美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

附表13D
(修订第4号)*

根据1934年的证券交易法

泛华金控(前身为中国保险股份有限公司)
(发卡人姓名)
 
普通股，面值0.001美元
(证券类别名称)
 
 
G2352K 108**
  
 
(CUSIP号码)
  
 
国泰资本控股II，L.P.
C/o新华资本管理有限公司
发信人：刘玲
One Dock Street(码头街一号)
康涅狄格州斯坦福德，邮编：06902
(203) 328-1800
 
复印件为：
 
乔治·Y·刘(George Y.Liu，Esq.)
Boies，Schiller&Flexner LLP
列克星敦大道575号，7楼
纽约州纽约市，邮编：10022
(212) 446-2300
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
 
 
2015年11月20日
  
 
(需要提交本陈述书的事件日期)
  

如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表，请勾选以下复选框。[   ]

注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本，包括所有证物。有关副本将被发送到的其他各方，请参阅规则13d-7(B)。
*本封面的其余部分应填写，以供报告人就证券的主题类别在本表格上首次提交，以及任何随后的修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。

**本CUSIP适用于由美国存托凭证证明的美国存托股份(“ADS”)，每张美国存托凭证相当于发行人的20股普通股。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年“证券交易法”(“法案”)第18节(“法案”)的目的而“存档”，或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受该法案的所有其他规定的约束(不过，请参阅“注释”)。
 
 
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
国泰资本控股II，L.P.
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
WC、BK
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
 5,583,2001
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.5%2
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1由美国存托凭证代表，每份代表发行人20股普通股。

2基于发行人于2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财政年度)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
国泰航空总代理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
 5,583,2003
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.5%4
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
公司
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

4*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
新华资本管理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
 5,583,2005 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.5%6
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
IA、PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

6*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
NCCM，LLC
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
 5,583,2007 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.5%8 
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
面向对象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

8*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
Tam China，LLC
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
 5,583,200
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
 5,583,2009 
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.5%10 
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
面向对象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
9由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

10*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
国泰投资基金有限公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
碳化钨
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
104,400
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
104,400
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
104,40011
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.0%12 
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
面向对象
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
11由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

12*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
新华投资管理有限公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
104,400
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
104,400
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
104,40013
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.0%14 
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
IA，CO
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
13由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

14*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
/I.R.S识别号码人的数量
 
 
Paloma Partners，有限责任公司，LLC/06-1111569
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
碳化钨
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
面向对象
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
/I.R.S识别号码人的数量
 
 
帕洛马国际有限公司/不适用
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
碳化钨
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
百慕大群岛
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
面向对象
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
/I.R.S识别号码人的数量
 
 
帕洛马合伙人管理公司/13-3145891
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
公司
 
 
 
 
 
 
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
/I.R.S识别号码人的数量
 
 
Paloma Partners Advisors，L.P.15
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
面向对象
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
0
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0%
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
PN
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
15Paloma Partners Advisors LLP是信托资产管理公司(Trust Asset Management，LLP)的继任者实体。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
S·唐纳德·萨斯曼
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
美国
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
26,075,340
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
5,687,600
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
26,075,340
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
5,687,600
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
31,762,94016
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
2.7%17
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
在……里面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
16由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

17 基于发行人于2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财政年度)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
保罗·S·沃兰斯基
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
美国
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
14,716,740
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
5,687,600
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
14,716,740
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
5,687,600
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
20,404,34018
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
1.8%19
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
在……里面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
18由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

19*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
CUSIP编号：G2352K 108
 
1
报告人姓名
 
 
 
 
 
梁海文
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
PF、OO
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
澳大利亚
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
8,846,520
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
8,846,520
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
0
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
8,846,52020
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
0.8%21
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
在……里面
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
20由美国存托凭证(ADS)代表，每股相当于发行人的20股普通股。

21*基于发行人在2017年4月19日的Form 20-F年报(截至2016年12月31日的财年)中报告的截至2016年12月31日的发行人已发行普通股总数为1,165,072,926股。
 
第1项。     安全与发行者

本附表13D的第4号修正案(“第4号修正案”)是对于2011年12月29日提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的附表13D(“原附表13D”)的修订和补充，先前是通过于2012年2月24日向SEC提交的附表13D的第1号修正案(“第1号修正案”)、2012年11月15日向SEC提交的附表13D的第2号修正案(“第2号修正案”)以及对附表13D的第3号修正案(“修正案3”)进行的修订和补充的，这些修正和补充以前是由2012年2月24日向SEC提交的附表13D的第1号修正案(“修正案1”)、2012年11月15日向SEC提交的附表13D的第2号修正案(“第2号修正案”)以及附表13D的第3号修正案所修订和补充的。2013年(“修订第3号”)就普通股而言，票面价值$0.001(“普通股”)22，泛华金控的。23发行人的主要执行办事处位于中华人民共和国广州市珠江西路15号珠江大厦27楼，邮编510623。

本修订第4号构成对国泰资本、国泰GP、新中国、NCCM、TAM China、CIF、NCIM、Paloma Partners、Paloma Limited、PPMC、Paloma Partners Advisors，L.P.、Sussman先生、Wolansky先生及梁先生(各为“余下的报告人”)各自原有附表13D的最终修订。本修正案第4号还构成了对每一剩余报告人的离职申请，终止了每一剩余报告人进一步修订原附表13D的义务。此处使用但未另行定义的大写术语具有原附表13D中该等术语的含义。除本修正案另有明确规定外，经第1号修正案、第2号修正案和第3号修正案修订和补充的原附表13D的所有项目保持不变。

第三项。
资金来源和金额或其他对价

现将第三项第(一)、(三)、(六)、(七)和(八)项修改和重述如下：

(I)国泰资本持有的5,583,200股普通股(279,160股美国存托凭证)是以营运资金、有限合伙人对国泰资本的出资及保证金贷款购得。

(Iii)沃兰斯基先生可被视为实益拥有以下普通股：
 
§
由Wolansky先生直接持有的14,716,740股普通股(735,837股美国存托凭证)，由Wolansky先生在公开市场上直接购买普通股、CIF向Wolansky先生以实物形式分配普通股(如终止13G申报文件第4项所述)以及Wolansky先生直接从新华管理公司(“NCMC”)直接购买普通股(如终止13G申报文件第4项所述)收购的普通股。沃尔兰斯基先生直接持有的普通股(735,837股美国存托凭证)是由Wolansky先生在公开市场直接购买普通股、CIF向Wolansky先生分发实物普通股(如终止13G申报文件第4项所述)收购的。
 
§
5,583,200股国泰资本直接持有的普通股(279,160股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生为国泰资本普通合伙人国泰GP的拥有人及唯一高级管理人员及董事，以及国泰资本的投资经理新中国的拥有人，因此Wolansky先生可能被视为拥有共同投票权或指导国泰资本直接持有的普通股的投票权(以及处置或指示处置)的共同权力)。
 
§
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或间接拥有CIF投资经理NCIM的50%股权，因此Wolansky先生可被视为拥有共同投票权或直接投票权(以及处置或直接处置)CIF直接持有普通股的共同权力)。
 
(Vi)不适用。

(Vii)不适用。

(Viii)萨斯曼先生可被视为实益拥有以下普通股：

§
由苏斯曼先生直接持有的3,322,760股普通股(166,138股美国存托凭证)，由苏斯曼先生在公开市场上直接购买普通股，CIF向苏斯曼先生分发实物普通股(如终止13G申报文件第4项所述)，普通股从GRAT转让(定义如下)给苏斯曼先生，以及由NCMC向苏斯曼先生分销(如终止13G申报文件第4项所述)

§
18,460,160股普通股(923,008股美国存托凭证)，由授予人保留年金信托基金(“GRAT”)持有，苏斯曼先生是该信托基金的共同受托人，通过将普通股从萨斯曼先生转让给GRAT而获得(根据该法第13(D)节及其规则，作为共同受托人，苏斯曼先生可被视为实益拥有GRAT持有的所有普通股股份)；

§
由Caremi Partners Ltd.(“Caremi”)持有的4,292,420股普通股(214,621股美国存托凭证)，Sussman先生是该公司的唯一股东(CIF向Caremi以实物分配普通股的方式收购，如终止13G申报文件第4项所述)。根据该法第13(D)节及其规则，由于他是唯一股东，Sussman先生可被视为实益拥有发行公司的全部普通股。

§
5,583,200股国泰资本直接持有的普通股(279,160股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生为国泰资本普通合伙人国泰GP的拥有人及唯一高级管理人员及董事，以及国泰资本的投资经理新中国的拥有人，因此Sussman先生可能被视为拥有共同投票权或指导国泰资本直接持有的普通股的投票权(以及处置或指示处置)的共同权力)。

§
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或间接拥有CIF投资经理NCIM的50%股权，因此Sussman先生可被视为拥有投票或直接投票(以及处置或直接处置)由CIF直接持有的普通股的共同权力)。
 
22*就本声明而言，“普通股”是指发行人的所有普通股，包括相关的美国存托凭证。
 
23*前身为CNinsure Inc.
 

第五项。
发行人的证券权益

现将第五项(A)和(B)项修改和重述如下：

以下是截至本协议日期有关普通股所有权的信息：
 
 
 
 
 
 
报告人
 
 
 
金额
有益的
拥有：
 
 
 
 
百分比
属于班级的：
 
 
独家权力
投票或投票
指导
投票：
 
共享
授予的权力
投票或投票给
直接
投票结果：
 
唯一的权力是
处置或处置
指导
处置
其中：
共享
授予的权力
处置或处置
指导
处置
其中：
国泰资本控股II，L.P.(1)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
国泰航空总代理有限公司(2)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
新华资本管理有限公司(3)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
NCCM，LLC(4)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
Tam China，LLC(5)
5,583,200
0.5%
0
5,583,200
0
5,583,200
国泰投资基金有限公司(6)
104,400
0.0%
0
104,400
0
104,400
新华投资管理有限公司(7)
104,400
0.0%
0
104,400
0
104,400
Paloma Partners LLC(8家)
0
0.0%
0
0
0
0
帕洛马国际有限公司(9)
Paloma Partners Management Company(10)
0
0
0.0%
0.0%
0
0
0
0
0
0
0
0
Paloma Partners Advisors，L.P.(11)
0
0.0%
0
0
0
0
唐纳德·萨斯曼(12岁)
31,762,940
2.7%
26,075,340
 5,687,600
26,075,340
5,687,600
保罗·S·沃兰斯基(13岁)
20,404,340
1.8%
14,716,740
 5,687,600
14,716,740
5,687,600
梁海曼(14)
8,846,520
0.8%
8,846,520
0
8,846,520
0
 
(1)国泰资本是5,583,200股普通股的创纪录拥有者。

(2)国泰GP作为国泰资本的普通合伙人，可被视为拥有对国泰资本直接持有的普通股的投票权或指示投票权(以及处置或指示处置普通股的共同权力)。

(3)新中国作为国泰资本的投资管理人，可被视为拥有对国泰资本直接持有的普通股的投票权或指导权(以及处置或指导权处置的共享权)。

(4)NCCM作为新中国的普通合伙人，可被视为拥有对国泰资本直接持有的普通股的投票权或直接投票权(以及处置或指示处置普通股的共同权力)。

(5)TAM中国作为新中国的普通合伙人，可被视为拥有对国泰资本直接持有的普通股的投票权或直接投票权(以及处置或指示处置普通股的共同权力)。

(6)CIF是104,400股普通股的记录所有者。

(7)NCIM作为CIF的投资管理人，可被视为拥有对CIF直接持有的普通股的投票权或指示投票权(以及处置或指示处置普通股的共同权力)。

(8)不适用。

(九)不适用的。

(十)不适用的。

(十一)不适用的。

(12)有关苏斯曼先生可能被视为实益拥有的普通股股份的说明，请参阅上文第3(Viii)项。

(13)有关Wolansky先生可能被视为实益拥有的普通股股份的说明，请参阅上文第3(Iii)项。
 
(14)梁先生实益拥有的8,846,520股普通股包括(I)由WEB-Based Securities Limited(其唯一股东为梁先生)直接或间接持有的8,826,520股普通股，及(Ii)梁先生直接持有的20,000股普通股。

截至本报告日期，除第5项规定的普通股外，没有任何报告人拥有任何普通股。

提交本声明或其任何内容均不应被视为承认任何报告人(持有本声明中报告的普通股的实体除外)是本文所指普通股的实益拥有人(就修订后的公司法第13(D)节或任何其他目的而言)，并且明确放弃该实益所有权。

修正和补充第5项(C)项，以增加关于报告人需要提交本修正案第4号的所有普通股交易的交易日期、买卖普通股数量和每股ADS价格(每股相当于20股普通股)的以下信息，所有这些交易都是撮合交易：
 
 
 
 
报告人姓名
 
日期
买入(卖出)股数
 
每ADS平均价格
国泰资本控股II，L.P.
11/20/2015
(2,706,800)
10.27760224
国泰资本控股II，L.P.
11/23/2015
(95,460)
10.20192125
国泰资本控股II，L.P.
08/09/2016
(1,153,640)
  8.56770326
国泰资本控股II，L.P.
08/10/2016
(4,000)
  8.505000
国泰资本控股II，L.P.
08/11/2016
(1,122,360)
  8.54646027
国泰资本控股II，L.P.
08/12/2016
(246,200)
  8.60368828
国泰资本控股II，L.P.
08/15/2016
(210,920)
  8.58477429
国泰资本控股II，L.P.
08/16/2016
(267,560)
  8.52339530
国泰资本控股II，L.P.
08/17/2016
(59,320)
  8.50329031
国泰资本控股II，L.P.
09/02/2016
(948,000)
  8.50052732
国泰资本控股II，L.P.
11/09/2016
(108,140)
  8.50250633
国泰资本控股II，L.P.
11/10/2016
(148,340)
  8.62282734
国泰资本控股II，L.P.
11/11/2016
(197,340)
  8.80308035
国泰资本控股II，L.P.
11/14/2016
(322,000)
  8.60892936
国泰资本控股II，L.P.
11/21/2016
(268,000)
  8.61190337
国泰资本控股II，L.P.
11/22/2016
(148,420)
  8.69926438
国泰资本控股II，L.P.
11/23/2016
(227,040)
  8.73538239
国泰资本控股II，L.P.
11/28/2016
(1,148,980)
  9.05089540
国泰资本控股II，L.P.
11/29/2016
(1,053,880)
  9.32821441
国泰资本控股II，L.P.
11/30/2016
(664,220)
  9.45354042
国泰资本控股II，L.P.
12/01/2016
(1,269,960)
  9.17700343
国泰资本控股II，L.P.
12/02/2016
(566,680)
  8.98400844
 
 
24*国泰资本以10.15美元至10.35美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
25*国泰资本以10美元至10.205美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
26*国泰资本以8.50美元至8.65美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
27*国泰资本以8.40美元至8.65美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
28*国泰资本以8.55美元至8.625美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
29*国泰资本以8.50美元至8.65美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
30这些普通股由国泰资本以8.4美元至8.575美元的价格在多次交易中出售。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
31*国泰资本以8.30美元至8.50美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
32*国泰资本以8.35美元至8.55美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
33*国泰资本以8.50美元至8.52美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
34*国泰资本以8.5美元至8.625美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
35*国泰资本以8.695美元至8.825美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供每一单独价格买卖的股份数量的完整信息。
36*国泰资本以8.5美元至8.675美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
37*国泰资本以8.60美元至8.75美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
38*国泰资本以8.5美元至8.715美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
39*国泰资本以8.70美元至8.745美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关以每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
40*这些普通股由国泰资本以8.75亿美元至9.065美元的价格在多次交易中出售。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供每一单独价格买卖的股份数量的完整信息。
41*国泰资本以9.15美元至9.45美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
42*国泰资本以9.35美元至9.485美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
43*国泰资本以9.065美元至9.35美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
44*国泰资本以8.85美元至9.015美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
 
国泰资本控股II，L.P.
12/05/2016
(691,120)
  8.94521245
国泰资本控股II，L.P.
12/08/2016
(238,700)
  9.90066546
国泰资本控股II，L.P.
12/09/2016
(397,380)
  9.26113347
国泰资本控股II，L.P.
12/12/2016
(325,780)
  8.96138748
国泰资本控股II，L.P.
12/13/2016
(196,940)
  9.03024649
国泰资本控股II，L.P.
12/14/2016
(163,860)
  8.75830650
国泰资本控股II，L.P.
12/20/2016
(434,920)
  8.65452751
国泰资本控股II，L.P.
12/22/2016
(164,000)
  8.72054952
国泰资本控股II，L.P.
01/03/2017
(72,000)
  8.68598353
国泰资本控股II，L.P.
01/04/2017
(225,240)
  8.83917054
国泰资本控股II，L.P.
01/06/2017
(278,480)
  8.77899455
国泰资本控股II，L.P.
01/09/2017
(310,220)
  8.76163156
国泰资本控股II，L.P.
01/17/2017
(225,360)
  8.74686057
国泰资本控股II，L.P.
01/18/2017
(94,000)
8.775000
国泰资本控股II，L.P.
01/19/2017
(300,000)
  8.94073058
国泰资本控股II，L.P.
01/20/2017
(246,000)
  8.86144559
国泰资本控股II，L.P.
01/23/2017
(168,000)
  8.54238160
国泰资本控股II，L.P.
02/03/2017
(74,000)
  8.67259161
国泰资本控股II，L.P.
02/07/2017
(234,420)
  8.63501862
国泰资本控股II，L.P.
02/08/2017
(648,600)
  8.68502663
国泰资本控股II，L.P.
02/09/2017
(321,360)
  8.81467164
国泰资本控股II，L.P.
02/10/2017
(232,000)
  8.88478465

 
45*国泰资本以8.895美元至9.00美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
46这些普通股由国泰资本以9.895美元至10.05美元的价格在多次交易中出售。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
47*国泰资本以9.00美元至9.65美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
48*国泰资本以8.955美元至9.10美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
49*国泰资本以8.85美元至9.15美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
50*国泰资本以8.45美元至8.80美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
51*国泰资本以8.35美元至8.75美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
52*国泰资本以8.75美元至8.80美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
53*国泰资本以8.65美元至8.70美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
54*国泰资本以8.825美元至8.9美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
55*国泰资本以8.75美元至8.82美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
56*国泰资本以8.75美元至8.80美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
57*国泰资本以8.50美元至8.85美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
58*国泰资本以8.90美元至8.95美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
59*国泰资本以8.65美元至8.865美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
60*国泰资本以8.51美元至8.60美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
61*国泰资本以8.65美元至8.75美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
62*国泰资本以8.635美元至8.70美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
63*国泰资本以8.685美元至8.75美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
64*国泰资本以8.65美元至8.95美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
65*国泰资本以8.875美元至8.9美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
 
国泰资本控股II，L.P.
02/13/2017
(234,000)
  8.93700966
国泰资本控股II，L.P.
02/14/2017
(94,000)
  8.87617067
国泰资本控股II，L.P.
02/15/2017
(244,000)
  8.98981668
国泰资本控股II，L.P.
02/16/2017
(133,740)
  9.00764369
国泰资本控股II，L.P.
02/17/2017
(75,200)
9.090000
国泰资本控股II，L.P.
02/21/2017
(80,000)
  9.10965070
国泰资本控股II，L.P.
02/22/2017
(272,000)
  9.28736371
国泰资本控股II，L.P.
02/23/2017
(180,000)
  9.46277772
国泰资本控股II，L.P.
02/24/2017
(140,000)
  9.47192873
国泰资本控股II，L.P.
02/27/2017
(100,000)
  9.37036574
国泰资本控股II，L.P.
02/28/2017
(100,000)
  9.13720075
国泰资本控股II，L.P.
03/01/2017
(100,000)
  8.96820476
国泰资本控股II，L.P.
03/08/2017
(729,160)
  8.60281077
国泰资本控股II，L.P.
03/09/2017
(791,780)
  9.03215378
国泰资本控股II，L.P.
03/10/2017
(617,100)
  8.92214479
国泰资本控股II，L.P.
03/13/2017
(249,980)
  9.20773980
国泰资本控股II，L.P.
03/14/2017
(206,020)
  9.15737181
国泰资本控股II，L.P.
03/15/2017
(90,220)
  9.16897882
国泰资本控股II，L.P.
03/16/2017
(328,760)
  8.99316883
国泰资本控股II，L.P.
03/17/2017
(458,180)
  8.87211584
国泰资本控股II，L.P.
03/20/2017
(427,300)
  8.80954685
国泰资本控股II，L.P.
03/21/2017
(272,520)
  8.75368086

 
66*国泰资本以8.90美元至9.00美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
67*国泰资本以8.875美元至8.9美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
68*国泰资本以8.95美元至9.00美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
69*国泰资本以8.90美元至9.02美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
70*国泰资本以9.10美元至9.125美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
71*国泰资本以9.00美元至9.35美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
72*国泰资本以9.35美元至9.50美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
73*国泰资本以9.39美元至9.52美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
74*国泰资本以9.23美元至9.55美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
75*国泰资本以9.245美元至9.04美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
76*国泰资本以8.80美元至9.08美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
77*国泰资本以8.5美元至8.725美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
78*国泰资本以8.63美元至9.30美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
79*国泰资本以8.50美元至9.33美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
80*国泰资本以9.13美元至9.27美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
81*国泰资本以9.065美元至9.30美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
82*国泰资本以9.02美元至9.26美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
83*国泰资本以8.66美元至9.13美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
84*国泰资本以8.76美元至9.03美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
85*国泰资本以8.715美元至8.97美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
86*国泰资本以8.53美元至8.905美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供每一单独价格买卖的股份数量的完整信息。
 
国泰资本控股II，L.P.
03/22/2017
(340,000)
8.74473887
国泰资本控股II，L.P.
03/23/2017
(185,240)
8.85349888
国泰资本控股II，L.P.
03/24/2017
(320,600)
8.93127889
国泰资本控股II，L.P.
03/27/2017
(91,220)
8.83791490
国泰资本控股II，L.P.
03/28/2017
(626,000)
8.97164791
国泰资本控股II，L.P.
03/29/2017
(138,500)
8.84246292
国泰资本控股II，L.P.
03/30/2017
(122,260)
8.58876893
国泰资本控股II，L.P.
03/31/2017
(193,960)
8.60109594
国泰资本控股II，L.P.
04/05/2017
(100,000)
8.58188095
国泰资本控股II，L.P.
04/06/2017
(331,140)
8.93694896
国泰资本控股II，L.P.
04/07/2017
(151,280)
8.89793797
国泰资本控股II，L.P.
04/10/2017
(144,000)
8.80416698
国泰资本控股II，L.P.
04/12/2017
(502,000)
8.77776999
国泰资本控股II，L.P.
04/13/2017
(70,000)
8.906000
国泰资本控股II，L.P.
04/17/2017
(84,000)
8.864523100
国泰资本控股II，L.P.
04/18/2017
(74,140)
8.743412101
国泰资本控股II，L.P.
04/19/2017
(74,380)
8.659394102
国泰资本控股II，L.P.
04/20/2017
(74,320)
8.676913103
国泰资本控股II，L.P.
04/21/2017
(75,520)
8.625609104
国泰资本控股II，L.P.
04/24/2017
(76,000)
8.635000
国泰资本控股II，L.P.
06/01/2017
(175,340)
9.144469105
国泰资本控股II，L.P.
06/05/2017
(134,000)
9.116716106
国泰资本控股II，L.P.
06/08/2017
(110,000)
8.867090107
国泰资本控股II，L.P.
06/09/2017
(152,000)
8.897500108
国泰资本控股II，L.P.
06/12/2017
(183,840)
8.983937109
国泰资本控股II，L.P.
06/19/2017
(177,480)
8.917272110
 
 
87*国泰资本以8.575美元至8.87美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
88*国泰资本以8.63美元至9.08美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
89*国泰资本以8.80美元至9.00美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
90*国泰资本以8.82美元至8.86美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
91*国泰资本以8.971美元至8.972美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供每一单独价格买卖的股份数量的完整信息。
92*国泰资本以8.71美元至9.04美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
93*国泰资本以8.40美元至8.70美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
94*国泰资本以8.52美元至8.68美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
95*国泰资本以8.58美元至8.60美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
96*国泰资本以8.64美元至9.07美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
97*国泰资本以8.73美元至8.99美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
98*国泰资本以8.66美元至8.93美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
99*国泰资本以8.55美元至9.005美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
100*国泰资本以8.805美元至9.02美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
101*国泰资本以8.645美元至8.84美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
102*国泰资本以8.64美元至8.75美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
103*国泰资本以8.64美元至8.74美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
104*国泰资本以8.56美元至8.72美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
105*国泰资本以9.05美元至9.135美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股份数量的全部信息。
106*国泰资本以9.10美元至9.21美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
107*国泰资本以8.83美元至8.88美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
108*国泰资本以8.88美元至8.95美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
109*国泰资本以8.825美元至9.04美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应证交会工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
110*国泰资本以8.89美元至8.97美元的价格在多次交易中出售了这些普通股。国泰资本特此承诺，应SEC工作人员的要求，提供有关每一单独价格买卖的股票数量的全部信息。
 
 

第7项。
材料须存档作为证物

证物1
联合备案协议，日期为2011年12月29日，由报告人和报告人之间签署。
 
 
 
签名

 
经合理查询，并尽各签名者所知所信，各签名者各自(而非共同)证明本声明中所载信息真实、完整和正确。

 
日期：2017年6月30日
 
 
国泰资本控股II，L.P.
 
 
 
 
由以下人员提供：
国泰航空集团有限公司，其普通合伙人
 
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
头衔：导演
 
 
 
 
国泰航空总公司。
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
头衔：导演
 
 
 
 
新华资本管理有限公司
 
 
 
 
由以下人员提供：
NCCM，LLC，其普通合作伙伴
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
职务：会员
 
 
 
 
NCCM，LLC
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
职务：会员
 
 
 
国泰投资基金有限公司
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
头衔：导演
 
新华投资管理有限公司。
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
  
 
 
姓名：保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
职务：董事长
 
 
 
 
保罗·S·沃兰斯基
 
 
 
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
 
 
 
 
 
 
 
 
梁海文
 
 
 
/s/梁海曼
 
 
Tam China，LLC
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)
 
 
姓名：S·唐纳德·萨斯曼
 
 
职务：会员
 
 
Paloma Partners LLC
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/Douglas W.Ambrose
  
 
 
 
姓名：道格拉斯·W·安布罗斯
 
 
 
职务：Paloma Partners Management Company执行副总裁，特别成员Paloma Partners L.L.C.
 
 
 
帕洛马国际有限公司
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/约翰·J·史密斯
  
 
 
姓名：约翰·J·史密斯(John J.Smith)
 
 
 
头衔：导演
 
帕洛马合伙人管理公司
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/Douglas W.Ambrose
  
 
 
姓名：道格拉斯·W·安布罗斯
 
 
 
职务：执行副总裁
 
Paloma Partners Advisors，L.P.
 
作者：Paloma Partners Advisors，Inc.，普通合伙人
  
 
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)
  
 
 
姓名：S·唐纳德·萨斯曼
 
 
职务：总裁
 
 
 
 
S·唐纳德·萨斯曼
 
 
 
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)