美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D/A
根据1934年的证券交易法
(修订第3号)*
丹瑙斯公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
Y1968P 121
(CUSIP号码)
芬巴尔·D·墨菲
Morgan,Lewis&Bockius LLP
公园大道101号
纽约州纽约市,邮编:10178
电话:(212)309-6704
(姓名、地址和电话
获授权接收通知及通讯)
2021年9月14日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已提交关于附表13G的声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框¨.
注:纸质格式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他方,请参阅§240.13d-7(B)。
*本封面的其余部分应填写 ,以便报告人在本表格中就证券的主题类别进行初始备案,以及随后的任何 修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而提交的 或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅 注释)。
附表13D/A
CUSIP编号Y1968P 121 | ||||||
1 |
报告人姓名 Danaos Investment Limited为883信托的受托人 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 仅限SEC使用 | |||||
4 |
资金来源(见说明书) 酚醛树脂 | |||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||||
6 |
公民身份或组织地点 新西兰 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权 8,041,651股普通股 | ||||
8 |
共享投票权 无 | |||||
9 |
唯一处分权 8,041,651股普通股 | |||||
10 |
共享处置权 无 | |||||
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额 8,041,651股普通股 | |||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | ¨ | ||||
13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比 39.0% | |||||
14 |
报告人类型(见说明) 面向对象 | |||||
附表13D/A
CUSIP编号Y1968P 121 | ||||||
1 |
报告人姓名 约翰·库斯塔斯 | |||||
2 |
如果是A组的成员,请勾选相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 仅限SEC使用 | |||||
4 |
资金来源(见说明书) 酚醛树脂 | |||||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||||
6 |
公民身份或组织地点 希腊 | |||||
数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起 |
7 |
唯一投票权 8,041,651股普通股(1) | ||||
8 |
共享投票权 无 | |||||
9 |
唯一处分权 8,041,651股普通股(1) | |||||
10 |
共享处置权 无 | |||||
11 |
每名呈报人实益拥有的总款额 8,041,651股普通股(1) | |||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明) | ¨ | ||||
13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比 39.0% | |||||
14 |
报告人类型(见说明) 在……里面 | |||||
(1)该等普通股 由Danaos Investment Limited作为883信托(“DIL”)的受托人持有,该信托对该等普通股拥有唯一投票权及处分 控制权。883信托基金的受益人是Coustas博士及其直系亲属。DIL董事会由四名成员组成, 他们都不是883信托的受益人或Coustas家族成员,并对883信托持有的股份拥有投票权 和处分控制权。Coustas博士有一定的 权力免去和取代Dil的883信托受托人职务,因此,他可能被视为实益拥有这8,041,651股普通股。这并不一定意味着对证券的经济所有权 。
本附表13D声明的第3号修正案(经2018年8月14日第1号修正案和2019年12月2日第2号修正案修订)最初于2010年8月16日提交,现由(I)Danaos Investment Limited提交,该公司是根据新西兰法律成立的公司,作为883信托的受托人,该信托是根据英格兰和威尔士法律设立的信托(“DIL”)、 和(Ii)John博士“报告 人”)。本修正案第3号的目的是报告对声明中第3、4、5、6和7项的更改,以 描述与 Danaos Corporation(“本公司”)的普通股(每股面值0.01美元)有关的某些交易。
现将 本声明第3、4、5、6、7项修改如下:
第三项。 | 资金来源和金额或其他对价 |
现修改声明第3项,在第3项最后一段之前增加 以下各段:
见对项目4的答复 ,其通过引用并入本文。
第四项。 | 交易目的 |
现对声明第4项进行修正,在第4项末尾增加 以下各段:
2021年2月,40,000股普通股被授予Dr.Coustas作为股权奖励,由Dil持有。
2021年9月14日,265,116股普通股从与Coustas博士母亲有关联的实体无对价转让给DIL。
每位股东董事及每位报告人为投资目的而购入其普通股股份。除本声明其他地方所述的 外,各股东董事及各报告人目前并无任何计划或建议涉及或将 导致附表13D第4项(A)至(J)段所述的任何行动。每位股东董事 及每位报告人保留其认为适当时改变其意向的权利。根据市场状况 和其他他们可能认为重要的因素,每位股东董事和每位报告人可以在私下协商的 交易中,在公开市场或以其他方式购买额外的普通股和/或相关证券,包括根据公司的点滴,处置他们现在实益拥有或此后可能收购的全部或部分普通股或相关证券,和/或进行增加或对冲其对股票的经济敞口的交易。
第5项 |
发行人的证券权益 |
现将本声明第5项修改并重述如下:
DIL作为883信托的受托人,拥有8,041,651股普通股,占截至2021年9月16日普通股已发行和已发行股票的39.0%。DIL作为883信托的受托人,对这些普通股拥有唯一投票权和处分控制权。883信托基金的受益人是Coustas博士及其直系亲属。DIL董事会由四名成员组成,他们都不是883信托基金的受益人或Coustas家族成员,也不对883信托基金持有的股份拥有投票权和处置权。 他们都不是883信托基金的受益人或Coustas家族成员,也不对883信托基金持有的股份拥有投票权和处置权。Coustas博士有权免去和取代Dil的883信托受托人职务,因此,他可能被视为实益拥有这8,041,651股普通股。这并不一定意味着证券的经济所有权。
截至2021年9月16日,伊拉克利斯·普罗科帕基斯实益拥有226,052股普通股 ,约占普通股已发行和流通股的1.1%。他对该等股份拥有独家投票权和处置权。
Evangelos Chatzis受益地拥有74,694 股普通股,不到2021年9月16日普通股已发行和流通股的1.0%。他对该等股份拥有独家投票权和处置权。
(A)参阅本附表13D/A首页第(Br)项第11及13项,以了解每名呈报人所拥有的第(Br)项所识别的证券类别的总数及百分比。
(B)每个报告人拥有的 股数量:
I.唯一投票权或指示投票权:见本修正案封面第7项。
二、共享投票权或直接投票权:见本修正案封面第8项。
三、处置或指示处置的唯一权力: 见本修正案封面第9项。
四、共享处置或指示处置的权力: 见本修正案封面第10项。
(C)除第(br})项回应第(3)及第(4)项(回应以参考方式并入)外,报告人及股东董事于过去60天内并无就本公司普通股 进行任何其他交易。
(D)883信托的受益人 包括Coustas博士及其家人,有权从作为883信托受托人的Danaos Investment Limited登记在册的普通股获得任何股息,或 任何出售普通股的收益。每位股东 董事有权从其拥有的普通股股份中获得任何股息或任何出售所得收益。
(E)不适用。
第6项 |
发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
见对项目 3、项目4和项目5的答复,通过引用并入。
就本公司于2021年4月12日完成的债务再融资 而言,本公司、Dil、 及Dr.Coustas之间现有的经修订及重订的限制性契约协议经修订及重述,以删除对再融资信贷安排的提述,以及与根据该等信贷安排与贷款人的安排有关的条文 。此外, 公司与受其约束的股东(包括DIL)之间于2018年8月10日签订的《股东协议》以及 公司与受其约束的股东(包括DIL)于2018年8月10日签订的《登记权协议》已于2021年4月30日终止。
第7项。 | 须提交作为证物的物料 |
证物编号: | 文件说明 | |
附件9 | 修订和重新签署了日期为2021年4月1日的Danaos Corporation、John Coustas博士和Danaos Investment Limited之间的限制性契约协议,作为883信托的受托人(通过引用2021年4月13日提交的公司6-K表格报告的附件99.1并入)。 |
[本页的其余部分特意将 留空。]
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,每位签字人保证本修正案第 号规定的信息真实、完整和正确。
日期:2021年9月16日
Danaos Investment Limited作为883信托的受托人 | ||
由以下人员提供: | /s/伊拉克利斯·普罗科帕基斯 | |
姓名:伊拉克利斯·普罗科帕基斯 | ||
头衔:导演 |
由以下人员提供: | /s/Evangelos Chatzis | |
姓名:伊万杰洛斯·查齐斯(Evangelos Chatzis) | ||
头衔:导演 | ||
约翰·库斯塔斯 | ||
/s/约翰·库斯塔斯 |
展品索引
证物编号: | 文件说明 | |
附件9 | 修订和重新签署的限制性契约协议,日期为2021年4月1日,由Danaos公司、John Coustas博士和Danaos Investment Limited作为883信托的受托人(通过引用2021年4月13日提交的公司6-K表格报告的附件99.1并入) |