美国
 
 
证券和交易所
佣金
 
 
华盛顿特区,20549
 
 
附表13D
 
根据1934年的证券交易法
(修订编号3)*

科斯公司
(发卡人姓名)

普通股
(证券类别名称)

500692108
(CUSIP号码)

大卫·D·史密斯
科斯公司
华盛顿北港大道4129号。
威斯康星州密尔沃基:53212
(414) 967-1500

(姓名、地址和电话
获授权接收通知及通讯)

2021年8月25日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
注:纸质形式提交的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有 展品。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅§240.13d-7。
*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就 主题证券类别进行初步备案,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年证券交易法第18条(“法案”)的目的进行“存档”或承担该法案该节的 责任,但应受法案所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
1

CUSIP 500692108号
 
1.
报告人姓名
小约翰·C·科斯。
 
2.
如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明)
 
 
(a)
 ☐
 
 
(b)
 ☐
 
3.
仅限SEC使用
 
4.
资金来源(见说明书)
PF和OO(见第3项)
 
5.
检查是否需要根据☐的第2(D)或2(E)项披露法律程序。
 
6.
公民身份或组织地点
美国
数量
个共享
受益匪浅
所有者
每个
报告
具有
7.
独家投票权
151,028(1)
8.
共享投票权
2,811,782(2)
9.
唯一处分权
151,028 (1)
10.
共享处置权
2,811,782(2)

 
11.
每名呈报人实益拥有的总款额
2,962,810 (1)(2)

 
12.
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)-☐
 
13.
按行金额表示的班级百分比(11)
32.5%  (3)
 
14.
报告人类型(见说明)
在……里面
           


(1)由151,028股直接持有的股份组成。
2

(2)由Koss家族信托持有的1,000,885股,报告人是其中的共同受托人;(2)K.F.T.Corporation持有的983,800股,报告人对其有共同投票权和 作为授权书的处分权;(3)Nancy L.Koss 2012信托持有的707,949股,日期为12/20/12,报告人是其中的共同受托人;以及(Iv)分配给报告的119,148股
(3)基于截至2021年9月2日已发行的9,111,706股普通股。
3

第1项。
安全和发行商
本关于附表13D的声明涉及由特拉华州科斯公司(“发行人”)发行的面值0.005美元的普通股(“普通股”)。发行商的主要执行办事处位于威斯康星州密尔沃基华盛顿北港大道4129号,邮编:53212。
第二项。
身份和背景
(A)本声明由小约翰·C·科斯提交。(“报告人”)。

(B)举报人的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基市华盛顿北港大道4129号,邮编:53212。

(C)报告人的主要业务职业是发行人的销售副总裁。

(D)-(E)-在过去五年中,举报人未(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似轻罪)或(Ii)司法或行政主管机构的民事诉讼 中被判有罪,并且由于此类诉讼而受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为。

(F)证明举报人是美利坚合众国公民。
 
第三项。
资金来源和金额或其他对价
于二零一二年十一月五日,日期为9/11/12的Koss家族信托(“家族信托”)根据一项馈赠收购1,000,885股普通股;家族信托并无就该等股份支付代价。

直到2006年,报告人的父亲John C.Koss不时出资普通股使K.F.T.Corporation(“KFT”)资本化,KFT因此积累了983,800股普通股。

于二零一二年十二月二十一日,日期为二零一二年十二月二十日的Nancy L.Koss 2012信托(“2012信托”)根据赠与收购757,949股普通股;该信托并无就该等股份支付代价。
 
指定给报告人的员工持股计划账户的119,148股股票由发行人考虑 报告人向发行人提供的就业服务,从1981年1月1日至今逐步分配到其员工持股计划账户。
 
举报人直接持有的151,028股股份是由举报人通过(I)用举报人的个人资金进行的一系列购买,(Ii)发行人为换取其就业而授予举报人的股票期权,以及(Iii)其父亲John C.Koss赠送的礼物,从1970年代至今逐步获得的。
 
第四项。
交易目的

4

报告人实益拥有的所有普通股都是出于投资目的收购的。截至本声明日期,报告人没有任何计划或建议会导致附表13D(A)-(J)节所述的任何事项,但本文所述事项除外。
第五项。
发行人的证券权益
(A)报告人实益拥有2,962,810股普通股,约占已发行和已发行普通股的32.5%。*百分比是根据截至2021年9月2日的已发行普通股 9,111,706股计算。

(B)举报人是否有:

(I)拥有151,028股普通股的唯一投票权或直接投票权;

(Ii)共有2,811,782股普通股的投票权或直接投票权;

(Iii)有权处置或指示处置151,028股普通股;及

(Iv)处置或指示处置2,811,782股普通股的共同权力。

家族信托、报告人(作为家族信托的共同受托人)和Michael J.Koss(作为家族信托的共同受托人)可能被视为与 对家族信托持有的1,000,885股普通股拥有共同投票权和处置权。迈克尔·J·科斯是美利坚合众国公民。迈克尔·J·科斯的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基华盛顿北港大道4129号 53212;他的主要职业是发行商总裁兼首席执行官。

对于KFT持有的983,800股普通股,报告人和Michael J.Koss(他们共同持有其父亲的授权书,KFT有表决权股票的唯一股东)可能被视为拥有共同投票权和 处置权。

报告人、信安金融集团(“PFG”)(作为员工持股计划的受托人)和员工持股计划可能被视为对员工持股计划持有的119,148股普通股 拥有共同投票权和处置权,这些普通股 根据员工持股计划分配给报告人的账户。PFG是根据特拉华州法律成立的公司。其普通股在纽约证券交易所公开交易,股票代码为PFG。PFG是一家控股公司。其主要业务和主要办事处的地址是德克萨斯州得梅因高街711号,邮编:50392。

2012年信托、报告人(作为2012年信托的共同受托人)和迈克尔·J·科斯(作为2012年信托的共同受托人)可能被视为分享关于信托持有的707,949股普通股的投票权和处置权。信托是根据威斯康星州的法律组织的。2012年信托的主要业务地址是威斯康星州密尔沃基1492 W.Calumet Ct Milwaukee,WI 53217。2012年信托的主要业务是 控股、管理

在过去五年中,Michael J.Koss从未(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被判有罪,或(Ii)在司法或行政管辖机构的民事诉讼中 被判有罪,并且该诉讼的结果是或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现违反此类法律的任何行为。

5

(C)2021年8月24日,报告人行使股票期权,以加权平均行权价每股2.35美元收购了总计75,000股普通股,并在公开市场经纪交易中以加权平均行权价每股18.45美元出售了总计75,000股普通股。2021年8月27日,报告人行使股票期权,以每股1.9美元的行权价收购了总计1万股普通股,并以加权平均行权价每股18.06美元在公开市场经纪交易中出售了总计1万股普通股。2021年8月30日,报告人行使股票期权, 以每股1.90美元的行权价收购了总计5,000股普通股,并以每股18.26美元的加权平均行权价在公开市场经纪交易中出售了总计5,000股普通股。2021年8月31日, 报告人行使股票期权,以每股1.9美元的行权价收购了总计10,000股普通股,并以加权平均行权价每股18.38美元在公开市场经纪交易中出售了总计10,000股普通股。

(D)不适用。

(E)不适用。
第6项
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
报告人持有以下股票期权,可行使发行人总计150,000股普通股的期权:(1)2018年7月授予的以每股2.92美元的行权价购买总计25,000股普通股的期权;(2)2019年7月授予的以每股2.17美元的行权价购买总计50,000股普通股的期权;以及(3)以每股1.90美元的行权价购买总计75,000股普通股的期权。这些选择权是发行人考虑到报告人的就业服务而授予的。每项期权授予分为四个等额的 年度分期付款,前25%在授予日期后一年内授予。这些期权自各自授予之日起五年到期。
第7项。
材料须存档作为证物
没有。

6


签名
经合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
2021年9月8日

 
小约翰·C·科斯。
   
 
由以下人员提供:
/s/小约翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)
 


7