根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 成立为法团或 奥格 分析) |
(美国国税局雇主 识别号码) | |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
姓名或名称 每一个 兑换在其上注册的 | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服务器 |
☒ | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
页面 |
||||||
第一部分-财务信息 |
5 | |||||
第一项。 |
简明合并财务报表(未经审计) |
5 | ||||
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
37 | ||||
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
53 | ||||
第四项。 |
管制和程序 |
53 | ||||
第II部分-其他信息 |
||||||
第一项。 |
法律程序 |
56 | ||||
项目1A。 |
风险因素 |
56 | ||||
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
83 | ||||
第三项。 |
高级证券违约 |
83 | ||||
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
83 | ||||
第五项。 |
其他信息 |
83 | ||||
第6项。 |
陈列品 |
84 | ||||
签名 |
85 |
• | ChargePoint在留住或招聘高管、关键员工或董事方面的成功; |
• | 适用法律、法规的变更; |
• | 有可能 新冠肺炎 可能对ChargePoint的经营业绩、财务状况和现金流产生不利影响; |
• | 与新冠肺炎相关的供应链中断和费用增加; |
• | 新产品推介的意外延误; |
• | ChargePoint在欧洲拓展业务的能力; |
• | ChargePoint能够将新收购的资产和业务整合到ChargePoint自己的业务中; |
• | 电动汽车(“EV”)市场可能不会像预期的那样继续增长; |
• | ChargePoint可能无法吸引足够数量的船东作为客户; |
• | 政府或公用事业公司的激励措施可能会减少,这可能会减少对电动汽车的需求,或者客户声称的监管信用份额可能会增加,这将减少ChargePoint从这一来源获得的收入; |
• | 竞争技术的影响,这些技术可能会减少对电动汽车的需求; |
• | 技术变革; |
• | 数据安全漏洞或其他网络中断; |
• | ChargePoint在财务报告内部控制方面弥补重大弱点的能力; |
• | ChargePoint可能受到其他经济、商业或竞争因素的不利影响;以及 |
• | 由于SEC对表格的评论,可能需要对ChargePoint的财务报表进行的任何进一步更改 10-K, 根据经修订的资料,或有关公开认股权证及私募认股权证(各自定义见下文)的会计处理,以及重述Switchback Energy Acquisition Corporation(“Switchback”)综合历史财务报表的量化影响,本公司并无就该等认股权证及私募认股权证的会计处理提供进一步指引。 |
第一项。 |
财务报表和补充数据 |
ChargePoint Holdings,Inc.未经审计的合并合并财务报表 |
||||
截至2021年7月31日和2021年1月31日的简明合并资产负债表(未经审计) |
6 | |||
截至2021年7月31日和2020年7月31日的三个月和六个月的简明综合经营报表(未经审计) |
7 | |||
截至2021年7月31日及2020年7月31日止三个月及六个月简明综合全面收益(亏损)表(未经审计) |
8 | |||
截至2021年和2020年7月31日的三个月和六个月的可赎回可转换优先股和股东权益(赤字)简明合并报表(未经审计) |
9 | |||
截至2021年7月31日和2020年7月31日的六个月简明合并现金流量表(未经审计) |
11 | |||
简明合并财务报表附注(未经审计) |
13 |
七月三十一日, 2021 |
1月31日, 2021 |
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(以千为单位,除 共享和每股数据) |
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资产 |
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流动资产: |
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现金和现金等价物 |
$ |
$ |
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受限现金 |
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应收账款,扣除备用金#美元 截至2021年7月31日和2021年1月31日 |
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盘存 |
||||||||
预付费用和其他流动资产 |
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|
|
|
|
|||||
流动资产总额 |
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财产和设备,净值 |
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经营租赁 使用权 |
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商誉 |
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其他资产 |
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总资产 |
$ |
$ |
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|
|
|
|
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负债、可赎回可转换优先股和股东权益(赤字) |
||||||||
流动负债: |
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应付帐款 |
$ |
$ |
||||||
应计负债和其他流动负债 |
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递延收入 |
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债务,流动 |
— |
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流动负债总额 |
||||||||
递延收入,非流动收入 |
||||||||
非流动债务 |
— |
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经营租赁负债 |
||||||||
普通股认股权证负债 |
— |
|||||||
可赎回可转换优先股认股权证责任 |
— |
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其他长期负债 |
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|
|
|
|
|||||
总负债 |
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|
|
|
|
|||||
承担和或有事项(附注7) |
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可赎回可转换优先股:$ 和 分别截至2021年7月31日和2021年1月31日授权的股票; 和 截至2021年7月31日和2021年1月31日分别发行和发行的股票(清算价值:美元 及$ (分别截至2021年7月31日和2021年1月31日) |
— |
|||||||
股东权益(赤字): |
||||||||
普通股:$ 和 分别截至2021年7月31日和2021年1月31日授权的股票; 和 分别截至2021年7月31日和2021年1月31日发行和发行的股票 |
||||||||
优先股,$ 授权日期分别为2021年7月31日和2021年1月31日;截至2021年7月31日和2021年1月31日已发行和未偿还 |
||||||||
其他内容 实缴 资本 |
||||||||
累计其他综合收益 |
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累计赤字 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
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股东权益合计(亏损) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
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总负债、可赎回可转换优先股和股东权益(赤字) |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至三个月 七月三十一日, |
截至六个月 七月三十一日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(除分享外,以千计 和每股数据) |
(除分享外,以千计 和每股数据) |
|||||||||||||||
收入 |
||||||||||||||||
网络化收费系统 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
订费 |
||||||||||||||||
其他 |
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总收入 |
||||||||||||||||
收入成本 |
||||||||||||||||
网络化收费系统 |
||||||||||||||||
订费 |
||||||||||||||||
其他 |
||||||||||||||||
总收入成本 |
||||||||||||||||
毛利 |
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运营费用 |
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研发 |
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销售和市场营销 |
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一般事务和行政事务 |
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总运营费用 |
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运营亏损 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
利息收入 |
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利息支出 |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) | |||||||||
可赎回优先股权证负债的公允价值变动 |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||
普通股认股权证负债公允价值变动 |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||
或有获利负债的公允价值变动 |
— |
— |
— |
|||||||||||||
已支出的交易成本 |
— |
— |
( |
) |
— |
|||||||||||
其他(费用)收入,净额 |
( |
) |
( |
) |
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所得税前净亏损 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
所得税拨备 |
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净损失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
增加可赎回可转换优先股的受益转换特性 |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||
可赎回可转换优先股的累计股息 |
— |
( |
) |
— |
||||||||||||
视为归属于既得期权持有人的股息 |
— |
( |
) |
— |
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普通股认股权证持有人应占股息 |
— |
( |
) |
— |
||||||||||||
普通股股东应占净亏损-基本 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
已发行溢价股份应占收益 |
— |
( |
) |
— |
||||||||||||
稀释认股权证公允价值变动 |
( |
) |
— |
( |
) |
— |
||||||||||
普通股股东应占净亏损-摊薄 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
加权平均流通股-基本 |
||||||||||||||||
加权平均流通股-稀释 |
||||||||||||||||
每股净亏损-基本 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
每股净亏损-摊薄 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
三个月后结束 七月三十一日, |
六个月后结束 七月三十一日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(单位:千) |
(单位:千) |
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净损失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
其他全面收益(亏损): |
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外币折算调整 |
( |
) |
( |
) |
||||||||||||
短期投资未实现亏损,扣除t a x |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
其他综合(亏损)收入 |
( |
) |
( |
) |
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综合损失 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
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可赎回的可兑换汽车 优先股 |
普通股 | 其他内容 实缴 资本 |
累计 其他 全面 收入 |
累计 赤字 |
总计 股东的 (赤字) 权益 |
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股票 (1) |
金额 | 股票 (1) |
金额 | |||||||||||||||||||||||||||||
(单位为千,共享数据除外) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2021年1月31日的余额 |
$ |
$ |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
可赎回转换权的转换 e 与反向资本重组相关的可转让优先股转为普通股,包括系列的影响H-1 支付实物股息 |
( |
) | ( |
) | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
反向资本重组后遗留ChargePoint优先股权证负债的重新分类 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
在反向资本重组时发行普通股,扣除发行成本 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
认股权证行使时发行普通股 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
反向资本重组结束时确认的或有获利负债 |
— | — | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
在触发事件时发行套利股票,扣除预扣税金后的净额 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
触发事件时剩余或有收益负债的重新分类 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
提前行使的股票期权的归属 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
回购提前行使的普通股 |
— | — | ( |
) | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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截至2021年4月30日的余额 |
— | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
在解除限制性股票单位后发行普通股 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
认股权证行使时发行普通股 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
行使既得股票期权时发行普通股 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
在触发事件时发行套利股票,扣除预扣税金后的净额 |
— | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
提前行使的股票期权的归属 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净损失 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
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截至2021年7月31日的余额 |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||||||||||||
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可赎回的可兑换汽车 优先股 |
普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
累计 其他 全面 收益(亏损) |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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股票 (1) |
金额 |
股票 (1) |
金额 |
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(单位为千,共享数据除外) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2020年1月31日的余额 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
行使既得股票期权时发行普通股 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
提前行使的股票期权的归属 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净损失 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
其他综合损失 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
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|
|
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|
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截至2020年4月30日的余额 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
发行可赎回可转换优先股和普通权证,扣除发行成本 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
发行与系列相关的普通股认股权证 H-1 可赎回可转换优先股 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
与系列相关的有益转换功能 H-1 可赎回优先股 |
— | ( |
) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
与系列相关的有益转换功能的增加 H-1 可赎回优先股 |
— | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||||
行使既得股票期权时发行普通股 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
与提前行使股票期权相关的普通股发行 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
提前行使的股票期权的归属 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
净损失 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
其他综合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
|
|
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|
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|
|
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截至2020年7月31日的余额 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
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(1) | 本公司于合并前的普通股及可赎回可转换优先股股份(定义见附注1)已追溯性重述,以反映附注3所述于合并中确立的约0.9966的交换比率。 |
截至六个月 七月三十一日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
经营活动的现金流 |
||||||||
净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
调整以调节净亏损与经营活动中使用的净现金: |
||||||||
折旧及摊销 |
||||||||
非现金 经营租赁成本 |
||||||||
基于股票的薪酬 |
||||||||
递延合同购置费用摊销 |
||||||||
可赎回优先股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | — | |||||
普通股认股权证负债公允价值变动 |
( |
) | ||||||
或有获利负债的公允价值变动 |
( |
) | — | |||||
已支出的交易成本 |
— | |||||||
其他 |
||||||||
扣除收购影响后的营业资产和负债变化: |
||||||||
应收账款净额 |
( |
) | ||||||
盘存 |
( |
) | ||||||
预付费用和其他资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
经营租赁负债 |
( |
) | ( |
) | ||||
应付帐款 |
( |
) | ||||||
应计负债和其他负债 |
( |
) | ||||||
递延收入 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
投资活动的现金流 |
||||||||
购置物业和设备 |
( |
) | ( |
) | ||||
投资的到期日 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
投资活动提供的净现金(用于) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
融资活动的现金流 |
||||||||
发行可赎回可转换优先股所得款项 |
— | |||||||
行使公共认股权证所得收益 |
||||||||
兼并和管道融资 |
— | |||||||
支付与合并有关的交易费用 |
( |
) | — | |||||
清偿套取股份时预扣税款义务的支付 |
( |
) | — | |||||
偿还借款 |
( |
) | — | |||||
行使既得股票期权和非既得股票期权所得收益 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融资活动提供的现金净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 |
( |
) | ||||||
现金、现金等价物和限制性现金净增加 |
||||||||
期初现金、现金等价物和限制性现金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末现金、现金等价物和限制性现金 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至六个月 七月三十一日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
补充现金流信息 |
||||||||
支付利息的现金 |
$ | $ | ||||||
缴税现金 |
$ | $ | ||||||
关于非现金投融资活动的补充现金流量信息 |
||||||||
增加可赎回可转换优先股的受益转换特性 |
$ | — | $ | |||||
与反向资本重组相关的可赎回可转换优先股转换为普通股 |
$ | $ | — | |||||
反向资本化后遗留ChargePoint可赎回可转换优先股权证负债的重新分类 |
$ | $ | — | |||||
反向资本重组结束时确认的或有获利负债 |
$ | $ | — | |||||
触发事件时剩余或有收益负债的重新分类 |
$ | $ | — |
1. |
业务说明 |
2. |
重要会计政策摘要 |
• |
(第一级)公司在计量日有能力获得的相同资产或负债的活跃市场报价; |
• |
(第二级)直接或间接可观察到的资产或负债的活跃市场报价以外的其他投入;以及 |
• |
(三)对资产或负债看不到的不可观察的投入。 |
3. |
反向资本重组 |
• | 全 H-1 可赎回可转换优先股是 转换为同等数量的传统ChargePoint普通股一对一 H-1 可赎回可转换优先股股东为$ |
• | 全 是 转换为同等数量的传统ChargePoint普通股一对一 |
• | 全 是 转换为同等数量的传统ChargePoint普通股 |
• | 全 是 转换为同等数量的传统ChargePoint普通股 |
• | 全 是 转换为同等数量的传统ChargePoint普通股 |
股票 |
||||
Switchback普通股,合并前已发行 |
||||
回拨股票赎回减少 |
( |
) | ||
较少交出Switchback方正股票 |
( |
) | ||
|
|
|||
Switchback的普通股 |
||||
在管道中发行的股票 |
||||
|
|
|||
兼并与管道融资股(1) |
||||
传统ChargePoint股票下跌(2) |
||||
|
|
|||
紧接合并后的普通股总股份 |
||||
|
|
(1) | 这包括90万股或有没收的创始人赚回股票,等待创始人赚回触发事件的发生,该事件于2021年3月12日举行 |
(2) | Legacy ChargePoint的股票数量是从 |
4. |
公允价值计量 |
公允价值按截至2021年7月31日止计算。 |
||||||||||||||||
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
(单位:千) |
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资产 |
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货币市场基金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
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金融资产总额 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
||||||||||
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|
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|
|
|
|
|
|||||||||
负债 |
||||||||||||||||
普通股认股权证负债(私募) |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
金融负债总额 |
$ |
$ |
— |
$ |
$ |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
公允价值按截至2021年1月31日止计算。 |
||||||||||||||||
1级 |
二级 |
3级 |
总计 |
|||||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||||||
资产 |
||||||||||||||||
货币市场基金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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金融资产总额 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
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|
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|
|
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|
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|||||||||
负债 |
||||||||||||||||
可赎回可转换优先股认股权证责任 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
金融负债总额 |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
$ |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
可赎回的 敞篷车 优先股 认股权证责任 |
私 放置 搜查令 责任 |
溢价 责任 |
||||||||||
(单位:千) |
||||||||||||
截至2021年1月31日的公允价值 |
$ | ( |
) | $ | — | $ | — | |||||
作为合并的一部分获得的私募认股权证责任 |
— | ( |
) | — | ||||||||
反向资本重组结束时确认的或有获利负债 |
— | — | ( |
) | ||||||||
计入其他收入(费用)的公允价值变动,净额 |
||||||||||||
因行权而将认股权证重新分类为股东权益(亏损) |
— | — | ||||||||||
反向资本化后遗留ChargePoint优先股权证负债的重新分类 |
— | — | ||||||||||
在触发事件时发行溢价股票 |
— | — | ||||||||||
触发事件时剩余或有收益负债的重新分类 |
— | — | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年7月31日的公允价值 |
$ |
— |
$ |
( |
) |
$ |
— |
|||||
|
|
|
|
|
|
5. |
的组成 |
七月三十一日, 2021 |
1月31日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在进行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总库存 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
七月三十一日, 2021 |
1月31日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
家具和固定装置 |
$ | $ | ||||||
计算机和软件 |
||||||||
机器设备 |
||||||||
工装 |
||||||||
租赁权的改进 |
||||||||
拥有和运行的系统 |
||||||||
在建工程正在进行中 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
减去:累计折旧 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
财产和设备合计(净额) |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
七月三十一日, 2021 |
1月31日, 2021 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
应计费用 |
$ | $ | ||||||
可退还的客户押金 |
||||||||
应缴税款 |
||||||||
工资单及相关费用 |
||||||||
保修应计费用 |
||||||||
经营租赁负债,流动 |
||||||||
其他负债 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
应计负债和其他流动负债总额 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
截至7月31日的三个月, |
截至7月31日的6个月, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(单位:千) |
(单位:千) |
|||||||||||||||
美国 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
世界其他地区 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
总收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
6. |
债务 |
7. |
承付款 |
(在 数千人) |
||||
2022年(剩余6个月) |
$ | |||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
2026 |
||||
此后 |
||||
|
|
|||
未贴现的经营租赁付款总额 |
||||
减去:推定利息 |
( |
) | ||
|
|
|||
经营租赁负债总额 |
||||
减去:经营租赁负债的当期部分 |
( |
) | ||
|
|
|||
非流动经营租赁负债 |
$ | |||
|
|
七月三十一日, 2021 |
||||
已发行和未偿还的股票期权 |
||||
已发行限制性股票单位 |
||||
已发行普通股认股权证 |
||||
2021年股权激励计划下可供授予的股票 |
||||
根据2021年ESPP可供授予的股票 |
||||
|
|
|||
预留普通股总股份 |
||||
|
|
9. |
认股权证及认股权证 |
2月26日, 2021 (合并日期) |
1月31日, 2021 |
|||||||
预期波动率 |
% | % | ||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % | ||||||
预期期限(年) |
七月三十一日, 2021 |
2月26日, 2021 |
|||||||
公开发行股票的市场价格 |
$ | $ |
||||||
行权价格 |
$ | $ |
||||||
预期期限(年) |
||||||||
波动率 |
% | % | ||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % |
传统和通用 优先股和优先股 认股权证 (1) |
私 安放 认股权证 |
公众 认股权证 |
总计 普通股 认股权证 (1) |
|||||||||||||
截至2021年1月31日的未偿还款项 |
— | — | ||||||||||||||
作为合并的一部分的普通股认股权证 |
— | |||||||||||||||
行使认股权证 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
已赎回的认股权证 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
截至2021年7月31日的未偿还款项 |
||||||||||||||||
(1) | 受本公司遗留普通权证及优先股权证约束的股份(及认股权证行使价)已重新列报,以反映约 |
3月12日, 2021 |
2月26日, 2021 |
|||||||
当前股价 |
$ | $ | ||||||
预期波动率 |
% | % | ||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % | ||||||
预期期限(年) |
10. |
股权计划和基于股票的薪酬 |
数量 股票期权 奖项 |
加权 平均值 行使价格 |
加权 平均值 剩余 合同 任期三年(以五年为单位) |
集料 内在价值 (单位:万人) |
|||||||||||||
截至2021年1月31日的未偿还款项 |
$ | $ | ||||||||||||||
行使的期权 |
( |
) | $ | |||||||||||||
被没收的期权 |
( |
) | $ | |||||||||||||
期权已过期 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
截至2021年7月31日的未偿还款项 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
截至2021年7月31日已授予和预计将授予的期权 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
自2021年7月31日起可行使 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
数量 股票 |
加权 平均助学金 公允价值日期 每股 |
|||||||
截至2021年1月31日的未偿还款项 |
$ | |||||||
已批准RSU |
$ | |||||||
RSU已授予 |
( |
) | $ | |||||
RSU被没收 |
( |
) | $ | |||||
|
|
|||||||
截至2021年7月31日的未偿还款项 |
$ | |||||||
|
|
截至三个月 七月三十一日, |
截至六个月 七月三十一日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(单位:千) |
(单位:千) |
|||||||||||||||
收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
研发 |
||||||||||||||||
销售和市场营销 |
||||||||||||||||
一般事务和行政事务 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
基于股票的薪酬总费用 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
11. |
收入 |
12. |
关联方交易 |
三个月后结束 七月三十一日, |
截至六个月 七月三十一日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
(单位:千) |
(单位:千) |
|||||||||||||||
戴姆勒 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
关联方收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三个月 七月三十一日, |
截至六个月 七月三十一日, |
|||||||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||||||
(以千为单位,不包括股票和每股 共享数据) |
(单位:千人,不包括每股收益和每股收益) |
|||||||||||||||||||
分子: |
||||||||||||||||||||
净收益(亏损) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
调整: 效益转换率的增长可赎回敞篷车的特点 优先股 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
调整: 可赎回可转换优先股 |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||
调整: |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||
调整: |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
普通股股东应占净亏损-基本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||
更少: |
— | ( |
) | — | ||||||||||||||||
更少: |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
普通股股东应占净亏损-摊薄 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
分母: |
||||||||||||||||||||
加权平均已发行普通股 |
||||||||||||||||||||
更少: 限售股和回购股份 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
加权平均流通股 -基本 |
||||||||||||||||||||
添加: |
||||||||||||||||||||
添加: |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
加权平均流通股 -稀释 |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
每股净亏损-基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
每股净亏损-摊薄 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
7月31日, 2021 |
7月31日, 2020 |
|||||||
可赎回可转换优先股(在 折算成 基础) |
||||||||
购买普通股的期权 |
||||||||
限制性股票单位 |
||||||||
未授予提前行使的普通股期权 |
||||||||
普通股和优先股权证 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
潜在摊薄普通股等价物总额 |
||||||||
|
|
|
|
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
网络化收费系统 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 40,874 | $ | 21,368 | $ | 19,506 | 91.3 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
72.8 | % | 61.1 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 67,674 | $ | 41,025 | $ | 26,649 | 65.0 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
70.0 | % | 60.6 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
订费 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 12,082 | $ | 9,811 | $ | 2,271 | 23.1 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
21.5 | % | 28.1 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 22,906 | $ | 18,815 | $ | 4,091 | 21.7 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
23.7 | % | 27.8 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
其他收入 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 3,165 | $ | 3,778 | $ | (613 | ) | (16.2 |
)% | |||||||
占总收入的百分比 |
5.6 | % | 10.8 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 6,051 | $ | 7,893 | $ | (1,842 | ) | (23.3 |
)% | |||||||
占总收入的百分比 |
6.3 | % | 11.7 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
联网收费系统的收入成本 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 35,384 | $ | 20,408 | $ | 14,976 | 73.4 | % | ||||||||
网络收费系统收入的百分比 |
86.6 | % | 95.5 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 59,126 | $ | 39,024 | $ | 20,102 | 51.5 | % | ||||||||
网络收费系统收入的百分比 |
87.4 | % | 95.1 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
订阅收入成本 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 7,830 | $ | 4,452 | $ | 3,378 | 75.9 | % | ||||||||
订阅收入百分比 |
64.8 | % | 45.4 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 13,470 | $ | 9,225 | $ | 4,245 | 46.0 | % | ||||||||
订阅收入百分比 |
58.8 | % | 49.0 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
其他收入成本 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 2,130 | $ | 1,069 | $ | 1,061 | 99.3 | % | ||||||||
占其他收入的百分比 |
67.3 | % | 28.3 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 4,041 | $ | 2,692 | $ | 1,349 | 50.1 | % | ||||||||
占其他收入的百分比 |
66.8 | % | 34.1 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
毛利和毛利率 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 10,777 | $ | 9,028 | $ | 1,749 | 19.4 | % | ||||||||
毛利率 |
19.2 | % | 25.8 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 19,994 | $ | 16,792 | $ | 3,202 | 19.1 | % | ||||||||
毛利率 |
20.7 | % | 24.8 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
研发费用 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 40,410 | $ | 17,126 | $ | 23,284 | 136.0 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
72.0 | % | 49.0 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 65,784 | $ | 35,152 | $ | 30,632 | 87.1 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
68.1 | % | 51.9 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
销售和营销费用 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 21,923 | $ | 10,966 | $ | 10,957 | 99.9 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
39.1 | % | 31.4 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 37,897 | $ | 25,167 | $ | 12,730 | 50.6 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
39.2 | % | 37.2 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
一般和行政费用 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 22,732 | $ | 4,466 | $ | 18,266 | 409.0 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
40.5 | % | 12.8 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 37,199 | $ | 9,555 | $ | 27,644 | 289.3 | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
38.5 | % | 14.1 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
利息收入 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 25 | $ | 37 | $ | (12 | ) | (32.4 | )% | |||||||
占总收入的百分比 |
— | % | 0.1 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 47 | $ | 280 | $ | (233 | ) | (83.2 | )% | |||||||
占总收入的百分比 |
— | % | 0.4 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
利息支出 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | — | $ | (793 | ) | $ | 793 | (100.0 | )% | |||||||
占总收入的百分比 |
— | % | (2.3 | )% | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | (1,499 | ) | $ | (1,628 | ) | $ | 129 | (7.9 | )% | ||||||
占总收入的百分比 |
(1.6 | )% | (2.4 | )% |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
可赎回优先股权证负债的公允价值变动 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | — | $ | (11,516 | ) | $ | 11,516 | (100.0 | )% | |||||||
占总收入的百分比 |
— | % | (32.9 | )% | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 9,237 | $ | (10,981 | ) | $ | 20,218 | (184.1 | )% | |||||||
占总收入的百分比 |
9.6 | % | (16.2 | )% |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
普通股认股权证负债的公允价值变动 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | (10,421 | ) | $ | — | $ | (10,421 | ) | — | % | ||||||
占总收入的百分比 |
(18.6 | )% | — | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 33,340 | $ | — | $ | 33,340 | — | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
34.5 | % | — | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
或有获利负债的公允价值变动 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | — | $ |
— |
|
$ | — | — | % | |||||||
占总收入的百分比 |
— | % | — | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 84,420 | $ |
— |
|
$ | 84,420 | — | % | |||||||
占总收入的百分比 |
87.4 | % | — | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
已支出的交易成本 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | — | $ | — | $ | — | — | % | ||||||||
占总收入的百分比 |
— | % | — | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | (7,031 | ) | $ | — | $ | (7,031 | ) | — | % | ||||||
占总收入的百分比 |
(7.3 | )% | — | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
其他收入(费用),净额 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元金额(千美元)) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | (189 | ) | $ | 563 | $ | (752 | ) | (133.6 | )% | ||||||
占总收入的百分比 |
(0.3 | )% | 1.6 | % | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | (174 | ) | $ | 131 | $ | (305 | ) | (232.8 | )% | ||||||
占总收入的百分比 |
(0.2 | )% | 0.2 | % |
七月三十一日, |
|
|||||||||||||||
所得税拨备 |
2021 |
2020 |
变化 |
|||||||||||||
(美元兑美元,以万元为单位) | ||||||||||||||||
截至三个月 |
$ | 65 | $ | 48 | $ | 17 | 35.4 | % | ||||||||
计提所得税前利润/(亏损)百分比 |
(0.1 | )% | (0.1 | )% | ||||||||||||
截至六个月 |
$ | 103 | $ | 105 | $ | (2 | ) | (1.9 | )% | |||||||
计提所得税前利润/(亏损)百分比 |
(4.0 | )% | (0.2 | )% |
截至六个月 七月三十一日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
(单位:千) |
||||||||
现金净额(用于)由以下机构提供: |
||||||||
经营活动 |
$ | (61,198 | ) | $ | (50,069 | ) | ||
投资活动 |
(7,788 | ) | 41,052 | |||||
融资活动 |
541,590 | 125,365 | ||||||
汇率对现金、现金等价物和限制性现金的影响 |
(6 | ) | 36 | |||||
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现金、现金等价物和限制性现金净增加 |
$ | 472,598 | $ | 116,384 | ||||
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• | ChargePoint没有设计和维护正式的会计政策、程序和对重要账户和披露的控制,以实现完整、准确和及时的财务会计、报告和披露,包括对与权证相关的复杂特征的会计处理、职责分工以及与编制和审查日记帐分录有关的适当控制;以及 |
• | ChargePoint没有设计和保持对与编制合并财务报表相关的信息系统的某些信息技术(“IT”)一般控制的有效控制。具体地说,ChargePoint没有设计和维护(A)程序变更管理控制,以确保影响财务IT应用程序和基础会计记录的IT程序和数据更改得到适当识别、测试、授权和实施,以及(B)实施用户访问控制,以确保适当的职责分工,并充分限制适当的公司人员对其财务应用程序和数据的用户和特权访问。 |
• | 增聘财务会计人员,增强会计能力,建立和维护财务报告内部控制; |
• | 设计和实施控制,使角色正规化,并审查职责,以与员工的技能和经验保持一致,并设计和实施对职责分工的控制; |
• | 对会计、财务报告和财务报告内部控制人员进行持续培训; |
• | 聘请外部顾问协助评估和记录财务报告内部控制的设计和操作有效性,并在必要时协助补救缺陷; |
• | 设计和实施对日记账分录和账户对账的编制和审查的控制,包括对职责分工的控制;以及 |
• | 设计和实施IT一般控制,包括对用户访问权限和特权的供应和监控以及变更管理流程和程序的控制。 |
• | ChargePoint是一家处于早期阶段的公司,有亏损的历史,预计近期将产生巨额费用和持续亏损。 |
• | ChargePoint经历了快速增长,预计在可预见的未来将投资于增长。如果它不能有效地管理增长,它的业务、经营业绩和财务状况可能会受到不利影响。 |
• | ChargePoint目前面临着来自多家公司的竞争,特别是在欧洲,随着电动汽车充电市场的发展,预计未来将面临激烈的竞争。 |
• | ChargePoint面临着与卫生流行病相关的风险,包括新冠肺炎疫情,这可能会对其业务和运营业绩产生实质性的不利影响。 |
• | ChargePoint的充电站依赖于数量有限的供应商和制造商。失去这些合作伙伴中的任何一个都可能对其业务产生负面影响。 |
• | ChargePoint的业务面临与施工、成本超支和延误相关的风险,以及在完成安装过程中可能出现的其他意外情况,随着ChargePoint与其他方扩大此类服务的范围,这些风险在未来可能会增加。 |
• | 收购或战略投资可能难以识别和整合,转移关键管理人员的注意力,扰乱ChargePoint的业务,稀释股东价值,并对其经营业绩和财务状况产生不利影响。 |
• | 如果ChargePoint无法吸引和留住关键员工,无法聘请合格的管理、技术工程和销售人员,其竞争和成功增长业务的能力将受到损害。 |
• | ChargePoint正在扩大国际业务,这将使其面临额外的税收、合规、市场和其他风险。 |
• | ChargePoint管理层的一些成员在运营上市公司方面的经验有限。 |
• | ChargePoint可能需要筹集额外资金,而这些资金在需要时可能无法使用。 |
• | ChargePoint未来的收入增长将在很大程度上取决于它是否有能力增加对船队运营商的产品和服务销售。 |
• | 电脑恶意软件、病毒、勒索软件、黑客攻击、网络钓鱼攻击和类似的中断可能导致安全和隐私被破坏以及服务中断,这可能会损害ChargePoint的业务。 |
• | ChargePoint的总部和其他设施位于地震活跃地带;地震或其他类型的自然灾害或资源短缺,包括加利福尼亚州已经发生并将继续发生的公共安全断电,可能会扰乱和损害其和ChargePoint客户的运营。 |
• | ChargePoint从未为其股本支付过现金股息,也预计在可预见的未来不会支付股息。 |
• | ChargePoint公司普通股的价格可能会有很大波动。 |
• | ChargePoint公司现有的高管、董事及其附属机构的所有权集中,可能会阻止新的投资者影响重大的公司决策。 |
• | ChargePoint公司未来的增长和成功与乘客和车队应用中电动汽车的持续快速采用高度相关,并因此依赖于这一点。 |
• | 电动汽车市场目前受益于政府、公用事业公司和其他机构提供的退税、税收抵免和其他财政激励措施,以抵消电动汽车和电动汽车充电站的购买或运营成本。 |
• | 如果ChargePoint无法保护其技术和知识产权不被第三方未经授权使用,其业务可能会受到不利影响。 |
• | ChargePoint发现其财务报告内部控制存在重大缺陷。如果ChargePoint无法弥补这些重大弱点,或者如果ChargePoint在未来发现更多重大弱点,或者未能维持有效的财务报告内部控制系统,这可能会导致ChargePoint的合并财务报表出现重大错报,或者导致ChargePoint无法履行其定期报告义务。 |
• | 符合适用的商务惯例,包括翻译成外语及相关费用; |
• | 缺乏政府奖励和补贴; |
• | 为客户安排和获得融资方面的挑战; |
• | 其既定商业模式的潜在变化; |
• | 替代能源的成本,在美国以外的地区可能会有很大差异; |
• | 在具有不同文化、法律和客户的环境中为外国业务配备人员和管理方面的困难,以及与国际业务相关的差旅、基础设施以及法律和合规成本的增加; |
• | 安装挑战; |
• | 其他市场不同的驾驶习惯和交通方式; |
• | 商业、车队和住宅客户的不同需求水平; |
• | 遵守多种可能相互冲突和不断变化的政府法律、法规、认证和许可流程,包括环境、银行、就业、税收、信息安全、隐私和数据保护法律和法规,如加州消费者隐私法(CCPA)和美国更新的州隐私法、欧盟(EU)一般数据保护条例(GDPR)、实施相同规定的国家立法以及改变对合法将数据转移出欧洲经济区的要求; |
• | 遵守美国和外国反贿赂法律,包括“反海外腐败法”(“FCPA”)和英国“反贿赂法”; |
• | 产品符合各种国际法规和安全要求,以及充电和其他电力基础设施; |
• | 驻外业务设立、人员配备和管理困难; |
• | 外币收款困难及相关外币风险; |
• | 对汇回收入的限制; |
• | 遵守可能相互冲突和变化的征税管辖区法律,遵守与国际运营有关的适用的美国税法,此类税法的复杂性和不利后果,以及此类税法变化可能带来的不利税收后果;以及 |
• | 地区经济和政治条件。 |
• | 对电动汽车的特性、质量、安全、性能和成本的看法; |
• | 对电动汽车一次充电可以行驶的有限里程的看法; |
• | 竞争,包括来自其他类型的替代燃料汽车的竞争, 插入式 混合动力汽车和高燃油经济性内燃机汽车; |
• | 石油和汽油价格的波动; |
• | 对电网稳定性的担忧; |
• | 随着时间的推移,电动汽车电池的充电能力下降; |
• | 电动汽车服务的可用性; |
• | 消费者对电动汽车充电的便利性和成本的看法; |
• | 提高燃油效率; |
• | 政府法规和经济激励,包括与电动汽车、电动汽车充电站或一般脱碳相关的优惠税收优惠的不利变化或到期; |
• | 放宽政府对电动汽车销售的要求或配额;以及 |
• | 对电动汽车制造商未来生存能力的担忧。 |
• | ChargePoint提交的任何专利申请不得导致专利颁发; |
• | 已颁发专利的范围可能不够广泛,不足以保护专有权; |
• | 任何已颁发的专利可能会受到竞争对手的挑战和/或被法院或政府当局宣布无效; |
• | ChargePoint可能不是其提交特定专利申请的标的物的第一发明人,也可能不是提交该专利申请的第一方; |
• | 专利有一个有限的期限,竞争对手和其他第三方可以在ChargePoint涵盖这些产品的专利到期后提供相同或类似的产品; |
• | 与强制执行专利、保密和发明协议或其他知识产权相关的成本可能会使激进的强制执行变得不切实际; |
• | 当前和未来的竞争对手可能会规避专利或独立开发类似的商业秘密或原创作品,如软件; |
• | 专有技术 而ChargePoint声称作为商业秘密持有的其他专有信息在适用法律下可能不符合商业秘密的条件; |
• | ChargePoint的员工、承包商或业务合作伙伴可能会违反他们的保密规定。 保密, 和未使用 义务;以及 |
• | ChargePoint产品中包含的专有设计和技术可能会被第三方通过不违反适用法律的方式发现。 |
• | 花费大量财务和产品开发资源,包括召回,以努力分析、纠正、消除或解决错误或缺陷; |
• | 现有或潜在客户或合作伙伴的流失; |
• | 销售中断或延迟; |
• | 收入延迟或损失的; |
• | 延迟或未能获得市场认可的; |
• | 新功能或改进的开发或发布延迟; |
• | 负面宣传和声誉损害; |
• | 销售抵免或退款; |
• | 泄露机密或专有信息; |
• | 分流开发和客户服务资源; |
• | 违反保修索赔; |
• | 根据适用的法律、规则和条例提出的法律要求;以及 |
• | 应收账款收款周期的增加或诉讼费用和风险的增加。 |
• | 新销售的时间和数量; |
• | 服务成本波动,特别是由于维修和维护充电站的意外费用; |
• | 新产品推出的时机,最初毛利率可能较低; |
• | 竞争对手推出新产品、价格变动或者其他影响竞争的因素; |
• | 对充电站的需求低于预期,无论是由于政府激励措施和政策的变化,还是由于其他条件; |
• | 销售、营销或者研发费用的波动; |
• | 供应链中断和制造或交付延迟; |
• | 与客户和投资者的期望相关的新产品的推出时机和可获得性; |
• | 特定客户的销售和安装周期的长度; |
• | 经济衰退的影响 新冠肺炎 在ChargePoint的员工、或其客户、供应商、供应商或业务合作伙伴的员工中流行; |
• | 销售、生产、服务或其他业务活动中断或ChargePoint无法吸引和留住合格人员;以及 |
• | 联邦、州、地方或外国政府激励计划的意外变化,这可能会影响电动汽车的需求。 |
• | ChargePoint没有设计或保持对重要账户和披露的正式会计政策、程序和控制,以实现完整、准确和及时的财务会计、报告和披露,包括对与权证相关的复杂特征的会计处理、职责分工以及与编制和审查日记帐分录有关的适当控制;以及 |
• | ChargePoint没有设计和保持对与编制合并财务报表相关的信息系统的某些信息技术(“IT”)一般控制的有效控制。具体地说,ChargePoint没有设计和维护(A)程序变更管理控制,以确保影响金融IT应用程序和基础会计记录的信息技术程序和数据更改得到适当的识别、测试、授权和实施,以及(B)实施用户访问控制,以确保适当的职责分工,并充分限制适当的公司人员对其财务应用程序和数据的用户和特权访问。 |
• | 增聘财务会计人员,增强会计能力,建立和维护财务报告内部控制; |
• | 设计和实施控制,使角色正规化,并审查职责,以与员工的技能和经验保持一致,并设计和实施对职责分工的控制; |
• | 对会计、财务报告和财务报告内部控制人员进行持续培训; |
• | 聘请外部顾问协助评估和记录财务报告内部控制的设计和操作有效性,并在必要时协助补救缺陷; |
• | 设计和实施对日记账分录和账户对账的编制和审查的控制,包括对职责分工的控制;以及 |
• | 设计和实施IT一般控制,包括对用户访问权限和特权的供应和监控以及变更管理流程和程序的控制。 |
• | 经营业绩的实际或预期波动; |
• | 未能达到或超过投资界或ChargePoint向公众提供的财务估计和预测; |
• | 出具证券分析师新的或者最新的研究报告或者变更对整个行业的推荐; |
• | 竞争因素的变化; |
• | 本行业或相关市场其他公司的经营业绩和股价表现; |
• | ChargePoint的普通股在到期后向市场出售 锁定 协议或依据注册权的行使; |
• | 对业务增长进行投资的时机和规模; |
• | 法律、法规的实际或预期变化; |
• | 关键管理人员或其他人员的增减; |
• | 劳动力成本增加; |
• | 与知识产权或其他所有权有关的纠纷或其他事态发展,包括诉讼; |
• | 能够及时营销新的和增强的解决方案; |
• | 董事会、高级管理人员或大股东出售大量普通股,或认为可能出售普通股; |
• | 资本结构的变化,包括未来的证券发行或债务的产生;以及 |
• | 总体经济、政治和市场状况,包括周围的不确定性 新冠肺炎 以及它的复兴。 |
(a) |
展品: |
展品 不是的。 |
描述 | |
10.1+ | ChargePoint Holdings,Inc.2021年股权激励计划和相关形式的协议。* | |
31.1 | 规则规定的行政总裁证书13A-14(A)或规则15D-14(A)* | |
31.2 | 规则要求的首席财务官证明13A-14(A)或规则15D-14(A)* | |
32.1 | 规则规定的行政总裁证书13A-14(B)或规则15D-14(B)和“美国法典”第18编第1350条** | |
32.2 | 规则要求的首席财务官证明13A-14(B)或规则15D-14(B)和“美国法典”第18编第1350条** | |
101.INS | 内联XBRL实例文档(该实例文档不会显示在交互式数据文件中,因为iXBRL标签嵌入在内联XBRL文档中)。 | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
104 | 封面交互数据文件,格式为内联XBRL(包含在附件101中)。 |
* | 在此提交 |
** | 随信提供 |
+ | 指管理层补偿计划、合同或安排。 |
ChargePoint控股公司 | ||
由以下人员提供: | /s/雷克斯·S·杰克逊 | |
姓名: | 雷克斯·S·杰克逊 | |
标题: | 首席财务官和首席财务官 |