美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-K/A
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
截止财年:2020年12月31日
或
☐过渡 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的报告
由_ 至_的过渡期
委托档案编号:001-39336
Aditx治疗公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 | 82-3204328 | |
( 公司或组织的州或其他司法管辖区) | (税务局雇主 标识号) |
2569 Wyandotte,St.101Suite | ||
加利福尼亚州山景城 | 94043 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人电话号码,包括 区号:(650)870-1200
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股,每股票面价值0.001美元 | ADTX | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券:无
根据证券法第405条的规定,用复选标记表示注册人是否为 知名的经验丰富的发行人。是☐否
如果注册人不需要根据交易法第13条或第15条(D)提交报告,请用复选标记表示。是☐否
勾选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了《交易所法案》第13或15(D)条规定的所有报告,以及(2)在过去 90天内是否符合此类提交要求。是,否,☐
用复选标记表示注册人 是否在过去12个月内(或注册人需要提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章§ 232.405)要求提交的每个互动数据文件。是,否,☐
用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。 请参阅《交易所法案》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的申报公司”、 和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | 规模较小的报告公司 | ||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请勾选 标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
用复选标记表示注册人 是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐否
根据5.06美元的收盘价,注册人的非附属公司在2020年6月30日持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为20,079,659美元。
截至2020年3月24日,注册人分别发行和发行了14,225,301股普通股和14,124,498股普通股,每股面值0.001美元。
以引用方式并入的文件
注册人关于其2021年股东周年大会的最终 委托书部分(“2021年委托书”)通过引用 并入本年度报告的表格10-K第三部分(如有说明)。2021年委托书将在与本报告相关的会计年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会(SEC)。
解释性注释
Aditx治疗公司(以下简称“我们”、“我们”或“公司”)在截至2020年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中提交本修正案第1号(“第一修正案”),该修正案于2021年3月25日提交给美国证券交易委员会(SEC),其目的仅在于修正 并通过增加证据3.2来重申第15项中所包含的Exhibit Index(“原始报告”)的内容。这份报告于2021年3月25日提交给美国证券交易委员会(SEC),其目的仅在于修正 并重新陈述第15项中包含的Exhibit Index(“第一修正案”)。该修正案于2021年3月25日提交给美国证券交易委员会(SEC),其目的仅在于修改和重申第15项中包含的展示位指数(Exhibit Index)。4.2-4.4和10.1至10.23,在原始报告中被省略。除如上所述外,原始申请中的其他信息 均未更新,本第一修正案继续适用于原始申请之日。在提交原始申请或反映后续事件所需的其他披露之后发生的其他事件 将在原始提交日期之后提交给SEC或提交给SEC的其他 报告中说明。
1
项目15.证物、财务报表明细表
(a) | 以下文件作为本报告的一部分归档: |
(1) | 财务报表: |
独立注册会计师事务所报告 | F-2 | |
资产负债表 | F-3 | |
运营报表 | F-4 | |
股东权益变动表 (亏损) | F-5 | |
现金流量表 | F-6 | |
财务报表附注 | F-7 |
(2) | 财务报表明细表: |
所有财务报表明细表 都被省略,因为它们不适用、不需要或所需信息显示在财务报表或其 附注中。
(3) | 展品。 |
2
展品索引
证物编号: | 描述 | |
3.1 | 修订和重订的公司注册证书(参照注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
3.2 | 修订证书,日期为2020年6月29日(通过参考注册人于2020年8月13日提交给证券交易委员会的10-Q表格季度报告而并入) | |
3.3 | 修订及重新编订附例(参照注册人的S-1/A表格注册说明书(档案号333-235933)合并) | |
3.4 | A系列优先股指定证书(参照注册人在表格S-1上的注册说明书(第333-248491号文件)合并) | |
4.1 | 根据交易法第12条注册的证券说明(参考注册人于2021年3月25日提交的10-K表格年度报告合并) | |
4.2 | 表格公司普通股证书(参照注册人在表格S-1/A上的注册说明书(文件编号333-235933)合并) | |
4.3 | A-1系列认股权证代理协议表格(包括A-1系列认股权证的条款)(引用S-1表格注册人注册声明(第333-248491号文件)) | |
4.4 | B-1系列认股权证代理协议表(包括B-1系列认股权证的条款)(引用S-1表格注册人注册声明(第333-248491号文件)) | |
10.1 | 发给赛克瑞斯生物医疗公司的本票格式(通过引用注册人的S-1/A表格注册声明(第333-235933号文件)合并而成) | |
10.2 | 签发给Sekris Biomedical,Inc.的授权书,日期为2018年3月8日(通过引用注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.3 | 私募认购协议书表格(参照注册人在表格S-1/A上的注册声明(档号333-235933)合并) | |
10.4 | 专利许可协议,日期为2020年2月3日(通过引用注册人的S-1/A表格注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.5 | 洛玛琳达大学和Aditx治疗公司于2018年3月15日签订的专利和技术许可协议(通过引用注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.6 | 洛玛琳达大学和Aditx治疗公司之间于2020年7月1日签署的专利和技术许可协议修正案协议(通过引用注册人于2020年8月13日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告合并) | |
10.7 | 2017年股权激励计划及其奖励协议格式(参照注册人S-1/A表格注册说明书(文件第333-235933号)合并) | |
10.8 | Aditx Treateutics,Inc.与Canyon Ridge Development LLC d/b/a Task Critical Solutions International于2018年3月1日签订的咨询协议(通过引用注册人在表格S-1/A中的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.9 | 2018年7月证券购买协议表格(参照注册人S-1/A表格注册说明书(文件第333-235933号)合并) | |
10.10 | 2018年7月表格附注(参照注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.11 | 2018年4月本票表格(参照登记人在表格S-1/A上的登记声明(文件第333-235933号)合并) | |
10.12 | 2019年3月本票格式(参照登记人在S-1/A表格上的登记声明(第333-235933号文件)合并) | |
10.13 | 2019年10月证券购买协议表格(参照注册人S-1/A表格注册说明书(文件第333-235933号)合并) | |
10.14 | 2019年10月表格附注(参照注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件编号333-235933)合并) | |
10.15 | 债券购买协议表格(参照注册人在表格S-1/A上的注册声明(文件第333-235933号)合并) | |
10.16 | 二0二0年一月私人配售本票表格(参照注册人在表格S-1/A上的注册说明书(档案编号333-235933)合并) | |
10.17 | 本公司与Salveo Diagnostics,Inc.之间的咨询协议,日期为2020年11月18日(通过引用注册人于2020年11月23日提交的最新8-K表格报告合并) | |
10.18 | 高级担保可转换本票表格(参照注册人于2021年1月26日提交的当前8-K表格报告合并) | |
10.19 | 认股权证表格(参考注册人于2021年1月26日提交的最新8-K表格报告合并) | |
10.20 | 证券购买协议书表格(参照注册人于2021年1月26日提交的现行8-K表格报告合并) |
3
10.21 | 注册权协议书表格(以注册人于2021年1月26日提交的表格8-K的最新报告作为参考合并) | |
10.22 | 公司与Amro Albanna之间的雇佣协议,日期为2021年2月24日(通过参考注册人于2021年2月26日提交的最新8-K表格报告合并) | |
10.23 | 2021年综合股权激励计划(参照注册人于2021年2月26日提交的当前8-K表格报告合并) | |
23.1* | 独立注册会计师事务所dbbmckennon同意 | |
31.1 | 根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条对主要行政人员的认证 | |
31.2 | 根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条认证首席财务官 | |
31.3 | 根据依照2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条通过的“1934年证券交易法”第13a-14(A)和15d-14(A)条认证首席会计官 | |
32.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条对主要行政、财务和会计官员的认证 | |
101.INS* | XBRL实例文档 | |
101.SCH* | XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL* | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF* | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB* | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE* | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
*之前提交的
4
签名
根据 1934年《证券交易法》的要求,注册人已于2021年7月2日由正式授权的以下签署人代表注册人签署本报告。
Aditx治疗公司 | |||
由以下人员提供: | /s/Amro Albanna | ||
姓名: | 阿姆罗·阿尔班纳 | ||
标题: | 首席执行官 |
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