安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 NantHealth,Inc. [氨 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 09/03/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 09/03/2021 | M | 1,505 | A | $0.5501 | 227,362 | D | |||
普通股 | 09/03/2021 | S | 1,505 | D | $2.3354(1) | 225,857 | D | |||
普通股 | 09/07/2021 | M | 16,613 | A | $0.5501 | 242,470 | D | |||
普通股 | 09/07/2021 | S | 16,613 | D | $2.2963(2) | 225,857 | D | |||
普通股 | 09/08/2021 | M | 4,700 | A | $0.5501 | 230,557 | D | |||
普通股 | 09/08/2021 | S | 4,700 | D | $2.2516(3) | 225,857 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
股票期权(购买权) | $0.5501 | 09/03/2021 | M | 1,505 | (4) | 08/12/2029 | 普通股 | 1,505 | $0.00 | 548,495 | D | ||||
股票期权(购买权) | $0.5501 | 09/07/2021 | M | 16,613 | (4) | 08/12/2029 | 普通股 | 16,613 | $0.00 | 531,882 | D | ||||
股票期权(购买权) | $0.5501 | 09/08/2021 | M | 4,700 | (4) | 08/12/2029 | 普通股 | 4,700 | $0.00 | 527,182 | D |
回复说明: |
1.代表报告人以2.31元至2.38元的价格范围出售合共1,505股股份的加权平均股价。报告人承诺应证监会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种不同价格出售的股票数量的全部信息。 |
2.代表报告人在2.25美元至2.32美元的价格范围内出售的总计16,613股股票的加权平均股价。报告人承诺应证监会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种不同价格出售的股票数量的全部信息。 |
3.代表报告人以2.25元至2.26元的价格范围出售的合共4,700股股份的加权平均股价。报告人承诺应证监会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种不同价格出售的股票数量的全部信息。 |
4.在报告人继续作为服务提供者的情况下,受购股权约束的股份应归属如下,受购股权约束的股份的50%(50%)将在授予日起一(1)周年时归属,其余受期权约束的股份的25%(25%)此后每年归属,以便期权在三(3)周年日完全归属。 |
备注: |
/s/布兰登·维勒里(Brandon Villery),作为事实检察官 | 09/09/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |