[Stellus Capital Investment 公司信头]

2020年11月23日

途经埃德加

美国证券交易委员会

东北F街100号

华盛顿特区，20549

第814-00971号档案号

规则17G-1(G)富达债券备案

女士们、先生们：

代表Stellus Capital Investment Corporation(“公司)，随函附上，以供根据规则17g-1(G)根据经修订的1940年《投资公司法》(以下简称《公司法》)备案。1940年法案“)，如下所示：

1.本公司的富达债券(Fidelity Bond)副本一份，金额为1,000,000美元(“邦德“)；及

2.本公司董事会在2020年10月28日的会议上通过的决议复印件 ，在该会议上，不属于1940年法案第2(A)(19)节所界定的本公司“利害关系人”的 大多数董事批准了债券的金额、类型、形式和覆盖范围 。

从2020年11月7日起至2021年11月7日止期间支付保费。

如果您对此 提交有任何疑问，请随时拨打(713)292-5414与我联系。

秘书的证明书

签名人W.Todd Huskinson是马里兰州Stellus资本投资公司的秘书。公司“)，特此证明 ：

1. 本证书正在交付给美国证券交易委员会(the Securities and Exchange Commission，简称“美国证券交易委员会”)。证交会“) 与提交本公司的忠实保证金(”邦德)根据经修订的1940年《投资公司法》第17g-1条(1940年法案“)，SEC有权在备案时依赖此证书 。

2. 以下签署人是正式选出的、合格的本公司代理秘书，并保管本公司的公司记录，是进行此认证的适当人员。 以下签署人是本公司正式选出的、合格的代理秘书，并保管本公司的公司记录，是进行本认证的适当人员。

3. 本文件附件为附件A，是公司董事会批准的决议副本，包括董事会多数成员，他们不是1940年法案第2(A)(19)条所界定的公司的“利害关系人”，批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围。 根据1940年法案第2(A)(19)条的定义，董事会多数成员不是公司的“利害关系人”，批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围。

4. 已支付2020年11月7日至2021年11月7日的保费。

兹证明，本证书已于2020年11月23日生效，签署人为 。

附件A

富达保险债券的批准和续签

鉴于，修订后的1940年《投资公司法》第17(G)节(1940年法案)，其中的第17g-1(A)条要求业务开发公司(br}BDC)，如Stellus Capital Investment Corporation(The公司“)， 提供和维护由信誉良好的忠诚保险公司发行的债券，该债券经授权在债券发行地开展业务，以保护本公司免受盗窃和挪用，涵盖BDC的每一名高级管理人员和员工，他们可以单独或与他人共同使用BDC的证券或资金，可以直接或通过授权 利用该等资金，或一般地指导该等证券的处置。 可直接或通过授权 直接或通过授权 获得BDC的证券或资金，以保护本公司不受盗窃和挪用公款的影响A“被保险人“)；及

鉴于1940年《法案》的第17g-1条规定，保单可以是：(I)每个被保险人的个人保单，或覆盖这些人的附表或一揽子保单，(Ii)将本公司列为唯一被保险人(A)的一揽子保单。(B)根据《1940年法令》的第17g-1条规定，保单的形式可以是：(I)每个被保险人的个人保单，或覆盖这些人的附表或一揽子保单。单一保险债券)、 或(Iii)将本公司和一方或多方指定为被保险人的债券(a联保债券“)， 《1940年法令》第17G-1条所允许的；以及

鉴于，根据1940年法令的第17g-1条 规定，不属于1940年法令第2(A)(19)条所界定的“利害关系人”的大多数董事(“该等利益相关者”)不得超过1940年(br}法令)第2(A)(19)条所界定的“利害关系人”。非利害关系董事“)定期(但不少于每12个月一次) 批准债券形式和金额的合理性，同时适当考虑任何被保险人可以接触到的公司总资产的价值，为保管和保管此类资产所作安排的类型和条款，以及公司将持有的证券和其他投资的性质，并根据1940年法案下规则 17g-1中所述的因素

鉴于根据《1940年法案》第17g-1条，本公司必须向美国证券交易委员会提交某些文件，并向每位董事会成员发出与债券有关的通知 ，并指定一名高级人员提交该文件并 发出该等通知。

因此，现议决： 在考虑了公司高级管理人员或员工可获得的公司证券和资金的预期总价值(直接或通过授权使用该等资金或一般指示处置该等证券)、为保管该等证券和资金而作出的安排的类型和条款、本公司将持有的证券和资金的性质、本公司的会计程序和控制， 在考虑到该等证券和资金的预期合计价值后， 考虑到该等证券和资金的预期总价值(直接或通过授权使用该等资金或一般指示处置该等证券)、该公司将持有的证券和资金的性质以及本公司的会计程序和控制。根据开展公司经营的性质和方法以及1940年法案第17(G)节和规则17G-1的要求，董事会，包括大多数非利害关系董事，特此确定保诚债券(“保诚债券”)的金额、类型、形式、溢价和 承保范围。富达债券“)保险公司的Chubb Group(br}旗下保险公司及其联营公司合计承保金额为1,000,000美元，为本公司的高级职员和员工提供保险，并为本公司提供欺诈或不诚实行为(包括盗窃和挪用公款)造成的损失保险，是公平合理的；以及

进一步 决定，公司总裁兼首席执行官、首席财务官和秘书(分别为 和“获授权人员”而且，合在一起，“获授权人员”)，并在此授权、授权和指示他们中的每一个人在 公司的法律顾问的建议下采取一切适当的行动，代表公司提供和维护富达债券；以及

此外， 决议指定并特此指定本公司的首席合规官为负责根据1940年法令第17G-1条(G)段的规定就该债券提交必要的备案和发出通知的一方； 和

此外， 决议授权并据此授权、授权和指示每名授权人员向SEC提交一份富达债券和任何其他相关文件或文书的副本；以及

此外， 决议授权并在此授权、授权和指示每一名获授权人员以公司名义和 代表公司作出或安排作出、签立和交付所有其他协议、文件、文书和证书，并采取任何一名或多名该等 人员可能在任何时候或任何时候认为必要或适宜的步骤和支付所有款项、费用和汇款，以实现上述目的

此外 议决，本公司或其任何董事、获授权人员或其他雇员先前就该等文件及前述决议案拟采取的行动 采取的任何及所有行动，现予批准、确认、 就本公司的行为及行为而在各方面获得批准及采纳。

丘布保险公司集团(Chubb Group Of Insurance Companies)						声明
磨坊路202B厅						金融机构投资
新泽西州怀特豪斯站，邮编：08889						公司资产保护债券
被保险人(包括其子公司)名称：						键号：	82341048
STELLUS资本管理有限责任公司
4400后橡树大道，2200套房
						联邦保险公司
德克萨斯州休斯顿			77027			根据印第安纳州法律成立的公司
						这里的一家股票保险公司称为该公司
						北伊利诺伊州251号首都中心，1100套房
						印第安纳波利斯，46204-1927年
第1项。	保证期：从			凌晨12：01在……上面	2020年11月7日
			至	凌晨12：01在……上面	2021年11月7日
第二项。	责任限额--免赔额：
	如果在任何指定保险条款的下方插入未承保的保险条款，则该保险条款和
	任何其他引用均视为删除。任何损失都不能有免赔额。
	根据保险条款1，由任何投资公司维持。
					单输		免赔额
	保险条款				责任限额		金额
	1	.	员工		$	1,000,000	$	0
	2	.	酒店内		$	1,000,000	$	10,000
	3	.	在途		$	1,000,000	$	10,000
	4	.	伪造或变造		$	1,000,000	$	10,000
	5	.	扩展伪造		$	1,000,000	$	10,000
	6	.	假币		$	1,000,000	$	10,000
	7	.	对人的威胁		$	1,000,000	$	10,000
	8	.	计算机系统		$	1,000,000	$	10,000
	9	.	语音发起基金
			转移指令		$	1,000,000	$	10,000
	10	.	无法收回的押金项目		$	1,000,000	$	10,000
	11	.	审核费用		$	25,000	$	0
第3项。	公司的责任还受以下条款的约束
	在此同时签署的背书：
o以下条款						签注已执行
同时声明：
	1-7