泛华金控(前身为中国保险股份有限公司)
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(发卡人姓名)
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普通股,面值0.001美元
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(证券类别名称)
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G2352K 108**
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(CUSIP号码)
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国泰资本控股II,L.P.
C/o新华资本管理有限公司
发信人:刘玲
One Dock Street(码头街一号)
康涅狄格州斯坦福德,邮编:06902
(203) 328-1800
复印件为:
乔治·Y·刘(George Y.Liu,Esq.)
Boies,Schiller&Flexner LLP
列克星敦大道575号,7楼
纽约州纽约市,邮编:10022
(212) 446-2300
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||
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
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||
2015年11月20日
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||
(需要提交本陈述书的事件日期)
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CUSIP编号:G2352K 108
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1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
国泰资本控股II,L.P.
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
WC、BK
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|
|
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|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
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|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
5,583,2001
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.5%2
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
国泰航空总代理有限公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
5,583,2003
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.5%4
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
公司
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
新华资本管理有限公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
5,583,2005
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.5%6
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
IA、PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
NCCM,LLC
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
5,583,2007
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.5%8
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
Tam China,LLC
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,583,200
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
5,583,2009
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.5%10
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
国泰投资基金有限公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
碳化钨
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
104,400
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
104,400
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
104,40011
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.0%12
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
新华投资管理有限公司
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
104,400
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
104,400
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
104,40013
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.0%14
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
IA,CO
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
/I.R.S识别号码人的数量
|
|
|
|||
Paloma Partners,有限责任公司,LLC/06-1111569
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
碳化钨
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
/I.R.S识别号码人的数量
|
|
|
|||
帕洛马国际有限公司/不适用
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
碳化钨
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
百慕大群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
/I.R.S识别号码人的数量
|
|
|
|||
帕洛马合伙人管理公司/13-3145891
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
公司
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
/I.R.S识别号码人的数量
|
|
|
|||
Paloma Partners Advisors,L.P.15
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
面向对象
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0%
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
S·唐纳德·萨斯曼
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
PF、OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
美国
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
26,075,340
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,687,600
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
26,075,340
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,687,600
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
31,762,94016
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
2.7%17
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
在……里面
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
保罗·S·沃兰斯基
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
PF、OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
美国
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
14,716,740
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
5,687,600
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
14,716,740
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
5,687,600
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
20,404,34018
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
1.8%19
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
在……里面
|
|
|
|||
|
|
CUSIP编号:G2352K 108
|
1
|
报告人姓名
|
|
|
||
|
|
|
|||
梁海文
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框
|
(a)
|
☐
|
||
(b)
|
|||||
|
|
||||
3
|
仅限SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
资金来源(见说明书)
|
|
|
||
PF、OO
|
|
|
|||
|
|
||||
5
|
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
6
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
澳大利亚
|
|
|
|||
|
|
||||
每名呈报人实益拥有的股份数目
|
7
|
唯一投票权
|
|
|
|
8,846,520
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
共享投票权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
唯一处分权
|
|
|
||
8,846,520
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
共享处置权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
每名呈报人实益拥有的总款额
|
|
|
||
8,846,52020
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
|
|
☐
|
||
|
|
||||
|
|
||||
13
|
第(11)行中金额表示的班级百分比
|
|
|
||
0.8%21
|
|
|
|||
|
|
||||
14
|
报告人类型(见说明)
|
|
|
||
在……里面
|
|
|
|||
|
|
第三项。 |
资金来源和金额或其他对价
|
§
|
由Wolansky先生直接持有的14,716,740股普通股(735,837股美国存托凭证),由Wolansky先生在公开市场上直接购买普通股、CIF向Wolansky先生以实物形式分配普通股(如终止13G申报文件第4项所述)以及Wolansky先生直接从新华管理公司(“NCMC”)直接购买普通股(如终止13G申报文件第4项所述)收购的普通股。沃尔兰斯基先生直接持有的普通股(735,837股美国存托凭证)是由Wolansky先生在公开市场直接购买普通股、CIF向Wolansky先生分发实物普通股(如终止13G申报文件第4项所述)收购的。
|
§
|
5,583,200股国泰资本直接持有的普通股(279,160股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生为国泰资本普通合伙人国泰GP的拥有人及唯一高级管理人员及董事,以及国泰资本的投资经理新中国的拥有人,因此Wolansky先生可能被视为拥有共同投票权或指导国泰资本直接持有的普通股的投票权(以及处置或指示处置)的共同权力)。
|
§
|
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或间接拥有CIF投资经理NCIM的50%股权,因此Wolansky先生可被视为拥有共同投票权或直接投票权(以及处置或直接处置)CIF直接持有普通股的共同权力)。
|
§
|
由苏斯曼先生直接持有的3,322,760股普通股(166,138股美国存托凭证),由苏斯曼先生在公开市场上直接购买普通股,CIF向苏斯曼先生分发实物普通股(如终止13G申报文件第4项所述),普通股从GRAT转让(定义如下)给苏斯曼先生,以及由NCMC向苏斯曼先生分销(如终止13G申报文件第4项所述)
|
§
|
18,460,160股普通股(923,008股美国存托凭证),由授予人保留年金信托基金(“GRAT”)持有,苏斯曼先生是该信托基金的共同受托人,通过将普通股从萨斯曼先生转让给GRAT而获得(根据该法第13(D)节及其规则,作为共同受托人,苏斯曼先生可被视为实益拥有GRAT持有的所有普通股股份);
|
§
|
由Caremi Partners Ltd.(“Caremi”)持有的4,292,420股普通股(214,621股美国存托凭证),Sussman先生是该公司的唯一股东(CIF向Caremi以实物分配普通股的方式收购,如终止13G申报文件第4项所述)。根据该法第13(D)节及其规则,由于他是唯一股东,Sussman先生可被视为实益拥有发行公司的全部普通股。
|
§
|
5,583,200股国泰资本直接持有的普通股(279,160股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生为国泰资本普通合伙人国泰GP的拥有人及唯一高级管理人员及董事,以及国泰资本的投资经理新中国的拥有人,因此Sussman先生可能被视为拥有共同投票权或指导国泰资本直接持有的普通股的投票权(以及处置或指示处置)的共同权力)。
|
§
|
由CIF直接持有的104,400股普通股(5,220股美国存托凭证)(Sussman先生及Wolansky先生各自直接及/或间接拥有CIF投资经理NCIM的50%股权,因此Sussman先生可被视为拥有投票或直接投票(以及处置或直接处置)由CIF直接持有的普通股的共同权力)。
|
第五项。 |
发行人的证券权益
|
报告人
|
金额
有益的
拥有:
|
百分比
属于班级的:
|
独家权力
投票或投票
指导
投票:
|
共享
授予的权力
投票或投票给
直接
投票结果:
|
唯一的权力是
处置或处置
指导
处置
其中:
|
共享
授予的权力
处置或处置
指导
处置
其中:
|
国泰资本控股II,L.P.(1)
|
5,583,200
|
0.5%
|
0
|
5,583,200
|
0
|
5,583,200
|
国泰航空总代理有限公司(2)
|
5,583,200
|
0.5%
|
0
|
5,583,200
|
0
|
5,583,200
|
新华资本管理有限公司(3)
|
5,583,200
|
0.5%
|
0
|
5,583,200
|
0
|
5,583,200
|
NCCM,LLC(4)
|
5,583,200
|
0.5%
|
0
|
5,583,200
|
0
|
5,583,200
|
Tam China,LLC(5)
|
5,583,200
|
0.5%
|
0
|
5,583,200
|
0
|
5,583,200
|
国泰投资基金有限公司(6)
|
104,400
|
0.0%
|
0
|
104,400
|
0
|
104,400
|
新华投资管理有限公司(7)
|
104,400
|
0.0%
|
0
|
104,400
|
0
|
104,400
|
Paloma Partners LLC(8家)
|
0
|
0.0%
|
0
|
0
|
0
|
0
|
帕洛马国际有限公司(9)
Paloma Partners Management Company(10)
|
0
0
|
0.0%
0.0%
|
0
0
|
0
0
|
0
0
|
0
0
|
Paloma Partners Advisors,L.P.(11)
|
0
|
0.0%
|
0
|
0
|
0
|
0
|
唐纳德·萨斯曼(12岁)
|
31,762,940
|
2.7%
|
26,075,340
|
5,687,600
|
26,075,340
|
5,687,600
|
保罗·S·沃兰斯基(13岁)
|
20,404,340
|
1.8%
|
14,716,740
|
5,687,600
|
14,716,740
|
5,687,600
|
梁海曼(14)
|
8,846,520
|
0.8%
|
8,846,520
|
0
|
8,846,520
|
0
|
报告人姓名
|
日期
|
买入(卖出)股数
|
每ADS平均价格
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/20/2015
|
(2,706,800)
|
10.27760224
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/23/2015
|
(95,460)
|
10.20192125
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/09/2016
|
(1,153,640)
|
8.56770326
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/10/2016
|
(4,000)
|
8.505000
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/11/2016
|
(1,122,360)
|
8.54646027
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/12/2016
|
(246,200)
|
8.60368828
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/15/2016
|
(210,920)
|
8.58477429
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/16/2016
|
(267,560)
|
8.52339530
|
国泰资本控股II,L.P.
|
08/17/2016
|
(59,320)
|
8.50329031
|
国泰资本控股II,L.P.
|
09/02/2016
|
(948,000)
|
8.50052732
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/09/2016
|
(108,140)
|
8.50250633
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/10/2016
|
(148,340)
|
8.62282734
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/11/2016
|
(197,340)
|
8.80308035
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/14/2016
|
(322,000)
|
8.60892936
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/21/2016
|
(268,000)
|
8.61190337
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/22/2016
|
(148,420)
|
8.69926438
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/23/2016
|
(227,040)
|
8.73538239
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/28/2016
|
(1,148,980)
|
9.05089540
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/29/2016
|
(1,053,880)
|
9.32821441
|
国泰资本控股II,L.P.
|
11/30/2016
|
(664,220)
|
9.45354042
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/01/2016
|
(1,269,960)
|
9.17700343
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/02/2016
|
(566,680)
|
8.98400844
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/05/2016
|
(691,120)
|
8.94521245
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/08/2016
|
(238,700)
|
9.90066546
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/09/2016
|
(397,380)
|
9.26113347
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/12/2016
|
(325,780)
|
8.96138748
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/13/2016
|
(196,940)
|
9.03024649
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/14/2016
|
(163,860)
|
8.75830650
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/20/2016
|
(434,920)
|
8.65452751
|
国泰资本控股II,L.P.
|
12/22/2016
|
(164,000)
|
8.72054952
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/03/2017
|
(72,000)
|
8.68598353
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/04/2017
|
(225,240)
|
8.83917054
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/06/2017
|
(278,480)
|
8.77899455
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/09/2017
|
(310,220)
|
8.76163156
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/17/2017
|
(225,360)
|
8.74686057
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/18/2017
|
(94,000)
|
8.775000
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/19/2017
|
(300,000)
|
8.94073058
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/20/2017
|
(246,000)
|
8.86144559
|
国泰资本控股II,L.P.
|
01/23/2017
|
(168,000)
|
8.54238160
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/03/2017
|
(74,000)
|
8.67259161
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/07/2017
|
(234,420)
|
8.63501862
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/08/2017
|
(648,600)
|
8.68502663
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/09/2017
|
(321,360)
|
8.81467164
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/10/2017
|
(232,000)
|
8.88478465
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/13/2017
|
(234,000)
|
8.93700966
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/14/2017
|
(94,000)
|
8.87617067
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/15/2017
|
(244,000)
|
8.98981668
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/16/2017
|
(133,740)
|
9.00764369
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/17/2017
|
(75,200)
|
9.090000
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/21/2017
|
(80,000)
|
9.10965070
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/22/2017
|
(272,000)
|
9.28736371
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/23/2017
|
(180,000)
|
9.46277772
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/24/2017
|
(140,000)
|
9.47192873
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/27/2017
|
(100,000)
|
9.37036574
|
国泰资本控股II,L.P.
|
02/28/2017
|
(100,000)
|
9.13720075
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/01/2017
|
(100,000)
|
8.96820476
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/08/2017
|
(729,160)
|
8.60281077
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/09/2017
|
(791,780)
|
9.03215378
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/10/2017
|
(617,100)
|
8.92214479
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/13/2017
|
(249,980)
|
9.20773980
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/14/2017
|
(206,020)
|
9.15737181
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/15/2017
|
(90,220)
|
9.16897882
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/16/2017
|
(328,760)
|
8.99316883
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/17/2017
|
(458,180)
|
8.87211584
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/20/2017
|
(427,300)
|
8.80954685
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/21/2017
|
(272,520)
|
8.75368086
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/22/2017
|
(340,000)
|
8.74473887
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/23/2017
|
(185,240)
|
8.85349888
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/24/2017
|
(320,600)
|
8.93127889
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/27/2017
|
(91,220)
|
8.83791490
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/28/2017
|
(626,000)
|
8.97164791
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/29/2017
|
(138,500)
|
8.84246292
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/30/2017
|
(122,260)
|
8.58876893
|
国泰资本控股II,L.P.
|
03/31/2017
|
(193,960)
|
8.60109594
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/05/2017
|
(100,000)
|
8.58188095
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/06/2017
|
(331,140)
|
8.93694896
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/07/2017
|
(151,280)
|
8.89793797
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/10/2017
|
(144,000)
|
8.80416698
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/12/2017
|
(502,000)
|
8.77776999
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/13/2017
|
(70,000)
|
8.906000
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/17/2017
|
(84,000)
|
8.864523100
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/18/2017
|
(74,140)
|
8.743412101
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/19/2017
|
(74,380)
|
8.659394102
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/20/2017
|
(74,320)
|
8.676913103
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/21/2017
|
(75,520)
|
8.625609104
|
国泰资本控股II,L.P.
|
04/24/2017
|
(76,000)
|
8.635000
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/01/2017
|
(175,340)
|
9.144469105
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/05/2017
|
(134,000)
|
9.116716106
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/08/2017
|
(110,000)
|
8.867090107
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/09/2017
|
(152,000)
|
8.897500108
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/12/2017
|
(183,840)
|
8.983937109
|
国泰资本控股II,L.P.
|
06/19/2017
|
(177,480)
|
8.917272110
|
第7项。 |
材料须存档作为证物
|
证物1 |
联合备案协议,日期为2011年12月29日,由报告人和报告人之间签署。
|
|
国泰资本控股II,L.P.
|
||||
|
|
|
|||
|
由以下人员提供:
|
国泰航空集团有限公司,其普通合伙人
|
|||
|
|
|
|
||
|
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
||
|
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
||
|
|
|
头衔:导演
|
||
|
|
|
|||
|
国泰航空总公司。
|
||||
|
|
|
|||
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
头衔:导演
|
|||
|
|
|
|||
|
新华资本管理有限公司
|
||||
|
|
|
|||
|
由以下人员提供:
|
NCCM,LLC,其普通合作伙伴
|
|||
|
|
|
|||
|
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
||
|
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
||
|
|
|
职务:会员
|
||
|
|
|
|||
|
NCCM,LLC
|
||||
|
|
|
|
||
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
||
|
|
|
职务:会员
|
||
|
|
||||
|
国泰投资基金有限公司
|
||||
|
|
|
|
||
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
头衔:导演
|
|||
|
新华投资管理有限公司。
|
||||
|
|
|
|
||
|
由以下人员提供:
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
姓名:保罗·S·沃兰斯基(Paul S.Wolansky)
|
|||
|
|
职务:董事长
|
|||
|
|
|
|||
|
保罗·S·沃兰斯基
|
||||
|
|
||||
|
/s/保罗·S·沃尔斯基(Paul S.Wolansky)
|
||||
|
|
|
梁海文
|
|||
|
|
|||
|
/s/梁海曼
|
|||
|
Tam China,LLC
|
|||
|
|
|
||
|
由以下人员提供:
|
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)
|
||
|
|
姓名:S·唐纳德·萨斯曼
|
||
|
|
职务:会员
|
||
Paloma Partners LLC
|
||||
|
|
|
|
|
|
由以下人员提供:
|
/s/Douglas W.Ambrose
|
||
|
|
|
姓名:道格拉斯·W·安布罗斯
|
|
|
|
|
职务:Paloma Partners Management Company执行副总裁,特别成员Paloma Partners L.L.C.
|
|
|
|
|||
|
帕洛马国际有限公司
|
|||
|
|
|
|
|
|
由以下人员提供:
|
/s/约翰·J·史密斯
|
||
|
|
姓名:约翰·J·史密斯(John J.Smith)
|
||
|
|
头衔:导演
|
||
|
帕洛马合伙人管理公司
|
|||
|
|
|
|
|
|
由以下人员提供:
|
/s/Douglas W.Ambrose
|
||
|
|
姓名:道格拉斯·W·安布罗斯
|
||
|
|
职务:执行副总裁
|
||
|
Paloma Partners Advisors,L.P.
作者:Paloma Partners Advisors,Inc.,普通合伙人
|
|||
|
|
|
|
|
|
由以下人员提供:
|
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)
|
||
|
|
姓名:S·唐纳德·萨斯曼
|
||
|
|
职务:总裁
|
||
|
|
|||
|
S·唐纳德·萨斯曼
|
|||
|
|
|||
|
/s/s.唐纳德·萨斯曼(Donald Sussman)
|
|||
|
|