美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 10-Q
(标记 一)
[X] | 日期为2020年9月30日的季度报告 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的报告 |
截至2020年9月30日的三个月的
或
[] | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的过渡 报告 |
对于 ,过渡期从_
佣金 档号:000-55656
清洁能源技术公司(Clean Energy Technologies,Inc.)
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
内华达州 | 20-2675800 | |
(州 或 公司或组织的其他司法管辖区) |
(I.R.S. 雇主 标识 编号) |
加利福尼亚州科斯塔梅萨红山大道,邮编:92626
(主要执行机构地址 )
(949) 273-4990
(注册人电话号码 ,含区号)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类 报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。[X]是[]不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交并发布此类文件的较短时间内)以电子方式提交并发布在其公司网站(如果有),以及根据S-T法规(本章232.405节)第405条要求提交和发布的每个交互式 数据文件。[X]是[]不是
用复选标记表示 注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是较小的报告公司 。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小的 报告公司”的定义。
大型 加速文件服务器[] | 加速的 文件服务器[] |
非加速 文件服务器[X] | 较小的报告公司 [X] |
新兴 成长型公司[] |
如果 新兴成长型公司用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则[]
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。[]是[X]不是
截至2020年11月19日,注册人面值0.001美元的普通股中有782,560,049股已发行和流通。
根据该法第12(B)条登记的证券
每节课的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普普通通 | CETY | OTC.QB |
清洁能源技术公司(Clean Energy Technologies,Inc.)
(a 内华达公司)
目录表
页面 | ||
第一部分财务信息 | ||
项目 1。 | 合并财务报表 | 3 |
第 项2. | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 28 |
第 项3. | 关于市场风险的定量和定性披露 | 34 |
第 项4. | 控制和程序 | 35 |
第二部分:其他信息 | ||
项目 1。 | 法律程序 | 35 |
第 1A项。 | 危险因素 | 35 |
第 项2. | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 35 |
第 项3. | 高级证券违约 | 36 |
第 项4. | 煤矿安全信息披露 | 36 |
第 项5. | 其他信息 | 36 |
第 项6. | 展品 | 36 |
第2页,共37页 |
第 I部分-财务信息
第 项1.财务报表
清洁能源技术公司
合并 财务报表
(以美元表示 )
2020年9月30日(未经审计)
财务 报表索引 | |
合并资产负债表2020年9月30日(未经审计)和2019年12月31日 | 4 |
合并业务报表(未经审计) | 5 |
合并股东权益报表(未经审计) | 6 |
合并现金流量表(未经审计) | 7 |
合并财务报表附注(未经审计) | 8 |
第3页,共37页 |
清洁能源技术公司
合并 资产负债表
(未经审计) | (经审计) | |||||||
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
资产 | ||||||||
流动资产: | ||||||||
现金 | $ | 27,630 | $ | 7,406 | ||||
应收账款-净额 | 1,241,200 | 1,288,258 | ||||||
租赁应收资产 | 217,584 | 217,584 | ||||||
库存 | 550,860 | 630,204 | ||||||
流动资产总额 | 2,037,274 | 2,143,452 | ||||||
财产和设备--网络 | 55,045 | 74,467 | ||||||
商誉 | 747,976 | 747,976 | ||||||
许可证 | 354,322 | 354,322 | ||||||
专利 | 130,414 | 139,322 | ||||||
使用权资产-长期 | 667,040 | 822,284 | ||||||
其他资产 | 25,400 | 25,400 | ||||||
非流动资产总额 | 1,980,197 | 2,163,771 | ||||||
总资产 | $ | 4,017,471 | $ | 4,307,223 | ||||
负债和股东(赤字) | ||||||||
流动负债: | ||||||||
银行透支 | $ | - | $ | 1,480 | ||||
应付帐款 | 1,487,837 | 1,587,989 | ||||||
应计费用 | 590,274 | 503,849 | ||||||
客户存款 | 82,730 | 309,230 | ||||||
保修责任 | 100,000 | 100,000 | ||||||
递延收入 | 33,000 | 47,750 | ||||||
衍生负债 | 420,687 | 320,794 | ||||||
设施租赁负债-当前 | 214,395 | 201,297 | ||||||
信用额度 | 1,710,127 | 1,617,086 | ||||||
应付票据-PPL | 110,700 | - | ||||||
应付票据-GE | 2,428,174 | 2,386,234 | ||||||
应付可转换票据(分别折价146,701美元和80,647美元) | 588,004 | 373,249 | ||||||
应付关联方票据(分别扣除0美元和29,227美元折扣后的净额 | 1,663,725 | 1,480,183 | ||||||
流动负债总额 | 9,429,654 | 8,929,141 | ||||||
长期债务: | ||||||||
设施租赁责任-长期 | 468,320 | 630,560 | ||||||
长期净负债 | 468,320 | 630,560 | ||||||
总负债 | 9,897,974 | 9,559,701 | ||||||
承诺和或有事项 | $ | - | $ | - | ||||
股东(亏损) | ||||||||
截至2020年9月30日和2019年12月31日,优先D股,声明价值每股100美元;授权发行20,000股;已发行7,500股和7,500股,已发行股票分别为4,500股和6,500股 | 450,000 | 650,000 | ||||||
普通股,面值0.001美元;授权发行2,000,000,000股;截至2020年9月30日和2019年12月31日,分别发行和发行777,033,772股和753,907,656股 股 | 777,035 | 753,909 | ||||||
额外实收资本 | 8,164,151 | 7,559,331 | ||||||
累计赤字 | (15,271,689 | ) | (14,215,718 | ) | ||||
股东合计(亏损) | (5,880,503 | ) | (5,252,478 | ) | ||||
总负债和股东赤字 | $ | 4,017,471 | $ | 4,307,223 |
附注 是这些合并财务报表不可分割的一部分
第4页,共37页 |
清洁能源技术公司
合并操作报表
截至9月30日的三个月和九个月,
未经审计
截至三个月 | 截至9个月 | |||||||||||||||
2020 | 2019 | 2020 | 2019 | |||||||||||||
销售额 | $ | 215,318 | $ | 126,546 | $ | 1,230,131 | $ | 455,077 | ||||||||
销货成本 | 112,288 | 81,361 | 548,895 | 292,593 | ||||||||||||
毛利 | 103,030 | 45,185 | 681,236 | 162,484 | ||||||||||||
一般事务和行政事务 | ||||||||||||||||
一般和行政费用 | 115,527 | 119,176 | 345,629 | 307,260 | ||||||||||||
薪金 | 183,972 | 209,954 | 569,734 | 617,821 | ||||||||||||
旅行 | 27,045 | 113,492 | 67,861 | 199,599 | ||||||||||||
专业费用 | 52,034 | 28,186 | 129,385 | 98,871 | ||||||||||||
咨询 | 27,963 | 34,475 | 49,162 | 42,800 | ||||||||||||
设施租赁和维护 | 86,667 | 80,863 | 280,303 | 243,715 | ||||||||||||
折旧及摊销 | 9,443 | 11,764 | 28,329 | 23,528 | ||||||||||||
总费用 | 502,651 | 597,910 | 1,470,403 | 1,533,594 | ||||||||||||
营业净利润/(亏损) | (399,621 | ) | (552,725 | ) | (789,167 | ) | (1,371,110 | ) | ||||||||
衍生法律责任的变更 | 88,836 | 292,741 | 208,195 | 185,811 | ||||||||||||
清偿债务的收益/(亏损)‘并减记 | 191,833 | - | 431,698 | - | ||||||||||||
利息和融资费 | (393,937 | ) | (396,704 | ) | (906,696 | ) | (1,041,961 | ) | ||||||||
所得税前净利润/(亏损) | (512,889 | ) | (656,688 | ) | (1,055,970 | ) | (2,227,260 | ) | ||||||||
所得税费用 | - | - | - | - | ||||||||||||
净利润/(亏损) | $ | (512,889 | ) | $ | (656,688 | ) | $ | (1,055,970 | ) | $ | (2,227,260 | ) | ||||
每股信息: | ||||||||||||||||
已发行普通股的基本和稀释加权平均数 | 768,031,046 | 666,391,352 | 762,841,333 | 604,602,711 | ||||||||||||
基本和稀释后每股普通股净利润/(亏损) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) | $ | (0.00 | ) |
附注 是本合并财务报表不可分割的一部分
第5页,共37页 |
清洁能源技术公司
合并 股东权益报表
2020年9月30日
(未经审计)
普通股.001面值 | 优先股 | 普通股 待发 |
额外缴费 | 累计 | 库存 持有者赤字 |
|||||||||||||||||||||||||||
描述 | 股票 | 金额 | 股票 | 金额 | 金额 | 资本 | 赤字 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||
2018年12月31日 | 555,582,656 | $ | 555,584 | 7,500 | $ | 750,000 | $ | 262,000 | $ | 5,236,457 | $ | (11,599,735 | ) | $ | (4,795,694 | ) | ||||||||||||||||
为获得补偿而发行的股份 | 20,000,000 | 20,000 | (262,000 | ) | 242,000 | - | ||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (726,777 | ) | (726,777 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2019年3月31日 | 575,582,656 | 575,584 | 7,500 | 750,000 | - | 5,478,457 | (12,326,512 | ) | (5,522,471 | ) | ||||||||||||||||||||||
拟发行的股份 | - | - | - | - | 932,680 | 1,066,520 | - | 1,999,200 | ||||||||||||||||||||||||
从管理员那里返回的股票。握住 | 75,000 | 75 | - | - | - | (75 | ) | - | - | |||||||||||||||||||||||
以现金形式发行的股票 | 500,000 | 500 | - | - | - | 9,500 | - | 10,000 | ||||||||||||||||||||||||
重新分类的优先股 | - | - | (200 | ) | (20,000 | ) | - | 20,000 | - | - | ||||||||||||||||||||||
为转换优先股而发行的股票 | 4,000,000 | 4,000 | (800 | ) | (80,000 | ) | - | 136,000 | (60,000 | ) | - | |||||||||||||||||||||
净亏损 | (841,795 | ) | (841,795 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2019年6月30日 | 580,157,656 | 580,159 | 6,500 | 650,000 | 932,680 | 6,710,402 | (13,228,307 | ) | (4,355,066 | ) | ||||||||||||||||||||||
拟发行的股份 | 168,000,000 | 168,000 | (932,680 | ) | 764,680 | - | ||||||||||||||||||||||||||
以现金形式发行的股票 | 500,000 | 500 | 9,500 | 10,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
收到的订阅 | - | 5,000 | - | 5,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (658,688 | ) | (658,688 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2019年9月30日 | 748,657,656 | 748,659 | 6,500 | 650,000 | 5,000 | 7,484,582 | (13,886,995 | ) | (4,998,754 | ) | ||||||||||||||||||||||
拟发行的股份 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||
以现金形式发行的股票 | 250,000 | 250 | (5,000 | ) | 4,750 | - | ||||||||||||||||||||||||||
收到的订阅 | 5,000,000 | 5,000 | - | 70,000 | 75,000 | |||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (328,724 | ) | (328,724 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2019年12月31日 | 753,907,656 | 753,909 | 6,500 | 650,000 | - | 7,559,332 | (14,215,719 | ) | (5,252,478 | ) | ||||||||||||||||||||||
为债务转换而发行的股票 | 1,700,000 | 1,700 | - | 32,300 | 34,000 | |||||||||||||||||||||||||||
以现金形式发行的股票 | 4,523,333 | 4,522 | 120,478 | 125,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
首选转换 | 2,000,000 | 2,000 | (800 | ) | (80,000 | ) | 78,000 | - | ||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (313,574 | ) | (313,574 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年3月31日 | 762,130,989 | $ | 762,131 | 5,700 | $ | 570,000 | $ | - | $ | 7,790,110 | $ | (14,529,293 | ) | $ | (5,407,052 | ) | ||||||||||||||||
为S1承诺发行的股票 | 764,526 | 765 | 9,235 | 10,000 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | ||||||||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (229,507 | ) | (229,507 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年6月30日 | 762,895,515 | $ | 762,896 | 5,700 | $ | 570,000 | $ | - | $ | 7,799,345 | $ | (14,758,800 | ) | $ | (5,626,559 | ) | ||||||||||||||||
为S1看跌期权发行的股票 | 9,138,257 | 9,139 | 211,385 | 220,524 | ||||||||||||||||||||||||||||
首选系列D的改装 | 3,000,000 | 3,000 | (1,200 | ) | (120,000 | ) | 117,000 | - | ||||||||||||||||||||||||
为工业发行的股票 | 2,000,000 | 2,000 | 36,421 | 38,421 | ||||||||||||||||||||||||||||
- | ||||||||||||||||||||||||||||||||
净亏损 | (512,889 | ) | (512,889 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
2020年9月30日 | 777,033,772 | $ | 777,035 | 4,500 | $ | 450,000 | $ | - | $ | 8,164,151 | $ | (15,271,689 | ) | $ | (5,880,503 | ) |
附注 是这些合并财务报表不可分割的一部分
第6页,共37页 |
清洁能源技术公司
合并 现金流量表
截至九月三十日的九个月,
未经审计
2020 | 2019 | |||||||
经营活动的现金流: | ||||||||
净收益/(亏损) | $ | (1,055,970 | ) | $ | (2,227,260 | ) | ||
调整以将净亏损调整为净现金 | ||||||||
用于经营活动的: | ||||||||
折旧及摊销 | 28,329 | 35,291 | ||||||
债务清偿收益 | (431,698 | ) | - | |||||
为诱因而发行的股票 | 48,421 | - | ||||||
债务贴现和融资费用的变化 | 442,560 | - | ||||||
衍生工具负债及债务贴现的变动 | (208,195 | ) | 260,582 | |||||
资产负债变动情况: | ||||||||
使用权资产(增加)减少 | 155,244 | (872,817 | ) | |||||
租赁负债(增加)减少 | (149,142 | ) | 879,769 | |||||
应收账款(增加)减少 | 47,058 | 63,420 | ||||||
库存(增加)减少 | 79,344 | (78,895 | ) | |||||
应付帐款(减少)增加 | 60,234 | 64,054 | ||||||
应计费用的其他(减少)增加 | 214,815 | 73,681 | ||||||
其他(减少)应计费用关联方增加 | 23,889 | 97,273 | ||||||
递延收入的其他(减少)增长 | (14,750 | ) | 14,750 | |||||
客户存款的其他(减少)增加 | (226,500 | ) | (56,585 | ) | ||||
经营活动提供(使用)的净现金 | (986,361 | ) | (1,746,737 | ) | ||||
投资活动的现金流 | ||||||||
购买物业厂房和设备 | - | (6,000 | ) | |||||
用于投资活动的现金流 | - | (6,000 | ) | |||||
融资活动的现金流 | ||||||||
银行透支/(还款) | (1,480 | ) | (5,850 | ) | ||||
应付票据的付款 | (156,000 | ) | (596,000 | ) | ||||
应付票据收益和信贷额度 | 818,541 | 503,786 | ||||||
应付票据收益关联方 | - | - | ||||||
以现金形式发行的股票 | 345,524 | 2,024,200 | ||||||
融资活动提供的现金流 | 1,006,585 | 1,926,136 | ||||||
现金及现金等价物净(减)增 | 20,224 | 173,399 | ||||||
期初现金及现金等价物 | 7,406 | 6,456 | ||||||
期末现金和现金等价物 | $ | 27,630 | $ | 179,855 | ||||
补充现金流信息: | ||||||||
支付的利息 | $ | 142,184 | $ | 475,966 | ||||
已缴税款 | $ | - | $ | - | ||||
补充非现金披露 | ||||||||
衍生品贴现 | $ | 134,961 | $ | - | ||||
为服务而发行的股票 | ||||||||
为优先转换而发行的股票 | $ | 80,000 | $ | 80,000 | ||||
为债务转换发行的股票 | $ | 34,000 | $ | - |
附注 是这些合并财务报表不可分割的一部分
第37页,共7页 |
清洁能源技术公司
合并财务报表附注 (未经审计)
注 1-重要会计政策的列报和汇总依据:
这些 截至2020年9月30日及截至2020年9月30日的三个月未经审计的中期综合财务报表反映了管理层认为根据美国普遍接受的会计原则公平陈述本公司所列期间的财务状况及其 运营结果所需的所有调整 。所有调整都是正常的重复性调整。
这些 未经审计的中期合并财务报表应与公司截至2019年12月31日的财年报告中包含的财务报表及其附注一并阅读。本公司假设本中期财务信息的使用者 已阅读或有权查阅上一时期经审计的财务报表 ,并可在此情况下确定公平列报所需的额外披露的充分性。 截至2020年9月30日的三个月和九个月的运营业绩不一定代表截至2020年12月31日的全年业绩 。
清洁能源技术公司的重要会计政策摘要旨在帮助您理解公司的财务报表。财务报表和附注代表公司管理层,他们对其完整性和客观性负责。
正在关注
财务报表是以持续经营为基础编制的,在正常业务过程中考虑了业务的连续性、资产的变现和负债的清算。在截至2020年9月30日的三个月中,公司的股东亏损总额为5880503美元,营运资金赤字为7392,380美元,净亏损为512889美元。 截至2020年9月30日的三个月,该公司的净亏损为512889美元。截至2020年9月30日,该公司的累计赤字为15,271,689美元。因此,对于公司能否继续经营下去存在很大的疑问 。不能保证公司将实现其目标 并实现盈利运营,并且仍取决于其(1)获得足够的债务和/或股权资本和/或 (2)从运营中产生正现金流的能力。
2019年12月,中国武汉报告了一种新型冠状病毒(新冠肺炎)毒株,并已在美国和世界其他地区传播。世界卫生组织已宣布此次疫情构成“国际关注的突发公共卫生事件”。这场尚未得到控制的传染性疾病爆发扰乱了供应链 ,并影响了美国和其他公司的一系列行业的生产和销售,原因是与疫情相关的隔离、设施关闭和旅行和物流限制,以及对劳动力、经济和金融市场的全球不利影响 ,导致全球经济低迷不振。 这场疫情尚未得到控制,并正在扰乱供应链 ,影响美国和其他公司的生产和销售,原因是与疫情相关的隔离、设施关闭和旅行和物流限制,以及 对劳动力、经济和金融市场的全球不利影响。因此,公司预计此事 将对其经营业绩产生负面影响。但是,目前无法合理估计相关的财务影响和持续时间 。
估计数
按照美国公认的会计原则编制财务报表要求 管理层做出影响资产和负债报告金额的估计和假设,并披露财务报表日期的或有资产和负债以及报告期内报告的收入和费用金额 。这样的估计可能与实际财务结果大不相同。重大估计包括长期资产的可回收性 、应收账款的收取以及库存和储备的估值。
现金 和现金等价物
我们的大部分现金账户都存放在商业银行。总现金余额由联邦存款保险公司(“FDIC”)为每家商业银行提供最高250,000美元的保险,有时我们可能会超过FDIC的限额。就 现金流量表而言,我们将初始到期日为一年或以下的所有现金和高流动性投资视为现金等价物 。
第8页(共37页) |
应收账款
我们 向客户授予信用,不需要抵押品。我们收回应收账款的能力受到我们所服务的地理区域和行业经济波动的影响 。根据过去的经验和对账户的具体分析,提供了无法收回金额的准备金 。虽然我们预计将收取到期金额,但实际收款可能与估计的 金额不同。截至2020年9月30日和2019年12月31日,我们分别为潜在无法收回的帐户预留了82,000美元 和82,000美元。从历史上看,我们与这些贸易账户相关的坏账冲销一直微不足道。截至2020年9月30日的三个月零九个月;我们的坏账支出为0美元,而2019年同期为0美元。
租赁 资产
截至2020年9月30日和2019年12月31日的 ,我们从通用电气购买了一项租赁资产,价值1,309,527美元。 但由于购买价格分配,我们确认的价值为217,584美元。租约将于2021年第一季度投入使用,在120个月内每月将产生约20,000美元的收入。有关更多信息,请参见注释3。
库存
存货 按加权平均成本或市值中的较低者进行估值。我们的行业经历了技术的变化、市场价值和原材料供应的变化,以及客户需求的变化。我们根据现有库存水平和预测客户需求的定期审计和周期盘点,为估计的过剩和过时库存拨备 ,有时还会拨备 额外的拨备。任何存货冲销都记入备用金账户。截至2020年9月30日和2019年12月31日,我们为可能过时的库存预留了250,000美元。
财产 和设备
财产 和设备按成本入账。根据资本租赁持有的资产在租赁开始时按最低租赁付款现值或相关资产的公允市值中的较低值入账。日常维护和维修费用 计入运营费用。折旧和摊销按直线法计算相关资产的以下估计使用年限 :
家具 和固定装置 | 3 到7年 | |
装备 | 7 到10年 | |
租赁改进 | 7年 年 |
长寿资产
我们的 管理层通过确定长期资产在其剩余寿命内的折旧和摊销是否可以通过预计的未贴现的未来现金流收回来评估其长期资产的可回收性。长期资产减值金额(如有)按公允价值计量,并计入管理层确定长期资产减值期间的运营费用 。但是,不能保证市场状况不会改变,也不能保证对我们的服务的需求会继续,这可能会导致未来长期资产的减值。
收入 确认
公司根据ASU编号2014-09确认收入,“与客户签订合同的收入(主题606)”(“ASC 606”)。
第9页(共37页) |
履行 随时间推移履行的义务
FASB ASC 606-10-25-27至25-29、25-36至25-37、55-5至55-10
实体在一段时间内转移对商品或服务的控制权,并履行履行义务,并在一段时间内确认收入 如果满足以下标准之一:
A. 客户在实体执行时接收和消费实体执行所提供的好处(如FASB ASC 606-10-55-5至55-6中所述 )。
B. 当资产 被创建或增强(如FASB ASC 606-10-55-7中所述)时,实体的绩效创建或增强客户控制的资产(例如,在制品)。
C. 该实体的业绩不会为该实体创造具有替代用途的资产(见FASB ASC 606-10-25-28), 该实体有权就迄今完成的业绩获得可强制执行的付款(如FASB ASC 606-10-25-29所述)。
履行 在某个时间点履行的义务
FASB ASC 606-10-25-30
如果在一段时间内未履行履约义务,则在某个时间点履行履约义务。要确定 客户获得承诺资产控制权且实体履行履约义务的时间点, 实体应考虑FASB ASC 606-10-25-23至25-26中关于控制的指导。此外,还应考虑控制权移交的指标 ,包括但不限于以下指标:
A. 实体有权获得资产付款
B. 客户对资产拥有合法所有权
C. 实体已转让资产的实物所有权
D. 客户拥有资产的重大风险和回报
E. 客户已接受资产
收入标准的 核心原则是,公司应确认收入以描述向客户转让承诺的商品或 服务的金额,其金额应反映公司预期有权获得的对价,以换取 这些商品或服务。公司仅在有可能收取其有权收取的对价以换取转让给客户的商品和服务时,才将五步模式应用于合同。此外,a)如果客户取消合同,公司 对资产也没有替代用途,以及b)具有完全可强制执行的 权利,可以收到所完成工作的付款(即,客户需要在满足各种里程碑和/或时间期限时付款)
以下五个步骤适用于实现我们HRS和Cty Europe部门的核心原则:
● | 确定 与客户签订的合同 | |
● | 确定 合同中的履约义务 | |
● | 确定 成交价 | |
● | 将交易价格分配给合同中的履约义务 | |
● | 在公司履行绩效义务时确认 收入 |
第10页,共37页 |
以下 步骤适用于我们的传统工程和制造部门:
● | 我们 生成报价单 | |
● | 我们 收到客户的采购订单。 | |
● | 我们 按照他们的规格生产产品 | |
● | 我们 在装船时开具发票 | |
● | 期限通常为净30天 |
此外, 我们的合同不时规定,在设备投入使用之前,客户没有义务支付最终付款, 即10%的最终付款。截至2020年9月30日和2019年12月31日,我们有33,000美元和47,750美元的递延收入, 预计将在2020年第四季度确认。截至2020年9月30日,每个未完成的客户合同需要额外支付约75,000美元的人工/安装/调试服务费用 。
金融工具的公允价值
财务会计准则委员会发布了ASC(会计准则编纂)820-10(财务会计准则第157号),关于金融资产和负债的“公允价值计量和披露”。ASC 820-10提供了公允价值计量框架,并要求 关于公允价值计量的扩大披露。FASB ASC 820-10将公允价值定义为在计量日市场参与者之间有序的 交易中,为转移本金或最有利市场中的负债而支付的资产价格 或退出价格。FASB ASC 820-10还建立了公允价值层次结构, 要求实体在可用的情况下最大限度地利用可观察到的投入。以下汇总了公司用来衡量公允价值的标准所要求的三个投入级别 :
● | 级别 1:相同资产或负债的活跃市场报价。 | |
● | 级别 2:除级别1价格以外的可观察输入,例如类似资产或负债的报价;不活跃的市场报价或可观察到或可由相关资产或负债的完整期限的可观察市场数据证实的其他输入。 2级:除1级价格外的其他可观察输入,如类似资产或负债的报价;非活跃市场的报价 或其他可观察到或可被相关资产或负债完整期限的可观察市场数据证实的输入。 | |
● | 第 3级:市场活动很少或没有市场活动支持的、对 资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。该公司的衍生负债已被估值为3级工具。我们使用网格模型对衍生产品 负债进行估值,波动率范围为90%至112%,无风险利率为0.15% |
公司的金融工具包括现金、预付费用、存货、应付帐款、应付可转换票据、 关联方垫款和衍生负债。由于这些工具的短期性质,现金、预付费用、投资、应付账款、应付可转换票据和关联方垫款的估计公允价值与其账面价值大致相同。
截至2020年9月30日和2019年12月31日,公司金融工具的 账面金额反映:
1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
可转换票据衍生负债公允价值--2019年12月31日 | $ | – | $ | – | $ | 320,794 | $ | 320,794 |
1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
可转换票据衍生负债公允价值--2020年9月30日 | $ | – | $ | – | $ | 420,687 | $ | 420,687 |
由于该等金融工具属短期性质,应付账款及应计开支的账面值 被视为代表其各自的公允价值。
第11页,共37页 |
其他 综合收益
我们 没有其他全面收益(亏损)的实质性组成部分,因此,净亏损等于所有 期间的综合亏损。
每股普通股净利润(亏损)
基本 每股盈利/(亏损)是根据已发行普通股的加权平均数计算的。截至2020年9月30日,我们有777,033,772股流通股用于计算基本每股收益。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月,基本加权平均普通股和等价物分别为768,031,046股和666,391,352股。 截至2020年9月30日,我们拥有可转换票据和关联方可转换票据,可转换为约544,398,805 额外普通股,已发行优先股可转换为5,625,000股,计算@.08额外普通股 和800万股普通权证可转换完全稀释的加权平均普通股和等价物 未计入计算范围,因为它们被认为是反稀释的。
研究和开发
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月内,我们 没有研发研发费用。
细分市场 披露
FASB 编码主题280,细分市场报告建立了报告有关企业可报告部门的财务和描述性信息 的标准。该公司有三个需要报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、Cty Europe和 传统工程和制造服务部门。细分市场是根据几个因素确定的,包括产品和服务的性质、生产流程的性质、客户基础、交付渠道和类似的经济特征。 在2015年12月31日之前,我们只有一个报告细分市场。
运营部门的业绩根据其税前运营贡献或部门收入进行评估。分部收入 定义为净销售额减去销售成本、分部销售、一般和行政费用,不包括无形资产摊销 、股票薪酬、其他费用(收入)、净额和利息以及其他净额。
选择的 财务数据:
截至九月三十日的九个月, | ||||||||
2020 | 2019 | |||||||
净销售额 | ||||||||
制造 和工程 | 361,697 | 344,905 | ||||||
清洁能源HRS | 823,928 | 46,662 | ||||||
CETY 欧洲 | 44,506 | 64,035 | ||||||
总销售额 | 1,230,131 | 455,602 | ||||||
分部收入和 税前对账 | ||||||||
制造业和工程学 | 124,790 | 78,314 | ||||||
清洁能源HRS | 518,965 | 37,463 | ||||||
CETY 欧洲 | 37,481 | 46,707 | ||||||
部门总收入 | 681,236 | 162,484 | ||||||
对帐项目 | ||||||||
一般费用 和管理费用 | (345,629 | ) | (307,260 | ) | ||||
薪金 | (569,734 | ) | (617,821 | ) | ||||
旅行 | (67,861 | ) | (199,599 | ) | ||||
专业费用 | (129,385 | ) | (98,871 | ) | ||||
咨询 | (49,162 | ) | (42,800 | ) | ||||
设施 租赁 | (280,303 | ) | (243,715 | ) | ||||
折旧 | (28,329 | ) | (23,528 | ) | ||||
衍生产品负债变更 | 208,195 | 185,811 | ||||||
获得债务清偿 | 431,698 | - | ||||||
利息 费用 | (906,696 | ) | (1,041,961 | ) | ||||
所得税前净亏损 | (1,055,970 | ) | (2,227,260 | ) |
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
总资产 | ||||||||
电子组件 | 1,628,124 | 2,116,907 | ||||||
清洁能源HRS | 2,271,068 | 1,717,316 | ||||||
CETY欧洲 | 42,008 | 16,296 | ||||||
总资产 | 3,941,200 | 3,850,519 |
第12页,共37页 |
基于股份的薪酬
公司已采用财务会计准则第123R号报表,“股份支付”(SFAS123R号)(现包含在FASB编码主题718中,薪酬-股票薪酬),取代了APB第 25号意见“向员工发行股票的会计”及其相关实施指南,并取消了替代方案 以使用最初发布的报表123中规定的意见25的内在价值会计方法。本声明 要求一家实体根据授予日计算的奖励公允价值(有限的 例外),衡量为换取股权工具授予而获得的员工服务成本,其中 包括授予股票期权和认股权证。根据该标准,每个奖励的公允价值是在授予日使用期权定价模型估算的,该模型 满足特定要求。我们使用Black-Scholes期权定价模型来估计股权奖励的公允价值,包括 股票期权和认股权证。Black-Scholes模型符合财务会计准则第123R号的要求;但是,生成的公允价值 可能不反映其实际公允价值,因为它没有考虑某些因素,如归属要求、员工流失 和可转让性限制。Black-Scholes模型的估值受我们的股价和许多假设(包括预期波动率、预期寿命、无风险利率和预期股息)的影响。我们根据历史波动率估计股票期权在授予日的预期波动率 和估计寿命。对于“无风险利率”, 我们使用90天期政府债券的固定到期日国库券利率。该期限等于期权到期前的时间。 股息率不适用,因为公司尚未支付任何股息,我们也不预期在可预见的 将来支付股息。我们限制性股票的公允价值是以我们自由交易普通股的市值为基础的。, 在授予日 ,使用20个交易日平均值计算。授予时,基于股份的薪酬费用在我们的财务 报表中确认,根据最终预计将根据历史员工流失率授予的奖励,费用相应减少 。它还进行了调整,以考虑到股票的限制性和成交量稀少的性质。如果实际自然减员与这些估计值不同,费用将在后续期间进行审查 并进行调整。
我们 每季度重新评估用于评估基于股票的奖励的假设,如果变化需要不同的假设, 基于股票的薪酬支出可能与过去的支出有很大差异。我们可能需要根据基于股票的奖励的任何增加、取消或调整来调整 任何剩余的基于股票的薪酬费用。 在要求员工提供服务以换取奖励的期间确认费用- 必需的服务期(通常为获得期)。对于员工 未提供必要服务的权益工具,不确认补偿成本。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月里,由于普通股的发行,我们分别有0美元和0美元的基于股票的 费用。截至2020年9月30日,我们没有进一步的非既有费用需要确认。
所得税 税
联邦 所得税目前未到期,因为我们自成立以来一直处于亏损状态。
2018年12月22日,H.R.1(原名《减税和就业法案》)(简称《税法》)颁布。在美国国税法的重大 更改中,税法将美国联邦企业所得税税率(“联邦税率”)从35%降至21%,自2018年1月1日起生效。公司将使用21%的联邦税率计算截至2020年9月30日的所得税支出。
所得税 根据ASC 740-10-25中的负债会计方法计提所得税-确认。 根据这一方法,递延所得税被记录下来,以反映资产和负债的计税基础与其在每个年末的财务报告金额之间的差异在未来几年的税收后果。 资产和负债的计税基础与其在每个年末的财务报告金额之间的差异。如果管理层不相信本公司已达到ASC 740-10-25-5所要求的“更有可能”的标准 ,则计入递延税项资产的估值津贴 。
递延 所得税金额反映了用于财务报告的资产和负债的账面价值与用于所得税报告的金额之间的暂时性差异造成的税收净影响 。
截至2020年9月30日,我们的净营业亏损结转约为6,705,252美元,按21%的法定税率计算的递延税项资产为1,408,124 。递延税金资产可以在未来期间确认,但不得超过20年。但是, 由于未来事件的不确定性,我们已预订1,408,124美元的估值津贴。FASB ASC 740规定了财务报表确认和计量的确认阈值和计量属性,以确认或计量纳税申报单中已采取或预期采取的纳税头寸 。FASB ASC 740还提供关于取消确认、分类、利息和处罚、过渡期会计 、披露和过渡方面的指导。截至2020年9月30日,本公司尚未持有任何根据财务会计准则委员会ASC 740要求 披露的税务头寸。
第13页,共37页 |
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
递延税金资产 | $ | 1,408,124 | $ | 1,126,860 | ||||
估价免税额 | (1,408,124 | ) | (1,126,860 | ) | ||||
递延税金资产(净额) | $ | - | $ | - |
2018年2月13日,内华达州清洁能源技术公司(“注册人”或“公司”) 与MGW Investment I Limited (“MGWI”)签订了普通股购买协议(“股票购买协议”)。公司以发行302,462,667股公司普通股 股换取907,388美元,每股票面价值为.001美元(“普通股”)。
2018年2月13日,公司和甜点风险投资有限公司。(“CVL”)订立可换股票据购买 协议(“可换股票据购买协议”,连同购股协议及据此拟进行的交易 “融资”),据此,本公司向CVL发行本金为939,500美元的可换股承诺票 票据(“CVL票据”),年利率为10%,到期日为2020年2月13日。CVL票据可按其中规定的调整后每股0.003美元转换为普通股 。这张票据被转让给MGW投资公司。
这 导致了控制的更改,将网络运行限制在该日期之后。我们在美国和加利福尼亚州都要缴税。此外,本公司目前没有待审核的2015年12月31日之前的未结纳税年度。 该公司目前正在填写其联邦和州纳税申报单。
重新分类
上期财务报表中的某些 金额已重新分类,以符合本期列报。这些重新分类 对以前报告的报告收入、总资产、总负债或股东权益没有影响。我们将 应计利息和其他应计费用重新分类到各自票据的应付账款中。GE负债见附注8, 应付可转换票据见附注8,关联方披露见附注12
最近 发布了会计准则
公司正在审查以下最新更新的影响。本公司并不预期上述任何项目会对财务报表 产生重大影响。
2016年6月,财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)第2016-13号,《金融工具-信贷损失》 [编制为会计准则编码专题(ASC)326]。ASC 326在美国公认会计原则 (美国GAAP)中增加了当前的预期信用损失(CECL)模型,这是一种基于预期损失而不是已发生损失的计量模型。 根据这一新的指导方针,实体将其对预期信用损失的估计确认为津贴,财务会计准则委员会认为 将导致更及时地确认此类损失。这将于2023年1月生效,对公司的影响正在评估中 。
更新 2020-06-债务-具有转换和其他期权的债务(子主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权中的合约 (子主题815-40):实体自有股权中可转换工具和合同的会计 。该规定于2020年8月发布,将在2021年12月15日之后的财年生效,包括这些财年内的 过渡期。我们正在评估对公司的影响。
第37页第14页 |
附注 2-应收账款和票据
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
应收帐款 | $ | 1,323,200 | $ | 1,370,258 | ||||
坏账准备减少 | (82,000 | ) | (82,000 | ) | ||||
应收账款(净额) | $ | 1,241,200 | $ | 1,288,258 |
我们的 应收账款已质押给我们的信用额度--国际银行。
注 3-租赁资产
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
租赁资产 | $ | 217,584 | $ | 217,584 |
公司目前正在修改租赁资产以满足协议的规定,截至2020年9月30日 尚未认为有可能收取租赁付款,因此未取消确认标的资产, 未根据ASC842-30-25-3在销售型租赁上确认净租赁投资。 根据 842-30-25-3,销售类型租赁未确认净租赁投资。
注 4-库存
按主要分类划分的存货 包括以下内容:
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
原料 | $ | 763,928 | $ | 848,464 | ||||
在制品 | 36,932 | 31,740 | ||||||
总计 | 800,860 | 880,204 | ||||||
超额或陈旧库存准备金减少 | (250,000 | ) | (250,000 | ) | ||||
库存 | $ | 550,860 | $ | 630,204 |
我们的 库存已质押给我们的信用额度--国家银行间银行(Nations Interbanc)。
附注 5-财产和设备
财产 和设备由以下内容组成:
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
资本设备 | $ | 1,350,794 | $ | 1,350,794 | ||||
租赁权的改进 | 75,436 | 75,436 | ||||||
累计折旧 | (1,371,185 | ) | (1,351,763 | ) | ||||
固定资产净值 | $ | 55,045 | $ | 74,467 |
我们的 截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的折旧费用分别为6474美元和8794美元。
我们的 截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月的折旧费用分别为28,329美元和23,528美元。
我们的物业、厂房和设备已质押给我们的信贷额度--国际银行。
第15页,共37页 |
附注 6-无形资产
无形 资产由以下资产组成:
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
商誉 | $ | 747,976 | $ | 747,976 | ||||
许可证 | 354,322 | 354,322 | ||||||
专利 | 190,789 | 190,789 | ||||||
累计摊销 | (60,375 | ) | (51,467 | ) | ||||
无形资产净值 | $ | 1,232,712 | $ | 1,241,620 |
我们的 截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的摊销费用分别为2969美元和2969美元。
我们的 截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月摊销费用分别为5938美元和5938美元。
附注 7-应计费用
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
应计工资总额 | $ | 222,925 | $ | 172,371 | ||||
应计增值税 | 29,679 | 19,856 | ||||||
应计利息 | 337,670 | 311,620 | ||||||
应计费用合计 | $ | 590,274 | $ | 503,847 |
附注 8-应付票据
公司发行了一张以公司资产为担保的应付给个人的短期票据,日期为2013年9月6日,金额为 50,000美元,固定费用金额为3,500美元。截至2020年9月30日,未偿还余额为36500美元。随后, 我们于2020年1月30日以每股0.02美元的收购价发行了1,700,000股普通股,作为全额清偿金额为36,500美元的应付票据,应计利息为19,721美元。因此,我们在1个月中确认了22,221美元的收益 ST2020年第四季度。
2013年11月11日,我们与American Interbanc(现为Nations Interbanc)签订了应收账款融资协议。 该协议项下的未偿还金额按2.5%的月利率计息。它由公司的资产担保。 此外,它还由我们的首席执行官坎比兹·马赫迪亲自担保。截至2020年9月30日,未偿还余额 为1,710,127美元,而截至2019年12月31日为1,617,086美元。
第16页,共37页 |
2015年9月11日,我们的CE HRS子公司发行了一张本金为1,400,000美元的期票,并承担了养老金 100,000美元的负债,总负债为1,500,000美元,与我们收购热回收解决方案有关, 或HRS是特拉华州通用电气国际公司(“GEII”)的资产,包括知识产权、 专利、商标、机械、设备、工装和装置。这张票据的年利率为2.66%。票据 按以下时间表支付:(A)于2015年12月31日本金200,000美元,(B)此后,剩余本金 美元1,200,000美元连同利息,从2016年12月31日开始按季度等额分期付款,本金和利息为157,609美元, 持续到2019年12月31日,届时本票据的剩余未付本金金额 及其所有应计和未付利息将到期并全额支付。
对通用电气的总负债
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
应付票据GE | $ | 1,200,000 | $ | 1,200,000 | ||||
应计过渡服务 | 972,233 | 972,233 | ||||||
应计利息 | 255,941 | 214,001 | ||||||
总计 | $ | 2,428,174 | $ | 2,386,234 |
我们 目前拖欠根据我们与通用电气的资产购买协议支付的购买价格 ,原因是我们无法按预期筹集足够的资本,而且我们相信我们有权降低我们支付的购买价格 。我们正在与通用电气进行谈判。
在 5月4日, 2020年,该公司与Comerica银行签订了一项工资保护贷款,由SBA担保,2022年5月4日到期,利率为1%。此票据的全额付款将于2022年5月4日到期,并有可能获得 宽恕。
可转换 票据
2017年5月5日,我们签订了一份为期9个月的可转换票据,应付金额为78,000美元,按12%的年利率计息。 该票据在发行后9个月才可兑换,转换率为紧接转换日期 前十五(15)个交易日普通股最低收盘价 的91%(61%)(彭博LP报道)。2017年11月6日,这张票据被Cybernaut ZFounder Ventures假设并以溢价全额支付,总额为11.66万美元。在原票据上增加了修改后的期限,利率为14%。本票据于2月21日到期 ST是2018年的,目前是违约的。截至2020年9月30日,到期未偿还余额为91,600美元。
我们于2017年5月24日签订了一份9个月期的可转换票据,应付金额为32,000美元,年利率为12%。它在发行9个月后才可转换,转换率为紧接转换日期前十五(15)个交易日我们普通股的最低收盘价(彭博LP报道)的558%(58%) 的转换率 。2017年11月6日,Cybernaut ZFounder Ventures假设并全额支付了这笔票据,溢价总计95,685美元 。在原票据上增加了修改后的期限,利率为14%。此票据于2月26日到期 ,2018年,目前处于违约状态。截至2020年9月30日,到期未偿还余额为95,685美元
我们于2018年12月13日签订了一份应付金额为83,000美元的可转换票据,到期日为2019年12月13日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个交易日的两个最低交易价(彭博LP报道)的平均值的58% %(65%)。2019年5月28日,这张票据已全额支付。
我们于2019年2月13日签订了一份应付金额为138,000美元的可转换票据,到期日为2020年2月13日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后不可转换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个 (15)个交易日的两个最低交易价(彭博LP报道)平均值的58 %(65%)。2019年8月12日,这张票据已全额支付。可转换功能的公允价值 为513,829美元,我们记录了138,000美元的债务折扣和375,828美元的额外亏损。截至2020年9月30日,未摊销债务贴现为0美元。摊销债务贴现费用总额为13.8万美元。
第17页,共37页 |
我们于2019年4月9日签订了一份应付金额为53,000美元的可转换票据,到期日为2020年4月9日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前十五(15)个交易 天的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65% (65%)。本票据已于2019年10月10日全额支付。可转换 功能的公允价值为55,604美元,我们记录了53,000美元的债务折扣和2,604美元的额外损失。截至2020年9月30日,未摊销 债务贴现为0美元。摊销债务贴现费用总额为53,000美元。
我们于2019年10月30日签订了一份应付金额为103,000美元的可转换票据,到期日为2020年10月30日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个交易日的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65%(65%)。我们还签订了股票购买协议,可能将 转换为普通股。随后,该票据于2020年5月1日全额支付。可转换功能的公允价值为97,471美元,我们记录了97,471美元的债务折扣和0美元的额外亏损。截至2020年9月30日,未摊销债务 折扣为0美元。截至2020年9月30日的9个月,摊销债务贴现费用总额为80,647美元,截至2019年12月31日的年度为16,824美元 。2020年4月28日,这张票据被全额支付。
我们于2020年1月8日签订了一份应付金额为103,000美元的可转换票据,到期日为2021年1月8日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个交易日的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65%(65%)。我们还签订了股票购买协议,可能将 转换为普通股。可转换功能的公允价值为87,560美元,我们记录了87,560美元的债务折扣。截至2020年9月30日,未摊销债务贴现为45,760美元。截至2020年9月30日的9个月,摊销债务贴现费用总额为109,450美元。2020年7月7日,这张票据已全额支付。
我们于2020年2月19日签订了一份应付金额为53,000美元的可转换票据,到期日为2021年2月19日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个交易日的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65%(65%)。我们还签订了股票购买协议,可能将 转换为普通股。可转换功能的公允价值为47401美元,我们记录了47401美元的债务折扣。截至2020年9月30日,未摊销债务折扣为0美元。截至2020年9月30日的9个月,摊销债务贴现费用总额为30,226美元。
于2020年7月6日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券 购买协议”),据此,本公司向 投资者发行本金为164,800美元的可转换本票(“票据”)及认股权证(“认股权证”) ,以购买1,500,000股本公司普通股。每股票面价值为.001美元(“普通股”)和 100万股(1,000,000股)普通股限制性股票(“诱导股”)。票据原来发行的折扣为$4,800,年息8厘,到期时派息。票据自发行日起计8个月到期,可随时转换为普通股 ,转换价格相当于每股0.02美元,可随时调整。这些股票在发行日按当天的股价进行了估值,总价值为19,211美元。我们还确认了17,861美元的债务折扣。在截至2020年9月30日的三个月里,我们摊销了3234美元的债务贴现。截至2020年9月30日的未摊销债务折扣 为14,267美元。
我们于2020年7月15日签订了一份应付金额为128,000美元的可转换票据,到期日为2021年7月15日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前十五(15)个交易 天的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65% (65%)。我们还签订了股票购买协议,可能会将 转换为普通股。截至2020年9月30日,未摊销债务贴现为61,443美元。截至2020年9月30日的9个月,摊销债务贴现总支出 为43,887美元。本票据已于2020年10月16日全额支付。
第37页第18页 |
于2020年8月17日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券 购买协议”),据此,本公司向 投资者发行一张原始本金为103,000美元的可转换本票(“票据”),以及购买1,500,000股本公司普通股的认股权证(“认股权证”) 。每股票面价值为.001美元(“普通股”)和 100万股(1,000,000股)普通股限制性股票(“诱导股”)。票据原来发行的折扣为$3,000,年息8厘,到期时派息。票据自发行日起计8个月到期,可随时转换为普通股 ,转换价格相当于每股0.02美元,可随时调整。这些股票在发行日按当天的股价进行了估值,总价值为19,211美元。我们还确认了17,861美元的债务折扣。在截至2020年9月30日的三个月里,我们摊销了3234美元的债务贴现。截至2020年9月30日的未摊销债务折扣 为14,267美元。
我们于2020年9月10日签订了一份应付金额为63,000美元的可转换票据,到期日为2021年7月15日,按12%的年利率计息 。它在发行9个月后可兑换,转换率为我们普通股在紧接转换日期前15个交易日的两个最低收盘价(彭博LP报道)平均值的65%(65%)。我们还签订了股票购买协议,可能将 转换为普通股。截至2020年9月30日,未摊销债务贴现为5.6万美元。截至2020年9月30日的9个月,摊销债务贴现总额 支出为7000美元。
因可转换票据而产生的合计
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
可转换票据总额 | $ | 646,085 | $ | 371,785 | ||||
应计利息 | $ | 88,620 | $ | 82,111 | ||||
债务贴现 | $ | (146,701 | ) | $ | (80,647 | ) | ||
总计 | $ | 588,004 | $ | 373,249 |
附注 9-衍生负债
作为 可转换票据的结果,我们在票据发行之日确认了嵌入的衍生负债。我们还重估了资产负债表日期未偿还票据余额上的剩余衍生负债 。我们使用二项式网格模型对衍生负债 进行估值,预期波动率范围为70%至92%,无风险利率范围为0.15%至 .18%。其余衍生负债为:
可转换贷款的衍生负债: | ||||
衍生负债2019年12月31日 | $ | 320,794 | ||
加法 | 308,088 | |||
公平市价调整 | (208,195 | ) | ||
衍生负债2020年9月30日 | $ | 420,687 |
附注 10-承付款和或有事项
公司收到了Oberon证券公司的291,767美元发票,该发票存在争议。该公司认为,它对赔偿要求有辩护 ,并计划在法律允许的情况下提出适当的反诉和行动。此索赔未记录任何责任 ,因为本公司认为本公司胜诉的可能性较大, 对索赔进行抗辩。
运营 租赁合同
截至2017年5月1日 ,我们的公司总部位于加利福尼亚州科斯塔梅萨Redhill Unit A 2990号。2017年3月10日,公司 签署了一份18200平方英尺的CTU工业大厦租赁协议。租期为7年零2个月,自2017年7月1日起 。2018年10月,我们与我们在意大利的设施签署了一项无限期转租协议,任何一方均可 终止该协议,并给予60天通知,每月支付1,000欧元。由于短期终止条款,我们将 视为逐月租赁。
第19页,共37页 |
截至2020年9月30日的未来 最低租赁付款为:
年 | 租赁 付款 | |||
2020 | $ | 60,471 | ||
2021 | $ | 249,132 | ||
2022 | $ | 256,608 | ||
2023 | $ | 44,052 | ||
计入 利息 | $ | 44,312 | ||
净租赁负债 | $ | 654,575 |
我们的 截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的建筑费用分别为83,186美元和80,863美元。
我们的 截至2020和2019年9月30日的9个月的建筑费用分别为276,822美元和243,715美元。
ASB ASU 2016-02“租赁(主题842)”-2016年2月,FASB发布了ASU 2016-02,要求承租人 将其资产负债表上的几乎所有租赁确认为使用权资产和租赁负债。对于损益表, 财务会计准则委员会保留了双重模式,要求租赁分为经营性租赁或融资性租赁。分类将基于 与当前租赁会计中应用的标准基本相似的标准,但没有明确的亮线。出租人会计 类似于当前模式,但已更新,以与承租人模式和新的收入确认 标准的某些更改保持一致。此ASU在2018年12月15日之后的财年有效,包括这些财年 年内的过渡期。自2019年1月1日起,我们已采用上述ASU。使用权资产和租赁负债已按未来最低租赁付款的 现值入账,采用5%的平均借款利率,公司正在利用过渡 减免和当前租赁的“流失”。
遣散费 福利
马赫迪先生将获得遣散费福利,其中一笔现金付款相当于马赫迪先生有权通过剩余时间、雇佣期或一(1)年(以较大者为准)获得的工资。
Bennett先生将获得遣散费福利,其中包括一笔现金付款,金额等于Bennett先生有权通过剩余时间、雇佣期或一(1)年(以较大者为准)获得的工资。随后 于2020年3月9日,John Bennett通知Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)辞去公司首席财务官一职,自2020年3月9日起生效。班尼特先生将继续担任 公司的顾问,并协助维护公司的财务账簿和记录。因此,班尼特先生不再享有任何遣散费福利 。
附注 11-股本交易
2005年4月21日,我们的董事会和股东批准了公司在内华达州的重新注册,由此我们将授权普通股的数量增加到200,000,000股,并指定每股面值为0.001美元。
2006年5月25日,我们的董事会和股东批准了对公司章程的修订,授权新的 系列优先股,指定为C系列,由15,000股授权股票组成。
2017年9月30日,我们的董事会和股东批准将我们的授权普通股数量 增加到400,000,000股,我们的授权优先股数量增加到10,000,000股。影响我们 法定资本增加的修正案已于2017年7月5日提交并生效。
2018年8月28日,我们的董事会和股东批准将我们的授权普通股数量增加到 8亿股。增加我司法定资本的修正案已于2018年8月23日提交并生效。
2019年6月10日,我们的董事会和股东批准将我们的法定普通股数量增加到2,000,000,000股。 增加我们的法定资本的修正案于2019年9月27日生效。
第20页,共37页 |
常见 股票交易
在 2019年第一季度,我们签署了发行价值0.015美元的4,000,000股普通股的协议,总价值为60,000美元,用于转换800股D系列优先股,这些优先股随后发行。
我们 还记录了60,000美元的诱导费(与首选的D系列禁止反言协议和折现转换条款有关) ,以计入公允价值的差额,该差额被留存收益抵消。
2019年6月10日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格为10,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。
2019年7月19日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格为10,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。
2019年9月19日,我们以每台0.02美元的收购价向经认可的投资者私下出售股票,总价为5,000美元,签订了250,000台的股票购买协议。每个单位包括一股普通股和一股认股权证 一股普通股,可按每股普通股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。这些 股票包括在2019年9月30日将发行的股票中,随后于2019年10月15日发行。
2019年12月5日,我们以每台0.015美元的收购价向经过认可的 私下销售的投资者发行了5,000,000台设备,总价为75,000美元。每个单位包括一股普通股和一股认股权证,购买一股普通股 ,可按每股0.04美元行使。
2020年1月21日,我们的1-A表格注册声明通过了美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的审核,根据该声明,我们可以每股0.03美元的收购价发行最多300,000,000股普通股。截至本协议发布之日,已发行4,523,333股普通股 。
第37页第21页 |
我们于2020年1月30日以每股0.02美元的收购价发行了1,700,000股普通股,作为全额结算 金额为36,500美元的应付票据,应计利息为19,721美元。因此,我们在1个月中确认了22,221美元的收益ST2020年第四季度。
2020年2月3日,我们根据REG A发行计划发行了3690,000股普通股,每股0.03美元。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
2020年2月4日,我们以每股0.04美元的价格发行了2,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的转换 800股。
2020年3月17日,我们通过REG A发行了833,333股普通股,每股0.03美元。这些股票不受限制 并且可以自由交易。
2020年6月8日,内华达州的清洁能源技术公司(以下简称“本公司”)与内华达州的有限责任公司GHS Investments LLC签订了股权融资 协议(“股权融资协议”)和注册权协议(“注册权协议”) 。根据股权融资协议的条款,GHS同意在提交给美国证券交易委员会(“委员会”)的S-1表格注册声明(“注册声明”)生效后向公司提供最多2,000,000美元,因此我们发行了764,526股普通股作为承诺费,这笔费用的估值和费用为10,000美元。2020年7月23日, 此表格S-1生效。
在截至2020年9月30日的三个月内,我们根据在GHS的S-1注册声明发行了9,138,257股普通股 ,净收益总计137,351美元,并因此支出了83,173美元的法律和融资费用。
2020年7月23日,我们以每股0.04美元的价格发行了3,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的1,200股 股的转换。
随后 我们于2020年10月14日根据向GHS提交的S-1注册声明发行了1,871,783股普通股,净收益总计28,433美元 ,并因此支出了9,002美元的法律和融资费用。
普通股 股
我们的公司章程授权我们发行20亿股普通股,每股票面价值0.001美元。截至2020年9月30日,已发行普通股为777,033,772股。所有普通股流通股均已缴足股款且不可评估,且将发行的普通股 将全部缴足股款且不可评估。我们普通股的每一股在各个方面都享有相同的权利和特权 。我们普通股的持有者有权对提交给我们股东投票的所有事项进行投票 ,并且每持有一股普通股有权投一票。没有累积投票权。
我们普通股的 持有者有权在满足任何优先股的任何优先股的任何优先权利 和优先股后,有权平等分享我们董事会可能 不时宣布的用于该目的的合法可用资金(如果有的话)的股息和其他分派。如果我们清算、解散或清盘,普通股持有人将有权 在清偿我们的所有债务和对已发行优先股持有人的义务后,按比例分享我们所有剩余可供分配的资产 。
优先股 股
我们的公司章程授权我们发行2000万股优先股,每股票面价值0.001美元。我们的 董事会有权在一个或多个系列中发行额外的优先股,并为每个系列确定 每个此类系列要包含的股票名称和数量。我们的董事会还被授权设置每个此类系列股票的权力、 特权、优惠和相对参与权、选择权或其他权利(如果有),以及每个此类系列股票的 资格、限制或限制。
第22页,共37页 |
除非 我们的董事会另有规定,否则所有系列优先股的股票在 支付股息和清算时的资产分配方面将处于平价地位。我们发行我们优先股的任何股份都可能 产生延迟、推迟或阻止我们控制权变更或主动收购提议的效果。优先股的发行 还可能减少可分配给普通股持有人的收益和资产金额 ,或者可能对普通股持有人的权利和权力(包括投票权)产生不利影响。
我们 之前批准了440股A系列可转换优先股,20,000股B系列可转换优先股, 和15,000股C系列可转换优先股。截至2006年8月20日,所有A系列、B系列和C系列优先股均已转换为普通股 。
自2013年8月7日起,我们的董事会将我们的一系列优先股指定为D系列优先股,授权15,000股 股。我们的D系列优先股发行条款授权我们在9个月内多次完成交易,超额配售500,000美元 ,以筹集高达1,000,000美元的资金。我们获得了总计750,000美元的融资,认购了 D系列优先股,即7,500股。
以下 是D系列优先股的主要条款。D系列优先持有者最初有权获得特殊月薪 ,年利率为17.5%。最初,D系列优先股还有权在现金股息未按计划支付的情况下获得 特别股息。如果本公司在向其支付股息的日历月结束后五个 (5)个工作日内未支付股息,本公司将向 投资者额外支付3.5%的特别股息。任何未支付或应计的特别股息将在清算或 赎回时支付。对于任何其他股息或分配,D系列优先股以折算后的普通股作为基准参与 。D系列优先股持有人可在一年(1)年持有期后的任何时间 通过向公司发送转换通知来选择转换D系列优先股。转换率等于转换前十(10)个 交易日内普通股的三(3)个最低收盘价的平均值的20%折让,即大于0.08美元的 。D系列优先股可从合法可供分配的资金中赎回 D系列优先股的个人持有人可在自发行结束起一(1)年后的任何时间选择赎回D系列优先股,价格等于初始购买价格加上所有应计但未支付的股息,前提是 公司通知投资者它不处于赎回D系列优先股的财务状况, 本公司和 D系列优先股持有人有义务真诚协商延长赎回期。本公司 及时通知投资者,其财务状况不足以赎回D系列优先股,本公司与 投资者正在进行谈判,以确定合适的延期期限。公司可随时选择以相当于初始购买价格加所有应计但未支付股息的价格赎回 D系列优先股,但受 投资者转换权利的限制,方法是提供有关其赎回意向的书面通知。每位投资者有权在公司赎回D系列优先股之前至少十(10)天 转换D系列优先股。
关于D系列优先股的认购,我们发行了F系列认股权证,以每股0.10美元的价格购买总计375,000股我们的普通股 ,以及发行G系列认股权证,以每股0.20美元的价格购买总计375,000股我们的普通股 。
2014年8月21日,持有5,000股D系列优先股的持有者同意将其D系列优先股的股息率降至13%。2015年9月,D系列优先股的所有持有人签署并交付了禁止反言协议,据此, 持有人同意(其中包括)D系列优先股没有违约,并将D系列优先股的股息率降低(自2015年12月31日起生效)至每年6%,并终止对该日期或之后应计未付股息的3.5%罚金。
在 2019年第一季度,我们签署了发行价值0.015美元的4,000,000股普通股的协议,总价值为60,000美元,用于转换800股D系列优先股,这些优先股随后发行。
我们 还记录了60,000美元的诱导费(以换取“对峙”和禁止反言协议以及折现转换 条款),以说明我们抵消留存收益的公允价值差额。
2020年2月4日,我们以每股0.04美元的价格发行了2,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的转换 800股。
2020年7月23日,我们以每股0.04美元的价格发行了3,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的1,200股 股的转换。
第23页,共37页 |
认股权证
这些期间的权证活动摘要如下:
于2019年5月31日,吾等订立认购协议,据此,本公司同意向MGW Investment I Limited MGWI出售168,000,000股(每股为 “单位”及“单位”),总收购价为1,999,200美元, 或每单位0.0119美元,每单位由一股普通股、每股面值0.001美元(“普通股”) 及认股权证(“认股权证”) 组成普通股将在公司增加其法定普通股数量的 时间向MGWI发行。认股权证可按普通股每股0.04美元 行使,该认股权证于2020年5月31日到期。
2019年6月10日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格为10,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,该认股权证于2020年6月10日到期。
2019年7月18日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格为10,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。
2019年9月19日,我们签订了一项股票购买协议,将250,000个单位私下出售给一位经认可的投资者。每个 单位由一股普通股和一股认股权证组成,购买一股普通股,可按每股普通股0.04美元行使 ,自协议日期起满一年。这些股票包括在2019年9月30日将发行的股票中,随后于2019年10月15日发行。
2019年12月5日,我们向认可投资者私下发售了500,000,000台。每个单位由一股普通股和一股认股权证组成,可按每股0.04美元的价格购买一股普通股。
于2020年7月6日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券 购买协议”),据此,本公司向 投资者发行本金为164,800美元的可转换本票(“票据”)及认股权证(“认股权证”) ,以购买1,500,000股本公司普通股。每股票面价值为.001美元(“普通股”)和 100万股(1,000,000股)普通股限制性股票(“诱导股”)。票据原来发行的折扣为$4,800,年息8厘,到期时派息。票据自发行日起计8个月到期,可随时转换为普通股 ,转换价格相当于每股0.02美元,可随时调整。
于2020年8月17日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与LGH Investments,LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券 购买协议”),据此,本公司向 投资者发行一张原始本金为103,000美元的可转换本票(“票据”),以及购买1,500,000股本公司普通股的认股权证(“认股权证”) 。每股票面价值为.001美元(“普通股”)和 100万股(1,000,000股)普通股限制性股票(“诱导股”)。票据原来发行的折扣为$3,000,年息8厘,到期时派息。票据自发行日起计8个月到期,可随时转换为普通股 ,转换价格相当于每股0.02美元,可随时调整。
认股权证-普通股等价物 | 加权平均行权价 | 可行使权证-普通股等价物 | 加权平均行权价 | |||||||||||||
未偿债务,2019年12月31日 | 174,250,000 | $ | 0.04 | 174,250,000 | $ | 0.04 | ||||||||||
加法 | 3,000,000 | - | 3,000,000.00 | 0.04 | ||||||||||||
过期 | 169,250,000 | - | 169,250,000 | |||||||||||||
- | - | - | - | |||||||||||||
未偿还,2020年9月30日 | 8,000,000 | $ | 0.04 | 8,000,000 | $ | 0.04 |
第24页,共37页 |
股票 期权
我们 目前没有未偿还的股票期权
注 12-关联方交易
我们的首席执行官坎比兹·马赫迪拥有电子元器件分销商Billet Electronics。 我们不定期从比利电子购买零件。此外,钢坯是一家零部件供应商,在加入公司之前与公司的现任和前任 客户有业务往来。我们的董事会已经批准了钢坯电子 与本公司的交易。
2016年9月6日,我们签订了一份一年期可转换票据,应付金额为87,500美元,年利率为12% 。它在发行9个月后才可转换,转换率为我们普通股在紧接转换日期之前的二十(20)个交易日的最低收盘价(彭博LP报道)的55%(55%)。2016年12月16日,我们以0.0031美元的价格发行了1200,000股普通股,用于 本票据的部分转换,金额为3,696美元。2018年1月4日,我们以0.002192美元的价格发行了230万股普通股,用于部分转换 本票据,金额为5,042美元。
2016年11月2日,我们完成了日期为2016年3月15日的可转换票据的偿还,总金额为84,000美元。同时, 我们与加州公司Red Dot Investment,Inc.(“Reddot”)签订了托管融资协议,根据协议,Reddot将资金存入第三方托管,为偿还提供资金,我们向Reddot转让了我们购买可转换票据的权利 ,Reddot获得了可转换票据。同时,我们和Reddot修改了可转换票据(A)的固定转换价格 为每股0.005美元,在某些普通股发行的情况下可能会进一步调整,(B)使 关于赎回金额的固定利率为每年10%(10%),并包括融资费 以及与可转换票据或其执行和收取相关的任何成本、费用或其他费用。以及我们账户上的任何其他费用 (在每种情况下,在第一年内偿还或转换的最低收益率为10%),此类 金额构成经修订的可转换票据项下的额外本金,以及(C)托管 融资协议中另有规定的情况。经修订的2016年3月可转换票据称为“主票据”。
在偿还上述票据的同时,吾等与怀俄明州有限责任公司Megawell USA Technology Investment Fund I LLC订立信贷协议及本票(“信贷协议”) ,据此,MW I将资金存入第三方托管,为偿还可转换票据提供资金,吾等将收购可转换票据的权利 转让予MW I,并以其他方式同意MW I将代位于MW I收购了主票据,我们同意MG I向我们或为我们的利益而垫付的所有金额 将受主票据的条款管辖,包括支付融资费、利息、 最低利息和可兑换性。RedDot是MW I的代理,用于管理信贷协议和主票据及其项下的预付款。
2018年2月13日,公司和甜点风险投资有限公司。(“CVL”)订立可换股票据购买 协议(“可换股票据购买协议”,连同购股协议及据此拟进行的交易 “融资”),据此,本公司向CVL发行本金为939,500美元的可换股承诺票 票据(“CVL票据”),年利率为10%,到期日为2020年2月13日。CVL票据可按其中规定的调整后每股0.003美元转换为普通股 。因此,我们确认了532,383美元的有益转换功能,该功能将在票据 的使用期限内摊销。本票据转让给MGW Investments,他们同意在我们将授权股份增加到董事会批准的20亿股限额之前,不将939,500美元票据转换为超过 8亿股授权限额的股份。
第25页,共37页 |
本公司于2018年2月8日发行本金为153,123美元的可转换本票,于2018年10月8日到期 ,年利率为12%,应付予MGWI(“MGWI票据”)。MGWI票据可按以下较低价格转换为本公司普通股 :(I)在截至转换通知日期的前二十(Br)(20)个交易日内的最低交易价基础上折让40%;或(Ii)0.003。由于股票购买协议和可转换票据购买协议预期的交易 结束,本公司必须赎回MGWI票据,赎回金额将允许CVL和MGWI及其关联公司在完全稀释的基础上持有本公司已发行和已发行普通股的65% 。MGWI票据所得款项用于赎回本公司的可转换票据给JSJ Investments, Inc.,本金为103,000美元,年利率为12%,于2018年4月25日到期。截至2019年12月31日,本票据的 持有人实益拥有公司70%的股份,如果持有人持有的股份超过9.99%,则本票据不可转换, 因此,我们没有确认衍生负债或受益转换功能。
该公司于2018年6月21日与MGW Investment I Limited签订了本金为25万美元的本票,年利率为8%(8%),到期日为2019年6月21日。2019年5月28日,此票据已全额支付 。
该公司于2018年9月21日与MGW Investment I Limited签订了本金为100,000美元的本票,年利率为8%(8%),到期日为2019年9月21日。2019年5月28日,此票据已全额支付 。
2018年2月15日,我们发行了9,200,000股股票,收购价为每股0.0053美元,作为额外补偿,金额为48,760美元。
2018年10月18日,我们与我们的首席执行官坎比兹·马赫迪签订了随意雇佣协议。本协议可随时在 终止。作为协议的一部分,我们将向Mahdi先生发行20,000,000股我们的普通股,作为额外的补偿。 因此,我们在截至2019年12月31日的三个月内累计向Mahdi先生发行了20,000,000股 股票,收购价为每股0.0131美元,金额为262,000美元。
本公司于2019年1月10日与MGW Investment I Limited签订本金为25,000美元的本票,年利率为8%(8%),到期日为2020年1月10日。2019年5月28日,此票据已全额支付 。
2019年5月1日,我们与Bennett先生签订了雇佣协议,年薪为17.5万美元。
随后 于2020年3月9日,John Bennett通知Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)辞去公司首席财务官一职,自2020年3月9日起生效。班尼特先生将继续担任 公司的顾问,并协助维护公司的财务账簿和记录。
于2019年5月31日,吾等订立认购协议,据此,本公司同意向MGW Investment I Limited MGWI出售168,000,000股(每股为 “单位”及“单位”),总收购价为1,999,200美元, 或每单位0.0119美元,每单位由一股普通股、每股面值0.001美元(“普通股”) 及认股权证(“认股权证”) 组成普通股将在公司增加其法定普通股数量的 时间向MGWI发行。认股权证可按普通股每股0.04美元 行使,于2020年5月31日到期。
在 2019年第四季度,MGW Investment I Limited预付142,975美元,无条款或利率。在 2020年第一季度,他们又垫付了60,000美元,在2020年第二季度,他们又拿到了35,000美元。在2020年9月30日,这些 垫款的未偿还余额为167,975美元。
关联方债务合计
2020年9月30日 | 2019年12月31日 | |||||||
关联方票据合计 | $ | 1,325,572 | $ | 1,260,572 | ||||
应计利息 | $ | 338,153 | $ | 248,838 | ||||
债务贴现 | $ | - | $ | (29,227 | ) | |||
总计 | $ | 1,663.725 | $ | 1,480,183 |
第26页,共37页 |
注 13-保修责任
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月内,我们的保修责任没有变化。由于缺少 历史保修成本,保修应计金额的任何潜在变化都不是实质性的。
注 14-后续事件
2020年10月14日,我们在GHS的S-1注册声明下发行了1,871,783股普通股,净收益共计28,433美元,并因此支出了9,002美元的法律和融资费用。
于 2020年10月14日,清洁能源技术有限公司(“本公司”)与Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“投资者”)订立证券购买协议(“证券 购买协议”),据此,本公司 向投资者发行本金为168,000美元的可转换本票(“票据”), 认股权证(“认股权证”)将购买1,500,000股本公司普通股。每股票面价值为.001美元 (“普通股”)和1,250,000股限制性普通股(“诱导股”)。票据的原始发行折扣为8,000元,年息为8厘,到期时派息。票据自发行日期起计8个月到期,可随时转换为普通股,转换价格相当于每股0.02美元,可随时调整。
2020年10月29日,我们在GHS的S-1注册声明下发行了2,412,698股普通股,净收益总计30,592 ,并因此支出了12,836美元的法律和融资费用。
2020年11月12日,我们根据向GHS提交的S-1注册声明发行了1,241,796股普通股,净收益总计15,909美元 ,并因此支出了7,684美元的法律和融资费用。
根据ASC 855,本公司分析了自2020年9月30日至这些财务 报表发布之日的运营情况,并确定在这些财务 报表中没有任何其他重大后续事件要披露。
第27页,共37页 |
项目 2.管理层对财务状况或经营计划的讨论和分析
前瞻性 陈述
本 管理层对财务状况和运营结果(MD&A)的讨论和分析包含前瞻性的 陈述,这些陈述涉及已知和未知的风险、重大不确定性和其他可能导致我们的实际结果、活动、业绩或成就的水平与这些前瞻性陈述明示或暗示的未来结果、活动水平、绩效 或成就存在实质性差异的因素。您可以通过 使用这些术语的可能、将、应该、可能、预期、计划、相信、估计、预测、打算、潜在、建议、 或继续或否定来识别前瞻性陈述。这些陈述只是预测。在评估这些陈述时,您应该 考虑可能导致我们的实际结果与任何前瞻性陈述大不相同的各种因素。尽管 我们认为前瞻性陈述中反映的例外情况是合理的,但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。因此,实际结果可能与任何前瞻性陈述中表达的结果大不相同,也可能与之背道而驰。我们不承担以任何理由公开修改或更新任何前瞻性陈述的义务 。
公司简介
我们 专门从事可再生能源和能效系统的设计、制造和项目实施。我们于1995年7月在加利福尼亚州注册成立,名称为Probe Manufacturing Industries,Inc.。我们于2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名称迁至内华达州。我们为清洁能源、工业、汽车、半导体、医疗、通信、军事和高科技产品的原始设备制造商(OEM)提供工程和制造电子服务。
带着应对气候变化、创造更美好、更清洁和环境可持续的未来的愿景,我们成立了Clean Energy HRS,LLC,这是Clean Energy Technologies,Inc.的全资子公司,并于2015年9月11日从通用电气国际公司(General Electric International)手中收购了热回收解决方案公司的资产。2015年11月,我们更名为清洁能源技术公司。 我们的主要执行办公室位于加利福尼亚州科斯塔梅萨雷德希尔大道2990号,邮编:92626。我们有12名全职员工。所有 员工和管理费用由Clean Energy Technologies,Inc.(仍提供合同电子制造 服务)和Clean Energy HRS,LLC共享。
Clean 能源技术公司成立了一家新公司CETY Europe,SRL(Cty Europe)作为全资子公司。CEY欧洲是位于意大利西里亚(Treviso)的销售和服务中心,于2017年成立。该服务中心于2018年11月投入运营。 他们的办公室位于阿尔茨海南西勒,邮编:26D,31057 Silea(TV),拥有1名全职员工。
公司有三个需要报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、Cty Europe以及传统工程和制造服务部门 。
业务 概述
一般信息
公司的业务和运营结果直接受到客户总体需求、运营成本 以及我们的固定成本和销售、一般和行政(SG&A)基础设施的绩效和杠杆变化的影响。
产品 销售额因几个因素而波动,其中包括许多公司无法控制的因素,例如一般经济 条件、利率、政府法规、消费者支出、劳动力供应以及我们客户的生产 率和库存水平。产品销售由许多不同市场的客户需求组成,具有不同级别的周期性和季节性 。
第37页第28页 |
运营 绩效取决于公司管理原材料、人工、 和间接运营成本等项目投入成本变化的能力。绩效还受制造效率的影响,包括准时交货、 质量、报废和生产率等项目。市场供求因素会影响运营成本
2019年12月,中国武汉报告了一种新型冠状病毒(新冠肺炎)毒株,并已在美国和世界其他地区传播。世界卫生组织已宣布此次疫情构成“国际关注的突发公共卫生事件”。这场尚未得到控制的传染性疾病爆发扰乱了供应链 ,并影响了美国和其他公司的一系列行业的生产和销售,原因是与疫情相关的隔离、设施关闭和旅行和物流限制,以及对劳动力、经济和金融市场的全球不利影响 ,导致全球经济低迷不振。 这场疫情尚未得到控制,并正在扰乱供应链 ,影响美国和其他公司的生产和销售,原因是与疫情相关的隔离、设施关闭和旅行和物流限制,以及 对劳动力、经济和金融市场的全球不利影响。因此,公司预计此事 将对其经营业绩产生负面影响。但是,目前无法合理估计相关的财务影响和持续时间 。
清洁 能源HRS(HRS)
我们 设计、制造并将工业加热系统、往复式发动机和废物产生的废热转化为能源 工厂,使用我们的清洁循环以具有竞争力的价格生产环境友好型能源TM从通用电气国际公司(General Electric International)收购了 个热力发生器。我们最初的主要产品是清洁循环TM热发生器,通过我们的全资子公司热回收解决方案(HRS)提供。清洁循环TM发电机从各种来源收集废热,并将其转化为零排放电力。通过使用我们的清洁循环TM商用发电机和 工业热能发生器提高了整体能效,所节省的成本为我们的客户提供了快速的投资回报 。清洁循环TM节省燃料,减少污染,只需要很少的维护。有关产品和服务的更详细讨论,请参阅下面的 清洁能源HRS产品和服务概述业务概述 。
Cty 欧洲
CETY 欧洲销售和服务中心是CETY的Clean Cycle™热回收解决方案(HRS)的销售、保修和服务公司,包括全天候呼叫中心、现场服务人员(包括远程访问余热发生器)和 库存备件,以支持欧洲目前委托安装的65个Clean CycleTM。该服务中心还 为新的欧洲销售提供支持服务。CETY发现许多欧洲国家 有大量未满足的市场需求,包括英国、德国、意大利、乌克兰、克罗地亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、奥地利、白俄罗斯和捷克。Cty 欧洲公司将销售和分销Clean CycleTM余热发生器以及Clean Energy HRS系列 产品的更换部件。CETY欧洲销售和服务中心非常适合处理任何保修和/或服务问题,以及 销售和分销Clean Energy HRS系列产品。赛蒂欧洲公司有一名员工。
工程 和制造
工程和制造业务是我们的核心传统业务,直到我们从GE收购了热回收解决方案技术和 业务资产。我们将探测器制造(现已命名为Clean Energy Technologies,Inc.)与Clean Energy HRS,LLC进行了整合。支持一些传统电子制造客户,并支持我们 由Clean Energy HRS,LLC从通用电气新收购的技术的电子制造部分。尽管这不是我们的核心关注点,也不打算 扩大这一细分市场,但我们仍可获得收入流来帮助抵消部分管理费用,并提供清洁循环电子产品的内部制造 。该细分市场还为医疗和航空航天行业的客户提供制造服务。 所提供的服务本质上是合同性质的,并且是根据客户规范构建的。它们提供设计和 组件规格。我们购买组件并制造组件。
第29页,共37页 |
截至2020年9月30日的三个月和九个月与2019年同期相比的经营业绩摘要
正在关注
财务报表是以持续经营为基础编制的,在正常业务过程中考虑了业务的连续性、资产的变现和负债的清算。截至2020年9月30日的三个月,公司股东亏损总额为5880,503美元,营运资金赤字为7,397,816美元,净亏损为512,889美元。 截至2020年9月30日,公司累计亏损15,271,689美元。因此,我们对公司能否继续经营下去存在很大的疑问。 不能保证公司将实现其目标和 实现盈利运营,并仍取决于其(1)获得足够的债务和/或股权资本和/或 (2)从运营中产生正现金流的能力。
截至2020年9月30日的三个月,我们净亏损512,889美元,而2019年同期净亏损656,688美元。2020年净亏损减少的主要原因是2020年收入增加以及债务清偿和减记的收益 。截至2020年9月30日的三个月;我们的收入为215,318美元,而2019年同期为126,546美元。 截至2020年9月30日的三个月,我们的毛利率为48%,而2019年同期为36%。 截至2020年9月30日的三个月,我们的运营费用为502,651美元,而2019年同期为597,910美元。 截至2020年9月30日的三个月,我们的运营亏损为396,140美元,而2019年同期为552,725美元 。
截至2020年9月30日的9个月中,我们净亏损1,055,970美元,而2019年同期净亏损2,227,260美元 。2019年净亏损减少的主要原因是2020年营收增加以及债务清偿和减记带来的收益 。截至2020年9月30日的9个月;我们的收入为1,230,131美元,而2019年同期为455,077美元 。截至2020年9月30日的9个月,我们的毛利率为55%,而2019年同期为36%。 截至2020年9月30日的9个月,我们的运营费用为1,470,403美元,而2019年同期为1,533,594美元。 截至2020年9月30日的9个月,我们的运营亏损为789,167美元,而2019年同期为1,371,110美元 。
有关关键会计政策的讨论,见 财务报表附注1
相关 方交易记录
关于关联方交易的讨论见 财务报表附注12
结果 截至2020年9月30日的三个月与截至2019年9月30日的三个月相比
净销售额
公司有三个需要报告的部门:清洁能源HRS(HRS)、Cty Europe以及传统工程和制造服务 部门(电子组装)。
截至2020年9月30日的三个月,我们的总收入为215,318美元,而2019年同期为126,546美元。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的总收入为1,230,131美元,而2019年同期为455,077美元。
段 细分
截至2020年9月30日的三个月,我们来自工程和制造的收入为110,841美元,而2019年同期为118,699美元。
第30页,共37页 |
截至2020年9月30日的三个月,我们来自HRS的收入为74,894美元,而2019年同期为525美元。这一增长 主要是由于2019年没有收入。
截至2020年9月30日的三个月,我们来自Cty Europe的收入为29,582美元,而2019年同期为7,847美元。 这一增长主要是由于服务收入的整体增长和客户的增加。
截至2020年9月30日的9个月中,我们来自工程和制造的收入为361,695美元,而2019年同期为344,905美元。这是由于2020年一个客户的订单增加了。
截至2020年9月30日的9个月中,我们来自HRS的收入为823,928美元,而2019年同期为46,662美元。HRS部门的收入增长 主要是因为2020年的出货量为2台,而2019年的出货量为0台。
截至2020年9月30日的9个月,我们来自赛蒂欧洲的收入为44,506美元,而2019年同期为64,035美元。 这一下降主要是由于新冠肺炎病毒导致服务收入下降。
毛利
截至2020年9月30日的三个月;我们的毛利润从2019年同期的45,185美元增加到103,030美元。我们的毛利润 可能因时期而异,并受到许多因素的影响,包括生产和供应变化效率、 材料成本和物流。
截至2020年9月30日的9个月,我们的毛利润从2019年同期的162,484美元增加到681,236美元。我们的毛利润 可能因时期而异,并受到许多因素的影响,包括生产和供应变化效率、 材料成本和物流。
段 细分
截至2020年9月30日的三个月,我们来自工程和制造的毛利为41,067美元,而2019年同期为39,594美元。
截至2020年9月30日的三个月,我们来自HRS的毛利润为32,380美元,而2019年同期为525美元。HRS部门的 增长主要是由于2019年没有收入。
截至2020年9月30日的三个月,我们来自Cty Europe的毛利润为29,582美元,而2019年同期为5,591美元。这一增长主要是由于服务收入的整体增加和客户的增加。
截至2020年9月30日的9个月中,我们来自工程和制造的毛利为124,790美元,而2019年同期为78,314美元。电子组装部门的增长主要是由于现有 客户的价格上涨。
在截至2020年9月30日的9个月中,我们来自HRS的毛利为518,965美元,而2019年同期为37,163美元。 HRS部门的增长主要是因为2020年的出货量为2台,而2019年的出货量为0台,而且由于从通用电气获得的库存和相关的采购价格分配,材料的正常成本低于 。
截至2020年9月30日的9个月中,我们来自Cty Europe的毛利润为37,481美元,而2019年同期为46,707美元。这一增长主要是由于服务收入的整体增加和客户的增加。
第37页第31页 |
销售, 一般和行政(SG&A)费用
截至2020年9月30日的三个月;我们的SG&A费用为115,527美元,而2019年同期为119,176美元。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的SG&A费用为345,624美元,而2019年同期为307,260美元。这 增长主要是由于保险费、广告和促销、执照和许可证的增加,以及与从通用电气收购的马绍尔岛设施投产相关的额外费用 。
工资 费用
截至2020年9月30日的三个月;我们的工资支出为183,972美元,而2019年同期为209,954美元。 减少的主要原因是官员工资的下降。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的工资支出为569,734美元,而2019年同期为617,821美元。 减少的主要原因是官员工资的下降。
差旅费
截至2020年9月30日的三个月;我们的差旅费用为27,045美元,而2019年同期为113,492美元。差旅费用的减少 主要是由于Covid 19病毒的影响。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的差旅费用为67,861美元,而2019年同期为199,599美元。差旅费用的减少 主要是由于Covid 19病毒的影响。
专业费用 费用
截至2020年9月30日的三个月;我们的专业费用支出为52,034美元,而2019年同期为28,186美元。 增加的主要原因是与提交S-1注册表相关的费用。
截至2020年9月30日的9个月;我们的专业费用支出为129,385美元,而2019年同期为98,871美元。 增加的主要原因是与提交我们的表格1A、我们的S-1注册 报表相关的法律和会计费用以及我们的审计相关费用。
咨询费
截至2020年9月30日的三个月;我们的咨询费用为27,963美元,而2019年同期为34,475美元。这一减少 是由于在此期间减少了对顾问的使用。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的咨询费用为49,162美元,而2019年同期为42,800美元。这一增长 是由于在此期间增加了对顾问的使用。
设施租赁和维护费
截至2020年9月30日的三个月;我们的设施租赁费用为86,667美元,而2019年同期为80,863美元。 这一增长是由于我们Costa Mesa设施的租赁支付和建筑维护费用增加。
截至2020年9月30日的9个月;我们的设施租赁费用为280,303美元,而2019年同期为243,715美元。 这一增长是由于我们Costa Mesa设施的租赁支付和建筑维护费用增加。
第32页,共37页 |
折旧 和摊销费用
截至2020年9月30日的三个月,我们的折旧和摊销费用为9,443美元,而2019年同期为11,764美元 ,相对保持不变。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的折旧和摊销费用为28,329美元,而2019年同期为23,528美元 ,这一数字相对保持不变。
运营净额 (亏损)
截至2020年9月30日的三个月,我们的运营净亏损为396,140美元,而2019年同期的运营净亏损为552,725美元 。这一下降主要是由于截至2020年9月30日的三个月的更高收入、更高的毛利润和 更高的效率。
截至2020年9月30日的9个月中,我们的运营净亏损为785,681美元,而2019年同期的运营净亏损为1,371,110美元 。这一下降主要是由于截至2020年9月30日的三个月的更高收入、更高的毛利润和 更高的效率。
更改衍生品负债
截至2020年9月30日的三个月;我们的衍生品负债收益为88,836美元,而2019年同期为292,741美元 。
截至2020年9月30日的9个月;我们的衍生品负债收益为208,195美元,而2019年同期为185,811美元 。
债务清偿收益
截至2020年9月30日的三个月,我们确认了191,833美元的债务清偿收益,而截至2019年9月30日的 三个月为0美元。这是由于时间限制债务的注销。
截至2020年9月30日的9个月,我们确认债务清偿收益为431,698美元,而截至2019年9月30日的9个月为0美元。这是因为注销了期限限制的债务。
利息 和财务费用
截至2020年9月30日的三个月,利息和财务费用为393,937美元,而2019年同期为396,704美元。 减少的主要原因是债务贴现摊销减少。
截至2020年9月30日的9个月,利息和财务费用为906,696美元,而2019年同期为1,041,691美元。 减少的主要原因是债务贴现摊销减少。
净损益
截至2020年9月30日的三个月;我们的净亏损为512,889美元,而2019年同期的净亏损为656,688美元。 这一下降主要是因为2020年的收入和毛利率更高,效率更高,利息支出更低 以及债务注销和衍生债务收益。
截至2020年9月30日的9个月,我们的净亏损为1,055,970美元,而2019年同期的净亏损为2,227,260美元。 这一下降主要是由于2020年的收入和毛利率更高、效率更高、利息支出更低 以及债务冲销和衍生债务收益。
第37页第33页 |
流动性 与资本资源
清洁能源技术公司
压缩 现金流量表合并表
截至2020年9月30日的9个月
2020 | 2019 | |||||||
经营活动中提供/(使用)的净现金 | (986,361 | ) | (1,746,737 | ) | ||||
用于投资活动的现金流 | - | (6,000 | ) | |||||
融资活动提供/(使用)的现金流 | 1,006,585 | 1,926,136 | ||||||
现金及现金等价物净(减)增 | (20,224 | ) | 173,399 |
长期债务的资本金 要求
没有。
关键会计政策
我们的 财务报表和附注是根据一致应用的美国公认会计 原则编制的。根据美国公认会计 原则编制财务报表要求管理层做出估计和假设,这些估计和假设会影响报告的资产和负债的报告金额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和 费用的金额。
我们 定期评估用于编制财务报表的会计政策和估算。 这些政策的完整摘要包含在我们财务报表的附注中。一般而言,管理层的估计基于历史 经验、第三方专业人员提供的信息以及在事实和情况下被认为合理的各种其他假设 。实际结果可能与管理层的估计不同。
未来 融资
我们 将继续依赖普通股的股权出售,以继续为我们的业务运营提供资金。增发 股票将导致现有股东的股权被稀释。不能保证我们将实现股权证券的任何额外 销售,或安排债务或其他融资,为计划中的收购和勘探活动提供资金。
表外安排 表内安排
我们 没有对我们的 财务状况、财务状况变化、收入或支出、运营结果、流动性、资本支出 或对股东重要的资本资源产生当前或未来影响的重大表外安排。
最近 发布了会计声明
自指定生效日期起,财务会计准则委员会(“FASB”)或我们采用的其他 准则制定机构会不时发布新的会计公告。除非另有讨论,否则我们认为 最近发布的尚未生效的标准的影响不会对我们采用后的综合财务状况或运营结果产生实质性影响。
第 项3.关于市场风险的定量和定性披露
根据1934年《证券交易法》第12b-2条的规定,我们 是一家较小的报告公司,不需要 提供本项目下的信息。
第34页,共37页 |
第 项4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
披露 控制和程序是旨在确保根据《交易法》归档的我们的 报告中要求披露的信息在 SEC规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告的控制和程序。披露控制和程序包括但不限于 旨在确保我们公司根据《交易所法案》提交或提交的报告中需要披露的信息被累积并传达给我们的管理层(包括其主要高管和主要财务官)或执行类似职能的 人员,以便及时做出有关要求披露的决定的控制和程序。我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的监督和参与下,根据1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15(E) 和15d-15(E)条对我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了 评估。基于该评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至2020年9月30日,我们的披露控制和程序并不有效 ,原因是董事会目前没有任何独立的 成员,也没有任何董事有资格成为S-K条例第407(D)(5)(Ii)项中定义的审计委员会财务专家,因此我们的披露控制和程序没有有效的 ,原因是董事会目前没有任何独立的 成员,也没有董事有资格成为规则S-K第407(D)(5)(Ii)项中定义的审计委员会财务专家。并且 没有设计和实施控制措施,以确保我们的财务报表中最初处理了所有要求的披露内容。 请参阅我们于2019年4月15日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告,以了解有关 上述披露评估和程序的完整讨论。
财务报告内部控制变更
我们的 管理层还对我们的财务报告内部控制进行了评估,自上次评估之日起,我们的 内部控制或其他可能对这些控制产生重大影响的因素没有发生重大变化。
第 第二部分-其他信息
第 项1.法律诉讼
公司不时会卷入与其业务运作相关的诉讼。本公司目前未涉及 管理层认为可能会对本公司的综合财务状况或经营业绩产生重大不利影响的任何法律程序 。
第 1A项。风险因素。
与我们之前在截至2019年12月31日的年报 10-K中披露的风险因素相比,本公司的风险因素没有发生重大变化。
第 项2.股权证券的未登记销售
于2019年5月31日,吾等订立认购协议,据此,本公司同意向MGW Investment I Limited MGWI出售168,000,000股(每股为 “单位”及“单位”),总收购价为1,999,200美元, 或每单位0.0119美元,每单位由一股普通股、每股面值0.001美元(“普通股”) 及认股权证(“认股权证”) 组成普通股将在公司增加其法定普通股数量的 时间向MGWI发行。认股权证可按普通股每股0.04美元 行使,于2020年5月31日到期。
2019年9月10日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格 为10,000美元。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元 行使,自协议日期起一年期满。
2019年7月18日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了500,000股普通股,总价格为10,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了50万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。
第35页,共37页 |
2019年10月15日,我们以每股0.02美元的价格向认可投资者发行了250,000股普通股,总价格为250,000美元 。作为交易的一部分,我们还发行了25万份认股权证。每份认股权证可按普通股每股0.04美元行使,自协议日期起一年期满。
2019年12月5日,我们以每台0.015美元的收购价向经过认可的 私下销售的投资者发行了5,000,000台设备,总价为75,000美元。每个单位包括一股普通股和一股认股权证,购买一股普通股 ,可按每股0.04美元行使。
2020年2月4日,我们以每股0.04美元的价格发行了2,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的转换 800股。
在2020年1月21日,我们的1-A表格注册声明通过了美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的审核,根据该声明,我们可以每股0.03美元的收购价发行最多300,000,000股普通股。截至本协议发布之日,已发行4,523,333股普通股 。
我们于2020年1月30日以每股0.02美元的收购价发行了1,700,000股普通股,作为全额结算 金额为36,500美元的应付票据,应计利息为19,721美元。因此,我们在1个月中确认了22,221美元的收益ST2020年第四季度。
2020年2月4日,我们以每股0.04美元的价格发行了2,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的转换 800股。
2020年7月23日,我们以每股0.04美元的价格发行了3,000,000股普通股,以换取我们D系列优先股的1,200股 股的转换。
这些证券 是根据证券法第4(2)节和/或根据证券法颁布的规则506发行的。持有者表示, 他们购买这些证券的意图仅用于投资,而不是为了分销。投资者获得了有关我们的充分信息,以便做出明智的投资决策。我们没有进行任何一般的征集或广告。 我们指示我们的转让代理签发股票证书,并在受限制的股票上贴上适当的限制性图示。
第 项3.高级证券违约
根据我们与通用电气国际公司的资产购买协议,我们 目前拖欠1,200,000美元的购买价格余额 ,原因是我们无法按预期筹集足够的资本,而且我们相信 我们有权降低我们支付的购买价格。
我们 还拖欠支付给Cybernaut ZFounder Ventures的票据本金和利息187,285美元。
第 项4.矿山安全信息披露
不适用 。
项目 5.其他信息
没有。
物品 6.展品
在本季度报告(日期为2020年9月30日)的《Exhibit Index》(附件索引)中列出的 展品包括在截至2020年9月30日的10-Q表中的这三个月中,或通过引用将其并入本季度报告中。 10-Q表中的报告。
展品 数 |
描述 | |||
31.01 | 按照规则第13A-14条核证首席行政人员 | 随函存档 。 | ||
31.02 | 按照规则第13A-14条核证首席财务主任 | 随函存档 。 | ||
32.01 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第906条认证首席执行官 | 随函存档 。 | ||
32.02 | 根据萨班斯-奥克斯利法案第906条认证CFO | 随函存档 。 | ||
101.INS* | XBRL 实例文档 | 随函提供 。 | ||
101.SCH* | XBRL 分类扩展架构文档 | 随函提供 。 | ||
101.CAL* | XBRL 分类扩展计算链接库文档 | 随函提供 。 | ||
101.LAB* | XBRL 分类扩展标签Linkbase文档 | 随函提供 。 | ||
101.PRE* | XBRL 分类扩展演示文稿Linkbase文档 | 随函提供 。 | ||
101.DEF* | XBRL 分类扩展定义Linkbase文档 | 随函提供 。 |
*根据S-T法规的 规则406T,本协议附件101上的互动数据文件被视为未提交或注册 根据修订的1933年证券法第11或12节的声明或招股说明书的一部分,被视为未根据修订的1934年证券交易法第18节的 目的提交,否则不承担这些 节下的责任。
第36页,共37页 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已于2020年11月14日在加利福尼亚州科斯塔梅萨市正式委托下列签署人代表其签署本报告
清洁能源技术公司 | ||
注册人 | ||
/s/ 坎比兹·马赫迪 | ||
发件人: | 坎比兹 马赫迪 | |
首席执行官 | ||
日期: 2020年11月23日 | ||
/s/ Calvin Pang | ||
由以下人员提供: | 卡尔文 彭 | |
首席财务官 | ||
日期: 2020年11月23日 |
根据1934年证券交易法的要求,本报告已由以下人员代表注册人 在指定日期以注册人身份签署。
签名 | 标题 | ||
/s/ 坎比兹·马赫迪 | 首席执行官兼董事 | ||
发件人: | 坎比兹 马赫迪 | (首席执行官 ) | |
日期: 2020年11月23日 |
第37页,共37页 |