美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格144/A
拟出售证券公告
根据1933年证券法第144条
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注意： |
请将本表格一式三份与向经纪下单执行买卖或直接向做市商买卖同时送交存档。 |
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1 (a) 发行人名称(请打字或打印) |
(b)美国国税局(IRS IDENT)。不是的。 |
(c)美国证券交易委员会档案号 |
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Net Element，Inc. |
90-1025599 |
001-34887 |
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1(D)发行人地址 |
街道 |
城市 |
状态 |
邮政编码 |
(e)电话号码： |
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区号 |
数 |
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3363 NE 163研发街道，705套房 |
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北迈阿密海滩 |
平面 |
33160 |
305 |
507-8808 |
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2 (a)出售证券的账户所代表的人的姓名 |
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(b)与发行人的关系 |
(C)地址街 |
城市 |
状态 |
邮政编码 |
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史蒂文·沃尔伯格 |
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军官 |
3363 NE 163研发街道，705套房 |
北迈阿密海滩 |
平面 |
33160 |
说明：提交此通知的人应与发行人联系，以获得国际税号识别号码和证券交易委员会档案编号。
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3 (a) |
(b) |
仅限SEC使用 |
(c) |
(d) |
(e) |
(f) |
(g) |
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书名： 班级 有价证券 待售 |
每个经纪的名称和地址，通过这些经纪 发行证券或每位做市商 谁在收购这些证券？ |
经纪-交易商 文件号 |
股份数量 或其他单位 待售 (请参见Instr。3(C)) |
集料 市场 价值 (请参见Instr。3(D)) |
股份数量 或其他单位 杰出的 (请参见Instr。3(E)) |
近似值 销售日期 (请参见Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每个人的姓名 有价证券 交易所 (请参见Instr。3(G)) |
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普通股 |
网络I金融证券 杰克逊大道75号套房100 邮编：11791，邮编：Syosset |
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20,000 |
64,600 |
4,111,082 |
2/05/20 |
纳斯达克 |
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说明：
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1. |
(A)发行人姓名或名称 |
3. |
(A)拟出售的证券类别的名称 |
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(B)发卡人的税务局身分证号码 |
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(B)拟透过其出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址 |
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(C)发行人的SEC档案编号(如有) |
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(C)拟出售的股份或其他单位数目(如属债务证券，请注明总面值) |
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(D)发卡人地址，包括邮政编码 |
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(D)在本通知提交前10天内，将于某指明日期出售的证券的总市值 |
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(E)发卡人的电话号码，包括区号 |
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(E)发行人最近发表的报告或声明所显示的已发行股份或其他类别单位的数目，或如债务证券为已发行股份或其他单位的面值，则为已发行的股份或其他单位的数目 |
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2. |
(A)将代其出售该等证券的人的姓名或名称 |
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(F)该等证券将予出售的大致日期 |
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(B)该人与发行人的关系(例如，高级人员、董事、10%的股东或上述任何人的直系亲属) |
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(G)拟出售证券的每间证券交易所(如有的话)的名称 |
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(C)该人的地址，包括邮政编码 |
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(D)该人的地址，包括邮政编码 |
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表I-拟出售证券
就拟出售证券的取得提供以下资料
并就全部或部分买价或买价的其他代价的支付：
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标题为 班级 |
您获得的日期 |
收购交易的性质 |
从其取得的人的姓名或名称 (如为礼物，还应注明捐赠者获得的日期) |
购入证券金额 |
付款日期 |
付款性质 |
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普通股 |
12/10/14 |
股票的奖励 |
Net Element，Inc. |
552 |
12/10/14 |
授奖 |
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普通股 |
02/28/17 |
股票的奖励 |
Net Element，Inc. |
6,047 |
02/28/17 |
授奖 |
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普通股 |
12/28/17 |
股票的奖励 |
Net Element，Inc. |
11,500 |
12/28/17 | 授奖 |
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普通股 |
04/10/19 |
股票的奖励 |
Net Element，Inc. |
7,354 |
04/10/19 |
授奖 |
说明：如果证券是购买的，并且在购买时没有以现金全额支付，请在表格或附注中说明所付对价的性质。如果对价由任何票据或其他债务组成，或者如果是分期付款，请描述安排，并说明票据或其他债务全部解除或最后一期付款的时间。
表II-过去3个月出售的证券
提供关于发行人在过去3个月内出售的所有证券的资料，该等证券是由将为其账户出售该等证券的人出售的。
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卖方名称和地址 |
已售出证券的名称 |
销售日期 |
数量 出售的证券 |
毛收入 |
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史蒂文·沃尔伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研发街道，705套房 佛罗里达州北迈阿密海滩，邮编：33160 |
普通股 |
12/5/19 |
7,564 |
$27,379.45 |
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史蒂文·沃尔伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研发街道，705套房 佛罗里达州北迈阿密海滩，邮编：33160 |
普通股 | 12/6/19 | 4,504 | $16,099.65 |
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史蒂文·沃尔伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研发街道，705套房 佛罗里达州北迈阿密海滩，邮编：33160 |
普通股 | 12/8/19 | 1,466 | $4,945.98 |
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史蒂文·沃尔伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研发街道，705套房 佛罗里达州北迈阿密海滩，邮编：33160 |
普通股 | 12/10/19 | 3,737 | $12,551.40 |
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史蒂文·沃尔伯格(Steven Wolberg)，3363 NE 163研发街道，705套房 佛罗里达州北迈阿密海滩，邮编：33160 |
普通股 | 12/11/19 | 4,677 | $15,786.58 |
备注：
本表格144/A至表格144的第1号修正案于2020年2月6日提交给美国证券交易委员会(“原始备案”)，目的是在原始备案的表II中增加关于将出售证券的账户的人在过去3个月内出售的证券的披露，如下所述。在表格144/A的第1号修正案中，提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)是为了在原始备案的表II中增加关于将出售证券的账户在过去3个月出售的证券的披露。
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说明： 见规则第144条(A)款中“人”的定义。不仅要提供证券将为其账户出售的人的信息，而且要提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外，规则144(E)段规定其销售额必须与销售额合计的所有人员的销售额信息均应由提交本通知的人提供。 |
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注意：本通知所关乎的证券将以其账户出售的人士签署本通知表示，他不知道任何有关待出售证券发行人当前及未来运作的重大不利资料，而该等资料并未公开披露。如果此人已通过书面交易计划或发出交易指示，以满足《交易法》规则10b5-1的规定，并在表格上签名并表明计划通过或发出指示的日期，则此人在计划通过日期或指示日期作出陈述。 |
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2020年2月7日 |
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/s/史蒂文·沃尔伯格 |
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通知日期 |
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(签名) |
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计划通过或发出指示的日期(如依赖规则10b5-1) |
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该通知须由拟出售证券的账户所代表的人签署。通知应至少有一份由人工签署。任何非手工签名的复印件都应带有打印或打印的签名。 |
注意：故意虚报或漏报事实构成联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)