美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A资料
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
由注册人☐以外的另一方提交的注册人☐提交的文件
选中相应的复选框:
☐ | 初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则 14a-6(E)(2)允许) |
最终委托书 |
☐ | 明确的附加材料 |
☐ | 根据§240.14a-12征集材料 |
Investcorp Credit Management BDC,Inc.
(约章内指明的注册人姓名)
(如非注册人,则提交委托书的人的姓名)
交纳申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。 |
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用。 |
(1) | 交易适用的每类证券的名称: |
(2) | 交易适用的证券总数: |
(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(说明计算申请费的金额并说明如何确定): |
(4) | 建议的交易最大合计价值: |
(5) | 已支付的总费用: |
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 |
☐ | 如果按照交易法 规则0-11(A)(2)的规定抵销了费用的任何部分,请选中此复选框,并标识之前已支付抵销费的申请。通过注册声明编号或表格或明细表以及提交日期标识上一次提交。 |
(1) | 之前支付的金额: |
(2) | 表格、附表或注册说明书编号: |
(3) | 提交方: |
(4) | 提交日期: |
Investcorp Credit Management BDC,Inc.
公园大道280号,39层
纽约州纽约市,邮编:10017
(212) 257-5199
2021年9月24日
尊敬的股东:
诚挚邀请您出席Investcorp Credit Management BDC,Inc.2021年 年度股东大会,年会将于美国东部时间2021年11月3日上午9:30在纽约公园大道280号39层公司办公室举行,邮编:10017。 只有在2021年9月15日收盘时登记在册的股东才有权收到年会通知并在年会上投票,包括任何延期。 只有在2021年9月15日收盘时登记在册的股东才有权收到年会通知并在年会上投票,包括任何延期。 只有在2021年9月15日收盘时登记在册的股东才有权收到年会通知并在年会上投票,包括任何延期
有关拟进行的业务详情,请参阅随附的股东周年大会通告及委托书。
重要的是,你的股份要有代表出席年会,并鼓励你尽快投票表决你的股份。随附的代理卡 包含通过互联网、电话或通过邮寄将代理卡寄回所提供信封的投票说明。你的投票很重要。
作为对冠状病毒或新冠肺炎的预防措施的一部分,我们保留重新考虑召开年会的日期、时间、 和/或方式(包括通过远程通信方式召开年会)的权利。如果我们采取这一步骤,我们将提前宣布这一决定,有关如何参加会议的细节将通过新闻稿 发布,并作为额外的代理材料提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。我们敦促您在投票后保留您的控制权或代理投票号,以防会议格式发生更改而再次需要此类信息 。
我们期待着在年会上与您见面。
真诚的你,
迈克尔·C·毛尔(Michael C.Mauer)
董事会主席
和首席执行官
关于为2021年11月3日召开的股东年会提供代理材料的重要通知。
我们截至2021年6月30日的10-K表格委托书和年度报告(年度报告) 可在以下无Cookie的网站上获得,该网站可匿名访问:https://vote.proxyonline.com/investcorp/docs/icmb.pdf.
Investcorp Credit Management BDC,Inc.
公园大道280号,39层
纽约州纽约市,邮编:10017
(212) 257-5199
股东周年大会通知
将于2021年11月3日举行
致Investcorp Credit Management BDC,Inc.的 股东:
马里兰州公司(The Company)--Investcorp Credit Management BDC,Inc.的2021年股东年会(年会)将于2021年11月3日上午9:30(美国东部时间)在该公司的办公室举行,地址为纽约公园大道280号39楼,邮编:10017,目的如下:
1. | 选举一名由公司董事会(董事会)提名并在本委托书中点名的公司董事,任期三年或直至其继任者当选并合格为止;以及 |
2. | 处理会议或任何延期或休会之前可能妥善处理的其他事务 。 |
董事会,包括独立董事,一致建议您投票支持选举本委托书中提案1中点名的 被提名人。
如果您在2021年9月15日收盘时是 登记在册的股东,您有权收到年会通知并在年会上投票。无论您是否期望出席年会,请在随函附上的委托书上签字,并将其放入所提供的写有收信人地址的信封中迅速寄回。作为登记的 股东,您也可以按照代理卡附带的说明,通过电话或互联网以电子方式投票您的委托书。代理卡上显示了说明。如果在股东周年大会上没有足够票数达到 法定人数或批准上述任何建议,股东周年大会可延期,以便本公司进一步征集委托书。
作为对冠状病毒或新冠肺炎的预防措施的一部分,我们保留重新考虑召开年会的日期、时间、 和/或方式(包括通过远程通信方式召开年会)的权利。如果我们采取这一步骤,我们将提前宣布这一决定,有关如何参加会议的细节将通过新闻稿 发布,并作为额外的代理材料提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。我们敦促您在投票后保留您的控制权或代理投票号,以防会议格式发生更改而再次需要此类信息 。
如果您对提案有疑问或想要其他委托书的副本,请联系我们的代理律师,AST Fund Solutions,LLC,电话:(877)732-3614。
根据董事会的命令,
克里斯托弗·E·詹森
会长兼秘书
纽约,纽约
2021年9月24日
这是一次重要的会议。为确保在年会上有正确的代表,请填写、签名、注明日期并将委托卡放在随附的 写好地址的信封内寄回。您也可以按照代理卡附带的说明,通过电话或互联网以电子方式投票您的委托书。即使您在年会之前投票,您仍可以参加 年会并亲自投票。
目录
页面 | ||||
一般信息 |
1 | |||
年会信息 |
1 | |||
投票信息 |
2 | |||
有关此次征集的信息 |
3 | |||
某些实益所有人和管理层的担保所有权 |
4 | |||
建议1:选举董事 |
6 | |||
利益冲突和某些关系以及相关的 交易 |
16 | |||
第16(A)节实益所有权报告合规性 |
17 | |||
高管薪酬 |
17 | |||
首席会计师费用及服务 |
17 | |||
审计委员会报告 |
19 | |||
其他业务 |
20 | |||
提交股东建议书 |
20 | |||
隐私原则 |
20 |
Investcorp Credit Management BDC,Inc.
公园大道280号,39层
纽约州纽约市,邮编:10017
(212) 257-5199
代理语句
2021年股东年会
一般信息
本委托书是为马里兰州的一家公司Investcorp Credit Management BDC,Inc.董事会(董事会)征集委托书而提供的,该公司是马里兰州的一家公司(The Company,?we,??us 或Our?),用于将于2021年11月3日上午9:30举行的公司2021年股东年会(?年度股东大会)。美国东部时间,地址为纽约公园大道280号,39楼,NY 10017,公司办公室,以及其任何延期或休会。本委托书、随附的代理卡和公司截至2021年6月30日的财政年度的Form 10-K年度报告将于2021年9月29日左右首次发送给股东。
我们鼓励您投票,您可以亲自在 年会上投票,也可以委托代理人投票(即,授权某人投票您的股票)。如果您在随附的委托书上正确签名并注明日期,并且公司在年会前及时收到委托书,则被指定为委托人的人员将 按照您指定的方式对直接在您名下登记的股票进行投票。本委托书也可通过互联网获得,网址为Www.icmbdc.com(在投资者关系部分)。网站还包括委托书和公司年度报告Form 10-K的电子副本 。如果您的股票是以银行或经纪公司的名义注册的,您可能有资格通过 互联网或电话以电子方式投票您的股票。该计划为以纸质或电子形式收到公司10-K年度报告和委托书副本的合格股东提供通过互联网或电话投票的机会 。如果您的投票表格没有提到互联网或电话投票信息,请填写纸质代理卡,并将其放在提供的预写地址、已付邮资的 信封中寄回。
年会信息
日期和地点
我们将于2021年11月3日上午9:30举行年会。东部时间,纽约公园大道280号,39层,公司办公室,邮编10017。
作为我们 关于冠状病毒或新冠肺炎预防措施的一部分,我们保留重新考虑召开年会的日期、时间和/或方式的权利,包括通过远程 通信方式召开年会。如果我们采取这一步骤,我们将提前宣布这一决定,有关如何参加会议的详细信息将通过新闻稿发布,并作为 额外的代理材料提交给美国证券交易委员会(SEC)。我们敦促您在投票后保留您的控制权或代理投票号,以防会议形式发生变化时再次需要此类信息。
入场
截至2021年9月15日收盘时,只有 公司普通股的记录或实益所有人或其代理人才能参加年会。受益所有人还必须提供所持股票的证据,例如最近的经纪账户或银行对账单。
1
年会的目的
在年会上,您将被要求对以下提案进行投票:
1. | 选举董事会提名并在本委托书中点名的本公司董事一名,任期为 三年或直至其继任者当选并合格为止;以及 |
2. | 处理会议或任何延期或休会之前可能妥善处理的其他事务 。 |
投票信息
需要记录日期和法定人数
年会的记录日期是2021年9月15日的营业结束日期(记录日期)。你可以投一票给你在记录日期所拥有的每一股普通股。
任何要在年会上进行的业务都必须有法定人数的股东出席。自记录日期起有权投多数票的 股东亲自或委派代表出席股东大会将构成法定人数。弃权将被视为法定人数存在的股份。在记录日期,有14,383,340股流通股 有权投票。因此,7191,671人必须由出席年会的股东或委托书代表才有法定人数。
如果出席年会的人数不足 ,则有代表的股东可以休会,直至出席人数达到法定人数。被指定为代理人的人将投票支持此类休会,除非标记为投票反对任何寻求延期的提案 ,以允许进一步征求代理人的意见。
提交通过经纪人持有的股票的投票指示
如果您通过经纪人、银行或其他被指定人持有普通股,您必须遵循从您的经纪人、银行 或被指定人处收到的投票指示。如果你通过经纪人、银行或其他被提名人持有普通股,并且你想亲自在会议上投票,你必须从你的股票的记录持有者那里获得合法的委托书。如果您未向 您的经纪人、银行或其他被指定人提交投票指示,您的经纪人、银行或其他被指定人将不被允许在会议上审议的任何提案上投票表决您的股票。
授权以您的名义持有的股票的委托书
如果您 是普通股的记录持有者,您可以授权代理人通过邮寄方式代表您投票,如随附的代理卡所述。授权委托书不会限制您亲自在会议上投票的权利。正确填写、 已执行并提交的代理将根据您的指示进行投票,除非您随后撤销该代理。如果您在未指明投票指示的情况下授权委托书,则委托书持有人将根据 董事会的建议对您的股票进行投票。
撤销您的委托书
如果您是登记在案的股东,您可以通过以下方式撤销您的委托书:(1)在年会前向我们的秘书Christopher E.Jansen(地址为纽约公园大道280号39层,NY 10017)递交书面撤销通知;(2)递交一份日期较晚的委托书,我们将在会议投票开始前收到委托书;或(3)亲自在大会上投票。如果您通过经纪商、银行或其他被提名人持有 普通股,您必须按照从您的被提名人那里收到的指示来撤销您的投票指示。出席年会不会撤销您的委托书,除非您亲自在会议上投票 。股东无权对此处描述的任何提案进行评估或持不同意见。
2
需要投票
建议书 | 需要投票 | 经纪人可自由选择 允许投票 |
弃权的效力 和经纪人无投票权 | |||
建议1选举董事会提名并于本委托书中点名的本公司董事一名,任期三年或直至其继任者选出并符合资格为止。 | 在股东周年大会上有权投票的已发行股票的多数持有者的赞成票。 | 不是 | 由于董事是由多数票选出的,弃权对投票结果没有影响。 |
有关此次征集的信息
本公司将承担股东周年大会委托书征集费用,包括本委托书 的准备、打印、邮寄费用、股东周年大会通知及委托卡费用。我们已要求由他人实益拥有的经纪人、被指定人、受托人及其他以其名义或其被指定人名义持有股份的人士向该等实益拥有人转发委托书,并向其取得委托书。我们会向这些人士发还他们这样做的合理开支。
除了使用邮件征集委托书外,董事、公司高管或正式员工或CM Investment Partners LLC(我们的顾问和管理人)还可以亲自或通过电话或传真征集委托书(董事、高管或正式员工不会因此获得任何额外或特殊补偿)。我们 顾问的地址是纽约公园大道280号39层,NY 10017。
本公司已聘请AST Fund Solutions,LLC提供服务,以协助 征集委托书,预计费用约为30,000美元,外加报销所需额外服务的某些费用和费用。请注意,AST Fund Solutions,LLC可能会代表公司通过电话 征集股东代表。他们不会试图影响你如何投票你的股票,只是要求你花时间授权你的委托书。还可能会询问您是否愿意通过电话授权您的委托书,并将您的 投票指示传送给公司的委托书制表公司。
美国证券交易委员会已通过规则,允许公司和中介机构(例如, 名经纪人)通过向两名或更多股东提交一份针对这些股东的委托书和年度报告来满足委托书和年度报告的交付要求,这些委托书和年度报告涉及两个或多个股东共享同一地址。此 流程(通常称为持家)潜在地为股东带来额外的便利,并为公司节省成本。
一些券商和其他有记录的机构持有者已经实施了持股。除非收到受影响股东的相反指示,否则将向共享同一地址的多个 股东发送一份委托书。如果您已收到经纪人的通知,通知您将与您的地址进行房屋管理通信,则房屋管理将继续 ,直到您收到其他通知或撤销您的同意。如果您在任何时候不再希望参与房屋管理,而希望收到单独的委托书,请通知您的经纪人。目前 在其地址收到多份委托书副本的股东应联系其经纪人或其他中间记录持有者,并希望获得有关其通信的内部保管信息。您可以将 书面请求发送至:Investcorp Credit Management BDC,Inc.秘书克里斯托弗·E·詹森(Christopher E.Jansen),地址:纽约公园大道280th Floth,New York,NY 10017。
3
某些受益所有者和管理层的安全所有权
下表列出了截至2021年9月15日,每一位现任董事、每一位董事提名人、 公司高管、我们所知的每一位实益拥有我们普通股5%或更多流通股的人以及作为一个集团的高管和董事的实益所有权。
受益所有权是根据证券交易委员会的规则确定的,包括对证券的投票权或投资权。普通股 受当前可在2021年9月15日起60天内可行使或可行使的期权或认股权证约束的普通股被视为未偿还股票,并由持有该等期权或认股权证的人实益拥有。然而,就计算任何其他人的所有权百分比而言,此类股票 不被视为已发行股票。所有权百分比是基于截至2021年9月15日已发行的14,383,340股普通股。
除非另有说明,据我们所知,以下列出的每位股东对股东实益拥有的股份拥有独家投票权和投资权 ,但根据适用法律由其配偶分享权限的除外。除非另有说明,否则所有高管和董事的地址均为c/o Investcorp Credit Management BDC,Inc.,地址为纽约公园大道280th Floth,New York,NY 10017。
公司董事分为利益相关董事和独立董事两组。有利害关系的 董事是指1940年法案第2(A)(19)节规定的利害关系人。
实益拥有人姓名或名称及地址 |
股份数量 实益拥有(1) |
百分比 属于班级 |
||||||
感兴趣的董事 |
||||||||
迈克尔·C·毛尔(Michael C.Mauer) |
114,612 | (2) | * | |||||
独立董事 |
||||||||
朱莉·佩西莉(Julie Persily) |
18,511 | * | ||||||
托马斯·沙利文 |
10,000 | * | ||||||
李谢曼 |
1,000 | * | ||||||
行政主任 |
||||||||
克里斯托弗·E·詹森 |
77,667 | * | ||||||
罗科·德尔盖尔西奥 |
12,141 | * | ||||||
作为一个整体的行政主管和董事 |
233,931 | 1.63 | % | |||||
5%的持有者 |
||||||||
Cyrus Opportunities Master Fund II,Ltd. |
||||||||
地址:L.P.新月形1号 |
||||||||
CRS Master Fund,L.P. |
||||||||
赛勒斯精选机会大师基金有限公司。 |
3,418,976 | (3) | 23.77 | % | ||||
肯尼迪资本管理公司 |
957,230 | (4) | 6.66 | % | ||||
斯蒂菲尔风险投资公司(Stifel Venture Corp.) |
2,181,818 | (5) | 15.17 | % | ||||
Investcorp BDC控股有限公司 |
1,417,354 | (6) | 9.85 | % |
* | 低于1% |
(1) | 受益所有权已根据修订后的1934年《证券交易法》(《交易法》)第13d-3条 确定。 |
(2) | 包括毛尔先生的妻子持有的一股。 |
(3) | 根据在2021年8月30日提交的附表13D中获得的信息。包括Cyrus Opportunities Master Fund II,Ltd.,Ltd.持有的217,170股 ,新月会1,L.P.持有的75,051股,CRS Master Fund,L.P.持有的67,467股,以及Cyrus Select Opportunities Master Fund,Ltd.持有的39,522股。新月会 1,L.P.,CRS Master Fund,L.P.,Cyrus Select Opportunities Master Fund,Ltd和Cyrus Opportunities Master Fund II,Ltd.(统称为Cyrus Opportunities Master Fund II,Ltd.)的主要业务地址 |
4
(4) | 根据2021年2月16日提交的附表13G中获得的信息。肯尼迪资本管理公司的主要业务地址是密苏里州圣路易斯橄榄大道10829号,邮编:63141。 |
(5) | 基于Stifel Financial Corp.和Stifel风险投资公司(Stifel)于2019年10月4日联合提交的修订后的附表13D中获得的信息。斯蒂菲尔公司的主要营业地址是密苏里州圣路易斯市北百老汇501号金融广场一号,邮编:63102。 |
(6) | 根据Investcorp Credit Management US LLC(Investcorp Credit Management US Cro)、Investcorp BDC Holdings Limited、SIPCO Holdings Limited和Investcorp S.A.于2021年9月23日联合提交的附表13D/A中获得的信息,包括由Investcorp BDC Holdings Limited直接拥有的1,417,354股,其中包括680,935 股票,这些股票是在免受修订后的1933年证券法(The Securities)注册要求的交易中购买的。2020年和2021年9月7日。 |
下表列出了截至2021年9月15日,我们董事和高管持有的证券的美元范围。
名字 |
股票证券的美元区间 实益拥有(1)(2) | |
感兴趣的董事: |
||
迈克尔·C·毛尔(Michael C.Mauer) |
超过10万美元 | |
独立董事: |
||
朱莉·佩西莉(Julie Persily) |
超过10万美元 | |
托马斯·沙利文 |
$50,001-$100,000 | |
李谢曼 |
$1$10,000 | |
行政人员: |
||
克里斯托弗·E·詹森 |
超过10万美元 | |
罗科·德尔盖尔西奥 |
$50,001$100,000 |
(1) | 实益拥有的股权证券的美元范围是基于我们的普通股在2021年9月15日在纳斯达克全球精选市场的收盘价 $5.55。受益所有权已根据交易法第16a-1(A)(2)条确定。 |
(2) | 金额范围如下:无,1美元10,000美元,10,001美元50,000美元,50,001美元100,000美元,或超过 100,000美元。 |
5
建议1:选举董事
我们的业务和事务是在董事会的指导下管理的。根据我们的修订和重述章程和章程,我们董事会的 名董事目前固定为四名董事,并分为三类。每一位董事的任期为他或她当选的任期,直到他或她的继任者被正式选举并获得资格为止。在每次股东周年大会上,任期届满的董事级别的继任者将被推选为任期在其当选年度后第三年举行的股东年会上届满,直至其 继任者被正式推选并符合资格或任何董事提前辞职、去世或免职。
托马斯·沙利文(Thomas Sullivan)已被提名连任,任期三年,至2024年结束。根据沙利文先生与本公司之间的任何协议或谅解,沙利文先生并未被提名担任董事。
股东可以投票支持或拒绝投票给被提名者。在没有相反指示的情况下,被指定为代理人的人 打算投票选举本委托书中指定的被提名人。如果被提名人拒绝或不能担任董事,委托书将投票选出董事会提名的继任者 。委员会没有理由相信被提名人将不能或不愿意任职。
所需票数
该提案需要持有多股流通股并有权投票的股东投赞成票。股东不得累积他们的投票权。如果您针对每个被提名人投票保留权限,则您的股票将不会 针对该人投票。由于董事是由多数票选出的,弃权对投票结果没有影响,因此不能作为本提案的投票选项。
董事会一致建议对本委托书中点名的被提名人的选举投赞成票。
有关董事及行政人员的资料
董事会
我们采用了 我们的修订和重述条款,将我们的董事会分为三类。在每次年会上,董事将交错当选,任期为三年(初始任期除外,最长可达三年),这三类董事中每年只有一类的任期届满。每名董事的任期为他或她当选的任期,直至他或她的继任者正式当选并符合资格为止。
以下是股东在股东周年大会上提名沙利文先生为本公司董事候选人的资料,以及有关本公司现任董事(其任期将于股东周年大会后延续)的资料。中所描述的类型的法律程序并不存在。
6
过去10年,S-K法规第401(F)项对本公司任何董事、董事被提名人或高级管理人员提起诉讼,目前均无悬而未决 。
名字 |
年份 |
职位 |
条款 |
主要职业 |
其他 | |||||
感兴趣的董事 |
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迈克尔·C·毛尔 | 1961 | 首席执行官兼董事会主席 | 自2013年以来担任董事;任期至2022年 | 自2017年起担任本公司首席执行官兼董事会主席;自2013年起担任我们CM Investment Partners LLC的联席首席投资官; 自2019年以来担任Investcorp Credit Management US的联席主管;以及自2012年至2014年担任CM Investment Partners LP的管理合伙人兼联席首席投资官。 | | |||||
独立董事 |
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朱莉·佩西莉(Julie Persily) | 1965 | 导演 | 自2013年以来担任董事;任期至2023年 | 野村证券北美杠杆金融和资本市场联席主管(2010-2011年);2006年12月至2008年11月担任花旗集团杠杆金融集团联席主管 Inc.;2001年12月至2006年11月担任花旗集团收购融资集团主管;1999年7月至2001年11月担任花旗集团董事总经理。 | Runway Growth Credit Fund Inc.自2017年以来;SEACOR Marine Holdings Inc.自2018年以来。 | |||||
李谢曼 | 1956 | 导演 | 自2020年以来担任董事;任期至2023年 | 自2018年1月以来担任贷款辛迪加和交易协会执行董事;2015年至2017年担任首席投资官兼投资组合经理ArrowMark Colorado Holdings LLC。 | | |||||
托马斯·沙利文 | 1962 | 导演 | 自2019年起担任董事;任期至2021年 | 自2016年6月以来担任Standard General L.P.的合伙人;2009年至2015年担任Smallwood Partners,LLC的管理合伙人。 | 2021年以来的SPIRIT Realty Capital,Inc.;2020年以来的SMTA清算信托基金;2020年以来的Totes Isotoner Corporation;2020-2021年期间的NewHold Investment Corp.;2013-2017年期间的Media General Inc.;2014-2016年期间的American Apparel Inc.。 |
7
我们每位董事的地址是c/o Investcorp Credit Management BDC,Inc.,Park Avenue 280,39Floor,New York,NY 10017。
并非董事的行政人员
有关我们并非董事的行政人员的资料如下:
名字 |
年份 出生 |
职位 |
自那以后的警官 | 主要职业 在过去5年中 | ||||
克里斯托弗·E·詹森 | 1959 | 会长兼秘书 | 2013 | 自2013年起担任CM Investment Partners LLC总裁、秘书兼联席首席投资官。 | ||||
罗科·德尔盖尔西奥 | 1963 | 首席财务官和首席合规官 | 2016 | 自2016年以来担任本公司和CM Investment Partners LLC的首席财务官和首席合规官;2013-2016年期间担任瑞士信贷Park View BDC,Inc.、瑞士信贷资产管理收入基金 Inc.和瑞士信贷高收益债券基金的首席财务官兼财务主管。 |
我们每位高管的地址是C/o Investcorp Credit Management BDC,Inc.,地址为纽约公园大道280号39层,邮编:NY 10017。
传记资料
董事会根据对每位董事的经验、资格、属性和技能(包括下文所述的)的审查,考虑每位董事是否有资格担任董事。董事会考虑每位 董事是否在投资或金融服务行业拥有丰富经验,并曾在其他公司和组织担任过管理、董事会或监督职位。出于本演示的目的,我们的董事 分为两组:独立董事和感兴趣的董事。有利害关系的董事是1940年法案中定义的有利害关系的人。
独立董事
朱莉·佩西莉(Julie Persily) 自2013年以来一直担任董事会成员和董事会薪酬委员会主席。自2019年9月以来,佩西利女士一直担任董事会估值委员会主席。Persily女士还担任Runway Growth Credit Fund Inc.和SEACOR Marine Holdings Inc.(纽约证券交易所代码:SMHI)的董事 。Runway Growth Credit Fund Inc.是一家私人封闭式管理投资公司,自2016年以来已选择作为BDC进行监管。SEACOR Marine Holdings Inc.是一家全球海运和支持运输服务公司。佩西利自2010年7月以来担任野村证券北美公司(Nomura Securities North America)杠杆金融和资本市场联席主管后于2011年退休。野村证券北美公司是证券和投资银行公司野村控股(Nomura Holdings Inc.)(纽约证券交易所代码:NMR)的子公司。Persily女士之前曾在金融服务公司花旗集团(纽约证券交易所代码:C)担任过各种职务,包括于2006年12月至2008年11月担任杠杆融资集团联席主管,于2001年12月至2006年11月担任收购融资集团负责人,并于1999年7月至2001年11月担任董事总经理。从 1990年到1999年,Persily女士担任各种职务,包括在金融服务公司BT Securities Corp.担任杠杆金融部董事总经理,该公司是1999年4月被德意志银行收购的Bankers Trust Corp.的子公司。从1987年到1989年,佩西利女士在证券和投资银行公司Drexel Burnham Lambert担任分析师。佩西利女士
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在哥伦比亚大学获得心理学和经济学学士学位,在哥伦比亚商学院获得金融和会计硕士学位。我们相信,Persily女士在构建、谈判和营销优先贷款、高收益和夹层融资方面的丰富经验 为董事会带来了重要而宝贵的技能。
李谢曼自2020年5月7日起担任董事会成员和董事会审计委员会主席。Shaiman先生自2018年1月以来一直担任贷款辛迪加和贸易协会(LSTA)的执行董事。在加入LSTA之前,Shaiman先生是ArrowMark Colorado Holdings,LLC流动性信贷业务的首席投资官和投资组合经理,在那里他领导着一个投资团队,专注于投资主要以抵押贷款债券工具持有的优先担保贷款。在加入ArrowMark之前,Shaiman先生是Blackstone旗下GSO Capital Partners的常务董事兼 高级投资组合经理和债务基金投资委员会主席。他直接参与管理、组织和筹集资金的方方面面,主要投资于优先担保贷款 。Shaiman先生拥有罗格斯大学经济学学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院会计和税务理学硕士学位。我们相信,Shaiman先生在金融机构方面的丰富经验,以及他在资本市场、会计和上市公司监管问题方面的知识,为我们的董事会带来了重要而宝贵的技能。
托马斯·沙利文自2019年9月15日以来一直担任董事会成员。自2019年11月以来,沙利文先生一直担任董事会提名和公司治理委员会 主席。沙利文自2016年6月以来一直担任SG Special Situations Fund L.P.的合伙人,SG Special Situations Fund L.P.的投资经理是总部位于纽约的投资公司Standard General L.P.,该公司管理 事件驱动型机会基金,负责投资组合管理。在加入Standard General L.P.之前,沙利文先生于2009年至2015年担任金融咨询服务公司Smallwood Partners,LLC的管理合伙人,并于1996年至2008年担任全球中端市场私募股权公司Investcorp International,Inc.的董事总经理。在过去的25年里,沙利文先生曾在许多董事会和委员会任职。沙利文先生目前是马里兰州公司SPIRIT Realty Capital,Inc.的董事会成员和薪酬委员会成员。沙利文先生还担任马里兰州普通法信托公司SMTA清算信托公司(SPIRIT MTA REIT的继承者)的董事会成员。沙利文在2020年7月至2021年7月期间担任NewHold Investment Corp.董事会成员和提名委员会成员。在2020年1月1日解散和成立SMTA清算信托之前,Sullivan先生曾在SPIRIT MTA REIT(一家外部管理的上市REIT)的董事会任职,并担任其薪酬委员会主席、审计委员会和关联方交易委员会成员 。沙利文还担任私营公司Totes Isotoner Corporation的董事会主席,并担任该公司薪酬委员会主席。沙利文先生曾担任董事会成员 ,包括审计委员会成员。, 2013年11月至2017年2月,担任Media General Inc.财务委员会和预算咨询委员会。此外,沙利文先生在2014年8月至2016年3月期间担任美国服饰公司 董事会成员、适宜性委员会首席董事以及提名和治理委员会主席。Sullivan先生获得维拉诺瓦大学会计学学士学位。我们相信,沙利文先生在金融机构的丰富经验以及他在资本市场和结构性融资方面的知识为我们的董事会带来了重要而宝贵的技能。
感兴趣的董事
迈克尔C.毛尔自2013年以来,我一直担任我们的首席执行官和董事会主席,并担任我们顾问的联席首席投资官。莫尔还自2019年8月以来一直担任Investcorp Credit Management US的联席主管。2012年1月至2014年2月,Mauer先生担任CM Investment Partners,LP的管理合伙人兼联席首席投资官。Mauer先生也是我们顾问的投资委员会和经理董事会的成员。Mauer先生于2011年9月至2014年2月担任Cyrus Capital Partners,L.P.(Cyrus Capital)高级董事总经理兼杠杆贷款业务主管。Mauer先生于 我们被选为BDC受监管时辞去了Cyrus Capital的职务。2009年7月至2010年9月,Mauer先生在Icahn Capital工作,担任高级董事总经理和
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投资团队成员。此外,他还负责公司的市场营销和投资者关系。在此之前,Mauer先生于2001年至2009年在金融服务公司花旗集团(纽约证券交易所代码: C)担任董事总经理。在此期间,他领导了多项业务,包括杠杆融资全球联席主管和 固定收益货币和商品分销全球联席主管。此外,在此期间,他是花旗集团信贷委员会的高级成员,负责全球杠杆金融资本的所有承销和本金承诺。 1988年至2001年,毛尔先生在摩根大通担任多个职位,包括北美投资级和杠杆贷款辛迪加、销售和交易业务主管。Mauer先生于1982年在Price Waterhouse& Co.开始了他的职业生涯,他在那里担任高级会计师和注册会计师。Mauer先生获得了斯克兰顿大学的学士学位和哥伦比亚大学的工商管理硕士学位。我们相信,Mauer先生丰富的投资、融资和重组经验 为董事会带来了重要而宝贵的技能。
并非董事的行政人员
克里斯托弗E.Jansen自2013年以来一直担任我们的总裁、秘书和顾问的联席首席投资官。詹森在2013年至2019年8月期间担任董事会成员。2012年6月至2014年2月,Jansen先生担任CM Investment Partners,LP的合伙人兼联席首席投资官。詹森先生也是我们顾问投资委员会和管理委员会的成员。Jansen先生还在2012年4月至2014年2月期间担任Cyrus Capital的高级董事总经理 。詹森先生在我们被选为BDC后辞去了Cyrus Capital的职务。在此之前,詹森曾在2011年4月至2012年3月期间担任Sound Harbor Partners的高级顾问。在此之前,Jansen先生从1998年开始担任Stanfield Capital Partners的创始执行合伙人和高级投资组合经理,直到2010年公司被出售。作为Stanfield Capital Partners管理委员会的成员, Jansen先生参与了公司的战略方向规划。其他职责包括监督和管理投资过程,以及执行公司抵押贷款债券和银行贷款业务的投资组合管理程序。在斯坦菲尔德任职期间,詹森负责管理15个不同的投资组合,总资产超过70亿美元。这些投资组合 包括大型企业贷款、中端市场贷款、二次留置权贷款、高收益债券和结构性金融证券。在加入Stanfield Capital Partners之前,Jansen先生在1990至1998年间担任Chearch High Secure Management的常务董事兼投资组合经理。在担任财长期间,詹森负责管理11个不同的投资组合,总资产超过40亿美元。这些投资组合由大额企业贷款组成。, 中端市场贷款和二次留置权贷款。1983年至1990年,Jansen先生在汉诺威信托公司担任过多个职位,包括银行收购融资部门和杠杆收购管理部门的副总裁。 Jansen先生拥有罗格斯学院的学士学位和西北大学凯洛格管理学院的硕士学位。
罗科 德尔盖尔西奥自2016年6月以来一直担任我们的首席财务官,并自2016年9月以来担任我们的首席合规官。DelGuercio先生还自2016年6月起担任我们顾问的首席财务官,并自2016年9月以来担任我们顾问的首席合规官。DelGuercio先生在瑞士信贷资产管理公司工作了10多年,担任过各种职务,包括担任瑞士信贷Park View BDC公司、商业发展公司 Inc.以及瑞士信贷资产管理收入基金公司和瑞士信贷高收益债券基金公司的首席财务官和财务主管,这两家公司都是封闭式管理投资公司。DelGuercio先生还曾担任瑞士信贷资产管理公司管理的十家开放式管理投资公司的首席财务官和财务主管。从2012年2月到2013年4月,DelGuercio先生是独立承包商,为一家120亿美元的资金管理公司和一家大型全球服务提供商提供咨询 。在此之前,德尔盖尔西奥先生于2004年3月至2012年1月担任美盛公司董事。DelGuercio先生拥有斯塔滕岛学院的文科学士学位、查德威克大学的商业学士学位和纽约理工大学的金融MBA学位。
董事会及其领导结构
我们的业务和事务在董事会的指导下进行管理。根据我们的修订和重述条款,我们董事会的董事人数目前固定为四名董事,并分为三名
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个课程。我们董事会的三名成员不是1940年法案第2(A)(19)节所界定的公司或其关联公司的利害关系人。我们将这些 个人称为我们的独立董事。董事会选举我们的高管,这些高管由董事会自行决定。董事会的职责包括对我们的资产进行季度估值、公司治理活动、监督 我们的融资安排以及监督我们的投资活动。
对我们投资活动的监督延伸到对我们的顾问作为其一部分采用的风险管理流程的监督。 日常工作管理我们的投资活动。董事会预计将在全年的 定期和特别董事会会议上审查风险管理流程,必要时咨询我们顾问的适当代表,并定期要求编制风险管理报告或演示文稿。董事会风险监督职能的目标是确保准确识别、彻底调查和负责任地处理与我们投资活动相关的风险。然而,股东应注意,董事会的监督职能不能 消除所有风险或确保特定事件不会对投资价值产生不利影响。
董事会已成立审核委员会、薪酬委员会、提名及企业管治委员会及估值委员会,并可根据需要不时设立其他委员会。虽然我们的董事会最终负责风险监督,但委员会 协助我们的董事会履行其在风险监督方面的责任。正如下面更详细讨论的,委员会通过以下方式协助我们的董事会:
| 董事会的审计委员会(审计委员会)在财务报告、内部控制以及遵守法律和法规要求方面协助进行风险管理; |
| 董事会的提名和治理委员会(提名和公司治理委员会)协助管理与董事会组织和成员相关的风险,以及其他公司治理事项,以及公司文化和道德合规; |
| 董事会的估值委员会(估值委员会)协助管理与我们的投资组合估值相关的风险 ;以及 |
| 董事会的薪酬委员会(薪酬委员会)协助 管理与高管继任相关的风险。 |
分配给每个委员会的职责范围 将在下面更详细地讨论。Mauer先生担任我们的首席执行官兼董事会主席以及我们顾问的管理成员和联席首席投资官,Jansen 先生担任我们的总裁兼秘书,是我们顾问的成员和联席首席投资官。我们相信,Mauer先生与我们的顾问及其前身CM Investment Partners,LP的历史,他对其投资平台的熟悉,以及他在金融服务业的广泛知识和经验,使他有资格担任我们的董事会主席。
董事会没有首席独立董事。我们意识到当 非独立董事担任董事会主席时可能出现的潜在冲突,但相信这些潜在冲突会被我们强大的公司治理实践所抵消。我们的公司治理做法包括:在没有相关董事和管理层出席的情况下, 在执行会议期间定期召开独立董事会议;设立审计委员会、薪酬委员会、提名和公司治理委员会以及估值委员会(每个委员会均仅由独立董事组成);任命首席合规官,独立董事与首席合规官会面,独立董事和其他管理层成员不在场,负责 管理我们的合规政策和程序。
董事会认为,根据我们的特点 和情况,其领导结构是合适的,因为该结构将责任范围分配给各个董事和委员会。
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提供有效监督的方式。具体地说,董事会认为Mauer先生与我们的顾问的关系在董事会和管理层之间架起了一座有效的桥梁 ,并鼓励管理层和我们的董事会之间进行公开对话,确保这些团体的行动具有共同的目标。董事会还认为,其规模较小创建了一个高效的治理结构,为我们的管理层、我们的顾问和董事会之间的 直接沟通和互动提供了充足的机会。
董事会会议
在截至2021年6月30日的财年中,董事会召开了四次会议。每位董事出席董事担任成员期间召开的董事会和 委员会会议总数的至少75%。董事会的常务委员会如下所述。我们要求每位董事努力出席所有董事会和委员会会议,以及每一次股东年会 。我们的2020年度股东大会有每位董事会成员出席。
审计委员会
审计委员会的成员是Persily女士、Shaiman先生和Sullivan先生,根据1940年法案和纳斯达克公司治理条例,他们中的每一个人都是独立的。谢曼先生担任审计委员会主席。我们的董事会已经确定Shaiman先生是审计委员会的财务专家,因为该词是根据证券法 S-K条例第407项定义的。董事会已通过审计委员会章程,任何提出要求的股东均可查阅该章程的印刷本,也可在本公司的 网站www.icmbdc.com上查阅。
审计委员会负责批准我们的独立会计师,与我们的独立会计师一起审查审计工作的计划和结果,批准我们的独立会计师提供的专业服务,审查我们的独立会计师的独立性,并审查我们的内部会计控制的充分性。
审计委员会在截至2021年6月30日的财年中召开了五次会议。
赔偿委员会
薪酬委员会的成员是Persily女士、Shaiman先生和Sullivan先生,根据1940年法案和纳斯达克公司治理条例,他们中的每一个人都是独立的。Persily女士担任薪酬委员会主席。 薪酬委员会负责全面监督我们的薪酬政策,评估高管绩效,监督和设定我们董事和高管(如果适用)的薪酬,并在适用的情况下准备SEC规则要求包括在我们年度委托书中的高管薪酬报告。目前,我们没有高管薪酬,因此薪酬委员会不需要 出具高管薪酬报告以纳入我们的年度委托书。
薪酬委员会拥有保留和终止协助薪酬委员会的任何薪酬顾问的唯一 权力,包括批准所有此类薪酬顾问费用和其他保留条款的唯一权力。薪酬委员会在其认为适当且符合我们最佳利益的情况下,可将其权力 授权给小组委员会或薪酬委员会主席。
薪酬 委员会在截至2021年6月30日的财年中召开了一次会议。
提名和公司治理委员会
提名和公司治理委员会的成员是Persily女士、Shaiman先生和Sullivan先生,根据1940年法案和纳斯达克公司治理的目的,他们每个人都是独立的
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规定。沙利文先生担任提名和公司治理委员会主席。提名和公司治理委员会负责遴选、 研究和提名董事供我们的股东选举,挑选被提名人填补董事会或董事会委员会的空缺,制定并向董事会推荐一套公司治理原则,并监督 对董事会和我们管理层的评估。
提名和公司治理委员会将考虑由 股东推荐的董事会提名人选,前提是该股东遵守本公司章程的提前通知规定。我们的章程规定,希望在股东大会上提名某人为董事的股东必须向我们的公司秘书递交书面通知。对于每个被提名人,本通知必须包含在符合交易法第14A条规定的委托书中要求披露的与该人有关的所有信息,以及章程中规定的某些其他信息。 该通知必须包含与每个被提名人有关的所有信息,这些信息必须在符合交易所法案第14A条要求的委托书中披露,以及 章程中规定的某些其他信息。为了有资格成为股东选举董事的被提名人,该潜在被提名人必须向我们的公司秘书提交一份书面调查问卷,提供有关该人的背景和资格的所要求的 信息,并符合我们所有公开披露的公司治理、利益冲突、保密性和股票所有权以及交易政策和准则。
提名和公司治理委员会尚未就在确定 名个人当选为董事会成员时考虑多样性问题采取正式政策,但委员会将考虑其认为最符合我们和我们股东利益的因素。这些因素可能包括一个人的观点、专业经验、教育和技能的差异,以及他或她的种族、性别和国籍。此外,作为董事会年度自我评估的一部分,提名和公司治理委员会的成员将评估董事会成员 以及董事会是否维持令人满意的成员遴选政策。
提名和公司治理委员会章程印刷本可供任何要求的股东查阅,也可在公司网站www.icmbdc.com上查阅。
提名和公司治理委员会在截至2021年6月30日的财年中召开了一次会议。
估价委员会
估值委员会成员为Persily女士、Shaiman先生和Sullivan先生,根据1940法案和纳斯达克公司治理法规,他们均不是利害关系人。佩西利女士担任估值委员会主席。估值委员会负责协助董事会对我们的非公开交易或当前市值不容易获得的债务和股权投资进行公允价值定价 。董事会和估值委员会利用一家独立估值公司的服务来帮助他们确定这些证券的公允价值。 董事会聘请了一家独立的评估公司,对我们每项3级投资的估值进行定期审查,每年至少审查一次。我们主要投资于分类为3级的投资。董事会,包括评估委员会的 成员,也会定期与独立评估公司会面,审查独立评估公司的方法。评估委员会审查后续交易,以测试独立评估公司 估值的准确性。
估值委员会在截至2021年6月30日的财年中召开了四次会议。
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董事的薪酬
下表显示了截至2021年6月30日的财年,我们的独立董事获得的薪酬信息。 不会向作为董事服务的利害关系人的董事支付薪酬。
名字 |
聚合现金 补偿来自 Investcorp Credit 管理BDC、 Inc.(1) |
总补偿 来自Investcorp Credit 管理BDC,Inc. 支付给董事(%1) |
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独立董事 |
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朱莉·佩西莉(Julie Persily) |
$ | 103,000 | $ | 103,000 | ||||
李谢曼 |
$ | 105,500 | $ | 105,500 | ||||
托马斯·沙利文 |
$ | 99,500 | $ | 99,500 |
(1) | 有关独立董事薪酬的讨论,请参见下文。我们没有利润分享或 退休计划,董事也没有任何养老金或退休福利。 |
独立董事的年费为 $75,000。他们还可以获得2500美元,外加合理的自掏腰包亲自或通过电话出席每一次董事会例会和每次特别电话会议所产生的费用。他们还可以获得1,000美元外加合理的补偿自掏腰包与 每次委员会会议亲自出席和每次电话委员会会议相关的费用。审计委员会主席的年费为7500美元。估值委员会、提名和公司治理委员会和 薪酬委员会主席的年费分别为2,500美元、2,500美元和2,500美元。我们已经代表我们的董事和高级管理人员购买了董事和高级管理人员责任保险。对于作为董事服务的 有利害关系人的董事,不会获得任何补偿。
公司治理
公司治理文件
我们在www.icmbdc.com的公司治理链接上维护 公司治理网页。
我们的公司治理程序、道德准则和 商业行为、道德准则和董事会委员会章程可在我们的公司治理网页www.icmbdc.com上查阅,任何股东如有要求,也可以写信给我们的秘书Christopher E.Jansen, Investcorp Credit Management BDC,Inc.,Park Avenue,39th Floor,New York,NY 10017。
董事独立性
根据纳斯达克的规定,董事会每年决定每位董事的独立性。除非董事会已 确定任何董事与本公司并无重大关系,否则任何董事均不被视为独立。本公司通过提名和公司治理委员会的活动以及每位董事不少于每年填写的调查问卷(br})监测其董事和高级管理人员的状况,如果最近一份调查问卷中提供的信息发生变化,则定期更新。
为评估任何此等关系的重要性,董事会采用纳斯达克上市规则所载董事独立性的定义。 第5605节规定,BDC的董事如不是本公司的利害关系人(如1940年法令第2(A)(19)节所界定),则应被视为独立。1940年法案第2(A)(19)节 将利害关系人定义为包括(除其他事项外)与公司或我们的顾问有重要业务或专业关系的任何人,或在过去两年内与公司或我们的顾问有重要业务或专业关系的任何人。
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董事会已决定,各董事均为独立董事,并与本公司无任何关系, 除作为本公司董事及股东外,Mauer先生因担任本公司高级职员及本公司顾问高级职员而成为本公司有利害关系的人士除外。
年度评估
我们的董事至少每年对董事会及其委员会的有效性进行 评估。这项评估包括董事会和董事会各委员会之间的讨论。
与委员会的沟通
我们相信, 董事会、股东和其他相关方之间的沟通是我们公司治理过程的重要组成部分。鼓励股东如对公司有任何疑问,请致电(212)257-5199与公司投资者关系部 联系。然而,如果股东认为他们的问题没有得到解决,他们可以通过发送他们的通信给Investcorp Credit Management BDC,Inc.,地址:PARK Avenue,39th Floor,New York,NY 10017,电子邮件:Board of Board,或发送到icmbCompliance@Invest corp.com,与公司董事会沟通。以此方式收到的所有股东通信将发送给 董事会的一个或多个成员。
涉及会计、内部会计控制和审计事项、可能违反或不遵守适用的法律和法规要求或政策的所有通信,或针对提出此类投诉或协助调查此类投诉的任何人的报复行为,都将提交我们的审计委员会 。
接受并转发通信给任何董事并不意味着董事对提交通信的人负有或承担任何受托责任 ,所有此类责任仅由适用法律规定。
商业行为和道德准则
我们的道德准则由公司董事和高管签署,要求董事和高管避免个人个人利益和公司利益之间的任何 冲突或冲突。根据道德准则(可在我们的网站上的公司治理链接 www.icmbdc.com下获得),每位董事和高管必须向审计委员会披露任何利益冲突,或可能导致冲突的行动或关系。董事会审查并批准可能导致利益冲突的某些行动或关系 。
薪酬委员会连锁与内部人参与
薪酬委员会所有成员均为独立董事,成员均不是本公司现任或前任雇员。薪酬委员会无任何成员:(I)与本公司根据1934年证券交易法(经修订)S-K规例第404项规定须披露的任何关系;或(Ii)为另一实体的 高管,而我们的一名高管在该实体担任董事会成员。
对冲交易
我们的内幕交易政策声明(《内幕交易政策》)并未明确禁止承保人(如《内幕交易政策》所定义)从事某些形式的套期保值或货币化交易(例如,零成本套期和远期销售合约),但强烈反对此类交易。在这方面,任何希望达成此类安排的 人员必须首先与公司首席合规官预先批准拟议的交易。此类套期保值或类似安排的预先清算请求必须在被保险人打算签署与拟议交易相关的文件之前至少两周收到,并必须说明 提议交易的原因。
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利益冲突和某些关系以及相关的 交易
本公司制定了审查、批准和监控涉及本公司和某些与本公司相关的人员的交易的程序 。作为商业数据中心,1940年法案限制本公司与某些与本公司有关联的人士进行某些交易,包括我们的高级管理人员、董事和员工,以及任何控制或受我们共同控制的人。
为了确保我们不会与任何与本公司有关联的人进行任何被禁止的交易,我们的 官员会对我们的每笔交易进行筛选,以确定建议的证券投资、本公司、由我们控制的公司与我们的员工和董事之间是否存在任何可能的或近或远的关联。本公司不会进行任何 交易,除非且直到我们确信该交易不受1940年法案禁止,或者(如果存在此类禁止)本公司已采取适当行动寻求SEC对此类交易的 审核和批准或豁免救济。
投资咨询协议
公司于2019年8月30日与顾问签订了一项投资咨询协议(咨询协议),其中公司的某些董事和高管拥有所有权和财务利益。莫尔和詹森合计持有我们顾问约24%的股权。Investcorp Credit Management US持有该顾问约76%的股权 。根据咨询协议,本公司已同意向顾问支付基本管理费和奖励费用。Mauer先生是董事会的有利害关系的成员,在顾问 中有直接或间接的金钱利益。奖励费用将根据我们在付款时可能尚未收到现金的收入计算和支付。这种费用结构可能会激励顾问投资于某些类型的投机性证券。 此外,我们还将依赖顾问的投资专业人员协助董事会评估我们的投资组合。顾问的管理费和激励费基于我们的投资价值,因此,当顾问的人员参与我们组合投资的估值过程时,可能会存在利益冲突。
管理协议
本公司于2019年8月30日与顾问订立管理协议(行政协议),根据该协议,顾问向本公司提供办公设施及设备,并为本公司提供文书、簿记、记录及其他必要的行政服务。日常工作运营部。根据本管理协议,顾问履行或监督本公司所需行政服务的 履行,其中包括(其中包括)负责本公司必须保存和准备提交给股东的报告和向证券交易委员会提交的报告 的财务记录。本公司向顾问报销其履行管理协议项下责任所产生的间接费用及其他开支的应分配部分(须经董事会审核),包括租金、与履行合规职能有关的费用 及开支,以及本公司首席财务官及首席合规官及其各自员工的应分配部分成本。此外,顾问可透过与Investcorp的联属公司Investcorp International Inc.订立的服务协议,履行管理协议项下对本公司的若干责任,包括应顾问的 要求向本公司提供会计及后台专业人员。
共同投资赎回救济
2021年7月20日,SEC发布了一项豁免命令(Exemptive Order),取代了2019年3月19日发布的前一项命令,该命令 允许公司在满足某些条件的情况下,与顾问或其附属公司管理的其他基金以及顾问或其附属投资顾问建议的任何未来基金 共同投资于某些私募交易。根据
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豁免令,为了使本公司参与共同投资交易,本公司的独立董事必须得出以下结论:(I)拟议交易的条款(包括支付的对价)对本公司及其股东是合理和公平的,并且不涉及任何相关人士对本公司或其股东的越界行为,并且(Ii)提议的交易符合以下条件:(I)提议的交易条款,包括支付的对价,必须是公司或其股东参与共同投资交易的多数(定义见1940年法案),以及(Ii)提议的交易符合以下条件:(I)提议的交易的条款,包括支付的对价,对本公司及其股东来说是合理和公平的,并且不涉及任何相关人员对公司或其股东的越界行为,以及(Ii)提议的交易符合
许可协议
本公司已与顾问签订许可协议,根据该协议,顾问已向本公司授予 非排他性、免版税许可,允许其使用#Investcorp?名称。
其他利益冲突
本公司亦可能因顾问的投资顾问活动而产生利益冲突。顾问未来可能会管理其他投资基金、账户或投资工具,这些投资基金、账户或投资工具投资于或可能投资于本公司有资格购买的资产。在公司与顾问或其任何关联公司管理的实体争夺 特定投资机会的情况下,顾问将根据(A)其内部投资分配政策、(B)1940年《投资顾问法案》(经修订)的要求,以及(C)1940年法案对与关联公司共同投资的某些限制,在适合此类机会的实体之间分配投资机会。(C)根据1940年法案,顾问将在与关联公司共同投资的特定实体之间分配投资机会,这与(A)其内部投资分配政策、(B)1940年《投资顾问法案》(修订本)的要求以及(C)1940年法案对与关联公司共同投资的某些限制相一致。
第16(A)节实益所有权报告合规性
交易法第16(A)节和SEC法规S-K第405项的披露要求要求 我们的董事和高管,以及任何持有我们任何类别股权证券超过10%的人,向SEC和我们报告他们对此类股权证券的所有权以及该所有权随后的任何变化。仅根据对我们的高管、董事和超过10%的实益所有者提交给我们的书面声明和此类报告副本的 审核,我们相信,在截至2021年6月30日的财年中,所有适用于高管、董事和股东的第16(A)条备案要求都得到了及时满足。
高管薪酬
目前,我们没有一位高管得到我们的补偿。我们目前没有员工,我们的每位高管也都是我们的 顾问的员工。莫尔和詹森都拥有该顾问的直接所有权和财务权益,并可能从该顾问那里获得薪酬和/或利润分配。Mauer先生、Jansen先生或Muns先生均未从我们那里获得任何直接赔偿。请参阅?利益冲突以及某些关系和相关交易。根据咨询协议和管理协议的条款,我们业务所需的服务是由我们顾问的雇员个人提供的。我们的首席财务官兼首席合规官Rocco DelGuercio由作为我们的管理人的顾问支付,但德尔Guercio先生向我们提供的 服务的此类补偿的可分配部分由我们报销。如果顾问将其任何职能外判,我们将直接支付与该等职能相关的费用,而不会向顾问赚取利润。
首席会计师费用及服务
董事会,包括审计委员会及其独立董事,已选择RSM US LLP作为本公司截至2022年6月30日的财政年度的独立注册会计师事务所 。
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RSM US LLP已告知本公司,本公司及其任何现有成员或联营公司在本公司或其关联公司中均无直接或间接的重大财务利益。预计RSM US LLP的代表将出席年会,如果他或她愿意,他或她将有机会发言, 将有空回答问题。
下表列出了RSM US LLP在截至 2021年和2020年6月30日的财年提供的专业服务费用。下表中的审计和税费合计包括已开出的费用和/或应计费用:
财政年度结束 2021年6月30日 |
财政年度结束 2020年6月30日 |
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审计费 |
$ | 416,137 | $ | 389,087 | ||||
审计相关费用 |
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税费 |
17,900 | 19,650 | ||||||
所有其他费用 |
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总费用: |
$ | 434,037 | $ | 408,737 | ||||
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RSM US LLP提供的与上述费用相关的服务如下:
审计费。审计费包括通常由会计师提供的与法定和监管备案或业务有关的服务费用,通常只有独立会计师才能提供。除了根据公认的审计标准审计我们的年度财务报表和审查我们的季度财务报表的费用 之外,这一类别还包括安慰函、同意书以及协助和审查提交给证券交易委员会的文件的费用。
与审计相关的 费用。审计相关费用是传统上由独立会计师执行的与保证相关的服务,例如法律或法规不要求的证明服务。
税费。税费包括税务遵从和税务咨询的专业费用。
所有其他费用。其他服务的费用将包括上述服务以外的产品和服务的费用。
预先审批政策
审计委员会已制定预先审批政策,说明本公司的独立注册会计师事务所RSM US LLP将提供的许可审计、审计相关、税务和 其他服务。该政策要求审计委员会预先批准独立审计师提供的所有审计和非审计服务,以确保提供此类服务不会损害审计师的独立性。根据 预先审批政策,审计委员会每年都会讨论和预先审批此类服务以及本年度此类服务的预期成本。
任何在本年度第一次 审计委员会会议上未获得一般预先批准的审计、审计相关、税务和其他服务请求,无论金额多少,都必须提交审计委员会进行具体的预先批准,并且在批准之前不能开始。通常情况下,预先批准是在审计委员会定期安排的会议上提供的。但是,审计委员会可以将预先审批权限授予其一个或多个 成员。获授权的一名或多名成员应向审计委员会下一次预定会议报告任何预先批准的决定。审计委员会不会将其 预先批准独立注册会计师事务所提供的服务的职责委托给管理层。审核委员会预先批准了本政策中描述的100%服务 。
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审计委员会报告
管理层负责公司的内部控制和财务报告流程。独立审计师负责 按照美国公认的审计准则对本公司的财务报表进行独立审计,并根据美国公认的会计准则 就经审计的财务报表的符合性发表意见。审计委员会的职责是监督和监督这些过程。审计委员会还直接负责本公司独立注册会计师事务所的任命、薪酬和监督 。
与管理层一起审核
审计委员会审阅了经审计的财务报表,并与管理层就经审计的财务报表进行了会面和讨论。 管理层已向审计委员会表示,公司的财务报表是按照美国公认会计原则编制的。
与独立注册会计师事务所的回顾与商榷
于截至2021年6月30日止年度,审计委员会已与本公司的独立注册会计师事务所RSM US LLP 讨论经修订的第61号审计准则声明(AICPA,专业标准第1卷,AU第380条),由上市公司会计监督委员会在规则3200T中通过。修订后的SAS第61号 要求我们的独立注册会计师事务所与我们的审计委员会讨论以下事项:
| 对重大异常交易进行核算的方法; |
| 重大会计政策在缺乏权威指导或共识的有争议的或新兴领域的效果 ; |
| 管理层在制定特别敏感的会计估计时使用的程序,以及审计师对这些估计的合理性作出结论的依据;以及 |
| 与管理层在会计原则的应用、管理层会计估计的基础以及合并财务报表中的披露方面存在分歧。 |
审计委员会收到并审核了适用的上市公司会计监督委员会规则所要求的独立注册会计师事务所关于独立会计师与审计委员会关于独立性的沟通的 书面披露和信函,并与审计师讨论了审计师的独立性。审计委员会还审议了非审计服务与审计师独立性的兼容性 。
结论
根据审计委员会与管理层和独立注册会计师事务所的讨论、审计委员会对经审计财务报表的审核、管理层的陈述以及独立注册会计师事务所向审计委员会提交的报告,审计委员会建议董事会将经审计的财务报表列入本公司截至2021年6月30日止年度的Form 10-K年度报告,以供SEC备案。审计委员会还建议选择RSM US LLP作为本公司截至2022年6月30日的财政年度的独立注册会计师事务所,董事会 批准了该建议。
审计委员会
李·谢曼(Lee Shaiman),董事长
朱莉·佩西莉(Julie Persily)
托马斯·沙利文
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其他业务
据董事会所知,没有其他事务需要在年会上提交处理。如有任何事项提交股东周年大会,而该等事项可 采取适当行动,则受委代表应根据在股东周年大会上行使委托书所赋予权力的一名或多名人士的判断投票。除非符合某些证券法要求,否则提交建议书并不保证将其 包含在公司的委托书或年会上的演示文稿中。
提交股东建议书
公司预计2022年股东年会将于2022年11月召开,但具体日期、时间和地点尚未确定 。打算根据SEC规则14a-8在该年度会议上提交建议书的股东必须将建议书以书面形式提交到公司在纽约的地址 ,公司必须在2022年5月27日或之前收到建议书,才能考虑将该建议书纳入公司在该会议上的委托书。提交建议书并不保证将其 包含在公司的委托书或会议演示文稿中。
将在2022年股东年会上提交的股东提案或董事提名,除根据SEC规则14a-8提交的股东提案外,必须在公司向股东发布与上一年度股东年会相关的委托书一周年之日前不少于120天或不超过150天交付或邮寄至公司的主要执行办公室 。对于 公司2022年股东年会,公司必须在2022年4月27日至2022年5月27日期间收到此类提案和提名。如股东周年大会日期自上一年度委托书日期起更改超过三十(30)个历日 天,股东建议或董事提名必须不迟于有关2022年股东周年大会日期的通知发出或公开披露之日起十天内收到。 股东周年大会日期或该等公开披露日期的日期如已更改,则股东建议书或董事提名必须不迟于该通知发出之日起十天内收到。 股东周年大会日期或该等公开披露日期。建议书还必须符合公司章程中的其他要求,包括证明文件和其他信息。 公司征集的委托书将授予对这些提案的酌情投票权,但须遵守SEC有关行使该权限的规则。
隐私原则
我们致力于保护股东的隐私,并保护他们的非公开个人信息。提供以下信息 是为了帮助您了解我们收集了哪些个人信息、我们如何保护这些信息,以及在某些情况下,我们为什么可能会与选定的其他方共享信息。
一般来说,我们不会收到任何与股东有关的非公开个人信息,尽管我们可能会获得股东的某些非公开个人信息。我们不会向任何人披露有关我们股东或前股东的任何非公开个人信息,除非法律允许或为股东账户提供服务所需(例如,向转让代理或第三方管理人员披露)。
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我们限制CM Investment Partners LLC(作为我们的投资顾问)及其附属公司的员工访问有关我们股东的非公开个人信息,这些信息具有合法的业务需求。我们打算保持物理、电子和程序保障措施,旨在保护我们 股东的非公开个人信息。
根据董事会的命令,
克里斯托弗·E·詹森
会长兼秘书
纽约,纽约
2021年9月24日
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Investcorp Credit Management BDC,Inc.代理投票选项 在背面代理卡上签名、日期和投票无论您持有多少股票,您的投票都很重要。请今天投你的委托票!请今天投您的委托书!1.请将您签名并投票的委托书寄回 提供的邮资已付信封中。2.在vote.proxyonline.com上使用下面找到的您的委托书控制号码在线,直到晚上11:59。东部时间会议前一天。3.通过电话拨打免费电话1-888-227-9349,进入自动按键投票热线 ,直到晚上11点59分。东部时间会议前一天4.周一至周五上午9点,当您拨打免费电话1-877-732-3614时,请与现场接线员电话联系。至晚上10点东部时间至会议日期前一天,Investcorp Credit Management BDC,Inc.将于2021年11月3日举行股东年会,以下签署人撤销先前的委托书,特此任命Christopher Jansen和Rocco DelGuercio以及他们各自为 签署人的事实代理人和委托书,并授予他们与投票受本协议规限的股份有关的完全替代权,以投票表决在以下签署人持有的股份中持有的股份(具有充分的替代权)。 签名人将于2021年11月3日举行年度股东大会,以下签署人撤销之前的委托书,任命Christopher Jansen和Rocco DelGuercio为签名人的事实代理人和委托人投票表决在本协议中持有的股份股份有限公司(下称“本公司”)将于上午9:30举行。美国东部时间2021年11月3日,于纽约公园大道280号,39楼,NY 10017,或在其任何续会或延期期间,于公司办公室举行。本委托书是代表公司 征集的,本委托书(载于本委托书背面)已获董事会一致通过,并推荐股东批准。此代理在正确执行时,将按照此处指示的 方式进行投票。如果没有做出这样的指示, 本委托书将根据董事会的建议进行表决。你有问题吗?如果您对如何投票或会议有任何疑问, 请拨打免费电话1-877-732-3614。周一至周五上午9点,代表可为您提供帮助。至晚上10点东部时间。关于将于2021年11月3日召开的本次股东年会代理材料供应的重要通知 。我们的委托书可在以下网址查阅:https://vote.proxyonline.com/investcorp/docs/icmb.pdf
Investcorp Credit Management BDC,Inc.代理卡需要您的 签名才能计算您的选票。签字人确认收到本公司的委托书。您在本委托书上的签名应与您在本委托书(背面)上的姓名完全相同。如果股份是共同持有的 ,每位持股人应在本委托书上签字。事实上的律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人应当注明签名的全称和身份。董事会建议您投票支持以下 提案。要投票,请在下面用蓝色或黑色墨水圈圈,如下所示。例如:“日期签名(和头衔,如果适用,签名(如果共同持有)日期董事会建议您投票支持以下提案。投票时,请用蓝色或黑色墨水在下面圈出标记 。例如:保留1.选举一名由公司董事会提名并在所附委托书中点名的公司董事,任期三年或直至其继任者选出并合格为止;以及1.1 Thomas Sullivan 2.处理其他可能提交会议的事务或任何其他事务[此处的代理ID号][这里有条形码][CUSIP 此处]