| 美国证券交易委员会 | |
| 华盛顿特区，20549 | |
| 附表13G/A | |
| 根据1934年的证券交易法 | |
| (修订第5号)* | |
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普罗泰根 治疗公司 | |
| (发卡人姓名) | |
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普通股， 每股面值0.0001美元 | |
| (证券类别名称) | |
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74365N103 | |
| (CUSIP号码) | |
|
2020年12月31日 | |
| (需要提交本陈述书的事件日期) | |
| 选中相应的框以指定提交本计划所依据的规则： | |
| ý | 规则第13d-1(B)条 |
| ¨ | 规则第13d-1(C)条 |
| ¨ | 规则第13d-1(D)条 |
| (共7页，第1页) | |
______________________________
*本封面的其余部分应 填写，以便报告人在本表格上就证券的主题类别进行初始备案，以及 随后的任何修订，其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露信息。
本封面剩余部分 中所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的规定而提交或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受法案的所有其他条款 的约束(不过，请参阅《注释》)。
| 1 |
报告人姓名 哈德逊湾资本管理有限公司 | |||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
| 3 | 仅限SEC使用 | |||
| 4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
|
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员： |
5 |
唯一投票权 0 | ||
| 6 |
共享投票权 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 7 |
唯一处分权 0 | |||
| 8 |
共享处置权 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票，则复选框 | ¨ | ||
| 11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 9.99%*(见第4项) | |||
| 12 |
报告人类型 PN | |||
*如第4项更全面地描述，这些普通股 股票可在行使认股权证和/或转换可转换优先股股票时发行，每份可转换优先股股票均受9.99% 受益所有权阻止，第(11)行规定的百分比和第 (6)、(8)和(9)行规定的普通股股份数量生效。
| 1 |
报告人姓名 桑德·格伯(Sander Gerber) | |||
| 2 | 如果是某个组的成员，请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
| 3 | 仅限SEC使用 | |||
| 4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
|
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有以下条件的人员： |
5 |
唯一投票权 0 | ||
| 6 |
共享投票权 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 7 |
唯一处分权 0 | |||
| 8 |
共享处置权 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 9 |
每名呈报人实益拥有的总款额 1,092,973股普通股(包括580,192股可通过行使认股权证和/或转换可转换优先股发行的普通股)*(见第 4项) | |||
| 10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股票，则复选框 | ¨ | ||
| 11 |
第(9)行中金额表示的班级百分比 9.99%*(见第4项) | |||
| 12 |
报告人类型 在……里面 | |||
*如第4项更全面地描述，这些普通股
股票可在行使认股权证和/或转换可转换优先股股票时发行，每份可转换优先股股票均受9.99%
受益所有权阻止，第(11)行规定的百分比和第
(6)、(8)和(9)行规定的普通股股份数量使该阻止生效。
| 第1(A)项。 | 发行人名称： |
| 发行人的名称是特拉华州的一家公司Protagen Treateutics，Inc.(以下简称“公司”)。 |
| 第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址： |
| 该公司的主要执行办事处位于纽约第五大道149Five Avenue，Suite500，New York 10010。 |
| 第2(A)项。 | 提交人姓名： |
| 本声明由Hudson Bay Capital Management LP(“投资经理”)和Sander Gerber先生(“Gerber先生”)提交，他们在本文中统称为“报告人”。 | |
| 这位投资经理是哈德逊湾主基金有限公司的投资经理，本文中报道的证券就是以他的名义持有的。该投资经理可能被视为哈德逊湾主基金有限公司持有的所有普通股的实益所有者。格伯先生是哈德逊湾资本公司的管理成员，哈德逊湾资本公司是投资经理的普通合伙人。 | |
| 提交本声明不应被解释为承认就公司法第13条而言，任何报告人是本文报告的普通股的实益拥有人。 |
| 第2(B)项。 | 主要营业机构地址或住所(如无)： |
| 每位报告人的营业地址是纽约第三大道777Third Avenue，30层，NY 10017。 |
| 第2(C)项。 | 公民身份： |
| 投资经理是特拉华州的一家有限合伙企业。格伯先生是美国公民。 |
| 第2(D)项。 | 证券类别名称： |
| 普通股，每股票面价值0.0001美元(“普通股”)。 |
| 第2(E)项。 | CUSIP编号： |
| 74365N103 |
| 第三项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为A： | ||
| (a) | ¨ | 根据法令第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编第78O条)； | |
| (b) | ¨ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15编78c节)； | |
| (c) | ¨ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编，78c)； | |
| (d) | ¨ | 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的投资公司； | |
| (e) | ý | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(E)担任投资顾问； | |
| (f) | ¨ |
员工福利计划或养老基金 第13d-1(B)(1)(Ii)(F)条；
| |
| (g) | ý |
母公司控股公司或控制人按照 第13d-1(B)(1)(Ii)(G)条； | |
| (h) | ¨ |
联邦存款保险法(美国法典第12编，1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会；
| |
| (i) | ¨ |
根据“投资公司法”(“美国法典”第15编80A-3)第3(C)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划；
| |
| (j) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构； | |
| (k) | ¨ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(K)，分组。 |
|
如果根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构，请 指定 机构类型： |
| 第四项。 | 所有权 |
| 项目4(A)-(C)所要求的信息在这里的每个报告人的封面的第(5)-(11)行中陈述，并且通过引用将这些报告人并入本文中。 | |
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本公司于2020年11月16日向美国证券交易委员会提交的截至2020年9月30日的季度10-Q报表 披露，截至2020年11月16日的普通股流通股总数为10,360,480股。第(11)行所列的百分比和封面第(6)、(8)和(9)行所列每位报告人的普通股股数 是根据公司的 普通股流通股总数计算的，并假设哈德逊湾母基金有限公司(以下简称“证券”)持有的可转换 优先股的认股权证的行使和/或股份的转换，但须遵守9.99%的Blocker(定义如下 )。
根据证券条款，如报告人在行使或转换后将实益拥有超过9.99%的普通股流通股(“9.99%保证金”)，则报告人不能 行使或转换该等证券。第(11)行和 封面第(6)、(8)和(9)行为每位报告人规定的普通股股数的百分比 对9.99%的Blocker生效。因此，由于9.99%的Blocker，报告人目前无法行使或转换所有证券 。
投资经理是哈德逊湾主基金有限公司(以其名义持有证券)的投资经理，可被视为哈德逊湾主基金有限公司持有的所有 普通股和所有普通股的实益所有者，但以9.99%的Blocker为基础 哈德逊湾主基金有限公司持有的证券。Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的管理成员， 是普通合伙人格伯先生否认对这些证券的实益所有权。 |
| 第五项。 | 拥有一个阶层百分之五或更少的所有权。 |
| 不适用。 |
| 第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
| 参见第2项。 |
| 第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
| 不适用。 |
| 第8项。 | 小组成员的识别和分类。 |
| 不适用。 |
| 第9项 | 集团解散通知书。 |
| 不适用。 |
| 第10项。 | 认证。 |
| 各报告人特此作出以下证明： | |
| 每名申报人士于以下签署，证明尽其所知及所信，上述证券乃于正常业务过程中收购及持有，并非为改变或影响该等证券发行人的控制权或为改变或影响该等证券发行人的控制权而收购及持有，亦非与任何具有该目的或效力的交易有关或作为该等交易的参与者持有。 |
签名
经合理 查询，并尽其所知所信，本声明中所载信息均真实、完整、正确。
日期：2021年2月10日
| 哈德逊湾资本管理有限公司 | ||
| 作者：/s/Sander Gerber | ||
| 姓名：桑德·格伯(Sander Gerber) | ||
| 标题：授权签字人 | ||
| /s/Sander Gerber | ||
| 桑德·格伯(Sander Gerber) |