||
| 截至2020年5月31日的第一季度财年 |
||||||||||||
| 发行应付票据赎回股票 |
— | |||||||||||
| 登记直接发售所得收益($) |
— | |||||||||||
| 与注册直接发售相关的发售成本 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 公开认股权证投标要约所得款项 |
— | |||||||||||
| 与公开认股权证投标要约有关的要约成本 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 诱因利息开支-公开认股权证投标要约 |
— | |||||||||||
| 从以下项目获得的收益 s 系列Cp 推荐产品 |
— | |||||||||||
| 与C系列相关的产品成本 p 英孚r 急诊室 红色祭品 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 派发股息 s 系列Cp 转介股份 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| 与股权发行相关的法律费用 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| 基于股票的薪酬 |
— | |||||||||||
| 网络 l 开放源码软件2019年8月31日 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
| |
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|
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| 余额2019年8月31日 |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
| |
|
|
|
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|||||||
| 截至三个月 | ||||||||
| 2020年8月31日 | 2019年8月31日 | |||||||
经营活动的现金流： |
||||||||
净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
调整以调节净亏损与使用的净现金 i 其他经营活动：n |
||||||||
摊销和折旧 |
||||||||
债务发行成本摊销 |
||||||||
可转换票据折价摊销 |
||||||||
利息权证的行使和债务转换 |
||||||||
与增加可转换应付票据相关的利息支出 |
||||||||
衍生负债公允价值变动 |
( |
) | ||||||
基于股票的薪酬 |
||||||||
流动资产和流动负债变动情况： |
||||||||
库存(增加) |
( |
) | ||||||
预付费用减少 |
||||||||
增加(减少)应付帐款和应计费用 |
( |
) | ||||||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
投资活动的现金流： |
||||||||
家具和设备采购 |
( |
) | ( |
) | ||||
用于投资活动的净现金 |
( |
) | ( |
) | ||||
融资活动的现金流： |
||||||||
私下交换认股权证所得收益(扣除发售成本) |
||||||||
行使认股权证所得收益 |
||||||||
认股权证要约收购所得收益 |
||||||||
为认股权证投标要约而释放以信托形式持有的资金 |
( |
) | ||||||
行使股票期权所得收益 |
||||||||
支付与投标普通股有关的工资预扣所得税 |
( |
) | ||||||
可转换应付票据收益净额 的 贴现和发行成本 |
||||||||
支付要约费用 |
( |
) | ||||||
系列宣布和支付的股息 B p 转介股份 |
( |
) | ||||||
融资活动提供的现金净额 |
||||||||
现金净变动 |
( |
) | ||||||
期初现金 |
||||||||
期末现金 |
$ | $ | ||||||
补充披露现金流信息： |
||||||||
| $ | $ | |||||||
非现金 投资和融资交易： |
||||||||
发行应付票据的股票以赎回和转换 |
$ | $ | ||||||
C系列的应计股息 c 不可逆转的p 转介股票 |
$ | $ | ||||||
D系列的应计股息 c 不可逆转的p 转介股票 |
$ | $ | ||||||
以注册直接股权发行方式发行的投资者认股权证 |
$ | |||
配售代理权证以登记直接配售方式发行 |
||||
公允价值调整 |
( |
) | ||
2018年5月31日的余额 |
||||
赎回条款的生效日期价值 |
||||
公允价值调整-可转换票据 |
( |
) | ||
公允价值调整-认股权证 |
( |
) | ||
2019年5月31日的余额 |
||||
公允价值调整-可转换票据 |
( |
) | ||
公允价值调整-认股权证 |
||||
衍生权证的行使 |
( |
) | ||
2020年5月31日的余额 |
$ | — | ||
2020年8月31日 |
2020年5月31日 |
|||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 工作 - 在……里面- 专业人士格雷斯 |
— | |||||||
| 总计 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
2019年1月30日 |
||||
| 赎回条款的公允价值 |
$ | |||
| 股权分类认股权证的相对公允价值 |
||||
| 受益转换功能 |
||||
| |
|
|||
| 2019年1月净收益票据 |
$ | |||
| |
|
|||
股票 索引化 |
导数 负债 |
|||||||
成立至2016年9月15日 |
$ | |||||||
衍生负债公允价值变动 |
— | ( |
) | |||||
余额2019年5月31日 |
||||||||
衍生负债公允价值变动 |
— | |||||||
行使认股权证的公允价值 |
( |
) | ||||||
余额2020年5月31日 |
— | — | ||||||
衍生负债公允价值变动 |
— | — | ||||||
余额2020年8月31日 |
— | $ | — | |||||
| 9月15日， 2016 |
5月31日， 2019 |
8月31日， 2019 |
||||||||||
标的股票公允价值 |
$ | $ | $ | |||||||||
无风险利率 |
% | % | % | |||||||||
预期期限(以年为单位) |
||||||||||||
股价波动 |
% | % | % | |||||||||
预期股息收益率 |
||||||||||||
发生以下情况的概率 f 基本的t 掠夺 |
% | % | % | |||||||||
持有人要求现金付款的概率 |
% | % | % | |||||||||
2019年8月31日 |
||||||||||||||||
11月15日， 2018 |
1月30日， 2019 |
六月 注意事项 |
一月 注意事项 |
|||||||||||||
标的股票公允价值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
无风险利率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
预期期限(以年为单位) |
||||||||||||||||
股价波动 |
% | % | % | % | ||||||||||||
预期股息收益率 |
||||||||||||||||
折扣率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
| 净资产收益 | 衍生负债 | |||||||||||
| 开始日期： | 2019年8月31日 | |||||||||||
开始日期2018年6月注意2018年11月15日 |
$ | $ | $ | |||||||||
开始日期2019年1月注意：2019年1月30日 |
||||||||||||
| $ | |
|||||||||||
| 数量： 股票 |
加权 平均值 行使价格 |
加权 平均值 剩余 合同 生活在 |
聚合和本征 价值 |
|||||||||||||
| 未偿还期权和权证-2020年5月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| 授与 |
$ | — | — | |||||||||||||
| 练习 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
| 没收/过期/取消 |
( |
) | $ | — | — | |||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 未偿还期权和权证-2020年8月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
| 未偿还可行使-2020年8月31日 |
$ | $ | ||||||||||||||
| |
|
|||||||||||||||
ProstaGene， 有限责任公司 |
||||
| Cytodyn Inc.股权 |
$ | |||
| 收购费用 |
||||
| 递延税项资产的释放 |
||||
| |
|
|||
| 采购总成本 |
$ | |||
| |
|
|||
| 无形资产 |
$ | |||
| 其他 |
||||
| |
|
|||
| 购置成本的分摊 |
$ | |||
| |
|
|||
| 2020年8月31日 | 2020年5月31日 | |||||||
| Leronlimab(PRO 140)专利 |
$ | $ | ||||||
| ProstaGene，LLC无形资产收购 |
||||||||
| 网站开发成本 |
||||||||
| 累计摊销 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 应摊销无形资产总额(净额) |
||||||||
| 目前未摊销的专利 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 无形资产账面净值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| • | 打算单独或与一种或多种其他药物联合用于治疗严重或危及生命的疾病或状况，以及 |
| • | 初步临床证据表明，该药物可能在一个或多个临床重要终点显示出对现有疗法的实质性改善，例如在临床开发早期观察到的实质性治疗效果。 |
| 3.1** | 经修订的Cytodyn Inc.公司注册证书。 | |
| 4.1 | Cytodyn Inc.和Iliad Research and Trading，L.P.之间于2020年7月29日发行的有担保的可转换本票(通过引用附件4.1并入登记人当前的表格报告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.1 | Cytodyn Inc.与Iliad Research and Trading，L.P.于2020年7月29日签订的证券购买协议(通过引用附件10.1并入注册人当前的表格报告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.2 | Cytodyn Inc.与Iliad Research and Trading，L.P.于2020年7月29日签订的安全协议(通过引用附件10.2并入注册人当前的表格报告中8-K(2020年7月31日提交)。 | |
| 10.3 | Cytodyn Inc.和American Regent，Inc.于2020年7月2日签订的分销和供应协议(在此引用注册人当前表格报告的附件10.18-K2020年8月18日提交)。 | |
| 10.4* | Cytodyn Inc.修订并重新修订了2012股权激励计划(在此引用注册人于2020年9月1日提交的委托书附录A。) | |
| 10.5* | 2012年度计划高管员工股票期权奖励协议表(通过引用注册人年表附件10.43并入本文10-K申请日期为2020年8月14日。 | |
| 10.6* | 2012年计划下员工股票期权奖励协议表(通过引用附件10.3并入注册人当前的表格报告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.7* | 2012年计划下的限制性股票单位协议表格(通过引用附件10.1并入注册人当前的表格报告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.8* | 2012年计划下的基于业绩的限制性股票单位协议表格(通过引用附件10.2并入注册人当前的表格报告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.9* | Cytodyn Inc.和Nader Pourhassan于2020年6月15日签署的第二次修订和重新签署的雇佣协议(通过引用附件10.5并入登记人当前的表格报告中8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.10* | Cytodyn Inc.和Michael D.Mulholland于2020年6月15日修订和重新签署的雇佣协议(通过引用附件10.6并入登记人当前的表格报告8-K(2020年6月19日提交)。 | |
| 10.11* | Cytodyn Inc.和Nitya G.Ray，Ph.D.于2020年6月15日修订和重新签署的雇佣协议(通过引用附件10.58并入注册人年表10-K申请日期为2020年8月14日。 | |
| 31.1** | 规则13A-14(A)注册人首席执行官的认证。 | |
| 31.2** | 规则13A-14(A)注册人的首席财务官的证明。 | |
| 32.1** | 根据“美国法典”第18编第1350节对注册人的首席执行官进行认证。 | |
| 32.2** | 根据“美国法典”第18编第1350节对注册人CFO的证明。 | |
| 101.INS：** | XBRL实例文档。 | |
| 101.SCH：** | XBRL分类扩展架构文档。 | |
| 101.CAL：** | XBRL分类扩展计算链接库文档。 | |
| 101.DEF：** | XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | |
| 101.LAB：** | XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | |
| 101.PRE：** | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | |
| 104** | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 | |
| * | 管理合同或补偿计划或安排。 |
| ** | 谨此提交。 |
| Cytodyn Inc. | ||||||
| (注册人) | ||||||
| 日期：2020年10月9日 | /s/Nader Z.Pourhassan | |||||
| 纳德·Z·布尔哈桑(Nader Z.Pourhassan) | ||||||
| 总裁兼首席执行官 | ||||||
| (首席行政主任) | ||||||
| 日期：2020年10月9日 | /s/迈克尔·D·穆赫兰(Michael D.Mulholland) | |||||
| 迈克尔·D·穆赫兰 | ||||||
| 首席财务官兼财务主管 | ||||||
| (首席财务会计官) | ||||||