根据2021年1月11日提交给美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的文件
证券法文件第333-231111号
美国证券 和交易委员会 华盛顿特区20549
表格N-2
1933年证券法规定的注册声明
¨生效前 修订号
X生效后 第2号修正案
STELLUS CAPITAL 投资公司
(注册人的确切姓名见章程 )
4400 Post Oak
公园大道，2200套房
德克萨斯州休斯顿，邮编：77027
(主要行政办公室地址 )
(713) 292-5400
(注册人的 电话号码，包括区号)
罗伯特·T·拉德
首席执行官兼总裁
Stellus资本投资公司
4400 Post Oak Parkway，2200套房
德克萨斯州休斯顿，邮编：77027
(服务代理的名称和地址 )
复制到：
史蒂文·B·博姆(Steven B.Boehm)， 自 斯蒂芬尼·M·希尔德布兰特(Stephani M.Hildebrandt)，Esq. Eversheds Sutherland(US)LLP 西北第六街700号，套房700 华盛顿特区20001-3980 电话：(202)383-0100 传真：(202)637-3593
建议公开发售的大概日期 ：在本注册声明生效日期后尽可能快。
如果 根据 1933年证券法规则415，本表格中注册的任何证券都是延迟或连续发售的，但与股息再投资计划相关的证券除外，请勾选以下 框。X
建议此申请将 生效(勾选相应的复选框)：
| ¨ | 当 根据第8(C)条宣布生效时。 |
解释性注释
表格N-2的本生效修订号2(文件编号333-231111)是根据经修订的1933年证券法(“证券法”)下的第462(D)条规则提交的，仅用于在该注册表中添加证物。 因此，本生效修订号2仅由表格N-2的注册说明书的对开页、本说明性说明和注册声明的C部分组成。本生效后第2号修正案不改变招股说明书的格式，该招股说明书与之前向美国证券交易委员会(SEC)提交的表格N-2中的注册声明 相关。在规则462(D)允许的情况下， 本生效修正案第2号自向美国证券交易委员会备案之日起生效。
第25项。财务报表和证物
(一)财务报表
下列财务报表 列于第8项：
| 页面 | |
未经审计的 财务报表 |
|
| 截至2019年3月31日(未经审计)和2018年12月31日的合并 资产负债表 | F-2 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三个月综合营业报表 (未经审计) | F-3 |
| 合并 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三个月净资产变动表(未经审计) | F-4 |
| 截至2019年3月31日和2018年3月31日的三个月合并现金流量表 (未经审计) | F-5 |
| 截至2019年3月31日(未经审计)和2018年12月31日的综合 投资时间表 | F-6 |
| 未经审计财务报表附注 | F-22 |
| 经审计的 财务报表 | |
| 独立注册会计师事务所报告 | F-53 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的资产和负债表 | F-55 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的运营报表 | F-56 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的年度净资产变动报表 | F-57 |
| 截至2018年12月31日、2017年12月31日和2016年12月31日的年度现金流量表 | F-58 |
| 截至2018年12月31日和2017年12月31日的投资日程表 | F-60 |
| 财务报表附注 | F-76 |
(2)展品
以下证物 作为本报告的一部分存档，或通过参考先前提交给SEC的证物而并入本报告：
| (a)(1) | 修订和重述条款 (结合于2012年10月23日提交的注册人注册说明书表格N-2(文件编号333-184195)附件(A)(1))。 |
| (b)(1) | 附则 (合并于2012年10月23日提交的注册人注册说明书表格N-2 (档案号：333-184195)附件(B)(1))。 |
| (c) | 不适用 |
| (d)(1) | 股票证书表格 (参看2012年10月23日提交的注册人注册说明书附件(D)，表格 N-2(文件编号333-184195))。 |
| (d)(2) | 公契表格 (以表格N-2上的注册人注册声明附件(D)(2)为参考合并而成(文件编号333-189938，于2014年1月29日提交))。 |
C-1
| (d)(3) | 注册人和美国银行全国协会之间的第二份补充契约，日期为2017年8月21日(通过引用注册人于2017年8月23日提交的表格N-2的注册声明(文件编号333-216138)的附件(D)(6)合并)。 |
| (d)(4) | 关于2022年到期的5.75%票据的全球票据格式(参照附件(D)(3)合并)。 |
| (d)(5) | 表格T-1上的受托人资格声明。(2) |
| (d)(6) | 授权书协议书和授权书格式。(1) |
| (d)(7) | 优先股证书表格。(1) |
| (d)(8) | 认购证书格式。(1) |
| (e) | 股息再投资计划(于2012年10月23日提交的注册人登记说明书(第333-184195号文件)附件(E)注册成立)。 |
| (f) | 不适用 |
| (g)(1) | 注册人与Stellus Capital Management，LLC之间的投资咨询协议表(注册人于2012年10月23日提交的表格N-2的注册说明书附件(G)(1)(1)(文件编号333-184195))。 |
| (h)(1) | 承销协议。(1) |
| (h)(2) | 根据2019年9月9日的市场发行销售协议，注册人Stellus Capital Management，LLC 和Raymond James&Associates，Inc.(2) |
| (i) | 不适用 |
| (j) | 注册人与全国协会ZB之间的托管协议(注册人于2017年11月7日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(档案号814-00971))。 |
| (k)(1) | 注册人与Stellus Capital Management，LLC之间的管理协议(注册人于2012年10月23日提交的表格N-2的注册说明书附件(K)(1)(文件编号333-184195))。 |
| (k)(2) | 注册人与Stellus Capital Management之间的许可协议表(通过参考注册人于2012年10月23日提交的注册人注册说明书(文件编号333-184195)附件(K)(2)合并)。 |
| (k)(3) | 注册人与董事之间的赔偿协议表(参看注册人于2012年10月23日提交的注册人注册说明书(文件编号333-184195)附件(K)(3))。 |
| (k)(4) | 修订和重新签署的信贷协议，日期为2020年9月18日，由Stellus Capital Investment Corporation、贷款方 和作为行政代理的锡安银行(Zion Bancorporation，N.A.dba Amegy Bank)签订(通过引用附件10.1至 登记人于2020年9月21日提交的当前8-K表格报告(文件编号814-00971))。 |
| (l)(1) | 注册人的律师Eversheds Sutherland(US)LLP的意见书和同意书。(2) |
| (l)(2) | Eversheds Sutherland(US)LLP的意见常数， 注册人的律师。(2) |
| (m) | 不适用 |
| (n)(1) | 均富律师事务所同意。(2) |
| (n)(2) | 均富律师事务所同意* |
| (n)(3) | 均富律师事务所(Grant Thornton LLP)关于“高级证券”表的报告。(通过引用附件(N)(4)并入注册人于2019年3月14日提交的表格N-2的注册声明(文件编号333-216138))。 |
| (n)(4) | 均富律师事务所(Grant Thornton LLP)关于“高级证券”表的报告。* |
| (o) | 不适用 |
C-2
| (p) | 不适用 |
| (q) | 不适用 |
| (r)(1) | Stellus Capital Investment Corporation道德规范 (通过参考2012年10月23日提交的注册人注册声明的附件(R)(1)(br}Form N-2(文件号：第333-184195号)合并))。 |
| (r)(2) | Stellus资本管理有限责任公司道德规范 (通过参考2012年10月23日提交的注册人注册说明书附件(R)(2)(br}表格N-2(文件编号333-184195)合并))。 |
| * | 在此作为证物存档 。 |
| (1) | 在适用的情况下，由 生效后的修订提交。 |
| (2) | 之前提交了 作为本注册声明的证物。 |
第26项。营销安排
本注册声明中“承保”标题下包含的信息 通过引用并入本注册声明中。
第27项。发行和发行的其他费用
| 美国证券交易委员会注册费 | $ | 24,240 | ||
| FINRA备案费用 | $ | 30,500 | ||
| 纽约证券交易所上市费(1) | $ | 64,000 | ||
| 印刷费(1) | $ | 100,000 | ||
| 会计费用和费用(1) | $ | 80,000 | ||
| 律师费及开支(1) | $ | 200,000 | ||
| 杂类(1) | $ | 20,000 | ||
| 总计(1) | $ | 518,740 |
| * | 包含在 生效前的修订中。 | |
| (1) | 这些金额是估计值。 |
第28项。受共同控制或受共同控制的人员
没有。
第29项。证券持有人人数
下表列出了截至2019年6月19日本公司普通股的大致记录保持者数量。
| 数量 | ||||
| 班级名称 | 纪录保持者 | |||
| 普通股，面值0.001美元 | 10 | |||
第30项。赔偿
请参阅《马里兰州公司法》第 2-418节、注册人章程第7条和注册人修订和重新修订的章程第11条。
马里兰州法律允许 马里兰公司在其章程中加入一项条款，限制其董事和高级管理人员对公司及其股东的金钱损害赔偿责任，但因(A)实际收到不正当利益或利润 金钱、财产或服务，或(B)最终判决确定为对 诉因至关重要的积极和故意的不诚实行为而产生的责任除外。注册人章程包含这样一项条款，该条款在马里兰州法律允许的最大范围内免除董事和高级管理人员的责任，但须遵守经修订的1940年投资公司法 的要求(“1940年法案”)。
C-3
注册人章程授权注册人在马里兰州法律允许的最大范围内，根据1940年 法案的要求，赔偿任何现任或前任董事或高级管理人员或任何个人，在注册人的要求下，作为董事、高级管理人员、合伙人或受托人为另一家公司、房地产投资信托、合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业服务或曾经服务于另一家公司、房地产投资信托公司、合伙企业、合资企业、信托公司、员工福利计划或其他企业。针对该人可能受到的或因其在任何 身份中的服务而招致的任何索赔或责任，并在诉讼最终处置之前支付或报销其合理费用。注册人的章程规定注册人有义务在马里兰州法律允许的最大范围内，根据1940年法案的要求， 赔偿任何现任或前任董事或高级管理人员，或在注册人的要求下，作为董事、高级管理人员、合伙人或其他企业服务于或曾经服务于另一家公司、房地产投资信托公司、合伙企业、合资企业、信托公司、员工福利计划或其他企业的任何个人。 在担任注册人的董事、高级管理人员、合伙人或其他企业期间，登记人有义务 向另一家公司、房地产投资信托公司、合伙企业、合资企业、信托公司、员工福利计划或其他企业提供或曾经服务于该公司、房地产投资信托基金、合伙企业、合资企业、信托公司、员工福利计划或其他企业。, 诉讼的一方，因为他或她以该身份送达或反对该人可能受到的任何索赔或责任，或由于他或她以任何此类身份送达而可能招致的任何索赔或责任 ，并在诉讼最终处置之前支付或报销其合理费用。章程和章程 还允许注册人赔偿并预支费用给以上述任何身份为注册人的前任服务的任何人员以及注册人的任何雇员或代理人或注册人的 前任的任何雇员或代理人。根据1940年法案，注册人不会赔偿任何人因其故意的不当行为、不守信用、严重疏忽或鲁莽无视其职务所涉及的 职责而承担的任何责任。
马里兰州法律要求 一家公司(除非其章程另有规定，注册人章程没有规定)对在任何诉讼中成功辩护的董事或 高级职员进行赔偿，因为他或她因担任该职务而被提起或威胁被提起诉讼 。马里兰州法律允许公司赔偿其现任和前任董事和高级管理人员 和高级管理人员等，使其免受判决、罚金、罚款、和解以及他们 因他们在任何诉讼中可能被提起或威胁被提起的任何诉讼而实际招致的合理费用，除非确定(A)董事或高级管理人员的行为或不作为对引起诉讼的事项 具有重大意义，并且(1)是在(B) 该董事或高级职员实际上在金钱、财产或服务方面收受不正当的个人利益，或(C)在任何 刑事诉讼中，该董事或高级职员有合理理由相信该作为或不作为是违法的。然而，根据马里兰州法律，马里兰州公司不得赔偿由公司或根据公司权利提起的诉讼中的不利判决，或基于个人利益被不当收受而做出的责任判决，除非在这两种情况下，法院都下令赔偿 ，然后仅赔偿费用。此外, 马里兰州法律允许公司在诉讼最终处理之前向董事或高级管理人员预付合理费用，前提是公司收到(A)董事或高级管理人员善意相信他或她已达到公司赔偿所需的行为标准的书面确认书 ，以及(B)董事或高级管理人员代表其书面承诺偿还公司支付或偿还的金额 (如果最终确定公司已支付或报销的金额) ，则公司可在诉讼最终处理之前向董事或高级管理人员预付合理费用。 前提是：(A)董事或高级管理人员善意地相信，他或她已达到公司赔偿所需的行为标准 ；(B)如果最终确定该标准，则董事或高级管理人员将以书面形式承诺偿还公司支付或偿还的金额。
顾问和管理员
投资咨询协议 规定，如果在履行职责时没有故意的不当行为、不守信用或严重疏忽，或者由于 鲁莽无视其职责和义务的原因，Stellus Capital Management LLC(“投资顾问”) 及其高级管理人员、经理、代理、员工、控制人、成员和与其有关联的任何其他个人或实体有权从注册人那里获得任何损害、责任和赔偿 。根据投资咨询协议提供投资顾问服务或以注册人的投资顾问身份提供服务所产生的成本和开支(包括合理的律师费和合理支付的和解金额)。
C-4
管理协议 规定，如果在履行职责时没有故意的不当行为、不守信用或严重疏忽，或者由于 鲁莽无视其职责和义务，Stellus Capital Management LLC及其高级管理人员、经理、代理、员工、 控制人、成员和与其有关联的任何其他个人或实体有权获得注册人 的任何损害、责任和赔偿。根据管理协议或以注册人管理人身份提供Stellus Capital Management LLC服务所产生的费用和开支(包括合理的律师费和合理支付的和解金额) 。
该法律还为公司高管和代理人提供了类似的赔偿。对于根据修订后的1933年证券法(“证券法”)可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人根据前述条款或其他方式承担责任的赔偿，注册人已被告知， 证券交易委员会认为此类赔偿违反证券法中所表达的公共政策，因此 不可执行。如果注册人的董事、高级职员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人的董事、高级职员或控制人 支付注册人的董事、高级职员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外)， 除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决， 注册人将提出赔偿要求， 除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例得到解决，否则注册人将提出赔偿要求， 注册人的董事、高级职员或控制人因成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外。向具有适当司法管辖权的法院 提交其赔偿是否违反证券 法案中所表达的公共政策的问题，并以该问题的最终裁决为准。
注册人已与其董事签订了 赔偿协议。赔偿协议旨在为注册人的 董事提供马里兰州法律和1940年法案允许的最高赔偿。每份赔偿协议规定， 注册人应赔偿协议一方的董事(“受偿人”)，包括预支法律费用 ，如果受偿人因其公司身份而成为或威胁成为任何受威胁、待决或已完成的诉讼(注册人的或凭注册人的权利进行的诉讼除外)的一方或 证人的情况下，注册人应对协议的一方(“受偿方”)进行赔偿，包括预支法律费用 ，如果受偿方因其公司身份而成为或威胁成为任何受威胁的、待决的或已完成的诉讼(注册人的诉讼或注册人有权提起的诉讼除外)的一方或 证人。
第31项。投资顾问的业务和其他关系
有关顾问及其每位董事总经理、董事或高管在过去两个会计年度内以其个人账户或以董事、高级管理人员、员工、合伙人或受托人身份从事的任何其他 业务、专业、职业或雇佣情况的描述，载于本注册声明中题为“管理”的 部分。 节中的“管理”一节对顾问及其每位常务董事、董事或行政管理人员正在或曾经从事的任何其他 业务、职业、职业或就业情况进行了描述，这些业务、职业、职业或工作人员在过去两个会计年度中以董事、高级管理人员、雇员、合伙人或受托人的身份从事或曾经从事此类工作。有关该顾问及其高级管理人员和董事的其他信息以ADV的形式列出，该表格已提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。
第32项。帐户和记录的位置
根据1940年《投资公司法》第31(A)条及其规定的规则，所有账户、账簿和 其他文件均保存在以下办事处：
| (1) | 注册人， Stellus Capital Investment Corporation，4400Post Oak Parkway，Suite2200，德克萨斯州休斯顿 77027； |
| (2) | 转账代理，道富银行和信托公司，波士顿富兰克林大街225号，马萨诸塞州02110； |
| (3) | 托管人，ZB，N.A.，dba Amegy Bank，1717West Loop South，23 Floor，Houston，Texas 77027；以及 |
| (4) | 顾问，Stellus 资本管理有限责任公司，4400Post Oak Parkway，Suite2200，德克萨斯州休斯顿，邮编：77027。 |
C-5
第33项。管理事务
不适用。
第34项。承诺
| (1) | 如果(A)在 本注册说明书生效日期之后， 注册人 承诺暂停发售此处涵盖的普通股股票，直至 其修改本文所载的招股说明书为止，截至本登记表生效日期 ，其普通股每股资产净值较其普通股每股资产净值下降超过10%。或者(B)其普通股每股资产净值 增加到超过本章程所载招股说明书所列净收益的金额 。 |
| (2) | 不适用。 |
| (3) | 注册人 承诺，如果正在登记的证券将根据权证或权利向现有 股东发售，并且任何未被股东 认购的证券将重新向公众发售，以补充招股说明书。认购期届满 后，为说明认购结果，承销商在认购期内的交易情况，承销商拟购买的未认购证券数量 ，以及随后的任何再发行的条款。 注册人进一步承诺，如果正在注册的证券的承销商进行公开发行，其条款与招股说明书封面上的条款不同。 注册人还承诺，如果正在注册的证券的承销商的公开发行条款与招股说明书封面上的条款不同，登记人应提交生效后的修正案 ，阐明本次发行的条款。 |
| (4) | 注册人承诺： |
| a. | 在 提供报价或销售的任何期限内，提交本注册声明的生效后修正案 ： |
| (i) | 包括1933年证券法第10(A)(3)节要求的任何 招股说明书。 |
| (Ii) | 在招股说明书 中反映注册说明书生效日期 (或其最新生效后修订)之后的任何事实或事件， 表示注册声明中规定的信息发生了根本变化。 尽管有上述规定，发行证券数量的任何增加或减少 (如果发行证券的总美元价值不会超过登记的) 以及与估计最大发行范围的低端或高端的任何偏离可 以根据规则424(B)提交给证券交易委员会的招股说明书的形式反映。或 证券法规定的其他适用的证券交易委员会规则，如果总的来说，数量和价格方面的变化 代表在生效的 注册声明中的“注册费计算”表中规定的最高总价 不超过20%的变化。 |
| (Iii) | 在登记声明中包括与以前未披露的分配计划有关的任何 重要信息 ，或在登记 声明中对此类信息进行任何重大更改；但第4(A)(I)、(Ii)、以及(Iii)如果注册人根据第13条向证券交易委员会提交或向证券交易委员会提交的报告中包含这些段落要求包括在生效后修正案中的信息，则本条第 条不适用，交易法第14节或第15(D)节规定， 通过引用并入注册说明书，或包含在根据规则424(B)提交的招股说明书表格 或证券 法案下其他适用的SEC规则中，即注册说明书的一部分。 |
| b. | 为了确定1933年证券法项下的任何责任，每一项生效后的修正案应被视为与其中提供的证券有关的新登记声明 。而当时发售该等证券，须当作 为该等证券的首次真诚发售； |
| c. | 通过事后修订将终止发行时仍未售出的任何正在登记的证券 从登记中删除； |
C-6
| d. | 为了根据证券法确定对任何购买者的责任， ： |
| (i) | 如果注册人 依赖规则430B： |
| (A) | 注册人根据第424(B)(3)条提交的每份招股说明书，自提交的招股说明书被视为注册说明书的一部分并包括在注册说明书中之日起，应被视为注册说明书的一部分；以及 |
| (B) | 每份招股说明书要求 根据第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)条作为依据第430B条提交的注册说明书的一部分，该注册说明书与根据第415(A)(1)(I)条作出的发售有关， (X)，或者(Xi)为了提供 《1933年证券法》第10(A)条所要求的信息，自招股说明书生效后首次使用该形式的招股说明书之日起，应被视为注册声明的一部分并包括在注册声明中 。 或者是 招股说明书所述发行的第一份证券买卖合同的日期。根据规则430B的规定，为了发行人和在该日期为承销商的任何 人的责任，该日期应被视为招股说明书中与证券有关的登记声明的新的生效日期 。届时发行该等证券，应视为首次诚意发行。但是，前提是， 作为注册声明的一部分的注册声明或招股说明书中所作的任何声明，或通过引用合并或被视为并入注册声明或招股说明书的文件中所作的声明，将不会被视为注册声明或招股说明书的一部分， 对于销售合同时间在该生效日期之前的购买者，取代或修改注册声明或招股说明书中的任何声明，声明 是注册声明的一部分，或紧接该生效日期之前 在任何此类文件中做出的声明；或 |
| (Ii) | 如果注册人 受规则430C的约束，则根据1933年证券法 下的规则424(B)提交的每份招股说明书是与发行有关的注册声明的一部分，除根据规则430B提交的注册 声明或依据规则 430A提交的招股说明书外，自注册声明生效后首次使用之日起，注册声明应被视为注册声明的一部分并包括在注册声明中。但是，如果在登记声明或招股说明书中作出的任何声明 是登记声明的一部分 ，或者在通过引用而并入或被视为并入作为登记声明一部分的登记 声明或招股说明书的文件中作出的任何声明，对于首次使用前签订了销售合同的买方 ，应取代或修改登记声明或招股说明书中的任何声明 ，该声明是注册 声明的一部分，或在紧接该首次使用日期之前的任何此类文件中做出的。 |
| e. | 为确定注册人根据1933年证券法对任何买方在初始证券分销中的责任， 以下签署的注册人根据本注册声明承担 在以下签署的注册人的首次证券发售中的责任 ，无论采用何种承销方式将证券出售给买方， 如果通过以下任何通信方式向买方提供或出售证券，则以下签署的注册人将是买方的卖方， 将被视为向买方提供或出售此类证券： |
| (i) | 根据1933年证券法第424条或第497条(以适用者为准)，与此次发行有关的任何初步 签署注册人的招股说明书或招股说明书均需 提交； |
| (Ii) | 免费撰写招股说明书 招股说明书由以下签署的注册人或其代表编写，或由签署的注册人使用或参考； |
| (Iii) | 根据1933年《证券法》第482条规定的任何其他免费撰写招股说明书或广告的部分 ，该部分与本次发行有关，其中包含由下文签字人或其代表提供的 下文注册人或其证券的重要信息 注册人；和 |
C-7
| (Iv) | 以下签署的注册人向买方发出的要约中的任何其他信息 。 |
| f. | 提交注册声明的生效后修正案 ，并暂停根据注册声明 的任何报价或销售，直到该生效后的修正案根据1933年 法案宣布生效为止。如果注册人的股票交易价格低于其资产净值，并且 注册人收到或已由其独立注册会计师事务所通知它将收到，反映注册人是否有能力继续经营的审计报告，或(Ii)注册人得出结论： 注册人的财务状况或经营结果发生了重大不利变化 导致财务报表和其他披露在此基础上， 此次发行将被视为具有重大误导性。 |
| (5) | 为了确定1933年证券法规定的任何责任，注册人依据规则430A作为注册声明的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息，以及注册人根据1933年证券法规则 497(H)提交的招股说明书表格中包含的信息，应被视为注册说明书的一部分，而招股说明书表格是注册人根据1933年证券法规则 497(H)提交的招股说明书表格的一部分。截至宣布生效时的注册 声明。 |
| a. | 不适用 |
| b. | 为了确定1933年证券法项下的任何责任，每个包含招股说明书形式的生效后修订 应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明 。届时发行证券，视为首次诚意发行证券。？ |
| (6) | 以下签署的 注册人特此承诺，为了确定证券法项下的任何责任，根据《交易法》第13(A)或15(D)节提交注册人年度报告，并通过引用并入注册 声明中，应被视为与其中提供的证券 相关的新注册声明。届时发行该证券，应视为 首次真诚发行。 |
| (7) | 对于根据证券法产生的责任，注册人的董事、高级管理人员和控制人可以获得赔偿。注册人已被告知，根据SEC的 意见，此类赔偿违反了 证券法所表达的公共政策，因此不可强制执行。如果该董事主张对该等责任(注册人支付因成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致的费用或注册人的董事、高级人员或控制人支付的费用除外)提出赔偿要求，如果注册人是注册证券的高级管理人员或控制人，除非 注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决，将 向具有适当管辖权的法院提交 该赔偿是否违反《证券法》中所表达的公共政策，并受该问题的 最终裁决管辖。 |
| (8) | 注册人 承诺在收到书面或口头请求、附加信息的任何声明 后的两个工作日内，通过头等邮件或旨在确保同样迅速送达的其他方式 发送。 |
C-8
签名
根据1933年证券法的要求 ，注册人已于9月11日在得克萨斯州休斯顿市正式促使注册人代表其签署表格N-2中的注册表 的第2号《生效后修正案》(Post-Effect Amendment of the Form N-2)。为此，注册人正式授权以下签署人于9月11日在得克萨斯州休斯顿市签署本修正案(Post-Effect Amendment of the Form N-2)。2021年1月的一天。
| STELLUS CAPITAL 投资公司 | |||
| 由以下人员提供： | /S/ Robert T.Ladd | ||
| 姓名： | 罗伯特·T·拉德 | ||
| 标题： | 首席执行官 | ||
根据1933年证券法的要求 ，以下表格N-2中的注册声明已由下列人员以 身份在指定日期签署：
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /S/ Robert T.Ladd | 首席执行官兼 董事 | 2021年1月11日 | ||
| 罗伯特·T·拉德(Robert T.Ladd) | (首席行政主任) | |||
| /S/ W. 托德·赫金森 | 首席财务官、首席合规官兼秘书 | 2021年1月11日 | ||
| 托德·赫金森 | (首席财务会计官 主管) | |||
| * | 导演 | |||
| 迪恩·德安吉洛(Dean D‘Angelo) | 2021年1月11日 | |||
| * | 导演 | |||
| J. 蒂姆·阿努尔特 | 2021年1月11日 | |||
| * | 导演 | |||
| 布鲁斯 R.比尔格 | 2021年1月11日 | |||
| * | 导演 | |||
| 威廉·C·雷普科(William C.Repko) | 2021年1月11日 |
| * | 由Robert T.Ladd根据每个人于2019年4月29日签署的授权书签署。 |
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