美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-K/A
(马克·科恩)
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2020年12月31日的财年
(第1号修正案)
或
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13节或15(D)节的规定提交的过渡报告，内容是从现在到现在的过渡期，即从现在开始到现在为止的过渡期内，即从现在开始到现在为止的过渡期内，美国证券交易所法案第13节或第15(D)节规定的过渡报告是从第一季度开始的，从第一季度开始到第二季度，从第一季度开始，到第二季度，从第三季度开始的过渡期报告。 |
委托档案编号：001-36461
First Foundation Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 | 20-8639702 |
(述明或其他司法管辖权 | (税务局雇主 |
| |
200新月会，套房：1400 | 75201 |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(469) 638-9636
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)款登记的证券：
每节课的标题 |
| 交易 |
| 注册的每个交易所的名称 |
普通股，每股票面价值0.001美元 | | FFWM | | 纳斯达克全球股市 |
根据该法第(12)(G)款登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规则中定义的知名经验丰富的发行人。如果是，则表示注册人不是☐的发行人，如果是，则表示注册人是知名的、经验丰富的发行人，如证券法第405条所定义的那样。
如果注册人不需要根据法案的第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。*是，☐不需要提交报告。
用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或第15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90多天内，注册人一直受到此类备案要求的约束。*是的，注册人没有提交报告☐。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。*是，不是-☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器 | 加速的文件管理器 | ☐ | |
非加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ☐ |
| | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编第7262(B)节)第404(B)节对其财务报告内部控制有效性的评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是，☐不是，不是，是，，
截至2020年6月30日，根据截至2020年6月30日收盘时纳斯达克全球股票市场(NASDAQ Global Stock Market)的平均高低销售价格计算，注册人非关联公司持有的普通股总市值约为6.3亿美元。
截至2021年2月22日，已发行的注册人普通股有44,669,633股。
以引用方式并入的文件
除本文另有说明外，10-K表格第III部分通过引用纳入注册人为其2021年股东年会提交的最终委托书，该说明书预计将于2021年4月30日或之前提交给证券交易委员会。
解释性注释
First Foundation，Inc.(以下简称FFI或“本公司”)在其截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度报告(以下简称“原始Form 10-K”)的表格10-K/A(以下简称“本修正案”)上提交本修订号，仅是为了修改封面和第(2)项，以反映公司主要执行办公室的当前地址。除上述情况外，本修正案不修改或更新原始表格10-K中提供的披露内容，也不反映提交原始表格10-K之后发生的事件，也不修改或更新这些披露内容。因此，本修正案应与原始表格10-K和公司在提交原始表格10-K之后提交给证券交易委员会的文件一并阅读。
第一部分
第2项：财产。
截至2021年3月12日，FFI将其主要执行办公室迁至德克萨斯州达拉斯。FFI的每一家子公司的公司总部都设在加利福尼亚州的欧文。除在得克萨斯州达拉斯的总部外，该公司在加利福尼亚州的欧文、印第安威尔斯、帕萨迪纳、埃尔森特罗、西洛杉矶、埃尔塞贡多、拉古纳山、海豹海滩、奥本、奥克兰、萨克拉门托、罗斯维尔、伯灵格姆、大熊、奔跑斯普林斯、帕洛斯凡尔德斯、罗林希尔斯、卢塞恩和圣地亚哥，以及内华达州拉斯维加斯和夏威夷火奴鲁鲁都设有办事处，总部设在加利福尼亚州的欧文、印第安威尔斯、帕萨迪纳、埃尔森特罗、西洛杉矶、埃尔塞贡多、拉古纳山、海尔海滩、奥本、奥克兰、萨克拉门托、罗斯维尔、伯灵格梅、大熊。除了位于加利福尼亚州奥本、加利福尼亚州大熊和加利福尼亚州Running Springs的办公室外，所有这些办公室都是根据将于2021年至2026年到期的不可取消的运营租约租赁的。位于加利福尼亚州奥本的办公室大楼归我们所有，所在的土地是根据2028年到期的不可撤销租约出租的。大熊和奔跑泉的写字楼和土地归我们所有。
第四部分
项目15.证物和财务报表明细表
31.1(1) |
| 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节颁发首席执行官证书。 |
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31.2(1) | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节对首席财务官进行认证。 |
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101.INS(2) | | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
| | |
101.卫生署署长(2) | | 内联XBRL分类扩展架构文档。 |
| | |
101.CAL(2) | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 |
| | |
101度(2) | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 |
| | |
101.实验(2) | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 |
| | |
101.PRE(2) | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 |
| | |
104 | | 公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K的封面已采用内联XBRL格式。 |
签名
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13或15(D)节的要求，注册人已于2021年3月31日在德克萨斯州达拉斯正式授权以下签名者代表其签署本报告。
First Foundation Inc. | | |
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由以下人员提供： | /s/斯科特·F·卡瓦诺(Scott F.Kavanaugh) | |
| 斯科特·F·卡瓦诺(Scott F.Kavanaugh)，总统和 | |
| 首席执行官 | |
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期代表注册人签署。
签名 |
| 标题 |
| 日期 |
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/s/斯科特·F·卡瓦诺(Scott F.Kavanaugh) | | 首席执行官兼董事 | | 2021年3月31日 |
斯科特·F·卡瓦诺 | | (首席行政主任) | | |
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/s/凯文·L·汤普森 | | 首席财务官 | | 2021年3月31日 |
凯文·L·汤普森 | | (首席财务会计官) | | |
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/s/小乌尔里希·E·凯勒(Ulrich E.Keller，Jr.) | | 董事长兼董事 | | 2021年3月31日 |
小乌尔里希·E·凯勒(Ulrich E.Keller)。 | | | | |
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/s/最大布里格斯 | | 导演 | | 2021年3月31日 |
马克斯·布里格斯 | | | | |
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/s/John Hakopian | | 导演 | | 2021年3月31日 |
约翰·哈克皮安(John Hakopian) | | | | |
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/s/大卫湖 | | 导演 | | 2021年3月31日 |
大卫湖 | | | | |
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/s/伊丽莎白·帕利亚里尼 | | 导演 | | 2021年3月31日 |
伊丽莎白·帕利亚里尼(Elizabeth Pagliarini) | | | | |
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/s/米切尔·罗森伯格(Mitchell Rosenberg) | | 导演 | | 2021年3月31日 |
米切尔·罗森博格 | | | | |
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/s/黛安·鲁宾 | | 导演 | | 2021年3月31日 |
黛安·鲁宾(Diane Rubin) | | | | |
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/s/雅各布·索南希尔 | | 导演 | | 2021年3月31日 |
雅各布·索南希尔 | | | | |
S-1