安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
|
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Aerohive Networks,Inc. [蜂箱 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早成交日期
(月/日/年) 08/09/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 08/09/2019 | D | 272,274(1)(2) | D | $4.45 | 0 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
绩效股票单位 | $0 | 08/09/2019 | M | 164 | (3) | 03/01/2020 | 普通股 | 164 | $0 | 0 | D | ||||
绩效股票单位 | $0 | 08/09/2019 | M | 21,500 | (3) | 05/31/2020 | 普通股 | 21,500 | $0 | 0 | D | ||||
绩效股票单位 | $0 | 08/09/2019 | M | 31,500 | (3) | 06/01/2021 | 普通股 | 31,500 | $0 | 0 | D | ||||
绩效股票单位 | $0 | 08/09/2019 | M | 60,000 | (3) | 06/01/2020 | 普通股 | 60,000 | $0 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $6 | 08/09/2019 | D | 177,081 | (4) | 12/19/2022 | 普通股 | 177,081 | $0 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $9.575 | 08/09/2019 | D | 20,000 | (4) | 09/30/2023 | 普通股 | 20,000 | $0 | 0 | D | ||||
股票期权(购买权) | $6.26 | 08/09/2019 | D | 40,000 | (4) | 06/01/2026 | 普通股 | 40,000 | $0 | 0 | D |
回复说明: |
1.根据截至2019年6月26日的协议和合并计划(“合并协议”)的描述,发行人普通股的每股已发行股票转换为每股4.45美元现金的权利,该协议的副本作为附件2.1提交给2019年6月26日提交给证券交易委员会的发行人Form 8-K。 |
2.这些证券中的某些是限制性股票单位(“RSU”),代表报告人有权获得发行人的普通股。如合并协议所述,RSU已被取消,并自动转换为获得现金的权利。 |
3.这些证券是基于业绩的限制性股票单位(“PSU”),代表报告人获得发行人普通股的权利。如合并协议中所述,PSU被取消,并自动转换为现金收入权。 |
4.如合并协议所述,发行人的每个未偿还期权要么被转换为接受现金的权利,要么在没有任何现金支付或其他对价的情况下被取消。 |
备注: |
/s/史蒂夫·德本汉姆 | 08/09/2019 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |