(a) |
支持股东(如果不是自然人)是根据其注册成立或组织管辖的法律有效存在并具有良好信誉的公司或其他实体。
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(b) |
如果支持股东是自然人,并且主题证券构成共同财产或需要配偶批准才能使本协议成为支持股东的具有法律效力和约束力的义务,则本协议已由支持股东的配偶正式签署和交付,并构成支持股东配偶的合法、有效和有约束力的义务,
可根据其条款对该配偶强制执行,但受破产条件下的任何限制的限制。一般影响债权人权利强制执行的破产法或其他法律,以及法院在授予衡平法补救措施(如具体履行和禁令)时可行使的裁量权
。
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(c) |
支持股东拥有订立和履行本协议项下义务的必要权力和授权。本协议已由支持股东正式签署并交付,构成支持股东根据其条款可对其强制执行的合法、有效和具有约束力的协议,仅受破产、破产或其他法律
影响债权人权利一般执行的任何限制以及法院在授予衡平补救措施(如具体履行和禁令)时可行使的酌处权的限制。
|
(d) |
支持股东对本公司或其任何关联公司的任何额外证券、或可转换或可兑换为任何额外证券的任何其他证券,在本协议生效日期至生效时间之间的任何时间,将
控制或指示附表A中与其名称相对的所有标的证券,但支持股东及其任何联属公司均不实益拥有或控制或
指示本公司或其任何联属公司的任何额外证券或可转换或可兑换为任何额外证券的任何其他证券,或任何可转换或可兑换为任何额外证券的证券,除该标的证券外,支持股东并不实益拥有或控制或
指示本公司或其任何联属公司的任何额外证券或可转换或交换为任何额外证券的任何证券。
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(e) |
支持股东是标的证券的唯一实益所有人,在生效时间之前,该标的证券拥有良好和可出售的所有权,所有留置权都是自由和明确的
(社区财产权益除外,如果有,适用于支持股东为自然人的支持股东)。
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(f) |
支持股东拥有,且在生效时间之前,支持股东将继续拥有出售和投票或指导出售和投票的唯一权利。
附表A中与其名称相对的标的证券。
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(g) |
任何人士均无权就购买、收购或转让任何标的证券或其中的任何权益或权利而作出任何安排、协议或选择权,或任何权利或特权(不论根据法律、优先购买权或合约权),而该安排、协议或选择权可成为购买、收购或转让任何标的证券或其中的任何权益或权利的安排、协议或选择权。
|
(h) |
支持股东、支持股东的任何
关联公司或标的证券的任何实益所有人不需要就支持股东签署和交付本协议以及支持股东履行其在本协议项下的
义务获得或作出任何同意、批准、命令或授权,或向任何人或任何政府实体申报或备案,但安排协议预期的义务除外。
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(i) |
不存在针对
支持股东、支持股东的任何关联公司、任何标的证券的实益或注册拥有人或其任何财产或资产的索赔、诉讼、诉讼、审计、法律程序、调查或其他诉讼待决,或据支持股东所知,威胁或影响
支持股东、支持股东的任何关联公司、任何标的证券或其任何财产或资产的任何索赔、诉讼、诉讼、审计、法律程序、调查或其他行动,这些索赔、诉讼、诉讼、审计、法律程序、调查或其他行动可能会合理地
预期对支持股东签署和交付本协议以及履行本协议预期的义务的能力产生不利影响或推迟。
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(j) |
标的证券不受任何委托书、表决权信托、投票权集合或其他有关投票权、召开本公司任何支持
股东会议的权利或给予任何形式的同意或批准的协议的约束,除非根据本协议。
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(k) |
任何经纪人、投资银行、财务顾问或其他人士均无权获得任何经纪人、发现者、财务顾问或类似的费用或佣金,这些费用或佣金与本协议拟进行的交易
根据支持股东或支持股东的任何附属公司或标的证券的受益或注册所有人的身份作出的安排有关
。
|
(l) |
支持股东签署和交付本协议,或支持股东遵守本协议项下的任何义务,都不会违反、违反、
导致任何人违反、冲突或构成违约,或产生终止、取消或加速任何义务的权利,或丧失或增加、增加或增加任何人在本协议项下加速或担保的权利或权利。
(I)支持股东、支持股东的任何关联公司或标的证券的任何实益所有人的任何恒定文件;或导致在支持股东的任何财产或资产上产生任何留置权,或创造一种事实状态,在发出通知或经过
时间或两者兼而有之后,根据以下任何条款或条款构成违约:(I)支持股东、支持股东的任何关联公司或主题证券的任何实益拥有人的任何恒定文件;(Ii)支持股东、支持股东的任何关联公司或主题证券的任何实益拥有人为当事一方的任何
合同,或支持股东、支持股东的任何关联公司或主题证券的任何实益拥有人受其约束的任何
合同;(Iii)任何政府实体的任何判决、法令、命令或裁决,或(Iv)任何法律,就第(I)至(Iv)项中的每一项而言,合理地预期会对支持股东执行和交付本协议以及履行本协议预期的义务的能力产生重大不利影响
。
|
(a) |
担保人和买方中的每一个人都是一家根据其组织管辖法律正式成立、有效存在和信誉良好的公司,并有必要的权力和
权限订立和履行本协议项下的义务。本协议已由担保人和买方正式签署和交付,构成担保人和买方之间的合法、有效和有约束力的协议,可根据其条款对担保人和买方强制执行,但受破产条件下的任何限制的限制。*本协议由担保人和买方正式签署并交付,根据其条款可对担保人和买方强制执行,但受破产任何限制的限制。/本协议构成担保人和买方之间合法、有效和有约束力的协议,可根据其条款对担保人和买方强制执行,但受破产限制的限制一般影响债权人权利强制执行的破产法或其他法律,以及法院在授予衡平法补救办法时可行使的裁量权,如具体履行和禁令。
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(b) |
担保人或买方不需要获得任何政府实体的实质性同意、批准、命令或授权,或在
与本协议的签署和交付以及履行本协议项下的义务有关的
方面向任何政府实体申报或备案,但《安排协议》所规定的除外。
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(c) |
担保人或买方签署和交付本协议,或担保人或买方履行其在本协议项下的义务,均不会违反、
违反、导致任何违反、与之冲突或构成违约,或造成事实状态,在通知或时间流逝后,或根据以下任何条款或规定,构成违约:(I)担保人或买方的任何
恒定文件,或根据以下任何条款或规定,构成违约的事实状态:(I)担保人或买方的任何
恒定文件均不会违反、
违反或与之冲突或构成违约,或造成在通知或时间流逝后或两者均构成违约的事实状态:(I)担保人或买方的任何
恒定文件;(Ii)担保人或买方是当事一方或分别受担保人或买方约束的任何合同;(Iii)
任何政府实体的任何判决、法令、命令或裁决;或(Iv)在第(I)至(Iv)项的情况下,合理预期会对担保人或买方执行和交付本协议以及
履行本协议预期义务的能力产生重大不利影响的任何法律;(Iii)担保人或买方分别作为当事一方或受其约束的任何合同;(Iii)
任何政府实体的任何判决、法令、命令或裁决;或(Iv)在第(I)至(Iv)项的情况下,合理预期会对担保人或买方执行和交付本协议以及
履行本协议预期义务的能力产生重大不利影响的任何法律。
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(a) |
支持股东特此与担保人和买方约定,自本协议之日起至根据本协议条款终止为止(“到期时间”),支持股东不会,并且支持股东将保证标的证券的任何实益所有人不会:
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(i) |
在未事先征得担保人和买方书面同意的情况下,出售、转让、赠与、转让、转让、对冲、质押、质押、抵押、抵押、期权或其他方式
处置(无论是通过出售、清算、解散、分红或分派)任何标的证券的任何权利或权益,或对与此相关的任何合同、期权、协议、安排设立任何留置权或订立任何留置权或订立
承诺或谅解。在不影响实益所有权或控制权
或对标的证券的指示的情况下,向支持股东直接或间接全资拥有的一家或多家公司出售普通股,但本协议的任何内容不得禁止支持股东行使其任何普通股期权(有一项理解,即该等普通股应
受本协议的约束);
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(Ii) |
除本文所述外,授予或同意授予任何委托书或授权书或其他授权或同意,交付任何投票指示表格,将任何主题证券
存入投票信托或集合协议,或就任何主题证券的投票订立口头或书面的投票协议、承诺、谅解或安排;
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(Iii) |
为审议任何决议而要求或参加任何股东大会;或
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(Iv) |
在知情的情况下,直接或间接采取或导致采取任何其他行动,限制、限制或干扰支持股东履行本协议项下的义务或本协议拟进行的交易(不包括任何破产申请),但在每种情况下,支持股东均有义务遵守赎回请求,并根据其适用基金文件的
条款和条件履行任何其他义务。
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(b) |
支持股东特此立约、承诺并同意不时出席或以其他方式将其算作出席,以确定
法定人数,并投票(或安排投票)附表A中与其名称相对的所有主题证券:
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(i) |
在支持股东或任何适用类型的主题证券的实益所有人有权投票的任何股东会议上,包括公司
会议,包括任何休会和延期;以及
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(Ii) |
在经支持股东书面同意的任何诉讼中,
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(Iii) |
赞成(I)批准、同意、批准及采纳安排决议案及安排协议拟进行的交易(以及完成安排协议拟进行的交易所需的任何行动),及(Ii)倘(且仅在)本公司委托书所载于有关会议举行日期并无足够票数支持批准安排
协议及相关任何其他交易的任何建议,将适用的大会延期或延迟至较后日期。如上所述,在符合本3.1(B)节的规定下,支持股东在此
同意交存并促使符合投票资格的主题证券的任何实益所有人交存委托书或投票指示表格(视情况而定)。在邮寄本公司委托书后,并在任何情况下,至少在公司会议前10个历日,以及在可行的情况下,在每次延期或
延期之前,就所有有资格投票表决的主题证券
进行正式填写和签立,投票表决所有有资格投票赞成安排决议案和任何批准、同意、批准或采纳安排协议预期的交易
(以及完成安排协议预期的交易所需的任何行动)。主要支持股东特此同意,其不会采取任何
行动,也不允许任何人代表其采取任何
行动, 修订或废除根据本协议存放的任何委托书或投票指示表格,尽管支持股东可能拥有任何法定或其他权利或其他权利,除非本协议
当时已根据第4.1节终止。支持股东将在按上述规定交付的同时,向担保人和买方提供上述每份委托书或投票指示表格的副本,地址为
。
|
(c) |
支持股东特此撤销并将采取一切必要步骤,以撤销可能与本协议规定的事项相冲突或不一致的任何和所有以前授予的委托书或投票指示表格或交付的其他表决文件
,支持股东同意不直接或间接就本协议规定的事项授予或交付任何其他委托书、授权书或表决指示表格
,除非本协议明确要求或允许。
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(d) |
支持股东特此立约、承诺并同意,直至到期日为止,为确定法定人数和对标的证券投票
(或安排投票)标的证券(只要它们具有表决权),不时将其视为出席:(I)反对任何收购建议或其他合并、收购要约、合并、安排计划、业务合并、重组、
资本重组、解散、清算、清盘或其他涉及本公司的类似交易:(I)反对任何收购建议或其他合并、收购要约、合并、安排计划、业务合并、重组、
资本重组、解散、清算、清盘或其他涉及本公司的类似交易:(I)反对任何收购建议或其他合并、收购要约、合并、安排计划、业务合并、重组、
重组、
除该安排外的其他安排;(Ii)针对本公司、
公司的任何股东、其任何附属公司或任何其他人士拟采取的任何行动,而该等行动会被合理地视为针对或可能会阻止、延迟、挫败、阻止或取消或降低成功完成
安排的可能性,包括但不限于对本公司或其任何附属公司或其各自的公司结构或资本化的章程或细则的任何修订;或(Iii)任何诉讼或协议
如违反本公司在安排协议项下的任何陈述、保证、契诺或其他责任,而该等违反行为或协议需要股东批准,则该等诉讼或协议将会导致本公司违反该等声明、保证、契诺或其他责任。
|
(e) |
在到期之前,支持股东不会,也将确保其关联公司不会直接或间接通过任何高级管理人员、董事、员工、顾问、独立承包商、代表、代理人或其他方式:
|
(i) |
征集委托书或参与与担保人或买方就该安排进行的反对或竞争的征集活动;
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(Ii) |
协助任何人采取或计划与担保人或买方就
安排进行竞争、限制或以其他方式干扰或禁止的任何行动;
|
(Iii) |
成为“集团”的成员(该术语在美国交易所法案第13(D)节中使用),或以其他方式与其他人就公司的任何普通股或任何其他有表决权的证券采取联合或一致行动,目的是反对或与担保人或买方竞争,或在知情的情况下采取与担保人或买方不一致的行动,涉及
安排或任何安排协议预期的任何交易;
|
(Iv) |
采取任何行动,根据《BCBCA》第291条对公司申请临时命令或最终命令提出异议、反对或干预,或以其他方式向任何证券监管机构或其他政府实体提出异议或反对
该安排;
|
(v) |
征集、协助、发起、鼓励或以其他方式促进(包括提供或提供公司或其任何子公司的任何机密信息、财产、
设施、账簿或记录的副本或披露,或达成任何形式的协议、安排或谅解)构成或可能合理预期导致
收购提案的任何询价、提案或要约;
|
(Vi) |
参与与任何人(担保人和买方或其任何关联公司除外)就构成
或可能合理预期构成或导致收购提案的任何询价、提案或要约进行的任何讨论或谈判;
|
(七) |
接受或订立,或公开提议接受或订立与任何收购建议有关的任何意向书、协议、安排或谅解;或
|
(八) |
以任何方式配合、协助或参与、故意鼓励或以其他方式便利或鼓励任何其他人进行或试图进行任何前述工作或尝试。
|
(f) |
自本协议之日起至期满期间,如果支持股东收到或以其他方式得知构成或可能合理预期构成或导致收购提案的任何询价、
提案或要约,应立即通知买方和担保人,包括收购提案、询价、
提案、要约或请求的具体条款和条件,以及提出收购提案、要约或请求的人的身份,并应向买方和担保人提供所有重要文件的副本。从该人或代表该人收到的材料、信件和其他材料。
|
(g) |
支持股东(A)特此放弃并同意不会,支持股东将确保主题证券的任何实益所有人不会就支持股东可能拥有的和(B)不会拥有的安排行使任何评估权或
异议权利,支持股东将确保主题证券的任何实益所有人不会:(I)开始或加入,并同意
采取一切必要的行动,以选择退出关于任何索赔、衍生或其他方面的任何集体诉讼中的任何类别。针对担保人或买方或其各自的任何代表或继任者(X)质疑本协议任何条款的有效性或试图禁止其实施,或(Y)指控违反与谈判和签订安排协议相关的任何人的受托责任;(Y)起诉担保人或买方或他们各自的任何代表或继任人(X)质疑本协议任何条款的有效性或试图禁止其实施,或(Y)声称违反了与谈判和签订安排协议相关的任何人的受托责任;或(Ii)采取任何
任何可能被合理视为可能对安排或安排协议预期的交易的完成造成不利影响、降低成功、重大延迟或干扰的其他行动
。
|
(h) |
应担保人或买方的要求,支持股东将并将促使其每一家适用关联公司在每个情况下以公司股东的身份在商业上作出合理努力,以协助公司、担保人和买方成功完成安排以及安排协议和本协议预期的其他交易,
包括但不限于,与担保人、买方和公司合作,提交所有必要的监管文件;但支持股东不承担提供此类
合作的任何费用,包括参与民事、刑事、行政或调查(每一项“诉讼”)的任何索赔、诉讼、诉讼或调查。
|
(i) |
支持股东特此声明:
|
(i) |
同意在任何新闻稿、信息通告、委托书(包括公司委托书)以及
公司、担保人、买方或其各自关联公司就本协议和安排协议预期的交易出具的法庭文件中陈述本协议的细节;
|
(Ii) |
同意公开提供本协议,包括在SEDAR和EDGAR上提交申请;以及
|
(Iii) |
同意立即向担保人和买方提供其为编制任何此类披露文件而合理要求的任何信息,并迅速通知担保人和
买方关于其提供的专门用于任何此类披露文件的任何书面信息所需的任何更正,如果任何信息在任何重大方面变得虚假或误导性
,则应立即通知担保人和买方。
|
(j) |
除非法律或适用的证券交易所要求另有规定,否则未经担保人和买方事先书面批准,支持股东将不会,也将确保其关联公司不会就本协议或根据安排协议拟进行的交易作出任何公告或声明
。
|
(a) |
双方的书面协议;
|
(b) |
如果未经支持股东事先书面同意,支持股东向担保人和买方发出书面通知,协议中规定的对价金额有任何减少或形式有任何变化;但在终止时,支持股东在履行本协议项下的义务时并未发生重大违约;(B)如果支持股东未经支持股东事先书面同意,协议中规定的对价金额有任何减少或形式有任何变化,则支持股东应向担保人和买方发出书面通知;但在终止时,支持股东在履行本协议项下的义务方面并未发生重大违约;
|
(c) |
在以下情况下,由支持股东发出书面通知:(I)本协议中担保人和买方的任何陈述和担保在所有重大方面均不真实和正确;或(Ii)担保人和买方未在所有实质性方面遵守其与支持股东之间的契诺;
|
(d) |
安排协议根据其条款终止的日期(如果有的话),包括但不限于董事会接受的上级建议书;
以及
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(e) |
有效时间。
|
(a) |
如致买方或担保人:
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请注意:
|
总经理
|
电子邮件:
|
RHayes@anglogoldashanti.com和agahoffice@anglogoldashanti.com
|
请注意:
|
杰伊·凯勒曼和丹尼尔·博拉克
|
电子邮件:
|
Jkellerman@stikeman.com和dborlake@stikeman.com
|
请注意:
|
乔治·斯蒂芬纳基斯和理查德·霍尔
|
电子邮件:
|
邮箱:gstephanakis@Cravath.com和rhall@Cravath.com
|
(b) |
如致予支持股东,则须按附表A所列地址送达。
|
公元前1323606年的无限责任公司 | ||||
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由以下人员提供:
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/s/s蒂莫西·汤普森(Timothy Thompson) | ||
姓名: | 蒂莫西·汤普森 | |||
标题: | 总统 | |||
盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司 | ||||
|
由以下人员提供:
|
/s/罗伯特·海耶斯(Robert Hayes) | ||
姓名: | 罗伯特·海耶斯 | |||
标题: | 导演 | |||
股东:
|
接受并同意自2021年9月13日起生效。
|
|
|
/s/Peggy Wu
|
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目击者:
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姓名:胡佩姬·吴(Peggy Wu)
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支持股东姓名或名称
|
公用数
个共享 |
公司数量
选项 |
吴佩琪(Peggy Wu)
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371,200
|
1,100,000
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