美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据证券第 14(A)节的委托书
1934年《交易法》(修正案 第(Br)号)
注册人提交的文件[X]
注册人以外的一方提交的文件 []
选中相应的复选框:
[] | 初步委托书。 |
[] | 保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许 ) |
[X] | 最终委托书 |
[] | 最终的附加材料。 |
[] | 根据§240.14a-12征集材料 |
乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施 基金公司。
乌龟中游能源基金, Inc.
乌龟管道和能源基金, 公司。
乌龟能源独立基金, Inc.
乌龟精华资产收益 定期基金
(注册人姓名载于 其章程)
(提交委托书的人姓名,如果不是注册人,则为 )
支付申请费(勾选相应的 框):
[X] | 不需要任何费用。 |
[] | 根据交易法规则14a-6(I)(1) 和0-11按下表计算费用。 |
(1) | 交易适用的每类证券的名称: |
(2) | 交易适用的证券总数: |
(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值 (说明计算申请费的金额并说明如何确定): |
(4) | 建议的交易最大合计价值: |
(5) | 已支付的总费用: |
[] | 以前与初步材料一起支付的费用。 |
[] | 如果根据交易所 法案规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中此复选框,并标识之前支付了抵消费用的申请。通过注册 声明编号或表格或时间表以及提交日期来识别以前提交的文件。 |
(1) | 之前支付的金额: |
(2) | 表格、附表或注册声明编号: |
(3) | 提交方: |
(4) | 提交日期: |
乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司。
乌龟中游能源基金公司。
乌龟管道能源基金有限公司
乌龟能源独立基金,Inc.
乌龟精华资产收益定期基金
W.5100,第115位
堪萨斯州利伍德市66211
2021年6月1日
尊敬的股东:
诚挚邀请您参加乌龟能源基础设施公司(TYG)、乌龟电力和能源基础设施基金公司(TPZ)、乌龟中游能源基金公司(NTG)、乌龟管道和能源基金公司(TTP)、乌龟能源独立基金公司(NDP)和乌龟必要资产收益定期基金(TEAF)各自的年度股东大会。密苏里州堪萨斯城,邮编64112。
在会议上,您将被要求(I)选举本公司的两名董事,(Ii)批准选择安永会计师事务所作为本公司截至2021年11月30日的财政年度的独立注册会计师事务所,以及(Iii)考虑并采取行动处理可能提交会议的其他适当事务,包括休会或延期。
随信附上对您可能提出的有关提案的问题的解答、会议的正式通知、两家公司的联合委托书(其中提供了有关提案的详细信息以及为什么每家公司的董事会建议您投票批准公司的每一项提案)以及供您签署并返回的实际委托书。如果您对所附委托书有任何疑问,或在投票时需要任何帮助,请致电1-866-362-9331。
你的投票很重要。请通过互联网或电话对您的股票进行投票,或者填写、签名并在随附的代理卡(您的选票)上注明日期,然后将其邮寄到包含在此包裹中的已付邮资的信封中。
虽然两家公司打算亲自召开年会,但我们正在积极关注围绕新冠肺炎(CoronaVirus)大流行的事态发展。我们对公众健康和旅游方面的关注非常敏感。
股东可能拥有的权利,以及联邦、州和地方政府可能强制实施的建议和协议。如果公司自行决定不可能或不可取亲自举行周年大会,我们会公布其他会议安排,包括以远距离通讯方式(即虚拟会议)举行会议,或举行“混合”会议,即会议将以远距离方式同时举行,让没有亲身出席的股东同时参与会议。在这情况下,我们会公布其他会议安排,包括以远距离通讯方式举行会议(即虚拟会议),或举行“混合”会议,即并非亲身出席的股东可同时以远程方式参与会议。我们将在可行的情况下尽快通过新闻稿和在公司投资顾问网站www.tortoiseecofin.com的封闭式基金部分以及向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交额外的委托书材料来宣布任何此类变化。如果我们将年会作为虚拟会议或混合会议进行,您需要在代理卡上包含控制号码才能访问和参加会议。此外,如果不可能或不可取于2021年7月14日亲自召开年会,年会主席可将年会延期至记录日期后不超过120天,除在年会上发布公告外,无需另行通知。如果您计划参加年会,请在会议日期之前查看网站以获取最新信息。
真诚地 |
|
P.布拉德利·亚当斯(P.Bradley Adams)TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF的首席执行官、首席财务官兼财务主管 |
乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司。
乌龟中游能源基金有限公司
乌龟管道能源基金有限公司。
乌龟能源独立基金,Inc.
乌龟精华资产收益定期基金
回答一些重要问题
Q. |
我被要求在此代理上“投”什么票? |
A. |
本委托书为每家公司提出了三项建议:(I)选出两名董事任职至2024年股东周年大会;(Ii)批准安永律师事务所为本公司的独立注册会计师事务所;以及(Iii)考虑并采取行动处理大会可能适当提出的其他事项,包括延期或延期。 |
Q. |
董事会建议我怎么投票? |
A. |
每家公司的董事会一致建议您对所附代理卡上的所有提案投“赞成票”。 |
Q. |
我怎么投票? |
A. |
投票既快捷又容易。您可以通过互联网、电话(如果是互联网和电话投票,请按照代理投票上的说明)投票,或者只需填写并签署随附的代理投票,然后将其邮寄到此包裹中包含的已付邮资的信封中即可。你也可以通过出席会议并在会上投票来投票。不过,即使您打算参加会议,我们也敦促您尽早投票。如果你的计划改变,这将确保你的选票被计算在内。 |
此信息汇总了更多信息中包含的信息
代理声明中的详细信息。我们敦促您
请仔细阅读整个代理声明。
如果您有问题,请拨打1-866-362-9331。
股东周年大会通知
致以下股东: |
乌龟能源基础设施公司 |
乌龟电力和能源基础设施基金公司。 |
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乌龟中游能源基金公司。 |
|
乌龟管道与能源基金公司(Turtoise Pipeline&Energy Fund,Inc.) |
|
乌龟能源独立基金公司。 |
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乌龟精华资产收益定期基金: |
兹通知,乌龟能源基础设施公司、乌龟电力和能源基础设施基金公司、乌龟中游能源基金公司、乌龟管道和能源基金公司和乌龟能源独立基金公司(各为马里兰州公司)和乌龟必要资产收益定期基金(马里兰州法定信托基金各为“公司”,统称为“公司”)的股东合并年度大会将于2021年7月14日(星期三)上午10时举行。中部时间,密苏里州堪萨斯城,1000室,主街4801号,邮编64112,用于以下目的:
1. |
对于所有公司:选举公司董事两名,任期三年,直至正式选举产生继任者并取得资格为止; |
2. |
适用于所有公司:批准选择安永律师事务所作为本公司截至2021年11月30日的财政年度的独立注册会计师事务所;以及 |
3. |
对于所有公司:考虑并采取行动处理可能在会议之前适当提出的其他事务,包括休会或延期。 |
本通知附带的委托书中对上述业务事项进行了更全面的说明。
截至2021年5月18日收盘时登记在册的股东有权通知会议(或会议的任何延期或延期)并在会上投票。
根据各公司董事会的命令, |
|
黛安·M·博诺(Diane M.Bono)秘书 |
2021年6月1日
堪萨斯州利伍德
II
诚挚邀请所有股东亲临会议现场。无论您是否预期出席会议,请通过互联网、电话或尽快填写、注明日期、签署并寄回随附的委托书来投票,以确保您的代表出席会议。如果您选择使用随附的委托书投票,则会为此目的附上一个返回信封(如果在美国邮寄,则需预付邮资)。即使你已经提交了委托书,你仍然可以通过出席会议并在会上投票来投票。但是,请注意,如果您的股票由经纪人、银行或其他代名人登记持有,并且您希望在会议上投票,您必须从记录持有人处获得以您的名义签发的委托书。
III
乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司。
乌龟MIDTREAM能源基金,Inc.
乌龟管道能源基金有限公司
乌龟能源独立基金,Inc.
乌龟精华资产收益定期基金
W.5100,第115位
堪萨斯州利伍德,邮编:66211
1-866-362-9331
组合代理语句
股东年会
2021年7月14日
这份合并的委托书由乌龟能源基础设施公司(“TYG”)、乌龟电力和能源基础设施基金公司(“TPZ”)、乌龟中游能源基金公司(“NTG”)、乌龟管道和能源基金公司(“TTP”)、乌龟能源独立基金公司(“NDP”)和乌龟基本资产收益定期基金(“TEAF”)(各一家“公司”)的董事会发送给您。各公司董事会要求您填写并交回随附的委托书,允许您在2021年7月14日召开的年度股东大会上投票表决您的公司股票。每家公司的董事会都将2021年5月18日的收盘日期定为记录日期(“记录日期”),以确定有权在大会及其任何休会上通知和投票的股东,这一点在本联合委托书中规定。这份合并的委托书和随附的委托书将于2021年6月1日左右首次邮寄给股东。
虽然两家公司打算亲自召开年会,但我们正在积极关注围绕新冠肺炎(CoronaVirus)大流行的事态发展。我们对我们的股东可能有的公共健康和旅行担忧以及联邦、州和地方政府可能实施的建议和协议非常敏感。如果公司自行决定不可能或不可取亲自举行周年大会,我们会公布其他会议安排,包括以远距离通讯方式(即虚拟会议)举行会议,或举行“混合”会议,即会议将以远距离方式同时举行,让没有亲身出席的股东同时参与会议。在这情况下,我们会公布其他会议安排,包括以远距离通讯方式举行会议(即虚拟会议),或举行“混合”会议,即并非亲身出席的股东可同时以远程方式参与会议。我们将在可行的情况下尽快通过新闻稿和在公司投资顾问网站www.tortoiseecofin.com的封闭式基金部分张贴,以及向SEC提交额外的委托书材料来宣布任何此类变化。如果我们将年会作为虚拟会议或混合会议进行,您需要包括控制号码
1
在您的代理卡上,以便访问和参加会议。此外,如果不可能或不可取于2021年7月14日亲自召开年会,年会主席可将年会延期至记录日期后不超过120天,除在年会上发布公告外,无需另行通知。如果您计划参加年会,请在会议日期之前查看网站以获取最新信息。
每家公司的年度报告可以通过其投资顾问网站(www.tortoiseecofin.com)封闭式基金部分或美国证券交易委员会(SEC)网站(www.sec.gov)上的链接访问。
关于为2021年7月14日召开的股东年会提供委托书材料的重要通知:这份合并委托书可在因特网上查阅,网址为:https://cef.tortoiseecofin.com/annual-proxy-information/.。在本网站上,您将能够访问年度会议的委托书以及要求提供给股东的上述材料的任何修订或补充。
2
这份联合委托书阐述了每家公司的股东在评估以下每一项提议时应该知道的信息。下表汇总了每家公司的建议书以及就每个建议书征求的公司股东类别。
建议书 |
各公司的股东类别 |
对于每一家公司 |
|
(一)选举下列人士为董事,任期三年: |
|
兰德·C·伯尼 |
对于TYG、NTG和TTP-普通股股东和优先股股东,作为单一类别投票
对于TPZ、NDP和TEAF中的每一个-普通股股东作为一个类别投票 |
詹妮弗·帕奎特 |
对于TYG、NTG和TTP优先股股东,作为一个类别投票
对于TPZ、NDP和TEAF中的每一个-普通股股东作为一个类别投票 |
对于每一家公司 |
|
2.批准选择安永律师事务所为本公司截至2021年11月30日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
对于TYG、NTG和TTP-普通股股东和优先股股东,作为单一类别投票
对于TPZ、NDP和TEAF中的每一个-普通股股东作为一个类别投票 |
对于每一家公司 |
|
3.考虑及采取行动处理在会议席前适当处理的其他事务,包括将该等事务延期或押后处理。 |
对于TYG、NTG和TTP-普通股股东和优先股股东,作为单一类别投票
对于TPZ、NDP和TEAF中的每一个-普通股股东作为一个类别投票 |
3
提案一
选举一名董事
根据TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF各自的提名和治理委员会的建议,每家公司的董事会一致提名兰德·C·伯尼和詹妮弗·帕奎特在公司合并年度股东大会上当选为董事。伯尼先生和帕奎特女士目前都是两家公司的董事。伯尼和帕奎特都同意在这份委托书中点名,并同意在当选后任职。这些公司没有理由相信伯尼先生或帕奎特女士将无法担任该职位。
随附的委托书上被点名的人士打算在大会上投票(除非另有指示),“赞成”选举伯尼先生和帕奎特女士为两家公司的董事。目前,每家公司都有五名董事。根据每家公司的公司章程(如果是TEAF,则是其信托声明),其董事会分为三类,规模大致相等。不同阶层的董事的任期是错开的。H.Kevin Birzer和Alexandra A.Herger各自的任期将于各公司2022年股东年会之日届满,Conrad S.Ciccotello的任期将于各公司2023年股东年会之日届满。根据TYG、NTG和TTP各自优先股的条款,每家公司的优先股股东都有独家权利选举两名董事进入其公司董事会。TYG、NTG和TTP各自的董事会已指定Birzer先生和Paquette女士为董事,该公司的优先股东有权选择。
TYG、NTG和TTP各自的普通股和优先股持有人将在选举Berney先生为各公司董事时作为一个类别投票,而TYG、NTG和TTP各自的优先股持有人将在Paquette女士的选举中作为一个类别投票。TPZ、NDP和TEAF各自的普通股持有者将就伯尼先生和帕奎特女士当选为每家公司的董事进行集体投票。股东没有累计投票权。
就每家公司而言,如果当选,伯尼先生和帕奎特女士的任期将持续到2024年每家公司的年度股东大会,直到他们的继任者被正式选举出来并获得资格为止。如果伯尼先生或帕奎特女士因为现在没有预料到的事件而不能任职,被指定为代理人的人可以投票给公司董事会指定的另一人。
下表列出了每位董事会成员的姓名、年龄和地址;所在公司的职位和任职时间;过去五年的主要职业;基金综合体中有多少家公司
4
每名董事会成员监督并担任每名董事会成员担任的其他上市公司董事职务。除非另有说明,否则每位董事的地址是5100W.115 Place,堪萨斯州利伍德,邮编:66211。1940年法案要求“基金综合体”一词的定义包括由公司投资顾问公司的投资顾问--乌龟资本顾问有限公司(“顾问”)提供咨询的注册投资公司。截至2021年4月30日,对于每位董事来说,基金综合体包括TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP、TEAF;对于西科泰罗先生来说,基金综合体还包括Ecofin税收优惠的社会影响基金公司(“TSIFX”),该公司的投资顾问是顾问,西科泰罗先生在该基金的董事会任职。该顾问还担任四只开放式共同基金的投资顾问。
独立董事的提名人选: |
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名称和 |
职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
兰德·C·伯尼 (1955年出生) |
自2014年1月1日起担任TYG、NTG、TTP、NDP和TPZ主任;自成立以来担任TEAF主任。 |
自2012年起担任堪萨斯州立大学工商管理学院驻校高管;2009年4月至2012年任康菲石油企业共享服务高级副总裁,2002年至2009年4月任康菲石油副总裁兼财务总监,1997年至2002年任菲利普斯石油公司副总裁兼财务总监;现任俄克拉荷马州注册会计师协会会员、财务主管学会会员、美国注册会计师协会会员、内部审计师学会会员和管理会计师学会会员。 |
六 |
|
詹妮弗·帕奎特 (1962年出生) |
自2018年5月18日起担任TYG、NTG、TTP、NDP和TPZ主任;自成立以来担任TEAF主任。 |
于2017年退休;2003年至2017年担任科罗拉多州公共雇员退休协会(“科罗拉多州佩拉”)首席投资官;1999年至2003年和1995年至1996年在科罗拉多州佩拉担任各种职位;1991年至1994年在美林皮尔斯,芬纳和史密斯担任前副总裁机构账户主管;1987年至1991年在Alliance Capital Management担任副总裁、投资组合经理和分析师;1985年至1987年在Mitchell Hutchins Asset Management担任投资组合助理和助理。CFA承租人。 |
六 |
5
有利害关系的其余董事: |
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名称和 |
职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
H.Kevin Birzer* (生于1959年) |
各公司自成立以来一直担任董事和董事会主席。 |
TortoiseEcofin Investments,LLC首席执行官;顾问董事会成员;自2002年以来担任顾问董事总经理和投资委员会成员;特许金融分析师(“CFA”)特许持有人。 |
六 |
其余独立董事: |
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名称和 |
职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
康拉德·S·西科泰罗 (生于1960年) |
自公司成立以来担任各公司董事。 |
丹佛大学雷曼金融学院教授兼主任(自2017年起担任教职);Charles River Associates财务实践高级顾问,提供经济、金融和管理咨询服务(自2020年5月起);佐治亚州立大学罗宾逊商学院风险管理和保险系副教授兼系主任,资产和财富管理项目主任(1999年至2017年教职);佐治亚州大学系统固定缴款退休计划投资顾问(2008-2017年);前教员发表了多篇关于投资公司业绩和结构的学术和专业期刊文章,重点关注MLP。 |
七 |
CorEnergy Infrastructure Trust,Inc.;桃树替代战略基金 |
6
其余独立董事: |
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名称和 |
职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
亚历山德拉·A·赫尔格(1957年出生) |
自2015年1月1日起担任TYG、NTG、TTP、NDP和TPZ主任;自成立以来担任TEAF主任。 |
2014年退休;退休前于2014年担任马拉松石油勘探临时副总裁;2008年至2014年担任马拉松石油公司国际勘探和新风险投资总监;2002年至2008年在壳牌勘探和生产公司担任多个职位;勘探地球物理学家学会、美国石油地质学家协会、休斯顿地质学会和东南亚石油勘探学会会员;2010年以来担任德克萨斯州/妇女资源基金会2010年领导层成员;Panoro Energy ASA董事,一家上市的国际独立石油和天然气公司 |
六 |
* |
作为顾问的负责人,Birzer先生是公司的“利害关系人”,这一术语在1940年法案第2(A)(19)节中有定义。 |
除了上表中提供的经验外,每位董事还具备以下资历、属性和技能,每一项都是邀请他们加入公司董事会的重要因素:西科泰罗先生,大学教授、金融学博士和能源基础设施MLP方面的专业知识;伯尼先生,大学教授、行政领导和商业经验;赫格尔女士,行政领导和商业经验;帕奎特女士,州公职人员退休协会首席投资官;以及Birzer先生,有担任高管、投资组合经理和顾问领导职务的投资管理经验。
在选择每位董事加入每家公司的董事会时,考虑的其他属性和资格包括他们的品格和正直,以及他们愿意和有能力服务和承诺
7
为所有公司履行董事职责所需的时间。此外,对于除Birzer先生以外的每一位董事而言,他或她的独立董事身份;至于Birzer先生,他在顾问中的角色是他被选为董事的一个重要因素。经验、资历、属性或技能本身无法控制。
比泽先生担任两家公司的董事会主席。伯泽先生是1940年法案意义上的公司的“利害关系人”。Birzer先生被任命为董事长反映了每个董事会的信念,即他的经验、熟悉每个公司的日常运营以及接触负责每个公司管理和运营的人员使董事会能够洞察每个公司的业务和活动,并通过他获得适当的行政支持,促进会议议程的有效制定,以满足每个公司的业务、法律和其他需求,并有序地举行董事会会议。西科泰罗先生担任首席独立董事。首席独立董事将(其中包括)主持担任独立董事的四名董事的执行会议,担任独立董事的发言人,并担任独立董事与各公司管理层之间的联络人。独立董事将在管理层在场的情况下定期开会,并由独立法律顾问提供建议。董事会还根据每家公司的规模和复杂性、独立董事的数量以及董事会的一般监督责任确定其如上所述的领导结构是合适的。董事会还认为,其领导结构不仅有利于管理层向独立董事有序高效地传递信息,而且增强了独立董事独立有序地履行职责的能力。
8
高管信息
伯泽先生是两家公司的董事会主席。以上表格提供了有关比尔泽的更多信息。下表列出了每一位高管的姓名、年龄和地址;在本公司担任的职位和任职时间;过去五年的主要职业;每位高管管理的基金综合体中的投资组合数量以及每位高管担任的其他上市公司董事职务。除非另有注明,否则每名人员的地址是5100 W.115。地址:堪萨斯州利伍德市,邮编:66211。每名军官任职至其继任者当选并获得资格或辞职或免职为止。作为顾问的雇员,根据1940年法案第2(A)(19)节的定义,下列管理人员均为公司的“利害关系人”。
名称和 |
担任的职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
P.布拉德利·亚当斯 (生于1960年) |
自2015年6月30日起担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP首席执行官;自2017年5月以来分别担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP首席财务官和财务主管;2010年至2015年6月30日担任NTG首席财务官,2011年至2015年6月30日担任TYG和TPZ首席财务官,自TTP和NDP成立至2015年6月30日担任首席财务官;TEAF自2019年3月成立以来担任首席财务官。 |
自2013年1月起担任顾问董事总经理;自2018年3月成立以来担任TSIFX首席执行官兼首席财务官; |
七 |
无 |
马修·G·P·萨利(生于1978年) |
自2015年6月30日起担任TYG和NTG总裁。 |
2019年2月起担任顾问高级投资组合经理;2014年1月起担任顾问董事总经理;2015年6月30日起担任顾问投资委员会委员;2013年7月至2019年1月担任顾问投资组合经理;CFA特许持有人。 |
二 |
无 |
9
名称和 |
担任的职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
布莱恩·A·凯森斯 (生于1975年) |
自2015年6月30日起担任TTP和TPZ总裁。 |
2019年2月起担任顾问高级投资组合经理;2015年1月起担任顾问董事总经理,2015年6月30日起担任顾问投资委员会成员;2013年7月至2019年1月担任顾问投资组合经理;CFA特许持有人。 |
二 |
无 |
小罗伯特·J·图梅尔 (1972年出生) |
自2015年6月30日起担任新民主党主席。 |
2019年2月起担任顾问高级投资组合经理;2014年1月起担任顾问董事总经理,2015年6月30日起担任顾问投资委员会委员;2013年7月至2019年1月担任顾问投资组合经理。 |
一 |
无 |
尼古拉斯·S·霍姆斯 (1985年出生) |
自2015年6月30日起担任TYG和NTG副总裁;自2019年5月20日起担任TEAF总裁。 |
自2020年1月起担任顾问董事总经理;自2019年1月起担任顾问投资组合经理;2018年1月至2020年1月担任顾问董事;2015年1月至2019年1月担任顾问投资分析师;CFA特许持有人。 |
三 |
无 |
Shobana Gopal (1962年出生) |
自2015年6月30日起担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP副总裁,自2019年3月TEAF成立以来担任副总裁。 |
自2013年1月起担任顾问税务总监;2006年9月至2012年12月担任顾问税务分析师;自2018年3月TSIFX成立以来担任副总裁。 |
七 |
无 |
10
名称和 |
担任的职位 |
主要职业 |
数量 |
其他公众 |
考特妮·根格勒 (生于1986年) |
自2020年6月16日起担任TYG、NTG、TPZ、TTP、NDP和TEAF的副总裁;自2017年5月18日起担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP的助理财务主管;自TEAF成立以来担任TEAF的助理财务主管。 |
自2020年1月以来担任顾问财务运营总监;2017年至2020年担任会计和财务报告副总裁;2015年5月至2017年3月在AdKnowledge担任各种职务,包括最近担任的会计和财务报告经理。 |
六 |
无 |
黛安·博诺 (生于1958年) |
自2006年以来担任TYG首席合规官,自成立以来担任NTG、TPZ、TTP和NDP以及TEAF的首席合规官;自2013年5月以来担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP的秘书;自2019年3月成立以来担任TEAF的秘书。 |
自2018年1月以来担任顾问董事总经理;自2006年6月以来担任顾问首席合规官;自2018年3月TSIFX成立以来担任首席合规官兼秘书。 |
七 |
无 |
(1) |
截至2021年4月30日,对于每位执行官员,基金综合体包括TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF,以及Adams先生和Mses先生。除了博诺和戈帕尔,基金综合体还包括TSIFX,他们担任TSIFX的官员。 |
各公司董事会委员会
每家公司的董事会目前有四个常设委员会:(I)执行委员会;(Ii)审计和估值委员会;(Iii)提名和治理委员会;以及(Iv)合规委员会。目前,所有不感兴趣的董事,西科泰罗、伯尼和梅斯。除执行委员会外,Herger和Paquette是每个公司仅有的两个委员会成员。每家公司的执行委员会目前都由Birzer先生和Ciccotello先生组成。
11
执行委员会。每家公司的执行委员会有权行使董事会的权力(I)在及时召开董事会全体会议不可行的情况下处理紧急事项,或(Ii)处理行政或部长级事务。根据1940年法案第2(A)(19)节的定义,Birzer先生是每家公司的“利害关系人”。在任一执行委员会成员缺席的情况下,其余成员有权单独行动。
● |
审计及估价委员会。TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF各自的审计和评估委员会是根据1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第3(A)(58)(A)条设立的,并根据董事会通过和批准的书面章程运作,该章程的最新副本可从顾问网站(www.tortoiseecofin.com)上的公司链接获得,并可向向公司秘书索要的任何股东提供印刷本,电话:555委员会:(I)批准及建议董事会选择、保留或终止独立注册会计师事务所(“核数师”);(Ii)批准核数师提供的服务并监察核数师的表现;(Iii)审阅每间公司的审核结果;(Iv)决定是否建议董事会将本公司经审核财务报表纳入本公司年报;及(V)回应委员会章程概述的其他事项。根据适用的纽约证券交易所上市标准,每个委员会成员都是“独立的”,没有人是1940年法案定义的公司的“利害关系人”。两家公司的董事会都认定康拉德·S·西科泰罗和兰德·C·伯尼分别是“审计委员会的财务专家”。除了监督或评估公司或公共会计师在编制、审计或评估财务报表方面的表现外,西科泰罗先生还拥有金融学博士学位。 |
● |
提名和治理委员会。每个提名和治理委员会成员都是根据纽约证券交易所上市标准定义的“独立的”,没有人是1940年法案定义的TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP或TEAF的“利害关系人”。每间公司的提名及管治委员会均根据董事会通过及批准的书面章程运作,该章程的最新副本可于本公司顾问网站(www.tortoiseecofin.com)的链接查阅。委员会:(1)确定有资格成为董事会成员的个人,并向董事会推荐下一次年度股东大会的董事提名人选和填补任何空缺;(2)监督董事会各委员会的结构和成员组成,并向董事会推荐每个委员会的董事提名人选;(3)审查问题和事态发展 |
12
与企业管治有关的事项包括:(I)在必要或合适的范围内,向董事会发出及制定及建议企业管治指引及程序;(Iv)有权保留及终止任何用以物色董事候选人的猎头公司,以及批准该猎头公司的费用及其他留任条款,尽管其尚未行使此等权力;及(V)不得转授其权力。提名和治理委员会将考虑股东对董事会成员提名人的推荐,只要这些推荐是根据公司的章程提出的。股东根据本公司章程推荐的被提名人将按照与委员会审议的其他被提名人相同的基础进行评估。股东应参阅以下“2022年股东年会的股东提案和提名”,了解有关股东提交被提名人的信息,以及供公司股东会议审议的事项。每家公司(不包括TEAF)的章程要求所有提名董事的人在提名时(1)至少21岁且不满75岁,并具有与公司业务相关的丰富专业知识、经验或关系,或(2)担任未满75岁的公司现任董事。委员会有权决定个人是否符合上述条件。委员会还考虑每个董事提名人的广泛背景,包括这些人将如何影响董事会的多样性,但在确定董事提名人时没有考虑多样性的正式政策。
● |
合规委员会。根据纽约证券交易所上市标准的定义,每个合规委员会成员都是“独立的”,没有人是1940年法案所定义的公司的“利害关系人”。每家公司的合规委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作。该委员会审查和评估管理层对适用证券法律、规则和法规的遵守情况;监督对公司道德准则的遵守情况;并处理董事会或委员会主席认为适当的其他事项。 |
董事会在公司风险监督中的作用反映出,根据适用的州法律,董事会有责任全面监督公司的运营,而不是管理公司的运营。根据这一监督责任,董事会将在其例会上收到报告,并根据需要就可能对公司的业务运营、投资业绩或声誉产生重大不利影响的重大风险(包括投资、合规和估值风险)的性质和程度进行查询,但依赖公司管理层帮助其识别和了解该等风险的性质和程度
13
以及确定是否以及在多大程度上可以消除或减轻这种风险。除了从公司管理层收到的有关其投资计划和活动的报告和其他信息外,作为其风险监督努力的一部分,董事会将在定期会议上开会,并在必要时与顾问的首席合规官讨论风险问题和与公司政策、程序和控制有关的问题。审计及估值委员会及不时成立的其他常设委员会或特别委员会可协助董事会履行其在风险监督方面的职责。例如,审计和估值委员会将定期与本公司的独立会计师事务所会面,审查财务报告内部控制报告等。
董事会认为,并非所有可能影响本公司的风险都能被识别,消除或减轻某些风险可能不现实或不具成本效益,可能需要承担某些风险(例如与投资相关的风险)才能实现本公司的目标,并且为应对某些风险而采用的流程、程序和控制措施的有效性可能有限。此外,董事收到的有关风险管理事项的报告通常是相关信息的摘要,可能不准确或不完整。由于上述和其他因素的影响,董事会的风险管理监督受到很大的限制。
目前没有一家公司设有常设薪酬委员会。这些公司都没有员工,纽约证券交易所(New York Stock Exchange)也不要求注册封闭式基金的董事会设立常设薪酬委员会。
下表显示了在截至2020年11月30日的财年中,每家公司召开的董事会和委员会会议次数:
|
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
TTP |
NDP |
TEAF |
董事会 |
22 |
19 |
21 |
22 |
20 |
22 |
执行委员会 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
审计及估价委员会 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
提名和治理委员会 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
合规委员会 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
在2020财年,所有在2020财年担任董事的董事至少出席了(1)董事会会议总数和(2)他们所服务的所有董事会委员会举行的会议总数的75%。(2)在2020财年,所有在2020财年担任董事的董事至少出席了(1)董事会会议总数和(2)他们服务的所有董事会委员会举行的会议总数的75%。这些公司都没有关于董事会成员出席年度会议的政策。TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF各自的所有董事虚拟出席了公司2020年年会。
14
董事和高级管理人员薪酬
没有一家公司向作为利害关系人的任何董事或任何高级管理人员支付报酬。下表列出了有关每家公司和基金联合体在2020财年支付给每一位现任独立董事担任董事服务的薪酬的某些信息。这些公司都没有任何退休或养老金计划。
姓名或名称 |
来自公司的合计补偿(1) |
养老金或 |
估计数 |
总计 |
|||||
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
TTP |
NDP |
TEAF |
||||
独立董事 |
|||||||||
康拉德·S·西科泰罗 |
$29,583 |
$22,133 |
$27,583 |
$23,933 |
$23,483 |
$20,083 |
$— |
$— |
$167,522 |
兰德·C·伯尼 |
$29,583 |
$22,133 |
$27,583 |
$23,933 |
$23,483 |
$20,083 |
$— |
$— |
$146,800 |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
$27,583 |
$22,133 |
$26,583 |
$23,933 |
$23,483 |
$19,083 |
$— |
$— |
$140,800 |
詹妮弗·帕奎特 |
$27,583 |
$22,133 |
$26,583 |
$23,933 |
$23,483 |
$19,083 |
$— |
$— |
$140,800 |
* |
在截至2020年11月30日的财年中,对于每位董事,基金综合体包括TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF,对于西科泰罗先生来说,基金综合体还包括他在其董事会任职的TSIFX。 |
(1) |
表中列出的任何人员都没有延期付款。 |
15
在2021财年,每名独立董事从每一家公司获得如下所述的年度聘用金。此外,每名独立董事每次董事会电话会议、审计与估值委员会会议以及他或她电话出席的其他委员会会议的费用为200美元。首席独立董事和审计与估值委员会主席各自获得如下所述的额外年度聘用金。其他委员会主席每年都会额外获得1,000美元的预聘费。独立董事因出席董事会和董事会委员会会议而产生的费用将得到报销。
|
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
TTP |
NDP |
TEAF |
年度董事会聘任人 |
$15,000 |
$15,000 |
$15,000 |
$15,000 |
$15,000 |
$15,000 |
首席独立董事留任 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
审计及估价委员会主席留任 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
$2,000 |
其他委员会主席留任 |
$1,000 |
$1,000 |
$1,000 |
$1,000 |
$1,000 |
$1,000 |
所需票数。就TYG、NTG及TTP而言,Berney先生将亲身或委派出席会议的本公司全部普通股及优先股投票选出,而Paquette女士将由出席会议的本公司全部优先股的若干股份投票选出(亲身或委派代表投票选出),伯尼先生将由出席会议的本公司全部普通股及优先股的多数股份投票选出(亲身或委派代表投票选出),而Paquette女士将由出席会议的本公司全部优先股的若干股份投票选出(亲身或委派代表投票选出)。关于TPZ、NDP和TEAF,伯尼先生和帕奎特女士将由出席会议的公司所有普通股的多数人亲自或委托代表投票选出。多数票意味着获得最多赞成票的被提名人将当选,无论是否有任何扣留的选票。因此,对于每家公司来说,弃权和经纪人无票(经纪人没有收到客户的指示,也没有酌情权力投票客户的股票)(如果有)将不会计入被提名人的多数票成绩。关于TYG、NTG和TTP,每股普通股和每股优先股有权在选举Berney先生时投一票。关于TYG、NTG和TTP,每股优先股有权在选举帕奎特女士时投一票。关于TPZ、NDP和TEAF,每股普通股有权在伯尼先生的选举中投一票,在帕奎特女士的选举中投一票。
董事会建议
TYG、NTG和TTP各自的董事会一致建议每个公司的普通股和优先股股东投票支持伯尼先生担任董事。TYG、NTG和TTP各自的董事会一致建议优先
16
股东投票“支持”帕奎特担任董事。TPZ、NDP和TEAF各自的董事会一致建议,每家公司的普通股股东投票“支持”伯尼先生担任董事,投票支持帕奎特女士担任董事。
批准遴选
独立注册会计师事务所
每家公司的董事会建议公司股东批准选择安永会计师事务所(“安永”)作为独立注册会计师事务所(“独立审计师”),以审计本公司截至2021年11月30日的会计年度的账目。安永的选择得到了每家公司的审计和估值委员会的批准。他们的选择也得到了每家公司董事会的批准和批准,其中包括大多数董事,他们不是1940年法案所指的公司的“利害关系人”,而且是纽约证券交易所上市标准定义的“独立”董事。
安永自各公司开始营业前(TYG于二零零四年二月、TPZ于二零零九年七月、NTG于二零一零年七月、TTP于二零一一年十月、NDP于二零一二年七月及TEAF于2019年三月)审核每间公司的财务报表,并无于任何公司拥有任何直接财务利益或任何重大间接财务利益。预计安永的一名代表将出席会议,并有机会发表声明并回答股东提出的适当问题。每家公司的审计和评估委员会每年与安永的代表举行两次会议,讨论他们的聘用范围,审查公司的财务报表和审查结果。
必投一票
安永将由普通股持有人和优先股持有人(如有)在会议上亲自或委派代表投赞成票,作为一个类别一起投票,从而批准安永为一家公司的独立注册会计师事务所。对于TYG、NTG和TTP,每股普通股和每股优先股都有权对本提案投一票。关于TPZ、NDP和TEAF,每股普通股有权对这一提议投一票。就每家公司对本提案的投票而言,弃权票和经纪人否决票(经纪人未收到客户的指示,并且没有自由裁量权投票客户的股票时发生)将不会被算作已投票的股票,也不会对投票结果产生任何影响。
17
董事会建议
每家公司的董事会一致建议,每家公司的股东投票“赞成”批准安永会计师事务所成为其公司的独立注册会计师事务所。
审计和评估委员会报告
TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF各自的审计和估值委员会与管理层和独立审计师共同审查公司的年度财务报表。
每间公司的审核及估值委员会在履行其职责时,均曾与管理层及本公司的独立核数师会面及进行讨论。每家公司的审计和估值委员会都与管理层一起审查和讨论了公司截至2020年11月30日的会计年度经审计的财务报表。每家公司的管理层已向独立审计师表示,公司的财务报表是根据美国公认会计原则编制的。
每家公司的审计与评估委员会还与独立审计师讨论了审计准则1301要求讨论的事项。与审计委员会沟通,由上市公司会计监督委员会通过。独立审计师向每家公司的审计和估值委员会提供了上市公司会计监督委员会关于独立审计师与审计和估值委员会就独立性进行沟通的适用要求的书面披露和信函,每家公司的审计和估值委员会与独立审计师的代表讨论了其公司对该公司的独立性。
就每家公司而言,根据审计与估值委员会与管理层和独立审计师的审查和讨论、管理层的陈述以及独立审计师向委员会提交的报告,审计与估值委员会建议董事会将经审计的财务报表包括在公司年度报告中,以提交给证券交易委员会。
TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF各自的审核和评估委员会
兰德·C·伯尼(董事长)
康拉德·S·西科泰罗(Conrad S.Ciccotello)
亚历山德拉·A·赫尔格(Alexandra A.Herger)
詹妮弗·帕奎特
18
独立注册会计师事务所
每家公司的审计和估值委员会选择安永作为独立注册会计师事务所,审计本公司截至2020年11月30日的财政年度的账簿和记录。安永已在上市公司会计监督委员会注册。
费用和服务
下表列出了安永在截至2020年11月30日和2019年11月30日的财年分别向每家公司收取的费用总额:
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
||||
|
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
审计费(1) |
$171,000 |
$192,000 |
$104,000 |
$126,700 |
$109,000 |
$145,000 |
审计相关费用(2) |
||||||
税费(3) |
$74,788 |
$107,000 |
$18,056 |
$21,000 |
$54,507 |
$54,000 |
所有其他费用 |
||||||
非审计费用合计 |
$74,788 |
$107,000 |
$18,056 |
$21,000 |
$54,507 |
$54,000 |
TTP |
NDP |
TEAF |
||||
|
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
审计费(1) |
$90,000 |
$128,000 |
$83,000 |
$120,000 |
$105,000 |
$93,000 |
审计相关费用(2) |
||||||
税费(3) |
$18,056 |
$21,000 |
$18,056 |
$21,000 |
$20,111 |
$4,000 |
所有其他费用 |
||||||
非审计费用合计 |
$18,056 |
$21,000 |
$18,056 |
$21,000 |
$20,111 |
$4,000 |
(1) |
在审计每家公司的财务报表以及审查每家公司提交给证券交易委员会的法定和监管文件方面提供的专业服务。 |
(2) |
提供与每家公司遵守其评级机构准则相关的担保相关服务的专业服务。 |
(3) |
提供税务合规、税务咨询和税务筹划等专业服务。 |
每家公司的审计和评估委员会都采取了预先审批的政策和程序。根据这些政策和程序,每家公司的审计和估值委员会预先批准(I)选择本公司的独立注册会计师事务所,(Ii)聘请独立注册会计师事务所向本公司提供任何非审计服务,(Iii)聘请独立注册会计师事务所向顾问或任何控制、控制或与顾问共同控制向本公司提供持续服务的实体提供任何非审计服务,如果聘用直接涉及
19
(Iv)支付予独立注册会计师事务所的费用及其他补偿。就每间公司而言,本公司审核及估值委员会主席可预先批准独立注册会计师事务所从事低于10,000美元的非审核服务的任何聘用,而该等获转授的预先批准将提交审核及估值委员会全体成员于下次会议上批准。在某些有限的情况下,证券法规定某些非审计服务在某些特定情况下不需要事先批准。极小星座阈值。由于每家公司分别采用了这些政策和程序,公司的审计和估值委员会已经预先批准了安永向公司提供的所有审计和非审计服务。安永提供的这些服务均未获审计及估价委员会根据极小星座S-X规则第2.01(C)(7)(I)(C)条或第2.01(C)(7)(Ii)条规定的例外情况。安永花在审计每家公司财务报表上的所有时间都归功于安永全职永久员工所做的工作。
顾问在2019年向安永支付了45100美元,2020年向安永支付了39750美元,用于向顾问提供税收和其他非审计服务。这些非审计服务不需要得到每家公司的审计和估值委员会的事先批准。任何向任何公司提供持续服务的控制、控制或与顾问共同控制的实体,均未向安永支付或收取安永在过去两个会计年度向顾问或此类实体提供的非审计服务的费用。
各公司的审计与估值委员会已考虑安永向公司、顾问或与顾问共同控制、控制或共同控制的任何实体提供服务(审计服务除外)是否与保持安永在执行审计服务方面的独立性相兼容。
其他事项
每家公司的董事会都不知道打算提交会议的其他事项。如果提交其他事项进行诉讼,随附的委托书中指定的代理人将自行决定对这些事项进行表决。
20
管理和管理的安全所有权
某些受益所有者
于二零二零年十二月三十一日,每名董事及董事被提名人实益拥有(根据交易法第16a-1(A)(2)条厘定)由其董事监督的基金综合体内价值在指定金额范围内的每间公司股份。除基金综合体外,就每间公司而言,并非本公司权益人士的本公司董事及董事被提名人或其直系亲属从未担任顾问或其联属公司的董事、高级职员或雇员。
导演 |
公司持股金额区间(1) |
||
有利害关系的人 |
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
凯文·比泽(H.Kevin Birzer) |
超过10万美元 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
独立人士 |
|||
康拉德·S·西科泰罗 |
$50,001-$100,000 |
$1-$10,000 |
$10,001-$50,000 |
兰德·C·伯尼 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
无 |
詹妮弗·帕奎特 |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
导演 |
公司持股金额区间(1) |
||
有利害关系的人 |
TTP |
NDP |
TEAF |
凯文·比泽(H.Kevin Birzer) |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
$50,001-$100,000 |
独立人士 |
|||
康拉德·S·西科泰罗 |
$10,001-$50,000 |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
兰德·C·伯尼 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
$10,001-$50,000 |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
无 |
$1-$10,000 |
无 |
詹妮弗·帕奎特 |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
$1-$10,000 |
导演 |
合计美元范围 |
有利害关系的人 |
|
凯文·比泽(H.Kevin Birzer) |
超过10万美元 |
独立人士 |
|
康拉德·S·西科泰罗 |
超过10万美元 |
兰德·C·伯尼 |
超过10万美元 |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
$10,001-$50,000 |
詹妮弗·帕奎特 |
$10,001-$50,000 |
(1) |
以各公司普通股在2020年12月31日在纽约证券交易所的收盘价计算。 |
21
(2) |
包括TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF。金额基于TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF的普通股在2020年12月31日在纽约证券交易所的收盘价。对于西科泰罗来说,还包括TSIFX,这是根据2020年12月31日报告的每股资产净值计算的。 |
于二零二零年十二月三十一日,每名董事、每名高级职员及董事及高级职员作为一个整体实益拥有(根据交易法第13d-3条厘定)以下数目的各公司普通股及优先股(或已发行股份的百分比)。除非另有说明,否则每个个人对上市股票拥有独家投资和投票权。
|
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
TTP |
NDP |
TEAF |
独立董事 |
||||||
康拉德·西科泰罗 |
4,376.05(1) |
893.00(2) |
782.89 |
1,045.88 |
662.00 |
600.00 |
兰德·C·伯尼 |
1,096.00(3) |
1,992.00(3) |
635.00(3) |
858.00(3) |
1,192.00 |
1,006.00 |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
125.00 |
250.00 |
0 |
0 |
125.00 |
0 |
詹妮弗·帕奎特 |
232.00 |
619.30 |
176.00 |
172.00 |
104.00 |
230.00 |
感兴趣的董事和高级职员 |
||||||
凯文·比泽(H.Kevin Birzer) |
17,673.00(4) |
3,450.00(5) |
1,472.00(6) |
2,104.00(7) |
1,005.00(8) |
6,603.00 |
P·布拉德利·亚当斯 |
3,205.05 |
2,356.51 |
551.68 |
148.50 |
207.00 |
3,072.02 |
马修·G·P·萨利(Matthew G.P.Sallee) |
1,775.00 |
400.00 |
1,012.00 |
100.00 |
62.00 |
1,250.00 |
布莱恩·A·凯森斯 |
400.00(9) |
2,000.00(9) |
548.00(10) |
750.00(9) |
375.00(9) |
1,000.00(9) |
小罗伯特·J·萨梅尔(Robert J.Thummel,Jr.) |
341.00 |
0 |
166.00 |
62.00 |
375.00 |
2,550.00 |
尼古拉斯·S·霍姆斯 |
0.00 |
0 |
0.00 |
0 |
0 |
0 |
Shobana Gopal |
797.40(11) |
0 |
148.00 |
222.20 |
119.00 |
300.00 |
科特尼·根格勒(Courtney Gengler) |
8.00 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
黛安·博诺(Diane Bono) |
413.44(12) |
0 |
0 |
0 |
0 |
250.00(13) |
作为一个集团的董事和高级职员(14) |
29,700.94 |
11,560.81 |
3,183.68 |
5,300.58.00 |
3,789.00 |
12,061.02 |
所有独立董事及相关董事及高级职员均无持有任何TYG优先股、NTG优先股或TTP优先股。
22
流通股百分比(15) |
||||||
|
TYG |
TPZ |
非关税壁垒 |
TTP |
NDP |
TEAF |
独立董事 |
||||||
康拉德·西科泰罗 |
* |
* |
* |
* |
* |
* |
兰德·C·伯尼 |
* |
* |
* |
* |
* |
* |
亚历山大·A·赫尔格(Alexandra A.Herger) |
* |
* |
* |
* |
* |
* |
詹妮弗·帕奎特 |
* |
* |
* |
* |
* |
* |
感兴趣的董事和高级职员 |
||||||
凯文·比泽(H.Kevin Birzer) |
* |
* |
* |
* |
* |
* |
P·布拉德利·亚当斯 |
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马修·G·P·萨利(Matthew G.P.Sallee) |
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布莱恩·A·凯森斯 |
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小罗伯特·J·萨梅尔(Robert J.Thummel,Jr.) |
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尼古拉斯·S·霍姆斯 |
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彭 |
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Shobana Gopal |
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黛安·博诺(Diane Bono) |
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作为一个集团的董事和高级职员 |
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表示低于1%。 |
(1) |
西科泰罗先生和他的妻子共同持有其中的155股。 |
(2) |
西科泰罗先生和他的妻子共同持有这些股份。 |
(3) |
伯尼先生和他的妻子共同持有这些股份。 |
(4) |
包括比尔泽先生的成年子女在家中持有的154股,以及与其妻子共同持有的1.18股。 |
(5) |
包括比尔泽先生的成年子女在家中持有的100股。 |
(6) |
包括比尔泽先生的成年子女在家中持有的12股。 |
(7) |
包括29股,由Birzer先生住在家里的成年子女持有。 |
(8) |
包括比尔泽先生的成年子女在家中持有的12股。 |
(9) |
和他的妻子在一起。 |
23
(10) |
包括与妻子共同持有的500股。 |
(11) |
包括与丈夫共同持有的90股。 |
(12) |
包括与丈夫共同持有的102.15股。 |
(13) |
与丈夫共同举办。 |
(14) |
对于TYG和NTG,道达尔不包括Kessens和Thummel先生持有的股份,他们都不是TYG或NTG的高管。对于TPZ,道达尔不包括霍姆斯、萨利和图梅尔持有的股票,他们不是TPZ的高管。对于TTP,道达尔不包括霍姆斯、萨利和图梅尔持有的股份,他们不是TTP的高管。对于新民主党来说,道达尔不包括霍姆斯、凯森斯和萨利持有的股份,这些人都不是新民主党的官员。对于TEAF,Total不包括非TEAF官员的Kessens、Sallee和Thummel先生持有的股份。 |
(15) |
基于截至2020年12月31日的下列已发行股票:TYG普通股11,927,912股,TPZ普通股6,781,026股,NTG普通股5,643,273股,TTP普通股2,340,395股,NDP普通股1,845,997股,TEAF普通股13,491,127股。 |
下表显示了截至2020年12月31日,TPZ已知拥有5%或更多普通股的人员。
姓名和地址 |
数量 |
百分比 |
相对价值合作伙伴集团,LLC(*) 斯柯基大道1033号,套房470 伊利诺伊州诺斯布鲁克,邮编:60062 |
764,648 |
11.3% |
(*) |
信息基于2021年2月12日提交的附表13G,报告了对上表所列股票的唯一处置权和唯一投票权。 |
下表显示了截至2020年12月31日,TTP已知拥有5%或更多普通股的人员。
姓名和地址 |
数量 |
百分比 |
Pack&Associates投资管理公司(*) 法兰西大道7701号。因此,套件300 伊迪纳,明尼苏达州55435 |
127,711 |
5.5% |
Bard Associates,Inc.(**) 南拉萨尔街135号,3700套房 芝加哥,IL 60603 |
157,806 |
6.7% |
(*) |
信息基于2021年2月16日提交的附表13G,报告了对上表所列股票的唯一处置权和唯一投票权。 |
(**) |
信息基于2021年2月12日提交的附表13G,报告了对上表所列股票的唯一处置权,但没有投票权。 |
24
下表显示了截至2020年12月31日,NDP已知拥有5%或更多普通股的人员。
姓名和地址 |
数量 |
百分比 |
阿里斯蒂德资本有限责任公司(*) 克里斯托弗·M·布朗(*) 阿里斯蒂德基金LP(*) 阿里斯蒂德基金QP,LP(*) 休伦街25号,2A套房 俄亥俄州托莱多,邮编:43604 |
304,131 |
16.5% |
(*) |
信息基于阿里斯蒂德资本有限责任公司、克里斯托弗·M·布朗、阿里斯蒂德基金有限责任公司和阿里斯蒂德基金QP,LP于2020年10月29日联合提交的附表13D,并于2021年3月22日和2021年3月31日修订。附表13D报告,阿里斯蒂德基金有限责任公司和阿里斯蒂德基金QP,LP是直接实益拥有上表所列普通股的私人投资工具(“基金”)。阿里斯蒂德基金有限公司实益拥有184,000股,阿里斯蒂德基金QP,LP实益拥有120,131股。阿里斯蒂德资本公司是这些基金的普通合伙人,布朗先生是普通合伙人的管理成员。布朗先生和普通合伙人可以被视为实益拥有基金直接实益拥有的普通股。在附表13D中,每名呈报人均放弃对其直接实益拥有的股份以外的任何股份的实益拥有权。 |
截至2020年12月31日,据TYG所知,没有人拥有(单独或共享)投票权或处置超过5%的TYG已发行普通股。
据NTG了解,截至2020年12月31日,没有人拥有(单独或共享)投票权或处置权超过NTG已发行普通股的5%。
截至2020年12月31日,据TEAF所知,没有人(单独或共享)拥有超过TEAF已发行普通股5%的投票权或处置权。
25
下表显示了截至2020年12月31日,TYG已知拥有其5%或以上优先股股份的人员。
姓名和地址 |
数 |
百分比 |
霸菱有限责任公司(前身为巴布森资本管理有限责任公司)(*) 南特里昂街300号 北卡罗来纳州夏洛特市,邮编:28202 |
900,485 |
27.9% |
马萨诸塞州相互人寿保险公司(*) 道富大街1295号 马萨诸塞州斯普林菲尔德,邮编:01111 |
||
雅典娜资产管理公司,L.P.(**) 雅典娜年金和人寿公司(**) Voya保险和年金公司(**)美国皇家邻居(**) 7700米尔斯市政大道 西得梅因,亚利桑那州50266 |
473,732 |
14.7% |
美国守护者人寿保险公司(*) 7汉诺威广场 纽约州纽约市,邮编:10004 |
411,091 |
12.7% |
哥伦布骑士(*) 哥伦布广场一号 康涅狄格州纽黑文,邮编06510 |
411,091 |
12.7% |
Voya Financial,Inc.(*) 公园大道230号。 14楼 纽约州纽约市,邮编:10169 |
407,176 |
12.6% |
信安全球投资者有限责任公司(*) 信安人寿保险公司(*) RGA再保险公司(*) G-26号商业街711号 得梅因,亚利桑那州,50392 |
352,364 |
10.9% |
美国教师保险和年金协会(*) 第三大道730号 纽约州纽约市,邮编:10017 |
274,061 |
8.5% |
(*) |
信息基于2015年1月7日提交的附表13G修正案。上述股票数量也反映了2020年4月发生的部分赎回。霸菱(Barings LLC)(前身为Babson Capital Management LLC)报告称,作为投资顾问,它对关联实体(直接或间接)(直接或间接)拥有的某些咨询账户持有的4600,000股强制性可赎回优先股(计入部分赎回后的900,485股)拥有唯一投票权和处置权,因此可能被视为实益拥有此类股份。霸菱有限责任公司是马萨诸塞州相互人寿保险公司(“MassMutual”)的全资子公司,该公司是马萨诸塞州共同人寿保险公司(“MassMutual”)的直接 |
26
4,415,000股强制性可赎回优先股的实益拥有人(计入部分赎回后为864,270股)。此外,麻省互惠银行的全资子公司C.M.人寿保险公司拥有18.5万股强制性可赎回优先股(计入部分赎回后为36,215股),因此可能被视为由麻省互惠银行间接拥有。
(**) |
信息基于2014年10月9日的证券购买协议,雅典娜资产管理公司(Athene Asset Management,L.P.)通过该协议代表雅典娜资产和人寿公司、Voya保险和年金公司以及美国皇家邻居以投资顾问的身份获得股份的实益所有权。上述股票数量还反映了2020年4月发生的部分赎回。 |
(***) |
信息基于2021年2月12日提交的附表13G修正案和基金记录。美国守护者人寿保险公司报告说,它对上表所列股票拥有独家投票权和处置权。 |
(****) |
信息基于2014年10月9日的证券购买协议,还反映了2020年4月发生的部分赎回。 |
(*****) |
信息基于2015年2月13日提交的时间表13G。上述股票数量也反映了2020年4月发生的部分赎回。附表13G是由Voya Financial,Inc.作为以下实体的最终母公司提交的,每个实体都是Voya Financial,Inc.的直接或间接全资子公司:Voya退休保险和年金公司、Voya保险和年金公司、ReliaStar人寿保险公司、纽约ReliaStar人寿保险公司和Voya投资管理有限责任公司(作为上述子公司的投资顾问)。Voya Financial,Inc.报告说,它对上表所列股票拥有独家投票权和处置权。 |
(******) |
信息基于2014年10月9日的证券购买协议,信安全球投资者有限责任公司通过该协议代表信安人寿保险公司和RGA再保险公司获得股份的实益所有权。上述股票数量还反映了2020年4月发生的部分赎回。 |
(*******) |
信息基于2021年2月16日提交的附表13G修正案。附表13G由Nuveen Alternative Advisors LLC代表美国教师保险和年金协会提交,报告称,美国教师保险和年金协会对上表所列股票拥有唯一投票权和处置权。 |
27
下表显示了截至2020年12月31日,NTG已知拥有其5%或更多优先股股份的人员。
姓名和地址 |
数量 |
百分比 |
保诚金融公司(*) 布罗德街751号 新泽西州纽瓦克,邮编:07102-3777 |
334,818 |
68.5% |
大都会人寿保险公司(**) 公园大道200号 纽约,纽约10166 |
58,497 |
12.0% |
国民人寿保险公司(*) One National Life Drive 佛蒙特州蒙彼利埃,邮编:05604 |
38,485 |
7.9% |
大都会人寿保险K.K.(**) 千代田区Kioicho 1-3 东京,102-8525日本 |
37,715 |
7.7% |
(*) |
信息基于保诚金融公司(Prudential Financial Inc.)于2019年2月6日提交的时间表13G修正案。上述股票数量也反映了2020年4月发生的部分赎回。美国保诚保险公司(Prudential Insurance Company Of America)实益拥有1,88万股(计入部分赎回后为180,879股)、保诚退休保险和年金公司(Prudential Retiment Insurance And Annuity Company)(计入部分赎回后为153,939股)以及PGIM,Inc.(计入部分赎回后实益持有3,480,000股)的母公司拥有唯一投票权和处置权,保诚金融公司是其母公司之一,其股东为美国保诚保险公司(Prudential Insurance Company Of America)(考虑部分赎回后为180,879股)、保诚退休保险及年金公司(Prudential Retiering Insurance And Annuity Company)(计入部分赎回后为153,939股)。 |
(**) |
信息基于2017年12月13日的证券购买协议。上述股票数量还反映了2020年4月发生的部分赎回。 |
(***) |
信息基于2015年12月8日的证券购买协议。上述股票数量还反映了2020年4月发生的部分赎回。 |
下表显示了截至2020年12月31日,TTP已知拥有其5%或更多优先股股份的人员。
姓名和地址 |
数量 |
百分比 |
保诚金融公司(*) 布罗德街751号 新泽西州纽瓦克,邮编:07102-377 |
244,000 |
100% |
(*) |
信息基于2019年1月7日提交的附表13G,报告了PGIM,Inc.和美国保诚保险公司(Prudential Insurance Company Of America)作为母公司控股公司的唯一投票权和处置权。PGIM公司实益拥有这些股份,美国保诚保险公司有权获得 |
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或指示收取已识别股份的股息或出售股份所得款项的权力。上述股票数量还反映了2020年4月发生的部分赎回。
投资顾问
乌龟资本顾问公司是每家公司的投资顾问。顾问的地址是5100W.115 Place,堪萨斯州利伍德,邮编:66211。截至2021年4月30日,该顾问管理着约73亿美元的客户资产。该顾问的联营公司Ecofin Advisors Limited(“Ecofin UK”)是TEAF的投资子顾问。Ecofin UK的地址是伦敦白金汉街15号,邮编:WC2N 6DU。截至2021年4月30日,Ecofin UK‘s管理着约9亿美元的客户资产。该顾问和Ecofin UK管理的资产数字包括3亿美元的资产,顾问担任投资顾问,Ecofin UK担任副顾问。
有关会议的更多信息
股东。在记录日期,每家公司发行和发行的股票数量如下:
|
普通股 |
优先股 |
TYG |
11,927,903 |
3,230,000 |
TPZ |
6,635,649 |
不适用 |
非关税壁垒 |
5,642,991 |
488,757 |
TTP |
2,279,433 |
244,000 |
NDP |
1,845,997 |
不适用 |
TEAF |
13,491,127 |
不适用 |
委托书将如何投票。各公司董事会征集的所有委托书,在会前得到妥善执行和收到,且未被撤销的,将在会议上投票表决。这些委托书所代表的股份将根据委托书上标注的指示进行投票。如果未指定任何说明,则股票将被视为对此委托书中描述的建议的投票。
如何投票。您只需在随附的委托卡(您的选票)上填写并签名,然后将其邮寄到包含在此包裹中的已付邮资的信封中,即可对您的股票进行投票。如果您能够出席会议,也可以亲自投票。
委托书的开支及征求意见。所附委托书、随附通知和本委托书的准备、打印和邮寄费用以及与征集委托书相关的所有其他费用将由各公司按比例承担。每家公司还可以报销银行、经纪人和其他人向本公司股票的实益所有人转发委托书征集材料的合理费用。在……里面
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为取得本公司在大会上所需的法定人数,本公司的代表、顾问、本公司的转让代理人或经纪或其代表,或本公司可能聘用以协助进行委托书征集的招揽公司,可透过邮寄、电话、电报、传真或个人面谈的方式进行额外招揽。如果任何公司聘请委托书律师,与所有委托书征集相关的费用预计不会超过15,000美元。任何公司都不会向公司或顾问的任何代表支付任何额外补偿,以补偿他们为补充委托书征集所做的努力。
撤销委托书。对于每家公司,在投票前的任何时候,您都可以通过以下方式撤销您的委托书:(1)向位于堪萨斯州66211利伍德西115广场5100 W.115 Place的公司秘书发出一封信,声明您将撤销您的委托书;(2)正确签署并发送一份较晚日期的委托书;或(3)出席会议,要求退还之前交付的任何委托书,并亲自投票。 (1)您可以通过以下方式撤销您的委托书:(1)向公司秘书发出信函,声明您将撤销您的委托书,地址为:5100 W.115 Place,邮编:堪萨斯66211。
法定人数。就每间公司而言,有权投多数票(不论类别)的股份持有人亲身或委派代表出席构成法定人数。为了确定是否有法定人数,出席年会的股票如果没有投票或弃权,以及经纪人没有投票(经纪人没有收到客户的指示,也没有自由裁量权投票客户的股票),将被视为出席会议但尚未投票的股票。
就每家公司而言,如果亲自或委派代表出席会议的法定人数不足,会议主席或有权出席该会议的股东(亲自出席或委派代表出席)有权将会议延期至不超过原定记录日期后120天的日期,而无需在会议上发布公告。
TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF年度报告的可用性。每家公司应书面要求免费提供其最新年度报告的副本。每一项此类请求都必须包括一份善意声明,即截至记录日期,提出请求的人是有权在年度股东大会上投票的公司普通股的实益所有者。此类书面请求应直接发送至本公司秘书,地址为:堪萨斯州利伍德,邮编:66211,邮编:W.115 Place,5100W.115 Place,电话:(866362-9331.
管理员
TYG、TPZ、NTG、TTP、NDP和TEAF分别与US Bancorp Fund Services,LLC签订了管理协议。US Bancorp Fund Services,LLC的主要业务地址是密歇根街E号615E,密尔沃基,邮编:威斯康星州53202。
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股东沟通
股东可以向每家公司的董事会发送信息。通信地址为66211,地址为5100W.115 Place,堪萨斯州利伍德市,地址为5100W.115 Place,邮编为堪萨斯州66211。秘书将直接将收到的任何通信转发给董事会或特定董事(视情况而定)。
道德规范
每家公司都根据1940年法案第17j-1条制定了道德准则,为被指定为访问者的员工建立了个人交易程序,该程序可通过公司投资顾问网站(www.tortoiseecofin.com)上的公司链接获得。
2022年年会的股东提案和提名
在公司委托书中加入建议的方法。根据美国证券交易委员会的规定,如果您想在公司下一次年度股东大会的委托书中包含一项提案,该提案必须在中部时间2022年2月1日下午5点之前由公司秘书收到,地址为堪萨斯州66211利伍德西115广场5100W.115 Place,邮编:5100W.115 Place,邮编:堪萨斯州此类建议必须符合交易法第14a-8条的所有适用要求。及时提交建议书并不意味着该建议书将包含在发送给股东的代理材料中。
其他提案和提名。如果您想在公司下一次年度股东大会上提名一名董事或考虑其他业务,但不希望这些项目包括在我们的委托书中,您必须遵守公司章程中的提前通知条款。根据每家公司的章程,在公司下一次年度大会上提出的董事提名或其他业务建议可由已向公司秘书递交通知的股东提出,地址为堪萨斯州66211利伍德W115广场5100W.115 Place,邮编:66211,不早于2022年1月2日,也不迟于下午5点。中部时间2022年2月1日。股东必须满足公司章程中规定的某些要求,通知必须包含公司章程要求的具体信息。关于董事被提名人,通知必须包括(其中包括)任何董事被提名人的姓名、年龄、营业地址和居住地址、有关该人士拥有公司股份的若干信息,以及在选举竞选中征集委托书时必须披露的所有其他与被提名人有关的信息,或交易所法第14A条另有要求的信息。对于将提交会议的其他业务,通知必须包括(除其他事项外)对该业务的描述以及股东和某些提出该业务的相联者在该业务中的任何重大权益。任何股东如果想要
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建议书应仔细阅读和审查适用的公司章程。各公司章程的副本可通过联系公司秘书(电话:1-866362-9331)或写信至公司秘书(地址:5100W.115 Place,Leawood,Kansas 66211)获得。及时提交提案并不意味着可以将提案提交会议。
根据证券交易委员会的规定,这些提前通知条款是对股东必须满足的要求的补充,也不同于这些要求,股东必须满足这些要求才能将提案包括在任何公司的委托书中。
根据SEC的适用规则,股东授予的委托书将赋予委托书自由裁量权,使其可以对根据上述预先通知附例规定提出的任何事项进行表决。
根据董事会的命令 |
|
黛安·M·博诺 |
2021年6月1日
32
(此页是故意留空的。)
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