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美国
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证券和交易所
佣金 |
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华盛顿特区,20549
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附表13D
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CUSIP 500692108号
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1.
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报告人姓名
小约翰·C·科斯。
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2.
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如果是某个组的成员,请选中相应的复选框(请参阅说明)
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3.
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仅限SEC使用
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4.
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资金来源(见说明书)
PF和OO(见第3项)
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5.
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检查是否需要根据☐的第2(D)或2(E)项披露法律程序。
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6.
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公民身份或组织地点
美国
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数量
个共享 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
7.
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独家投票权
151,028(1)
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8.
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共享投票权
2,811,782(2)
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9.
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唯一处分权
151,028 (1)
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10.
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共享处置权
2,811,782(2)
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11.
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每名呈报人实益拥有的总款额
2,962,810 (1)(2)
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12.
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检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)-☐
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13.
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按行金额表示的班级百分比(11)
32.5% (3)
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14.
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报告人类型(见说明)
在……里面
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第1项。
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安全和发行商
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本关于附表13D的声明涉及由特拉华州科斯公司(“发行人”)发行的面值0.005美元的普通股(“普通股”)。发行商的主要执行办事处位于威斯康星州密尔沃基华盛顿北港大道4129号,邮编:53212。
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第二项。
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身份和背景
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(A)本声明由小约翰·C·科斯提交。(“报告人”)。
(B)举报人的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基市华盛顿北港大道4129号,邮编:53212。
(C)报告人的主要业务职业是发行人的销售副总裁。
(D)-(E)-在过去五年中,举报人未(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似轻罪)或(Ii)司法或行政主管机构的民事诉讼
中被判有罪,并且由于此类诉讼而受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为。
(F)证明举报人是美利坚合众国公民。
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第三项。
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资金来源和金额或其他对价
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于二零一二年十一月五日,日期为9/11/12的Koss家族信托(“家族信托”)根据一项馈赠收购1,000,885股普通股;家族信托并无就该等股份支付代价。
直到2006年,报告人的父亲John C.Koss不时出资普通股使K.F.T.Corporation(“KFT”)资本化,KFT因此积累了983,800股普通股。
于二零一二年十二月二十一日,日期为二零一二年十二月二十日的Nancy L.Koss 2012信托(“2012信托”)根据赠与收购757,949股普通股;该信托并无就该等股份支付代价。
指定给报告人的员工持股计划账户的119,148股股票由发行人考虑
报告人向发行人提供的就业服务,从1981年1月1日至今逐步分配到其员工持股计划账户。
举报人直接持有的151,028股股份是由举报人通过(I)用举报人的个人资金进行的一系列购买,(Ii)发行人为换取其就业而授予举报人的股票期权,以及(Iii)其父亲John C.Koss赠送的礼物,从1970年代至今逐步获得的。
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第四项。
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交易目的
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报告人实益拥有的所有普通股都是出于投资目的收购的。截至本声明日期,报告人没有任何计划或建议会导致附表13D(A)-(J)节所述的任何事项,但本文所述事项除外。
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第五项。
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发行人的证券权益
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(A)报告人实益拥有2,962,810股普通股,约占已发行和已发行普通股的32.5%。*百分比是根据截至2021年9月2日的已发行普通股
9,111,706股计算。
(B)举报人是否有:
(I)拥有151,028股普通股的唯一投票权或直接投票权;
(Ii)共有2,811,782股普通股的投票权或直接投票权;
(Iii)有权处置或指示处置151,028股普通股;及
(Iv)处置或指示处置2,811,782股普通股的共同权力。
家族信托、报告人(作为家族信托的共同受托人)和Michael J.Koss(作为家族信托的共同受托人)可能被视为与
对家族信托持有的1,000,885股普通股拥有共同投票权和处置权。迈克尔·J·科斯是美利坚合众国公民。迈克尔·J·科斯的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基华盛顿北港大道4129号
53212;他的主要职业是发行商总裁兼首席执行官。
对于KFT持有的983,800股普通股,报告人和Michael J.Koss(他们共同持有其父亲的授权书,KFT有表决权股票的唯一股东)可能被视为拥有共同投票权和
处置权。
报告人、信安金融集团(“PFG”)(作为员工持股计划的受托人)和员工持股计划可能被视为对员工持股计划持有的119,148股普通股
拥有共同投票权和处置权,这些普通股
根据员工持股计划分配给报告人的账户。PFG是根据特拉华州法律成立的公司。其普通股在纽约证券交易所公开交易,股票代码为PFG。PFG是一家控股公司。其主要业务和主要办事处的地址是德克萨斯州得梅因高街711号,邮编:50392。
2012年信托、报告人(作为2012年信托的共同受托人)和迈克尔·J·科斯(作为2012年信托的共同受托人)可能被视为分享关于信托持有的707,949股普通股的投票权和处置权。信托是根据威斯康星州的法律组织的。2012年信托的主要业务地址是威斯康星州密尔沃基1492 W.Calumet Ct Milwaukee,WI 53217。2012年信托的主要业务是
控股、管理
在过去五年中,Michael J.Koss从未(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被判有罪,或(Ii)在司法或行政管辖机构的民事诉讼中
被判有罪,并且该诉讼的结果是或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或发现违反此类法律的任何行为。
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(C)2021年8月24日,报告人行使股票期权,以加权平均行权价每股2.35美元收购了总计75,000股普通股,并在公开市场经纪交易中以加权平均行权价每股18.45美元出售了总计75,000股普通股。2021年8月27日,报告人行使股票期权,以每股1.9美元的行权价收购了总计1万股普通股,并以加权平均行权价每股18.06美元在公开市场经纪交易中出售了总计1万股普通股。2021年8月30日,报告人行使股票期权,
以每股1.90美元的行权价收购了总计5,000股普通股,并以每股18.26美元的加权平均行权价在公开市场经纪交易中出售了总计5,000股普通股。2021年8月31日,
报告人行使股票期权,以每股1.9美元的行权价收购了总计10,000股普通股,并以加权平均行权价每股18.38美元在公开市场经纪交易中出售了总计10,000股普通股。
(D)不适用。
(E)不适用。
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第6项
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与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
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报告人持有以下股票期权,可行使发行人总计150,000股普通股的期权:(1)2018年7月授予的以每股2.92美元的行权价购买总计25,000股普通股的期权;(2)2019年7月授予的以每股2.17美元的行权价购买总计50,000股普通股的期权;以及(3)以每股1.90美元的行权价购买总计75,000股普通股的期权。这些选择权是发行人考虑到报告人的就业服务而授予的。每项期权授予分为四个等额的
年度分期付款,前25%在授予日期后一年内授予。这些期权自各自授予之日起五年到期。
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第7项。
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材料须存档作为证物
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没有。
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小约翰·C·科斯。
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由以下人员提供:
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/s/小约翰·C·科斯(John C.Koss Jr.)
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