附件4.1
注册人证券说明
依据本条例第12条注册
1934年证券交易法
下面的描述阐述了我们普通股的某些重要条款和规定,每股面值0.01美元,这是我们根据修订后的1934年证券交易法第12节登记的唯一证券。本说明还概述了特拉华州公司法(以下简称“DGCL”)的相关规定。以下摘要并不完整,受特拉华州法律的适用条款以及我们修订和重订的公司注册证书(“公司注册证书”)以及我们修订和重订的附例(“附例”)的适用条文所限,并受其整体规限,以上各项均以参考方式并入Form 10-K年度报告(本附件4.1为其中一部分)。我们鼓励您阅读修订和重新注册的公司证书、我们修订和重新修订的章程以及特拉华州法律的适用条款,以获得更多信息。
法定股本
本公司注册证书规定,本公司最多可发行66亿股,包括6000000,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”),以及600,000,000股优先股,每股面值0.01美元(“优先股”)。普通股或优先股的总法定股数66亿股,经我公司有表决权的股票的多数表决权持有人的赞成票,可以增减(但不低于当时已发行的股数)。除非我们的董事会另有决定,否则我们将以未经认证的形式发行所有股本。
根据特拉华州的法律,股东一般不会仅仅因为他们的股东身份而对我们的债务或义务承担个人责任。
普通股说明
一般信息
根据我们的公司注册证书中关于限制我们股票所有权和转让的规定,下面在标题“-特拉华州法律和我们的公司注册证书和附例的某些条款-所有权和转让限制”的标题下讨论,我们普通股的持有者有权在股东一般有权投票的所有事项上,每持有一股登记在册的股票,有权投一票,包括选举或罢免我们股东一般选出的董事。
在本公司清盘、解散或清盘后,在向债权人和享有清算优先权的优先股持有人(如果有)全额支付后,我们普通股的持有人将有权按比例获得我们剩余的可供分配的资产。普通股不受我们进一步催缴或评估的影响。我们普通股的持有者没有优先认购权、认购权、赎回权或转换权。普通股没有适用于赎回或偿债基金的规定。我们普通股持有者的权利、权力、优先权和特权受制于我们未来可能授权和发行的任何优先股持有者的权利、权力、优先权和特权。
分红
DGCL允许公司从宣布股息的会计年度和/或上一会计年度的净利润中宣布和支付股息,如果没有“盈余”,则从净利润中支付股息。“盈余”的定义是公司净资产超过董事会确定为公司资本的数额。公司的资本通常计算为(且不能低于)所有已发行股本的面值总和。净资产等于总资产减去总负债的公允价值。DGCL还规定,如果派息后剩余资本少于所有优先分配资产的类别的已发行股票所代表的资本,则不得从净利润中支付股息。任何股息的宣布和支付均由本公司董事会酌情决定。
特拉华州新法和我们的公司注册证书条例和附例中的某些法律条款。
对所有权和转让的限制
本公司注册证书包括普通股持股限额及优先股持股限额,除某些例外情况外,除某些例外情况外,任何人士未经本公司董事会批准,不得收购本公司已发行普通股超过9.8%(价值或股份数目,以较多者为准)或任何已发行类别或系列优先股超过9.8%(价值或股份数目,以较多者为准)。这些条款可能会延迟、推迟或阻止我们控制权的改变。
非指定优先股
授权非指定优先股的能力将使我们的董事会有可能发行具有绝对多数投票权、特别批准、股息或其他权利或优惠的优先股,这可能会阻碍任何收购我们的尝试的成功,或者以其他方式改变对我们的控制权。这些条款和其他条款可能会推迟、推迟或阻止敌意收购,或者改变我们公司的控制权或管理层。
我们没有股东权利计划或与此类计划相关的任何类别或系列的优先股,如果我们的董事会未来在未经股东事先批准的情况下通过股东权利计划,我们的董事会要么将该计划提交股东批准,要么导致该权利计划在一年内到期。
提前通知股东大会、提名和提案的要求
我们的附例就股东建议及提名董事候选人设立预先通知程序,但由董事局或董事局委员会或其属下委员会或在其指示下作出的提名除外。要将任何事项“适当地提交”会议,股东必须遵守事先通知的要求,并向我们提供我们的章程中规定的有关股东、其关联公司和任何拟选为董事的企业或被提名人的某些信息,包括有关股东、其关联公司和任何拟被提名人在我们公司的重大利益的信息。这些条款还可能推迟、推迟或阻止潜在收购者进行委托书征集,以选举收购者自己的董事名单,或以其他方式试图影响或获得对我们公司的控制权。
附例修订
我们的公司注册证书规定,董事会有明确授权制定、修改或废除我们的章程,我们的股东只有在有权投票的股本中所有流通股的大多数批准后,才能修改我们的章程。
代理访问提名
此外,我们的章程允许连续持有我们普通股3%或以上至少三年的合格股东或最多20名股东团体提名董事候选人,并将其包括在我们的委托书中,最多两名董事或20%的董事会成员,前提是该股东已满足我们章程中规定的通知和其他要求。
无累计投票
DGCL规定,除非我们的公司注册证书另有规定,否则股东无权在董事选举中累积投票权。我们的公司注册证书没有规定累积投票权。
股东书面同意诉讼
根据“股东大会条例”第228条,任何须在股东周年大会或特别大会上采取的行动,如列明所采取行动的一份或多份书面同意书是由流通股持有人签署,并拥有不少于授权或采取行动所需的最低票数,而本公司的公司注册证书另有规定,则须在任何股东周年大会或特别大会上采取任何行动,而毋须事先通知及表决,除非吾等的公司注册证书另有规定,否则须在股东周年大会或特别大会上采取任何行动的股东均可无须事先通知及表决而采取任何行动,除非吾等的公司注册证书另有规定。我们的公司注册证书规定,要求或允许我们的股东采取的任何行动都不能通过股东的书面同意来实施,除非该行动得到当时所有在任董事的建议。
召开特别股东大会的权力
根据特拉华州的法律,我们的董事会或公司公司注册证书或章程中授权的任何其他人都可以召开股东特别会议。根据我们的公司注册证书,董事会主席、首席执行官或董事会可以随时召开股东特别会议。此外,董事会应向我公司秘书提出书面要求,向我公司秘书提出书面要求,由一名或多名股东召开股东特别会议,该一名或多名股东合计拥有我公司所有当时有权在董事选举中投票的流通股总投票权的百分之二十五(25%)。
独家论坛
我们的公司注册证书规定,除非我们同意选择另一个论坛,否则特拉华州衡平法院将在法律允许的最大范围内成为以下任何情况的唯一和独家论坛:(I)代表我公司提起的派生诉讼或法律程序;(Ii)声称我公司任何董事、高级职员或其他雇员违反对我公司或本公司股东的受信责任的诉讼;(Iii)主张对我公司或本公司任何董事或高级职员提出索赔的诉讼。本公司注册证书或本公司章程或(Iv)对本公司或本公司任何董事或高级管理人员提出受内部事务原则管辖的索赔的诉讼,在每一种情况下,均受上述衡平法院管辖,对其中被点名为被告的不可或缺的各方拥有个人管辖权。任何个人或实体购买或以其他方式获得我公司股本股份的任何权益,将被视为已知悉并同意本公司注册证书中的论坛条款。这一排他性法院条款适用于根据特拉华州法律提出的索赔,不适用于根据1934年《证券交易法》(修订本)或1933年《证券法》(修订版)提出的索赔,也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。
特拉华州反收购法规
我们已选择退出DGCL的第203节。第203节规定,除法律规定的某些例外情况外,特拉华州上市公司在交易日期后的三年内不得与任何“有利害关系的股东”进行某些“业务合并”,该人成为有利害关系的股东。这些规定一般禁止或推迟未经公司董事会批准的合并、资产或股票出售或其他收购或控制权变更企图的完成。
一般而言,企业合并包括合并、出售资产或股票,或其他为利益相关股东带来经济利益的交易。有利害关系的股东是指在确定有利害关系的股东地位之前的三年内,与关联公司和联营公司一起拥有或确实拥有公司已发行有表决权股票的15%或更多的人。
在某些情况下,第2203条规定,将成为“有利害关系的股东”的人更难在三年内与一家公司进行各种业务合并。因此,第2203条可能对我们董事会事先没有批准的某些交易具有反收购效力。第203节的规定可能会鼓励有兴趣收购我们公司的公司提前与我们的董事会谈判,因为如果我们的董事会批准导致股东成为利益股东的业务合并或交易,就可以避免股东批准的要求。然而,第2203条也可能会阻止可能导致股东持有的普通股股票溢价的尝试。这些规定还可能使股东认为符合其最佳利益的交易更难完成。
交易所上市
我们的普通股在纽约证券交易所上市,代码是“PK”。
转会代理和注册处
我们普通股的转让代理和登记人是Equiniti Trust Company。