附件1.01
冲突矿物披露和报告
半导体制造国际公司(br}公司)
引言
本报告为半导体制造国际有限公司(“中芯国际”)根据1934年证券交易法(“交易法”)第13P-1条为截至2018年12月31日的历年编制的冲突矿产报告。请 参阅规则13P-1,表格SD和1934年法案版本号34-67716(统称为规则),了解本报告中使用的大写术语 的定义,除非本报告另有定义。
公司概述
本节介绍根据适用的 会计原则需要合并的中芯国际所有 控股子公司和可变权益实体的运营情况。中芯国际于二零零零年四月三日根据开曼群岛法律注册为获豁免公司。我们 本名叫中芯国际。我们的主要营业地点是中国上海浦东新区张江路18号,邮编:201203。中芯国际是世界领先的晶圆代工企业之一,是中国大陆规模最大、技术覆盖面最广、半导体制造服务最全面的晶圆代工企业。中芯国际总部位于中国上海,拥有国际制造和服务基地。在中国,中芯国际在上海拥有一家300 mm晶圆制造厂(“晶圆厂”) 和一家200 mm晶圆厂;在北京拥有一家300 mm晶圆厂和一家拥有多数股权的300 mm先进节点晶圆厂;在天津和 深圳拥有一家200 mm晶圆厂;在江阴拥有一家拥有多数股权的300 mm凸台制造厂。此外,在意大利,中芯国际拥有一家拥有多数股权的200毫米晶圆厂。中芯国际还在美国、欧洲、日本和台湾设有营销和客户服务办事处,并在香港设有代表处 。我们拥有全球多元化的客户群,其中包括一些世界领先的集成器件制造商(IDM)和无厂房半导体公司。截至2018年12月31日,中芯国际的总装机容量为229kWPM(每月千片 )、200 mm(8英寸)和95kWPM 300 mm(12英寸)。
中芯国际在0.35微米到28纳米的工艺节点上提供集成电路(IC)代工 和技术服务。中芯国际的产品包括逻辑(包括通用、低泄漏)、混合信号/RF、ULP(超低功耗)器件、高电压/BCD、IGBT、非易失性存储器(NVM,如NOR Flash、NAND Flash和新兴存储器)、嵌入式NVM(eNVM,如eFlash、Eee-PROM、OTPROM)、显示驱动IC(DDIC)、触控IC(TCIC)、所有这些 都含有必要的冲突矿物。
项目1:中芯国际冲突矿产项目 概述
根据 规则,中芯国际已采取合理的原产国调查及尽职调查措施,以确定 其半导体产品所使用的任何必要冲突矿物是否原产于刚果民主共和国或邻近国家,或中芯国际是否有任何理由相信任何必要的冲突矿物可能源自刚果民主共和国或邻近国家,或来自回收或废弃来源。在实施这些措施时,中芯国际采纳了 ,并实施了国际公认的尽职调查框架--OECD《受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》(“OECD框架”)。
A. | 合理的原产国调查 |
中芯国际在进行RCOI时采取了以下步骤和措施。
中芯国际持续监测和识别所有采购用于其产品的冲突矿物,以及这些冲突矿物的供应商公司。我们采取措施 确保所有冲突矿产采购都是在我们冲突矿产合规计划中训练有素、积极参与的人员的监督下进行的 。
在本报告所述期间,我们单独联系了所有相关供应商 。在这些通信中,我们重申了中芯国际对无冲突采购的承诺,以及我们对每个供应商的强制性要求,包括每个此类供应商应向中芯国际发出最新的负责任矿产 倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“模板”),以定期 间隔或根据需要进一步更新,以确保中芯国际拥有最新和准确的信息,确定该等矿产的原产国。
所有相关供应商向中芯国际发出填妥的模板。
B. | 尽职调查 |
中芯国际在进行尽职调查和/或执行OECD框架时采取了以下步骤和措施。
首先,中芯国际采纳并在中芯国际 网站上公开发布了中芯国际“刚果民主共和国无冲突”供应链政策,阐明了中芯国际的风险缓解程序,即 如果发现供应商不符合规定,供应商将被暂停或永久终止采购。
此外,中芯国际与所有相关供应商进行了沟通, 解释了以下要求:除发布上述强制性文件外,供应商应(I)采用基于OECD框架的冲突矿产政策和尽职调查框架;(Ii)要求其供应商采用基于OECD框架的冲突矿产政策和尽职调查框架;以及(Iii)仅从 RMI责任矿产保证流程(“RMAP”)Conformant冶炼的冶炼厂采购冲突矿物。
中芯国际从供应商处收集支持信息后, 中芯国际对这些信息进行了审查,查找文档中的不一致或不准确之处,并 将这些信息与RMI的RMAP提供的信息进行比较,以发现任何潜在的值得关注的领域。
关于冲突矿物的新供应商,中芯国际制定、实施并维持了筛选该等新供应商的标准操作程序,要求所有该等新供应商在获得材料采购批准前, 必须提供充分的文件证明其符合冲突矿物规则,包括但不限于上述强制性文件。
最后,中芯国际在所有 冲突矿物的采购订单中都有约束力的语言,要求供应商只有在供应的矿产不支持覆盖国家的冲突的情况下才能履行采购订单。
项目2:未来尽职调查措施
展望未来,中芯国际打算继续完善其冲突矿产尽职调查措施,包括在必要时实施新措施。
首先,中芯国际应继续与所有冶炼厂合作,主要是通过直接供应商,但也可在必要时通过直接接触,要求所有冶炼厂续签RMI认证 或立即开始参与RMI的RMAP(视情况而定)。
其次,中芯国际将继续与直接供应商合作,以确保 整个中芯国际供应链得到准确规划,并继续在整个供应链中实施合规措施 。
第三,中芯国际已成为RMI的成员,以获取最新信息 以便于管理我们的冲突矿物合规计划。
结果摘要
作为中芯国际RCOI和尽职调查工作的结果,仅根据冶炼厂和精炼厂所在的国家/地区,总计100%的供应商确定了可能 采购冲突矿物的总共30家冶炼厂和精炼厂。根据中芯国际的尽职调查努力,我们相信 100%的冶炼厂和精炼厂已通过RMI的RMAP认证。附件I列出了通过我们的合理尽职调查措施确定的冶炼厂和精炼厂,这些冶炼厂和精炼厂是根据我们的材料供应商提供的信息确定的,这些供应商已知在报告期内加工了我们产品中的相关 矿物。我们相信我们的冶炼厂和精炼厂位于以下国家: 比利时、玻利维亚、巴西、中国、德国、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、马来西亚、秘鲁、瑞士、泰国和美国 。此信息源自RMI向其成员提供的信息。由于RMI通常不显示冲突矿物的单个原产国 ,我们无法更具体地确定上述冶炼厂和精炼厂加工的冲突矿物的原产国 。此外,上述一些冶炼厂和炼油厂没有披露原产地信息。我们无法确定上述冶炼厂和精炼厂加工的未经RMI认证的冲突矿物的原产国 。
尽职调查措施的固有局限性
作为含有冲突矿物的产品的下游采购商,我们合理的原产国调查以及尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的、但不是绝对的 保证。我们的数据来源主要是我们的直接 供应商,这些供应商反过来在其供应链中寻找类似的信息。我们还在很大程度上依赖于由独立第三方收集和提供的信息 。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息,并可能 受到欺诈。
另一个复杂因素是我们的供应商无法连续、实时地获得来源国 和保管链信息。根据多德-弗兰克法案和 规则,如果产品在报告年度的每一天都符合要求的标准,则该产品是“无DRC冲突的”;相反, 如果产品在报告年度的任何一天都不符合所要求的标准,则“不会发现该产品是无DRC冲突的”。由于我们与冶炼厂和精炼厂没有直接的合同关系,我们依赖我们的直接供应商 和整个供应链收集并提供有关矿石交付给冶炼厂 和精炼厂的具体日期信息,由冶炼厂和精炼厂将矿石冶炼或精炼成含有衍生品的金属,然后装运、储存、 销售并首次进入商流。我们定期直接从我们的直接供应商那里寻找采购数据。我们 要求数据覆盖整个报告年度,并寻求使用合同条款,要求供应商在采购数据发生更改时及时更新 。
不管这些限制如何,我们在此做出的决定 是对我们冲突矿产合规性现状的合理保证,并不以任何方式减损我们在现在和未来几年为我们的产品创建无冲突供应链的承诺 。
展品一:冶炼厂和炼油厂
金属 | 冶炼厂/精炼厂名称 | 冶炼厂/炼油厂位置 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) | 泰国 |
钽 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美利坚合众国 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司 | 日本 |
钽 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德国 |
钽 | 斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | 德国 |
钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 |
钽 | 全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 美利坚合众国 |
钽 | 全球先进金属AIZU | 日本 |
钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | 中国 |
钽 | 富力电子材料有限公司 | 中国 |
钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | 中国 |
钽 | 广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 | 中国 |
钽 | Exotech Inc. | 美利坚合众国 |
钽 | 衡阳金星立丰新材料有限公司。 | 中国 |
钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 中国 |
钽 | 九江有色金属冶炼有限公司 | 中国 |
钨 | 厦门钨业有限公司 | 中国 |
钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | 中国 |
钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | 中国 |
锡 | CV联合冶炼 | 印度尼西亚 |
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 |
锡 | 比利时金属公司,北卡罗来纳州 | 比利时 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 |
锡 | Minsur | 秘鲁 |
锡 | 公司名称:Operacones Metalogical S.A. | 玻利维亚 |
锡 | PT Bukit Timah | 印度尼西亚 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk Kundur | 印度尼西亚 |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok | 印度尼西亚 |
锡 | 泰萨尔科 | 泰国 |
黄金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 |