附件10.1

执行版本

同意、弃权和第六修正案

至设施协议

自2021年3月19日起，由特拉华州NEOS治疗公司(借款人)、NEOS治疗商业有限责任公司、特拉华州有限责任公司、NEOS治疗品牌有限责任公司、特拉华州有限责任公司、NEOS治疗公司、特拉华州有限责任公司、NEOS治疗有限责任公司、NEOS治疗有限责任公司Brands和Neos LP，每个单独 为“担保人”，统称为“担保人”)，DEERFIELD私人设计基金III，L.P. (“DPDF”)，DEERFIELD Partners，L.P.(“DP”， 以及DPDF统称为“贷款人”)，以及DEERFIELD MGMT，L.P.，作为自身、贷款人和担保人和代理人，统称为“当事人”)。

独奏会：

答：借款人和贷款人已签订该特定融资协议，日期为2016年5月11日(连同所有附件 及其附表，并在本协议日期之前(不包括)不时进行修订、重述、补充和/或以其他方式修改，包括：(I)借款人、借款人担保方和贷款人之间于2017年6月1日签署的《融资协议第一修正案》，该协议由借款人、借款人担保方和贷款人之间签署，并由借款人、借款人担保方和贷款人之间进行修订、重述、补充和/或以其他方式修改)，其中包括：(I)借款人、担保方和贷款人之间于2017年6月1日签署了《融资协议第一修正案》；借款人、担保方和贷款人之间，(Iii)借款人、担保方和贷款人之间，(Iii)借款人、担保方和贷款人之间，日期为2019年3月26日的《融资协议第三修正案》；(Iv)借款人、担保方和贷款人之间，日期为2019年10月2日的《融资协议第四修正案》。 担保方和贷款人之间，以及(V)融资协议的某些第五修正案，《现有设施协议》)。 在此修订的《现有设施协议》，以及可不时修订、重述、补充和/或以其他方式修改的《现有设施协议》，称为《设施协议》)。

B.借款人Aytu Bioscience，Inc.(特拉华州Aytu公司)和贷款人签订了日期为2020年12月10日的特定 信函协议Re：同意和修改贷款文件(“信函协议”)。

C.根据 借款人Aytu与特拉华州一家公司中子收购子公司之间于2020年12月10日达成的合并协议和计划 (连同所有证物、时间表和披露的信函，“合并协议”)， 在本协议日期，Aytu将收购借款人，合并协议各方将完成由此预期的其他交易 (统称为“Aytu合并”)

D.根据借款人、Aytu和贷款人之间截至2020年12月10日的特定信函协议，贷款人 按照协议中规定的条款和条件，同意(A)同意借款人同意对ABL协议和其他ABL文件进行某些 修订，(B)永久放弃已经发生并仍在继续的某些违约事件，以及(C)在每种情况下修改现有的贷款协议，如下所述：(A)同意对ABL协议和其他ABL文件进行某些 修订， 该协议的日期为2020年12月10日，借款人、Aytu和贷款人之间的协议 规定，贷款人同意(A)同意借款人同意对ABL协议和其他ABL文件进行修改，(B)永久放弃已发生并仍在继续的某些违约事件

E.为进一步执行《函件协议》中规定的协议，贷款人同意签订本协议，给予此类 永久豁免，并根据本协议的条款和条件进行相应的修改。

因此，在 考虑本协议所包含的相互协议时，双方同意如下：

1.定义了 个术语。除非本协议另有定义，否则本协议中定义的此处使用的大写术语应 与本协议中赋予它们的含义相同。本修正案的朗诵全文以引用的方式并入本文 。

2.同意。 在满足本修正案第5节规定的前提条件(自第六个修正案生效之日起生效)后，贷款人特此同意根据本修正案附件B(以下简称“ABL修正案”)的 修正案完成对ABL文件的修正。

3.豁免。 在满足本修正案第5节规定的先决条件(自修正案第六个生效日期起生效)的前提下，贷款人特此不可撤销地放弃(I)(A)截至2020年6月30日、 2020年和9月30日的每个会计季度的持续经营条件(如借款人和贷款人之间的特定信函 协议中所定义的那样)。 截至2020年11月6日的每个财政季度，贷款人不得放弃(I)(A)持续经营条件(如借款人和贷款人之间于2020年11月6日达成的特定信函协议中所定义的)， 截至2020年6月30日和9月30日的每个财政季度，贷款人特此放弃(I)(A)持续经营条件。(B)在截至2020年6月30日和2020年9月30日的每个会计季度以及在第六修正案生效日期之前的每个会计季度以及之后和在第六修正案生效日期之前的每个会计季度 ，以及(B)由于未能满足持续经营 条件(如借款人和贷款人之间于2020年11月6日达成的特定信函协议中所定义的)而在没有该豁免的情况下发生的任何违约事件。 截至2020年6月30日和2020年9月30日的每个会计季度以及在此之后和在第六修正案生效日期之前的每个其他会计季度 。根据融资协议第5.1(V)条的规定，以及(Ii)融资协议第2.8条规定的征收违约利率或按该违约利率收取应计利息的权利 ，贷款人有合法权利就未能 满足该持续经营条件的任何该等违约事件收取或申请利息。

4.对现有设施协议的修订 。在满足本 修正案第4节中规定的前提条件后，(A)现对现有设施协议进行修订，以删除损坏的文本(以与以下示例相同的 方式表示)：被删改的文本)，并添加附件A所附《设施协议》各页中所述的双下划线 文本(文本表示方式与以下示例相同：双下划线 文本)，(B)现将 《设施协议》的明细表全部替换为本协议所附的披露明细表。

5.条件 先例。本协议所设想的对融资协议的同意、豁免和修订应在满足以下各项条件(或由适用的贷款人放弃)的日期 生效(该日期为“第六修正案 生效日期”)：

A.修改文件的交付 。(I)合同各方应已签署本修正案、 合同书(见《函件协议》)、ABL修正案(按附件B的形式)、按附件C的格式的本票 、按附件D的形式的完好性证明和作为附件作为附件E签署的其他文件和证书，(Ii)附件中作为附件E的 抵押品代理人，(Ii) 抵押品代理人(br}附件中作为附件C的期票、附件D中所附的完善性证明和 附件中作为附件E所描述的其他文件和证书，(Ii)附件中所附的作为附件C的期票、 、 、(B)在每名新担保人(如《函件协议》中所定义)的组织(以及首席执行官办公室所在地，如适用和适当)的管辖范围内进行留置权搜索，(C) Aytu首席财务官(或具有合理同等职责的其他高级管理人员)的证书，以证明Aytu及其子公司在完成Aytu合并后，作为一个整体具有偿付能力，(C) Aytu首席财务官(或其他具有合理同等职责的高级管理人员)的证明 在Aytu合并完成后，作为一个整体，Aytu及其子公司具有偿付能力。(D)附借款人和每位担保人组织文件的 习惯官员和秘书证书 (包括新担保人)，以及(Iii)符合本节第5条B款要求的文件(包括但不限于保险证书和UCC-1融资报表) (统称为《修订文件》)。

B.完美性。 证明抵押品代理(为了自身利益，贷款文件中的贷款人和其他担保方 )将完善每个新担保人拥有的抵押品中的优先担保权益(受允许留置权(应包括条款说明书所考虑的所有留置权)的约束)的所有必要行动均已完成。

C.陈述 和保修。(I)《融资协议》第3.1(C)、3.1(G)、3.1(I)、3.1(Q)条(仅限于与修订文件的签署、交付和履行有关)、3.1(Aa)、3.1(Hh)、3.1(Pp)和3.1(Qq)条所述的陈述和担保，在每种情况下，在合并协议生效后，且在每种情况下，借款人及其 子公司和Aytu和对于借款人及其子公司和Aytu及其其他子公司，在截至第六修正案生效日期的每种情况下，或在 范围内，对于借款人及其子公司和Aytu及其其他子公司，任何该等陈述和保证在所有重要方面都应真实和正确(或者，如果任何此类陈述和保证在所有方面都是实质性的)，或者在 范围内，任何该等陈述和保证明确涉及较早的日期，以及(Ii)Aytu及其子公司所作的陈述和保证 ；(Ii)Aytu及其子公司作出的陈述和保证 均应是真实和正确的(或者，如果任何此类陈述和保证在所有方面都是实质性的)，或者(Ii)Aytu及其子公司所作的陈述和保证 合并协议中对贷款人利益具有重大意义的财务或实体 应在所有实质性方面真实和正确，但仅限于借款人或其关联公司有权(考虑任何适用的补救条款)终止其 或其在合并协议下的义务，或以其他方式拒绝或拒绝结束或完成Aytu合并 违反(或不准确、真实或正确)合并协议中的任何此类陈述的情况下 才是真实和正确的，但前提是借款人或其关联公司有权(考虑到任何适用的补救条款)终止其 或其在合并协议下的义务，或以其他方式拒绝或拒绝结束或完成Aytu合并。 违反(或不准确、真实或正确)合并协议中的任何此类陈述

D.完善爱图合并 。基本上在签署和交付修订文件的同时，应根据合并协议条款完成Aytu合并 ，但不得实施(I)借款人或其关联公司根据本条款第5.d条第 (I)和(Ii)条中的每一项对抵押品代理人和贷款人的利益造成重大不利的任何修订、修改或补充或(Ii)放弃或同意的任何修订、修改或补充。 在此情况下，借款人或其关联公司根据本条款第(Br)(I)和(Ii)条所作的豁免或同意将不会对抵押品代理人和贷款人的利益造成重大损害有一项理解，(X)合并协议项下合并对价的任何增加或(Y)合并协议中“公司重大不利影响”定义的任何改变 在任何情况下均将被视为对代理人和贷款人的利益构成重大不利。

E.负债。 在完成Aytu合并后，Aytu及其任何子公司均无任何未偿债务 ，但许可债务除外(应包括条款说明书(定义见函件协议 )预期的所有债务)。

F.费用 和费用。根据 信函协议(包括但不限于条款说明书(其中定义))在第六修正案生效日支付的所有费用、费用和其他金额，以及在第六修正案生效日前一(1)个营业日开具发票的范围内，与本修正案的谈判、起草和执行以及预期交易的完成有关的所有合理的自付费用、费用、费用和开支，包括法律顾问的费用和支出 在每种情况下都应通过电汇立即可用的资金到融资协议中指定的贷款人的 账户。

G.爱国者 法案。对于新担保人，贷款人应在第六个 修正案生效日期前至少五(5)个工作日收到监管机构根据适用的“了解您的客户”和反洗钱规则和条例(包括但不限于“爱国者法案”)在第六个修正案生效日期前 合理要求的所有文件和其他信息。

H.预付款。 贷款人应已收到贷款本金的15,000,000美元的预付款(“预付款”)，以代替现有“贷款协议”第2.3(A)(V)条规定的 付款，以及截至 第六修正案生效日期的应计利息，并以电汇方式将即时可用资金电汇至 贷款协议中指定的贷款本金(“预付款”)的账户中。 贷款人应已收到贷款本金中15,000,000美元的预付款(“预付款”)，以代替现有贷款协议第2.3(A)(V)条规定的 预付款。

I.赚取 全部利息。贷款人应以电汇方式将立即可用的资金电汇到贷款协议中指定的贷款人账户 ，金额为285,979.17美元的“全额”利息支付。

6.借款人和担保人的陈述 和担保。借款人和担保人在此共同和分别向贷款人作出如下陈述和担保，这些陈述和担保在 执行和交付本修正案后继续有效，直至所有票据全部偿还为止：(br}在本修正案签署和交付后，这些陈述和担保应继续有效，直至所有票据全部偿还为止)：(br}在本修正案生效之日起，借款人和担保人各自向贷款人作出如下声明和担保，这些陈述和担保在本修正案执行和交付后继续有效，直至全部票据全部偿还为止：

A.组织 ，信誉良好。借款人和担保人均为正式注册或以其他方式组织的实体，根据其注册或组织的司法管辖法律有效存在 ，并具有拥有其财产和开展业务所需的权力和授权 。

B.权限。 每个借款人和担保人都有必要的公司权力和授权，以订立和完成本修正案和其他贷款文件(经此处修订)所设想的交易，并以其他方式履行其在本修正案和 项下的义务 。借款人和担保人各自签署和交付本修正案，并由其 完成本修正案及其他贷款文件(经本修正案修订)拟进行的交易，均已由其采取一切必要的 行动正式授权，其董事会、经理、合作伙伴、股东或成员不需要就本修正案或与之相关的 采取进一步行动。

C.同意。 每个借款人和担保人无需获得任何同意、授权或命令，或向证券交易委员会(向SEC提交8-K文件或安全协议预期的除外)、任何政府机构、任何监管或自律机构或任何其他人进行任何备案或 登记，以便其执行、交付或履行本修正案、融资协议或其他贷款项下或预期的任何 其各自义务根据本协议或本协议的条款。

D.有效的 和具有约束力的协议。本修正案已由每个借款人和担保人(视情况而定)正式签署并交付 ，本修正案和其他贷款文件(在此修订)构成其有效且具有约束力的义务，可根据各自的条款对其强制执行，但有限适用的破产、破产、重组、暂停 和其他影响债权人权利执行的法律除外，无论是否在衡平法诉讼中或 法律上考虑。

E.不违反。 借款人和担保人根据本修正案和其他贷款文件(经修订)签署、交付和履行本修正案，不会也不会(I)与借款人的任何资产的任何条款或规定相冲突或导致违反或违反 ，或构成违约事件，或导致在借款人的任何资产上设立或施加任何留置权 (根据贷款文件除外借款人或担保人中的任何一方是当事人、贷款当事人受其约束或贷款当事人的任何资产受其约束的任何协议，除非合理预期该协议不会产生实质性的不利影响；(B) 导致任何违反或与组织文件的规定相冲突；(C)导致违反任何 具体适用法律；或(D)导致违反任何判决、命令、规则、条例

F.豁免注册 。假设出借人陈述和担保的准确性在第7节中， 借款人向出借人提供和发行票据不需要根据证券法或州证券法进行登记 在此预期的情况下，借款人向出借人提供和发行票据不需要根据证券法或州证券法进行登记。根据纳斯达克的规则和规定，本协议拟进行的修订和交易不违反或要求股东批准。借款人承认并同意，根据交易法第144(D)条 的规定，每个贷款人应被视为已在第二次修订日期获得其票据(在此修订)。

7.契诺。

A.交付票据 。本修订生效及借款人将票据交付贷款人后，在第六修订生效日期前交付的票据(“现有票据”)即告取消， 不再具有效力及效力。在本合同日期后，各贷款人应在合理可行的情况下尽快将现有票据交付借款人销毁。为免生疑问，债券条款的修订和重述 ，以及与此相关的现有票据的注销，不以借款人向贷款人交付票据或贷款人向借款人交付现有票据为条件，也不受 限制。

B.披露。 上午9：30或之前(纽约时间)1日(1日)^ST)在本修正案之日之后的工作日， 借款人和Aytu各自应向美国证券交易委员会(SEC)提交8-K表格(“公告表格8-K”)的最新报告，说明本修正案拟进行的交易的条款，并披露向贷款人、代理人、贷款人、任何其他机构提供或提供的任何其他重要的非公开信息(在美利坚合众国联邦证券 法律的背景下)。 借款人和Aytu均应向美国证券交易委员会(SEC)提交一份当前的8-K表格(“公告表格8-K”)，说明本修正案拟进行的交易的条款，并披露向贷款人、代理人、贷款人、任何其他机构提供或提供的任何其他重要的非公开信息(根据美利坚合众国联邦证券 法律)。在提交公告表格8-K之前，借款人或Aytu或借款人或Aytu的任何子公司或关联公司或 其各自子公司或关联公司的高级管理人员、董事、员工、律师、代表 或代理人(所有此等人士和实体，统称为“适用的 人”)提供给顾问、代表或代理人。每份公告表格8-K应包括本修正案(包括本修正案的附件)以及尚未提交的合并协议(在每种情况下，仅对银行账户信息进行编辑 )作为附件。借款人和Aytu各自向贷款人、代理人、贷款人 和其他适用人员保证，在提交其适用的公告表格8-K之后，任何适用人员不得 或被视为拥有关于借款人或Aytu、借款人或Aytu、借款人或Aytu的任何子公司或附属公司的任何重大非公开信息，借款人或Aytu或借款人或Aytu各自的子公司或关联公司或其各自子公司的任何 或关联公司的高级管理人员、董事、员工、律师、顾问, 代表或代理人。尽管借款人根据本修正案的条款负有任何肯定的披露义务，借款人和Aytu中的每一个都不应、也将 促使各自的子公司和关联公司及其各自的子公司和关联公司的高级管理人员、董事、员工、律师、顾问、代表和代理人 不向任何适用的人提供关于借款人或Aytu的任何重要的非公开信息， 有关借款人或Aytu的任何重大非公开信息， 不得、也不应 导致任何有关借款人或Aytu的人员、董事、员工、律师、顾问、代表和代理人 不向任何适用人员提供关于借款人或Aytu的任何重大非公开信息。借款人或Aytu各自的 子公司或联属公司，或未经贷款人明确 事先书面同意，向证券交易委员会提交8-K表时及之后的交易，现确认并同意，在本公告日期前给予的任何此类同意，自8-K表日起及之后 无效。借款人和Aytu在此确认并同意 任何适用人员对违反或因违反上述任何公约而被任何适用人员拥有的任何重大非公开信息 负有任何信任或保密义务。尽管本协议有任何相反规定，但如果违反任何前述契约， 除了法律上或衡平法上可用的任何其他补救措施外，贷款人及其关联公司有权以新闻稿、公开广告或其他形式公开披露适用的重要非公开信息 ，而无需借款人、Aytu或任何其他人的事先批准。 除了法律上或衡平法上可用的任何其他补救措施外，贷款人及其关联公司有权以新闻稿、公开广告或其他方式公开披露适用的重大非公开信息 ，而无需借款人、Aytu或任何其他人的事先批准。为免生疑问，双方特此确认 并同意本条款7.d中不包含任何内容。应限制借款人在下列条件下的义务, 或 贷款人在融资协议5.1(Xiii)节项下的权利。

8.注册权协议终止 。自第六修正案生效之日起生效，借款人Deerfield Private Design Fund III，L.P.和Deerfield Special Situations Fund，L.P.于2017年6月1日签订的特定注册权协议应完全终止，不再具有任何效力或效力。 Deerfield Private Design Fund III，L.P.(Deerfield Private Design Fund III，L.P.)和Deerfield Special Situations Fund(Deerfield Special Situations Fund，L.P.)

9.确认。 借款人和担保人共同和个别、不可撤销和无条件地向每个贷款人确认、确认和承诺，不存在对这些义务的抵消、反诉或抗辩，包括借款人或任何担保人在票据和其他贷款文件(现已修订)项下的责任和义务，或该贷款人对任何义务或任何贷款文件的权利、补救或权力 在该贷款人就其提起的任何诉讼中的抵销或反索赔 。

10.其他。 本修正案是根据《设施协议》第6.6条考虑的修正案。为免生疑问，本 修正案受《设施协议》第6条的规定管辖，并受该条款的约束，该条款通过引用全文并入 本协议。

11.修订的效力 ；保留权利。除本文明确规定外，任何贷款人均未同意对《融资协议》或任何其他贷款文件进行任何修改，也未放弃(也未在此放弃)借款人或任何担保人的任何义务，或任何贷款文件项下可能存在的任何违约、违约或违约事件，以及其在任何贷款文件项下的任何权利或补救措施， 包括因任何违约、违约或违约事件而产生的任何权利或补救措施，每个贷款人明确保留 所有此类权利或补救措施

12.重申。 本修正案的执行和交付不应视为放弃贷款人的任何权利、权力或补救措施，也不构成 放弃融资协议或任何其他贷款文件的任何条款。借款人和担保人分别作为本修正案的发行人、债务人、设保人、质押人、抵押人、担保人或转让人，或以其他任何类似身份授予其财产的留置权或担保权益或以其他方式充当融资方或担保人(视情况而定)，特此(I)承认并同意其已审查本修正案，(Ii)批准并重申其所有义务， 或其他。根据其作为当事人的每份贷款文件(在本协议生效后)， 和(Iii)该人根据任何此类贷款文件 授予其任何财产的留置权或担保权益，作为贷款文件项下或与贷款文件有关的义务的担保或以其他方式担保，批准并重申此类 担保、担保权益和留置权的授予，并确认并同意该担保权益和留置权此后担保 所有义务。借款人和担保人在此同意本修正案，并确认本修正案 是一份贷款文件，每一份贷款文件(在此修订)仍然完全有效，现予以批准 并再次确认。本修正案或之前对任何贷款文件的任何修订均不得解释或视为 任何义务(包括义务)、融资协议或任何其他贷款文件的清偿、更新、治愈、修改、修订或解除，也不应就未来的修改、修改或同意请求确立行为准则 。

[页面的其余部分故意留空 签名页面紧随其后]

特此证明， 双方自上文第一次陈述之日起已签署本修正案。

附件A

修订后的设施协议

执行版本

设施协议

在Neos Treateutics，Inc.
一家特拉华州的公司，

贷款人在本协议的签名 页上写明，

日期为2016年5月11日，

由

《融资协议第一修正案》，
日期为2017年6月1日，

《设施协议第二修正案》，

日期为2018年11月5日，

《融资协议第三修正案》，

日期为2019年3月26日，

《设施协议第四修正案》，

日期为2019年10月2日，

《设施协议第五修正案》，

日期为2020年5月6日，

和

《融资协议》的弃权、同意和第六修正案 ，

日期截至2021年3月19日

目录

附表

展品

设施协议

设施协议 (本协议)，日期为2016年5月11日(经日期为2017年6月1日的设施协议第一修正案 、日期为2018年11月5日的设施协议第二修正案、日期为2019年3月26日的设施协议第三修正案 、日期为2019年10月2日的设施协议第四修正案、日期为2020年5月6日的设施协议第五修正案 以及放弃、同意和 位于特拉华州的Neos治疗公司(“借款人”)与本协议签名 页上规定的贷款人(及其继任者和许可受让人、“贷款人”以及借款人 一起称为“当事人”)之间的协议。

见证人：

鉴于借款人 希望为第2.1节所述目的向贷款人借款最多6000万美元(6000万美元)； 和

鉴于贷款人 希望为此目的向借款人提供贷款；

因此，现在，在考虑本协议所述的相互协议时，双方同意如下：

文章 1
定义

第1.1节总则 定义。除本合同另有规定外，此处使用的术语如下：账户、账户债务人、提取的抵押品、证明证券、动产纸、商业侵权债权、商品账户、商品合同、延续 声明、债务人、存款账户、文件、电子动产纸、设备、农产品、财务报表、固定装置、一般无形资产、货物、医疗保险应收账款、票据、存货、信用证-支持义务和有形动产纸。 除非上下文另有要求，否则本协议、附件或附表中使用的下列 术语具有以下含义：

“2022年本金 付款”具有第2.3(A)(V)节规定的含义。

“ABL代理” 具有“ABL协议”定义中赋予它的含义。

“ABL协议” 是指由借款人作为借款人，以特拉华州有限责任公司Neos Treeutics Brands，LLC作为借款人，Neos Treeutics，LP，德克萨斯州有限合伙企业， 作为借款人，Neos Treeutics Commercial，LLC，特拉华州有限责任公司，作为债务人， 作为借款人，由借款人和借款人之间签订的特定贷款和担保协议。 Neos Treeutics Commercial，LLC，LLC，作为债务人，Pharmafab Texas，LLC，a{作为该等“贷款人”(“ABL代理”)的代理人，根据本协议和债权人间协议的规定，经修订、重述、补充或以其他方式不时修改 。

“ABL债务” 指ABL文件项下根据“允许负债”定义第(Vi)款 明确允许发生的未偿债务。

“ABL单据” 指“ABL贷款单据”(定义见“债权人间协议”)。

“ABL贷款” 具有“准许负债”定义第(Vi)款给予该词的涵义。

“ABL优先权 抵押品”是指“债权人间协议”中定义的“ABL优先权抵押品”。

“附加 金额”具有本协议第2.5(A)节赋予的含义。

“额外的 离境费”具有第2.3(C)节中赋予的含义。

“附属公司” 就任何人而言，指直接或间接：

(A)拥有该人或其任何附属公司超过10%的法定或实益所有权权益；

(B)控制， 或由该人或其任何联属公司控制，或与该人或其任何相联公司共同控制；

(C)是该人或其任何联营公司的普通合伙人或管理成员；或

(D)该人或其任何联属公司的任何高级人员或董事(如该人为个人，则指该个人的任何直系亲属 (包括该个人的父母、兄弟姐妹、配偶、子女、继子女、侄子、侄女和孙女)，以及主要受益人为该个人或该直系亲属的一个或多个成员以及由任何该等成员或信托控制的任何人的任何信托 )。

如果某人直接或间接拥有百分之十 (10%)或以上的证券投票权(在完全稀释的基础上)，并且具有选举董事或经理的普通投票权 ，或者有权通过合同或其他方式指导或导致该人的管理层或政策的方向，则该人应被视为 由该人“控制”。除非本合同另有明确规定，否则任何有担保的一方都不应被视为借款人或其任何子公司的关联公司。

“约定披露 流程”具有5.1(Xiii)节中规定的含义。

“协议” 具有序言中规定的含义。

“协议 日期”是指本协议的日期。

“宣布 表格8-K”具有5.1(Xiii)节中规定的含义。

“适用的法律”对于任何人来说，是指普通法和任何联邦、州、地方、外国、多国或国际 法律、法规、法典、条约、标准、规则和条例、指南、条例、命令、判决、令状、禁令、 法令(包括行政或司法判例或当局)及其解释或管理，以及 任何政府当局的其他决定、指令、要求或请求。在每种情况下，无论是否具有 法律效力，并且适用于该人或其任何财产或产品，或该人 或其任何财产或产品受制于该人或其任何财产或产品，或该人 或其任何财产或产品受该人 或其任何财产或产品的约束。

“授权” 具有3.1(Q)节中规定的含义。

“Aytu” 指特拉华州的Aytu Biosciences，Inc.

“Aytu合并” 具有第六修正案中赋予该术语的含义。

“Aytu合并 协议”是指信函协议中定义的“合并协议”。

“破产法”是指不时生效的“美国法典”第11章。

“借款人” 的含义如前言所述。

“借款人 贷款方”是指借款人及其各子公司。

“营业日”是指纽约市银行营业的日子。

“资本支出” 是指根据公认会计原则需要资本化并列在借款人及其子公司的综合资产负债表上的所有支出，但不包括(A)与收购、重置、 替换或恢复资产有关的支出，但不包括(I)从保险收益(或其他类似的恢复)中支付的支出，该等支出由 因被替换或恢复的资产的损失或损坏而支付，或(Ii)以因 资产损失或损坏而支付的现金赔偿金支付。(B)任何借款方实际由出租人、转让人或转租人偿还的租赁改进支出；(C)任何债务或股权(包括任何首次公开募股)在资本化程度上产生的交易费和支出；以及(D)根据公认会计准则(通常称为“资产使用权”)要求资本化的经营租赁项下发生的支出。

“控制权变更”是指(A)任何“个人”或“集团”(如“交易法”第13(D)和14(D) 条中使用的此类术语)，但在第六修正案生效日(在Aytu合并生效 之后)持有Aytu有表决权股票的人或其受控投资关联公司，在任何时候都是或将成为“受益所有者” (定义见规则13(D)-3和13(D)-5超过50%的Aytu股票表决权 ，(B)Aytu不再直接或间接拥有和控制借款人股票100%的表决权权益，(C)出售Aytu及其子公司的几乎所有资产，或(D)发生ABL 文件中的“控制权变更”、“控制权变更”、“根本变更”或类似的重要概念；然而，Aytu合并的完成不应构成控制权的变更。

“守则”(Code)指经修订的1986年国内收入法典，以及根据该守则颁布的任何库务条例。

“抵押品” 具有“担保协议”中赋予它的含义。

“抵押品 代理人”是指Deerfield Mgmt，L.P.(Deerfield Mgmt，L.P.)，其作为担保方的抵押品代理人，及其继承人 ，以及根据担保协议和某些其他贷款文件以该身份受让人。

“商用 产品”的含义与第5.4(I)节中赋予的含义相同。

“合规性证书”是指基本上采用本合同附件C形式的合规性证书，由借款人的首席财务官或总裁(且仅针对借款人及其子公司)签署。

“控制协议” 就任何存款账户、证券账户、商品账户、担保权利或商品合同而言， 指抵押品代理人、持有该账户或与其签订该权利或合同的金融机构或其他人，以及维持该账户或拥有该权利或合同的贷款方义务人 之间的一项协议，其形式和实质均令抵押品代理人合理满意，并有效授予( 条所指的)“控制权”。包括， 但不限于，安全协议中为此类定义的术语规定的任何定义。

“由 控制”的含义与“附属公司”的定义相同。

“受控 投资附属公司”对任何人而言，是指(A)直接或间接控制、 由该人控制或与其共同控制，以及(B)该人组织的主要目的是对一家或多家公司进行 股权或债务投资的任何其他人。(A)直接或间接控制、 由该人控制或与其共同控制，以及(B)由该人组织的主要目的是对一个或多个公司进行 股权或债务投资。

“违约” 指在发出通知、时间流逝或满足任何其他适用条件(或前述条件的任何组合)时将构成违约事件的任何事件。

“支出” 具有第2.2节中赋予它的含义。

“分部” 指的是将该人分成两(2)个或两个以上独立的人， 分割人作为该分部的一部分继续或终止其存在，包括根据特拉华州法律成立的有限责任公司的特拉华州有限责任公司法第 18-217节所设想的那样，或根据任何其他适用法律对任何公司、有限责任公司、合伙企业或其他实体采取的任何类似的 行动。 作为这种划分的一部分，包括根据特拉华州法律成立的有限责任公司的《特拉华州有限责任公司法》第18-217节所设想的那样，或根据任何其他适用法律对任何公司、有限责任公司、合伙企业或其他实体采取的任何类似的 行动。“Divide”一词大写时具有相关含义。

“美元” 和“$”符号表示美利坚合众国的合法货币。

“EBITDA” 是指在适用期间，借款人贷款方在合并的基础上，(A)净收益加上(B)在计算该净收益时扣除的利息费用，加上(C)在计算该净收益时扣除的所得税，无论是已支付、应付还是 应计的所得税，加上(D)在计算该 净收益时扣除的折旧费用，加上(E)在计算该净收益时扣除的摊销费用的总和。加上(F)在计算此类净收入时扣除的任何其他非现金 费用，加上(G)与本协议拟进行的交易相关的交易手续费和支出，总额不超过500,000美元，减去(H) 在计算此类净收入时增加的任何其他非现金收益。

“员工 福利计划”具有本合同第3.1(S)节规定的含义。

“雇员退休收入保障法”(ERISA) 指1974年的“雇员退休收入保障法”及其颁布的所有规则、法规和命令。

“ERISA附属公司” 是指与贷款方共同控制的任何贸易或业务(无论是否合并)，均符合“守则”第(Br)414(B)或(C)节(以及“守则”第414(M)和(O)节关于“守则”第412节和ERISA第302节的规定)的含义。

“ERISA事件” 是指：(A)与养老金计划有关的应报告事件；(B)任何贷款方或任何ERISA附属公司在计划年度内退出受ERISA第4063条约束的养老金计划，而该实体是ERISA第4001(A)(2)条所界定的“主要雇主” ，或根据ERISA第4062(E)条 被视为此类退出的业务的停止；(B)根据ERISA第4063条的规定，任何贷款方或任何ERISA附属公司在计划年度退出受ERISA第4001(A)(2)条界定的“主要雇主”的养老金计划；或(C)根据ERISA第4062(E)条 视为此类退出的业务停止；(C)贷款方或任何ERISA关联公司全部或部分退出多雇主计划或通知多雇主计划正在重组；(D)提交终止意向通知，根据ERISA第4041或4041A条将养老金计划修正案视为终止；(E)PBGC启动终止养老金计划的程序；(F)根据ERISA第4042条构成终止理由的任何事件或条件，(G)确定任何养老金计划被视为风险计划，或被视为处于危险或危急状态的计划 守则第430、431和432条或ERISA第303、304和305条所指的危险或危急状态； 或(H)根据ERISA第四章向贷款方或ERISA任何附属公司施加任何法律责任，但根据ERISA第 4007节到期但未拖欠的PBGC保费除外。

“ 违约事件”具有5.4节中赋予的含义。

“超额可获得性” 具有ABL协议中赋予它的含义，自第四修正案日期起生效。

“证券交易法”指修订后的1934年证券交易法，包括根据该法颁布的规则和条例。

“不含 税”是指对于任何贷款人，(A)对该贷款人征收(或由该贷款人的净收入、特许权 税和分行利润税衡量)的税，在每种情况下，(I)由司法管辖区(或其任何政治分区)根据该贷款人的组织、成立或适用的贷款办事处所在的法律 征收，或(Ii) 为其他关联税。(B)对根据 该贷款人成为本协议一方或该贷款人变更其贷款办事处时有效的法律应支付给该贷款人的款项征收的任何美国联邦预扣税，但 该贷款人从紧接转让前有权根据第2.5(A)条就该预扣税收取该等额外款项的转让人处获得贷款权益的情况不在此限。brBBB(C)因贷款人未能遵守第 项2.5(D)项而对应付给贷款人的金额征收的任何美国预扣税，但不是由于贷款人在成为本协议缔约一方后发生法律变更而在法律上无法遵守第2.5(D)节以外的情况，或者(D)因贷款人不遵守而对应付给贷款人的金额征收的任何美国预扣税 。(C)任何美国预扣税，原因是贷款人未能遵守第 条第(D)款，但该贷款人在法律上无法遵守第2.5(D)节的规定， 在该贷款人成为本协议一方之后发生的法律变更导致该贷款人在法律上无法遵守第2.5(D)节

“被排除的 交易”是指下列任何交易：签订与借款人或其任何子公司的知识产权或其他资产或其他 资产有关的任何合作安排、许可、合资企业、合伙企业、特许权使用费协议或类似协议或其他研究、开发、制造或其他商业 开发安排(前提是借款人有合理的基础相信借款人及其子公司可能因此类合作安排、许可而获得下游经济利益)。 与知识产权有关的特许权使用费协议或类似协议或其他研究、开发、制造或其他商业开发安排 与借款人及其子公司保留的知识产权权利的潜在下游经济学相结合，足以使借款人及时履行借款人和其他贷款方在 本协议项下的所有义务)，包括但不限于(1)对参与实体或由实体拥有的任何实体的任何赠与制药或生物技术行业的许可或选择权，以获得借款人或借款人的任何子公司的许可、知识产权或其他资产；只要借款人 或其一个子公司直接从该实体获得该实体支付或应付的所有代价，作为此类赠与的对价 ，该对价可以(但不限于)包括(但不限于)预付、里程碑、特许权使用费和利润分享 付款，(2)向任何打算研究、开发的实体授予许可或获得许可的选择权。, 直接或通过借款人将此类知识产权或其他资产涵盖的产品或服务 商业化或制造， 借款人或其他实体的任何子公司，以及(3)为制造、研究、推广和开发借款人或借款人的任何子公司的产品和临床试验管理而安排或转让资产的任何安排或转让， 以及支持借款人或借款人开发计划的任何子公司的数据分析和类似活动 。

“退出款” 具有第2.3(C)节中赋予它的含义。

“FATCA” 指截至本协议之日的“守则”第1471至1474条(或任何可与之媲美且遵守起来并不繁琐的修订或后续版本)、任何现行或未来法规或对其的官方解释 ，以及根据“守则”第1471(B)(1)条订立的任何协议，以及与上述事项相关的任何政府间协议。

“FDA” 指美国食品和药物管理局。

“第五修正案” 是指借款人、担保人和贷款人之间于2020年5月6日签署的“融资协议第五修正案”。

“第五修正案日期”指2020年5月6日。

“融资租赁”是指根据公认会计准则 在承租人的资产负债表上资本化或应当资本化的任何融资租赁。

“FIRREA” 指修订后的1989年“金融机构改革、恢复和执行法”。

“第一修正案”(First Amendment) 是指借款人、担保方和贷款方之间于2017年6月1日签署的“融资协议第一修正案”。

“财政年度” 指借款人的财政年度，截止日期为每年的6月30日。

“固定费用 覆盖率”是指以贷款人合理接受的方式确定的比率，即(A)最近截止的根据5.1(V)节已交付或公开提交(或要求已交付或公开提交的财务报表) 的最近12个月期间的EBITDA减去借款人贷款方在综合基础上该期间的未融资资本支出 与(B)该期间的固定费用之间的比率(A)最近结束的12个月期间的EBITDA(或要求交付或公开提交的财务报表)减去借款人贷款方在综合基础上的未融资资本支出(br})与(B)该期间的固定费用的比率。

“固定 费用”是指在有关期间内，在合并的基础上，(A)借款人贷款方在该期间或就该期间的债务安排或要求支付的所有本金付款的总和，加上 (B)借款人贷款方在该 期间以现金支付或要求支付的该期间的所有利息支出的总和，加上(C)在该期间支付或要求支付的贷款方的所有税款，以及(C)在该期间内已支付或必须支付的所有税款，以及(C)已支付或必须在该期间支付的所有税款，以及(C)在此期间就任何借款人、贷款方发行的股权、证券或次级债务进行或要求进行的赎回和其他现金支付。

“表格8-K” 指交易法规定的表格8-K的当前报告。

“第四修正案”(Fourth Amendment) 指截至2019年10月2日在借款人、担保人(定义见 担保协议)一方和贷款人之间的“融资协议第四修正案”。

“第四修正案 日期”指2019年10月2日。

“公认会计原则”(GAAP) 是指会计原则委员会和美国注册会计师协会的意见和声明以及财务会计准则委员会(或会计行业内具有类似地位和权威的类似职能机构)的声明和声明中所阐述的一致适用的公认会计原则(GAAP 指会计原则委员会和美国注册会计师协会的意见和声明以及财务 会计准则委员会(或会计行业内具有类似地位和权威的机构)的声明和声明)中一致适用的公认会计原则。

“政府机构”是指任何政府、准政府机构、政府部门、部、内阁、委员会、董事会、 局、机构、法院、法庭、监管机构、机构、司法、立法、财政或行政或公共 机构或实体，无论是国内还是国外、联邦、州或地方，对所涉事项和个人具有管辖权，包括但不限于FDA。

“担保人” 是指Aytu和Aytu的每一家子公司，或者借款人或其他为担保协议或其他贷款文件项下的义务提供担保的人。

“担保”， 适用于任何债务、责任或其他义务，是指(A)以任何方式直接或间接担保，包括 以背书方式(背书在正常业务过程中托收的可转让票据除外)、 任何部分或全部此类债务、责任或义务，以及(B)或有或有或其他协议，以及 是否构成担保、保证或意在保证以任何方式承担责任或义务(包括购买证券或义务， 购买或出售财产或服务或提供资金)。

“保健法律”是指与提供和/或管理保健产品或服务和/或支付保健产品或服务费用有关的所有法律， 包括但不限于以下适用法律(在每种情况下，在适用的范围内)：(A)保健欺诈和滥用(包括但不限于经不时修订、修改或补充的下列法规以及根据其不时颁布的任何 后续法规和条例)：(A)医疗欺诈 和滥用(包括但不限于以下法规)：《斯塔克法》(第42 U.S.C.§1395nn)；《民事虚假申报法》(第31 U.S.C.§3729及其后)；第42 U.S.C. §1320a-7、1320a-7b；2003年《医疗保险处方药、改进和现代化法案》(Pub.第108-173号))； 和类似于上述任何一项的任何州、联邦或地方法律；(B)由政府付款人赞助或维护的联邦医疗保险、医疗补助或其他计划；(C)质量、安全认证和认可标准和要求；(D)HIPAA； (E)处方药、医疗器械或受管制物质的注册、批准、进口、销售、使用、分销、配制、 配药、运输、购买、储存、跟踪、营销和安全，包括州药房和受管制物质法律、联邦食品、药物和化妆品法、受管制物质法、1987年处方药营销法以及食品和药物管理局的规则和条例；(F)提供免费或折扣护理或服务；以及(G)作为提供者/供应商参与或登记的条件 ，以及管理由政府付款人管理或为其支付全部或部分费用的医疗计划的适用法律 。

“医疗保健许可证”是指根据适用的医疗保健法律颁发或要求的任何和所有许可证。

“HIPAA” 指(A)1996年“健康保险可携带性和责任法案”；(B)“经济和临床健康信息技术法案”(2009年“美国复苏和再投资法案”第十三章)；和(C)监管个人可识别健康信息的隐私和/或安全的任何州、联邦和地方法律，包括规定 关于侵犯隐私或个人可识别健康信息安全的通知的州法律，每一种情况都涉及本定义(A)、(B)和(C)款所述的 法律，这些法律可能会被不时修订、修改或补充 其任何后续法规、任何和所有不时颁布的规则或条例

“非实质性的Aytu子公司”统称为Aytu Women‘s Health，LLC(特拉华州一家有限责任公司)和Fastack制药，Inc.(一家特拉华州公司)；但是，就上述每个人而言， 该人应在(A)第六修正案生效日期后六十(60) 天的日期(如果截至该日期，尚未就该人向适当的政府主管部门提交适当的解散证书或注销证书(或同等证书))和 (B)该人获得有形资产或生产材料的第一个日期(以较早的日期为准)停止构成非实质性附属公司。 该人应在(A)第六修正案生效日期后六十(60) 天的日期停止构成非实质性附属公司，如果截至该日期，该人尚未向适当的政府主管部门提交适当的解散证书或注销证书(或同等证书)， (B)该人获得有形资产或生产材料的第一个日期

“负债” 就任何人而言，指以下各项：

(I)借入款项的所有债务、 负债或债项，不论或有其他；

(Ii)资产或服务的延期 购买价格(不包括在正常业务过程中发生的发票日期后120天内的(X)贸易应付款，(Y)按合理和习惯条款发生的无担保获利义务 (但包括根据任何其他获利或类似义务应支付的最高潜在金额)和(Z)Aytu及其子公司(借款人及其子公司除外)因任何此人完成的投资或收购而按合理和惯例条款发生的无担保赔偿 ，根据公认会计准则将被证明为负债 (或在负债方面)

(Iii)关于他人债务的所有债务担保、担保、背书(在正常业务过程中收款除外)和其他或有债务 ；

(Iv)为该人(或代表该人)的账户开立或开立的所有信用证或承兑融通，包括无重复的、根据该信用证开具的所有汇票、银行承兑汇票、财务和其他对冲义务；

(V)所有资本化的 租赁债务；

(Vi)由Aytu或其附属公司的任何财产上的任何留置权担保的另一人的所有债务 ，不论该等债务是否已承担 或是否有追索权(就Aytu或其附属公司尚未承担的任何该等债务而言，连同其数额， 以(X)该财产的公平市值及(Y)所担保的债务数额中的较低者计量)；

(Vii)根据任何有条件出售或保留所有权协议而产生或产生的所有债务 和债务；

(Viii)由承付票、债券、债权证等代表的所有债务，或习惯上支付利息费用的所有债务；

(Ix)该人的所有融资租赁；

(X)在到期日或到期日之前的任何时间以回购或赎回方式发行的所有股票 ，但由发行该等股票的人自行选择的自愿回购或赎回除外 ；以及

(Xi)任何合成租赁、表外贷款或类似融资产品项下所有未偿还本金 。

尽管有上述规定 ，就本协议或任何其他贷款文件而言，Aytu欠任何贷款人或贷款人的任何附属公司的特许权使用费义务在任何情况下都不构成负债 。

“受保障的 人”具有第6.11节中赋予的含义。

“保证金 税”是指因贷款方债务人在任何贷款单据项下的任何义务而 支付的任何款项或因此而征收的所有税，包括其他税(不含税)。

“赔偿” 具有第6.11节中赋予的含义。

“初始退款 付款”具有第2.3(C)节中赋予的含义。

“债权人间协议”是指由特拉华州Encina Business Credit，LLC(一家特拉华州有限责任公司)以ABL协议项下“贷款人”代理人的身份、Deerfield Private Design Fund III，L.P.、Deerfield Special Situations Fund，L.P.和Deerfield Mgmt，L.P.签署并经借款方债务人确认的某些债权人间协议，日期为“第四修正案”之日。 Credit，LLC，LLC是一家特拉华州有限责任公司，以ABL协议项下“贷款人”的代理人身份， Deerfield Special Situations Fund，L.P.，Deerfield Special Situations Fund，L.P.和Deerfield Mgmt，L.P.确认。

“利息 费用”是指在适用期间内，借款人、贷款方在合并基础上的总利息支出 (包括根据公认会计原则应占融资租赁的利息)和与未偿债务有关的费用。

“利率 %”指12.95%每年.

“投资 财产”是指(A)UCC第 9-102节中定义的所有“投资财产”，(B)UCC第8-102(A)(9)节中定义的所有“金融资产”，以及(C)无论 是否构成如此定义的“投资财产”，所有质押股权。

“IP”、“ ”公司IP“和”知识产权“的含义分别在第 3.1(M)节中给出。

“美国国税局”(IRS) 指美国国税局(United States Internal Revenue Service)。

“发行人” 是指投资地产的每个发行人的统称。

“贷款人” 的含义如前言所述。

“信函协议” 指贷款人、借款方和Aytu之间于2010年12月10日签订的特定信函协议Re：同意和修改贷款文件。

“许可证” 指任何知识产权许可证。

“留置权” 是指任何留置权(法定或其他)、质押、抵押、担保权益、信托契约、抵押、转让、抵押、所有权保留、存款安排、地役权、产权负担或其他担保安排，以及任何种类或任何担保权益性质的任何其他优惠、优先权或 优惠安排，包括任何有条件销售合同或其他所有权保留协议、融资租赁项下出租人的权益以及任何合成或其他担保安排。

“贷款” 是指贷款人根据第2.2条向借款人发放的本金总额为6000万美元(6000万美元)的贷款，或根据上下文的需要，不时未偿还的本金金额。“贷款”是指贷款人根据第2.2条向借款人发放的本金总额为6000万美元(6000万美元)的贷款，或根据上下文的需要，不时未偿还的本金金额。

“贷款文件”(Loan Documents) 指本协议、每份完善性证书及其所有其他附件、附表、附件和附件、附注、担保协议、知识产权担保协议、控制协议、第一修正案、第二修正案、 第三修正案、第四修正案、第五修正案、第六修正案、债权人间协议(以及任何贷款人就贷款文件所允许的任何债务订立的任何其他 从属协议或债权人间协议 由Aytu或其任何子公司签署并与上述任何条款相关且日期为 协议日期或之后的文件或文书，无论此处或其中是否特别提及。

“借款方” 单独指Aytu及其各子公司(非实质性Aytu子公司除外)；“贷款方” 统称为Aytu及其所有子公司(非实质性Aytu子公司除外)。

“借款方债务人”是指借款人、Aytu、彼此的担保人和各自的债务人；“贷款方债务人” 是指借款人、Aytu和彼此的贷款方债务人。

“损失” 具有第6.11节中赋予的含义。

“重大不利影响”是指任何事件、作为、不作为、条件或情况，这些事件、作为、不作为、条件或情况单独或合计， 对(A)Aytu及其子公司的业务、运营、物业、资产或财务 状况或资产(作为整体)、(B)任何贷款文件的有效性或可执行性、或任何担保方在任何贷款文件下的 权利或补救措施具有或可以合理预期产生重大不利影响。(C)Aytu及其子公司(作为整体)在到期时及时履行贷款文件规定的任何义务(包括义务)的能力；(D)有担保的 当事人在任何贷款文件下的权利和补救措施，包括任何有担保的一方在抵押品上变现的任何能力；或(E)在任何贷款文件中授予的担保权益或留置权的存在、 完善或优先权，以及担保 代理人先前已完善担保权益或担保的抵押品的情况

“材料 合同”具有3.1(Ee)节中赋予它的含义。

“到期日”具有第2.3(A)(Ii)节所赋予的含义。

“医疗补助”(Medicaid)统称为“社会保障法”(42 U.S.C.§1396 等)第十九条规定的医疗援助计划。以及随后的任何法规以及与该计划有关的所有适用法律，包括：(A)影响该计划的所有联邦法规；(B)与该计划相关而颁布的所有州和英联邦医疗援助法规和计划，以及与该计划相关而颁布的联邦规章和条例；以及(C)所有政府当局根据具体情况颁布的与该计划相关的所有规则、法规和具有法律约束力的手册、命令以及行政和补偿要求的所有适用条款。

“联邦医疗保险”(Medicare) 统称为“社会保障法”(42 U.S.C.§1395及以下)第十八章为老年人和残疾人设立的医疗保险计划。及其后续的任何法规，以及与该计划有关的所有适用法律，包括 (A)所有联邦法规(无论是否载于《社会保障法》(42 U.S.C.§1395及以下)第18章)或其他地方) 影响该计划的所有规则、法规和具有法律约束力的手册、命令、行政管理 以及与该计划相关的所有政府机构的报销要求的所有适用条款，在每种情况下，均可随时修改、补充或以其他方式修改。

“每月本金 付款”具有第2.3(A)(Iv)节中赋予的含义。

“每月本金 付款日期”具有第2.3(A)(Iv)节中赋予的含义。

“多雇主 计划”是指贷款方或任何ERISA附属公司已作出或有义务作出贡献，或在之前五个计划年度内已作出或有义务作出贡献的任何雇员福利计划，属ERISA第4001(A)(3)节所述类型的任何雇员福利计划。

“纳斯达克”(NASDAQ) 指纳斯达克股票市场(或其任何后继市场)。

“Natesto许可” 指Aytu对Natesto产品线及相关知识产权的许可。

“必要的 披露”具有5.1(Xiii)节中规定的含义。

“净收益” 指在适用期间内，借款人贷款方在合并基础上的净收益(或亏损)，不包括处置的任何收益或非现金损失、任何非常 收益或非常非现金损失以及非持续经营业务的任何收益或非现金损失，在贷款 各方的每个情况下，贷款 双方在该期间的合并基础上的净收益(或亏损)不包括处置的任何收益或非现金损失、任何非常的 收益或非常非现金损失。

“票据” 是指在第六修正案生效日期向贷款人签发的本票，证明贷款基本上采用第六修正案附件C的形式 ，并可不时进一步修改、重述、补充、更换或以其他方式修改 。

“债务” 是指借款人、其他贷款方债务人或任何其他人在贷款文件下或与贷款文件有关的所有贷款和支出、利息、费用(包括任何预付款金额和离职金)、费用、成本、负债、 债务和其他义务(货币(包括请愿后利息、成本、费用、费用、开支和其他金额，无论 是否允许)或其他方面)或由借款人、其他贷款方义务人或任何其他人在贷款文件下或与贷款文件有关的情况下(或与贷款文件相关的)，在每种情况下如何创建、产生或证明的，现在或以后存在的，或即将到期的或即将到期的。

“义务人” 指任何担保人、背书人、承兑人、担保人或其他对任何义务负有责任的人，或者是除借款人以外的任何财产的所有者，而该财产是任何义务的担保。

“普通 业务流程”对于涉及任何人的任何交易而言，是指该 人员自第六修正案生效之日起进行的正常业务流程，以及该人员合理决定的用于改进过去 做法或遵守类似业务惯例操作程序的任何做法。

“组织文件”是指任何人在任何日期的章程、章程或组织文件、 成立文件和/或公司注册证书(或其等价物)和每一份更名证书，以及：(A) 如果此人是公司，则其章程或章程大纲和组织章程细则(或其等价物)(或同等文件)， (B)如果此人是有限责任公司，其有限责任公司协议或其股东协议(或类似的 协议)， (B)如果此人是有限责任公司， (B)如果此人是有限责任公司，则指其有限责任公司协议或股东协议(或类似的 协议其合伙协议(或类似协议)，其中每一项均包括 当前对其进行的所有修订或修改。

“其他关联 税”是指对任何贷款人而言，由于该贷款人 与征收此类税的司法管辖区之间目前或以前的关联而征收的税款(但因该贷款人已签立、交付、成为 当事人、履行其义务或根据担保权益收受付款、根据或强制执行任何贷款文件从事任何交易、或出售或转让任何贷款文件的权益而产生的联系除外)。 税收是指对任何贷款人征收的税款(但因该贷款人已签立、交付、成为 一方、履行其义务或收到付款、根据或强制执行任何贷款文件进行任何交易、或出售或转让任何贷款文件的权益而征收的税款)。

“其他义务人” 指除任何贷款方义务人以外的任何义务人。

“其他税”(Other Tax) 是指任何现有或未来的印章、法院或单据、无形的、记录的、归档的或类似的税项，这些税项来自根据本协议支付的款项，或因任何贷款 单据的签立、交付、登记或强制执行而产生的税项，但与转让相关的任何税项除外(不包括因违约事件后行使补救措施而进行的转让 )。

“第 段IV证书”是指提交ANDA或505(B)(2)NDA的申请人关于 所列药物的证明经批准的药物产品及其治疗等效性评价提交ANDA或505(B)(2)NDA 的药品的制造、使用或销售不会侵犯与该上市药物 相关的专利。

“当事人” 具有序言中规定的含义。

“养老金福利担保公司”(PBGC) 指养老金福利担保公司。

“养老金法案” 指2006年养老金保护法。

“养老金筹资规则”是指“准则”和“雇员退休保障条例”关于养老金计划和多雇主计划的最低缴费要求(包括其任何分期付款 )的规则，并在“养老金法”生效日期 之前终止的计划年度、“养老金法”第412节和“雇员退休保障法”第302节中规定，这两项规定均在“养老金法”生效之前有效，此后，“养老金法”第412、430、431、432和436节以及第302节中均有规定：“养老金基金规则”是指“养老金法”第412、430、431、432和436节和第302节中规定的关于养老金计划和多雇主计划的最低缴费(包括其任何分期付款)的规则。以及在本协议日期之后颁布的本规范或ERISA 中与之相关的任何部分。

“养老金计划” 是指由贷款方 和任何ERISA附属公司维护或缴费的任何员工养老金福利计划(包括多雇主计划)，该计划受ERISA第四章所涵盖，或受守则第 412节规定的最低资金标准约束。

“完美证书”是指实质上采用“第六修正案”附件D形式的完美证书。

“许可证” 指需要 从任何政府机构获得的所有许可证、执照、注册、证书、资格、认证、批准或类似权利。

“允许的 负债”是指：

(I)该等义务；

(Ii)在正常业务过程中根据经营租赁产生的负债 ；

(Iii)与购买资金融资和资本租赁义务有关的债务 ，这些债务是涵盖现有和新获得的设备的融资租赁，包括用于采购、安装、鉴定和验证此类设备，任何时候未偿还的总金额最高可达 $8,000,000；

(Iv)因背书在正常业务过程中收到的可转让票据而产生的债务 ；

(V)在任何时间未偿债务总额不超过250,000美元的其他无担保债务 ；

(Vi)本金总额不超过$25,000,000的循环信贷安排的债务 ，由ABL协议 (“ABL贷款”)证明，但须受债权人间协议 的规限，并获其准许，并完全符合该协议的规定；

(Vii)在附表1.1-A所述的第六修正案生效日期存在的债务 ；在每种情况下，连同延期、再融资、修改、修订和重述，只要(I)其本金不增加，(Ii) 如果以允许留置权担保，则不会授予超过第六修正案生效日期现有抵押品的额外抵押品 来担保该债务；(Iii)如果该债务从属于任何或全部债务，则未经所需贷款人事先书面同意，不得修改、重述、补充或以其他方式修改适用的从属条款 ， 和(Iv)不得修改、重述、补充或以其他方式修改从属条款，以对任何借款方施加更沉重的负担；

(Viii)在 范围内构成债务，即在贷款当事人的正常业务过程中因筹集保险费而招致的债务；

(Ix)Aytu及其子公司(借款人贷款方除外)在91年度及之后发生的无担保债务 ^ST第六修正案生效日期后第 天，未偿还总额不超过5,000,000美元，根据Aytu与贷款人之间的附属协议(截至2021年2月8日，在形式和实质上与附属协议基本相似) 支付债务的权利，或在其他形式和实质上贷款人合理接受的 ；

(X)(A)购买 Aytu或其任何子公司(借款人贷款方除外)收购的人员的货币和融资租赁义务 ，总额在任何时候不超过250,000美元；(B)购买Aytu及其子公司(借款人贷款方除外)的其他购买款和融资租赁义务 ，总额在 任何时候不超过250,000美元；以及

(Xi)Aytu及其附属公司(借款人贷款方除外)的其他 未偿债务总额，任何时候均不得超过1,000,000美元。

“允许的 投资”是指：

(I)在附表1.1-B所述的第六修正案生效日期未偿还的投资 ；

(Ii)任何贷款方对任何其他借款方或借款方的任何子公司的股权投资 ；但(A)借款方债务人持有的任何 此类股权应根据本协议和/或担保协议(视情况而定)的要求进行质押，以及(B)贷款方对非贷款方子公司的投资总额 (连同本定义下文第(Iii)款允许的未偿还公司间贷款和本定义下文第(Iv)款允许的未偿还担保 )在任何时候不得超过500,000美元(见下文第(Iv)款)；(B)贷款方对非贷款方子公司的投资总额 (连同本定义下文第(Iii)款允许的未偿还公司间贷款和本定义下文第(Iv)款允许的未偿还担保)在任何时候都不得超过50万美元)；

(Iii)任何贷款方向任何子公司提供并由任何子公司向借款方或任何其他子公司提供的贷款或垫款；但条件是：(br}借款方提供并由本票证明的任何此类贷款和垫款应根据本 协议质押，以及(B)贷款方向非贷款方子公司提供的此类贷款和垫款的本金金额(连同本定义上文第(Ii)款允许的未偿还投资和本定义下第(Iv)款允许的未偿还担保)在任何时候不得超过25万美元)；(B)贷款方向非贷款方子公司提供的此类贷款和垫款的本金金额(连同本定义第(Ii)款允许的未偿还投资和本定义第(Iv)款允许的未偿还担保)在任何时候均不得超过25万美元。

(Iv)构成准许债务的担保 ，但任何借款方担保的并非贷款方的子公司的债务本金总额(连同上文第(Ii)条 允许的未偿还投资和上文第(Iii)条允许的未偿还公司间贷款)，在任何时候不得超过25万美元)；

(V)向任何贷款方义务人及其附属公司的董事、雇员和高级职员提供在正常业务过程中用于真正业务目的的贷款和 垫款，在任何未偿还的任何时间，贷款总额不超过$50,000；

(Vi)按照本协议的条款和条件，在正常业务过程中租赁不动产或非土地财产； 和

(Vii)构成准许留置权所述存款的投资 。

“允许的 留置权”是指：

(I)购买资金 根据许可负债定义 第(Iii)款描述的担保特定设备项目的担保权益；

(Ii)税收、手续费、评估或其他政府收费或征费的留置权 ，该留置权既不拖欠，也不被 适当的诉讼程序(该诉讼程序的效果是阻止此类留置权的执行)保留，并根据公认会计准则保持充足的准备金 ，但这些留置权不优先于抵押品代理人的任何担保 权益；

(Iii)物料工、机械师、承运人或其他类似留置权的留置权 ，这些留置权是在正常业务过程中产生的，且担保义务并非拖欠或正在通过适当的诉讼程序(该诉讼程序的效力是 阻止强制执行该留置权) 保持充足的准备金；

(Iv)构成银行留置权、抵销权或对存放在银行或其他金融机构的存款账户或其他资金的类似权利的留置权 (但仅限于该银行留置权、抵销权或其他权利是关于该等存款账户和其他资金的惯常服务费，而不是该银行或其他金融机构对任何贷款方的任何贷款或其他信贷延伸)；

(V)总金额不超过5万美元的现金保证金或承诺，以保证支付工人补偿、失业保险、 或其他社会保障福利或义务、公共或法定义务、保证金或上诉保证金、投标保证金或履约保证金、 或在正常业务过程中发生的其他类似性质的义务；

(六)不构成违约事件的判决的判决留置权；

(Vii)法律规定或在正常业务过程中产生的地役权、 分区限制、通行权和类似的不动产产权负担，不保证任何金钱义务，也不会对受影响财产的价值造成重大减损，也不会 干扰借款人或任何附属公司的正常经营；

(Viii)附表1.1-C所述在第六修正案生效日期存在的任何 留置权，以及作为替代或替代而授予的任何留置权；但任何该等替代或替代留置权(I)不能保证债务总额( )不会大于在第六修正案生效日期时所担保的总额， 且(Ii)不会拖累除受第六修正案生效日期限制的 财产以外的任何财产；

(Ix)对担保ABL债务的贷款方债务人的资产进行留置权 ，条件是此类留置权受债权人间协议的约束和允许，并 遵守该协议；

(X)其他留置权 保证在任何时候本金总额不超过25,000美元的债务；

(Xi)法律上对海关和税务机关的留置权，以确保支付与贷款当事人在正常业务过程中进口货物有关的关税；

(Xii)就“准许负债”定义第(X)款所述的 担保购货债务和融资租赁规定的留置权 在每种情况下的留置权；

(Xiii)留置权 担保Aytu欠任何贷款人或贷款人的任何附属公司的任何特许权使用费义务；以及

(Xiv)以下项下的限制 和产权负担：(A)在正常业务过程中授予客户的非排他性出站许可，(B)可供公众商业使用的场外 软件，以及(C)在正常业务过程中以合理和习惯条款 获得的入站知识产权许可。

“个人” 是指并包括任何自然人、个人、合伙企业、有限合伙企业、合资企业、公司、信托、有限责任公司、有限责任公司、股份公司、非法人组织、政府实体或其任何分支机构或机构，或任何其他实体。

“质押股权” 指根据担保协议质押的股权和其他上市股票，连同与 任何人的股权和股票有关的任何其他股权、股票、证书、期权或任何性质的权利或文书， 在本协议有效期间，包括可归因于或以其他方式与该等质押股权和股票相关的 任何贷款方债务人持有的股权和股票， 指根据担保协议质押的股权和其他上市股票，以及 与该等质押股权和股票有关的任何其他股权、证书、期权或任何性质的权利或文书， 在本协议有效期间，包括可归因于或以其他方式与该等质押股权和股票相关的范围。贷款方债务人的所有 (A)在每个发行人的损益中的权益，(B)接受每个发行人的 资产和财产分配的权利和利益，以及(C)参与每个发行人与该等质押的 股权和股票相关的管理的权利和利益(如果有)。

“预付款 金额”的含义见第2.3(B)节。

“按比例 份额”对于任何贷款人来说，是指“第二修正案”附表一中规定的适用百分比或贷款人应一致确定的 其他百分比；但贷款人应至少在该其他百分比生效前三(3)天将该决定通知借款人。

“产品” 指由任何贷款方或其任何子公司或其代表 设计、创建、制造、管理、执行或以其他方式提供的任何项目或任何服务。

“登记册” 具有第1.4(B)节规定的含义。

“可报告的 事件”是指ERISA第4043(C)节规定的任何事件，但免除了30天通知 期限的事件除外。

“所需的贷款人”是指在任何时候持有贷款超过未偿还贷款总额50%的贷款人。

“受限 帐户”是指存款帐户(A)在正常业务过程中建立和使用(并将始终使用)，仅用于支付贷款方的当前工资义务(且该帐户不(也不会在任何时间)包含除为当前工资单提供资金所需的 以外的任何存款)，或(B)仅与员工福利计划相关地维护(且始终将维护 )，但仅限于以下范围内：(A)仅在以下情况下才适用于员工福利计划：(A)仅用于支付贷款方的当前工资义务(且不包含(也不会在任何时候)包含除为当前工资单提供资金所需的 以外的任何存款)；或(B)仅与员工福利计划相关而维持(且始终将维持)根据该计划，员工(并将继续被如此持有和拥有)。

“限制性 支付”是指因购买、赎回、退还、收购、注销或终止借款人、任何贷款方或借款方的任何此类股权而 对借款人、任何贷款方或借款人的任何子公司的任何股权，或任何支付、股息或其他分配(无论是现金、证券或其他财产)，包括任何偿债基金或类似存款的任何支付、股息或其他分配(无论是现金、证券或其他财产)的任何支付、股息或其他分配(无论是以现金、证券或其他财产)的任何支付、股息或其他分配(无论是以现金、证券或其他财产)的任何支付、股息或其他分配(无论是现金、证券或其他财产)。收购借款人、任何贷款方或借款人的任何子公司的任何此类股权的权证或其他权利。

“证券交易委员会” 指美国证券交易委员会。

“第二修正案”(Second Amendment) 是指借款人、担保人和贷款人之间于2018年11月5日签署的“融资协议第二修正案”。

“SEC报告” 具有第3.1(Pp)节规定的含义。

“担保方” 指抵押品代理人、贷款人和所有受赔人。

“证券”(Securities) 统称为票据(包括担保人对票据的担保)。

“证券法”指修订后的1933年证券法，包括据此颁布的规则和条例。

“担保协议”是指借款人、其子公司、抵押品代理人和贷款人之间在本合同生效日期为偶数日的担保和担保协议。

“第六修正案” 指贷款人和贷款方之间日期为2021年3月19日的“融资协议”的豁免和第六修正案。

“第六修正案 生效日期”是指第六修正案中定义的第六修正案生效日期。

“第六修正案 生效日期预付款”是指“第六修正案”中定义的“预付款”。

“SPS” 指红衣主教健康公司的子公司专业药学服务公司。

“股票” 指(A)个人(个人除外)的所有股本股份(不论是普通股还是优先股)、股权、实益、合伙 或会员权益、合资企业权益、参与或其他所有权或利润权益或等价物(不论如何指定)，不论是否有投票权；及(B)所有可转换为或可交换为任何其他股票及所有认股权证、期权或其他权利的证券(不论如何指定)；及(B)可转换为任何其他股票或可兑换为任何其他股票及所有认股权证、期权或其他权利的所有证券(不论如何指定)；及(B)所有可转换为或可交换为任何其他股票及所有认股权证、期权或其他权利的证券

“附属公司” 或“附属公司”对任何人来说，是指具有 选举董事会多数成员的普通投票权的证券或其他所有权权益或其他执行类似职能的人在 时由该人直接或间接拥有的任何人。除文意另有所指外，本文中提及的每一家子公司应 指Aytu的子公司(非实质性Aytu子公司除外)。

“税务关联公司” 是指(A)Aytu及其子公司，以及(B)Aytu向其提交或被要求提交合并、合并 或单一纳税申报表的Aytu的任何关联公司。

“纳税申报表” 具有第3.1(O)节规定的含义。

“税” 指任何政府当局目前或将来征收的所有税、印花税或其他关税、扣除、评估、费用或其他收费或扣缴 ，以及对其适用的任何利息、附加税或罚款。

“定期贷款 优先抵押品”是指“债权人间协议”中定义的“定期贷款优先抵押品”。

“期限优先权 存款账户”是指“债权人间协议”中定义的“期限优先权存款账户”。

“第三修正案”(Third Amendment) 指截至2019年3月29日借款人、担保人(如 担保协议所定义)和贷款人之间的“融资协议第三修正案”。

“UCC” 指在任何给定时间在纽约州或其他适用的 司法管辖区通过并在该时间有效的“统一商法典”。

第1.2节解释。 在本协议和其他贷款文件中，除非上下文另有要求，否则应按照一方或多方的人数和性别要求阅读和解释与其相关的所有单词和人称代词，动词应阅读和解释为与所需的单词和代词一致。将本协议和其他贷款文件分成条款和章节 ，使用标题和说明仅为方便参考，不得修改或影响本协议或其任何条款的解释或 解释。“本协议”、“本协议”和“本协议”以及类似含义的术语是指本协议(或其他适用贷款 文件)的整体，而不是本协议(或其)的任何特定条款或章节。在任何贷款文件中，当在任何一般声明、条款或事项之后使用“包括”或“包括”一词时，不得将 解释为将该声明、条款或事项限制在紧随该词之后列出的特定项目或事项或类似的 项目或事项，无论是否使用非限制性语言(例如，“但不限于”或“但不限于” 或类似含义的词语)。但应被视为指 属于该一般性声明、术语或事项的最广泛范围内的所有其他项目或事项。本协议中对特定 条款、展品、章节或附表的引用应解释为对本协议中该特定条款、展品、章节或附表的引用 。对任何贷款文件的任何提及都是指对该文件进行修订、重述、补充 或以其他方式修改并不时生效。术语“或”有, 除非另有说明，否则指短语“和/或”所表示的包含 含义。术语“文件”和“协议”包括任何 和所有文书、文件、协议、证书、契据、通知和其他文字(无论如何证明)。贷款文件中提及的 “资产”(或“资产”)和“财产”(或“财产”)的含义相同，在整个贷款文件中可互换使用，应视为指任何和所有有形和无形资产和财产，包括现金、证券、股票、账户和合同权利。 除非本文件或其中另有规定，否则任何贷款文件中定义的所有术语在使用时应具有定义的含义 定义术语的含义应同样适用于定义术语的单数形式和复数形式。未在此处定义的术语(包括未大写的术语) 和UCC中定义的术语应具有其中描述的含义。在计算从指定的 日期到较晚的指定日期的时间段时，“自”一词是指“自并包括”；如果本协议或任何其他贷款文件中的任何规定是指任何人采取或将采取的任何行动，或者除非另有明文规定，否则该人被禁止采取任何行动，除非另有明文规定，否则该规定应被解释为包括任何 以及采取或不采取此类行动的所有直接或间接手段。 “至”和“至”均指“至但不包括”。 如果本协议或任何其他贷款文件中的任何规定指的是任何人采取或将采取的任何行动，或者该人被禁止采取任何行动，则该规定应被解释为包括任何 以及采取或不采取此类行动的所有直接或间接手段。对任何法规或法规的引用可由 使用其通用名称或公开名称或具体的引用引用进行引用，并且, 除对FATCA另有规定外， 应解释为包括与之相关的所有法律和法规规定，或合并、修订、取代、补充或解释法规或法规，除非另有规定，否则任何提及任何法律或法规的内容均应指不时修订、修改或补充的法律或法规。 应将其解释为包括与之相关的所有法律和法规，或合并、修订、取代、补充或解释法规或法规，除非另有规定，否则 应指不时修订、修改或补充的法律或法规。当任何贷款 文件中提到任何人时，该引用应被解释为包括该人的许可继承人和许可受让人。 除非另有说明，否则任何贷款文件中对日期时间的所有引用均应是对纽约市时间的引用。尽管 任何贷款文件中有相反的规定，但任何贷款文件中对任何借款方或其任何子公司的“组织文件”或“组织 文件”的任何提及均应指在本贷款文件日期生效的此类书面文件、协议和安排，而不实施第5.2(Xiii)节未明确允许的任何修订、重述、变更、补充、 放弃或其他修改。术语“应” 和“将”在本协议和其他贷款文件中可互换使用，表示贷款方及其子公司有绝对义务履行或履行(或不履行或不履行) 上下文可能要求的特定行动或事件。除非本协议或其他贷款文件另有明确规定，否则本协议或其他贷款文件项下的任何本金、利息、费用、金额和/或其他义务的支付、预付、赎回或偿还 应以现金支付，除非本协议或其他贷款文件另有明文规定。 凡提及“全额付款”、“全额现金支付”、“全额偿还”时，应以美元支付。 任何提及的“全额付款”、“全额现金付款”、“全额现金支付”、“全额偿还”, “全额现金偿还”、“全额预付”、“预付 全额现金”、“全额赎回”、“全额现金赎回”或本协议或任何其他关于贷款或债务的贷款文件中使用的任何其他类似 效果的术语或词语，应指所有债务 (包括任何预付款金额和退款)(不包括未提出索赔的或有赔偿要求 )如果 在本 协议或与贷款或义务有关的任何其他贷款文件中使用的其他术语或词语中使用的“付款”、“已支付”、“已偿还”、“预付”、“赎回”、“赎回”、“购买”、 “失败”、“预付款”或“赎回”应指现金。贷款文件条款禁止 的任何行为或事件都意味着贷款文件中未明确和直接允许 采取或完成此类行为或事件。

1.3节业务 日调整。除本合同或任何其他贷款文件另有明文规定外(且除到期日 或任何债务加速日期外，在每种情况下，此类付款或履行均应在该日或之前到期并支付 或在该日或之前履行，无论该日是否为营业日)，如果任何付款或其他 履约的截止日期不是营业日，则该付款或履行应在下一个营业日 之前支付，除非下一个营业日在这种情况下，该付款或其他履行 应在紧接该付款或其他履行的截止日期的前一个营业日之前支付； 但与此相关的利息将每增加一天继续增加。

第1.4节借款 记录。

(A)借款人 应在其账簿上记录贷款金额、适用的利率、所有本金和利息的支付 以及不时未偿还的本金余额。

(B)借款人 应按照其惯例 在登记册中建立并保存一份所有权记录(“登记册”) ，借款人同意在该记录中登记贷款中每个贷款人的权益(包括根据本协议获得付款的任何权利)以及任何此类利息的转让，并在登记册中按照惯例 记录(1)贷款人的名称和地址(以及根据本协议所作的任何变更(2)贷款的 金额和参与其中的每笔资金，(3)到期和应付或支付的任何本金、利息、手续费或其他金额的金额，以及(4)贷款人从借款人收到的任何其他付款及其对贷款的应用。

(C)尽管 本协议有任何相反规定，贷款(包括证明贷款的任何票据)是登记义务， 贷款人及其受让人对贷款的权利、所有权和利息只有在登记册上注明 此类转让后方可转让，并且在记录在册之前，转让不得生效。(C)尽管本协议有任何相反规定，贷款(包括证明贷款的任何票据)是登记义务， 贷款人及其受让人对贷款的权利、所有权和利息只能在登记时注明才能转让。第1.4节应 解释为贷款始终保持在守则和财政部条例第5f.103-1(C)节第163(F)、 871(H)(2)和881(C)(2)节所指的“登记形式”中。

(D)就本协议的所有目的而言，借款人 和贷款人应将其姓名记录在登记册中的每个人视为贷款人。 借款人或贷款人应在 任何合理的时间，并不时发出合理的事先书面通知，或在存在违约事件时，仅需发出通知 (无论是否合理)，即可获取关于任何贷款人的信息。

第1.5节 会计术语和原则。除非本协议另有明确规定，否则所有依据本协议要求作出的会计决定均应按照公认会计原则作出。在编制 借款人或其子公司此后采用的任何财务报表时使用的会计原则的任何变更，不得用于衡量 对本协议任何条款的遵守情况，或以其他方式确定是否允许 根据本协议采取任何行动的任何相关比率和篮子，除非借款人和所需的贷款人同意修改此类条款以反映GAAP中的此类变更，并且除非此类条款被修改，以下提供的所有财务报表和类似文件 应与其中所述计算和金额之间的对账一起提供，这些计算和金额在实施GAAP变更之前和之后 。尽管本文件或任何其他贷款文件 中包含任何其他规定，此处和其他贷款文件中使用的所有会计或财务性质的术语均应予以解释， 本文件和其他贷款文件中提及的金额和比率的所有计算均应进行。不会 使(A)根据财务会计准则第159号报表(会计准则编纂 82510)(或具有类似 结果或效果的任何其他会计准则编撰或财务会计准则报表)进行的任何选择，将任何借款方或任何子公司的任何债务或其他负债按其中定义的“公允 价值”进行估值的情况下(A)根据财务会计准则第159号报表(会计准则汇编 825 10)(或具有类似 结果或效果的任何其他会计准则或财务会计准则报表)进行的任何选择, 或(B)根据 会计准则第470-20号编撰(或具有类似结果或效果的任何其他会计准则编撰或财务报表)对可转换债务工具的任何处理，以其中所述的减少或分叉方式对任何该等债务进行估值，且该等债务在任何情况下均应按其全部陈述本金进行估值。第5.3节中包含的违反财务契约的 应视为在任何指定的 测算期的最后一天发生，无论反映该违反的财务报表何时交付给任何有担保的 方。

第1.6节高级职员。 由贷款方高级职员签署的根据贷款文件交付的任何文件、协议或文书应被最终推定为已获得该借款方所有必要的公司、合伙企业和/或其他行动的授权 ，该高级职员应被最终推定为以该借款方高级职员的身份 代表该借款方行事，而不是以任何个人身份行事。

文章 2
贷款协议

第2.1节使用收益 。贷款收益将用于偿还现有贷款人的现有债务、营运资金和一般企业用途。所有贷款的所有收益将完全用于合法的商业目的。

第2.2节支出。 在协议日期，贷款人向借款人发放贷款(“支出”)，初始本金为60,000,000美元 。截至第六修正案生效日期，在实施第六修正案日期预付款后，贷款的未偿还本金总额 为15,625,000美元。在第六修正案生效日，借款人向第六修正案的每一贷款方签发一份票据，证明该贷款人在第六修正案生效日期 日发放(或持有)的贷款，其格式基本上与第六修正案附件B的格式相同。

第2.3节付款。

(A)在 第六修正案生效日期之后，借款人应按如下方式偿还贷款的未偿还本金：

(I)每月 分期付款(“每月本金”)625,000元，于2021年4月日(该期间的每月 付款日期，即“每月本金付款日期”)；以及

(Ii)所有未偿还 本金和利息以及所有其他未偿还债务应于2022年5月11日到期应付(此类付款的本金部分为“2022年本金支付”，该日期为“到期日”)。

在遵守 第2.3(B)和2.3(C)条的情况下，借款人(I)可以在任何时间和时间 随时预付全部或部分债务，以及(Ii)在发生控制权变更时应预付所有未偿债务。任何 提前偿还债务的金额应根据贷款人各自的比例份额在贷款人之间分配。

(B)如果由于任何原因(无论是自愿的还是非自愿的)全部或部分支付、偿还、赎回或预付债务，以及 (A)在(1)到期日之前、到期日或之后，(2)任何债务的任何加速，(3)任何自愿或非自愿破产申请的提交，(4)无力偿债，(5)违约事件的发生，(6)丧失抵押品赎回权或 (7)，(3)任何自愿或非自愿破产申请的提交，(4)无力偿债，(5)违约事件的发生，(6)丧失抵押品赎回权或 (7)(B)与控制权变更或(C)通过任何其他方法、方式、行动、事件、情况、 情况、程序或过程有关的，该等付款、偿还、赎回或预付应同时(无需 通知或任何人采取进一步行动)由贷款方债务人根据贷款人各自按比例按比例向贷款人支付的现金支付(I)贷款本金的所有应计利息和未付利息的金额，(I)贷款本金的所有应计利息和未付利息的金额；(I)贷款本金的所有应计利息和未付利息；(I)贷款本金的所有应计利息和未付利息。偿还、赎回或预付款，加上(Ii)除第六修正案的生效日期预付款外，支付、偿还、赎回或预付本金金额的6.25%的费用(如果此类付款、赎回或预付发生在2021年12月31日或之前)(根据本第2.3(B)条第(I)款和 (Ii)条款应支付的金额，统称为“预付款金额”)，则应支付的费用为已支付、已偿还、已赎回或预付本金金额的6.25%(如果此类付款、赎回或预付款发生在2021年12月31日或之前)，则支付、赎回或预付款的费用为已支付、已偿还、已赎回或预付本金金额的6.25%。借款方债务人应 提前两(2)个工作日向贷款人发出任何自愿付款、偿还、赎回或预付 义务的书面通知(“预付款通知”)。借款方债务人和其他当事人承认并同意， 鉴于确定实际损害赔偿的不切实际和极大的难度, 本节规定的预付款金额 2.3(B)旨在合理计算担保当事人因任何此类付款、偿还、赎回或预付款而遭受的实际损害。双方进一步承认并同意，本第2.3(B)节规定的预付款 不是为了惩罚借款人或任何其他贷款义务人的任何此类付款、偿还、赎回或预付款。

(C)尽管 贷款文件中有任何相反规定(除第2.3(B)节规定的应付金额外)，自本合同日期起生效 ，应以现金支付总额为750,238.93美元的全额到期且不可退还的退款(“初始退款”)，初始退款应被视为一项义务，并应视为 已于本合同日期全额赚取。自第五修正案生效之日起，应全额到期并欠下250,000美元的不可退还的现金离境款(“额外退场款”，与初始的 退场款一起，各为一笔“退场款”，统称为“退场款”)，额外的 退场款应被视为一项义务，并应被视为自第五修正案之日起已全部赚取。贷款 甲方义务人支付退款的义务不会因任何贷款方义务人可能有的任何索赔或争议而受到任何反索赔或抵销，或在其他方面 受到影响。初始退出付款应立即以现金支付 ，借款方债务人无需通知或在下列最早的 发生时根据各自的按比例份额向贷款人支付：(I)剩余贷款到期、应付、支付、偿还、赎回或预付的日期(在每种情况下，无论是自愿的还是非自愿的，以及无论(A)在(1)到期日之前、到期日或之后，(2)任何债务的任何加速发生)， 应立即以现金支付给贷款方，而无需通知或采取进一步行动， 最早的 发生在(I)剩余贷款到期、应付、支付、偿还、赎回或预付的日期(在每种情况下，无论是自愿的还是非自愿的)， (3)任何自愿或非自愿破产呈请的提交，(4)破产，(5)违约事件的发生， (6)止赎或(7)出售或处置，(B)与控制权变更有关，或(C)通过任何其他方法、方式、 行动、事件、情况、情况, 程序或过程)的金额(或已到期、应支付、已支付、已偿还、已赎回或已预付的较小金额的未偿还贷款 )导致剩余未偿还贷款的本金 低于10,000美元(或需要支付、偿还、赎回或预付，如果这些贷款已支付、偿还、赎回或预付，则需要支付、偿还、赎回或预付)低于10,000美元的金额(或已到期、应支付、已支付、已偿还、已赎回或已预付的未偿还贷款的金额 )低于10,000美元的剩余贷款本金(或需要支付、偿还、赎回或预付将导致 此类贷款的款项、偿还、赎回或预付款)剩余贷款本金已全额清偿、偿还、赎回或预付的；(Ii) 到期日，(Iii)任何债务加速的日期，(Iv)任何自愿或非自愿破产申请的提交日期，(V)任何无力偿债的日期，任何止赎的日期或(Vi)任何控制权变更发生的日期 。额外的退出付款应在前一句 (I)至(Vi)款所述的任何事件最早发生时，立即以现金形式支付给贷款人，而无需通知或贷款方债务人 根据各自的比例份额采取进一步行动；但就本句而言，第 (I)款仅适用于已支付、偿还、赎回剩余贷款本金的情况。, 或全额预付。 贷款方债务人和其他各方承认并同意，如果贷款方债务人没有同意在上述情况下支付退款，抵押品代理和贷款人不会 签订本协议(包括第四修正案和第五修正案)或其他贷款文件。 在上述情况下，借款方义务人和贷款人不会 签订本协议(包括第四修正案和第五修正案)或其他贷款文件。贷款方义务人和其他各方进一步 承认并同意，本第2.3(C)节中规定的退款并不是为了惩罚借款人或任何其他贷款方义务人的任何此类付款、偿还、赎回或预付款(或对此类付款、偿还或赎回的要求 必须到期、应支付或已支付)，或 惩罚借款人或任何其他贷款方义务人的任何此类付款、偿还、赎回或预付款。

(D)借款人和其他贷款方债务人就债务向担保方支付的每一笔款项均应适用 (I)第一，对贷款文件项下欠任何担保方的所有费用、成本和支出(包括任何律师费)按比例计算，但仅限于该等费用、成本和支出已开具发票且到期并应支付的范围内，(Ii)第二， 应计利息和欠贷款人和任何其他担保当事人的未付利息，(Iii)第三，按未偿还的贷款本金(包括与之相关的任何预付款金额和与之相关的任何适用的退出付款)计税 ，以及，(Iv)第四向任何有担保的一方承担的所有其他义务；但 自愿预付本金应按第 2.3(E)节规定的顺序使用和减少本金付款；此外，如果违约持续或违约事件持续期间，应由所需贷款人自行决定使用 付款。

(E)借款人或任何其他贷款方债务人的任何预付本金 应根据第2.3(A)节就第2.3(A)节规定的每个适用贷款人的贷款(以及证明该等贷款的票据)按第2.3(A)节规定的 顺序申请并减少所需的本金偿还。为免生疑问，根据第 2.3(E)节的规定对月度本金进行的任何预付款应减少在 适用的月度本金付款日期到期的该月度本金的金额，而根据第2.3(A)(Iv)节就该月度本金 延期支付的金额应按该本金 转换或预付的金额按美元折算或预付。

第2.4节付款。 借款人或任何其他贷款方债务人在本合同和任何贷款文件项下的所有付款不得 抵销或反索赔。 本协议项下到期或应付给贷款人、其他担保方和其他人员的任何款项应在下午1：00之前以美元立即可用资金支付。在任何此类付款到期或应付的日期 在贷款人不时以书面指定的银行或地点至少 5个工作日之前的纽约市时间。借款人和其他贷款方债务人应支付银行、票据交换所或任何其他金融机构因根据任何贷款文件支付 任何款项而收取的所有和任何费用 (行政或其他)。

第2.5节税收。

(A)根据本协议或任何其他贷款文件进行的任何和 所有付款均应根据本第2.5节的规定免费支付，且除适用法律另有要求外，不得扣除任何和所有当前或将来的税款。如果适用法律要求借款人或任何其他借款方义务人从根据本协议或根据 任何其他贷款文件应支付的任何款项中扣除税款或就其扣除任何税款，则(I)借款人或该其他借款方义务人应进行此类扣除，(Ii)借款人或该其他借款方义务人应根据适用法律向有关政府主管部门全额支付扣除的税款， 和(Iii)以赔偿为理由进行扣除。 应支付金额应按需要增加 ，以便在进行所有必要的扣除(包括适用于根据本第2.5节应支付的额外金额 的税额扣除)后，每个贷款人将收到的金额等于如果没有进行此类 扣除时应收到的金额(任何和所有此类应支付的额外金额在下文中将被称为“附加 金额”)。在此，应支付金额应按需要增加 ，以使每个贷款人获得的金额等于没有扣除此类 金额时收到的金额(以下称为“附加 金额”)。在支付该等税款之日起三十(30)天内，每一贷款方债务人应向适用的贷款人提供收据的正本或经认证的副本，以证明其已支付税款或该等付款的其他合理令该贷款人满意的证据 。

(B)每个借款方债务人同意支付并授权每个贷款人以其名义(但不得重复)支付所有其他税款。如果任何借款方债务人在支付任何其他税款之日起30天内直接缴纳该等其他税款，该借款方债务人应向适用的贷款人提供证明其付款的收据原件或经认证的副本，或该贷款人合理满意的其他 付款证据。

(C)任何额外金额不得 重复，适用的贷款方义务人应在收到要求后10 天内，向每个贷款人偿还并赔偿该贷款人支付的所有赔付税款(包括根据第2.5(C)条应支付金额 征收的所有赔付税款)，无论该等赔付税款是否正确或合法 主张的。 (C)适用的贷款方义务人应在收到索偿要求后10 天内向每个贷款人偿还和赔偿该贷款人支付的所有赔款(包括根据本条款2.5(C)款支付的所有赔付税款)，无论此类赔付税款是否正确或合法。由适用贷款人出具的、列明其项下应支付的金额并交付给借款人或 适用贷款方义务人的证明应是决定性的，不存在明显错误。

(D)每个 为美国联邦所得税目的的“美国人”(该术语在“守则”第7701(A)(30)节中定义)的贷款人，应在贷款人成为本协议一方之日或之前，向借款人 提供一份填妥并签署的IRS表格W-9，证明该贷款人无需缴纳备用预扣税。每个贷款人 如果不是美国联邦所得税方面的美国人(“外国贷款人”)，并且 有权就本协议项下的付款获得美国预扣税的豁免或减免， 在贷款人成为本协议一方之日或之前，应向借款人提供正确填写和签署的IRS表格W-8ECI、W-8BEN、W-Bene、W-8IMY或其他适用的表格(br}IRS Form W-8ECI、W-8BEN、W-Bene、W-8IMY或其他适用表格或借款人合理要求的任何其他适用证书或文件，如果该外国贷款人依赖本守则第871(H)条或第881(C)条(或其任何后续条款)的投资组合 利息例外(或其任何后续条款)，则还应向 借款人提供一份证书(“证券组合利息证书”)，表明该外国贷款人不是本守则第881(C)条(或其任何后续条款)所指的 一家“银行”。不是守则第871(H)(3)(B)条(或其任何后续条文)所述借款人的10%持有人，亦不是从有关人士(守则第881(C)(3)(C)和864(D)(4)条所指的)收取利息的受管制外国公司, 或其任何后续条款(br})。各贷款人应根据借款人不时提出的合理要求提供新的表格(或后续表格)，并应在了解到需要更改借款人之前提交给借款人的 最新表格的任何事件后，在合理时间内书面通知借款人。如果外国贷款人是合伙企业，并且该外国贷款人的一个或多个直接 或间接合作伙伴要求获得投资组合利息豁免，则该外国贷款人可以代表该直接或间接合作伙伴提供投资组合 利息证明。

(E)如果根据本协定向贷款人支付的款项 将被FATCA征收美国预扣税，而该贷款人 未能遵守FATCA适用的报告要求，则该贷款人应在法律规定的 时间或借款人合理要求的时间，向借款人提交借款人履行其在FATCA项下义务所需的文件 ，以确定该贷款人是否履行了其义务

(F)如果贷款人真诚地自行决定其已收到政府当局 根据第2.5(B)条 或第2.5(C)条规定支付的税款的退款，则只要没有违约事件发生且仍在继续，该贷款人应立即向借款人支付此类 退款(以借款人根据第2.5条就退还的税款支付的金额为限)(以借款人根据第2.5条就退还的税款支付的金额为限)。(F)如果贷款人根据第2.5(B)条 或第2.5(C)条的规定支付了额外的税款或付款，则该贷款人应立即向借款人支付此类 退款(限于借款人根据第2.5条就退还的税款支付的金额)。 扣除贷款人因获得退款或付款而发生的所有自付费用(包括税款)；但条件是 借款人应借款人的要求，同意向借款人偿还已偿还的金额(加上相关政府当局征收的任何罚款、利息 或其他费用)，如果贷款人被要求向该政府当局偿还该等款项 ，则借款人同意向该贷款人偿还该款项(包括任何罚款、利息 或相关政府当局收取的其他费用)。尽管本第2.5(F)条有任何相反规定，但在任何情况下，贷款人 均不需要根据本第2.5(F)条向借款人支付任何款项，该款项的支付将使贷款人 处于不如贷款人有利的税后净额状况，如果未扣除、扣缴或以其他方式征收产生此类退款的税款，且赔偿款项或额外金额 未被扣除、扣留或以其他方式征收，则贷款人 的税后净额将低于贷款人所处的净税后状况。 如果未扣除、扣缴或以其他方式征收赔偿款项或额外金额 ，则贷款人 将不会因此而处于不利的税后净额本第2.5(F)条不要求任何贷款人向任何人(包括借款人)披露其认为机密的任何信息(包括但不限于其纳税申报表)。

第2.6节[已保留].

第2.7节利息。 贷款和票据的未偿还本金应按利率计息(按实际天数计算，按一年360天计算)。自2016年6月1日起每季度付息一次，此后每年9月、12月、3月和6月的第一个营业日(每个工作日为付息日) 和到期日为每季度付息日 。

第2.8节违约 利息；滞纳金。在不限制担保当事人根据贷款单据或其他方式可获得的补救措施的情况下， 在适用法律允许的最大范围内，如果违约事件发生并继续，在所需贷款人的 选择时，贷款和票据项下和与之相关的未偿还金额(应包括贷款和票据项下的所有未偿还本金， 连同与票据有关的任何到期和应付且到期时未支付的利息和其他金额)以及所有其他债务， 应按该利率计息每年等于利率加5.00%。除上述规定外，借款人 应就到期(包括实施本协议规定的任何 宽限期后)未支付的任何金额或债务(本金除外)支付相当于该逾期金额10%的滞纳金。

第2.9节费用。 考虑到贷款人同意向借款人提供贷款，借款人应在协议日期 向贷款人支付1,350,000美元的收益增益金，贷款人将从 支出中扣除收益增益金。借款人同意向担保方偿还律师、 会计师和其他专业顾问的合理、有记录的自付费用，以及担保方发生的其他有合理记录的自付费用 (I)与他们对贷款文件所考虑的交易进行尽职调查、谈判和记录(包括审查、谈判和记录借款人和另一贷款方的任何成交后义务)有关的费用 和(Ii)与所有修改和在适用贷款人 选择时，此类可偿还金额可从支出中扣除。本2.9节的规定取代了日期为2016年4月7日的特定费用报销协议(日期为2016年4月7日)和 Deerfield Management Company，L.P.(C系列)。

文章 3
陈述、保证和某些肯定契约

第3.1节贷款方的陈述、担保和某些肯定契诺。自第六修正案生效之日起，AYTU、借款人和其他贷款方共同和 分别向担保方陈述、担保和修道院如下：

(A)存在 和权威。每一借款方在其管辖的组织法律下是正式组织、有效存在和信誉良好的 ，并且有资格在其业务运营要求其具备 资格的每个司法管辖区开展业务，或者，如果该借款方没有资格，则该借款方可以在不丧失其任何权利、 招致任何留置权或物质处罚、或以其他方式影响抵押品代理或任何其他担保方的权利的情况下纠正任何此类违约。 每一贷款方都有所有必要的权力和授权，以。 每一贷款方都有一切必要的权力和授权来解决任何此类问题，而不会导致任何留置权或实质性罚款，或以其他方式影响抵押代理人或任何其他担保方的权利。 继续经营其目前开展的业务和拟开展的业务，签订其为当事人的贷款文件，并据此进行预期的交易 。各贷款方债务人签署、交付和履行本协议以及该贷款方债务人所属的所有其他贷款 文件已得到正式和有效授权，不违反该贷款方债务人的 组织文件或任何法律，或对任何贷款方或其财产具有约束力的任何实质性协议、文件或文书或任何法院命令，不构成加速履行对任何贷款具有约束力的任何实质性 协议、文件或文书项下的任何债务或义务的理由。且不需要任何人的同意。 每个借款方债务人应保留和保留其在正常业务过程中所需和需要的所有租约、许可证、许可证(包括许可证)、特许经营资格、 和权利。贷款方不需要获得任何政府批准、许可(包括许可)、同意或授权，也不需要向其提交任何声明或声明, 与任何贷款文件的签署、交付或履行有关或作为其条件的任何政府 当局。本协议 和其他每一份贷款文件已由签署这些文件的每个借款方 债务人按照各自的条款正式签署和交付，并可对其强制执行，但须遵守适用的破产、资不抵债、重组、暂停或其他一般影响债权人权利的法律，并受一般衡平法原则的约束，无论 是否在衡平法诉讼或法律程序中考虑。

(B)无 默认值。未发生任何违约或违约事件，且违约事件仍在继续(或在贷款单据和ABL单据预期的任何交易生效后将导致违约或违约事件 )。

(C)偿付能力。 Aytu及其子公司(I)各自都有偿付能力，且均有能力在到期时偿还债务，(Ii)未以书面形式承认 无力在到期时偿还债务，(Iii)未采取行动(Aytu或其任何子公司 均未考虑采取行动)，Aytu或其任何子公司(或据Aytu或其任何子公司所知， )均未采取此类行动。{br对于Aytu或Aytu的任何子公司的清盘、解散、 或清算或类似的执行或司法程序，或为Aytu、Aytu的任何子公司或其资产或收入的任何重要部分或全部 指定清算人、保管人、接管人、受托人、管理人或其他类似官员，或对Aytu或其任何子公司或其在任何州、联邦或拥有足够的资金，可以按照现在开展和计划开展的方式开展各项业务 。每一借款方所有资产和财产的公允可出售价值 分别超过每一贷款方的总负债和负债(包括或有负债)。

(D)无 留置权。Aytu或Aytu的任何子公司的资产不存在留置权，但允许的留置权除外。

(E)义务 是绝对的。借款人和其他贷款方债务人根据本协议和 其他贷款文件(连同与此相关的所有费用)支付任何款项的义务是绝对和无条件的。

(F)无负债 。除许可债务外，Aytu或Aytu的任何子公司均不存在任何债务。

(G)良好的 地位；权力和权威。根据特拉华州的法律，Aytu和借款人均作为信誉良好的公司有效存在。Aytu及其附属公司完全有权拥有其物业、开展业务 并签订贷款文件，并完成贷款文件和ABL文件中所设想的交易， 并且具备作为外国实体开展业务的正式资格，并且在每个司法管辖区内信誉良好，如果不具备这样的资格可合理预期会导致重大不利影响。

(H)诉讼、 诉讼、聆讯和诉讼。Aytu及其子公司不存在任何待决或(据Aytu及其子公司所知)书面威胁， 任何政府当局(A)Aytu或其任何子公司是 当事一方的任何诉讼、诉讼、听证会或其他程序，或(B)Aytu或其任何子公司拥有的任何资产作为其标的的政府当局，除非在每种情况下， 都不会合理地预期会导致重大不利影响。除附表3.1(H)所述外，Aytu或其任何子公司不存在 当前或(据Aytu或其任何子公司所知，未决的)法律、政府或监管执法行动、 诉讼或其他诉讼程序，Aytu或其任何子公司或其任何资产将受到 诉讼或其他程序的影响，但合理地 预期不会导致重大不利影响的除外。

(I)可执行性； 无冲突；无异议。贷款文件已由Aytu及Aytu的各附属公司(作为协议一方)正式授权、签署和交付，构成Aytu及其附属公司的有效、合法和有约束力的义务， 可根据其条款强制执行，但此类可执行性可能受到适用的破产、破产、 重组、暂停或其他一般影响债权人权利的类似法律的限制(无论是通过衡平法或法律程序寻求强制执行)。Aytu及其子公司签署、交付和履行贷款文件，以及 完成本协议和本协议中考虑的交易，不会(A)与Aytu或其任何子公司的任何资产的任何条款或规定发生冲突或导致违反或违反 ，或构成违约事件，也不会导致根据以下条款对Aytu或其任何子公司的任何资产设立或施加任何留置权 (根据贷款文件除外)，即不会(A)违反或违反 任何条款或规定，或构成违约事件，也不会导致根据以下条款对Aytu或其任何子公司的任何资产设立或施加任何留置权 。 Aytu或其任何子公司为当事方、Aytu或其任何子公司受其约束、或Aytu或其任何子公司的任何资产 受其约束的任何协议，除非合理预期 该协议不会导致 任何实质性不利影响，(B)导致任何违反或冲突组织文件的规定，(C)导致 违反任何重大适用法律，或(D)导致任何政府当局的法规或法令 。执行不需要任何政府当局或其他各方或个人的同意、批准、许可(包括许可证)、授权或命令，或者登记或备案 , 交付和履行任何 贷款文件，或由Aytu及其子公司完成在此或由此预期的交易，但 用于(A)担保协议预期的登记和备案，(B)在协议 日期之前获得或作出的登记和备案，或(C)未能获得或作出该等登记和备案将合理地预期不会导致重大不利影响。Aytu 及其附属公司有权签订贷款文件并完成贷款文件中设想的交易 。

(J)名称； 商品名称和样式。在第六修正案 生效日期交付的完善性证书所载的每个贷款方义务人的名称是其真实、正确和完整的法定名称，在过去五年中的任何时间，或在任何时候，任何贷款方义务人在任何司法管辖区的任何纳税申报中都没有使用任何其他名称，也不会在任何司法管辖区的任何纳税申报中使用任何其他名称。在第六修正案生效日期交付的完美证书 中列出的是该借款方义务人在第六修正案生效日期之前 过去五年的任何时间使用的所有以前的名称，以及该借款方义务人在过去五年的任何时间使用的所有现在和以前的商品名称 。

(K)必要的 许可证和文件；遵守法律和命令。AYTU及其各子公司持有或已经申请并 经营良好，在所有重要方面都遵守开展其 业务所需的所有特许经营权、授权书、授权、许可证、许可证(包括许可证)、地役权、同意书、证书和任何政府当局的命令(统称为“必要文件”)。所有必要文件均有效且完全有效。 借款人及其任何子公司均未(I)收到任何 必要文件被撤销或修改的书面通知，以及(Ii)任何有理由相信任何必要文件在正常业务过程中不会续签(或将被撤销、撤销或撤回)。 任何必要文件都是有效的。 借款人及其任何子公司均未(I)收到任何必要文件被撤销或修改的书面通知，以及(Ii)有任何理由相信任何必要文件在正常业务过程中不会续签(或将被撤销、撤销或撤回)。Aytu及其子公司在所有实质性方面均遵守适用于其业务开展的所有适用的联邦、州、地方和外国法律、法规、命令和法令。

(L)可出售的 产权；有效租赁。Aytu及其子公司对其所有资产拥有良好且有市场价值的所有权，不受任何 留置权(许可留置权除外)的限制。据Aytu及其附属公司所知，除非无法合理预期 会产生重大不利影响，否则Aytu或其任何附属公司根据租约持有的物业乃根据有效、存续的 及可强制执行的租约持有，惟任何特定租约除外，该等租约不会对Aytu或其任何附属公司的业务运作造成任何重大影响 。

(M)知识产权 。除与新药申请相关的任何第四段认证中披露的以外，Aytu及其子公司拥有或(如果需要许可)根据有效且可强制执行的书面许可、默示许可或其他法律可强制执行的权利使用它们公开 描述为其拥有或许可的所有知识产权(定义如下)(“公司IP”)，或者据Aytu及其子公司所知， 据Aytu 及其子公司所知，除与新药申请相关的任何第四段认证中披露的以外， 在政府当局注册或颁发的公司知识产权是可强制执行的；对于Aytu或其任何子公司在任何公司知识产权中或对任何公司知识产权的有效性、范围、使用、所有权、可执行性或其他权利，没有悬而未决的、悬而未决的或(据Aytu及其子公司所知) 任何第三人以书面诉讼、诉讼、其他诉讼或索赔进行威胁的 ，Aytu或其任何子公司均未收到关于任何此类诉讼、诉讼、 或其他诉讼的任何书面通知。每一贷款方拥有、并将在任何时候继续拥有或拥有使用该借款方业务中使用、营销和销售的所有材料的有效权利 专利、商标、版权、软件、计算机程序、设备设计、网络设计、设备配置、技术 和其他知识产权，且每一贷款方均遵守 ，并将始终在所有重要方面遵守有关使用知识产权的所有许可证、用户协议和其他此类协议 。据阿伊图和借款人所知, 除与新药申请相关的任何第 IV段认证中披露的情况外，Aytu及其任何子公司均未侵犯或挪用他人的任何实质性权利。 除附表3.1(M)所述外，Aytu 或其任何子公司均未收到任何关于Aytu或其任何子公司 未经授权侵犯、侵犯或使用他人知识产权的未决或(据Aytu 或其任何子公司所知)其他人以书面形式威胁提出的诉讼、诉讼、其他诉讼或索赔，Aytu或其任何子公司也未收到关于任何此类诉讼、诉讼、其他诉讼或索赔的任何书面通知。除附表3.1(M)中规定的 外，除在正常业务过程中获得的计算机软件许可外，Aytu及其任何子公司均不是与 知识产权相关的任何实质性许可的一方或受其约束。除《第六修正案》生效日提交的关于每个借款方义务人的完善证书 中另有规定外，该借款方义务人拥有的任何知识产权 均不是任何许可或特许协议的标的，根据该协议，该贷款方义务人 是许可人或特许人。借款方债务人不拥有任何知识产权，除非在第六修正案生效日提交的关于每个借款方债务人的完善性证书 中有规定。此处使用的术语“知识产权” 是指(I)所有专利、专利申请、专利披露和发明(无论是否可申请专利，也不管是否简化为实践)，(Ii)所有商标、服务标志、商业外观、商号、口号、徽标、公司名称和互联网域名，以及与上述各项相关的所有商誉，(Iii)著作权、可著作权 作品, (V)计算机软件(包括但不限于源代码和目标代码)、数据、数据库及其文档，(Vi)商业秘密和其他机密 信息，(Vii)其他知识产权，以及(Viii)前述内容的副本和有形实施例(以任何形式和 介质)。

(N)遵守组织文件和材料协议 。Aytu及其任何子公司均未(I)违反 组织文件，或(Ii)除非无法合理预期会产生重大不利影响，否则违反或 根据其可能受约束的任何协议或其任何资产受约束的任何协议违约。

(O)税务 事项。所有联邦和州收入和特许经营权以及所有其他重要的纳税申报单、报告和报表(统称为“纳税申报单”)都已及时提交给 相应的政府主管部门，所有此类纳税申报单在所有实质性方面都是真实、正确和完整的，其中反映的所有税款、 评税和其他政府收费和征收以及所有其他重大税款、评税和其他 政府收费已在任何债务可能到期和应付的日期之前缴纳。 所有其他重要的纳税申报表、报告和报表(统称为“纳税申报表”)已及时向 相应的政府主管部门提交，所有此类纳税申报表在所有实质性方面都是真实、正确和完整的。除非税务关联公司可以推迟支付任何有争议的税款；只要该税务关联公司(A) 真诚地通过迅速和勤勉地提起和进行适当的诉讼程序来抗辩其缴纳此类税款的义务， (B)以书面形式通知担保当事人诉讼程序的开始和任何实质性进展，(C)张贴 保证书或采取任何其他必要步骤，以防止有争议的税款成为任何抵押品的留置权，并且(D)维持 自第六修正案生效之日起，借款人或任何其他税务附属机构的所得税或特许经营税申报表 或其他重要纳税申报表均未接受任何政府当局的审计, 没有任何税务 附属公司收到任何政府当局关于任何审计或审查或任何重大税务索赔的书面通知 。任何借款方均不知道针对之前任何纳税年度提出的任何索赔或调整可能导致 任何税务附属公司到期并应支付的额外税款。除税务附属公司为共同母公司的集团外，没有任何税务附属公司参与过1.6011-4(B)节所指的“上市交易” ，也没有任何税务附属公司是附属、合并或单一集团的成员 。

(P)保留 开发、许可、营销和销售服务的权利。除附表3.1(P)所述外，Aytu或其任何子公司均未向任何其他人授予开发、许可、营销或销售其服务的权利，且不受影响Aytu或其任何子公司开发、许可、营销或销售其服务的专有权的任何协议的 约束。

(Q)政府、 法律和授权合规性。除附表3.1(Q)所述外，Aytu及其子公司：(A) 在所有实质性方面均遵守并将继续遵守所有适用法律(包括有关不动产或动产的所有权、每个贷款方业务的开展和许可、税款的支付和扣缴、 ERISA和其他员工事项以及安全和环境事项)；(B) 在所有实质性方面，Aytu及其子公司均遵守并将继续遵守所有适用法律(包括与不动产或动产的所有权、每个贷款方业务的进行和许可、税款的支付和扣缴、 ERISA和其他员工事项以及安全和环境事项有关的法律)；(B)未收到任何政府当局的任何警告 信件或其他信件或通知，声称或声称不遵守任何适用法律或任何适用法律要求 与Aytu或其子公司的业务有关的任何许可证、证书、批准、许可、补充或修订 (统称“授权”)； (C)在本 (C)条的每一种情况下，拥有并在所有重要方面遵守有效且完全有效的授权(已提交申请但尚未发出的授权除外)，除非合理地预期不会造成实质性的不利影响；(D)没有收到任何政府当局已经、正在采取或打算采取行动限制、暂停、修改或撤销任何授权的书面 通知； (C)没有收到任何政府当局已经、正在采取或打算采取行动限制、暂停、修改或撤销任何其他授权的书面通知； (C)没有收到任何政府当局已经、正在采取或打算采取行动限制、暂停、修改或撤销任何授权的书面 通知 (E)已按任何适用法律或授权的要求归档、获取、维护或提交所有报告、文件、表格、通知、申请、记录、索赔、提交 以及任何适用法律或授权要求的补充或修订，但 本条款(E)的每一种情况均不合理地预期不会导致重大不利影响。没有贷款方收到 书面违约或违规通知，或违约或违规, 关于任何判决、命令、令状、禁令、法令， 任何法院或任何联邦、州、地方、市政或其他政府机构发布的与任何借款方的业务、事务、财产或资产的任何 方面有关的要求或评估。任何贷款方均未收到任何书面通知，也未被 指控，或据其所知，任何贷款方在任何实质性方面违反了任何适用法律的任何规定 ，或正在接受调查。

(R)财务 报表和报告。SEC报告中包含的或由任何贷款方或代表任何贷款方 提交给担保方的所有财务报表一直并将始终按照GAAP编制，并在所有材料中公平列示 尊重其中所述期间所涵盖借款方的财务状况、经营业绩和现金流 。

(S)ERISA； 员工福利计划；养老金缴费。(I)据Aytu及其子公司所知，根据ERISA第406条或本准则第4975条的定义，未发生任何根据ERISA第408条或本守则第4975条的规定不属于豁免的“禁止交易” 根据任何适用的法规和根据其发布的解释或根据劳工部发布的任何适用的禁止交易， 劳工部发布的个人或类别豁免对于任何员工福利计划都没有发生，但对于不合理预期的此类交易除外 (Ii)在过去 七(7)年内的任何时间，Aytu或任何ERISA关联公司从未维护、赞助、参与、出资或承担或承担任何受ERISA第302条、ERISA第四章、或守则第412条或ERISA第3(37)条定义的任何“多雇主计划”约束的 任何员工福利计划的责任或义务，(Iii)任何员工福利计划均不代表任何 当前或未来的退休责任或其他退休人员福利，但经修订的1985年综合预算调节法或类似的州法律可能要求者除外，(Iv)每个员工福利计划是 ，并且在所有实质性方面都符合其条款和所有适用法律，包括但不限于ERISA和本守则，(V)未发生任何事件(包括ERISA第 4043节所定义的“可报告事件”)，且不存在下列情况：(V)未发生任何事件(包括ERISA第 4043节中定义的“可报告事件”)，且不存在以下情况：(V)未发生任何事件(包括ERISA第 4043节中定义的“可报告事件”)，且不存在以下情况ERISA、守则或其他适用法律施加的罚款或责任，但不合理地期望 单独或合计承担的任何此类税收、罚款、留置权、罚款或责任除外, (Vi)借款人不承担任何集体谈判协议项下的任何义务 。每个员工福利计划在所有重要方面都符合ERISA、本规范和其他适用法律的适用 条款。根据守则 第401(A)节拟为合格计划的每个员工福利计划均已收到美国国税局的有利决定函或意见信，表明 形式的此类雇员福利计划符合守则第401(A)节的资格，且与之相关的信托已被美国国税局确定为根据守则第501(A)节免征联邦所得税，或者此类信函的申请目前正在由美国国税局处理 据任何贷款方所知，没有发生任何事情会阻止或导致此类 合格纳税状态的丧失。对于任何员工福利计划，没有悬而未决的或据任何贷款方所知受到威胁的索赔、行动或诉讼， 或任何政府当局的行动可能导致任何贷款方单独或总计超过50,000美元的负债 。对于任何员工福利计划，不存在任何被禁止的交易 或违反受托责任规则，导致或可能 导致任何贷款方单独或合计超过50,000美元的负债。未发生任何ERISA事件 ，任何贷款方都不知道任何事实、事件或情况可合理预期构成或导致与任何养老金计划有关的ERISA事件 ，在每种情况下，均可合理预期导致单个或总计超过50美元的负债 ，且任何贷款方均不知道可能会导致任何养老金计划的ERISA事件 构成或导致 任何养老金计划的负债 或总计超过50美元的任何事实、事件或情况, 000。每个贷款方和每个ERISA关联公司都满足了 养老金融资规则下关于每个养老金计划的所有适用要求，并且没有申请或获得任何养老金融资规则下的最低融资标准豁免，除非无法合理预期会导致对贷款方的单独负债 或合计超过50,000美元。截至任何养老金计划的最新评估日期，资金 目标达标百分比(如本规范第430(D)(2)节所定义)为60(60%)或更高，且任何贷款方都不知道 可能会导致任何此类计划的资金目标达标百分比在最近评估日期降至60(60%)以下的任何事实或情况 。除支付保费外，任何贷款方或任何ERISA关联公司均未向PBGC承担任何责任 ，也没有未支付的到期保费付款，但 无法合理预期会导致对贷款方的单独或合计超过50,000美元的负债除外。任何贷款方或任何ERISA关联公司均未从事可能受ERISA第4069条或第4212(C)条 约束的交易，除非合理预期不会单独或合计对贷款方造成超过50,000美元的负债 。养老金计划的计划管理人或PBGC未终止任何养老金计划，也未发生或存在可合理预期导致PBGC根据ERISA第四章提起诉讼以终止任何养老金计划的事件或情况 ，除非合理地预计不会单独或合计导致对贷款方的负债超过50,000美元 。

如在 本条款中所用，“员工福利计划”指ERISA第3(3)节(包括养老金计划)所指的任何“员工福利计划”，以及所有股票购买、股票期权、股票遣散费、雇佣、控制权变更、 医疗、残疾、附带福利、奖金、奖励、递延补偿、员工贷款和所有其他员工福利计划、 协议、计划、政策或其他安排，无论是否受ERISA约束。 借款人或其任何子公司的董事或独立承包商现在或将来有权获得任何利益，且 由借款人或其任何子公司出资、赞助或维护；(B)借款人或其任何子公司代表任何该等员工、董事或独立承包商承担或承担任何目前或未来的义务或责任；“ERISA”是指修订后的1974年“雇员退休收入保障法”；“ERISA 附属公司”是指规范第414(B)、(C)、(M)或 (O)节中定义的借款人受控团体的任何成员。

(T)爱图的 家子公司。Aytu的子公司载于附表3.1(T)。

(U)遵守医疗保健法 。除附表3.1(U)所述外，Aytu及其子公司在所有实质性方面均遵守适用于其、其资产、业务或运营的所有医疗保健法。

(V)健康 护理许可证。Aytu及其子公司均持有拥有、租赁、转租或运营其资产或开展目前开展的业务或运营所需的所有医疗许可证。所有此类医疗许可证均完全有效且 有效，不存在也不存在任何此类医疗许可证条款和条件的违约、违反或其他不遵守 医疗许可证条款和条件的情况，除非合理预期不会导致重大不良影响。据Aytu或其任何子公司所知，没有政府当局 采取或打算采取行动暂停、撤销、终止、 试用、实质性限制或不续签Aytu或其任何子公司的任何物质医疗许可证。

(W)抵押品的所有权 ；第三方所在地；允许留置权。每一贷款方债务人对所有抵押品拥有，并将继续拥有 所有抵押品的良好且有市场价值的所有权。抵押品现在是，而且在任何时候都将保持自由，没有任何 和所有留置权，但允许的留置权除外。抵押品代理(为担保当事人的利益)现在拥有，并将在任何 次继续拥有第一优先权(仅限于 “允许留置权”定义第(I)款所述类型的留置权)，以及对所有定期贷款优先权抵押品的完善和可强制执行的担保权益和留置权， 和第二优先权(或在全额偿付(定义见债权人间协议)ABL优先权债务(定义见债权人间协议 )之后第一优先权)(仅受“允许留置权”定义 第(I)款所述类型的留置权的约束)在所有ABL优先抵押品中完善且可强制执行的担保物权和留置权， 每个贷款方义务人应始终针对其他人的所有索赔为抵押品代理人和抵押品辩护。除非借款人以书面方式向担保方披露 ，否则任何属于设备的抵押品都不会或将在 任何时候以成为固定装置的方式或意图贴在任何不动产上。除租赁或转租 适用贷款方已向担保方提交了房东在形式和实质上合理地令所需贷款人满意的豁免 以外(除非所需贷款人自行决定以书面方式放弃), 任何贷款方 债务人都不是或将成为任何不动产租赁或转租项下的承租人或转租人。除非适用的 贷款方已经向担保方交付了保管员豁免，其形式和实质令所需贷款人合理满意(除非所需贷款人自行酌情以书面方式放弃)，否则任何贷款方债务人在任何时候都不会 成为任何仓库或其他地方的任何货物的托管人。借款人应通知担保人，而适用贷款方债务人债务人应安排或允许价值超过50,000美元的任何抵押品(适用贷款方雇员或代理人拥有的笔记本电脑等移动设备除外)位于任何第三方(包括房东、仓库管理员或其他)有权益的场所 ，在此之前，借款人应通知担保方，适用贷款方债务人应促使每一第三方以合理的形式和实质签立并交付担保方。 在此之前，借款人应通知担保方，适用贷款方债务人应安排每一第三方在形式和实质上合理地签立并交付担保方。 在此之前，借款人应通知担保方，适用贷款方债务人应安排每一第三方在形式和实质上合理地签立并交付给担保方任何担保方应明确规定的权利和从属关系，以便除其他事项外，确保担保方在担保品中的权利和利益始终高于任何该等第三方或个人的权利和利益 ，并确保担保方可以获得此类担保品。每个 适用的贷款方义务人应始终保持充分的效力，并将始终遵守现在或将来任何抵押品可能所在的任何不动产租赁的所有条款 。尽管有上述任何规定 或贷款文件中的任何相反规定, (X)对于Aytu及其子公司 (借款人贷款方除外)在第六修正案生效日期交付的完美证书中所反映的租赁或以其他方式占用的每个地点， Aytu及其子公司应在第六修正案生效日期后六十(60)天内(或作为抵押品的较晚日期 代理人可自行决定同意)内，为每个该地点交付房东和仓库管理员豁免(视适用情况而定)。 Aytu及其子公司应在第六修正案生效日期后六十(60)天内(或作为抵押品的较晚日期)， 为每个该地点提供房东和仓库管理员豁免(视情况而定)。(Y)借款人应在第六修正案生效日期后十(br})(10)天内交付或安排交付相当于其 股票100%的证书，以反映Aytu作为该股票的拥有人的情况。(Y)借款人应在第六修正案生效日期后有十(Br)(10)天的时间交付或安排交付相当于其 股票100%的证书，以反映Aytu为该股票的所有者。

(X)健康 护理程序、审核和许可。除附表3.1(X)所列外，不存在针对或影响Aytu或其任何子公司的任何实际或声称违反任何医疗保健法的待决(或，据Aytu或借款人所知， 书面威胁)审计、行动、听证或诉讼(统称为“诉讼”) 。 不存在任何关于任何材料的限制、缺陷、所需的纠正计划或其他此类补救措施

(Y)ABL 债务和ABL文件。借款人已向担保方提供了每一份ABL文件(在每种情况下，包括所有证书、附表、展品、附件、修订、重述、补充、修改、豁免、同意、延期、承兑、转让以及依据其交付或与之相关的所有其他报告、通知、协议、文书和文件)的真实、正确和完整的副本(在每种情况下，包括所有证书、附表、证物、附件、修订、重述、补充、修改、 放弃、同意、延期、承兑、转让和所有其他报告、通知、协议、文书和文件 )。借款人或任何其他贷款方或据贷款方所知，任何其他人在ABL文件中所作的任何陈述、陈述、担保或证明，均不包含 对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述其中所要求陈述或为作出陈述所必需的任何重大事实， 根据其作出陈述的情况，在任何重大方面均不具有误导性 截至上述陈述、陈述、保证或证明之时 ABL文件中规定的贷款方的每个陈述、 保证和证明在所有 重要方面都是真实、正确和完整的(不具有任何双重重要性)。ABL债务的任何部分都不是，也不应在任何时候以(I) 任何贷款方或任何其他人的任何资产或任何贷款方或任何其他 人发行的任何股票作为担保(债权人间协议明确允许的范围除外)，或(Ii)由任何人担保(债权人间协议明确允许的范围除外)。债权人间协议的规定可对“ABL贷款方”(定义见债权人间协议)和ABL债务的每个其他持有人强制执行。 受适用的破产、资不抵债、重组的限制。, 暂缓执行或其他影响债权人权利的法律，一般为 ，并受衡平法一般原则的约束，无论是在衡平法诉讼中考虑还是在法律上考虑。借款人 和对方贷款方确认，抵押品代理和贷款人正在签订第四修正案和 其他贷款文件，并根据债权人间协议和本 第3.1(Y)条继续允许贷款保持未偿还状态。

(Z)电子动产纸 。在任何贷款方债务人获得或维护任何电子动产纸的范围内，该借款方 债务人应始终以下列方式创建、存储和分配构成电子动产纸的记录： 存在唯一、可识别且除下文另有规定的 不可更改的记录的单一权威副本，(B)该权威副本将抵押品代理人(为担保当事人的利益)标识为 受让人(C)权威副本传达给抵押品代理或其指定托管人并由其 指定托管人维护(为担保当事人的利益)；(D)只有在抵押品代理的参与下，才能制作增加或更改权威副本的指定受让人的副本或修订 ；(E)权威副本的每一份副本 以及副本的任何副本都很容易识别为非权威副本的副本；以及(F)权威副本的任何修订版本

(Aa)资本化； 投资性财产。

(I)贷款 方不得直接或间接拥有或在任何时间拥有任何其他人的任何股本或其他股本，但如附表3.1(Aa)所载 所述，Aytu或其任何附属公司在本协议允许下收购股本或其他股本 除外。

(Ii)所有 质押股权的发行或转让均未违反证券法或此类发行或转让可能受其约束的任何 司法管辖区的其他适用法律。每一贷款方债务人根据贷款文件质押的股权构成该贷款方债务人拥有的每一发行人的全部已发行和已发行股票。

(Iii)所有 质押股权均已正式及有效发行，并已缴足股款及无须评估，其持有人无权 享有任何优先购买权、优先购买权或其他类似权利。就任何质押股权而言，并无未偿还期权、认股权证或类似协议、文件、 或工具。

(Iv)每个贷款义务人已促使每个发行人修改或以其他方式修改其组织文件、账簿、记录和相关协议、 文件和文书(视情况而定)，以反映抵押品代理人(为担保 当事人的利益)在担保协议和其他贷款文件下的权利和利益，并在需要的范围内使抵押品 代理人和其他担保当事人能够行使和执行其在贷款文件项下关于 的权利和补救措施

(V)每一贷款义务人将不时采取任何担保方合理要求的任何和所有行动，以(I)促使担保品 代理人(为了担保方的利益)以担保品代理人和所需贷款人合理接受的 方式获得对任何投资财产的独家控制权，以及(Ii)为了担保品代理人和其他担保方的利益，从任何发行人和担保品代理人 或所需贷款人指定的其他人处获得。书面确认抵押品代理人(为担保当事人的利益)对此类投资财产的独家控制权，并采取抵押品代理人可能要求完善抵押品代理人(为担保当事人的利益)对任何投资财产的担保权益和留置权的 其他行动。就本第3.1(Aa)条而言，如果(A)根据《担保协议》第5.5条和《担保协议》的其他适用条款，此类投资财产由经证明的证券构成，且适用的贷款方义务人将此类经证明的证券交付给抵押代理人(并以空白方式签署和交付所有适当的 背书和转让表)，则抵押品代理人 (为了担保当事人的利益)应对投资财产拥有排他性控制权。(B)该等投资财产包括无证明证券 ，且(X)适用贷款方义务人将该等无证明证券交付给抵押品代理人，或(Y)其发行人 根据抵押品代理人和所需贷款人合理满意的形式和实质文件同意, 将遵守抵押品代理人发出的指示，而无需适用贷款义务人的进一步同意 ；(C)此类投资财产由担保权利组成，并且(X)抵押品代理人(为担保当事人的利益)成为其权利持有人，或(Y)适当的证券中介机构根据抵押品代理人和所需贷款人合理满意的形式和实质文件，同意遵守抵押品代理人发出的权利令而未经适用的贷款人进一步同意的 令人满意的权利令 ，或者(X)抵押品代理人(为担保当事人的利益 )成为其权利持有人，或者(Y)适当的证券中介机构根据抵押品代理人和所需贷款人合理满意的形式和实质文件同意，它将遵守抵押品代理人发出的权利令 作为有限责任公司或合伙企业的每一贷款 方债务人在此声明，它没有，并且 任何时候都不会根据UCC第8-103节的规定选择规定其股权或其他股票 是受UCC第8条管辖的证券。

(Vi)没有贷款 方拥有或目前无意收购 联邦储备系统理事会第T、U或X条所指的任何“保证金证券”或任何“保证金股票”(此处称为“保证金证券”和“保证金股票”)。贷款或票据的任何收益都不会直接或间接用于购买或携带，或用于减少或注销最初因购买或携带任何保证金证券或保证金股票而产生的任何债务，或用于可能构成本协议所述交易的任何其他目的 上述T、U或X条例所指的“目的信用”，或导致本协议违反联邦储备系统理事会的任何其他规定 或

(Vii)除抵押品代理人将根据担保协议的条款和条件对所有该等股权或股票保留完善的优先留置权的情况外，任何贷款方义务人不得投票支持或采取任何其他行动使或允许任何发行人发行任何性质的股权或其他股票，或发行可转换为任何股权或其他股票的任何其他证券或 权益，或授予购买或交换任何股权或其他股票的权利。

(Viii)Aytu 不得、也不得允许其任何子公司采取或未能采取任何行动，以任何方式损害抵押品代理人对任何投资财产的 价值或留置权的可执行性，或抵押品代理人的任何 或其他担保方根据本协议或任何其他贷款文件对任何投资财产的权利或补救措施。

(Ix)在任何贷款方义务人是发行人的情况下，发行人同意担保协议第6.3节的条款应 适用于该贷款方义务人根据该第6.3节就其发行的投资性财产而可能要求其采取的所有行动。

(X)每一贷款 方债务人已就构成有限责任公司权益的任何投资 财产向各自发行人作出迄今规定的全部出资额，且不需要就各自有限责任公司权益的 作出额外出资额。

(Bb)商业侵权索赔。除第六修正案生效日交付的完美证书中所列的金额外，任何贷款方债务人均无任何价值超过五万美元(50,000.00美元) 的商业侵权债权悬而未决，且每个贷款方 债务人应在本修正案生效日期后 发生或以其他方式获得针对任何第三方的商业侵权债权时，立即(但无论如何不迟于五个工作日)通知担保方。该通知应构成 该借款方债务人修改在第六个修订生效日期提交的完善证书 以增加此类商事侵权索赔的授权，并应自动被视为修改在第六个 修订生效日期提交的完善证书以包括该商事侵权索赔。

(Cc)组织的管辖权 ；抵押品的位置。对于每个贷款方义务人，在 第六修正案生效日交付的完善性证书列明(I)该贷款方义务人(包括其首席执行官办公室)的每个营业地点，(Ii)该贷款方义务人拥有的所有库存、设备和其他抵押品存放的所有地点，以及(Iii) 每个该等抵押品地点和营业地点(包括该贷款方义务人的首席执行官办公室) 是由贷款方所有还是租赁(如果是租赁的任何抵押品 均不在美国境外或由任何出租人、受托保管人、仓库管理人或收货人所有，除非在第六修正案生效日期提交的完美证书中明确说明 。每一贷款方债务人在变更其组织管辖权、开设任何额外的营业地点、变更其首席执行官办公室或其账簿和记录的位置、或将任何抵押品 移至第六修正案生效日期的完美证书中规定的地点以外的地点之前，应至少提前三十(30)天发出书面通知，并将签署和交付所有融资声明、房东豁免、抵押品访问协议、抵押以及所有任何有担保的一方在作出该变更之前应要求的与此相关的文书和文件，其形式和实质均应合理地令有担保的各方满意。未经抵押品代理人和贷款人事先书面同意 , 任何贷款方债务人在任何时候都不会(I)改变其组织管辖权或(Ii)允许任何抵押品 位于美国大陆以外。

(Dd) 没有任何索赔、诉讼、诉讼、法律程序或调查待决或(据各贷款方义务人所知) 在任何法院或任何政府当局(或任何贷款方义务人已知的任何依据)对任何贷款方构成威胁、针对或影响该等索赔、诉讼、诉讼、法律程序或调查，而该等索赔、诉讼、诉讼、法律程序或调查可合理地预期会单独或合计对贷款方造成超过500,000美元的责任，从而产生任何实质性的不利影响。或任何贷款方以与目前基本相同的方式开展业务的能力受到任何实质性损害。

(Ee)材料 合同。任何贷款方都不是(I)已经或可以合理预期产生实质性不利 效果的任何合同的一方，或(Ii)违约、遵守或履行(A)任何合同中所载 任何义务、契诺或条件的一方，该合同是借款方或其任何资产或财产受约束的合同，个别违约或合计违约可合理预期会产生实质性不利影响或导致超过500,000美元的负债 {除《第六修正案》生效日交付的《完善证书》所列合同和其他协议外，截至该《完善证书》发布之日，任何借款方均不是任何(1)涉及任何借款方管理的雇佣协议 ，(2)涉及任何借款方任何员工的集体谈判协议或其他劳动协议，(3)任何借款方作为一方或 受其约束的管理、咨询或类似服务协议，(4)任何借款方的协议。其资产或业务或其任何股权持有人为当事一方的任何投资；(5)任何借款方作为出租人、承租人或许可人或被许可人为当事一方的专利许可、商标许可、版权许可或其他租赁或许可协议；(6)任何借款方为当事一方的分销、营销或供应协议 ；(7)任何贷款方为当事一方的客户协议(每种情况下均与任何 类型的合同有关(3)、(4)、(5)、(6)和(7)要求 在任何财政年度内支付总额超过50万美元)，(8)任何贷款方都是合伙人的合伙协议, 任何借款方作为成员或经理的有限责任公司协议，或任何贷款 方作为一方的合资协议，(9)房地产租赁，或(10)任何贷款方作为一方的任何其他合同，在每种情况下， 违反、不履行或取消可合理预期会产生重大不利影响的 合同和协议(上述第(1)至(10)款所述的每个此类合同和协议，a

(Ff)无实质性不良影响 。自2018年12月31日以来，未发生对任何贷款方造成或可合理预期产生重大不利影响的事件。

(Gg)完整 披露。不包括预测和其他前瞻性信息、预计财务信息和一般经济或行业性质的信息 ，任何贷款方、任何其他义务人或其各自附属公司向任何担保方提交或作出的与本协议或任何其他贷款文件有关的报告、通知、证书、信息或其他声明(包括， 电子形式)在任何时候都不包含或将包含对重大事实的任何不真实陈述 。或在任何时间遗漏或将遗漏任何必要的重大事实，以根据作出陈述的情况作出不具误导性的陈述 。除一般经济或政治性质的事项 不单独影响任何借款方或任何其他义务人外，目前没有任何贷款方义务人所知的 未向抵押品代理和贷款人披露的事实，该事实已经或可以合理地预期对单个或总体产生重大不利影响。此类材料中包含的任何预测和其他前瞻性信息以及预计财务信息 均基于该借款方在准备和提供时根据当时已知的条件和事实认为合理的假设 诚意编制(认识到此类预测 和其他前瞻性信息和预计财务信息不得视为事实，任何此类预测或信息涵盖的一段或多段时间内的实际结果 可能与预计结果不同，以及

(Hh)敏感 付款。贷款方(I)没有也不会在任何时间向任何政府官员、雇员或代理人 支付或赠送任何捐款、付款或礼物供私人使用 根据美国的适用法律或作出此类捐款、付款或赠送的司法管辖区或任何其他适用司法管辖区， (Ii)已经或维持或将在任何时间为任何目的设立或维持任何未记录的基金或资产，或在其账簿上作出任何虚假或人为的记项 (Iii)已经或将在任何时间向任何人支付任何款项，意图 将该款项的任何部分用于支持付款的文件中所述用途以外的任何目的 或(Iv)已经或将在任何时间从事任何违反外国资产管制办公室任何规则或法规或任何类似适用法律、规则或法规的“与敌贸易”或其他交易。

(Ii)访问宣传品、账簿和记录 。在合理的时间，在合理的事先通知下，每个担保方及其代表和代理人都有权检查抵押品，并检查和复制每个贷款方的账簿和记录。每个借款方义务人同意允许抵押品代理进入任何或所有该贷款方义务人及其每个子公司的办公场所，以使每个担保方能够进行此类检查和检查。此类检查和检查 应由借款方债务人承担全部费用，费用为每人每天1,200美元(或代表该担保方当时标准收费的更高的 金额)，外加自付费用。每一担保方 可使用每一贷款方的人员、计算机和其他设备、程序、 打印输出和计算机可读介质、用品和场所来收集、出售或以其他方式处置抵押品，费用由贷款方自行承担。各贷款方债务人特此不可撤销地授权 所有会计师和第三方向担保方披露并交付他们掌握的有关贷款方的所有财务信息、账簿和记录、工作底稿、管理报告和其他信息，费用由贷款方债务人承担。在不限制前述规定的情况下，各贷款方债务人特此授权抵押品代理和彼此 根据其与SPS的第三方物流安排(或其任何替代安排) 作为“授权用户” 并同意抵押品代理和该等其他担保方拥有附带的所有权力和访问权, 在每种情况下，均有权采取必要措施，让抵押品代理和此类其他受保证人通过与此类第三方物流和相关服务相关的任何适用门户查看所有活动和报告 。为进一步执行上述授权，各贷款方债务人将并将促使各子公司将该等文件、协议和文书 签立并交付给担保方，或促使其签立并交付给担保方，并将采取或促使采取进一步的 行动，任何担保方可不时合理地要求成为该门户网站的“授权用户”，所有这些形式和实质均合理地令该担保方满意，并由贷款方承担全部费用

(Jj)相互关联的 业务。贷款方是由不同实体组成的相关组织，构成一个单一的经济和商业企业 因此贷款方共享利益，使任何一方获得的任何利益都能惠及其他方。每一贷款方可以不时地向其他贷款方或为其他贷款方提供服务，向其他贷款方购买或出售货物， 向其他贷款方提供货物或为其他贷款方的利益提供货物，向其他贷款方提供贷款、垫款和为其他贷款方的利益 提供其他财务便利(除其他外，包括向其他贷款方的债权人付款和此类贷款方对其他贷款方的债务提供担保，并提供行政、营销、工资 ) 贷款方拥有相同的集中会计和 法律服务，某些普通高级管理人员和董事，一般不向债权人提供独立的合并财务报表 。

(Kk)存款 帐户和其他帐户。(I)截至第六修正案生效日，各借款方义务人开立的所有存款账户、证券账户和商品账户以及其他所有 存款账户、证券账户、商品账户和其他账户均在第六修正案生效日交付的完善性证书中进行描述，该证书的描述 包括开立该账户的借款方义务人的名称、开户的金融机构名称、账户编号和用途，(Ii)唯一的收款 包括开立该账户的借款方义务人的名称、开户的金融机构的名称、账户的账号和用途，(Ii)唯一的收款 包括开立该账户的借款方义务人的名称、开户的金融机构名称、账户的账号和用途。 贷款方的锁箱账户和存款账户是指在第一共和银行(路径编号为 )开立的具有账号和 的存款账户，(Iii)除上文 (Ii)款具体提到的存款账户外，贷款的所有存款账户以及所有其他存托账户和其他账户(包括证券账户)是指贷款的所有存款账户和所有其他存托账户和其他账户(包括证券账户)，其中，根据 ABL文件的循环贷款收益是直接向其提供资金的(或者，否则将构成债权人间协议项下的ABL优先抵押品)。 、 、关于以下第(B)条，条款优先抵押品)，根据 债权人间协议(包括(A)所有在第一共和银行开立的存款账户(注册号为 )，账号和 ，以及(B) 在美国银行开立的证券账户(注册号为 ) ，账号为Neos： , 以及(Iv) 所有存款账户以及在任何完美证书中指明为受限 账户或排除账户(如安全协议中定义的)的所有其他存托和其他账户始终满足 受限账户定义和排除账户定义(如安全协议中定义)中规定的要求。(1)贷款义务方的所有 存款账户、证券账户和商品账户以及所有其他存托账户、证券账户、商品账户和其他 账户(限制账户除外，在Aytu的情况下，为Aytu所有并由美国运通银行维护的特定存款账户，反映在第六修正案生效日提交的完善性证书中，但仅限于该存款账户作为Aytu向美国运通银行偿还义务的抵押品)。 贷款义务方的所有 存款账户、证券账户、商品账户和其他 账户(在Aytu的情况下，为Aytu拥有并由美国运通银行维护的特定存款账户除外) 只能 作为Aytu向美国运通银行偿还义务的抵押品Aytu 及其子公司(借款人及其子公司除外)的证券账户和商品账户，在第六修正案生效日期后六十(60)天内(或抵押品 代理人可自行决定的较晚日期)，将始终受惠于抵押品代理人(为担保当事人的利益)的控制协议，以及(2)抵押品代理人(为担保当事人的 利益)(I)具有或，Aytu及其子公司(借款人及其子公司除外)的证券账户和商品账户在第六修正案生效日期后六十(60)天内(或抵押品代理人可自行决定的较后日期)将拥有, (X) 所有此类账户的“控制权”(定义见UCC的8-106和9-104)，以及(Y)对所有定期优先存款账户的第一优先权 利息和留置权，以及(Iii)对所有ABL优先债务(如债权人间协议所界定的)具有第二优先权(或在全额偿付 (根据债权人间协议的定义)之后)、 第一优先权)担保权益和对所有ABL的留置权

(Ll)保险。 附表3.1(Ll)列出了截至第六修正案生效日期5.1(Xvi)(A)节所涵盖的所有保险的真实、正确和完整的清单，包括发行人、承保范围和免赔额。

(Mm)公平 劳工标准法案。每个借款方的所有清单在任何时候都只能 根据1938年的《公平劳动标准法》及其颁布的所有规则、法规和命令制作。

(Nn)帐户 和动产纸。(I)任何贷款方义务人的所有帐目，以及任何贷款方义务人拥有的所有动产文件，(A)是真实的，在各方面都是它们声称的那样，以及(B)产生于完成的、真诚的、无条件的和非或有的 贷方义务人在正常业务过程中根据所有与之有关的采购订单、合同或其他文件的条款和条件销售和交付货物或提供服务的 ，(Ii)每个帐目合同和其他文件在签署和/或交付任何采购订单、合同或 其他导致该等帐户和动产纸的文件时具有签约能力，并且(Iii)导致 产生该等帐户和动产纸的交易符合所有适用的法律和政府规章制度。

(OO)[保留。]

(PP)SEC 报告。AYTU已提交了根据《证券法》和《交易法》(包括根据其中第13(A)或15(D)条规定须提交的所有报告、明细表、表格、声明和其他文件，包括根据其中第13(A)或15(D)节的规定，在本陈述作出之日前两年内(上述材料，包括联合委托书表格S-4的登记、其中包含的预测 ，在每种情况下，包括其中的证物和通过引用并入其中的文件，在此统称为 截至各自日期，SEC报告在所有重大 方面均符合证券法和交易法(视具体情况而定)的要求，且SEC报告在提交时均未 包含任何关于重大事实的不真实陈述，或遗漏陈述必须在其中陈述的重大事实，或根据其作出陈述的情况而遗漏陈述所需的 ，而不具有误导性。

(Qq)免注册 。借款人及其任何联属公司或代表其或其代表行事的任何人均未以任何形式的一般征集或一般广告(这些术语在根据证券法颁布的法规 D中使用)要约或发行任何证券。假设贷款人在第3.3节中陈述和担保的准确性，则借款人向贷款人提供和发行证券不需要根据证券法进行注册 。本协议拟进行的交易，包括证券的发行和出售， 不违反纳斯达克的规则和规定，也不需要股东批准。借款人及其任何附属公司或代表借款人行事的任何人均未直接或间接提出任何证券的要约或出售 或征求任何购买任何证券的要约 ，在这种情况下，根据证券法，本证券的发售和发行 将与借款人之前或同时发行的证券整合在一起，并且需要 根据证券法登记任何此类证券。 在这种情况下，借款人或其任何附属公司或代表借款人行事的任何人均未直接或间接提出任何证券的要约或出售 或征求任何购买任何证券的要约 。

(Rr)某些 费用。Aytu或其任何附属公司 或任何经纪人、财务顾问或顾问、发起人、配售代理、投资银行家、银行或其他人员不需要或将不需要就贷款文件预期的交易支付任何经纪或寻找人的费用或佣金 。贷款人不应对任何费用 或其他人或其代表提出的与贷款文件预期的交易相关的本第3.1(Rr)条规定的费用类型的任何索赔承担任何义务。

(SS)[保留。]

(Tt)完美 证书。每一份完美证书中的信息都是真实、正确和完整的。

第3.2节借款人 和其他借款方债务人确认。借款人和其他贷款方债务人特此确认，其已 作出第3.1节所述的陈述和担保，意在说服抵押品代理 和贷款人签订贷款文件，并且抵押品代理和贷款人已在每个此类陈述和保证的基础上和完全依赖地签订贷款文件 ，该等陈述和保证在本协议执行期间 继续有效，直到债务全部清偿为止。

文章 4
[已保留]

文章 5
特定违约公约和违约事件

第5.1节肯定的 契约。除非所需贷款人另有约定，否则：

(I)保持 存在和资格。借款人和Aytu应，且Aytu应促使其每一家其他子公司维持其各自的存在，并有资格并保持有资格按照当前开展的业务开展业务，但根据第5.2(I)节对子公司进行的任何合并或解散 ，以及除非无法合理预期 会导致重大不利影响 ，则不在此限，否则借款人和Aytu应使其维持其各自的存在，并有资格并继续有资格经营其当前开展的业务，但根据第5.2(I)节对子公司进行的任何合并或解散 除外。

(Ii)遵守法律 。Aytu应并应促使其子公司在所有实质性方面遵守所有适用法律。

(Iii)授权。 Aytu应并应促使其子公司全面获得并保持有效，并使所有授权生效，除非 未能这样做不会合理地导致重大不利影响。

(Iv)关于违约、诉讼、重大不良影响发生等的通知 ；其他信息请求。Aytu应且应 使其子公司迅速(但在任何情况下不得迟于(Y)发生后三(3)个工作日内 和(Z)根据本协议或任何其他贷款文件要求交付此类信息的其他日期)将发生以下情况通知担保方：(I)任何违约或违约事件(包括任何违反第5.3节规定的任何财务契约或第#条规定的最低现金余额的情况)(包括违反第5.3节规定的任何财务契诺或第#条规定的最低现金余额)，但在任何情况下不得迟于(Y)发生 第(3)节规定的 和(Z)根据本协议或任何其他贷款 文件规定需要交付此类信息的其他日期)。以书面形式对借款人或其任何子公司提起或威胁的诉讼、仲裁、调解或行政或监管程序 ，其中不利的决定将合理地导致 重大不利影响，以及(Iii)已导致或可能合理地 导致重大不利影响的任何事件或任何情况的存在。应该请求，Aytu应并应促使其子公司 向担保方提供任何担保方 可能不时合理要求的数据和信息(财务和其他)，包括与担保品或每个贷款方和每个其他义务人的业务或财务状况或经营结果有关或相关的任何信息。

(V)财务 报表、SEC报告等Aytu将，并将促使其子公司始终保存关于其业务活动的充足记录和账簿 ，以及根据反映其所有财务交易的GAAP 作出适当分录的抵押品。Aytu应在其发送或提交(视情况而定) 后立即(且无论如何，在两(2)个工作日内)，并应促使其子公司向担保方提供财务报表、各借款方向其股东提供的委托书或报告，以及任何贷款方向SEC或任何政府机构(可替代)或任何国家证券交易所提交的任何定期、定期和 特别报告或登记声明的副本。如果Aytu需要根据交易所 法案第13或15(D)条提交报告，Aytu将并将促使其子公司：(I)及时向SEC提交根据交易法第13或15(D)条要求借款人 提交的任何年度报告、季度报告和其他定期报告(受交易法第12b-25条规定的适当延期的限制)，以及(Ii)在交付该等年度和季度报告的同时，{注明(I)借款人贷款方是否 遵守第5.3节规定的每个金融契诺和第 5.1(Vii)节规定的最低现金余额，并在要求的范围内对该等契诺进行合理详细的计算，以及(Ii)当时存在任何 违约或违约事件。关于交付的任何合规性证书, 提交给美国证券交易委员会的相关年度或季度报告(视情况而定)应披露借款人贷款方遵守第5.3节规定的财务契约的情况，包括(为免生疑问)任何不符合的情况，包括用于确定此类遵守(或不遵守)的财务信息 ，以及与确定此类遵守(或不遵守)有关的任何其他重大、非公开信息。Aytu将，并将促使其子公司向担保方提供所有文件、报告、财务数据和其他信息的副本，这些文件、报告、财务数据和其他信息不能在SEC Edgar系统上获得，也不包含任何担保方可以合理 要求的、在Aytu的正常业务过程中通常准备的非公开信息 ，并将促使其子公司向担保方提供 所有文件、报告、财务数据和其他信息的副本。如果Aytu不需要根据交易法第13或15(D)条提交(也不是自愿提交)年度报告、季度报告和其他定期报告 ，Aytu将并将促使其子公司向担保方提供以下项目 ：

(A) 年度财务报表。不迟于每个财政年度结束后九十(90)天，贷款各方截至该财政年度末的不合格的、经审计的 财务报表，包括该财政年度的资产负债表、损益表和现金流量表，每种情况下均以合并和合并为基础，经 由Aytu选定但抵押品代理人和贷款人接受的具有公认地位的独立注册会计师事务所 认证。 在提交此类财务报表的同时，Aytu应向抵押品代理和贷款人提交一份合规证书，表明 (I)借款人贷款方是否遵守第5.3节规定的每一项金融契约(以及第5.1(Vii)节规定的最低 现金余额)，并在规定的 范围内对这些契约进行合理详细的计算，以及(Ii)当时存在任何违约或违约事件；以及

(B) 中期财务报表。不迟于每月月末后三十(30)天，包括每个会计年度的最后一个月 ，贷款各方截至该月末的未经审计的中期财务报表 和该会计年度已过去的部分，包括该月和该会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表和各自的经营业绩 ，以及同月和该会计年度已过去部分的对比数字 ，其中包括贷款各方截至该月末的未经审计的中期财务报表 和该会计年度已过去部分的未经审计的中期财务报表 和该会计年度已过去部分的资产负债表、损益表、现金流量表和各自的经营业绩 ，以及同一会计年度的对比数字 在每种情况下，均以合并和合并为基础，经借款人的主要财务 官员认证，按照公认会计准则编制，并公平地列报各借款方该月和该期间的综合财务状况和经营业绩 ，但仅限于与普通课程年终审计调整相比的变化 ，并且此类报表不需要包含脚注。在提交该等财务报表的同时，借款人 应向抵押品代理和贷款人提交一份合规证书，表明(I)借款人贷款方 是否遵守第5.3节规定的每一项金融契约(以及第5.1(Vii)节规定的最低现金余额 )，并在要求的范围内合理详细地计算这些契约， 和(Ii)当时存在任何违约或违约事件。

第5.1(V)节涵盖的所有财务报表(为免生疑问，无论Aytu是否需要根据交易所法案第 第13节或第15(D)节提交报告)应(1)就年度财务报表而言，包含独立注册会计师的无保留意见，(2)不包括对持续经营状况表示重大怀疑的任何说明性段落。

(Vi)费用 报销。Aytu应并应促使其他贷款方在第六修正案生效日期(以及任何其他修订、重述、补充、修改、延期或放弃(或同意任何偏离)贷款文件的日期)向担保方偿还与本协议的谈判、文件编制和结束 相关的所有合理记录的自付费用、费用和开支，包括 合理记录的自付律师费和支出

(Vii)最低 现金余额。借款人应始终在以担保代理人为受益人(为担保当事人的利益) 为受制于控制协议的账户中保持不低于5,000,000美元的现金。

(Viii)ABL 文件、交付成果和报告。借款人应并应促使其子公司迅速(在任何情况下为两个工作日内)(A)通知各担保方发生 项下的任何违反、违约或违约事件，以及对 ABL文件或在第六修正案生效日期后签订的任何ABL文件的任何修订、重述、补充、变更、同意、豁免、容忍、加入或其他修改，并提供相关文件的副本 根据ABL融资或与ABL融资相关而提供或收到的文书、协议或其他重要书面信息(包括根据ABL融资由任何贷款人(或任何贷款人的任何代理)交付给借款人、作为义务担保人的其任何子公司或其 任何关联公司的文书、协议或其他重要书面信息)。

(Ix)完善 证书更新。借款人应(并应促使其子公司)在每个日历年的1月和7月每两年向担保方的法律顾问提供一份新的或更新的完满证书，该证书截至交付之日在所有重要方面都真实、正确和完整，并附有由每个借款方债务人的一名官员签署的证书(已理解并同意，此类更新不应用于治愈或放弃任何现有的违约事件)。包括因未能在较早日期向受保方提供任何此类披露或违反任何 早先作出的陈述和/或保证而导致的任何违约事件(br})。

(X)诉讼 合作。如果任何第三方诉讼、监管行动或任何其他司法、行政或类似程序由抵押品代理人或任何贷款人就任何抵押品或以任何与贷款有关的方式提起 借款方、本协议、任何其他贷款文件或据此拟进行的交易，借款人应且应 促使其每一子公司免费向任何担保方提供每一贷款方、该贷款方的 管理人员、员工和代理人以及任何在任何有担保的当事人 可能认为为起诉或抗辩任何此类诉讼或程序而合理需要的范围内。

(Xi)[保留。]

(Xii)蓝色 天空文件。借款人应采取合理必要的行动(如有)，以便根据美国 州的适用证券或“蓝天”法律获得豁免，或 获得向贷款人发行和出售证券的资格，并应任何贷款人的要求迅速提供此类行动的证据。(br})借款人应采取合理必要的行动，以获得豁免，或使其有资格根据美国 州的适用证券或“蓝天”法律向贷款人发行和出售证券，并应任何贷款人的要求迅速提供此类行动的证据。

(十三)披露； 无MNPI。上午5：30或之前(纽约市时间)在任何重大贷款文件或ABL文件签订后的第一个工作日，Aytu应向证券交易委员会提交一份8-K表格，说明其条款和与之相关的任何其他重大交易 。每一贷款方不得并应促使其每一子公司及其各自的 高级管理人员、董事、员工。律师、代表和代理人不得在未经任何担保方或其 关联公司明确书面同意的情况下，在向SEC提交公告 表格8-K之后，向其提供有关Aytu或其任何子公司的任何重大非公开信息。每一贷款方在此承认并 同意，尽管第6.14节的规定，任何担保方(或该担保方的任何关联公司、 代理人或代表)在知晓由Aytu、其任何子公司、 其任何关联公司或其各自的高级职员提供或代表Aytu(A)的任何重大非公开信息的情况下，对任何证券不负有任何信任或信任义务，或不买卖任何证券 。律师、 会计师、顾问、代表或代理人违反第5.1(Xiii)节规定的任何陈述、契诺、条款或协议 ，或(B)因违反或违反本第5.1(Xiii)节规定的任何陈述、契诺、规定或 协议而由任何担保方(或其任何关联公司、代理人或代表)以其他方式占有(或继续占有)的。在符合前述规定的前提下, 任何贷款方不得(且任何贷款方不得允许 其任何子公司)通过任何贷款文件或任何ABL文件就拟进行的交易 发布任何新闻稿或任何其他公开声明，或披露任何担保方或其任何附属公司的名称；但条件是， 但借款人有权在未经任何担保方事先批准的情况下，(A)与公告表格8-K基本一致，同时 进行与该等交易有关的任何新闻稿或其他公开披露，以及(B)根据适用法律和法规的要求(但在发布新闻稿或其他公开披露之前，Aytu应就任何该等新闻稿或其他公开披露征求各担保方的 的意见，并应向其提供 一份 )。 但借款人应有权在未经任何担保方事先批准的情况下，就此类交易作出任何新闻稿或其他公开披露 ，并同时 按照适用法律和法规的要求进行披露 。尽管本协议有任何相反规定，如果任何贷款方认为向任何担保方或其任何关联公司发出的通知或通信 包含与任何借款方、其任何子公司或关联公司或其各自的任何财产或股票有关的重要、非公开信息，Aytu应在 交付该通知或通信的同时向担保方表明这一点，并且该指示应向担保方提供拒绝接收 该通知或通信的手段；在没有任何此类指示的情况下，担保当事人、证券的其他持有人 及其各自的关联公司和代表应被允许推定与该通知或通信有关的所有事项 不构成与任何贷款方有关的重大、非公开信息, 其任何子公司或附属公司或其 各自的任何财产或股票。任何贷款方或其任何子公司收到或交付符合贷款文件条款的任何通知后，除非Aytu真诚地确定与该通知有关的事项 不构成与任何借款方或其任何子公司或其各自的 财产或股票有关的重大、非公开信息，否则贷款各方应在收到或交付该等通知后的一个工作日内公开披露该等材料、 非公开信息。如果任何贷款方、任何子公司或其关联公司、或其任何或其各自的高级职员、董事(或同等人员)、雇员、律师、会计师、 顾问、代表或代理人违反任何前述契约，除贷款文件中规定的任何其他补救措施或以法律或衡平法 提供的其他任何补救措施外，担保各方有权以新闻稿、公开广告或其他方式公开披露。未经任何借款方、其子公司或关联公司、 或其任何或其各自的高级管理人员、董事(或同等人员)、员工、股东、律师、会计师、 顾问、代表或代理人，以及任何担保方(或其任何关联公司、代理人或代表)事先批准，关于贷款方、其子公司、 关联方和/或其各自的财产或股票的适用非公开重大信息， 不对任何贷款方承担任何责任。其任何子公司或附属公司或其各自的任何高级管理人员、董事(或同等人员)、员工、股东、律师、会计师、顾问, 任何此类披露的代表或代理人。 尽管有上述规定，但只要借款人合理且真诚地确定有必要为与任何贷款文件有关的目的向担保方披露 重大非公开信息(“必要披露”)，则借款人应通知该担保方的律师(应为Katten Muchin Rosenman LLP(Attn：Mark D.Wood)或由该律师以书面指定的 其他律师)。 如果借款人确定有必要向担保方披露与任何贷款文件有关的重要非公开信息(“必要披露”)，则借款人应通知该担保方的律师(应为Katten Muchin Rosenman LLP(Attn：Mark D.Wood)或该律师以书面指定的 其他律师借款人和代表适用的担保方的律师应努力 就向适用的担保方或其代表进行此类必要披露的程序达成一致，该程序是该担保方和借款人共同可接受的(“商定的披露程序”)。此后，Aytu应被 允许(仅)根据商定的披露流程进行必要的披露。

(Xiv)[保留。]

(Xv)进一步的 保证。Aytu应，并应促使其每个子公司自费 和费用，迅速和适当地采取、签立、确认和交付(或促使对方适用人员采取、签立、 确认和交付)任何担保方可能不时合理要求的所有进一步的行为、文件、协议和文书，以便(A)实现贷款文件和本协议中计划进行的交易的意图和目的 ，从而，保护和完善第一优先权担保物权和留置权(仅受“允许留置权”定义第(I)款所述类型的 留置权的约束)，以借款方债务人不时拥有的所有定期贷款优先权抵押品(无论位于何处)中的抵押品 代理人(为担保当事人的利益)为受益人，以及第二优先权(或在全额偿付(定义见债权人间协议))ABL优先权债务(定义见债权人间协议)之后(或，在全额偿付(定义见债权人间协议)之后)保护和完善第一优先权担保物权和留置权(仅限于“允许留置权”定义的类型)，以担保当事人的利益为受益人的所有定期贷款优先权抵押品 代理人为受益人第一优先权)担保物权和留置权(仅限于“允许留置权”定义第(I)款所述类型的 留置权)，以借款方不时拥有的所有ABL优先抵押品(无论位于何处)的代理人(为担保当事人的利益)为受益人，(br}贷款方债务人不时拥有的所有优先抵押品(包括符合FIRREA的不动产评估)，(C)促使借款人和借款人的每一子公司 担保所有这些都是根据形式和实质上令所需贷款人合理满意的文件进行的，并且(D)促进抵押品的收集。在不限制前述规定的情况下，各借款方债务人应自费及时、适时地, 签立、确认并向抵押品代理交付(或促使其他适用人员接受、执行、确认和交付)所有本票、担保协议、与房东、抵押权人和加工商以及其他托管人的协议、从属协议和债权人间协议以及其他协议、 文书和文件，在每种情况下，其形式和实质均为所需贷款人合理接受，任何有担保的一方 均可不时合理地要求其完善。保护和维护抵押品代理人对抵押品的担保权益和留置权(为了 被担保方的利益)，包括其所需的优先权，并全面执行贷款文件所设想的交易 。

(十六)保险。

(A) Aytu将，并将促使其各子公司在任何时候向担保方合理接受的保险公司承保财产、责任和其他保险，承保人应按担保方合理要求的形式和金额、免赔额和其他规定承保，但无论如何，承保的金额和风险应与从事类似业务并在贷款方经营的同一一般地区拥有类似物业的公司通常承保的金额和风险相同， 承保人在该贷款方经营的同一一般地区拥有类似物业的公司通常承保的金额和风险， 承保人应按承保方合理要求的形式和金额承保，但无论如何，承保方在该贷款方经营的同一一般地区拥有类似物业的公司通常承保的金额和风险， 和Aytu将(以及Aytu将促使其各子公司)向担保方提供令担保方合理满意的证据 ，证明此类保险在任何时候都是完全有效的。每份财产保险单应将担保代理人(为担保当事人的利益)指定为贷款人损失收款人和抵押权人(如果适用)，并应包含 贷款人的应付损失背书和抵押背书(如果适用)，每份责任保险单应 将担保代理人(为担保当事人的利益)指定为附加被保险人，每份业务中断保险 保单应附带转让给担保代理人(为担保当事人的利益)。所有形式和实质内容均令抵押品代理和所需贷款人合理满意。所有保险单均应规定，除非至少提前三十(30)天(或对于未支付保险费，提前十(10)天) 书面通知担保方，否则不得取消或更改保单，否则其形式和实质应合理地令抵押品代理人和所需贷款人满意。 AYTU应及时通知担保方任何保单的取消、不续期、减少, 对于任何借款方维护的任何保险单，或任何贷款方收到任何保险承运人关于任何此类保单的任何意向或威胁的取消、不续签、减少或重大修改的 通知，借款人应立即将任何贷款方收到的与此相关的所有通知和相关文件的副本 交付给担保方。

(B) Aytu应不迟于任何当时的现行保险单到期前十五(15)天向担保方交付证明续签本5.1(XVI)节要求的所有此类保险单的保险证书。AYTU 应应被担保方的请求，以该被担保方指定的形式向该被担保方交付证明该保险范围的证书和背书 。

(C) 如果任何贷款方在此后的任何时间未能获得或维持上述要求 的任何保险单(并向担保方提供证据)或支付与此相关的任何保费，则任何担保方可以(但没有义务)获得和 获得和 维持该保险单，并支付该保险费，并采取与该担保方相同的其他行动，而不免除或免除本合同项下任何贷款方的任何义务或违约。 此类保险如果由有担保的一方购买，可以但不需要保护任何贷款方的 利益，或支付任何贷款方就抵押品提出的或针对任何贷款方提出的任何索赔。此类保险可能比任何贷款方能够自行获得的保险费更高 ，只有在适用的贷款方提供证明其已按上述要求获得保险的情况下，此类保险才可取消。任何担保方因任何此类诉讼而支付的所有款项，包括法院费用、费用、与之相关的其他费用以及合理的内部和外部律师费用 ，应构成贷款文件项下的义务，应由任何担保方按要求向任何贷款方支付 ，并且在支付之前，应按当时适用于贷款和贷款文件项下其他义务的最高利率计息。

(Xvii)发票。 应任何担保方在违约期间的请求，借款人将(并将促使其每一子公司) 使其发送给账户债务人或其他第三方的所有发票和对账单以担保方合理满意的 方式注明和认证，以反映抵押品代理人(为了担保 方的利益)在其中的担保权益和留置权以及付款指示(包括但不限于

(Xviii)名称 更改。Aytu应并应促使其各子公司在Aytu或任何其他贷款方债务人变更其法定名称或以任何其他名称开展业务之前，至少提前 天 向担保方发出书面通知；但只要Aytu规定，Aytu可以在第六修正案(br}生效日期对Aytu Biophma，Inc.(或类似变更)的交易结束后的某一次更改名称，而无需交付该事先书面通知)，且Aytu应促使其各子公司在Aytu Biophma，Inc.(或类似变更)之前至少三十(30)天提前 书面通知Aytu或任何其他贷款方债务人更改其法定名称或以任何其他名称开展业务；但只要Aytu规定，Aytu可在交易结束后更改其名称

(Xix)知识产权 。AYTU应，并应促使其各子公司：(A)迅速(但无论如何在此后三十(30)天内) 以书面形式通知担保方在第六个生效的 修正日期之后获得或产生的任何额外知识产权，并应向担保方提交适用的完善证书的附录，以反映此类额外的 权利；但Aytu或该子公司未能做到这一点不应损害抵押品代理人 (为担保当事人的利益)对该知识产权的担保权益或留置权，以及(B)签署单独的担保协议，授予担保代理人(为担保当事人的利益)对此类知识产权的担保权益和留置权(无论 在第六修正案生效之日或之后拥有)。其形式和实质为担保方合理接受，并适合向美国专利商标局和/或美国版权局(视情况而定)登记此类知识产权上的担保权益；但如果Aytu或该子公司未能做到这一点，则不应 损害抵押品代理(为担保当事人的利益)对其的担保权益或留置权。

(Xx)存款 账户和其他账户。Aytu应，并应促使对方贷款方义务人(A)自第六十(60)号法令开始及之后的任何时间(或就任何此类存款账户、证券账户和商品账户而言，Aytu及其子公司(借款人除外 及其子公司)一直拥有Aytu及其子公司的证券账户和商品账户)，并应促使对方贷款方义务人(A)在第六十(60)号法令生效后的任何时间拥有Aytu及其子公司(借款人及其子公司除外)的任何此类存款账户、证券账户和商品账户)日(或抵押品代理人可自行决定同意的较后日期)第六修正案生效日之后，所有存款账户、证券账户、商品账户 和所有其他存托账户、证券账户、商品账户和其他账户(受限账户除外，在Aytu的情况下，由Aytu拥有并由美国运通银行维护的特定存款账户，反映在第六修正案生效日交付的完美证书中) 。但是，只有当该存款账户作为Aytu对美国运通银行的偿还义务的抵押品时，贷款方义务人必须遵守以抵押品代理为受益人的控制协议 (为了担保当事人的利益)，并且(B)使抵押品代理(为了担保当事人的利益)至少有 次(或者，就任何此类存款账户、Aytu及其子公司的证券账户和商品账户而言)(不是 )，或者(B)对于Aytu及其子公司的任何该等存款账户、证券账户和商品账户(除 以外)，Aytu及其子公司的证券账户和商品账户(除美国运通银行外)至少有 次(对于Aytu及其子公司的任何此类存款账户、证券账户和商品账户))第六修正案生效日期之后的一天(或担保品 代理人可自行决定的较后日期)(I)对所有此类账户的控制权(如UCC第8-106 和9-104条所定义)，(Ii)第一优先权担保权益和对所有定期优先权存款 账户的留置权，以及(Iii)第二优先权(或在ABL优先权 债务全额偿付(定义见债权人间协议)之后)(第一优先权)所有ABL优先存款账户的担保权益和留置权 。

第5.2节消极的 公约。除非所需贷款人另有约定，否则：

(I)根本性变化 。(A)Aytu不得，也不得允许其任何子公司：(I)清盘，但子公司可以 合并借款人(只要借款人是尚存实体)或任何其他子公司(只要该 合并的任何一方是贷款方，则该尚存实体是(或成为)与该合并同时发生的贷款方)，(A)Aytu不得，也不得允许其任何子公司(I)进行清算，但子公司可以合并为借款人(只要借款人是尚存的实体)或任何其他子公司(只要合并的任何一方是贷款方，则尚存的实体是(或成为)贷款方)。(I)终止或解散(除非该 附属公司不再拥有任何营运资产或进行业务，而有关解散不能合理预期会有 重大不利影响或以其他方式导致本协议项下的违约或违约事件)、结束其业务营运或停止 实质上全部或任何主要部分的正常业务营运，或(Ii)将其本身 或其本身分拆为两间或以上有限责任公司或其他实体或人士，或(Ii)将其本身 或其本身分拆为两间或两间或以上有限责任公司或其他实体或人士，或(Ii)将其本身或其本身分拆为两间或以上有限责任公司或其他实体或人士。借款人不得设立任何子公司 (包括任何借款方为其拆分(包括 拆分)或拆分的任何子公司、有限责任公司、其他实体或其他个人)或收购任何个人的任何权益，并且(B)除非根据Aytu合并，否则借款人 不得、也不得允许其任何子公司进行任何合并、合并或重组，除非 借款人或子公司是尚存的公司。

(Ii)合资企业 和特许权使用费安排；管理安排；分销和限制性付款。借款人不得，也不得 不允许其任何子公司：(A)除排除的交易外，签订任何合伙企业、合资企业、辛迪加、集合、利润分享或特许权使用费协议或其他组合，或与借款人的任何股东、 借款人的任何关联公司或该关联公司的任何股权持有人进行任何交易，从而使其收入或利润是或可能是，与 全资子公司以外的其他人共享(与知识产权所有者签订的许可使用费协议除外)，(B)签订任何管理合同或类似的 安排，使其大部分业务由他人管理，或(C)将其任何资产(包括无形资产)分发或允许分发给借款人的任何股东， 是由于对与新药申请相关的任何第四款认证的挑战而产生的：(B)签订任何管理合同或类似的 安排，使其大部分业务由另一人管理；或(C)将其任何资产(包括其无形资产)分发或允许分发给借款人的任何股东。借款人的任何附属公司或该附属公司的任何股权 持有人或支付或申报除员工福利计划(见第3.1(S)节定义的)可能要求的(W)以外的任何限制性付款，(X)任何子公司为允许借款人支付与该子公司的收入有关的任何税收义务 ，(Y)遵守本协议的其他条款和其他 贷款文件，借款人和每一贷款方可以宣布和支付其普通股的非现金股息， 只能以其普通股的额外股份形式支付，(Z)借款人的子公司可以按比例将其股票的股息 宣布和支付给作为该股票持有人的任何其他借款方。

(Iii)留置权； 贷款单据权利和义务的处分。Aytu不得，也不得允许其任何子公司：(A) 创建、招致、承担或容受任何性质的任何留置权或其他产权负担，或根据任何 司法管辖区的UCC授权任何此类人为债务人的融资报表，或签署任何担保协议，授权任何有担保的 方就其资产的任何 资产(无论是现在还是此处)提交此类融资报表，但以抵押品代理为担保义务的除外或其在本协议或本协议项下的权利和义务。

(Iv)债务。 Aytu不得、也不得允许其任何子公司就 任何债务(许可债务除外)制造、招致、承担、担保或承担责任。

(V)收购。 借款人不得、也不得允许其任何子公司以现金或其他 财产(按其公允市值估值)超过500,000美元的代价，直接或间接地在一项或多项相关交易中收购任何资产(在 正常业务过程中收购的资产除外)。

(Vi)资产销售和其他处置。 除以下情况外，AYTU不得、也不得允许其任何子公司 出售、返还、处置或以其他方式转让任何抵押品或其各自的任何其他资产(包括根据任何部门或部门)：

(A) 出售、转让和处置(1)正常业务过程中的库存和(2)使用、陈旧、陈旧或 多余的设备或财产，这些设备或财产对贷款方的业务运营和正常业务过程不再具有重要意义；

(B) 出售、转让和处置(1)构成第5.2(Ix)条允许的投资，(2)Aytu及其子公司(借款人及其子公司除外)与完成任何收购或投资相关的现金、现金等价物和股票处置 ；

(C) 因(1)借款人或其任何附属公司或(2)借款人或其任何附属公司持有的客户或其他人 的任何财产或资产的任何伤亡或其他保险损害，或因被征用权接管或因谴责 或类似的程序而导致的处置；(C) 任何财产或资产因以下原因而作出的处置：(1)借款人或其任何附属公司或(2)由借款人或其任何附属公司持有的客户或其他人；

(D) 其他销售、返还、处置或其他转让：(I)在 任何此类转让或处置之后，借款方向另一借款方转让或处置任何此类资产的抵押品留置权仍然有效，但须遵守担保协议的条款和条件 ；或(Ii)公平市价总额每财政年度不超过250,000美元；

(E) 剥离Mioxsys产品线和相关知识产权；以及

(F) 处置Natesto许可证的权利。

(Vii)ABL 债务诉讼。借款人不得也不得允许其任何子公司(A)就违反或违反债权人间协议的ABL贷款项下的债务 进行任何付款或采取任何行动；(B)对违反或违反债权人间协议的任何ABL文件进行 任何修改、重述、补充、修改、放弃、同意或延长；或(C)根据ABL文件加入借款人的任何子公司或任何附属公司或其任何子公司作为借款人、担保人或债务人，或让该人质押或授予对其任何财产或资产的留置权，除非 在每种情况下，同一人成为贷款文件项下义务的担保人(和/或质押和授予对 相同财产或资产的留置权(且在根据ABL文件授予的留置权和根据与本条款5.2(Vii)相关的贷款文件授予的留置权 之间没有优先权的人)，该人执行 并交付担保方合理要求的此类协议、文书和文件，以实现上述任何事项)。

(Viii)反分层。 尽管本协议或任何其他贷款文件中有任何相反规定，借款人不得、也不得 允许其任何子公司产生、招致或容受任何从属于或低于ABL贷款项下债务的债务(无论是在留置权优先权方面，还是在付款权或两者的任何组合方面)，除非 此类债务明确从属于或低于(

(Ix)投资 和贷款。借款人不得，也不得允许其任何子公司购买、持有或收购任何股本， 债务或其他股本的证据(包括任何认购权、认股权证或其他获得上述任何事项的权利)，向任何其他人提供任何贷款或垫款，担保任何其他人的任何义务，或对任何其他人进行或允许存在任何投资，或购买 或(在一次或一系列交易中)以其他方式获得任何其他构成企业的人的任何资产但许可投资除外。

(X)业务性质 。AYTU不得，也不得允许其任何子公司直接或间接从事第六修正案生效日期正在进行的业务及其合理相关或附带的业务 以外的业务，结束其业务运营或停止其实质上全部或任何重要部分的正常业务运营， 或遭受其正常业务运营的重要部分的任何重大干扰、中断或中断。

(Xi)偿还某些债务 。借款人不得、也不得允许任何子公司在违反债权人间协议的情况下支付或分配任何ABL债务的本金或其他金额。AYTU不得， 也不得允许任何子公司支付或分配合同上从属于任何债务的任何债务的本金或其他金额 ，这违反了适用的从属协议或债权人间协议 。

(Xii)与附属公司的交易 。Aytu不应也不允许其任何子公司与该借款方的关联公司 进行任何交易，但(A)Aytu合并协议拟进行的交易和(B)在正常业务过程中进行的任何交易与过去的做法一致，并且其条款和条件至少与该借款方在当时与关联方 以外的人进行的可比的公平交易中获得的条款和条件一样有利 乙方 与该借款方的关联公司 进行任何交易除外。 在正常业务过程中进行的任何交易，其条款和条件至少与该借款方在与关联公司以外的人进行的可比公允交易中获得的条款和条件相同。

(Xiii)对管理文件的修改 。Aytu不应也不允许其任何子公司同意、同意、允许或以其他方式 承诺修改或以其他方式修改任何借款方义务人组织文件的任何条款或条款， 除非(A)根据合并协议完成Aytu合并，以及(B)适用法律要求的或对任何担保方没有实质性不利的此类 修改或其他修改，然后 针对任何此类修改或只有 此类修改或其他修改在实施前不少于五(5) 个工作日以书面形式向担保方完全披露；但对任何组织管辖权的任何更改或任何交易 的任何更改都应符合第3.1(Cc)节的规定。 该交易的效果是改变组织的任何管辖权。

(Xiv)繁琐的 限制。Aytu不应，也不应允许其任何子公司：

(A) 订立任何契约或其他协议，限制或意在限制其质押或授予担保 在其任何财产上的权益、抵押、转让、设押或以其他方式设定留置权，无论是不动产还是非土地财产、有形或无形财产、现有财产或此后取得的财产，以抵押品代理人为受益人担保义务，但 (A)与根据第(I)款允许的管辖留置权的任何文件或文书有关的义务除外“但其中所载的任何此类限制仅涉及受该许可留置权约束的一项或多项资产，以及(B)受债权人间协议约束的ABL文件；或

(B) 对任何此等人士向任何借款方支付或作出任何股息 或分配、支付任何义务、发放贷款或垫款或向任何借款方转让其任何财产 或资产的能力的任何形式的产权负担或限制(受债权人间协议约束的任何贷款文件 或ABL文件除外)，设立或以其他方式造成或忍受存在或生效。

(十五)存款 账户；现金及其他资产存款。

(A) 如果没有(1)所需贷款人的事先书面同意和(2)更新适用的完善性证书 以反映该等存款账户或其他托管账户或其他账户， Aytu不得、也不得允许其任何子公司开立任何新的存款账户或任何其他托管账户或 其他账户(br}、 )。

(B)Aytu不得，也不得允许其任何子公司将(或以其他方式持有、维持或保存)任何ABL 优先存款账户(定义见债权人间协议)或任何其他存款账户(定期优先存款 账户除外)(1)任何定期贷款优先抵押品，(2)在任何定期优先存款账户中持有、维持或保留的任何金额， (3)任何定期贷款优先抵押品的任何收益。(4)出售或以其他方式处置借款人 或其任何关联公司的任何股票的任何收益(包括但不限于且为免生疑问，截至第六修正案生效日期或第六修正案生效日期之后的任何时间在 任何定期优先存款账户中持有的现金和其他金额)、 (5)借款人、任何其他贷款方债务人和/或其子公司在正常业务过程之外的任何第三方来源的任何收益，或贷款 文档中的信用延期或其他预付款。

(Xvi)争议。 未经贷款人事先书面同意，借款人将不会，也不会允许其任何子公司以低于其全部金额的方式折衷或结算其任何账户或动产票据，同意延长 支付其任何账户或动产票据的时间，免除(全部或部分)任何账户债务人或其他对支付其任何账户或动产票据负有责任的人，或授予任何信贷、折扣、除非(除非抵押品代理人或 违约或违约事件发生期间所需贷款人另有指示)，该贷款方义务人可在正常业务过程中采取符合以往惯例的任何此类行动 ，前提是借款人应立即将其报告给 担保方。

(十七)清查库存。

(A) 返回。借款人不会，也不会允许其任何子公司接受 任何账户债务人的任何库存退还，除非在正常业务过程中。借款人不会也不会允许其任何子公司 将任何退货库存与贷款方的任何其他库存混合在一起，相反，借款人将并将导致 其子公司将任何退货库存与贷款方的其他库存分开。

(B) 个第三方地点。借款人将不会、也不会允许其任何子公司在未经贷款人事先书面同意的情况下，在任何时间向任何仓库管理员或其他 方存储价值超过25万美元的任何库存，但适用的完善性证书中规定的库存除外。

(C) 返还销售等。未经贷款人事先书面同意，借款人将不会也不会允许其任何子公司在任何时候以出售或退货、担保销售、 寄售或其他或有方式出售或以其他方式处置任何库存。(C) 借款人不会、也不会允许其任何子公司在未经贷款人事先书面同意的情况下，以出售或退货、担保销售、 寄售或其他或有方式出售或处置任何库存。

第5.3节金融契约 。

(A)固定 收费覆盖率。借款人不得、也不得允许其任何子公司允许 任何时候的超额可用金额低于2,500,000美元，除非截至最近完成的一个月的最后一天，截至当时结束的连续十二个日历月的固定费用覆盖率 大于1：10至1：00。

(B)资本 支出限额。借款人不得、也不得允许其任何子公司进行任何资本支出 如果在实施资本支出后，贷款方的所有资本支出在任何财政年度的总成本将超过5,400,000美元 ，则借款人不得也不得允许其任何子公司进行任何资本支出 ，如果该资本支出生效后，贷款方的所有资本支出的总成本将超过5,400,000美元。

第5.4节一般 违约事件的加速条款。如果本节5.4中规定的一个或多个事件已发生或已发生，并且在适用的治疗期(每个事件均为“违约事件”)之后仍在继续，则 要求贷款人通过书面通知(为免生疑问，不需要任何此类通知，且 应自动发生)向借款人声明未偿还的本金、应计利息和未付利息 。 要求贷款人在以下日期向借款人发出书面通知， 应声明未偿还的本金、应计利息和未付利息， 应在以下日期向借款人发出书面通知(为免生疑问，不需要任何此类通知， 应自动发生)所有贷款和票据或其中任何部分(连同贷款文件项下应计或应付的任何其他金额) 和其他义务(包括任何预付款金额和退出付款)，均应立即 到期和应付，无需另行通知，也无需任何提示、要求或任何形式的抗辩，借款人和对方贷款方在此 明确放弃所有这些贷款和票据，并采取法律上或衡平法上可用的任何进一步行动，包括以下内容：？出售贷款和票据及该等其他义务，以及因贷款和票据及该等其他义务而获得的所有其他权利和补救措施：

(A)付款 违约。借款人、任何其他贷款方义务人或任何其他义务人未支付(I)票据或其他贷款文件项下的本金 或利息，或(Ii)贷款文件项下到期和应付的任何其他义务。

(B)某些 公约违约。(I)任何贷款方或任何其他债务人没有适当遵守或履行本协议第2.1、3.1(W)、3.1(Aa)、3.1(Bb)、3.1(Cc)、3.1(Hh)、3.1(Ii)、 5.1、5.2、5.3或6.13条所载的任何契诺、条件或协议，或任何附注或担保协议下的任何规定； 或(Ii)任何借款方或任何其他义务人未能适当遵守或履行本协议或任何其他贷款文件的任何条款中包含的、未在第5.4(A)、(B)(I)、 或(C)项中提及的任何契约、条件或协议，且仅就第(Ii)款而言，此类违约的持续时间为十个营业日而未予补救； 、 或(C)。但这十个工作日的宽限期不适用于无法在该期限内合理地 补救的任何违约或任何故意违约。

(C)陈述、 保修、声明、报告和认证违约。任何借款方或任何其他债务人根据贷款文件或以其他方式 由借款方或任何其他债务人或其代表作出或交付给任何担保方的任何陈述、保证、声明、报告或证书在任何实质性方面都应是不正确、虚假或误导性的(除非该陈述、保证、 声明、报告或证书通过参考重要性或重大不利影响、重要性、美元门槛 或类似的限制而合格，在这种情况下，该陈述、保证、声明、报告或证书应

(D)破产、 无力偿债、委任接管人等默认设置。(I)借款人、任何其他借款方或任何其他债务人通常应 在该等债务在正常业务过程中到期时无力偿还其债务，或应以书面形式承认其无力偿还到期债务，或应为债权人的利益进行一般转让；(Ii)借款人、任何其他借款方或任何其他债务人应宣布暂停偿还其债务；(Ii)借款人、任何其他借款方或任何其他债务人应宣布暂停偿还其债务；(Ii)借款人、任何其他借款方或任何其他债务人应宣布暂停偿还其债务；(Ii)借款人、任何其他借款方或任何其他债务人应宣布暂停偿还其债务；(Iii)借款人， 任何其他贷款方或任何其他债务人启动将被判定破产或无力偿债的程序，或借款人同意， 任何其他贷款方或任何其他义务人启动针对其或该其他 人的破产或破产程序，或借款人、任何其他贷款方或任何其他债务人提交寻求重组的请愿书、答辩书或同意书， 任何适用法律规定的干预或其他类似救济，或同意任何其他借款方或任何其他 义务人，负责提交任何此类请愿书或指定其全部或几乎所有资产的干预人、接管人、清算人、受让人、受托人、扣押人(或其他类似官员)；(Iv)借款人、任何其他借款方或任何其他有管辖权的法院根据任何破产或其他适用法律(如现在或今后有效)要求其清算、清盘、解散、重组、安排、调整或任命介入者、接管人、清算人、受让人、受托人、扣押人(或其他类似官员)的诉讼程序的开始，任何此类诉讼程序应继续进行，不得被驳回，或不得下达任何命令。批准、裁定前款情形之一的判决、法令继续执行 未予搁置或以其他方式生效, 为期四十五(45)天；(V)借款人、任何其他贷款方或 任何其他债务人为债权人的利益进行转让。

(E)资金 判决违约。针对任何贷款方或任何其他 债务人获得一项或多项总额超过250,000美元的判决，该判决超过三十(30)天或已强制执行。

(F)政府 授权默认设置。政府当局为签署、交付或履行任何贷款文件或任何贷款文件下的任何义务的有效性或可执行性所必需的任何实质性授权，均 未给予或被撤回或停止完全有效或不再具有全部效力或效力。 政府当局的任何实质性授权对于签署、交付或履行任何贷款文件，或对任何贷款文件下的任何义务的有效性或可执行性而言，都是必要的。

(G)担保和贷款文件违约的无效 或不可执行性。(I)任何贷款方或其他债务人应尝试撤销、 终止、或以其他方式限制或否认任何义务的担保责任，或任何担保任何义务的担保文件，(br}任何借款人、任何其他贷款方或其附属公司应对任何贷款文件的有效性提出异议，或(Iii)任何适用法律应使任何贷款文件无效或无法强制执行，或应导致义务停止完全有效 )(I)任何贷款方或其他义务人应试图撤销、 终止或以其他方式限制或否认任何保证任何债务的担保文件的责任，(Ii)借款人、任何其他贷款方或其附属公司应对任何贷款文件的有效性提出异议，或(Iii)任何适用法律应使任何贷款文件无效或无法强制执行，或使义务停止完全有效

(H)对ABL债务以外的债务的交叉违约 。任何贷款方或任何其他债务人的任何债务(债务或ABL债务除外)发生违约，条件是：(I)违约包括未能在到期时以加速或其他方式偿还超过25万美元的债务，或者(Ii)违约的影响是允许持有人在没有通知或 没有经过时间或两者兼而有之的情况下加速任何此类债务的到期日，或导致此类债务变成

(I)商业 产品禁令和订单违约。如果任何政府当局发布禁令或其他命令，禁止Aytu或其任何子公司销售、销售或制造Aytu或其子公司目前经FDA批准的任何产品或借款人或其子公司在FDA批准后的任何未来产品(统称为“商业产品”)，且该禁令或命令涵盖的此类产品的销售额占Aytu及其子公司全年净销售收入的50%以上而该禁制令或其他禁止令应继续有效或以其他方式有效超过连续60个历日；但是， 但是，在制造方面，如果有一个或多个代表Aytu或其子公司制造商用产品的替代制造商 没有被禁止或以其他方式禁止生产商用产品，并且能够代表Aytu或其子公司以与之前 水平一致的方式交付产品，且没有商业分销延迟，则根据本条款，(I)如果Aytu或任何 不发生以下情况，则不应属于违约事件：(I)如果Aytu或其任何 代表Aytu或其子公司能够代表Aytu或其子公司生产商用产品，且不存在商业分销延迟，则不属于违约事件(I)如果Aytu或其任何 代表Aytu或其子公司能够以符合之前 水平的方式交付产品

(J)ABL 债务交叉违约(I)就ABL债务而言，应发生违约或违约事件(每个违约或事件在修订生效日期第六个 定期贷款文件中定义)或任何类似的期限或事件；或(Ii) 发生任何条件或事件，导致ABL债务在第六修正案生效日期的预定到期日之前到期，或允许ABL债务的任何持有人或任何受托人或代理人导致ABL债务在第六修正案生效日期的预定到期日之前到期，或要求提前支付、回购、赎回失效 。 在第六修正案生效日期，ABL债务在预定到期日之前到期，或者允许ABL债务的任何持有人或任何受托人或代理人导致ABL债务在预定到期日之前到期，或要求提前支付、回购、赎回失效。

(K)债权人间 协议违约。任何贷款方或其他债务人为ABL债务支付任何款项，但不包括债权人间协议、本协议和与此相关的其他贷款文件的适用条款 不禁止的付款，或者如果任何ABL债务的持有人(或该持有人的代理人或代表)试图限制或终止债权人间协议中规定的任何适用的 条款。

(L)解散、 终止、破产、暂停、终止等。的业务默认值。任何贷款方或任何其他债务人(或任何贷款方的任何普通合伙人或任何其他债务人(如果是合伙企业)的解散、终止、资不抵债 或业务失败、暂停或停止营业)。

(M)刑事 公诉书违约。任何贷款方、任何贷款方的高级职员、任何其他债务人或任何其他 债务人高级职员根据任何刑事法规或针对任何此等人员的刑事诉讼程序的任何起诉书。

(N)完善了 和优先留置权默认值。声称由任何贷款文件设定的任何留置权应不再是对定期贷款优先权 抵押品或第二优先权(或在全额偿付(如债权人间协议中的定义)ABL优先权债务 (定义见债权人间协议)后的第一优先权)留置权(仅受法律赋予准许留置权的任何优先权的限制)的有效完善的第一优先权 留置权(仅受法律给予准许留置权的优先权的制约) 或任何借款方或任何其他债务人应书面声明，声称由任何贷款文件设定的任何 留置权不是有效的完善的第一优先留置权(仅受法律赋予允许留置权的任何优先权的约束) 或第二优先权(或在全额偿付(如债权人间协议中的定义)ABL优先权债务(如债权人间协议中的定义)后)的资产或财产上的有效完善的第一优先权留置权(仅受法律赋予允许留置权的优先权的约束) 或第二优先权(如债权人间协议中的定义)第一优先权)留置权(仅受法律赋予允许留置权的任何优先权的约束)对声称由ABL优先权抵押品构成的 资产或财产的留置权(如果适用)。

(O)借款单据违约失效 。任何贷款文件均应停止完全有效(但因 根据贷款条款或各方书面协议解除贷款而失效的除外)。

(P)拟清算资产或商店位置违约的人员雇用 。任何贷款方应决定聘用代理人 或其他第三方，或以其他方式聘用任何人，或就拟清算其全部或主要部分资产或门店地点的 相关事宜征集聘用任何人的建议书。

(Q)未投保的 抵押品损失或出售、租赁或提供抵押品违约。(I)任何抵押品(由任何贷款方在正常业务过程中销毁的退回产品除外)的未投保损失、被盗、损坏或销毁 任何抵押品在任何财政年度内发生的所有此类事件的投保损失、被盗、损坏或销毁总额超过25万美元，或(Iii)根据 服务合同出售、租赁或提供任何抵押品的行为

(R)ERISA 默认值。(I)就养老金计划或多雇主计划发生ERISA事件，而该事件已经或可以合理地 导致任何借款方或ERISA标题IV下的任何子公司对养老金计划、多雇主计划或PBGC承担总额超过250,000美元的责任，(Ii)根据本准则第430(K)条或第6321条 或ERISA第303(K)条或第4068条对以下任何资产存在任何留置权在任何适用的宽限期结束后，任何与其根据ERISA第4201条根据多雇主计划承担的责任相关的分期付款总额超过250,000美元。

(S)材料 产品召回默认值。发生任何产品召回或类似事件，将任何贷款方销售的任何药品或其他产品从市场上移除，在每种情况下，产品召回都会造成实质性的不利影响。

(T)更改控件默认值的 。任何控制权变更的发生。

第5.5节解散或破产时自动加速。尽管本协议有任何其他规定，但如果发生第5.4(D)项下的违约事件，贷款和票据的本金(连同本协议和其他贷款文件及其他贷款文件和其他债务，包括任何预付款金额和 退款)的本金(连同本协议项下所欠的利息和任何其他金额、应计 或应付的金额)应立即到期并支付，而无需任何提示、要求、拒付或任何形式的通知， 借款人和其他贷款在此明确免除所有这些债务。

第5.6节收回到期款项 。如果本协议项下的任何应付款项在到期时没有支付，借款人和其他贷款方特此授权 担保方在适用法律允许的最大范围内，在没有事先通知的情况下，通过抵销、银行的 留置权或反债权，对借款人和其他贷款方的任何款项或其他资产进行全部应付给担保方的 。

第5.7节授权书 。在不限制担保方根据本协议或任何其他 贷款文件或在法律、衡平法或其他方面享有的任何其他权利和补救措施的情况下，各贷款方债务人特此向担保方代理人和其他担保方授予不可撤销的授权书，并附带利息，授权和许可担保方和其他担保方(通过其任何高级职员、雇员、律师或代理人行事)，由担保方代理人或该其他担保方选择，但没有义务并由每个借款方义务人承担费用，以该借款方义务人的名义或以其他方式执行下列任何或全部事项：

(A)在违约事件已经发生或仍在继续的任何 时间，(I)代表该贷款方义务人签立和交付抵押品代理人或任何其他有担保的一方完全酌情认为适宜的任何 协议、文书和文件，以完善、保护和维持抵押品代理人在 抵押品中的担保权益和留置权及其优先权，并全面完成本协议和其他贷款文件(包括{并通知借款方债务人的账户债务人(为了担保当事人的利益)在贷款方债务人的账户中拥有担保权益和留置权 ，并在遵守债权人间协议的条件下，指示该账户债务人直接向担保品代理人或该等其他担保方付款。 担保代理人或该等其他担保方。 担保代理人(为担保当事人的利益)在贷款方债务人的账户中拥有担保权益和留置权 ，并指示该账户债务人直接向担保方代理人或该等其他担保方支付担保权益和留置权。(Ii)在任何担保方收到的所有支票和其他形式的汇款上背书该借款方义务人的姓名 ；(Iii)支付因该借款方义务人的税款而需要的任何款项或保证 解除其任何留置权；(Iv)支付获得或维持第5.1(XVI)节所述的任何保险所需的任何金额；(V)以任何方式收受并以其他方式控制任何现金或非现金支付项目或收益 , 在任何担保方为该贷款方义务人(或为其利益)为该贷款方义务人保管的任何邮箱或锁箱 ，或在任何贷款 方或任何担保方的任何其他营业场所，打开和处置所有寄给该贷款方义务人的邮件，并(Vii)在由协议、文书或单据证明的抵押品的任何部分背书或转让的情况下，将该担保品的任何部分背书或转让给该借款方义务人(为担保方的利益)

(B)在违约事件发生后和持续期间的任何 时间，(I)代表该借款方签立和交付任何协议、文书或文件 义务人行使、转让或转让购买、出售或以其他方式处置或租赁(作为出租人或承租人)的任何不动产或动产的选择权的任何协议、文书或文件，该等不动产或非土地财产是抵押品的一部分或任何有担保的一方拥有 权益，(Ii)代表该借款方义务人或任何承租人签立和交付。任何破产债权证明，任何留置权或债权通知，以及机械师、物质人或其他留置权的任何转让或清偿，(Iii)在符合债权人间协议条款的情况下，代表该贷款方债务人签立并向任何账户债务人交付任何通知，(Iv)支付、抗辩或和解任何留置权、押记、产权负担、担保权益、任何抵押品或对任何抵押品的不利债权，或据此作出的任何判决，或以其他方式采取任何行动(V)批准延长支付时间，以低于面值的价格折衷与动产纸和一般无形资产相关的索赔并结算账目 ，并签署所有与此相关的豁免和其他文件，(Vi)和解和调整与任何抵押品有关的任何保险索赔，并为此获得付款，(Vii)指示保管或控制属于或与之有关的任何抵押品或账簿或记录的任何第三方 。该贷款方义务人有义务给予 担保方与该担保方根据本协议或任何其他贷款文件享有的相同的访问权和其他权利，(Viii)更改该贷款方义务人邮件的投递地址, (Ix)投票表决任何投资财产的任何权利或利息，以及(X)在符合债权人间协议条款的情况下，指示任何 账户债务人直接向担保方支付应付给任何贷款方债务人的所有款项。

(C)任何借款方已支付的任何和 所有款项，以及与上述有关的任何和所有费用、费用、债务、义务和律师费(内部和外部律师) 应添加到义务中并成为义务的一部分，应按要求支付， 并应按适用于任何义务的最高利率计息。各贷款方义务人 同意，各担保方在前述授权书下的权利以及该担保方在本协议或任何其他贷款文件下或与任何证券有关的任何其他 权利不得解释为 表明任何担保方控制任何贷款方义务人或其任何子公司的业务、管理或财产。

第5.8节 信用投标。贷款方和贷款方在此不可撤销地授权抵押品代理，根据所需贷款方的书面指示，(A)信用投标，并以这种方式(直接或通过一个或多个 收购工具)在根据 破产法的规定(包括根据破产法第363条或贷款方受其约束的任何其他司法管辖区的任何类似法律)进行的任何出售中购买全部或任何部分抵押品。或(B)信用出价，并以这种方式(直接或通过一个或多个收购 车辆)在抵押品代理人根据适用法律(无论是通过司法行动或其他方式)进行的(或经其同意或在其 指示下)进行的任何其他出售或止赎中购买全部或任何部分抵押品。就任何此类信用投标和购买而言，欠贷款人的债务应有权并应为按比率计价的信用投标 (关于或有或有债权或未清算债权的债务应为此目的进行评估，前提是 确定或有未清算债权的确定或清算不会不适当地延迟抵押品代理人在该 出售或其他处置抵押品时贷记投标和购买的能力；如果无法在不过度延迟抵押品代理人能力的情况下评估此类债权，则应对其进行信用投标和购买。如果不能在不过度延迟抵押品代理人能力的情况下评估此类债权，则对贷款人的债务应为 。, 贷款人应 有权获得如此购买的一项或多项资产(或收购工具的股票或用于完成该项购买的 工具的股票)的利息(根据其债务信贷投标相对于如此信贷投标的债务总额的比例按比例计算)，且无权获得任何利息(br}通过信贷投标方式购买的一项或多项资产的任何利息)，而其义务为信贷投标的贷款人应 有权获得如此购买的一项或多项资产(或用于完成该项购买的收购工具的股票或 工具)的利息(按比例计算)。除上文另有规定以及本合同另有明确规定或其他贷款文件中另有明确规定外，抵押品代理不会执行或解除任何抵押品的任何留置权。根据抵押品代理人或借款人的 要求，贷款人将随时以书面形式确认抵押品代理人 有权根据本第5.8节解除对特定类型或项目的抵押品的任何此类留置权。

文章 6
其他

6.1节通知。 根据本条款要求或允许发出的任何通知应通过挂号信或挂号信(要求的回执 )或亲自或通过快递(包括公认的隔夜递送服务)、传真或电子邮件 发送，如果通过美国普通邮件邮寄，或在收到后五(5)天生效， 如果亲自或通过快递(包括公认的隔夜递送服务)或传真递送， 此类通信的地址应为以下地址(或不时以书面通知方式向双方提供的其他 地址)：

如果给借款人或任何其他 借款方：
c/o Aytu Bioscience，Inc.
373因弗内斯Pkwy#206
科罗拉多州恩格尔伍德，邮编：80122
电话：(720)437-6520

电子邮件：josh.disbrow@aytuBio.com
注意：乔希·迪布罗(Josh Disbrow)

复印件为：

多尔西·惠特尼律师事务所
南大街111号，2100套房
犹他州盐湖城，84111
电话：(801)933-7366

电子邮件：taylor.nolan@dorsey.com

注意：诺兰·泰勒(Nolan Taylor)

如果给抵押品代理或 贷款人：

迪尔菲尔德管理公司，L.P.
公园大道南345号
纽约，NY 10010

电话：(646)536-5661

电子邮件：dclark@deerfield.com
收件人：大卫·J·克拉克

复印件为：

Katten Muchin Rosenman LLP
麦迪逊大道575号

纽约州纽约市，邮编：10022
电话：(212)940-6600

电子邮件：mark.ramsey@kten.com

收信人：马克·拉姆齐(Mark Ramsey)

和

Katten Muchin Rosenman LLP
门罗西街525号

芝加哥，IL 60661
电话：(312)902-5493

电子邮件：mark.wood@kten.com

收信人：马克·伍德

第6.2节放弃通知 。当根据任何贷款文件需要向贷款人或借款人发出任何通知时，由有权获得该通知的一名或多名人士(无论是在通知所述时间之前或之后)签署的书面放弃 应被视为等同于发出该通知。

第6.3节法律费用和其他费用的报销 。贷款各方同意在第六修正案生效日期或之前支付，并在发票交付后十(10)个工作日内，在第六修正案生效日期之后，(A)担保各方谈判、准备、执行、交付、归档和管理贷款文件的所有费用、成本和 费用 ABL文件及其任何修订、重述、补充、豁免、同意、承兑或其他修改， (B)所有费用。与贷款文件、ABL文件及其任何修订、重述、补充、豁免、 借款人或任何其他相关贷款方要求的任何其他协议、文书、文件或事项的谈判、准备、执行、交付、归档和管理有关的担保当事人法律顾问的费用和开支，(C)所有费用，根据任何贷款文件创建和完善(并提供优先顺序)抵押品代理人留置权的成本和费用，包括提交和记录费用、费用和税费、查询费、保险费以及法律顾问的费用、费用、税费、搜索费、保险费以及费用、费用、开支和支出，以及法律顾问提供任何意见的费用， 任何担保当事人可就任何贷款文件或根据贷款文件设立的留置权提出的任何意见，(D)所有费用，任何担保方 (包括每个担保方的法律顾问、代理人和代表)与保管或保存任何抵押品、票据和证券有关的费用和开支，(E)所有费用、成本和开支(包括担保方法律顾问的费用、费用和开支)以及费用, 与保护、评估、评估或处置任何抵押品、票据或证券有关的所有费用、成本和开支，(F)抵押品代理人和贷款人的法律顾问的费用、成本和开支，以及会计师、顾问和顾问的所有费用、费用和开支，以及 抵押品代理人和贷款人在强制执行以下任何条款时产生的所有费用、费用和开支或收取本协议或其他贷款文件项下或其他贷款文件项下的任何贷款方或其任何子公司的任何到期款项(包括与出售、 收取任何抵押品或以其他方式变现任何抵押品或强制执行贷款文件有关)，或与 根据本协议或其他贷款文件提供的信贷安排进行的任何再融资或重组 性质的 或根据第5.4(D)节所述类型的任何程序或事件有关的任何款项有关的情况下的任何应付款项(包括与出售、收取或以其他方式变现任何抵押品或强制执行贷款文件有关)，或与 根据本协议或其他贷款文件提供的信贷安排进行再融资或重组，或根据第5.4(D)节规定的任何程序或事件((G)贷款方或其子公司 未按贷款文件要求购买保险的成本和费用。在不限制本第6.3节的任何前述规定的情况下， 任何贷款方或其任何子公司根据或关于任何贷款文件采取的任何行动，即使根据 任何贷款文件或应抵押品代理人或任何其他担保方的要求而采取的任何行动，应由该贷款方承担全部费用。 任何贷款文件均不要求担保方或任何其他担保方偿还任何贷款 方或其任何子公司为此提供的任何贷款。

第6.4节管辖 法律。有关本协议的解释、有效性、执行和解释的所有问题应 受纽约州适用于在该州签订和将履行的合同的法律管辖、解释和执行 。双方同意，所有与本协议预期的交易的解释、执行和辩护有关的法律程序(无论是针对本协议一方或其各自的附属公司、董事、高级管理人员、股东、 员工或代理人)均应仅在纽约市的州和联邦法院启动。每一方 在此不可撤销地接受位于曼哈顿 区纽约市的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议所设想或讨论的任何交易有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃并同意不在任何诉讼、诉讼或法律程序中主张 其本人不受任何此类法院的管辖权管辖的任何主张，即该诉讼、诉讼或程序是不适当的或不适当的，并且同意不在任何诉讼、诉讼或法律程序中主张 其本人不受任何此类法院的管辖权管辖，即该诉讼、诉讼或程序是不适当的或与本协议所讨论的任何交易有关的，并且同意不在任何诉讼、诉讼或程序中主张 个人不受任何此类法院的管辖权管辖各方特此不可撤销地放弃以面交方式送达程序文件，并同意在任何此类诉讼、诉讼或程序中 通过挂号或挂号信将文件副本邮寄至根据本协议向其发出通知的有效地址 ，并同意此类送达应构成对程序文件 及其通知的良好且充分的送达。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达过程的任何权利 。在适用法律允许的最大范围内，双方特此 放弃在任何诉讼中接受陪审团审判的一切权利, 由本协议或其他 贷款文件引起或与之相关的诉讼或程序。

第6.5节继任者 和受让人。

(A)本 协议对双方各自的继承人和允许的受让人具有约束力和约束力，但下列情况除外：(A)借款人、其他贷款方债务人和其他债务人未经贷款人事先书面同意，不得转让或以其他方式转让其在贷款文件下的全部或任何部分权利或义务 ，任何此类被禁止的转让或转让绝对 无效从头算；和(B)如果发生违约或违约事件，未经借款人事先书面同意，贷款人不得将贷款文件项下的全部或部分权利转让或以其他方式转让给Deerfield Management，L.P. 或任何担保方的任何附属公司或相关基金管理的投资基金以外的任何人(同意不得无理拒绝)。(B)如果发生违约或违约事件，贷款人不得将贷款文件下的全部或部分权利转让给Deerfield Management，L.P. 管理的投资基金或任何担保方的任何附属公司或相关基金以外的任何人，除非事先征得借款人的书面同意(同意不得被无理拒绝)。在任何贷款人将其在本协议或票据 项下的全部或任何部分权利转让给Deerfield Management，L.P.(或任何担保当事人的任何附属公司或相关基金)管理的投资基金以外的一方，或有五(5)个以上的贷款人之前，双方应真诚协商修改本协议，以 指定一名行政代理人，为该代理人和各方提供银团信贷安排中惯常的权利和义务。 该贷款人应根据第1.4节的规定，向借款人提供允许的 转让通知，以便在登记册上备案。在收到转让票据权益的通知后，借款人应将受让人的身份和其他相关信息记录在登记册上， 受让人将(在转让给该受让人的权益范围内)享有本协议项下贷款人的所有权利和义务， 将被视为贷款人。

(B)贷款 各方承认并同意，证券持有人可以就真诚的保证金协议或证券担保的其他贷款、融资或债务质押证券。证券质押不应被视为贷款文件项下证券的转让、 出售或转让，且该等证券质押持有人不应 要求任何借款方或其任何子公司根据任何贷款文件向任何贷款方提供任何通知或以其他方式向任何贷款方交付(包括任何法律意见)。贷款各方特此同意签署并交付证券质权人可合理要求的证券持有人向该质权人提供证券质押相关的文件 。

第6.6节完整的 协议。贷款文件包含双方对其所涵盖事项的完整理解， 取代与此相关的任何和所有其他书面和口头沟通、谈判、承诺和书面文件(包括但不限于第2.9节中提到的任何关于费用报销等的协议)。只有由借款人和所需贷款人的授权人员签署的书面文件才能免除、修改、补充或修改本 协议的条款。

第6.7节可分割性。 如果根据任何法律，本协议的任何条款在任何方面都是无效、非法或不可执行的，则其余条款的有效性、合法性 和可执行性不应因此而受到任何影响或损害。双方应 真诚协商，将无效、非法或不可执行的条款替换为经济效果与无效、非法或不可执行的条款尽可能接近的有效条款。

第6.8节副本。 本协议可以一式多份签署，双方可分别签署，每份副本及其任何复印件和传真件均应视为正本，但所有副本一起构成同一份协议。

第6.9节生存。

(A)本 协议和贷款文件中以及根据本协议交付的或与之相关的任何文件、证书或声明 中作出的所有协议、陈述和担保应被视为其他各方所依赖的，并应 在本协议的执行和交付以及本协议项下的贷款发放后继续有效，并应持续有效，直到 全额支付义务(但根据其 条款，初期赔偿或补偿义务或其他义务除外)。 由于该陈述或保证被证明是虚假或误导性的任何违约事件，尽管 贷款人可能已经通知或知道任何此类违约事件，或者在付款时可能已经通知或知道该陈述或保证是虚假或误导性的 。

(B)借款人根据第1.4条和第2.5条承担的义务 以及借款人和贷款人根据本条承担的义务 无论本协议预期的交易完成、贷款偿还或本协议或本协议任何条款终止与否，均应继续有效。

第6.10节 无豁免。任何一方未能或延迟行使本协议项下或本协议、文件或文书项下的任何权利、权力或特权 均不构成对其的放弃，任何 本协议项下或本协议、文件或文书项下的任何权利、权力或特权的单独或部分行使也不妨碍其其他或进一步行使或行使任何其他权利、权力或特权； 本协议、文件或文书中提及的任何权利、权力或特权的单独或部分行使，或本协议、文件或文书中提及的任何协议、文件或文书下的任何权利、权力或特权的单独或部分行使，均不妨碍本协议项下或本协议、文件或文书项下任何权利、权力或特权的行使； 对本协议项下或本文提及的任何协议、文件或文书 项下的任何权利、权力、特权或违约的放弃，不构成对任何其他权利、权力、特权或违约的放弃，也不构成对相同或任何其他条款或规定的违约的放弃 。任何交易过程以及在行使或遗漏行使因本协议或任何其他协议项下的任何违约而产生的任何 权利、权力或补救措施时，不得损害任何 该等权利、权力或补救措施，或被解释为放弃或默许该等权利、权力或补救措施； 贷款人就任何此类违约采取的行动或对其默许的行为，也不得影响或损害 贷款人在以下情况下的任何权利、权力或补救措施本协议提供的所有权利和补救措施都是累积的，并不排除法律另有规定的任何 权利或补救措施。

第6.11节赔偿。

(A)借款人， 每一贷款方和其他债务人应始终赔偿并使每一担保方及其各自的董事、合伙人、高级职员、雇员、代理人、律师和顾问(每个人，一名受保障的 人)在任何损失、索赔(包括为对抗此类索赔而产生的合理记录的自付律师费)、损害赔偿、债务和罚款方面不受损害。 在任何时候，每一贷款方和其他债务人都应赔偿并使每一位担保方及其各自的董事、合伙人、高级管理人员、雇员、代理人、律师和顾问(每个人都是“受保障的人”)、损害赔偿、债务、罚金等不受任何损失、索赔(包括合理记录的自付律师费)、损害赔偿、责任和罚款。本协议项下信贷的扩大或贷款或贷款的使用，受赔人可能招致 或受赔人可能受到影响，但不包括所有税项(每项均为“损失”)。如果有管辖权的法院或仲裁庭作出最终判决，认为此类损失 是由任何受赔偿人的严重疏忽或故意不当行为造成的，则赔偿不适用。赔偿独立于借款人根据任何贷款文件达成的向担保方支付任何金额的任何其他协议， 对根据本款支付任何金额的任何义务的任何排除不应影响根据本条款任何其他部分或根据 任何其他协议支付该金额的要求。

(B)根据第6.11条规定受保障的人收到开始任何诉讼(包括任何 政府诉讼)的通知后，该受保障人应立即 在本第6.11条规定的赔偿人因此而蒙受损失的情况下，向借款人递交开始诉讼的书面通知，借款人有权 参与，并在借款人希望的范围内控制答辩

(C)如果受保障人的律师合理地认为，由于受保障人与该律师在诉讼中实际或潜在的利益不同，由该律师 代表受保障人和借款人是不合适的，则该受保障人有权保留自己的律师，并保留由该受保障人支付的合理费用和自付费用 。 如果该律师合理地认为该律师与该律师在诉讼中所代表的任何其他一方存在实际或潜在的不同利益，则该律师有权保留自己的律师，并由该律师支付 应支付的费用和自付费用。借款人只需为所有受赔人支付一名单独的此类法律顾问的费用。受保障人未能在任何此类诉讼开始后的 合理时间内向借款人送达书面通知，并不解除借款人根据本第6.11条对受保障人承担的任何责任，除非借款人的抗辩能力实际上受到损害。 本第6.11条要求的赔偿应在调查或辩护过程中通过定期支付其金额(如费用、损失)来支付。

(D)在任何 情况下，任何受赔人均不对利润损失或其他特殊、惩罚性或后果性损害负责。 尽管本协议或任何其他贷款文件中有任何相反的规定，但本第6.11条即使在全额支付债务后仍保持 有效。

第6.12节禁止 高利贷。贷款文件在此有明确限制，因此在任何意外或事件中，无论是由于加速 还是其他原因，向贷款人支付或同意支付的贷款金额不得超过 适用法律允许的最高金额。如果在任何情况下，在履行本条款时， 应超过法律规定的有效期限制，那么，事实上，应履行的义务应减至该有效期的限度。如果在任何这种情况下，贷款人将收到根据适用法律可能被视为超过最高合法利率的任何 利息，则应将被视为过高的 利息用于减少利息。 应将被视为超出法律规定的利息的金额 用于减少利息。如果在任何情况下，贷款人将收到根据适用法律可能被视为利息超过最高合法利率的任何东西，则应将被视为过高的 利息用于减少利息。或者，如果被视为过高的利息 超过贷款本金的未付余额，则被视为超出的部分应退还给借款人。在适用法律允许的范围内，所有支付或同意支付给贷款人的贷款金额应被视为已摊销、按比例分摊、分配 ，并在整个贷款期限内分摊，直至全额支付，以便贷款的被视为利率在整个贷款期限内保持一致 。本节的条款和条款将控制并取代本协议和注释中的所有其他条款 。

第6.13节进一步 保证。借款人和其他贷款方债务人应不时履行(并应促使其子公司 履行)任何担保方可能合理要求的任何和所有行为，并向担保方 签署和交付附加协议、文书和文件，以实现任何贷款文件的目的，或维护和保护此处和其中预期的担保方的权利和补救措施。 在此，借款人和其他贷款方债务人应不时执行(并应促使其子公司 履行)任何担保方可能合理要求的附加协议、文书和文件 ，以实现任何贷款文件的目的或维护和保护此处和其中预期的担保方权利和补救措施。

第6.14节保密。 根据第5.1(Xiii)节的规定，贷款人同意将他们可能从借款人那里收到的与贷款文件相关的任何机密信息保密 ，除非此类机密信息(A)已知或已为 公众所知(贷款人违反本第6.14节的结果除外)，(B)贷款人在未使用借款人机密信息的情况下独立 开发或构思，或(C)第三方在没有违反该第三方可能对借款人承担的任何保密义务的情况下，向贷款人告知或已经知晓或披露； 但条件是贷款人可以向其律师、会计师、顾问和其他 专业人员披露机密信息，以获得与本协议和其他贷款文件相关的服务； (Ii)任何从贷款人获得贷款的潜在购买者(如果允许转让给该潜在购买者，并且该潜在购买者同意受本第6.14节的规定约束)；(Iii)在正常业务过程中向贷款人的任何现有或潜在联属公司、合作伙伴、 成员、股东或全资子公司提供信息，前提是贷款人告知该 人员该信息是保密的，并指示该人对该信息保密；(Iv)法律、法规或法律程序可能另有要求的情况下；(V)向与 参与的任何法律程序有关的任何人披露；或(Vi)按照第5.1(Xii)节的规定。

第6.15节债权人间协议

(A)尽管本协议或任何其他贷款文件中有任何相反的规定：(I)根据贷款文件授予抵押品代理人以担保当事人为受益人的留置权和行使与本协议或任何其他贷款文件项下的任何抵押品相关的任何权利，在每种情况下均应遵守债权人间协议的条款；(Ii)如果本协议或任何其他贷款文件的明示条款和规定与本协议或任何其他贷款文件的明示 条款和条款发生任何冲突，债权人间协议的条款和条款应控制：(Iii)根据债权人间协议和贷款的条款，ABL代理人(或其代理人或受托保管人) (或其代理人或受托保管人)持有(或由其拥有或控制)贷款文件下的任何抵押品(包括抵押品) 应以代理人和受托保管人的身份持有，以担保、留置权完善和控制为目的(为了担保当事人的利益) 抵押品代理人(为担保当事人的利益) 和(Iv)本协议项下的每个贷款人授权并指示抵押品代理代表该贷款人执行债权人间协议，并且该贷款人同意受协议条款的约束。

(B)本协议项下的每个贷款人授权并指示抵押品代理作为抵押品代理并代表该贷款方，根据本协议的条款或预期的 不时签订一项或多项债权人间协议(包括债权人间协议)，并同意其将受协议条款和条款的约束，不会采取违反协议条款和条款的行动 。

(C)尽管本协议有任何相反规定，(I)贷款当事人在本协议项下的义务，(Ii)根据本协议和其他贷款文件为担保当事人的利益授予抵押品代理的留置权和担保 利息 (包括其优先权)，(Iii)由贷款文件授予和设定的留置权抵押品的解除，以及(Iv) 抵押品代理人根据贷款文件行使任何权利或补救如果债权人间协议的规定与本协议有任何冲突或不一致，应以债权人间协议的规定为准。

[签名页如下]

借贷方和贷款方自上述日期起已正式签署本协议，特此为证。

附表1

合规性证书

[借款人的信头]

回复：日期为_

女士们、先生们：

请参阅截至2016年5月11日的特定设施 协议(经不时修订、重述或以其他方式修改，贷款协议“) 由特拉华州的Neos治疗公司(”借款人“)和贷款人签署 页。本符合性证书中使用的大写术语具有设施协议中规定的含义，除非 在此明确规定。

根据融资协议第5.1(V)节，借款人的以下签署的首席财务官特此代表借款人贷款方(仅以借款人的高级职员身份，而不是以其个人身份)证明：

1.借款人 借款方截至_

2.截至本合同日期，不存在任何违约或违约事件 。

3.借款人贷款方在本合规性证书所涵盖的期限内遵守了《融资协议》第5.3节中所载的适用金融契约 。随函附上所有相关事实的陈述和合理详细的计算，足以证明贷款各方遵守此类金融契约，这些计算是根据公认会计准则进行的。

兹证明，本符合证书 由以下签署人于_

附件B

ABL修订表格

[随身带着。]

见本报告表8-K中的附件10.2

附件C

承付票的格式

高级担保票据

对于收到的价值，特拉华州的NEOS治疗公司(以下简称“公司”)特此承诺向[________]，或其登记受让人(“持有人”) 本金[_______]美元(美元)[____________])根据并按照截至2016年5月11日的特定设施 协议的条款(截至2017年6月1日的《设施协议第一修正案》、日期为2018年11月5日的《设施协议第二修正案》、日期为2019年3月26日的《设施协议第三修正案》、日期为2019年10月2日的《设施协议第四修正案》、截至5月6日的《设施协议第五修正案》修订)，日期截至3月[19]在每种情况下，由本公司、本协议指定的担保人和贷款方之间 ，以及可能进一步修订、重述、 不时修改和补充的“融资协议”(“融资协议”) 在每一种情况下均为“融资协议”(见下称“融资协议”)。此处使用的所有大写术语以及未另外定义的 应具有《设施协议》中规定的各自含义。

本高级担保票据(以下简称“票据”)是根据融资协议发行的“票据”之一，最初于2016年5月11日发行，于第一次修订及重述日期修订及重述 ，于第三次修订日期修订及重述，于第二次修订 及重述日期修订及重述，并于第六次修订生效日期再次修订及重述。根据融资协议的规定，本票据的本金应计入利息 。本公司应按照融资协议规定的方式和其他方式向本票据项下的利息和本金持有人支付所有款项。 如果违约事件已经发生并且仍在继续，则根据融资 协议的适用条款，本票据可能立即到期和应付。

根据本附注，本公司应付持有人的所有款项 均须按其全额面值支付。在遵守融资协议条款的前提下，所有此类付款 将免税且不扣除或扣缴任何当前或未来的税款。公司应支付公司的银行、票据交换所或任何其他金融机构因支付本协议项下的任何款项而收取的所有费用和 任何其他费用(行政或其他费用)。

公司应支付持有人在收集和执行本票据时支付或产生的所有合理的、有记录的、自付的收款费用，包括但不限于所有合理的、有记录的、自付的法律费用和律师费 。

除根据融资协议条款须由持有人向 公司提供的通知外，本公司及本票据的每名背书人或责任违约，以及 有关本票据及融资协议或履行本票据及/或融资协议项下义务的任何形式的通知。本票据或融资协议不得续期或延期、本票据或融资协议付款的执行不得延迟 ，以及本票据或融资协议项下任何权利或权力的行使不得延迟或遗漏 不影响本公司或本票据的任何背书人的责任。

持有人在行使本协议项下的任何权力或 权利时的任何延迟或遗漏，不得损害该等权利或权力，或被解释为放弃任何违约；任何单一或部分 行使本协议项下的任何权力或权利，亦不得妨碍全面行使或行使任何其他权力或权利。本附注的条款 只有在本公司与持有人签署的书面文件中方可豁免或修订。根据融资协议的规定，本票据可以全部或部分预付 。

各方在此不可撤销地 同意，任何因本票据引起或与本票据相关的法律诉讼、诉讼或其他程序可仅在位于曼哈顿区纽约市的 州法院和联邦法院提起，并特此同意可按照融资协议第6.4节的规定以面交方式送达传票或其他法律程序，该当事人同意 送达应是充分和有效的。在适用法律允许的最大范围内，双方特此放弃在因本附注引起或与之相关的任何诉讼、诉讼或程序中 由陪审团审判的所有权利。

本附注应受纽约州适用于在该州签订和履行的合同的法律管辖，并根据该州法律进行解释。

[签名页如下]

兹证明，公司已促使本票据自上文首次规定的日期起正式 签立。

附件D

完美证书格式

完美证书

[_], 202[_]

兹 提及截至2016年5月11日的该特定设施协议(由特拉华州一家公司Neos Treeutics，Inc.(以下简称“Neos Treateutics，Inc.”)于2017年6月1日由Neos Treateutics，Inc.(以下简称为“Neos Treateutics，Inc.”)修订)。借款人“) 借款人、担保人和出借人之间，(Ii)借款人、担保人和贷款人之间于2018年11月5日对融资协议进行的第二次修订，(Iii)借款人、担保人和贷款人之间于2019年3月29日对融资协议进行的第三次修订，(Iv)借款人、担保人和贷款人之间于2019年10月2日进行的融资协议第四次修正案， 借款人、担保人和出借人之间的融资协议第四修正案， 借款人、担保人和贷款人之间于2018年11月5日对融资协议进行的第二次修订， 借款人、担保人和贷款人之间于2019年3月29日对融资协议进行的第三次修订， 担保人和贷款人，(Vi)借款人、担保人和贷款人之间截至本合同日期的第六修正案， 可能会不时进一步修改、重述、修正和重述、补充或以其他方式修改，“协议”)， 由出借方和借款人之间进行。

此处使用的大写术语 未另行定义的含义与本协议中赋予它们的含义相同。UCC中定义的本完美证书中使用的任何术语(无论是大写的还是更小的 大小写)应按照UCC中的规定进行解释和定义，除非 本协议或本协议另有定义；但如果UCC用于定义此处使用的任何术语 ，并且如果该术语在UCC的不同条款中有不同的定义，则应以UCC第9条中包含的该术语的定义为准。

以下签署人 自本合同日期 起向抵押品代理(为担保当事人的利益)和每个贷款人作如下证明：

1.借款方信息：

(A)成立管辖区； 外国企业资格：

每个借款方(I)在其名称旁边披露的实体类型，(Ii)根据其 名称旁边披露的司法管辖区法律正式成立并有效存在，以及(Iii)有资格在其名称旁边披露的司法管辖区开展业务。

除以下说明外，借款方 在过去四个月内的任何时候都没有变更其组织管辖权。

(B)姓名或名称：

每个借款方的确切法定名称， 该名称出现在其认证的公司证书、公司章程、成立证书或任何 其他组织文件中，如下所述。每一贷款方名称旁边还列有：(I)借款方在过去五年中拥有的任何其他合法名称的列表，以及相关名称更改的日期；(Ii) 借款方通过合并、合并、收购、改变组织形式、性质或管辖权或其他方式或在向国税局提交的任何文件中使用的与借款方成为其继承人的任何企业或组织有关的所有其他名称的列表。 以及(Iii)该借款方在过去五年中的任何时候使用的所有 现有和以前使用的商品名称的列表。

(C)抵押品地点：

以下是每个贷款方义务人拥有或租赁的所有不动产地点的列表 ，包括(I)位于该不动产上并使用该不动产的抵押品，(Ii)每一块不动产的地址，以及(Iii)是否拥有或租赁(如果是租赁的，则为出租人的全名和通知地址)。

除下文所述外，贷款方 义务人并未作为业主、出租人、转租人、许可人、特许人或设保人就任何不动产订立任何租赁、转租、租赁、特许经营协议、许可证或其他占用安排，且没有任何贷款方义务人拥有要求业主、租户或其他方同意贷款文件所拟进行的交易的任何租约。

完美证书

(D)出租人、受保人、收货人或仓库管理人拥有的抵押品 ：

以下是拥有任何借款方债务人的任何抵押品(包括库存和设备)的所有第三方的列表，包括(I)该第三方的名称和地址，(Ii)该第三方拥有的抵押品的描述，以及(Iii)该抵押品的位置。

(E)诉讼：

以下是对所有索赔、诉讼、诉讼或调查待决或(据各贷款方义务人所知)对任何贷款方的威胁的描述 。

(F)贷款各方的资本化 ：

作为附件附在本文件中附件A 是一张公司组织结构图，其中列出了每个借款方及其各自的子公司，并指出是否有任何贷款方处于非活动状态De Minimis资产。

下面列出的是每个借款方及其子公司的所有已发行和已发行股票以及该股票的记录和实益所有人的真实、正确的列表 ，以及代表该股票的证书编号。

(G)其他股票和投资 财产：

下面列出的是 任何贷款方义务人拥有的所有投资财产清单，包括上文第1(F)节中未描述的任何股票。

(H)材料合同：

下面列出的是任何借款方的所有材料合同列表 。

完美证书

(I)非常交易：

除以下所述的购买、合并、收购、合并、 和其他交易外，所有抵押品均由各贷款方在 正常业务过程中发起，或由该贷款方在正常业务过程中从从事此类商品销售的 业务人员处购买的货物组成。

2.商业侵权索赔：

下面列出的是任何贷款方持有的所有商业侵权索赔的真实和正确的列表，包括包含案件名称和当事人的简要描述。

3.存款户口/其他户口：

以下是每个贷款方义务人截至本协议日期所开立的所有存款账户、证券账户、商品账户、证券权利和商品合同以及所有其他存托、证券、商品和 其他账户的清单，包括每个账户的(I)开立账户的贷款方义务人的名称，(Ii)开户的金融机构、证券中介机构、商品中介机构或其他人员的名称，(Iii)账户的名称

4.知识产权：

(A)专利和专利申请 ：

下面列出的是任何借款方债务人拥有的所有专利 和专利申请的完整而正确的清单。

(B)商标和商标申请 ：

完美证书

下面列出的是任何贷款方债务人拥有的所有商标和商标申请的完整而正确的列表 。

(C)版权和版权申请 ：

下面列出的是一份完整而正确的列表，其中列出了任何借款方债务人拥有的所有版权 和版权申请。

(D)知识产权许可证 ：

以下是一份完整而正确的 贷方债务人签订的所有知识产权许可清单，根据该清单，(I)任何贷方义务人 已将该借方义务人拥有或控制的任何知识产权许可或其他权利提供给任何其他人 (在正常业务过程中授予的非独家软件许可除外)或(Ii)任何人已向任何贷款 乙方义务人授予该人所拥有或控制的任何知识产权许可或其他权利包括纳入该借款方债务人销售、销售、许可或分销的任何库存或其他产品中的任何知识产权。

NeuRx PharmPharmticals LLC 和Neos Treateutics，Inc.之间，日期为2018年10月233(NRX-101)

5.保险：

以下列出了截至本合同日期任何借款方承保的所有保险(包括发行人、承保范围和免赔额)的真实和完整清单。

6.其他资产：

借款方债务人拥有下列资产：

如果这些其他类型的资产中有任何一种的答案是肯定的， 请在附件B中描述。

完美证书

7.现有债项：

下面列出的是任何借款方现有的所有 债务的完整且正确的列表：

[签名页如下]

完美证书

兹证明，下列签字人已于上述日期签署了本“完美证书”。

附件A

公司 组织结构图

完美证书

附件B

其他资产说明

附表1(E)

诉讼

附表1(H)

材料协议

附表4(A)

专利

附表4(B)

商标

附表5

保险

附件E

结账清单

[随身带着。]

披露时间表

[随身带着。]

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