安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Aerohive Networks,Inc. [蜂箱 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/01/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 06/01/2019 | F | 9,641(1) | D | $3.4 | 358,873(2) | D | |||
普通股 | 06/01/2019 | A | 110,000(3) | A | $0 | 468,873 | D | |||
普通股 | 1,345,427 | I | 弗林生活信托基金(4) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
绩效股票单位 | $0 | 06/01/2019 | A | 55,000 | (5) | 06/01/2022 | 普通股 | 55,000 | $0 | 55,000 | D | ||||
绩效股票单位 | $0 | 06/01/2019 | A | 55,000 | (5) | 06/01/2022 | 普通股 | 55,000 | $0 | 55,000 | D |
回复说明: |
1.在根据第16B-3(E)条向发行人作出的豁免处置中,发行人扣留以其他方式交付予呈报人的股份,以符合公司对呈报人最低法定扣缴税款规定的估计,而该最低法定扣缴税项规定是因将该等股份根据先前报导的限制性股票单位授予而归属而产生的。 |
2.包括报告人于2019年6月1日根据Aerohive Networks 2014员工股票购买计划获得的5000股 |
3.每个限制性股票单位(RSU)代表在归属后获得发行人普通股一股的或有权利。受授予影响的股票将于每年3月1日、6月1日、9月1日和12月1日按比例分12个季度等额归属,第一个季度归属发生在2019年9月1日,最后一个季度归属发生在2022年6月1日,前提是报告人在各自的日期继续作为公司的服务提供商。 |
4.股份由大卫·弗林和帕梅拉·弗林共同持有,弗林生活信托公司DTD 07/22/99。 |
5.每个限制性股票单位(RSU)代表在归属后获得发行人普通股一股的或有权利。这项基于市场的奖励取决于以发行者普通股每股20个交易日的平均往绩收盘价为基础的特定股价增值目标的实现情况。 |
备注: |
/s/史蒂夫·德本汉姆(Steve Debenham)授权书 | 06/04/2019 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |