展品4.1

 

公司普通股说明

BK科技公司

根据

1934年证券交易法

 

以下摘要介绍了内华达州公司BK Technologies Corporation(“公司”)普通股的条款和规定，该普通股是根据修订后的“1934年证券交易法”(以下简称“交易法”)第12(B)节注册的。以下摘要并不 声称是完整的，而是通过 参考公司的公司章程和 本公司之前向美国证券交易委员会提交的经修订的公司章程和适用的内华达州法律 进行了修改。 参考了公司的公司章程和 经修订的公司章程和 附则，这些都是公司先前提交给美国证券交易委员会的 文件，以及适用的内华达州 法律。

 

法定股本

 

公司的法定股本包括20,000,000股 普通股，每股票面价值0.60美元(“普通股 股”)，以及1,000,000股优先股，每股票面价值 $1.00。

 

根据 内华达州法律，股东一般不对 公司的债务或债务承担个人责任。

 

普通股

 

交换和交易代码

 

该普通股在纽约证券交易所美国交易所挂牌交易，交易代码为“BKTI”。

 

权限、首选项和特权

 

普通股的所有流通股均经正式 授权、全额支付且不可评估。普通股持有者 没有优先购买权、转换权、赎回权、认购权或 类似权利，也没有适用于普通股的偿债基金条款 。普通股 持有人的权利、优先权和特权受公司可能指定并在未来 发行的任何系列 优先股的股份持有人的权利制约，并可能受到这些权利的不利 影响。

 

投票权

 

普通股持有者 每持有一股普通股可投一票，且不具有任何累计投票权。 记录的所有事项(包括董事选举)均已正式提交给 公司股东投票表决。 普通股持有者 每持有一股普通股，即可获得一票投票权。 所有事项，包括董事选举，均记录在案。D董事由普通股持有者投出的多数票 选举产生。除法律另有规定 外，提交 普通股持有人表决的所有其他事项均由所投选票的过半数决定， 除本公司任何其他已发行 类别或系列股票可能另有规定外，普通股持有人 拥有独家投票权 。

 

分红

 

根据可能适用于任何当时已发行的优先股的优惠 ，普通股持有人有权从 公司董事会可能不时宣布的从合法可用 资金中获得 股息(如果有的话)。

 

清算

 

如果公司发生清算、解散或清盘 ，普通股持有人有权按比例分享 可合法分配给 公司股东的 净资产(如果有)，这些净资产在支付 或支付 公司所有债务和其他负债拨备后剩余，但须满足授予 优先股持有人的任何清算 优先股。

 

 

优先股

 

公司章程授权 公司董事会在受法律规定的某些限制的情况下，不经股东进一步批准， 不时发行最多1,000,000股 优先股，每股票面价值1.00美元。优先股可以 分一个或多个系列发行。每一系列优先股可能 具有不同的名称、权利和优先权以及 董事会可能在未经 公司股东批准的情况下 设定的资格、限制和约束，包括但不限于系列发行的 股数量、股息权和 利率、转换权、投票权、清算优先权 和赎回条款。

 

反收购条款

 

内华达州法律

 

内华达州企业合并法规。 内华达州修订法规 第 78.411至78.444节(首尾两节包括在内)的“企业合并”条款一般禁止拥有至少200亿 个登记股东的内华达州公司在该人首次成为 利益股东之日起两年内与任何利益相关股东进行各种“企业合并”交易。除非该人最初成为有利害关系的股东的企业合并或 交易 在该人首次成为有利害关系的股东之前得到公司 董事会的批准， 或该企业合并是由 董事会批准的，之后在公司的 股东会议上以无利害关系的 股东持有的公司 剩余表决权的至少60%的赞成票批准的。 股东首先成为有利害关系的股东的 股东， 董事会批准 或该企业合并由无利害关系的 股东持有的公司 剩余表决权的至少60%的赞成票通过。

 

两年期满后，公司禁止 与利益相关股东进行“业务合并”交易 ，除非：

 

 

 

 

一般而言，“有利害关系的股东”是指 是 公司已发行有表决权股份的10%或以上的直接或间接实益拥有人，或(Ii)公司的关联公司或联营公司 ，并且在紧接 所述日期之前两年内的任何时间，直接或间接实益拥有 公司当时已发行股份的10%或以上的 的任何人

 

“组合”通常被定义为包括合并 或合并，或在一笔或一系列 交易中的任何出售、租赁交换、抵押、质押、转让或其他处置，涉及股东：(A)总市值等于 公司合并资产总市值的5%以上，(B)总市值等于 公司合并资产总市值的5%以上 (C)相当于公司综合盈利能力或净收入10%以上的 ， 和(D)与有利害关系的股东 或有利害关系的股东的关联公司或关联公司进行的某些其他交易 。

 

 

企业合并法规可能禁止或推迟合并或 其他收购或控制权变更尝试，因此可能会 阻止收购本公司的尝试，即使此类 交易可能为本公司的股东提供 以高于当前市场价格的价格出售其股票的 机会。

 

内华达州控股股份收购 法规。内华达州修订后的法规第78.378至78.3793节(含)限制了公司中某些收购的 股票的投票权。本“控制权股份”法规 适用于对 内华达州公司的任何未偿还表决权证券的收购，该公司拥有200名或更多登记在册的股东(其中至少100人是内华达州居民)，并在内华达州开展业务，从而导致该公司当时 已发行表决权证券的所有权超过以下 门槛之一：(I)五分之一或更多但不到三分之一，(Ii) 三分之一或更多但低于以下一个门槛：(I)五分之一或更多，但不到三分之一；(Ii) 三分之一或更多，但低于以下一个门槛：(I)五分之一或更多，但不到三分之一，(Ii) 三分之一或更多，但不到一旦收购人通过收购 公司的控股权而超过上述门槛之一， 收购人在超过门槛 的交易中以及收购人收购或要约收购公司控股权之前的90天内收购的股份将成为“控制权股份”。 收购人被剥夺了关于控制权 股份的投票权，除非代表多数投票权的股东 。

 

根据内华达州法律允许的 ，本公司已根据 其章程中的一项规定选择“选择退出”控制权股份法规。

 

公司章程和章程

 

公司的公司章程和章程包括 反收购条款，包括：

 

 

 

 

 

 

公司章程和章程的规定可能会延迟或阻止涉及 公司控制权实际或潜在变更或公司董事会或 管理层变更的 交易，包括股东可能 以其他方式获得其股票溢价的交易，或者 股东可能认为符合其最佳 利益的交易。 公司章程和章程的规定可能会延迟或阻止涉及 公司控制权实际或潜在变更或公司董事会或 管理层变更的交易，包括股东可能 以其他方式获得股票溢价的交易，或者 股东可能认为符合其最佳 利益的交易。

 

授权和未发行股份

 

公司的授权普通股和未发行普通股将可 用于未来发行，无需股东批准。 公司可能会将额外的股份用于各种目的，包括未来的发行以筹集资金、为收购提供资金 以及作为员工和顾问的薪酬。 授权但未发行的普通股的存在可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式 获得公司控制权的尝试变得更加困难、 或不受欢迎。

 

本公司的公司章程授权发行 100万股“空白支票”优先股，其名称、权利和优惠可由公司董事会 不时决定。 因此，董事会有权在未经 股东批准的情况下发行带有 股息、清算、转换、投票权或 可能对价值产生不利影响的其他权利的优先股。 因此，董事会有权发行具有 股息、清算、转换、投票权或 可能对价值产生不利影响的其他权利的优先股。 因此，董事会有权在没有 股东批准的情况下发行带有 股息、清算、转换、投票权或其他权利的优先股此外，董事会可在某些情况下发行优先股，以 推迟、推迟、阻止或增加控制权变更交易的难度，例如合并、要约收购、业务合并或 代理权竞争、由持有本公司大量证券的持有者接管控制权或罢免本公司现任 管理层，即使这些事件有利于 本公司股东的利益。虽然 公司董事会目前无意 发行任何优先股，但不能保证 未来不会这样做。