附件1.01
Rambus Inc.
冲突 矿物报告
2020年1月1日至2020年12月31日报告期
引言
Rambus Inc.(我们，Rambus或公司)2020年1月1日至2020年12月31日(报告期)的这份冲突矿产报告(本报告)是根据规则13P-1(规则)和根据1934年证券交易法颁布的表格SD(修订后的规则)的 要求编制的。
该规则要求，当一家公司制造或承包制造规则 中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品时，必须披露某些信息。具体矿物称为冲突矿物，包括金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、黑钨矿及其衍生物， 仅限于钽、锡和钨。就本规则和本报告而言，涵盖的国家包括刚果民主共和国(刚果民主共和国)或任何毗邻国家，包括刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。
此报告和表格SD可在我们的网站 www.rambus.com上找到。
公司概述
Rambus致力于让数据更快、更安全，创造创新的硬件、软件和服务，推动从数据中心到移动边缘的技术进步。我们的架构许可证、IP核心、芯片、软件和服务涵盖内存和 接口、安全性和新兴技术，对现代世界产生积极影响。我们与业界合作，与领先的芯片和系统设计师、代工厂和服务提供商合作。我们的产品集成到各种设备和 系统中，支持和保护各种应用，包括大数据、物联网(IoT)安全、移动支付和智能票务。我们打算继续向新技术领域发展，这与我们的使命一致，即通过创新创造价值，并通过发货产品、提供服务和许可业务模式提供这些技术。
在报告期内，我们继续发货物理半导体产品、工作站解决方案和照明指南。我们为支持数据中心和企业服务器基础架构市场的RDIMM、LRDIMM和NVDIMM服务器模块提供DDR2、DDR3和DDR4 芯片组。对于这类产品，我们采用无厂房的商业模式，并使用第三方铸造厂以及组装和测试制造 承包商来制造、组装和测试我们的半导体产品。
公司冲突矿产政策说明
我们的目标是消除冲突矿物的使用。我们知道，我们的芯片组含有锡、钽、钨和金(3TG)金属，这些金属 对于这些产品的功能或生产是必不可少的。为此，Rambus与其芯片组供应商合作，确定我们芯片组中使用的所有3TG金属的来源。如果这些金属中的任何一种来自覆盖的 国家，则需要进一步调查。
我们使用负责任的矿产倡议(RMI？)提供的工具从我们的供应商那里收集 信息。要求提供的信息包括用于生产金属的冶炼厂或精炼厂的名称和位置，以及矿物的来源。我们的尽职调查过程和努力与经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南(OECD指南)是一致的。
我们的冲突矿产政策可以在我们的网站www.rambus.com上找到。
公司供应链描述
因为我们经营的是无厂房的商业模式，所以我们不会直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。因此，我们必须依赖我们的供应商 提供有关涵盖产品(定义如下)中包含的冲突矿物原产国的信息。我们的许多供应商不直接采购原材料，必须依靠他们的下游供应商和分销商来确定他们的原材料的原产地。因此，可靠地确定原产地是一项艰巨的任务，我们的供应商高度依赖其供应商 和经常远离直接冶炼厂或炼油厂的分供应商提供给他们的信息。此外，我们的许多供应商并不像我们那样直接受到冲突矿物法律和法规的约束。
本报告涵盖的冲突矿物和公司产品的识别
我们向我们的运营业务单位发送了一份调查问卷，询问在报告期内，我们的任何单位是否制造或签约 生产任何含有该等产品功能或生产所必需的冲突矿物的产品。
根据这些调查，我们 确定我们的芯片组是唯一符合此测试的产品(涵盖的产品)。我们发现，除了报告期内我们签约生产的承保产品外，对于我们制造或签约 制造的任何产品的功能或生产而言，Conflicent Minerals都不是必需的。
根据这些信息，我们制定了我们芯片组供应链中的 个直接供应商名单，这些供应商将接受调查，并为我们的产品提供3TG材料。我们的分析没有包括工程和评估材料。
公司合理原产地查询说明
我们真诚地对我们在报告期内制造或签约制造的承保产品进行了合理的原产国调查(RCOI？) 。RCOI的设计合理，以确定覆盖产品中是否有任何冲突矿物源自覆盖国家，以及是否有任何冲突矿物可能来自回收或废料来源。
确定供应商名单后，我们开始使用RMI冲突 矿产报告模板(CMRT？)调查供应链。CMRT主要用于整个电子行业，并要求提供相关信息，包括加工材料的冶炼厂和精炼厂的详细信息，以及矿藏原产地的位置 。
我们通知每个确定的供应商，我们希望仅使用经验证无冲突的材料，并要求 他们退回完整的CMRT。我们审查了回复的完整性、合理性和一致性，并根据需要与供应商进行了跟进，以进行更正和澄清。
根据供应商的回复，我们无法最终确定我们覆盖的 产品中使用的所有3TG材料的完整地理来源。因此，我们继续执行下面概述的尽职调查程序。
公司尽职调查流程说明
根据我们的供应商向我们提供的信息，我们根据经合组织在 中的指导，采取了额外的尽职调查流程和努力，以确定我们覆盖的产品中包括的任何冲突材料是否源自覆盖的国家，如果是，它们是否使这些国家的武装团体受益。
根据经济合作与发展组织的指导方针，我们的尽职调查设计包括以下五个步骤。
第一步：建立强有力的公司管理体系
我们已经完成了一系列步骤，以建立一个管理系统，以解决我们覆盖的产品中冲突矿物的来源问题。这些操作 包括：
| • | 采纳并致力于冲突矿产的供应链政策：我们致力于根据我们网站www.rambus.com上公开提供的《商业行为和道德准则》(《行为准则》)，与客户、供应商和业务合作伙伴建立负责任的 关系。我们的行为准则标准适用于全球， 概述了为我们工作或在我们董事会任职的每个人的预期行为。这些预期行为包括但不限于，以诚实和道德的方式处理所有业务关系，包括与供应商的关系，并 遵守所有适用法律，以及避免参与或帮助试图实施不道德行为的供应商。我们还采取了冲突矿产政策。 |
| • | 支持供应链尽职调查的内部管理：我们已经建立了 根据规则披露我们使用冲突矿产的管理系统。该管理系统由我们的总法律顾问以及来自财务、法律、 运营和工程等相关职能的执行级别代表和主题专家团队发起。主题专家团队负责确保我们的冲突矿产信息披露合规性。 |
| • | 控制和透明度以支持供应链尽职调查：如上所述，我们与 就我们供应链中的冲突矿产进行了RCOI，要求我们的每个供应商完成CMRT，以收集有关他们使用冲突矿产的信息、供应链中包含在我们 涵盖产品中的冶炼厂和精炼厂以及此类冲突矿产的原产国。 |
| • | 供应商参与：关于OECD关于加强与供应商接触的要求，我们 将我们的冲突矿产努力告知我们的供应商，预计他们将调查其供应链以获取冲突矿产信息，并将结果告知我们。 |
| • | 申诉机制：行为准则包含员工可以举报违规行为的程序。 |
| • | 维护记录：我们现有的文档保留政策包括保留Conflicent Minerals 尽职调查文档。 |
第二步：识别和评估供应链中的风险
作为一家无厂房的半导体产品生产商，我们与3TG供应商没有直接关系。因此，我们依赖我们的直接供应商向我们提供 有关我们与他们签订合同为我们生产的覆盖产品中包含的冲突矿物来源的必要信息。我们的供应商同样依赖其供应商提供的信息来提供有关涵盖产品中包含的冲突矿物原产国的 信息。因此，我们所依赖的向我们提供的最终信息存在不完整或不准确的风险。
第三步：在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核
由于我们与3TG材料供应商没有直接关系，因此我们依赖第三方执行审核并认证冶炼厂/精炼厂为无冲突 。负责任的矿产保证程序(RMAP)协调对3TG冶炼厂/精炼厂的审计，并公布符合OECD准则的无冲突冶炼厂/精炼厂名单。RMI还公布了冶炼厂/精炼厂的名称 ，这些冶炼厂/精炼厂正在积极进行无冲突认证，但到目前为止还没有完成认证过程。Rambus使用这些公布的名单来确定为我们覆盖的产品供应3TG材料的冶炼厂和精炼厂是否 没有冲突。如果一个产品的所有3TG材料的来源都被确定为无冲突，那么Rambus同样认为该产品是无冲突的。
第四步：供应链尽职调查报告
我们按照法律的要求报告我们的尽职调查工作。我们向美国证券交易委员会公开提交了SD表格和这份报告。
本报告包括有关我们承担的RCOI、我们的尽职调查过程旨在符合OECD准则的信息、我们在尽职调查过程中确定的供应链中使用的已知 冶炼厂和精炼厂的列表，以及对我们的产品的描述，这些产品包含对此类产品的功能或生产所必需的Conflicent Minerals。
调查结果和结论
在报告期内，我们 就我们的芯片组产品利用了五家供应商，并要求所有这些供应商通过使用CMRT来执行和报告其供应链尽职调查。我们的请求得到了100%的回复率。 我们的供应商对使用CMRT的回复进行了审核、合并和汇总。答复缔约方提供了一份CMRT，其中包括一页申报页和一份冶炼厂和炼油厂名称清单。根据我们的供应商向吾等提供的资料，吾等 相信，在可合理厘定的范围内，用于加工所涵盖产品所含冲突矿物的设施包括以下附件一所列的冶炼厂和精炼厂。
所有供应商都提供了完整的冶炼厂名单，代表了他们所使用的3TG材料的100%。所有供应商都声称，部分3TG 金属来自覆盖的国家。然而，这些供应商也表示，这些材料来自经过审计的冶炼厂或炼油厂，并被RMI列为无冲突和合规的。
我们综合了所有供应商的回复，并准备了一份独特的冶炼厂或炼油厂名称清单。然后，我们使用RMI合规性列表来确定 冲突矿产是否来自覆盖的国家，是否可能使武装团体受益。我们名单上的所有冶炼厂/精炼厂都已通过RMAP的合规性验证。因此，根据我们的尽职调查努力，我们得出结论，我们覆盖的产品中包含的 冲突矿物来自使用被RMI列为符合标准的冶炼厂或精炼厂的供应商。但是，我们依赖我们的直接供应商向我们提供有关冲突来源的必要信息 我们与他们签订合同为我们生产的所涵盖产品中包含的矿物，我们的供应商也同样依赖其供应商提供的信息。因此，向我们提供的最终信息以及我们所依赖的 存在不完整或不准确的风险。
附件一冶炼厂名单
| 矿物 |
冶炼厂名称 |
冶炼厂ID |
国家 |
状态 | ||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司 | CID000707 | 中国 | 合规性 | ||||
| 黄金 | 松田商事株式会社(Matsuda Sangyo Co.) | CID001119 | 日本 | 合规性 | ||||
| 黄金 | 美乐科技(香港)有限公司 | CID001149 | 中国 | 合规性 | ||||
| 黄金 | Metalor Technologies(Singapore)Pte.，Ltd. | CID001152 | 新加坡 | 合规性 | ||||
| 黄金 | 山东招金金银精炼有限公司 | CID001622 | 中国 | 合规性 | ||||
| 黄金 | 田中，Kikinzoku，Kogyo，K.K. | CID001875 | 日本 | 合规性 | ||||
| 黄金 | 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) | CID002030 | 澳大利亚 | 合规性 | ||||
| 钽 | 浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.) | CID000092 | 日本 | 合规性 | ||||
| 钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | CID000211 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | D块金属有限责任公司 | CID002504 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钽 | Exotech Inc. | CID000456 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 富力电子材料有限公司 | CID000460 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 杉木金属资源有限公司。 | CID002505 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 全球先进金属AIZU | CID002558 | 日本 | 合规性 | ||||
| 钽 | 全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | CID002557 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 广东智源新材料有限公司。 | CID000616 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.，Ltd.) | CID002544 | 泰国 | 合规性 | ||||
| 钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | CID002547 | 德国 | 合规性 | ||||
| 钽 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | CID002548 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钽 | H.C.斯塔克有限公司 | CID002549 | 日本 | 合规性 | ||||
| 钽 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | CID002550 | 德国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) | CID002545 | 德国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 衡阳金星立丰新材料有限公司。 | CID002492 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 江西沱红新原料 | CID002842 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | CID000914 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | CID000917 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 冶金产品印度有限公司。 | CID001163 | 印度 | 合规性 | ||||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | CID001277 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | CID001969 | 哈萨克斯坦 | 合规性 | ||||
| 钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | CID001522 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | Alpha | CID000292 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司 | CID001070 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 道瓦 | CID000402 | 日本 | 合规性 | ||||
| 锡 | 菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) | CID000468 | 波兰 | 合规性 | ||||
| 锡 | 个旧凯盟工贸有限责任公司 | CID000942 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | CID000538 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 广东瀚河有色金属有限公司。 | CID003116 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司。 | CID001231 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 鞍山市威泰锡业有限公司 | CID003379 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | CID001105 | 马来西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | 金属资源公司 | CID001142 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 比利时金属公司，北卡罗来纳州 | CID002773 | 比利时 | 合规性 | ||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 | 巴西 | 合规性 | ||||
| 锡 | Minsur | CID001182 | 秘鲁 | 合规性 | ||||
| 锡 | 三菱材料公司 | CID001191 | 日本 | 合规性 | ||||
| 锡 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | CID001337 | 玻利维亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗庚 | CID001399 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT精炼邦卡锡 | CID001460 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 | 印度尼西亚 | 合规性 | ||||
| 锡 | 芮大红 | CID001539 | 中国台湾省 | 合规性 | ||||
| 锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 | CID002834 | 越南NAM | 合规性 | ||||
| 锡 | 泰萨尔科 | CID001898 | 泰国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 锡技术与精炼 | CID003325 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 白焊金银矿砂有限公司。 | CID002036 | 巴西 | 合规性 | ||||
| 锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | CID002158 | 中国 | 合规性 | ||||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | CID002180 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | CID002513 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 崇义张源钨业有限公司 | CID000258 | 中国 | 合规性 |
| 矿物 |
冶炼厂名称 |
冶炼厂ID |
国家 |
状态 | ||||
| 钨 | 赣州市华兴钨制品有限公司。 | CID000875 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | CID002494 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 全球钨粉公司 | CID000568 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钨 | H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | CID002542 | 德国 | 合规性 | ||||
| 钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 | CID002541 | 德国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | CID000769 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 湿法冶金，JSC | CID002649 | 俄罗斯联邦 | 合规性 | ||||
| 钨 | 日本新金属株式会社 | CID000825 | 日本 | 合规性 | ||||
| 钨 | 江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | CID002551 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | CID002321 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | CID002318 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司 | CID002317 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | CID002316 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 肯纳梅塔尔·亨茨维尔 | CID000105 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 马山钨化工有限责任公司(MTC) | CID002543 | 越南NAM | 合规性 | ||||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | CID002589 | 美利坚合众国 | 合规性 | ||||
| 钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | CID002044 | 奥地利 | 合规性 | ||||
| 钨 | 厦门钨业(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | CID002320 | 中国 | 合规性 | ||||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | CID002082 | 中国 | 合规性 |
改善尽职调查的未来步骤
我们已经向我们的合同制造商传达了我们的期望，即我们承诺为我们的产品采购矿物的方式不会 资助覆盖国家的武装团体，也不会让他们受益。我们计划继续我们的询价方法，并利用CMRT收集和报告与我们的供应基地的尽职调查活动。我们将继续与供应商合作，使用最新的CMRT表格提高 收集信息的质量和完整性。我们将继续审查我们的供应商回应，在必要时提供反馈，鼓励我们的供应商继续致力于无冲突的来源，并与我们的相关供应商 接洽，以建立他们的知识和能力，以便他们能够向我们提供关于我们供应链中冲突矿产的来源和保管链的完整和准确的信息。
结论
根据我们的尽职调查努力和 受上述努力的限制，我们得出结论，我们覆盖的产品中包含的冲突矿物来自使用符合RMI标准的冶炼厂或精炼厂的供应商。
其他风险因素
以上陈述基于RCOI流程和Rambus真诚进行的尽职调查。这些声明基于当时可用的基础设施和信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们的Conflicent Minerals 状态。这些因素包括但不限于供应商数据的差距、冶炼厂数据的差距、供应商的错误或遗漏、冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂的分类、可能尚未确定的产品 功能或生产所需的冲突矿物的所有实例、供应商教育和知识方面的差距、数据的及时性、在合理搜索过程中未发现的公共信息、公共数据中的错误、语言障碍和翻译、供应商和冶炼厂对协议的不熟悉、冲突中的疏忽或错误 针对所有行业细分和金属的认证计划不是同等先进，以及将冲突矿产从覆盖国家走私到覆盖国家以外的国家。
前瞻性陈述
本冲突矿产报告 包含前瞻性陈述。这些声明包括关于我们打算检查以进一步降低风险的步骤的声明。我们还使用相信、期望、未来、意图和 类似表达等词语来识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。在考虑这些声明时，您还应考虑本Confliction Minerals 报告中其他风险因素标题下的重要因素，以及我们不时提交给SEC的报告和文件中描述的重要因素，包括我们最近提交的分别为10-K和10-Q表格的 年度和季度报告中标题为风险因素的部分中描述的因素。除非法律另有要求，否则我们不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新这些 前瞻性陈述中包含的信息的任何义务。