美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

附表13D/A

根据1934年的证券交易法

(第1号修正案)*


Corvus Gold Inc.
(发卡人姓名)
 
普通股
(证券类别名称)
 
221013105
(CUSIP号码)
 
Kandimathie Christine Ramon
盎格鲁黄金阿散蒂有限公司
牛津道112号
霍顿庄园
约翰内斯堡，邮编：2198
南非
+27 (0)11 637-6019
 
复印件为：
 
乔治·A·斯蒂芬纳基斯(George A.Stephanakis)
Cravath，Swine&Moore LLP
城市点
One Ropemaker街
伦敦EC2Y 9小时
英国
+44 (0)20 7453 1000
(姓名、地址和电话
获授权接收通知及通讯)
 
2021年9月14日
(需要提交本陈述书的事件日期)

如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于 §240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下框☐。

注：以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他方，请参阅§240.13d-7。

*本封面的其余部分应填写，以供报告人就证券主题类别在本表格上首次提交，以及任何后续包含信息的修订 ，这些信息将改变前一封面中提供的披露。

本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年证券交易法第18条(“法案”)的目的进行“存档”或承担该法案该节的 责任，但应受法案所有其他条款的约束(不过，请参阅附注)。



CUSIP 221013105号

1
报告人姓名
 
 
*盎格鲁黄金阿散蒂有限公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
 WC、OO(参见第 3项)
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
*南非
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
 0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
*24,774,949(见项目5)
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
 0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
24,774,949(见第5项)
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
*24,774,949(见项目5)
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
 19.5%(1) (见第5项)
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
*HC，CO
 
 
 
 


(1)
所有权百分比是基于截至2021年9月10日发行人已发行普通股总数127,003,470股(基于发行人向某些报告人提供的信息)。



CUSIP 221013105号

1
报告人姓名
 
 
盎格鲁黄金阿散蒂(美国)勘探公司
 
 
 
 
2
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框
(a)
☐
 
(b)
☐
 
 
3
仅限SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
资金来源(见说明书)
 
 
 WC、OO(参见第 3项)
 
 
 
 
5
如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序，则复选框
 
☐
 
 
 
 
 
6
公民身份或组织地点
 
 
特拉华州
 
 
 
 
每名呈报人实益拥有的股份数目
7
唯一投票权
 
 
 0
 
 
 
 
8
共享投票权
 
 
*24,774,949(见项目5)
 
 
 
 
9
唯一处分权
 
 
 0
 
 
 
 
10
共享处置权
 
 
24,774,949(见第5项)
 
 
 
 
11
每名呈报人实益拥有的总款额
 
 
*24,774,949(见项目5)
 
 
 
 
12
如果第(11)行的合计金额不包括某些份额，则复选框(请参阅说明)
 
☐
 
 
 
 
 
13
第(11)行中金额表示的班级百分比
 
 
 19.5%(1) (见第5项)
 
 
 
 
14
报告人类型(见说明)
 
 
美国CO公司
 
 
 
 

(1)
所有权百分比是基于截至2021年9月10日发行人已发行普通股总数127,003,470股(基于发行人向某些报告人提供的信息)。


本声明构成2021年7月13日提交给美国证券交易委员会(SEC)的附表13D(原附表13D)的第1号修正案(“修正案1”)，涉及盎格鲁黄金阿散蒂(美国)持有的Corvus Gold Inc.(“发行者”)的非面值普通股。勘探公司(“AGA(U.S.A.)”)探索“)。AGA(美国)Explore是盎格鲁黄金阿散蒂北美公司(“AGA North America”)的全资子公司，后者是盎格鲁黄金阿散蒂美国有限公司(AngloGold Ashanti USA Inc.)的全资子公司，而盎格鲁黄金阿散蒂有限公司是盎格鲁黄金阿散蒂有限公司(“AGA”)的全资子公司。AGA和 其所有子公司在本文中统称为“AGA集团”。

这里所有提到的“$”和“US$”都是指美元，所有提到的“C$”都是指加拿大元。

本修正案第1号代表以下签字人修订原附表13D，以提供此处所列的资料。除以下规定外，原附表13D 的所有项目保持不变。本修正案第1号中使用但未定义的大写术语具有原附表13D中赋予它们的含义。

项目3.资金来源和数额或其他对价

现修正原附表13D的第3项，在其末尾加入以下内容：

下文第4项对该安排的描述(定义见第4项)通过引用全文并入本第3项。预计本次收购将以现金对价进行，资金来源为盎格鲁黄金阿散蒂控股有限公司(“Agah”)手头可用现金。

项目4.交易目的

现修改原附表13D第4项，在其末尾增加以下内容：

于2021年9月13日，AGA及发行方发布新闻稿(“新闻稿”)，宣布买方(定义见下文)、Agah及发行方已订立 最终协议，据此买方同意以每股Corvus股份4.10加元现金收购AGA集团尚未拥有的其余80.5%的Corvus股份。公元前1323606年无限责任公司是一家根据不列颠哥伦比亚省法律成立的无限责任公司(“买方”)，是盎格鲁黄金阿散蒂(美国)的全资子公司。控股公司，是AGA(美国)的全资子公司。勘探。AAgah是根据马恩岛法律存在的公共有限公司，是AGA的全资子公司。

该交易将根据“商业公司法”(不列颠哥伦比亚省)以法定安排图的形式实施(“安排”)。

买方将支付的总代价估计约为3.7亿美元。

交易的完成取决于几个习惯条件。此项安排须经以下人士批准：(A)(I)Corvus股份持有人 (“Corvus股东”)投下66 2/3%的票数，包括AGA集团持有的Corvus股份所附的票数，并亲自出席或由受委代表出席有关安排的特别会议(“特别大会”)；及(Ii)Corvus 股东及就Corvus股份持有购股权的持有人，作为单一类别的股东，亲身出席，共同投票；及(Ii)Corvus 股东及就Corvus股份持有购股权的持有人，以单一类别亲身出席，并共同投票；及(Ii)Corvus 股东及就Corvus股份持有购股权的持有人以单一类别亲身出席投票及(B)亲自出席或由受委代表出席特别会议的Corvus股东所投的简单多数票(br}，不包括AGA集团及加拿大适用法律规定须剔除的任何其他人士所持有的Corvus股份所附带的投票权。

Sprott Funds Trust与发行人的董事和高级管理人员(统称为“支持股东”)与买方和Agah 订立了投票协议，其中包括同意投票(或安排投票)所有的Corvus股票和关于Corvus股票的期权，赞成批准这一安排。假设转换所有有关Corvus股份的未行使购股权，支持股东及AGA集团合共持有已发行及已发行的Corvus股份的42.1% ，以及按完全摊薄基准持有的Corvus股份的46.3%。支持股东持有已发行及已发行的Corvus股份的28.1%(不包括AGA集团持有的已发行及已发行的Corvus股份)。

预计在安排完成后，发行人的证券将从纳斯达克和多伦多证券交易所退市，并有资格根据交易法第12(G)(4)条终止注册，发行人将根据适用的加拿大证券法提交申请，不再是报告发行人。

本新闻稿的前述描述并不声称是完整的，其全部内容受本新闻稿的全部条款和条件的限制，该新闻稿在此作为附件99.15提交，并通过引用结合于此。



第5项发行人在证券中的权益

现修订原附表13D第5项，删除(A)段最后一句，并以以下一句取代：

报告人实益拥有的Corvus股票约占发行人已发行普通股的19.5%(根据发行人向若干报告人提供的信息，截至2021年9月10日发行人已发行普通股总数为127,003,470股)。

第六项发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系

现将原附表13D的第6项修订如下：

根据贷款协议以及贷款协议的条款和条件，AGA北美公司在收到日期为2021年9月9日的随后的取款请求后，向Corvus USA额外提供了500万美元的贷款金额。

上文第4项中提出的信息通过引用全部并入本第6项中。

项目7.须提交作为证物的材料

展品99.15
新闻稿，日期为2021年9月13日(随函提交)。





签名

经合理查询，并尽我所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。


日期：2021年9月14日

 
盎格鲁黄金阿散蒂有限公司

  

     

由以下人员提供：
 /s/Kandimathie Christine Ramon  
    姓名：
Kandimathie Christine Ramon
  
    标题：
首席财务官
&执行董事
  
       

 
盎格鲁黄金阿散蒂(美国)勘探公司

  

     

由以下人员提供：
 /s/蒂莫西·汤普森  
    姓名：
蒂莫西·汤普森
  
    标题：
董事兼总裁