附件10.1
经修订和重述的分销服务协议
修订并重述截至2020年5月18日生效的经销服务协议(本协议) 景顺DB商品指数跟踪基金(前身为PowerShares DB商品指数跟踪基金)、特拉华州法定信托(基金)、景顺分销商,Inc.、特拉华州一家公司和根据1934年证券交易法注册的经纪交易商(分销商)与景顺资本管理有限责任公司(前身为Invesco PowerShap)之间的分销服务协议本协议中使用但未定义的大写术语应具有基金招股说明书中所赋予的含义,该招股说明书包括在其表格 S-1(注册号:333-233475)的注册说明书中,该说明书可由时不我待。
鉴于管理拥有人是该基金的唯一管理拥有人;以及
鉴于,基金、分销商和管理所有人于2016年6月20日签订了分销和服务协议,根据该协议,分销商提供了某些分销服务;以及
鉴于基金和主管人希望聘用分销商 履行附表A所列服务和可能从以下方面商定的其他服务时不我待。
因此,考虑到本协议所载的相互承诺和承诺,双方同意如下:
1.文件-基金已向或将应要求向分销商提供基金修订和重新声明的信托声明、托管协议、转让代理协议、管理协议、现行招股说明书和补充资料声明,以及与基金提供的任何计划、计划或服务有关的所有表格。基金应在合理期限内向经销商提供对上述任何文件的任何修改或补充的副本。应要求,基金应迅速向经销商提供履行本协议项下职能所需或适宜的任何附加文件 。本协议中使用的术语?注册声明、招股说明书和补充信息声明应指基金向美国证券交易委员会(SEC)提交的任何注册声明、 招股说明书和补充信息声明以及向SEC提交的任何修正案和补充材料。
2.授权陈述-基金未授权分销商提供任何信息或作出任何 陈述,但注册说明书或招股说明书和补充信息陈述中或股东报告或基金代表可能编制的供分销商使用的其他材料中包含的信息或陈述除外。根据上述规定,经销商可在与基金和管理所有者协商后编制和分发其认为合适的销售宣传资料或其他材料,前提是此类销售宣传资料已 根据下文第8段批准,并符合适用的法律法规。
3.股份登记 基金同意采取一切必要行动,根据1933年“证券法”(“证券法”)登记基金的股份(须经其股东必要批准)。基金应 向经销商提供经销商合理要求的招股说明书和附加信息说明书副本,费用由经销商承担。基金应向分销商提供与基金有关的所有信息、 财务报表和其他文件的副本,分销商可以合理地要求这些信息用于基金份额的分配。
4.费用和基金开支(A)考虑到本合同所附附表A所列并经修订的分销商将在本合同下为基金提供的服务(br})时不时地,管理所有者(以及 非信托或任何基金)将向经销商支付本合同附表B所列金额的费用,但须受适用于本合同任何一方的任何法律、规则或法规的任何限制。
(B)在事先征得主管人书面同意的情况下,主管人应补偿总代理商因总代理商履行本协议项下和根据本协议的职责而产生的任何合理费用或支出。(B)主管人应事先征得主管人的书面同意,补偿总代理商因履行其在本协议项下和根据本协议的职责而产生的任何合理费用或支出。此外,除非本协议各方另有书面协议,否则分销商不承担与以下相关的费用和开支:(A)根据证券法提交任何登记说明书、印刷和分发任何招股说明书和附加信息说明书,以及 为向公众出售股票而准备的修订,准备、排字、印刷和邮寄招股说明书、附加信息说明书及其任何副刊,发送给现有 股东,(B)准备、排字、印刷和邮寄招股说明书、附加信息说明书和任何补充资料,(B)准备、排字。印刷和邮寄任何报告(包括年度和半年度报告)或向基金股东发送的其他通讯,以及(C)蓝天股票在各个州的注册和销售资格,在这些州,基金官员认为适合出售该等股票(包括将基金注册为经纪商或交易商,或将基金的任何官员注册为任何州的代理人或推销员),以及(C)在各个州 出售股票的注册和资格(包括将基金注册为经纪商或交易商,或将基金的任何管理人员注册为任何州的代理人或推销员)。
(C)管理所有人将代表基金监督基金收到的赔偿,以 确定在与其他FINRA成员收取的销售佣金相结合的情况下,是否必须限制以下付款,以遵守根据FINRA规则2310对承销商赔偿总额10%的限制。
5.未经分销商事先书面同意,基金不得在任何招股说明书或附加信息声明、销售资料和其他与基金有关的材料中使用分销商或其任何附属公司的名称 (不得无理隐瞒);但条件是, 经销商特此批准在招股说明书和基金附加信息声明以及所有其他材料中合法使用经销商及其附属公司的名称,这些材料仅提及本协议项下指定经销商的准确 条款,或SEC、FINRA、OCC、CFTC、NFA或任何州证券管理机构要求的所有合法用途。
6.未经基金事先同意(不得无理拒绝),经销商及其任何附属公司不得以任何方式在任何 公开传播的材料(包括销售资料)中使用基金的名称;但是,基金在此批准在经销商的任何必要的监管文件中合法使用其各自的名称,这些用途仅准确地提及本协议项下对经销商的任命,或者是SEC、FINRA、美国证券交易委员会(SEC)、美国证券交易委员会(SEC)、金融监管局(FINRA)
7.在符合以下第12段所列限制的情况下,基金同意赔偿分销商及其每名董事和高级职员,以及证券法第15条所指的控制分销商的每名人士(如有)因任何人收购任何股份而蒙受的任何损失、法律责任、索赔、损害或开支(包括调查或辩护任何指称的损失、责任、索赔、损害或开支的合理费用,以及因此而招致的合理律师费),并使其不受损害。基金提交或公布的股东报告或其他资料(时间到时间(br}修订)包括对重大事实的不真实陈述,或遗漏陈述必须陈述或必需陈述的重大事实,以便根据证券法或任何其他法规或普通法作出不具误导性的陈述。但是,如果该陈述或遗漏是根据分销商或其代表向其提供的信息并与之相符,则基金不同意赔偿分销商或使其不受任何损害。(br}本基金不同意赔偿分销商或使其不受损害,前提是该陈述或遗漏是根据分销商或其代表向其提供的信息而作出的。在 中
任何情况下,(I)以分销商或任何人为受益人的基金赔偿不被视为保护分销商或任何人免受因分销商或该人在履行其职责时故意失职、不守信用或疏忽,或因其鲁莽无视其在本协议下的义务和义务而对基金或其证券持有人承担的任何责任,或(Ii)是一项基金,需要承担责任的原因是:(B)分销商或该人在履行其职责时故意失职、不守信用或疏忽职守;或(Ii)该基金应承担法律责任;或(Ii)分销商或该人因在履行其职责时故意失职、不诚信或疏忽,或因其鲁莽无视其在本协议项下的义务和义务而对基金或其证券持有人承担责任(视属何情况而定) 应在有关索赔性质的传票或其他第一次书面通知送达分销商或任何该等人后(或在 分销商或该人收到向任何指定代理人送达的通知后),立即以书面通知基金。然而,没有将任何申索通知基金,并不解除该基金对该诉讼所针对的任何人(br}并非因本段所载的弥偿协议而须承担的任何法律责任)的责任。基金有权自费参与答辩,或在其选择的情况下,对为强制执行任何 索赔而提起的任何诉讼进行答辩,如果基金选择承担答辩,则答辩应由该基金选择的律师进行。如果基金选择为任何诉讼辩护并聘请律师,分销商、高级管理人员或董事或控制诉讼中的 人或被告应承担他们聘请的任何额外律师的费用和开支。如果基金不选择承担任何诉讼的抗辩,它将补偿分销商, 高级管理人员或董事或控制诉讼中的 人或被告,以支付他们聘请的任何律师的合理费用和开支。基金同意在任何与发行或出售任何股份有关的 针对其或其任何高级职员的诉讼或诉讼开始时,立即通知分销商。
经销商还立约并同意赔偿基金、主管人及其各自的高级管理人员、代表或代理人以及控制基金的每一个人或证券法第15条所指的主管人(每个人均为受保障方),使其不受损失、责任、索赔、损害或费用(包括调查或辩护所称的任何损失、责任、索赔、损害或费用的合理成本)的损害,以及合理的律师费(如果有),这些损失、责任、索赔、损害或费用和合理的律师费是根据证券法第15条的含义控制基金或基金的管理拥有人(包括调查或辩护所称的任何损失、责任、索赔、损害或费用的合理费用)。基于证券法或任何其他法规或普通法,指控(A)经销商或其任何员工的任何不当行为,或(B)经销商或其任何关联公司或员工使用或作出的任何销售文献、广告、信息、声明或陈述,或注册声明、招股说明书、附加信息声明(如时间到时间包括对重大事实的不真实陈述,或遗漏陈述必须陈述或必要陈述的重大事实,以使陈述不具误导性 ,只要该陈述或遗漏是依据或符合分销商或其代表向该基金或管理拥有人提供的信息而作出的。在任何情况下(I)分销商 的赔偿不得被视为保护任何此类一方免受因履行其职责时故意的不当行为、恶意或疏忽或 鲁莽无视其在本协议项下的义务和义务而应承担的任何责任。或者(Ii)根据本款所载的赔偿协议,分销商对针对任何受赔方的任何索赔负有责任 ,除非该受赔方在传票或其他提供索赔性质信息的第一份书面通知送达该受赔方 之后(或在该受赔方收到任何指定代理人的送达通知后),已将该索赔及时以书面通知经销商 。但是,未将任何索赔通知分销商并不解除分销商可能因本款所载赔偿协议以外的赔偿协议而对诉讼所针对的受赔偿方 承担的任何责任。在向分销商发出任何通知的情况下,分销商有权自费参加辩护,或者,如果分销商 选择参加辩护,则有权对为强制执行任何索赔而提起的任何诉讼进行辩护,如果经销商选择进行辩护,则辩护应由其选择的律师进行,并使受赔方满意。, 致其高级人员和 诉讼中的任何控制人或被告。如果经销商选择为任何诉讼辩护并聘请律师,受补偿方或控制方或诉讼中的被告应承担他们聘请的任何额外律师的费用和 开支。如果
总代理商不选择为任何诉讼辩护,它将向诉讼中的受赔方、高级人员或控制人或被告偿还他们聘请的任何律师的合理费用和 开支。分销商同意立即通知受赔方任何与受赔方有关的诉讼或诉讼程序,并出售任何股份。
8.补充信息-分销商和管理所有人应代表基金定期就分销商履行本协议项下的义务与 对方进行磋商。与此相关,管理所有人应在根据证券法向证券交易委员会提交任何修订或补充的注册说明书(包括证物)的合理最终副本 之前,在合理的时间向分销商提交;但是,本协议中包含的任何内容都不以任何方式限制基金在任何时候提交对任何注册说明书和/或任何招股说明书或附加信息说明书的补充的权利,无论基金认为其性质如何,这种权利在各方面都是绝对的,
经销商承认,基金或管理所有者向其提供的唯一信息是注册说明书、 招股说明书、本文提及的附加信息和报告声明以及财务信息中包含的信息。除 此类文件中包含的信息或陈述外,经销商或任何其他人员均未获基金授权提供任何信息或作出任何陈述。
9.条款v本协定自上文第一次写明的日期起生效 ,有效期至该日期起计一年,此后将自动延续至连续的年度期间。本协议对于每个单独的基金均可终止,不受由管理所有者、基金或分销商发出的 书面通知六十(60)天的处罚。本协议在发生转让时自动终止。
基金终止本协议后,分销商应在基金的费用和指示下向基金指定的继任者转让所有由分销商根据本协议为基金建立或维护的相关账簿、记录和其他数据。 分销商应根据本协议为基金建立或维护所有相关账簿、记录和其他数据。
10.通知-任何一方要求或允许向另一方发出的任何通知 ,如果通过(I)电子邮件或(Ii)预付邮资的挂号信或挂号信发送给另一方,并由通知另一方按另一方提供给通知另一方的最后地址发送,即视为足够:
如寄给基金或管理拥有人,地址为:
景顺资本管理有限责任公司
莱西路3500号,700套房
伊利诺伊州唐纳斯格罗夫,邮编:60515
收件人: 法律部负责人
如果发送给总代理商,地址为:
格林威广场11号,1000号套房
德克萨斯州休斯顿,77046
收件人:总法律顾问
或由一方向另一方提供的其他电子邮件地址。
11.保密信息-分销商、其高级管理人员、董事、员工和代理人将以保密和 作为基金的专有信息,所有与基金以及之前或现在的股东有关的记录和其他信息,或答复分销商关于投资特定基金的查询的个人或实体,将不会将此类记录和信息用于履行其在本协议项下的责任和职责以外的任何目的。(br}分销商、其高级管理人员、董事、员工和代理人将以保密方式处理与基金有关的所有记录和其他信息,以及与基金、之前或现在的股东或对分销商作出答复的个人或实体有关的所有记录和其他信息。如果分销商因(但不限于)证词、质询、要求提供 信息或文件、传票、民事调查、要求或其他诉讼、程序或程序,或法律、法规、法规、令状、法令等其他要求而要求或要求披露此类信息,分销商将立即向基金 发出任何此类请求或要求的书面通知,以便特定基金可以寻求适当的保护令或其他适当的补救措施和/或放弃遵守本条款。如果在发出通知后的一段合理时间内未寻求该命令或其他补救措施,或未获得该命令或其他补救措施,或未在该通知发出后的一段合理时间内收到豁免,则经销商可根据本协议不承担任何责任,向请求或要求该信息的个人、实体或机构披露经销商的律师合理认为合法需要的 信息部分。
12.责任限制 分销商同意,根据《特拉华州法定信托法》第3804(A)条,本基金的责任应受到限制,以便:(A)就某一特定基金订立合同或以其他方式存在并与本协议有关的债务、债务、义务和开支只能针对该特定基金的资产,而不能针对该基金的资产;以及(B)任何债务、义务和费用均不得与该基金签订合同。或以其他方式存在并与基金有关的本协议,可对该特定基金的资产强制执行。分销商还同意,其 不得要求基金的股东、任何个人股东、高级管理人员、代表或代理人履行任何此类义务,也不得要求管理所有者、其 成员、经理、董事或高级管理人员履行任何此类义务。
由基金管理人、成员、经理、高级管理人员、代表或代理人以基金管理人、成员、高级管理人员、代表或代理人的名义或代表其名义承担的任何基金义务不是以个人身份作出的,对任何管理所有者、成员、经理或高级管理人员、代表或代理人个人没有约束力,但仅约束 特定基金当事人的财产,所有与该基金打交道的人必须仅关注该基金的财产,以强制执行对该基金的任何索赔。
13.杂项-各方同意执行实现本合同目的所需的进一步行动和签署进一步文件。除上文第12款应根据特拉华州法律解释、解释和强制执行外,本协议应按照和/或根据和/或由特拉华州法律解释、解释和执行。
受伊利诺伊州法律管辖。本协议中的字幕仅供参考,并不以任何方式定义或界定本协议的任何规定或 以其他方式影响其构造或效果。不得更改、放弃、解除或修改本协议,除非通过书面文件明确提及本协议,并由 申请强制执行此类更改、放弃、解除或修改的一方签署。本协议可以两份或两份以上的副本同时签署,每份副本加在一起构成一份相同的文书。
分销商及其代理和员工作为股票分销商进行的所有活动应遵守所有适用的法律、规则和法规 ,包括但不限于SEC、FINRA或根据交易法注册的任何证券协会或根据修订的商品交易法注册的期货协会制定或采用的所有规则和法规。如果总代理商或其任何代理和员工严重未能遵守其必须遵守的所有适用法律、规则和法规,或以其他方式丧失其作为FINRA良好信誉的注册经纪交易商的地位, 总代理商同意立即通知管理所有人。
作为 股票分销商的管理人及其代理和员工的所有活动应遵守所有适用的法律、规则和法规,包括但不限于SEC、CFTC或根据交易法注册的任何证券协会或根据修订后的商品交易法注册的期货协会制定或采用的所有规则和法规。 股票分销商应遵守所有适用的法律、规则和法规,包括但不限于SEC、CFTC或根据交易法注册的任何证券协会或根据修订的商品交易法注册的期货协会制定或采用的所有规则和法规。如果总拥有人或其任何代理人和员工严重未能遵守其所受的所有适用法律、规则和法规,或因其他原因失去商品池经营者在CFTC的良好地位,则总拥有人同意立即通知分销商。(B)如果总拥有人或其任何代理人和员工严重未能遵守所有适用的法律、规则和法规,或因其他原因失去商品池经营者在CFTC的良好地位,则总拥有人同意立即通知分销商。
页面的其余部分故意留空。签名页如下。
特此证明,以下签署人均以其名义和代表签署了本文书,分销商也以其名义和代表签署了本文书,截止上述日期和年份,经销商均以其名义和代表签署了本文书。
景顺DB商品指数跟踪基金 | ||||
作者:景顺资本管理有限责任公司(Invesco Capital Management LLC) | ||||
作为景顺数据库的管理所有者 | ||||
商品指数跟踪基金 | ||||
由以下人员提供: | /s/丹尼尔·E·德雷珀(Daniel E.Draper) | |||
姓名: | 丹尼尔·E·德雷珀 | |||
标题: | 首席执行官 | |||
景顺经销公司(Invesco Distributors,Inc.) | ||||
由以下人员提供: | /s/凯文·R·内兹内克 | |||
姓名: | 凯文·R·内兹内克 | |||
标题: | 高级副总裁 | |||
景顺资本管理有限责任公司 | ||||
由以下人员提供: | /s/丹尼尔·E·德雷珀(Daniel E.Draper) | |||
姓名: | 丹尼尔·E·德雷珀 | |||
标题: | 首席执行官 |
附表A
基金服务一览表
自2020年5月18日起生效
| 审核与分销相关的法律文件和合同。 |
| 与赞助商的营销人员协商制定符合FINRA的营销活动。 |
| 审查并向FINRA提交所有营销材料(包括互联网网站)。 |
| 与赞助商协商营销/销售策略。 |
| 800线电话服务。 |
| 保存与根据本协议提供的服务有关的基金账簿和记录 |
| 执行各方可能同意的与营销和分销相关的附加服务时不我待。 |
附表B
依据第4(A)条
在 考虑总代理商根据本协议和根据本协议提供的服务时,主管人应向总代理商支付与总代理商执行本协议所提供服务相关的实际费用的补偿 ,补偿上限为每年25,000美元。总代理商的补偿将在每个日历季度的最后一个工作日按季度拖欠支付,如果分销 服务协议的生效日期不是日历季度的第一天或终止日期不是日历季度的最后一天,则按部分季度按比例支付。