附件1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

前瞻性陈述

本报告中包含的前瞻性陈述是基于发布时的已知事件和情况做出的，因此在未来可能会受到不可预见的不确定性和风险的影响。 本报告中表达信念、期望或意图的陈述以及那些不是历史事实的陈述均为前瞻性 陈述，包括与本报告中确定的公司合规努力和预期行动相关的陈述。这些 前瞻性陈述受各种风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于公司 客户使用某些供应商的要求、公司供应商对 公司尽职调查工作的响应和合作、公司实施冲突矿产计划改进的能力以及 公司识别和缓解供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实， 实际结果可能与表述的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅公司提交给美国证券交易委员会(SEC)的 其他文件，包括截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告和后续的Form 10-Q季度报告。本公司自本披露之日起发表这些声明， 除非法律另有要求，否则本公司不承担更新这些声明的义务。

冲突矿物披露

本报告为截至2020年12月31日的年度提交，以遵守修订后的《1934年证券交易法》(以下简称《规则》)下的规则13P-1。该规则由美国证券交易委员会(SEC)采纳，旨在按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”第1502节)第1502节的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。本规则对其制造产品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的 。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物 ，在本报告中仅限于锡、钽、钨和金(“冲突矿物”或“3TG”)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管他们是否资助武装冲突。

如本报告所述，特拉华州的哈佛生物科学公司(这里简称为“哈佛生物科学”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)有理由 相信其供应链中存在的一些冲突矿物可能起源于覆盖的国家，因此 对问题3TG的来源和保管链进行了尽职调查，以确定其产品是否为“DRC冲突” 本公司的尽职调查措施在所有重要方面均符合经济合作与发展组织(“OECD”)对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链以及金、锡、钽 和钨的相关补充物的国际公认的 尽职调查框架(“OECD指南”)。

在本报告中，涵盖的国家是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其毗邻国家，其定义是与刚果民主共和国有国际公认边界的任何国家。我们无法绝对确定我们产品中冲突矿物的来源 ，因此不能排除某些矿物可能来自覆盖国家的可能性。

1.公司概况

这份报告是由哈佛生物科学公司的管理层准备的。该信息包括 截至2020年12月31日所有控股子公司的活动。

哈佛生物科学公司是一家领先的技术、产品和服务的开发商、制造商和销售商，这些技术、产品和服务可实现药物开发的基础研究、发现和临床前测试。该公司的客户 从著名的学术机构和政府实验室，到世界领先的制药、生物技术和 合同研究机构。该公司业务遍及北美、欧洲和中国，通过直接销售和分销渠道相结合的方式向世界各地的客户销售产品。

冲突矿产政策

我们在2013年通过了一项冲突矿产政策，该政策可在http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上公开获得

2.产品说明

截至2020年12月31日，我们广泛的核心产品系列分为两个商用 产品系列：临床前设备和仪器以及细胞和分子技术。截至2020年12月31日，我们主要 以品牌名称销售我们的产品，包括哈佛仪器、DSI(Data Science)、Ponemah、Buxco、BTX和MCS。我们的产品由仪器、耗材和由几个单独的产品组成的系统组成。我们 在美国、德国、瑞典和西班牙的工厂生产我们的产品。我们广泛而复杂的产品范围可能 包含以下成分中的冲突矿物：

3.合理原产地查询说明，或RCOI

我们通过完成供应商列表中的供应商列表提取开始了我们的RCOI。然后过滤此列表 以删除：

这确保了所有接受调查的供应商都向哈佛生物科学公司提供了在2020年的最终产品中使用的产品 。过滤完成后，我们在列表中填入联系信息，此列表将 然后提供给我们的第三方服务提供商Assenent Compliance(“Assend”)，以便上传到其Assend Compliance Manager SaaS System(“ACM”)。基于产品中存在冲突矿物的必要性，我们认为不应进一步筛选此列表，因为我们无法最终确定供应的所有部件中是否存在冲突矿物。 调查采用了责任矿产倡议(RMI)冲突矿产报告模板(CMRT)，版本 6.0或更高，最初由责任商业联盟(RBA)和全球电子可持续发展倡议开发。CMRT允许 进一步确定范围，因为供应商询问供应商是否有意添加任何冲突矿物，以及它们是否对其产品的 功能或生产是必要的。阿森特对供应链进行了额外的分析，这种分析与供应商反馈相结合，允许阿森特和哈佛生物科学公司将更多的供应商从冲突矿产法规的范围中删除。

然后，阿森特进行了RCOI的供应商调查部分。在供应商调查期间， 供应商通过ACM联系，ACM是一个SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商沟通，并且 允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行评估和管理。ACM至少与无响应的供应商联系了 三次，然后由被批准合规性团队进行一对一沟通管理。这包括 该团队的两到三个直接跟进。Asent与供应商的沟通包括关于完成CMRT的培训和教育 ，以减轻与供应商之间的任何剩余混淆。所有这些通信都在阿森特的系统 中进行监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。

该计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标 是为了提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证 基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险 评估的领域，以及了解供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于计划的 运行状况评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。

我们接受所有提交的表单，并将其分类为有效或无效，以便保留数据。 如果表单无效，将与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表单。供应商还可以通过阿森特的多语言供应商体验团队，以CMRT提交反馈、培训课程和直接接洽帮助的形式 获得指导 ，指导他们如何纠正这些验证错误。由于某些供应商可能仍未对反馈做出响应，哈佛生物科学公司(Harvard Bioscience， Inc.)跟踪计划差距以说明未来的改进机会，截至2021年5月26日，有6个无效供应商提交的信息无法更正 。

截至2021年5月26日，冲突矿产计划范围内有1107家供应商，其中456家提供了完整的CMRT。公司的总回复率(包括确认超出本报告年度 范围的回复率)为47%。

Assistent将我们供应商回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较 ，如果供应商表示某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施列在RMI认可的3TG无冲突冶炼厂和精炼厂名单上。我们的供应商确定了出现在RMI维护的名单上的总共333家冶炼厂和精炼厂。在这333家冶炼厂和精炼厂中，有237家通过RMI或交叉认可的计划验证为无冲突 ，根据RMI提供的信息，另有8家已同意接受 或目前正在接受第三方审核。我们收到的大多数CMRT是以公司或部门为基础进行的，这 不允许我们确定我们的供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。根据RCOI ，我们有理由相信，其中一些3TG可能来自所涵盖的国家，因此，根据规则 ，对有问题的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

4.尽职调查程序

4.1合理的Diligen设计行政长官

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南 框架(“OECD指南”)以及冲突矿产的相关补充条款 。

该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了 指导。我们制定了尽职调查流程，以解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

1. 建立健全冲突矿产公司管理制度；
2. 识别和评估我们供应链中的风险；
3. 设计和实施战略，以应对供应链中已识别的风险；
4. 利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计；以及
5. 公开报告我们的供应链尽职调查

我们是一家下游供应商，与开采3TG相距甚远。大量 供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，我们 不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不从覆盖的国家购买。一旦原矿石被冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物 ，就无法确定冲突矿物 的来源。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石，并代表整个供应链中的最佳参与者，以掌握他们采购的矿石原产地的 知识。

OECD指南规定，合规要求应反映公司在供应链中的 地位。经合组织的指导意见特别指出，尽职调查的实施应针对公司的活动和关系 ，尽职调查的性质和范围可能会因公司规模、 产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难， OECD指导意见建议下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。 因此，我们主要依赖我们的“一级”(直接)供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的 冲突矿物来源的信息。

4.2管理系统

内部团队

哈佛生物科学公司成立了一个跨职能部门的冲突矿物合规团队 ，由公司全球工程负责人领导。冲突矿产合规团队负责实施冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报这些尽职调查工作的结果。

本公司还使用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施本公司将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查 步骤。

为了与支持哈佛生物科学冲突矿物项目的专门项目 专家合作，该公司利用了Assend的受管服务。公司定期与批准团队 沟通，以接收计划状态的最新信息。雅诚客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规性培训 ，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案第1502条

控制系统

由于我们通常与Conflictive Minerals冶炼厂和精炼厂没有直接关系， 我们正在与本行业和其他行业的其他主要制造商接触并积极合作。控制措施包括(但不限于)使用CMRT作为我们供应商的数据收集格式，以及我们的商业行为和道德准则(该准则概述了所有Harvard Bioscience员工的某些 预期行为)。此外，我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的组件和材料中包含的冲突矿产的来源 的信息-包括从较低级别供应商供应给他们的冲突矿产的来源 。

供应商参与

关于OECD关于加强与供应商接触的要求，我们通过 批准提供了有关冲突矿产法规的教育，以及法律的期望和对持续业务关系的期望。 我们非常重视供应商的教育和培训。为实现这一目标，我们利用了阿森特的学习管理系统-阿森特大学，并向所有范围内的供应商提供其冲突矿产培训课程的访问权限。此培训将根据完成情况进行跟踪和 评估。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

申诉机制

存在各种沟通渠道，作为预警风险意识的申诉机制 。我们有多个长期的申诉机制，员工(内部)和供应商(外部)可以通过这些机制举报违反我们政策的行为 。这包括但不限于我们的举报人政策，这些政策是我们网站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.上的商业行为和道德准则政策的一部分任何违规行为都会报告给公司合规官 。

行业层面的违规或申诉也可以直接报告给负责任的矿产倡议 (“RMI”)。这可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

维护记录

我们关于冲突矿物合规流程相关文件的现行政策 要求文件至少保留五年。通过批准，已实施文件保留政策，以保留 与冲突矿物相关的文件，包括供应商对CMRT的回复以及每个报告期内确定的来源。 我们将此流程的所有信息和调查结果存储在可由内部或外部 方审核的数据库中。

4.3识别和评估供应链中的风险

由于我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变 ，很难确定我们直接供应商的上游参与者。与供应商CMRT内容 相关的风险在ACM中根据为供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由被派遣员工 和公司内部冲突矿产团队成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿产状态进行评估 。

供应商级别的风险可能包括无响应的供应商、不完整的CMRT或在公司级别提交的CMRT 。在提交公司级CMRT的情况下(例如，当一家公司声明其任何产品中没有3TG )时，Harvard Bioscience，Inc.无法确定是否所有指定的冶炼厂和精炼厂在提供给该公司的产品中都用于3TG 。

风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出选矿设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查实践和状况来确定的。Assistent将答复中列出的这些设施与RMI合并的冶炼厂和精炼厂名单进行了 比较，以确保这些设施符合公认的2020年投产的3TGS加工设施的定义。

Assistent确定冶炼厂是否已按照经合组织的指导方针(如负责任的矿物保证流程(“RMAP”))进行了标准审计，并确定了该冶炼厂是否已按照经合组织的指导方针(如负责任的矿物保证流程(“RMAP”))进行了审计。哈佛生物科学公司与冶炼厂和精炼厂没有直接 关系，也不会在其供应链前对这些实体进行直接审计。已完成RMAP审核的冶炼厂 被视为无DRC冲突。如果冶炼厂的尽职调查实践 未根据RMAP标准进行审核或被RMAP认为不符合，则会向报告这些设施的供应商进行跟进 。然后，对冶炼厂进行采购风险的潜在评估。

根据OECD指南中定义的危险信号指标，对符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义的每个设施进行评估 。Assistent通过识别危险信号，使用多种因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险级别。这些因素包括：

1. 地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家；
2. 已知矿藏来源原产国。
3. 负责矿产保证流程(RMAP)审核状态；
4. 不道德或冲突来源的可信证据；
5. 由可信的第三方来源进行的同行评估。

只要供应商的CMRT报告了受关注的设施 ，就会启动风险缓解活动。通过批准，立即向提交了包括任何受关注的冶炼厂的供应商提供反馈 ，指示该供应商采取自己的独立风险缓解措施。例如，提交特定于产品的CMRT，以更好地识别其供应给Harvard Bioscience，Inc.的产品之间的联系。可能需要额外的升级 以解决从这些令人担忧的冶炼厂持续采购的问题。供应商将在合理的 时间框架内获得明确的绩效目标，最终目标是逐步将这些令人担忧的冶炼厂从供应链中淘汰。此外，还会指导供应商 阅读有关降低通过数据收集流程确定的风险的教育材料。

还会根据计划强度对供应商进行评估，这有助于在计划进展时做出关键的风险缓解决策 。用于评估该计划强度的标准基于CMRT 中与供应商冲突矿产实践和政策相关的某些问题。

4.4设计和实施应对风险的策略

哈佛生物科学公司与阿森特一起开发了评估和应对供应链中识别的风险的流程。 哈佛生物科学公司有一个风险管理计划，通过该计划，冲突矿物计划 得以实施、管理和监控。随着计划的进展，上报将发送给无响应的供应商，以概述通过CMRT做出回应的重要性 ，并概述遵守冲突矿产规则和公司 期望所需的合作。

供应商提交的反馈将直接提供给供应商，并提供教育资源 以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。根据OECD指南的规定，本公司与认为 从可能支持覆盖国家/地区冲突的来源供应3TG的供应商接洽，以确定 不支持此类冲突的3TG的替代来源。Assistent还与尚未 确定为符合RMAP的冶炼厂进行直接沟通，以请求采购信息并鼓励它们参与RMI计划。

如果供应商持续反应迟钝或不致力于纠正 行动计划，公司将评估更换该供应商是否可行。该项目和风险评估的结果将与Conflict Minerals团队和哈佛生物科学公司的领导团队共享，以确保公司内部的透明度。

4.5在供应链中确定的 点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核

我们与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不会对这些实体进行 或直接审计。但是，我们将依赖公开的第三方保证和认证，例如， 通过RMI的负责任的矿产保证流程“RMAP”。RMAP使用独立的私营部门审计师， 并审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链 。

Assistent还直接联系目前未参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，以鼓励他们参与，并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施的采购实践的信息。 根据OECD指南中详细说明的下游公司的要求，哈佛生物科学公司是本通信的签字方。

4.6供应链尽职调查年度报告

我们每年向美国证券交易委员会提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals 报告，以报告我们的供应链尽职调查。我们的SD表和冲突矿产报告可以在我们网站的公司治理页面上找到：在本网站上找到或通过本网站访问的http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm. Information不被视为本报告的一部分，也不在此引用作为参考。

5.尽职调查结果

调查答复

我们正在积极调查我们的供应链。今年我们调查了1107家供应商。在这些 供应商中，我们收到了来自456家供应商的CMRT。我们根据制定的标准审查答复，以确定是否需要与供应商进行进一步接触 。这些标准包括不及时或不完整的回复，以及模板中报告的数据不一致 。我们在阿森特的协助下，已与这些供应商合作，提供修改后的答复。所有最终的CMRT 提交都经过审核和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。在我们的活动结束时，6家供应商 无法更正其CMRT，因此仍被列为无效提交。

冶炼厂或炼油厂

我们从大多数适用供应商那里收到的信息是全公司范围的 级别。因此，下表中包含的由我们的适用供应商确定的冶炼厂或精炼厂可能包含加工冲突矿物的冶炼厂或精炼厂 ，这些冶炼厂或精炼厂是我们的适用供应商供应给其他客户的，而不是供应给我们的。因此，我们 无法最终确定下表中所列的冶炼厂或精炼厂是否用于加工2020年内我们产品的功能或生产所需的冲突矿物 。由于这种不确定性，我们也无法最终 确定上述每个原产国是否是我们产品中冲突矿物的原产国 2020年，因此也无法最终确定这些冲突矿物的来源和保管链。此外，我们从适用供应商处收到的 信息可能会产生不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从其供应链中的所有供应商处收到 准确而完整的冲突矿产信息。由于我们不是RMI的成员， 我们也无法获取作为RMI的RMAP 或LBMA责任金牌计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细审计结果，因此，我们不对这些审计或审计结果的质量负责。

我们的第三方服务提供商将CMRT 回复中列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，并确认该名称被RMI列为合法冶炼厂。截至2021年5月21日， 我们已通过这种方式验证，我们的供应商CMRT提供的333家冶炼厂或精炼厂包括在这些名单中。根据此与RMI维护的清单进行比较而确定为合法冶炼厂或炼油厂的设施 也已与RMI的 RMAP清单进行了比较。根据这一比较，我们知道有237家合规冶炼厂或炼油厂、24家冶炼厂或炼油厂已经开始 流程，并被视为在RMAP中处于活跃状态，但尚未被确认为无冲突，还有64家冶炼厂或炼油厂没有 注册到该流程中，以达到RMAP合规要求。通常无法通过与冶炼厂或炼油厂相关的公共 信息源获得已确认的冶炼厂或炼油厂采购，但附件A包含已知冶炼厂或炼油厂采购国家的汇总国家/地区列表。尽管从这些供应商那里获得了额外的冶炼厂信息，但在大多数情况下，提供的信息都是公司或部门级别的，而不是组件级别的。因此，我们还不能确定我们的供应商确认的冶炼厂 是否与供应商提供给我们的任何零部件有关。附件A列出了我们调查的供应商报告的在其供应链中的冶炼厂和精炼厂 。附件A中未包括我们无法验证的任何冶炼厂或精炼厂 。

努力确定地雷或原产地

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT报告 模板收集冶炼厂信息，随着计划的进展，需要完整完成所有必要的冶炼厂识别信息，这将使 能够对冶炼厂进行验证和披露，并追踪冲突矿物至其原产地。在我们的供应链中查找有关冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息 是我们确定供应链中冲突矿产的 矿山或原产地所能做出的最合理的努力。

6.改善未来尽职调查和降低风险的步骤

我们打算采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低 我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

·继续与供应商接洽，并将他们引导至培训资源，以尝试 提高回复率并改进供应商调查答复的内容。

·将继续要求供应商告知哈佛生物科学公司这些冶炼厂与它们供应给哈佛生物科学公司的产品和部件之间的关联

·继续与被发现向我们供应冲突矿产的任何供应商接洽 这些供应商来自支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源，以建立不支持此类冲突的冲突矿产的替代来源 。

·继续通过一套更广泛的工具评估上游来源，以评估风险 ，包括使用全面的冶炼厂和炼油厂资料库，为每个上市项目提供详细的状态和注释，扫描每个冶炼厂和炼油厂的可信 媒体以标记风险问题，并将冶炼厂和炼油厂名单与政府监督和被拒绝的 方名单进行比较。

附录A

冶炼厂表

原产国名单：

下面的列表列出了3TG的可能原产国，这些3TG用于生产含有冲突矿物的产品 ，这些矿物对我们产品的功能或生产是必要的。该名单基于可公开获得的 信息、我们合理的原产国调查和其他尽职调查。但是，由于报告中描述的原因 ，这些可能的原产地不一定与我们的产品相关联：