美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区:20549
|
RCM技术公司
(注册人的确切姓名载于其约章)
|
内华达州
|
95--1480559
|
|
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
|
(国际税务局雇主识别号码)
|
|
麦克莱伦大道2500号,350号套房
彭绍肯,新泽西州
|
08109-4613
|
|
(主要行政办公室地址)
|
(邮政编码)
|
|
注册人的电话号码,包括区号:
|
(856) 356-4500
|
|
根据该法第12(B)条登记的证券:
|
||
每节课的标题
|
商品代号
|
每个交易所的名称
在其上注册的
|
普通股,每股票面价值0.05美元
|
RCMT
|
纳斯达克股票市场有限责任公司
|
根据该法第12(G)条登记的证券:
|
无
|
|
大型加速文件服务器[ ]
|
加速文件管理器[ ]
|
非加速文件管理器[X]
|
规模较小的报告公司[X]
|
新兴成长型公司[ ]
|
RCM技术公司
|
表格10-K
|
目录
|
第一部分
|
1
|
||
第1项。
|
业务
|
2
|
|
第1A项。
|
风险因素
|
14
|
|
第1B项。
|
未解决的员工意见
|
20
|
|
第二项。
|
属性
|
20
|
|
第三项。
|
法律程序
|
21
|
|
第四项。
|
煤矿安全信息披露
|
21
|
|
第二部分
|
22
|
||
第五项。
|
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
|
22
|
|
第6项
|
选定的财务数据
|
22
|
|
第7项。
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
23
|
|
第7A项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
43
|
|
第8项。
|
财务报表和补充数据
|
43
|
|
第9项
|
会计与财务信息披露的变更与分歧
|
43
|
|
第9A项。
|
管制和程序
|
44
|
|
第9B项。
|
其他信息
|
45
|
|
第三部分
|
46
|
||
第10项。
|
董事、高管与公司治理
|
46
|
|
第11项。
|
高管薪酬
|
46
|
|
第12项。
|
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜
|
46
|
|
第13项。
|
某些关系和相关交易,以及董事独立性
|
46
|
|
第14项。
|
首席会计师费用及服务
|
46
|
|
第四部分
|
47
|
||
第15项。
|
展品和财务报表明细表
|
47
|
|
第16项。
|
表格10-K摘要
|
49
|
|
签名
|
50
|
第一部分
|
第一项:商业活动
|
•
|
工程部门在三个垂直领域提供全面的工程和设计服务组合:(1)能源服务,(2)过程和工业,(3)航空航天。
该部门还提供补充服务套件,以扩大其工程组合,包括设计和供应高质量的工程过程解决方案和设备,
海洋、机车、运输和航空航天市场的技术写作和数字文档,工程、采购和建设管理(“EPC”),以及需求方管理/节能服务。
|
•
|
专业医疗保健部分提供医疗保健专业人员的人员配备解决方案,主要是健康信息管理专业人员、护士、辅助专业人员、医生和各种治疗师。该部分还提供针对教育部门的远程治疗服务,重点是行为健康。
|
•
|
信息技术(IT)部门提供企业业务解决方案、应用服务、基础设施解决方案、生命科学解决方案和其他特定于垂直领域的产品。
|
项目1.商务(续)
|
项目1.商务(续)
|
项目1.商务(续)
|
项目1.商务(续)
|
•
|
能源服务:为公用事业行业提供解决方案,包括发电、输电和配电。该集团还专门从事核工业项目,其经验涵盖多学科的工程和设计服务,并在设计、施工和工厂运营阶段提供技术支持。本公司
认为,公用事业行业的放松管制和核电站的老化为本公司提供了一个机会,使其能够更好地满足公用事业行业的专业服务和项目管理要求。
电力公用事业公司已经优先考虑将其发电资产过渡到更清洁的能源。这种扩张需要在国家输电基础设施上进行大规模投资,以便将这些可再生资源与能源电网互联。
|
•
|
航空航天服务:为航空航天和国防工业提供工程和技术服务。根据国会预算办公室(CBO)的数据,国防部计划在未来30年内在与采购相关的航空支出上花费超过1万亿美元。鉴于RCM与几家最大的国防主承包商的客户帐户关系,该公司认为,工程服务和技术出版工作(包括生产和采购工程服务)以及对维持和发展计划
出版服务的需求都有充足的机会。
公司相信工程服务和技术出版工作有充足的机会,包括生产和采购工程服务以及对维持和发展计划
出版服务的需求。
|
•
|
流程和工业服务:为美国、欧洲和加拿大的工业、化工、商业和油气行业提供工程服务。随着全球工业产出从2020年与流行病相关的疲软中反弹,该公司相信自己处于有利地位,可以利用这一优势。随着化工行业的许多公司重新调整支出的优先顺序,
脱碳技术,预计许多美国化工公司将把重点放在可再生原料和新的碳回收技术上。该公司相信,其流程工程服务可以在这一数十亿美元的商机中发挥至关重要的作用。
|
项目1.商务(续)
|
•
|
联合和治疗人员配备:专门招聘医疗保健行业的优秀专业人员。我们的联合医疗保健
专业人员和治疗师在学校、医疗系统、医院、疗养院和康复机构工作。
|
•
|
惩教医疗人员配备:为地方、州和联邦惩教机构提供人员配备服务,并提供筛查、入职和
员工评估以及员工和囚犯疫苗接种和治疗服务。
|
•
|
健康信息管理:为医疗机构提供管理人员短缺、
积压、假期覆盖和长期编码支持的经验丰富的医疗编码专业人员。
|
•
|
护理服务:在医疗机构、学校、医院和教养机构提供护士安置和人员配备服务。
|
•
|
医师和高级执业:我们的全国临时执业医师事务所专门安排医师、医师助理和护士执业。
|
•
|
学校服务:为全国学区提供专兼职护士就业服务。公司还提供其他
医疗保健专业人员对学生进行学校评估和治疗,包括职业和物理治疗师、言语和语言病理学家,以及特殊教育支持服务和注册的行为
技术人员,以支持学生的个性化教育计划和行为健康需求。
|
•
|
远程实践:RCM的远程治疗解决方案是一种基于证据的服务交付选项,让学生通过在线平台接受特殊教育服务,如言语治疗、职业治疗、物理治疗、行为和心理健康服务以及其他医疗服务。
|
项目1.商务(续)
|
•
|
生命科学:专门为需要指导、支持或补救质量、合规性或业务挑战的制药、医疗设备和生物技术公司提供创新选择。该集团在自动化、合规性、数据分析、技术质量保证和管理、
以及验证和验证领域协助人员配备、解决方案规划和补救需求。
|
•
|
IT服务与解决方案:旨在提高客户运营绩效的全球业务和技术解决方案提供商。
专业领域包括软件开发、基础设施服务和托管IT解决方案。该公司已有40年的历史,以经济高效的方式及时向客户提供合格的IT候选人员,以满足客户的
特定业务需求。该公司提供可扩展的解决方案,可以为新兴成长型公司提供单一的合格资源或整个项目团队,以及RCM对财富100强客户的项目管理监督。
|
项目1.商务(续)
|
位置
|
数量
办事处
|
服务
提供(1)
|
|
美国
|
|||
加利福尼亚
|
2
|
HC
|
|
康涅狄格州
|
1
|
E
|
|
弗罗里达
|
1
|
HC
|
|
夏威夷
|
1
|
HC
|
|
伊利诺伊州
|
1
|
HC
|
|
马里兰州
|
1
|
它
|
|
马萨诸塞州
|
1
|
它
|
|
新泽西
|
3
|
E、IT
|
|
纽约
|
4
|
E、HC、IT
|
|
宾夕法尼亚州
|
1
|
E
|
|
罗德岛
|
1
|
E
|
|
田纳西州
|
1
|
HC
|
|
18
|
|||
加拿大
|
4
|
E、IT
|
|
波多黎各
|
1
|
E、IT
|
|
塞尔维亚
|
3
|
E、IT
|
项目1.商务(续)
|
工程服务
|
医疗保健服务
|
生命科学与IT服务
|
铝玉米清洁燃料
美国电力公司
布鲁斯·鲍尔
康爱迪生
卡万塔
恒源能源
爱克斯隆
第一能源
汉密尔顿·桑德斯特兰德
HICO美国
洛克希德马丁公司
安大略省发电
普拉特和惠特尼
普莱克斯
西科斯基飞机
联合技术公司
威瑞森
我们的能量
|
AMN Healthcare
Aya Healthcare
芝加哥公立学校
越野
夏威夷教育部
纽约市教育委员会
正确的采购
圣贝纳迪诺县
热动力理疗
|
ADP
安进
巴亚达
Bimbo面包店
布鲁克纳供应公司
国际飞行安全组织
银杏生物工场
约翰逊和约翰逊
克罗诺斯
莉莉·德尔·卡里贝
帕瑟恩
辉瑞公司
再生制药公司(Regeneron PharmPharmticals)
特里弗勒斯咨询公司(Triverus Consulting)
联合健康集团
西联银行
|
项目1.商务(续)
|
项目1.商务(续)
|
项目1.商务(续)
|
项目1A:风险因素
|
项目1A.风险因素(续)
|
项目1A.风险因素(续)
|
项目1A.风险因素(续)
|
项目1A.风险因素(续)
|
项目1A.风险因素(续)
|
项目1B:未解决的工作人员意见
|
项目2.财产
|
项目3.其他法律程序
|
项目4.煤矿安全信息披露
|
第二部分
|
第五项。
|
注册人普通股市场,关联股东
|
股权证券的事项和发行人购买
|
第六项:精选财务数据
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
行动结果
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
行动结果
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||
工程学:
|
|||
时间和材料
|
$43,359
|
$55,195
|
|
固定费用
|
14,145
|
12,678
|
|
永久安置服务
|
211
|
-
|
|
总工程学
|
$57,715
|
$67,873
|
|
专科医疗:
|
|||
时间和材料
|
$59,692
|
$88,057
|
|
永久安置服务
|
789
|
1,291
|
|
全面专科医疗
|
$60,481
|
$89,348
|
|
信息技术:
|
|||
时间和材料
|
$31,723
|
$33,384
|
|
永久安置服务
|
490
|
495
|
|
全信息技术
|
$32,213
|
$33,879
|
|
$150,409
|
$191,100
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
财政年度结束
|
||||||||
2021年1月2日
|
2019年12月28日
|
|||||||
金额
|
收入的百分比
|
金额
|
收入的百分比
|
|||||
收入
|
$150,409
|
100.0
|
$191,100
|
100.0
|
||||
服务成本
|
111,554
|
74.2
|
142,508
|
74.6
|
||||
毛利
|
38,855
|
25.8
|
48,592
|
25.4
|
||||
销售、一般和行政
|
37,551
|
25.0
|
40,390
|
21.1
|
||||
财产折旧及摊销及
安装设备。
|
1,065
|
0.7
|
1,261
|
0.7
|
||||
已取得无形资产的摊销
|
321
|
0.2
|
327
|
0.2
|
||||
应收账款和专业费用的核销
与仲裁有关的费用
|
8,397
|
5.6
|
-
|
-
|
||||
使用权资产减值及相关成本
|
2,231
|
1.5
|
-
|
-
|
||||
税收抵免专业费
|
240
|
0.1
|
47
|
0.0
|
||||
运营成本和费用
|
49,805
|
33.1
|
42,025
|
22.0
|
||||
营业(亏损)收入
|
(10,950
|
)
|
(7.3
|
)
|
6,567
|
3.4
|
||
其他费用,净额
|
(1,107
|
)
|
(0.7
|
)
|
(1,745
|
)
|
(0.9
|
)
|
所得税前收入(亏损)
|
(12,057
|
)
|
(8.0
|
)
|
4,822
|
2.5
|
||
所得税(福利)费用
|
(3,188
|
)
|
(2.1
|
)
|
764
|
0.4
|
||
净(亏损)收入
|
($8,869
|
)
|
(5.9
|
)
|
$4,058
|
2.1
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
五十三周
期间已结束
2021年1月2日
|
52周
期间已结束
2019年12月28日
|
|||
GAAP净(亏损)收益
|
($8,869
|
)
|
$4,058
|
|
所得税(福利)费用
|
(3,188
|
)
|
764
|
|
利息支出
|
778
|
1,695
|
||
或有对价公允价值变动
|
145
|
61
|
||
财产和设备折旧
|
1,065
|
1,261
|
||
已取得无形资产的摊销
|
321
|
327
|
||
EBITDA(非GAAP)
|
($9,748
|
)
|
$8,166
|
|
调整
|
||||
**核销应收账款和专业费用
因仲裁而产生的损失。
|
8,397
|
-
|
||
计提使用权资产减值及相关成本
|
2,231
|
-
|
||
取消税收抵免专业费用
|
240
|
47
|
||
减少外币交易的损益
|
184
|
(11
|
)
|
|
调整后的EBITDA(非GAAP)
|
$1,304
|
$8,202
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
财政年度结束
|
|||||
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||||
现金(用于)由以下机构提供:
|
|||||
经营活动
|
$25,203
|
($4,778
|
)
|
||
投资活动
|
($419
|
)
|
($363
|
)
|
|
融资活动
|
($25,632
|
)
|
$6,627
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析(续)
|
财政年度结束
|
运营中
租契
|
金融
租契
|
||
2021
|
2,019
|
255
|
||
2022
|
1,505
|
109
|
||
2023
|
955
|
-
|
||
2024
|
232
|
-
|
||
2025
|
48
|
-
|
||
此后
|
-
|
-
|
||
租赁付款总额
|
4,759
|
364
|
||
减去:推定利息
|
(232
|
)
|
(11
|
)
|
总计
|
$4,527
|
$353
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
财政年度结束
|
总计
|
2022年1月1日
|
500
|
2022年12月31日
|
2,358
|
估计未来或有对价付款
|
$2,858
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7项。
|
管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析
|
运营结果(续)
|
第7A项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
第八项。
|
财务报表和补充数据
|
第九项。
|
会计和会计方面的变更和与会计师的分歧
|
财务披露
|
第9A项。
|
控制和程序
|
第9B项。
|
其他信息
|
第三部分
|
第10项。
|
董事、行政人员和公司治理
|
第11项。
|
高管薪酬
|
第12项。
|
某些实益所有人和管理层的担保所有权
|
及相关股东事宜
|
计划类别
|
实现限制性股票奖励后可能发行的证券数量
|
未偿还期权、权证和权利的加权平均行权价
|
根据股权补偿计划剩余可供发行的证券数量,不包括(A)栏反映的证券
|
(a)
|
(b)
|
(c)
|
|
证券持有人批准的股权补偿计划
|
709,805(1)
|
不适用
|
520,929
|
未经证券持有人批准的股权补偿计划
|
____________________
|
____________________
|
____________________
|
总计:
|
709,805(1)
|
不适用
|
520,929
|
第13项。
|
某些关系和相关交易,以及董事
|
独立
|
第14项。
|
首席会计师费用及服务
|
第四部分
|
第15项。
|
展品和财务报表明细表
|
(a)
|
1.和2.财务报表明细表--见F-1“财务报表和明细表索引”。
|
||
3.见下文(B)项。
|
|||
(b)
|
陈列品
|
||
以下证据作为本报告的一部分提交,或通过引用并入本报告(除非另有规定
标明,每个归档文件的文件号为1-10245):
|
|||
(3)(a)
|
修订的公司章程;通过引用附件3(A)并入注册人截至1994年10月31日的财政年度Form 10-K年度报告中,该报告于1995年1月4日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange
Commission)。
|
||
(3)(b)
|
公司章程修订证书;在1996年2月6日提交给证券交易委员会的注册人委托书附件A中引用合并。该声明于1996年1月29日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
|
||
(3)(c)
|
公司章程修订证书;1996年2月6日提交给证券交易委员会的注册人委托书的附件B,于1996年1月29日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
|
||
(3)(d)
|
修订和重新修订附例;通过引用附件3.1并入注册人于2014年1月23日提交给美国证券交易委员会(SEC)的当前表格8-K报告(“2014年1月8-K”)。
|
||
(3)(e)
|
RCM Technologies,Inc.的A-3系列初级参与优先股指定证书;通过引用附件3.1并入注册人于2020年5月22日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告(“2020年5月8-K表格”)。
|
||
(4)(a) |
股本说明。(随函存档)
|
||
(4)(b)
|
权利协议,日期为2020年5月22日,由RCM Technologies,Inc.和作为权利代理的美国股票转让与信托公司LLC之间签订,通过引用附件4.1至2020年5月8-K并入
8-K。
|
||
*
|
(10)(a)
|
RCM技术公司2000年员工股票激励计划,日期为2000年1月6日;通过引用2000年3月3日提交给证券和交易委员会的注册人委托书的附件A并入。该委托书于2000年2月28日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
|
|
*
|
(10)(b)
|
RCM Technologies,Inc.2007综合股权补偿计划;通过引用注册人2007年4月20日提交给证券交易委员会(SEC)的委托书附件A纳入该计划。该委托书于2007年4月19日提交给美国证券交易委员会(SEC)。
|
|
*
|
(10)(c)
|
RCM Technologies,Inc.与Kevin Miller于2012年12月27日签订的高管离职协议;通过引用附件99.2并入注册人于2012年12月27日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的日期为2012年12月27日的8-K表格当前报告
。
|
|
*
|
(10)(d)
|
RCM Technologies,Inc.与Kevin Miller于2017年12月26日签署的高管离职协议第1号修正案;通过引用附件10(X)并入注册人于2018年3月8日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的截至2019年12月28日的本财年表格
10-K的年度报告。
|
第15项。
|
展品和财务报表明细表(续)
|
(b)
|
展品(续)
|
||
*
|
(10)(e)
|
RCM Technologies,Inc.修订并重新启动了2014年综合股权补偿计划(修订至2020年12月17日);通过引用附件99.1并入公司于2020年12月18日提交给证券交易委员会的
表格S-8注册声明中。
|
|
*
|
(10)(f)
|
股份单位协议表;参照2014年12月8-K附件99.2并入。
|
|
*
|
(10)(g)
|
RCM Technologies,Inc.选定执行管理层的控制计划变更(作为注册人于2015年3月12日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的证据,通过引用并入本文)。
|
|
*
|
(10)(h)
|
RCM Technologies,Inc.2001年员工股票购买计划修正案2015-3;通过参考2015年10月30日提交给证券交易委员会的注册人2015年年度会议最终委托书的附件A并入。
|
|
*
|
(10)(i)
|
RCM Technologies,Inc.2001年员工股票购买计划修正案2018-4;通过引用附件10.1并入注册人于2018年12月18日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告中。
|
|
*
|
(10)(j)
|
高管离职协议,日期为2018年6月1日,由公司和Bradley S.Vizi签署;通过引用附件99.1并入注册人于2018年6月7日提交给
证券交易委员会的当前8-K表格报告中。
|
|
(10)(k)
|
第三次修订和重新签署的贷款和担保协议,日期为2018年8月9日,由公司及其所有子公司、宾夕法尼亚州州立特许银行宾夕法尼亚州公民银行(以行政代理和安排人身份)和宾夕法尼亚州公民银行(以贷款人身份)签订;通过引用附件10(D)纳入注册人提交的截至2018年6月30日的本财政季度10-Q表格季度报告
|
||
(10)(l)
|
第三次修订和重订贷款协议的第一修正案,日期为2018年8月9日,由本公司及其所有子公司与国民银行(作为贷款人以及行政代理和安排者)的全国性银行协会(作为宾夕法尼亚州公民银行的
继任者)之间签订;通过引用附件99并入注册人于2019年10月22日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中。
|
||
(10)(m)
|
第三次修订和重订贷款协议第2号修正案,日期为2020年6月2日,由本公司及其所有子公司与国民银行(作为贷款人以及行政代理和安排人)的全国性银行协会(作为宾夕法尼亚州公民银行的合并继承人)之间签订;通过引用附件10.4并入注册人于2020年6月2日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中。
|
||
(10)(n)
|
于2020年9月29日由本公司及其所有附属公司与国民银行(作为贷款人及行政代理和安排人)的全国性银行协会(作为宾夕法尼亚州公民银行的继任者)之间签订的第三次修订和重新签署的贷款协议第3号修正案;通过引用附件10.1并入注册人于2020年10月1日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中(br})的修订和重新签署的贷款协议的第三次修订和重新签署的贷款协议的第三修正案(修订号3),该修订和重新签署的贷款协议于2020年9月29日由本公司及其所有子公司与国民银行(作为宾夕法尼亚州公民银行的合并继承人)签署,并通过引用附件10.1并入注册人于2020年10月1日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中。
|
第15项。
|
展品和财务报表明细表(续)
|
(b)
|
展品(续)
|
||
(21)
|
注册人的附属公司(兹提交)
|
||
(23.1)
|
Macias,Gini&O‘Connell,LLP同意书(随函存档)
|
||
(31.1)
|
经修订的1934年“证券交易法”第13a-14(A)条规定的首席执行官证书。
|
||
(31.2)
|
经修订的1934年证券交易法第13a-14(A)条规定的首席财务官证明。
|
||
(32.1)
|
根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(B)条规定的首席执行官证明。(就1934年修订后的《证券交易法》第18条而言,本展品不应被视为“存档”,也不应承担该条款的责任。此外,本展品不应被视为通过引用纳入根据1933年证券法(修订本)或1934年证券交易法(修订本)提交的任何文件中。)
|
||
(32.2)
|
根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(B)条规定的首席财务官证明。(就1934年修订后的《证券交易法》第18条而言,本展品不应被视为已存档,也不应承担该条款的责任。)此外,本展品不应被视为通过引用纳入根据1933年证券法(修订本)或1934年《证券交易法》(修订本)提交的任何文件。(现提供。)
|
||
101.INS
|
XBRL实例文档(随函存档)
|
||
101.SCH
|
XBRL分类扩展架构文档(随函存档)
|
||
101.CAL
|
XBRL分类扩展计算链接库文件(随函存档)
|
||
101.LAB
|
XBRL分类扩展标签链接库文档(随附存档)
|
||
101.PRE
|
XBRL分类扩展演示文稿链接库文档(随附存档)
|
||
101.DEF
|
XBRL分类定义链接库文件(随函存档)
|
||
*
|
构成管理合同或补偿计划或安排。
|
||
+
|
注册人将应要求向证券交易委员会提供一份任何遗漏的时间表的副本。
|
第16项。
|
表格10-K摘要
|
签名
|
RCM技术公司
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/布拉德利·S·维齐(Bradley S.Vizi)
|
|
布拉德利·S·维齐
|
|||
执行主席兼总裁
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/凯文·D·米勒
|
|
凯文·D·米勒
|
|||
首席财务官、财务主管兼秘书
|
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/布拉德利·S·维齐(Bradley S.Vizi)
|
|
布拉德利·S·维齐
|
|||
执行主席兼总裁
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/凯文·D·米勒
|
|
凯文·D·米勒
|
|||
首席财务官、财务主管和秘书(首席财务和会计干事)
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/罗杰·H·巴卢
|
|
罗杰·H·巴卢
|
|||
导演
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/Richard A.Genovese
|
|
理查德·A·热诺维斯
|
|||
导演
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/Swarna Kakodkar
|
|
斯沃娜·卡科德卡尔
|
|||
导演
|
|||
日期:2021年4月2日
|
由以下人员提供:
|
/s/Jayanth S.Komarneni
|
|
Jayanth S.Komarneni
|
|||
导演
|
RCM技术公司
|
表格10-K
|
财务报表和明细表索引
|
页面
|
|
合并资产负债表,2021年1月2日和2019年12月28日
|
F-2
|
截至2021年1月2日的财政年度合并营业报表和
日期:2019年12月28日
|
F-3
|
综合综合(亏损)损益表,会计年度结束
日期:2021年1月2日和2019年12月28日
|
F-4
|
合并股东权益变动表,截至会计年度
日期:2021年1月2日和2019年12月28日
|
F-5
|
截至2021年1月2日和2021年1月2日的会计年度合并现金流量表
日期:2019年12月28日
|
F-6
|
合并财务报表附注
|
F-7
|
独立注册会计师事务所报告
|
F-41
|
RCM技术公司和子公司
综合资产负债表
2021年1月2日和2019年12月28日
(除非另有说明,否则以千计,每股和每股除外)
|
一月二日,
|
十二月二十八日,
|
|||||
2021
|
2019
|
|||||
流动资产:
|
||||||
现金和现金等价物
|
$734
|
$1,847
|
||||
应收账款净额
|
36,007
|
59,760
|
||||
运输应收账款
|
2,494
|
4,906
|
||||
预付费用和其他流动资产
|
4,699
|
4,144
|
||||
流动资产总额
|
43,934
|
70,657
|
||||
财产和设备,净值
|
2,078
|
2,717
|
||||
其他资产:
|
||||||
存款
|
169
|
209
|
||||
递延税项资产,净额,国内
|
3,300
|
-
|
||||
商誉
|
16,354
|
16,354
|
||||
经营性使用权资产
|
2,409
|
5,820
|
||||
无形资产,净额
|
95
|
416
|
||||
其他资产总额
|
22,327
|
22,799
|
||||
总资产
|
$68,339
|
$96,173
|
流动负债:
|
|||||||
应付账款和应计费用
|
$7,895
|
$6,220
|
|||||
应付过境帐款
|
4,900
|
4,552
|
|||||
应计工资总额和相关成本
|
12,877
|
7,713
|
|||||
应付融资租赁
|
247
|
315
|
|||||
应付所得税
|
436
|
130
|
|||||
经营性使用权责任
|
1,886
|
2,134
|
|||||
收购或有代价的负债
|
500
|
344
|
|||||
流动负债总额
|
28,741
|
21,408
|
|||||
递延纳税义务,国外
|
365
|
382
|
|||||
递延纳税负债,净额,国内
|
-
|
395
|
|||||
应付融资租赁
|
106
|
189
|
|||||
收购或有代价的负债
|
2,358
|
2,714
|
|||||
经营权使用权负债,现头寸净额
|
2,641
|
3,921
|
|||||
信用额度下的借款
|
11,890
|
34,761
|
|||||
总负债
|
46,101
|
63,770
|
|||||
股东权益:
|
|||||||
优先股,面值1.00美元;授权股票500万股;
|
|||||||
没有已发行或已发行的股份
|
-
|
-
|
|||||
普通股,面值0.05美元;授权股份40,000,000股;
|
|||||||
已发行16,224,191股,已发行11,542,880股
2021年1月2日和2019年12月28日已发行的15,826,891股和已发行的13,003,719股
|
811
|
791
|
|||||
股票认购应收账款
|
(420
|
)
|
-
|
||||
额外实收资本
|
109,588
|
108,452
|
|||||
累计其他综合损失
|
(2,550)
|
(2,748
|
)
|
||||
累计赤字
|
(67,974
|
)
|
(59,105
|
)
|
|||
库存股(截至2021年1月2日的4,681,311股和
截至2019年12月28日的2,823,172)按成本计算
|
(17,217
|
)
|
(14,987
|
)
|
|||
股东权益
|
22,238
|
32,403
|
|||||
总负债和股东权益
|
$68,339
|
$96,173
|
RCM技术公司和子公司
合并业务报表
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
(除非另有说明,否则以千美元计算,每股金额除外)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||||
收入
|
$150,409
|
$191,100
|
|||
服务成本
|
111,554
|
142,508
|
|||
毛利
|
38,855
|
48,592
|
|||
运营成本和费用
|
|||||
销售、一般和行政
|
37,551
|
40,390
|
|||
财产和设备的折旧和摊销
|
1,065
|
1,261
|
|||
已取得无形资产的摊销
|
321
|
327
|
|||
应收账款和专业费用的核销
与仲裁有关的费用
|
8,397
|
-
|
|||
使用权资产减值及相关成本
|
2,231
|
-
|
|||
税收抵免专业费
|
240
|
47
|
|||
运营成本和费用
|
49,805
|
42,025
|
|||
营业(亏损)收入
|
(10,950
|
)
|
6,567
|
||
其他(费用)收入
|
|||||
利息支出和其他,净额
|
(778
|
)
|
(1,695
|
)
|
|
或有对价公允价值变动
|
(145
|
)
|
(61
|
)
|
|
(损失)外币交易收益
|
(184
|
)
|
11
|
||
其他费用,净额
|
(1,107
|
)
|
(1,745
|
)
|
|
所得税前收入(亏损)
|
(12,057
|
)
|
4,822
|
||
所得税(福利)费用
|
(3,188
|
)
|
764
|
||
净(亏损)收入
|
($8,869
|
)
|
$4,058
|
||
每股基本和稀释后净(亏损)收益
|
($0.73
|
)
|
$0.31
|
RCM技术公司和子公司
综合综合(亏损)收益表
*截至2021年1月2日和2019年12月28日的财政年度
美元(除非另有说明,否则以千美元为单位)
|
一月二日,
|
十二月二十八日,
|
|||
2021
|
2019
|
|||
净(亏损)收入
|
($8,869
|
)
|
$4,058
|
|
其他综合收益
|
198
|
7
|
||
综合(亏损)收入总额
|
($8,671
|
)
|
$4,065
|
RCM技术公司和子公司
合并股东权益变动表
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(除非另有说明,否则以千为单位,但份额除外)
|
普通股
|
库存
订阅
应收账款
|
其他内容
实缴
资本
|
累计
其他
全面
损失
|
累计
赤字
|
库存股
|
总计
|
||||||||||||
已发布
股票
|
金额
|
股票
|
金额
|
|||||||||||||||
余额,2018年12月29日
|
15,578,345
|
$778
|
-
|
$107,326
|
($2,755
|
)
|
($63,163
|
)
|
2,823,172
|
($14,987
|
)
|
$27,199
|
||||||
根据以下条款发行股票
**员工购股计划
|
118,526
|
6
|
-
|
315
|
-
|
-
|
-
|
-
|
321
|
|||||||||
翻译调整
|
-
|
-
|
-
|
-
|
7
|
-
|
-
|
-
|
7
|
|||||||||
在归属时发行股票
一系列限制性股票奖励
|
130,020
|
7
|
-
|
(7
|
)
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||
基于份额的薪酬费用
|
-
|
-
|
-
|
806
|
-
|
-
|
-
|
-
|
806
|
|||||||||
没收应计股息
|
-
|
-
|
-
|
12
|
-
|
-
|
-
|
-
|
12
|
|||||||||
净收入
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
$4,058
|
-
|
-
|
|
$4,058
|
||||||||
余额,2019年12月28日
|
15,826,891
|
$791
|
-
|
$108,452
|
($2,748
|
)
|
($59,105
|
)
|
2,823,172
|
($14,987
|
)
|
$32,403
|
||||||
-
|
||||||||||||||||||
根据以下条款发行股票
**员工购股计划
|
117,983
|
6
|
-
|
202
|
-
|
-
|
-
|
-
|
208
|
|||||||||
股票认购应收账款
|
-
|
-
|
(420
|
)
|
420
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||
翻译调整
|
-
|
-
|
-
|
-
|
198
|
-
|
-
|
-
|
198
|
|||||||||
在归属时发行股票
一系列限制性股票奖励
|
279,317
|
14
|
-
|
(14
|
)
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
||||||||
股权补偿费用来自
中国颁发了个奖项。
|
-
|
-
|
-
|
528
|
-
|
-
|
-
|
-
|
528
|
|||||||||
购买库存股
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
1,858,139
|
(2,230
|
)
|
(2,230
|
)
|
|||||||
净损失
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(8,869
|
)
|
-
|
-
|
(8,869
|
)
|
|||||||
余额,2021年1月2日
|
16,224,191
|
$811
|
($420
|
)
|
$109,588
|
($2,550
|
)
|
($67,974
|
)
|
4,681,311
|
($17,217
|
)
|
$22,238
|
RCM技术公司和子公司
合并现金流量表
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
美元(除非另有说明,否则以千美元为单位)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||||||
经营活动的现金流:
|
||||||||
净(亏损)收入
|
($8,869
|
)
|
$4,058
|
|||||
将净收入与由(用于)提供的净现金进行调整
其他经营活动:
|
||||||||
折旧及摊销
|
1,386
|
1,588
|
||||||
或有对价公允价值变动
|
145
|
61
|
||||||
使用权资产减值及相关成本
|
2,231
|
-
|
||||||
股权补偿费用
|
1,108
|
806
|
||||||
应收账款损失准备
|
7,911
|
322
|
||||||
递延所得税(福利)费用
|
(3,712
|
)
|
1,104
|
|||||
资产负债变动情况:
|
||||||||
应收账款
|
15,947
|
(7,626
|
)
|
|||||
预付费用和其他流动资产
|
(162
|
)
|
(645
|
)
|
||||
扣除运输应收账款和应付账款后的净额
|
2,757
|
(293
|
)
|
|||||
应付账款和应计费用
|
1,639
|
(3,085
|
)
|
|||||
应计工资总额和相关成本
|
4,557
|
(1,342
|
)
|
|||||
使用权资产
|
1,490
|
(5,820
|
)
|
|||||
使用权债务
|
(1,529
|
)
|
6,056
|
|||||
应付所得税
|
304
|
38
|
||||||
调整总额
|
34,072
|
(8,836
|
)
|
|||||
经营活动提供(用于)的现金净额
|
25,203
|
(4,778
|
)
|
|||||
投资活动的现金流:
|
||||||||
购置的财产和设备
|
(460
|
)
|
(367
|
)
|
||||
存款减少
|
41
|
4
|
||||||
用于投资活动的净现金
|
(419
|
)
|
(363
|
)
|
||||
融资活动的现金流:
|
||||||||
信用额度下的借款
|
73,238
|
95,554
|
||||||
信用额度下的还款
|
(96,109
|
)
|
(88,332
|
)
|
||||
员工购股计划股票发行
|
208
|
321
|
||||||
融资租赁义务的变化
|
(394
|
)
|
(318
|
)
|
||||
支付或有对价
|
(345
|
)
|
(598
|
)
|
||||
支付库存股应付票据
|
(2,230
|
)
|
-
|
|||||
融资活动提供的现金净额(用于)
|
(25,632
|
)
|
6,627
|
|||||
汇率变动对现金及现金等价物的影响
|
(265
|
)
|
(121
|
)
|
||||
(减少)现金和现金等价物增加
|
(1,113
|
)
|
1,365
|
|||||
期初现金及现金等价物
|
1,847
|
482
|
||||||
期末现金和现金等价物
|
$734
|
$1,847
|
||||||
补充现金流信息:
|
||||||||
支付的现金:
|
||||||||
利息
|
$1,026
|
$1,657
|
||||||
所得税
|
$264
|
$290
|
||||||
非现金融资活动:
|
||||||||
已颁发的股权奖励
|
$492
|
$436
|
||||||
因未归属的限制性股票奖励而没收的股息
|
$ -
|
$ 12
|
||||||
融资租赁下的软件购买
|
$258
|
$126
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||
工程学:
|
|||
时间和材料
|
$43,359
|
$55,195
|
|
固定费用
|
14,145
|
12,678
|
|
永久安置服务
|
211
|
-
|
|
总工程学
|
$57,715
|
$67,873
|
|
专科医疗:
|
|||
时间和材料
|
$59,692
|
$88,057
|
|
永久安置服务
|
789
|
1,291
|
|
全面专科医疗
|
$60,481
|
$89,348
|
|
信息技术:
|
|||
时间和材料
|
$31,723
|
$33,384
|
|
永久安置服务
|
490
|
495
|
|
全信息技术
|
$32,213
|
$33,879
|
|
$150,409
|
$191,100
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
2.
|
财年
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
3.
|
估计数和不确定性的使用
|
4. |
应收账款、运输应收帐款和运输应收帐款
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||
已计费
|
$25,926
|
$29,214
|
||
应计和未开单
|
8,219
|
13,824
|
||
正在进行的工作
|
3,612
|
4,352
|
||
受仲裁的应收账款
|
-
|
14,095
|
||
销售折扣和坏账准备
|
(1,750
|
)
|
(1,725
|
)
|
应收账款净额
|
$36,007
|
$59,760
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
4. |
应收账款、过境应收账款和过境应收账款(续)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||
设备和家具
|
$264
|
$319
|
||
计算机和系统
|
4,686
|
5,628
|
||
租赁权的改进
|
236
|
308
|
||
5,185
|
6,255
|
|||
减去:累计折旧和摊销
|
3,107
|
3,538
|
||
财产和设备,净值
|
$2,078
|
$2,717
|
财政年度结束
|
总计
|
2022年1月1日
|
500
|
2022年12月31日
|
2,358
|
估计未来或有对价付款
|
$2,858
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
截至2018年12月29日的余额
|
$4,773
|
||
**已支付的或有付款
|
(598
|
)
|
|
**增加或有付款估计数
|
(1,178
|
)
|
|
**或有付款公允价值变动
|
61
|
||
截至2019年12月28日的余额
|
$3,058
|
||
**已支付的或有付款
|
(345
|
)
|
|
*计入或有对价公允价值变动
|
145
|
||
截至2021年1月2日的余额
|
$2,858
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
工程学
|
专科医疗
|
信息
技术
|
总计
|
||||||
截至2018年12月29日的余额
|
$13,096
|
$2,398
|
$2,038
|
$17,532
|
|||||
**调整TKE最终收购价格
|
(1,178
|
)
|
-
|
-
|
(1,178
|
)
|
|||
截至2019年12月28日的余额
|
$11,918
|
$2,398
|
$2,038
|
$16,354
|
|||||
**2020财年不变
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|||||
截至2021年1月2日的余额
|
$11,918
|
$2,398
|
$2,038
|
$16,354
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||
限制性契约
|
$12
|
$28
|
|
客户关系
|
83
|
388
|
|
无形资产总额
|
$95
|
$416
|
9. |
信用额度
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
9. |
信用额度(续)
|
财政年度结束
|
|||
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||
基本加权平均流通股
|
12,152,042
|
12,913,912
|
|
已发行限制性股票奖励的稀释效应
|
-
|
58,241
|
|
加权平均已发行稀释股
|
12,152,042
|
12,972,153
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||
未偿还的基于时间的限制性股票奖励
|
459,805
|
151,725
|
|
未归属认购限制性股票奖励
|
250,000
|
-
|
|
基于业绩的未偿还限制性股票奖励
|
-
|
240,000
|
|
未来认购权或股份的授予
|
520,929
|
268,326
|
|
为员工购股计划预留的股份
|
149,894
|
267,877
|
|
总计
|
1,380,628
|
927,928
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
数量
基于时间的
受限
股票大奖
|
加权
平均值
赠与日期集市
每股价值
|
||
截至2019年12月28日的未清偿未归属资产
|
151,725
|
$3.64
|
|
授与
|
719,805
|
$1.88
|
|
既得
|
(139,225
|
)
|
$3.61
|
没收或过期
|
(22,500
|
)
|
$1.55
|
截至2021年1月2日未清偿未归属资产
|
709,805
|
$1.92
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
数量
性能-
基座
受限
股票大奖
|
加权
平均值
赠与日期集市
每股价值
|
||
截至2019年12月28日的未清偿未归属资产
|
240,000
|
$4.81
|
|
授与
|
-
|
-
|
|
既得
|
(40,000
|
)
|
$4.38
|
没收或过期
|
(200,000
|
)
|
$4.89
|
截至2021年1月2日未清偿未归属资产
|
-
|
-
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
数量
受限
股票大奖
|
加权平均
赠与日期集市
每股价值
|
|||
截至2018年12月29日的未归属未清偿资产
|
347,372
|
$4.74
|
||
基于授予时间的归属
|
99,225
|
$3.02
|
||
授予-基于绩效的归属
|
167,148
|
$4.35
|
||
既得
|
(130,020
|
)
|
$3.91
|
|
没收或过期
|
(92,000
|
)
|
$4.98
|
|
截至2019年12月28日的未清偿未归属资产
|
391,725
|
$4.36
|
||
基于授予时间的归属
|
719,805
|
$1.88
|
||
授予-基于绩效的归属
|
-
|
-
|
||
既得
|
(179,225
|
)
|
$3.78
|
|
没收或过期
|
(222,500
|
)
|
$4.55
|
|
截至2021年1月2日未清偿未归属资产
|
709,805
|
$1.92
|
12. |
库存股交易
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
13. |
新会计准则
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
财政年度结束
2021年1月2日
|
工程学
|
专科医疗
|
信息
技术
|
公司
|
总计
|
|||||
收入
|
$57,715
|
$60,481
|
$32,213
|
$ -
|
$150,409
|
|||||
服务成本
|
41,227
|
47,116
|
23,211
|
-
|
111,554
|
|||||
毛利
|
16,488
|
13,365
|
9,002
|
-
|
38,855
|
|||||
销售、一般和行政
|
12,931
|
15,504
|
9,116
|
-
|
37,551
|
|||||
折旧和摊销
包括财产和设备
|
638
|
319
|
108
|
-
|
1,065
|
|||||
已取得无形资产的摊销
|
321
|
-
|
-
|
-
|
321
|
|||||
应收账款和应收账款的核销
**产生的专业费用。
与仲裁有关的问题
|
8,397
|
-
|
-
|
-
|
8,397
|
|||||
使用权资产减值及
降低相关成本
|
-
|
-
|
-
|
2,231
|
2,231
|
|||||
税收抵免专业费
|
-
|
-
|
-
|
240
|
240
|
|||||
营业收入(亏损)
|
($5,799
|
)
|
($2,458
|
)
|
($222
|
)
|
($2,471
|
)
|
($10,950
|
)
|
截至2021年1月2日的总资产
|
$33,782
|
$19,141
|
$7,498
|
$7,918
|
$68,339
|
|||||
资本支出
|
$26
|
$36
|
$48
|
$350
|
$460
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
财政年度结束
2019年12月28日
|
工程学
|
专科医疗
|
信息
技术
|
公司
|
总计
|
|||||
收入
|
$67,873
|
$89,348
|
$33,879
|
$ -
|
$191,100
|
|||||
服务成本
|
49,395
|
68,464
|
24,649
|
-
|
142,508
|
|||||
毛利
|
18,478
|
20,884
|
9,230
|
-
|
48,592
|
|||||
销售、一般和行政
|
13,648
|
17,643
|
9,099
|
-
|
40,390
|
|||||
折旧和摊销
包括财产和设备
|
841
|
336
|
84
|
-
|
1,261
|
|||||
已取得无形资产的摊销
|
327
|
-
|
-
|
-
|
327
|
|||||
税收抵免专业费
|
-
|
-
|
-
|
47
|
47
|
|||||
营业收入(亏损)
|
$3,662
|
$2,905
|
$47
|
($47
|
)
|
$6,567
|
||||
截至2019年12月28日的总资产
|
$52,342
|
$29,781
|
$8,178
|
$5,872
|
$96,173
|
|||||
资本支出
|
$82
|
$121
|
$69
|
$95
|
$367
|
财政年度结束
|
|||||
一月二日,
|
十二月二十八日,
|
||||
2021
|
2019
|
||||
收入
|
|||||
美国
|
$126,238
|
$166,750
|
|||
加拿大
|
15,310
|
16,822
|
|||
波多黎各
|
5,702
|
4,942
|
|||
塞尔维亚
|
3,159
|
2,586
|
|||
$150,409
|
$191,100
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
财政年度结束
|
|||||
一月二日,
|
十二月二十八日,
|
||||
2021
|
2019
|
||||
总资产
|
|||||
美国
|
$56,308
|
$82,110
|
|||
加拿大
|
7,067
|
9,638
|
|||
波多黎各
|
1,483
|
1,103
|
|||
塞尔维亚
|
3,481
|
3,322
|
|||
$68,339
|
$96,173
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||
联邦法定利率
|
21.0
|
%
|
21.0
|
%
|
应税(亏损)税费
按联邦法定税率计算的个人收入
|
($2,532
|
)
|
$1,013
|
|
州和波多黎各的所得税,
扣除联邦所得税优惠的净额
|
(535
|
)
|
305
|
|
上一年度美国本年度研发税收抵免
|
-
|
(668
|
)
|
|
永久性差异
|
154
|
77
|
||
外国所得税税率
|
(21
|
)
|
(101
|
)
|
调整NOL税和遣返税
|
(53
|
)
|
154
|
|
其他
|
(201
|
)
|
(16
|
)
|
所得税总支出
|
($3,188
|
)
|
$764
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
财政年度结束
|
|||||
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
||||
当前
|
|||||
联邦制
|
($32
|
)
|
($688
|
)
|
|
州和地方
|
174
|
181
|
|||
外国
|
382
|
166
|
|||
524
|
(341
|
)
|
|||
延期
|
|||||
联邦制
|
(2,844
|
)
|
892
|
||
状态
|
(851
|
)
|
229
|
||
外国
|
(17
|
)
|
(16
|
)
|
|
(3,755
|
)
|
1,105
|
|||
总计
|
($3,188
|
)
|
$764
|
财政年度结束
|
||||
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||
美国
|
($13,898
|
)
|
$3,626
|
|
外国司法管辖区
|
1,841
|
1,196
|
||
($12,057
|
)
|
$4,822
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
一月二日,
2021
|
十二月二十八日,
2019
|
|||
递延税项资产:
|
||||
坏账准备
|
$455
|
$432
|
||
联邦和州营业净亏损结转
|
2,634
|
330
|
||
准备金和应计项目
|
1,491
|
255
|
||
其他
|
318
|
185
|
||
递延税项资产总额
|
4,898
|
1,202
|
||
递延税项负债:
|
||||
收购摊销,净额
|
(716
|
)
|
(569
|
)
|
预付费用延期
|
(602
|
)
|
(701
|
)
|
奖金折旧要冲销
|
(280
|
)
|
(327
|
)
|
加拿大递延税负净额
|
(365
|
)
|
(382
|
)
|
递延税项负债总额
|
(1,963
|
)
|
(1,979
|
)
|
递延税项资产(负债)合计(净额)
|
$2,935
|
($777
|
)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
16.
|
或有事件
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
五十三周
期间已结束
2021年1月2日
|
52周
期间已结束
2019年12月28日
|
|||
经营租赁成本
|
$2,524
|
$2,314
|
||
使用权资产摊销
|
$366
|
$305
|
||
租赁负债利息
|
10
|
8
|
||
融资租赁总成本
|
$376
|
$313
|
五十三周
期间已结束
2021年1月2日
|
52周
期间已结束
2019年12月28日
|
|||
为包括在以下项目中的金额支付的现金
租赁负债的计量
|
||||
营业租赁的营业现金流
|
$2,589
|
$2,290
|
||
融资租赁的营业现金流
|
$7
|
$8
|
||
融资租赁产生的现金流
|
$402
|
$310
|
||
用租赁义务换取的使用权资产
|
||||
经营租约
|
$1,257
|
$7,894
|
||
融资租赁
|
$258
|
$126
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
五十三周
期间已结束
2021年1月2日
|
52周
期间已结束
2019年12月28日
|
||||
经营租约
|
|
||||
经营性租赁使用权资产
|
$2,409
|
$5,820
|
|||
经营权使用权负债--流动
|
($1,886
|
) |
($2,134
|
)
|
|
经营性使用权负债--非流动
|
(2,641
|
) |
(3,921
|
)
|
|
经营租赁负债总额
|
($4,527
|
) |
($6,055
|
)
|
|
融资租赁
|
|||||
财产和设备-(使用权资产)
|
$1,140
|
$985
|
|||
累计折旧
|
(746
|
)
|
(475
|
)
|
|
财产和设备,净值
|
$394
|
$510
|
|||
其他流动负债
|
($247
|
)
|
($315
|
)
|
|
其他长期负债
|
(106
|
)
|
(189
|
)
|
|
融资租赁负债总额
|
($353
|
)
|
($504
|
)
|
|
加权平均剩余租期
|
|||||
经营租约
|
2.03年
|
2.54年
|
|||
融资租赁
|
1.45年
|
1.62年
|
|||
加权平均贴现率
|
|||||
经营租约
|
4.06
|
%
|
4.11
|
%
|
|
融资租赁
|
2.63
|
%
|
1.78
|
%
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
财政年度结束
|
经营租约
|
金融
租契
|
||
2021
|
2,019
|
255
|
||
2022
|
1,505
|
109
|
||
2023
|
955
|
-
|
||
2024
|
232
|
-
|
||
2025
|
48
|
-
|
||
此后
|
-
|
-
|
||
租赁付款总额
|
4,759
|
364
|
||
减去:推定利息
|
(232
|
)
|
(11
|
)
|
总计
|
$4,527
|
$353
|
RCM技术公司和子公司
合并财务报表附注
截至2021年1月2日和2019年12月28日的财年
*(千美元,除非另有说明,否则每股和每股金额除外)
|
RCM技术公司和子公司
未经审计的简明合并财务报表附注
(除非另有说明,否则以千为单位,每股和每股金额除外)
|
附件21
|
附件23.1
|
附件31.1
|
日期:2021年4月2日
|
/s/
|
布拉德利·S·维齐
|
布拉德利·S·维齐
执行主席兼总裁
|
附件31.2
|
日期:2021年4月2日
|
/s/
|
凯文·D·米勒
|
凯文·D·米勒
首席财务官、财务主管兼秘书
|
附件32.1
|
/s/
|
布拉德利·S·维齐
|
布拉德利·S·维齐
执行主席兼总裁
2021年4月2日
|
附件32.2
|
/s/
|
凯文·D·米勒
|
凯文·D·米勒
首席财务官、财务主管兼秘书
2021年4月2日
|