美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A 信息
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(第1号修正案)
由注册人☐以外的另一方提交的注册人提交的文件
选中相应的复选框:
初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则 14a-6(E)(2)允许) |
☐ | 最终委托书 |
☐ | 明确的附加材料 |
☐ | 根据§240.14a-12征集材料 |
Catalent,Inc.
(约章内指明的注册人姓名)
交纳申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。 | ||||
☐ | 根据交易法规则在下表中计算的费用14A-6(I)(1)和0-11。 | |||
(1) | 交易适用的每类证券的名称:
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(2) | 交易适用的证券总数:
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(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(设定申请费的计算金额,并说明其确定方式):
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(4) | 建议的交易最大合计价值:
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(5) | 已支付的总费用:
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☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
☐ | 如果按照交易所法案规则的规定抵消了费用的任何部分,则选中此复选框0-11(A)(2),并指出之前已支付抵销费的申请 。通过注册说明书编号、表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。 | |||
(1) | 之前支付的金额:
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(2) | 表格、附表或注册声明编号:
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(3) | 提交方:
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(4) | 提交日期:
|
初步代理声明Catalent 2021代理声明
2021年9月17日
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Catalent的其他股东:
2021年 Catalent,Inc.年度股东大会将于上午8:00通过虚拟会议举行。东部时间2021年10月28日(星期四)。我们邀请您通过Internet at www.virtualshareholdermeeting.com/CTLT2021.出席、提交问题和投票
在这次会议上,股东们将对一系列重要提案进行投票。请花时间阅读我们在2021年股东年会委托书中描述的每一项提案。我们将主要使用互联网向我们的股东提供我们的委托书 和其他委托书材料,包括我们的投票形式。我们相信,使用互联网分发我们的代理材料可以加快股东收到材料的速度,降低召开会议的成本,并节约 自然资源。我们将于2021年9月17日左右向我们在2021年9月3日交易结束时登记在册的股东发送代理材料在互联网上可用的通知。该通知包含有关如何 访问我们的委托书和2021年年度报告以及在线投票的说明。如果您希望从我们处收到我们代理材料的打印副本,而不是从互联网下载可打印版本,请按照通知中包含的索取 此类材料的说明进行操作。
你的投票很重要。您可以通过虚拟参加2021年股东周年大会、通过互联网或电话委托或填写并邮寄所提供的回执信封中随附的代理卡来投票。
感谢您对Catalent的支持。
| ||
真诚的你,
约翰·奇明斯基 董事会主席和 首席执行官 |
2021年年会公告
股东的数量
年度股东大会
|
业务事项: * 选出11名董事会成员,每人任期一年; * 批准任命安永律师事务所为我们2022财年的独立审计师; * 进行咨询和不具约束力的投票,批准我们的高管薪酬 (??支付话语权) * 就高管薪酬咨询投票的频率进行咨询投票; * 批准我们第三次修订和重新注册的公司证书(我们的 公司证书)的修正案,以取消召开股东特别会议的限制; * 批准我们公司注册证书的修正案 ,增加联邦论坛选择条款; * 批准我们 公司注册证书的修正案,取消股东修改公司注册证书的绝对多数票要求,并取消过时的条款并进行其他 非实质性和合规性更改;以及 * 考虑在2021年股东年会之前适当开展的其他业务 。
记录日期: 只有在2021年9月3日收盘时登记在册的股东才有权出席2021年股东年会并投票。当您 输入您的16位控制号码时,这些股东的名单将在年会期间以电子方式提供,网址为www.viralShareholderMeeting.com/CTLT2021。
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日期: 星期四 2021年10月28日 | ||||
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时间: 上午8点 东德 | |||
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进入: 会议可通过以下网址虚拟访问: Www.VirtualShareholderMeeting.com/CTLT2021 | |||
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你的投票很重要。查看您的委托书,并通过以下四种方式之一进行投票:
虚拟。2021年股东年会期间进行电子投票,可登陆at www.virtualshareholdermeeting.com/CTLT2021,进行实时投票。 | ||
通过 电话。通过呼叫1-800-690-6903(免费)在美国或加拿大,并遵循您的代理卡上的说明。 | ||
通过 互联网。请访问www.proxyvote.com,并按照您的 互联网可用性通知或代理卡上的说明进行操作。 | ||
通过 邮费。在已付邮资的信封中退还一张填好、签名并注明日期的代理卡。 如果您尚未收到代理卡,您可以按照您的Internet可用性通知上的说明向我们索要代理卡。 |
有关年会代理材料供应的重要通知 :您可以在www.proxyvote.com上获取本2021年委托书和我们的2021年年度报告。
根据董事会的命令,
史蒂文·L·法斯曼
高级副总裁、总法律顾问兼公司秘书
2021年9月17日
I Catalent,Inc.|2021代理语句目录表
目录表
1 | 代理 摘要 | |||
5 | 建议书1.选举11名董事会成员 | |||
5 | 委员会支持被提名人的建议的背景 | |||
6 | 董事提名名单 | |||
13 | 公司 治理 | |||
13 | 主要公司治理特征 | |||
14 | 董事局及董事局辖下的委员会 | |||
15 | 委员会成员和职能 | |||
18 | 薪酬委员会连锁与内部人参与 | |||
19 | 董事独立性 | |||
20 | 董事会领导结构 | |||
20 | 董事会和委员会的评估过程 | |||
21 | 董事会在风险监督中的作用 | |||
21 | 多数投票和董事辞职政策 | |||
22 | 董事提名程序 | |||
22 | 代理访问 | |||
23 | 与董事会的沟通 | |||
23 | 商业行为标准 | |||
23 | 与关联人的交易 | |||
25 | 行政主任 | |||
29 | 所有权 的 我们的 普普通通 和 首选 股票 | |||
29 | 由某些实益所有者、董事和管理层拥有的证券 | |||
30 | 第16(A)节实益所有权报告合规性 | |||
30 | 股权薪酬计划信息 | |||
31 | 导演 补偿 | |||
33 | 补偿 商榷 和 分析 | |||
34 | 引言 | |||
34 | 执行摘要 | |||
35 | 2021年企业业绩和高管薪酬概览 | |||
37 | 我们的高管薪酬计划 | |||
39 | 薪酬流程 | |||
40 | 直接薪酬合计要素明细 | |||
44 | 我们高管薪酬计划下的其他福利 | |||
46 | 2021年的薪酬确定 | |||
47 | 其他薪酬做法和政策 | |||
49 | 报告 的 这个 补偿 委员会 | |||
50 | 执行人员 补偿 表 | |||
51 | 2021财年薪酬汇总表 | |||
53 | 2021财年基于计划的拨款奖励表 |
55 | 2021财年年终表彰杰出股票类奖项 | |||
57 | 2021财年期权行使和股票既得利益表 | |||
58 | 2021财年不合格递延补偿表 | |||
58 | 递延补偿 | |||
59 | 2021财年雇佣终止或更改控制表时可能支付的款项 | |||
61 | 控制权变更时的遣散费和付款 | |||
63 | 付钱 比率 | |||
64 | 建议书2:批准2022财年独立审计师任命 | |||
66 | 报告 的 这个 审计 委员会 | |||
67 | 建议书3:咨询投票批准我们的高管薪酬(薪酬话语权) | |||
68 | 建议书4:关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 | |||
69 | 建议书5:修改公司注册证书,取消召开股东特别会议的限制 | |||
73 | 建议书6:修改公司注册证书,增加联邦论坛选拔条款 | |||
75 | 建议书7:修改并重述我们的公司注册证书,以(I) 取消修改所需的绝对多数票要求和(Ii)非实质性和一致性变更 | |||
77 | 每年一次 会议, 投票, 和 程序 | |||
77 | 年会信息 | |||
77 | 代理材料的可用性 | |||
77 | 谁有资格在年会上投票? | |||
78 | 提供给虚拟会议参与者的权限 | |||
78 | 如何投票 | |||
79 | 撤销委托书 | |||
79 | 法定人数和所需票数 | |||
79 | 待表决的提案和董事会的建议 | |||
80 | 不投票的影响 | |||
80 | 征集 | |||
80 | 投票结果的可用性 | |||
81 | 信息 约 2022 每年一次 会议 | |||
A-1 | 附录 A: 非GAAP财务指标 | |||
B-1 | 附录 B:建议的第四份修订和重新发布的Catalent公司注册证书。 Inc. |
代理摘要2021代理 声明|Catalent,Inc.1.
代理摘要
本摘要 强调了本委托书中的某些信息,该委托书于2021年9月17日左右首次发送或提供给股东。由于这只是一个摘要,请在投票前查看完整的委托书和我们的2021年年报 。
2021年财务业绩亮点
以下 截至2021年6月30日的12个月的财务业绩摘要(在本委托书中通常称为2021财年)突出显示了我们在发展业务方面的进展。
收入 的 $4.0 10亿 生长 的 26% 在……上面 常量-通货 基础(1)
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网络 收益 的 $585 百万 生长 的 159% 在……上面 常量-通货 基础(1) |
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调整后的 EBITDA(1)的 10亿美元 生长 的 32% 在……上面 常量-通货 基础(2)
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|
网络 杠杆作用 比率 的 2.2x 减少 从… 2.8X 在… 结束 的 财政 2020 |
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续 记录 的 交付 苏必利尔 共计 股东 退货(3)
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续 至 再投资 A 意义重大 部分 的 我们的 免费 现金 流量 在……里面 有吸引力, 战略性的, 生长-驾驶 资产 |
(1) | 调整后的EBITDA是一项非GAAP财务指标,不是根据美国GAAP列报的运营 收入、运营业绩或流动性的指标,受到重要限制。有关我们如何确定调整后的EBITDA以及此非GAAP衡量标准如何与我们报告的结果相一致的说明,请参阅从A-1页开始的题为“非GAAP财务衡量标准”的附录。 |
(2) | 以不变货币、不变汇率或不变汇率计算的金额,假设从外币 到美元(我们报告财务业绩所使用的货币)的汇率与用于计算2020财年相应金额的汇率没有波动。按不变货币计算的百分比变动是一种财务报告指标,不是根据美国公认会计原则(美国公认会计原则) 编制的,并且受到重要限制。有关此措施以及本委托书中使用的未根据美国GAAP(非GAAP) 编制的其他措施的进一步讨论,请参阅从A-1页开始的题为非GAAP财务措施的附录。 |
(3) | 截至2021年6月30日的一年、三年和五年期间的累计总股东回报 。显示的是相对于标准普尔500和标准普尔500医疗保健指数的一年表现,反映了我们截至2020年9月被纳入这些指数。显示了三年和五年 相对于标准普尔1500和标准普尔1500医疗保健指数的表现,反映了我们在各自时期的大部分时间内都是这些指数的成员。 |
2 Catalent,Inc.|2021代理语句代理摘要
高管薪酬
在 2021财年,我们的首席执行官(CEO)目标总薪酬的91%由基于绩效或与我们普通股价格挂钩的浮动薪酬组成,他的目标薪酬 的79%由长期股权奖励组成。对于本委托书中讨论的其他高管(连同我们的首席执行官、我们指定的高管或NEO),他们目标总额的平均68%是浮动薪酬 。下面的图表说明了我们首席执行官和近地天体的薪酬组合。这些图表不包括从本委托书第51页开始的 汇总薪酬表中显示的其他薪酬、养老金价值和不合格递延薪酬收入。
CEO Target直接薪酬(1)
|
其他近地天体目标直接补偿(1)
| |||
(1) | 不包括其他薪酬、养老金价值和不合格递延薪酬收入,如 第51页开始的薪酬汇总表所示。 |
为我们的首席执行官和其他近地天体分配可变薪酬符合我们的 薪酬理念,即激励我们的高管在短期内实现整体业绩目标,并发展业务,为股东创造长期价值。
2021年高管薪酬亮点
下表 重点介绍了本委托书第51页开始的《2021年薪酬摘要表》中报告的2021财年首席执行官和其他近地天体的薪酬。有关薪酬的完整详细信息,请查看完整的代理 声明。
名字
|
基本工资
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管理 (年度奖金) ($)
|
长期 ($)
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所有
其他
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总计
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约翰·奇明斯基 |
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1,052,569 |
|
|
2,000,000 |
|
|
9,412,196 |
|
|
116,374 |
|
|
12,581,139 |
| |||||
托马斯·卡斯特拉诺 |
|
372,949 |
|
|
337,003 |
|
|
1,046,630 |
|
|
21,964 |
|
|
1,778,546 |
| |||||
史蒂文·L·法斯曼 |
|
591,313 |
|
|
670,036 |
|
|
1,001,752 |
|
|
54,504 |
|
|
2,317,605 |
| |||||
凯伦·弗林 |
|
533,457 |
|
|
558,640 |
|
|
650,158 |
|
|
54,425 |
|
|
1,796,680 |
| |||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
639,689 |
|
|
770,144 |
|
|
1,283,309 |
|
|
2,369,297 |
|
|
5,062,439 |
| |||||
Wetteny 约瑟夫(2) |
|
525,735 |
|
|
|
|
|
982,002 |
|
|
81,112 |
|
|
1,588,849 |
|
代理摘要2021代理 声明|Catalent,Inc.3.
(1) | 报告的金额包括向法斯曼先生发放价值250,028美元的一次性限制性股票单位(RSUün) ,向卡斯特拉诺先生提供价值分别为500,096美元和250,027美元的留任和晋升RSU赠款,以及与向Chiminski、Castellano、Fasman、Maselli和Joseph Value先生支付17-19财年相对回报绩效支出有关的一次性基于业绩的限制性股票单位 (PSU?)赠款。这笔PSU奖助金是在2020年8月27日授予的。 |
(2) | Joseph先生的首席财务官任期于2021年5月31日结束,他的任期于次日终止 。因此,所有未完成的未归属股权拨款都被取消/没收,包括此表中反映的在2021财年授予他的拨款,并且他没有资格根据我们的MIP计划获得付款。 |
97.9% 在……里面 人情 的 我们的 说-在……上面-付钱 建议书
|
在2020年年会上,我们的股东表示他们同意我们的高管薪酬计划反映了绩效工资哲学。 |
公司治理
我们制定了我们 认为强有力的公司治理标准和做法,以确保我们的高管进行有效的管理,并由我们的董事会进行监督。我们致力于良好的治理,因为它促进了 股东的长期利益,以及对我们的问责和信任。
公司治理亮点
问责制
|
板子 实践
| |||
* 董事会成员接受年度选举
* 年度董事会和委员会 自我评估
* 年度首席执行官 评估
* 董事会批准的质量委员会和 监管合规和并购委员会
* 董事会批准的反对现代奴隶制的声明 |
* 委员会例会
* 首席总监要求
* 独立委员会主席和成员
* 对导演的限制 ?过量使用
* 多数派独立董事会 | |||
股东 利息
|
透明度
| |||
* 强调 绩效工资
* 董事兼高管股权目标
* 连续性规划
* 股东代理访问
* 提议股东有权召开股东特别会议
* 提议 取消绝对多数票要求,以修改公司注册证书的某些条款 |
* 公司治理准则
* 证券交易政策
* 董事会批准的道德准则,称为我们的 商业行为标准,适用于所有员工、高级管理人员和董事
* 在无竞争选举中的辞职政策 |
4 Catalent,Inc.|2021代理语句代理摘要
年会
日期 和 时差 2021年10月28日(星期四) 上午8点东德 | ||
|
访问 会议可在www.viralShareholderMeeting.com/CTLT2021上 虚拟访问 | |
|
记录 日期 2021年9月3日关闭营业。 | |
投票 只有登记日期为 的股东才有权投票,在虚拟的2021年股东年会上,每股普通股对每个事项都有一票投票权。 |
我们A系列可转换优先股(A系列优先股)的持有人将在转换后的基础上与我们的普通股持有人一起投票,并有义务 按照我们董事会就本委托书中描述的提案1、2和3推荐的方式投票。有关强加给A系列优先股持有人的投票义务的说明,请参阅下面的与相关人的交易?股东协议? | ||
|
入场 参加虚拟2021年股东年会(E.g.、提交问题或投票),每个股东需要在他们的代理卡、投票指示表格或代理材料的互联网可获得性通知上提供控制号码。您将会 不能够亲自出席2021年股东年会。如果您既不是股东,也不拥有控制号码,则不能以嘉宾身份进入会议。 |
年会提案
建议书
|
董事会 投票 推荐
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页码 参考
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1 |
选举11名董事会成员 |
为 |
5 | |||
2 |
批准2022年财政独立审计师任命 |
为 |
64 | |||
3 |
咨询投票批准我们的高管薪酬(薪酬话语权) |
为 |
67 | |||
4 |
关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 | 每年 |
68 | |||
5 |
修订公司注册证书,取消召开股东特别大会的限制 | 为 |
69 | |||
6 |
修改公司注册证书,增加联邦论坛选拔条款 | 为 |
73 | |||
7 |
修改并重述我们的公司注册证书,以(I)取消修改所需的绝对多数票要求, (Ii)非实质性和一致性变更 | 为 |
75 |
除上述事项外,本公司董事会不打算向2021年股东周年大会提出任何其他事项,并 不知悉任何其他人士拟于大会上提出采取行动的事项。但是,如果任何其他事项适当地提交会议,您的委托书将授权指定的委托书持有人根据该委托书持有人的最佳判断 对该等事项进行表决。
提案 1:选举11名董事会成员2021年委托书|Catalent,Inc.5.
建议1:
选举11名董事会成员
(代理卡上的第一项)
我们的董事会目前由12名董事组成,每名董事的任期将于2021年股东年会 届满。除Peter Zippelius外,他们中的每一位都是由我们普通股的持有者投票选出的,我们A系列的持有者也是在 转换后的基础上进行投票的。本公司董事会已提名他们每人竞选连任,任期一年,并同意 在本委托书中被点名,并在当选后任职。如下所述,在A系列优先董事提名人项下,Zippelius先生是由我们的A系列优先投票的持有者单独投票选出的。
我们的董事会一致建议您投票选举每一位董事会提名人担任董事,直至 我们的2022年年度股东大会,直到他们的继任者正式当选并获得资格,或直到他们较早的死亡、辞职或罢免:Madhavan Balachandran Michael J.Barber John Chiminski Rosemary A.Crane J.Martin Carroll Rolf Classon John J.Greisch Christa Kreuzburg Gregory T.LucierDonald E.Morel,Classon John J.Greisch Christa Kreuzburg Gregory T.LucierDonald E.Morel,杰克·斯塔尔
董事会背景介绍
对被提名人有利的推荐
我们董事会的提名和公司治理委员会(提名委员会)根据其章程被指示寻找合格的个人担任董事,并向我们的董事会推荐它确定的个人进行提名。提名 委员会在推荐董事提名候选人名单时会考虑一些因素和原则,如下文第22页董事提名程序标题下所述。
提名委员会根据其在选择董事提名人时使用的因素和原则,对每一位推荐的个人进行了评估。提名委员会认为,除其他事项外,每位被提名人都是我们董事会的现有成员,熟悉我们以及我们面临的风险和机遇,并已证明有能力与我们的董事会其他 成员合作并富有成效地工作。提名委员会还审议了每一位董事被提名人的特定方面,如下所述,被提名人的传记标题为“具体资格、经验、技能和专业知识”。
经过评估,提名委员会投票推荐我们董事会的被提名人作为新一届 任期的候选人。部分基于提名委员会的评估和建议,我们的董事会得出结论,建议的每位被提名人继续担任 董事符合我们的最佳利益和我们股东的最佳利益。
6 Catalent,Inc.|2021年委托书提案1:选举11名董事会成员
董事提名名单
MADHAVAN M阿杜 B阿拉昌德兰
| ||
自2017年以来担任董事 年龄:70岁 委员会: * 提名和公司治理 * 质量和监管合规性 |
巴拉钱德兰是胡桃夹子治疗公司(Nutcracker Treeutics)的首席运营官,该公司是mRNA 疗法的开发商,他自2020年9月以来一直担任该职位。2019年8月至2020年10月,他曾担任临床前生物技术公司ADRx,Inc.的首席执行官。在此之前,他于2012年8月至2016年7月担任安进公司运营执行副总裁,2017年1月退休,自1997年加入公司以来担任过各种管理职位。在安进任职之前,巴拉钱德兰先生曾在科普利制药公司(现为Teva制药工业有限公司的一部分)和Burroughs Welcome Company(葛兰素史克合并的前身)担任过领导职务。他自2019年9月以来一直担任A2 生物治疗公司的董事,自2018年9月以来担任Stevanato Group的董事,自2017年9月以来担任uniQure NV的董事。Balachandran先生拥有纽约州立大学布法罗分校化学工程理学硕士学位和东卡罗来纳大学MBA学位。
具体的 资格、经验、技能和专业知识: * 监管医疗保健公司制造业务的丰富经验 * 拥有丰富的生物制品制造和营销经验 以生物制品为基础的药品和其他生物制品 * 与其他上市公司的领导经验
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MICEALELJ. B阿伯尔
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自2021年以来担任董事 年龄:60岁 * 薪酬 和领导力 * 质量和监管合规性 |
巴伯先生是通用电气公司的首席差异化官。在通用电气四十年的职业生涯中,他在工程、运营和产品管理方面担任过各种高级职务,包括从2016年到2020年担任通用电气分子成像和计算机断层扫描总裁兼首席执行官;从2013年到2015年担任通用电气医疗保健 首席工程师和通用电气医疗保健系统首席运营官;2012年担任通用电气医疗保健分子成像副总裁兼总经理;从2009年到2011年担任医疗保健(GE)副总裁和首席技术官。在其他享有盛誉的奖项中,巴伯先生于2009年被Black Enterprise评为创新大师,并于2014年当选为美国医学和生物工程研究所(American Institute Of Medical And Biological Engineering)院士。 他自2017年以来一直担任talx,Inc.的董事,从2009年到2016年被Summit Partners收购之前,他一直担任Healthline,Inc.的董事。他也是全国工程少数民族行动委员会(NACME)的董事会成员。巴伯获得了密尔沃基工程学院(Milwaukee School Of Engineering)的电气工程学士学位和荣誉工程学博士学位,他还在该学院担任董事。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 监督 的重要经验日常工作一家医疗保健公司的业务运营 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 在其他上市公司的领导经验
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提案 1:选举11名董事会成员2021年委托书|Catalent,Inc.7.
J.M.艺术设计 C阿罗尔
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自2015年以来担任董事 年龄:71岁 委员会: * 提名和公司治理(主席) * 并购交易 |
Carroll先生于2003年至2011年担任勃林格-英格尔海姆公司和勃林格制药公司总裁兼首席执行官,并于2012年至2013年退休,担任勃林格-英格尔海姆有限公司企业战略与发展负责人。Carroll先生在2003年至2012年12月期间担任勃林格-英格尔海姆公司董事。卡罗尔先生于2002年加入勃林格-英格尔海姆公司,担任勃林格制药公司总裁。卡罗尔先生于1976年至2001年在默克公司工作。1972年至1976年,卡罗尔先生在美国空军服役,在那里他获得了上尉军衔。卡罗尔自2013年6月以来一直担任Mallinckrodt plc的董事,自2015年3月以来一直担任TreeuticsMD,Inc.的董事。2016年4月至2016年6月,他担任Inotek 董事,2016年6月至2018年1月,Inotek被出售给火箭制药公司(Rocket Pharmtics),他担任董事会主席。Carroll先生还曾在2014年8月至2014年11月期间担任Durata治疗公司的董事 该公司被Actavis plc收购 ,并在2013年5月至2014年9月期间担任Vivus,Inc.的董事。卡罗尔先生获得了圣十字学院的会计和经济学学士学位和巴布森学院的工商管理硕士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在销售和营销问题方面拥有丰富的经验 * 担任董事的丰富经验 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 在制药和其他医疗保健公司拥有丰富的经验 * 在审查和分析高管薪酬计划方面拥有丰富的经验
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JOhn C希明斯基
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自2009年以来担任董事 自2016年以来担任主席 年龄:57岁 |
约翰·奇明斯基(John Chiminski)自2009年3月以来一直担任Catalent首席执行官。他在GE Healthcare拥有20多年的工程、运营和高级领导职位经验后加入我们。2007年至2009年,奇明斯基先生担任通用电气医疗诊断公司(GE Medical Diagnostics)总裁兼首席执行官,该公司是一家全球业务,销售额为19亿美元。2005年至2007年,他担任GE Healthcare全球磁共振业务副总裁兼总经理;2001年至2005年,担任全球医疗服务副总裁兼总经理。早些时候在通用电气,他在制造和工程领域担任过一系列跨职能的领导职位,包括在法国的通用电气医疗系统公司(GE Medical Systems)的一项任务。奇明斯基自2021年5月以来一直担任伯克利照明公司(Berkeley Lights,Inc.)的董事。他拥有密歇根州立大学(Michigan State University)电气工程学士学位和普渡大学(Purdue University)硕士学位,以及西北大学凯洛格管理学院(Kellogg School Of Management At Northwest University)管理学硕士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在为医疗保健行业各个细分市场的公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 监督 的重要经验日常工作一家医疗保健公司的业务运营 * 作为我们行业的商业领袖拥有丰富的经验 * 在公司董事会任职的经验
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8 Catalent,Inc.|2021年委托书提案1:选举11名董事会成员
ROLF C拉森 |
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自2014年以来担任董事 年龄: 76 委员会: * 审计 * 薪酬和领导力 |
从2002年10月到2004年7月退休,Classon先生担任拜耳股份公司(Bayer AG)子公司拜耳医疗保健股份公司(Bayer Healthcare AG)执行委员会主席。他于1995年至2002年担任拜耳诊断公司总裁,并于1991年至1995年担任拜耳诊断公司执行副总裁。1991年之前,Classon先生在Pharmacia Corporation担任过各种管理职务 。克拉森先生目前担任Perrigo Company plc董事会主席和费森尤斯医疗保健公司(Fresenius Medical Care)监事会成员。他之前是 泰康集团有限公司的董事会主席,任期从2009年到2018年4月。Classon先生于2006年至2018年3月担任Hill-Rom Holdings,Inc.董事会主席,2003年至2005年5月担任董事会副主席,2005年5月至2006年3月担任临时首席执行官。2005年至2015年,Classon先生担任Auxilium制药公司董事会主席,并于2005年3月至2005年4月担任副董事长。Classon先生曾在2016年至2017年担任Sequanna Medical AG董事,于2013年至2015年担任斯德哥尔摩Aerocine AB公司董事,于2005年至2010年担任米利波特公司董事,于2004年 至2010年担任普罗米修斯实验室公司董事,于1997年1月至2011年担任Enzon制药公司董事。Classon先生从哥德堡大学工程学院获得化学工程证书,并从哥德堡大学获得商学学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在其他上市公司的领导经验 * 担任董事和上市公司审计委员会成员的丰富经验 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 在制药和其他医疗保健公司拥有丰富的经验 * 审核和分析复杂的上市公司财务报表的经验
Classon先生获得豁免(将在我们的2023年股东年会上结束),免除我们的公司治理准则对75岁以上董事施加的辞职义务。
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ROSEMARYA. C雷恩 | ||
自2018年以来担任董事 年龄: 62 委员会: * 审计 * 提名和公司治理 |
Crane女士目前是Teva制药工业有限公司的董事会成员, 她担任董事会人力资源薪酬委员会主席,并曾担任Edge治疗公司、Unilife Corporation、Cipher制药公司、Mela Sciences,Inc.、Epocrates Inc.、Targanta治疗公司和新西兰制药A/S公司的董事。她还担任过Hackensack Meridian Health Center for Hackensack Meridian Health Center forCrane女士于2014年从Mela Sciences,Inc.退休,她从2013年开始担任Mela Sciences,Inc.的总裁兼首席执行官 。2011年至2013年,她是Appletree Partners的合伙人兼商业化主管;2008年至2011年,她担任Epocrates Inc.的首席执行官兼总裁。2002年至2008年,克兰女士在强生集团公司担任多个 高级管理职位,最后担任公司集团董事长、场外交易和营养集团。从1982年到2002年,她在百时美施贵宝公司(Bristol-Myers Squibb Company)工作,结束了她在那里担任美国初级保健总裁的任期。克兰女士拥有肯特州立大学的工商管理硕士学位,以及纽约州立大学奥斯威戈分校的通信和英语学士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在制药和生物技术行业的商业化和商业运营方面拥有丰富经验 * 在医疗保健公司董事会任职的丰富经验 * 审核和分析复杂的上市公司财务报表的经验
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提案 1:选举11名董事会成员2021年委托书|Catalent,Inc.9.
JOhnJ.G.Reisch
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自2018年以来担任董事 年龄:66岁 委员会: * 审计(主席) * 薪酬和领导力 |
格雷施于2018年5月从Hill-Rom Holdings,Inc.总裁兼首席执行长的职位上退休,他自2010年以来一直担任该职位。在此之前,格雷施先生是巴克斯特国际公司的国际业务部总裁,他从2006年开始担任这一职位。在他在巴克斯特的七年任期内,他还担任过公司的首席财务官和生物科学部门的总裁。在加入巴克斯特之前,Greisch先生是位于伊利诺伊州Deerfield的FleetPride Corporation的总裁兼首席执行官,该公司是一家服务于运输业的独立售后分销公司。在FleetPride任职之前,他在Interlake公司担任过多个职位,包括担任其物资搬运集团的总裁。格雷施先生目前担任Viant Medical,LLC的董事长,Cerner Corporation和Carrier Corporation的董事,之前还在Idorsia制药有限公司、Hill-Rom Holdings,Inc.、Actelion Ltd和TomoTreatment,Inc.的董事会任职。此外,他还是TPG Capital的高级顾问,也是芝加哥儿童医院Ann&Robert H.Lurie 的董事会成员。他拥有西北大学凯洛格管理学院的管理学硕士学位和迈阿密大学的理学学士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在其他上市公司的领导经验,包括担任首席执行官和首席财务官 * 在其他医疗保健公司的丰富经验 * 在编制和分析复杂的上市公司财务报表方面拥有丰富的经验 * 在审查和分析高管薪酬计划方面拥有丰富的经验
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CHRISTA KREUZBURG, PH.D.
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自2018年以来担任董事 年龄:61岁 委员会: * 提名和公司治理 * 质量和监管合规性 |
Kreuzburg博士自2009年从拜耳股份公司退休以来,一直在医疗保健行业提供咨询服务,在此之前,他担任过各种职务 19年,包括2007年至2008年担任拜耳先灵制药欧洲/加拿大部门负责人,以及 2006至2007年担任拜耳医疗集团医药初级保健/国际运营部门负责人。她还在战略规划和中央研究小组担任过职务。Kreuzburg博士目前是瑞士Tecan Trading AG的董事会成员,此前曾担任Freedom Innovation LLC的董事。Kreuzburg博士在德国杜伊斯堡大学获得物理化学博士和学士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在制药公司的管理和运营方面拥有丰富的经验 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识
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10 Catalent,Inc.|2021年委托书提案1:选举11名董事会成员
GREGORYT LUCIER
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自2015年以来担任董事 年龄:57岁 委员会: * 薪酬和领导力(主席) * 并购交易 |
Lucier先生是Corza Health,Inc.的首席执行官,该公司专注于收购 公司和资产,作为建立市场领先的医疗保健业务战略的一部分。在此之前,他曾于2015年至2018年担任医疗器械公司NuVasive,Inc.的首席执行官。在加入NuVasive,Inc.之前, Lucier先生是全球生物技术公司Life Technologies Corporation(前身为Invitgen Corporation)的董事长兼首席执行官,从2003年5月到2014年2月被Thermo Fisher Science,Inc.收购。 在此之前,Lucier先生曾在通用电气公司担任过各种领导职务。Lucier先生是Berkeley Lights,Inc.的董事会主席,也是Dentsply Sirona和Maravai LifeSciences的董事。他曾在2003年5月至2014年2月担任Life Technologies Corporation董事,从2009年8月担任CareFusion Corporation董事,直至2015年3月出售给Becton,Dickinson and Company,担任Inuity,Inc.董事,从2014年10月至2018年10月担任Invuity,Inc.董事,并于2013年12月至2021年5月担任Nuvasive,Inc.董事。Lucier先生拥有哈佛商学院工商管理硕士学位和宾夕法尼亚州立大学工业工程学士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在其他上市公司的领导经验 * 担任董事的丰富经验 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 在制药和其他医疗保健公司拥有丰富的经验 * 在审查和分析高管薪酬计划方面拥有丰富的经验
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DONALD电动汽车奥莱尔, JR., PH.D.
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自2015年以来担任董事 年龄:64岁 委员会: * 质量和监管合规性(主席) |
莫雷尔博士于2015年6月从西方制药服务公司(West Pharmtics Services,Inc.)董事长一职退休,该公司是可注射药物和医疗保健产品包装组件和输送系统的领先制造商,自2003年3月以来一直担任该职位。他还曾于2002年4月至2015年4月担任WEST的首席执行官,并于2002年4月至2005年6月担任该公司的总裁。目前,莫雷尔博士担任福克斯·蔡斯癌症中心美国肿瘤医院董事会主席。他还担任富兰克林学院董事会主席、弗吉尼亚大学达顿学校基金会理事、拉斐特学院荣誉理事。此外,莫雷尔博士自2018年9月以来一直担任Stevanato Group的董事,自2013年8月以来一直担任Integra Life Sciences Holdings Corporation的董事。在此之前,他曾在2010年至2012年担任肯西·纳什公司(Kensey Nash Corporation)董事。Morel博士从康奈尔大学获得材料科学硕士和博士学位,并从拉斐特学院获得工程理学学士学位。
具体的 资格、经验、技能和专业知识: * 在管理生命科学业务(执行合同开发和制造服务)方面拥有丰富的经验和领导力 * 在上市公司董事会任职的丰富经验 * 审核和分析复杂的公开财务报表的经验 公司财务报表
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提案 1:选举11名董事会成员2021年委托书|Catalent,Inc.11.
J阿克 STAHL
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自2014年以来担任董事 自2016年以来的首席董事 年龄:68岁 委员会: * 并购(主席) * 审计 |
斯塔尔先生从2002年起担任露华浓公司总裁兼首席执行官,直到2006年退休 。在加入露华浓之前,斯塔尔先生于2000年至2001年担任可口可乐公司总裁兼首席运营官,自1979年加入可口可乐公司以来,他曾担任过多个管理职位。Stahl 先生是United Natural Foods,Inc.的董事会主席,并在CVC Capital的美国顾问委员会任职。此外,斯塔尔先生还曾在先灵葆雅公司、Dr Pepper Snapple Group、Saks、 Inc.、Coty Inc.、Royal Ahold Delhaize和Advantage Solutions LLC的董事会任职,并担任New Avon LLC的管理委员会主席。Stahl先生拥有埃默里大学(Emory University)经济学学士学位和宾夕法尼亚大学(University Of Pennsylvania)沃顿商学院(Wharton School Of Business At The University Of Pennsylvania)硕士学位。
具体资历、 经验、技能和专业知识: * 在其他上市公司的领导经验 * 担任董事的丰富经验 * 在为拥有多个业务部门的跨国公司提供咨询和管理方面拥有丰富的专业知识 * 会计经验和编制和分析复杂公司财务报表的经验
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我们的董事会一致建议对每一位董事提名人进行投票。
12 Catalent,Inc.|2021年委托书提案1:选举11名董事会成员
首轮首选董事提名
与年会相关的是,A系列优先股的持有者将投票选出一名董事提名人,任期一年。被提名人彼得·齐普利厄斯(Peter Zippelius)是现任董事会成员,他是由伦纳德·格林合伙公司(Leonard Green&Partners,L.P.)指定的现任董事会成员,伦纳德·格林合伙公司是A系列优先股所有 流通股的持有者。A系列优先股的持有者将作为一个班级对这位董事的选举进行单独投票。普通股持有者不对这位董事提名人投票。有关A系列优先持有者持有的额外权利的说明,请参阅下面与 相关人员的交易(股东协议)。
PEter ZIPPELIUS
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自2019年以来担任董事 年龄:42岁 |
齐普利厄斯是伦纳德·格林(Leonard Green)的合伙人,他于2018年加入该公司。此前,Zippelius先生 是摩根大通(J.P.Morgan)北美医疗保健投资银行业务的董事总经理兼联席主管,他于2015年加入摩根大通。在加入摩根大通之前,Zippelius先生是德意志银行证券公司医疗服务投资银行部的董事总经理兼联席主管,在此之前,他是摩根士丹利医疗投资银行部的董事总经理。Zippelius先生的职业生涯始于所罗门美邦的并购部门。他获得了弗吉尼亚理工大学金融学学士学位。
具体的资格、经验、技能和专业知识: * 在并购方面拥有丰富的经验 *熟悉公司财务和战略业务规划活动的 * 在制药和其他医疗保健公司拥有丰富的经验
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公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.13个
公司治理
我们 致力于代表我们的股东确保强有力的公司治理实践。我们相信,强大的公司治理和独立的董事会为财务完整性和股东信心提供了基础。作为我们改善治理状况的持续努力的一部分,我们的提名委员会在2021年1月得出结论,修改公司注册证书以取消召开股东特别大会的限制(并修改我们的章程,允许持有我们已发行普通股40%的人有权召开这样的会议),符合公司和我们股东的最佳利益;加入联邦论坛选择条款,根据1933年证券法向我们提出索赔,并扩大和澄清我们目前的并取消股东修改公司注册证书部分内容的绝对多数票要求,以及取消过时的条款和进行其他非实质性和合规性的更改。这些修订分别在本委托书后面提出的提案5、6和7中进行了更详细的描述。根据这一建议,并以股东批准为条件,我们的董事会批准了反映这些变化的拟议修订,董事会一致建议股东投票赞成这些提议。
提名委员会将继续审查我们的公司治理做法,作为其继续行使董事会授权和 职责的一部分。
我们对良好公司治理的承诺也体现在我们的公司治理准则(我们的治理准则), ,这些准则可以在我们的公司网站http://investor.catalent.com/corporate-governance.上找到我们的治理准则规定了董事会在履行职责时应遵循的原则和做法,包括根据我们的业务举措、股东利益和不断演变的最佳实践对我们的公司治理做法进行持续的 审查。根据提名委员会的建议,治理指南在2021财年进行了修订,将我们的董事可以任职的董事会数量(除我们的董事会外)从四个减少到三个。
主要 公司治理特征
我们公司治理的重要方面包括以下几个方面:
董事会 独立性
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* 我们的董事会已经确定,根据纽约证券交易所 上市标准,我们的12名董事中有11名是独立的,我们的首席执行官是唯一担任董事的管理层成员。
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解密的董事会
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* 截至本次年会,我们的董事会已完全解密,所有成员的任期均为一年。
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董事会委员会
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我们有五个董事会委员会,包括审计委员会、薪酬和领导委员会、 提名委员会、质量和监管合规委员会以及并购委员会,每个委员会都完全由独立董事组成。
* 我们的五个委员会中的每个委员会都根据 书面章程运作,并定期向董事会报告其活动。
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首席董事
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当非独立董事担任我们的董事会主席时,我们的 治理准则要求独立董事从他们中任命一名首席董事。斯塔尔自2016年10月以来一直担任这一职务。
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高管会议
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* 我们的董事会定期召开非管理层董事的执行会议, 由我们的首席董事主持。
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14 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
董事会 风险监督
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* 风险管理由我们的审计委员会监督。
* 我们的薪酬和领导委员会 审查我们的薪酬做法产生的风险,以便这些做法鼓励管理层只按照股东的最佳利益行事。
* 我们的提名委员会监督与潜在利益冲突相关的风险以及我们的治理指导方针的有效性 。
- 我们的 质量和监管合规委员会关注管理我们的运营和我们与客户的关系的广泛的食品、药品和化妆品法规所产生的风险,以及适用于我们网站的环境、健康和安全风险 (EHS)。
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公司治理准则
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* 我们的董事会在我们的治理指南下运作,该指南定义了董事资格标准和其他 适当的治理程序。
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多数投票和董事辞职政策
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* 董事在无竞争的选举中必须获得所投股份的多数批准。任何未在无竞争选举中获得多数演员股份的董事必须向提名委员会提交辞呈,提名委员会应立即考虑该辞呈,并就应采取的 行动向我们的董事会提出建议。
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问责制
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我们的授权股票包括一类普通股和一类优先股。我们的 普通股每股享有一票投票权。我们还发行了A系列优先股,它以我们的普通股在转换后的基础上投票。
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股权
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* 要求每位非雇员董事持有我们普通股的股份 ,金额相当于非雇员董事年度现金预付金的五倍。
我们薪酬和领导委员会通过的 指导方针规定,我们的每位高管必须 拥有我们的普通股:我们的首席执行官必须拥有相当于其年薪五倍的金额,我们的其他高管必须拥有相当于该高管 薪资的2.5倍的金额。
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开通 通信线路 |
* 我们的董事会促进与高级管理层进行公开和坦率的讨论。
* 我们的董事可以接触到 管理层和其他员工的所有成员,并有权聘请外部顾问或专家,费用由我们承担。
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自我评价
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我们的董事会和每个委员会每年都会进行自我评估。
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道德守则
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* 我们的商业行为标准,除其他事项外,要求遵守法律并维护适当的道德标准,适用于我们所有的董事和员工。
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过载
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*未经董事会特别批准,任何董事不得在其他三家上市公司董事会任职; 任何审计委员会成员不得在其他两家上市公司审计委员会任职;预计兼任首席执行官或在其他上市公司担任同等职位的董事一般不应在上市公司外部董事会任职超过一家 。
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股东代理访问
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*符合我们章程规定标准的 股东有能力在我们的委托书上包括他们自己的 被提名人参加我们的董事会选举,前提是这些董事被提名人符合我们章程中规定的资格要求。
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董事局及董事局辖下的委员会
我们由董事会管理,董事会为我们的业务提供全面的指导和监督。虽然我们的12名董事会成员中有11名目前被分配到 三个级别(A系列优先持有者的提名人Zippelius先生是
公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.15个
未分配),此分类将在本次年会上到期,我们的所有董事将成为单个 类的一部分。所有董事的任期为一年,直到董事的继任者被正式选举并获得资格,或董事较早前去世、辞职或被免职。
Zippelius先生的当选将由A系列优先股持有人进行单独投票,他们已通知我们,他们将选举他的任期为一年,与本次股东周年大会上选出的董事的任期一致。
我们董事会设立的四个委员会分别是审计委员会、薪酬和领导委员会(薪酬委员会)、提名委员会和质量与监管合规委员会(质量委员会),每个委员会都定期开会。我们的董事会还有一个常设的合并和收购委员会(M&A Committee),根据需要举行会议。每个委员会都有一份书面章程,可以在我们的网站http://investor.catalent.com/corporate-governance,上找到,并且完全由独立董事组成,这是根据我们的治理准则和适用的纽约证交所上市标准以及 修订后的1934年证券交易法(交易法)的要求确定的。.
委员会成员和 函数
下表列出了每个董事所在的班级(如果有的话)以及每个委员会的主席和现任成员。
现任委员会成员
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名字
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当前 学期末 年
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关于 独立?
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审计
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补偿
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提名
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质量
和
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兼并与兼并
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约翰·奇明斯基 |
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2021 |
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不是的(1) |
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Madhavan Balachandran |
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2021 |
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是 |
¡ |
¡ |
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迈克尔·J·巴伯(Michael J. Barber)(2) |
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2021 |
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是 |
¡ |
¡ |
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马丁·卡罗尔 |
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2021 |
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是 |
椅子 |
¡ | ||||||||||||||
罗尔夫分类 |
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2021 |
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是 |
¡ |
¡ |
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罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane) |
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2021 |
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是 |
¡ |
¡ |
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约翰·J·格雷施(John J.Greisch) |
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2021 |
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是 |
椅子 |
¡ |
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克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg) |
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2021 |
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是 |
¡ |
¡ |
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格雷戈里·T·卢西尔 |
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2021 |
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是 |
椅子 |
¡ | ||||||||||||||
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.) |
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2021 |
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是 |
椅子 | |||||||||||||||
杰克 斯塔尔(3) |
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2021 |
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是 |
¡ |
椅子 | ||||||||||||||
彼得·齐普利厄斯 |
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2021 |
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是 |
(1) | 作为我们的首席执行官,奇明斯基先生不能被认为是独立的。 |
(2) | Barber先生于2021年4月由董事会任命,以填补因董事会规模扩大至12名成员而产生的空缺。他最初是由我们的主席推荐当选为我们董事会成员的。 |
(3) | Stahl先生目前担任首席董事,但董事会的独立成员已选举 Carroll先生为新的首席董事,从本次年会后的第一次董事会会议开始。 |
16 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
审计委员会 |
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成员: |
约翰·J·格雷施(John J.Greisch),主席|罗尔夫·克拉森|罗斯玛丽·A·克莱恩|杰克·斯塔尔*
*从2021年9月1日起取代莫雷尔博士。 |
职能: |
* 监督我们财务报表的充分性和完整性,以及我们的财务报告和披露做法 。
负责监督我们 内部控制系统的稳健性,以确保符合财务和会计要求。
* 保留并审查我们独立审计师的资格、业绩和独立性。
* 在公开发布我们的年度已审计财务报表、季度未经审计财务报表、收益新闻稿以及提供给分析师和评级机构的财务信息和收益指导 之前,与管理层和 独立审计师一起审查和讨论我们的年度已审计财务报表、季度未经审计财务报表、收益新闻稿和财务信息以及收益指引。
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负责监督我们与风险评估和风险管理相关的指导方针和政策,以及管理层的风险监控计划 。
负责监督我们的内部审计职能。
审核并批准或批准我们与任何相关人士之间的所有交易(如 联邦证券法律和法规所定义),这些交易根据《交易法》S-K条例第404(A)项的规定需要披露。
* 监督遵守我们的商业行为标准 。
* 准备并 发布本委托书中包含的审计委员会报告。 | |
我们的 董事会已确定审计委员会的每位成员都有资格成为SEC法规中定义的审计委员会财务专家。审计委员会的报告载于第66页。
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公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.17
薪酬与领导委员会 |
| |
成员: |
格雷戈里·T·卢西耶(Gregory T.Lucier),主席|迈克尔·J·巴伯(Michael J.*|Rolf Classon**|约翰·J·格雷施(John J.Greisch)
* 从2021年9月1日起更换卡罗尔先生。 **更换莫雷尔博士 ,自2021年9月1日起生效。 |
职能: |
* 建立并审查我们的整体薪酬理念。
评估首席执行官的业绩, 确定并批准首席执行官的年薪、奖金、股权激励和其他福利。
* 审核并批准其他高管的年薪、奖金和股权激励以及其他 福利,或向董事会提出建议。
对董事薪酬进行审查并向我们的董事会提出建议。 |
* 审查与我们的高管达成的所有雇佣、遣散费和终止协议。
审核并批准或向我们的 董事会建议我们的激励薪酬计划和基于股权的计划。
负责监督我们的某些其他福利计划。
准备并发布本委托书中包含的薪酬 委员会报告。
* 根据我们董事会的授权,监督管理连续性和继任以及高管 的发展。
| |
薪酬委员会被允许授权我们的一名或多名员工根据我们的激励薪酬或其他基于股权的计划向任何非第16条员工发放奖励的权力。 薪酬委员会已授权管理层在非排他性的基础上,根据规定的条件(包括个人奖励不得超过25万美元的条件)对员工(第16条人员除外)进行奖励,年度上限为1000万美元。由于接受激励性薪酬的员工数量增加,2022财年的年度上限提高到1200万美元。薪酬委员会的报告 包含在第49页。
|
18 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
薪酬委员会连锁与内部人参与
薪酬委员会的任何成员都不是我们现任或前任雇员或官员。与任何其他董事会或公司都没有关联。
提名和公司治理委员会 |
| |
成员: |
马丁·卡罗尔(J.Martin Carroll),主席|马达万·巴拉钱德兰(Madhavan Balachandran)|罗斯玛丽·A·克兰*|克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg)
*接替斯塔尔先生,自2021年9月1日起生效。 |
职能: |
* 确定并推荐我们董事会的被提名人。
* 审查我们 董事会的组成和大小。
负责监督 董事会和每个委员会的年度评估。
* 定期审查我们的公司治理文件,包括我们的公司章程和章程以及我们的 治理指南。
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* 建议我们的董事会成员在委员会任职。
受董事会委托, 负责监督并 批准管理连续性规划流程。 |
质量和法规遵从性委员会
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成员: |
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel,Jr.)主席|马达万·巴拉钱德兰|迈克尔·J·巴伯*|克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg)
*接替卡罗尔先生,自2021年9月1日起生效。 |
职能: |
监督和审查我们的人员、活动、流程和程序,以确保我们提供的产品和服务的质量 。
负责监督我们在法律和监管要求方面的 质量和合规项目。
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* 向我们的董事会报告有关政府 调查的重要审计、检查以及纠正和预防措施。
监督 我们质量和合规计划的实施。 |
公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.19个
并购委员会 |
| |
成员: |
杰克·斯塔尔(Jack Stahl),主席|J·马丁·卡罗尔(J.Martin Carroll*|格雷戈里·T·卢西尔
*接替克拉森先生,自2021年9月1日起生效。 |
职能: |
* 协助我们的董事会审查和评估潜在的合并、收购、资产剥离和其他类似的 战略交易,其中包括考虑(I)给我们带来的风险和好处,以及(Ii)我们董事会监督和向管理层提供有关此类交易的全面指导的义务。
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* 根据非排他性授权,审查和批准潜在的合并、收购、资产剥离和其他交易额高达1亿美元的类似战略交易。 |
B奥德 和 C委员会委员 ATTENDANCE
在2021财年,我们的董事会召开了7次会议,并一致书面同意采取了2次行动。在2021财年期间,各委员会举行了以下次数的会议,并经一致 书面同意采取了以下次数的行动:
委员会
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会议
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同意书
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审计委员会 |
5 |
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赔偿委员会 |
5 |
2 | ||
提名委员会 |
3 |
1 | ||
质量委员会 |
4 |
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并购委员会 |
7 |
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每位董事出席了该董事 所服务的董事会和委员会(如果有的话)各自75%以上的会议。我们强烈鼓励我们的董事会成员出席我们的年度股东大会。我们当时的所有现任董事都参加了我们2020年的年度股东大会。
董事独立性
根据我们的准则和纽约证交所的上市标准,如果董事与我们有或有某些特定的关系,该董事就不是独立的。经过审查,我们的董事会决定,除了奇明斯基先生(他也是我们的首席执行官)之外,我们的现任董事都是独立的。
20 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
董事会领导结构
我们的治理准则(可在我们的网站http://investor.catalent.com/corporate-governance,上找到)使我们的董事会能够灵活地确定 其领导结构。我们的董事会每年都会考虑其结构和领导,特别是董事长和首席执行官的角色是否应该合并或分离,这是基于它认为在给定时间点对我们最有利的。 目前,奇明斯基先生既是我们的首席执行官,也是我们的董事会主席。我们的董事会已经确定,合并这两个职位是目前合适的领导结构。奇明斯基先生,鉴于他主要负责管理我们的日常工作运营以及他对我们的广博知识和理解,最适合在这个时候领导我们的董事会,并将其注意力集中在对我们和我们的股东最重要的问题上。主席主持所有董事会和股东大会,并履行本公司章程或整个董事会可能指定的其他职责。我们的董事会将继续定期 评估其领导结构,并根据当时的情况确定继续担任首席执行官和董事长是否符合我们的最佳利益。
我们的治理准则要求,只要我们的董事会主席同时是 首席执行官或没有资格担任独立董事的董事,董事会中的独立董事必须从他们当中选出一名首席董事。斯塔尔先生目前是我们的独立首席董事,他的5个一年任期中的最后一个任期。独立董事已 选举Carroll先生为首席董事,在本次年会之后的第一次董事会会议上生效。首席董事帮助确保董事会对我们的管理进行适当的监督,并保持董事会的最佳 运作。除其他事项外,首席董事有权:
| 首席董事认为必要时召开独立董事会议; |
| 主持董事长缺席的所有董事会会议,包括 独立董事的任何执行会议; |
| 担任主席和独立董事之间的联络人;以及 |
| 建议董事会其他成员保留直接向董事会报告的顾问和顾问,而无需咨询或获得我们任何官员的事先授权。 |
董事会和委员会的评估过程 |
提名委员会负责对我们的董事会和每个董事会委员会进行年度绩效评估,如下所述。
评估 |
编译 |
讨论 |
回顾 | ||||||||||||||||||||||||
每位董事都要填写一份董事会自我评估问卷,并为董事所服务的每个委员会单独填写一份调查问卷。调查问卷要求评分,并征求 改进董事会和委员会治理流程和有效性的建议。 | 问卷结果由公司秘书编制。具体的董事评论是在没有归属的情况下报道的。每位董事将收到董事会自我评估结果和该董事所服务的每个委员会的 自我评估结果。主席和首席主任收到所有自我评价结果。 | 委员会的自我评估结果由每个委员会讨论,董事会的自我评估结果由董事会全体成员讨论,每种情况都是在执行会议上进行的。委员会和我们的 董事会各自确定需要进一步考虑的领域和改进的机会,并实施解决这些问题的计划。 | 每个委员会和董事会全体成员都会审查任何已确定的领域的进展情况,以供进一步审议。 | ||||||||||||||||||||||||
公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.21岁
董事会在风险监督中的作用
| 我们的董事会作为一个整体并通过其委员会监督我们的风险管理,高级管理层定期就重大风险领域进行报告 。我们的董事会定期审查有关我们的战略、财务、流动性、运营、法律和法规发展、我们的研发活动、我们的竞争环境以及与这些事项相关的 风险的信息。 |
| 审计委员会监督与财务报告相关的风险管理,并监督年度内部审计风险评估 ,该评估确定与内部控制相关的风险并确定其优先顺序,以便为未来财年制定内部审计计划。审计委员会还定期与我们的信息技术 部门成员会面,评估信息安全风险(包括网络安全风险),并评估我们网络安全工作的状况,其中包括广泛的工具和培训计划,旨在共同保护我们业务中使用的 数据和系统。董事会每年与信息技术部门成员会面,以审查信息安全风险(包括网络安全风险),并评估我们网络安全工作的状况。 审计委员会在每年剩余时间每季度与这些成员会面。 |
| 提名委员会监督与董事会成员独立性相关的风险管理。 |
| 薪酬委员会负责监督与我们的薪酬计划和安排相关的风险。 |
| 质量委员会关注管理我们 运营和我们与客户关系的广泛食品、药品和化妆品法规所产生的风险。他们还监督我们现场的环境、健康和安全问题带来的风险。 |
| 每个委员会就其职责和监督领域向董事会全体成员提交定期报告。我们 认为董事会监督风险管理的方式与其领导结构之间没有任何关系。 |
多数投票和董事辞职政策
根据我们的附例,在无竞争的选举中,董事被提名人须以在任何年度或特别股东大会上亲自出席或由受委代表投票并有权就董事选举投票的股份,以 多数赞成票选出(即投票给董事被提名人的股份数量必须超过投票反对该董事被提名人的股份总数,弃权和经纪人不投赞成票或反对票均不计算在内)。
根据我们的治理准则,任何现任董事被提名人如果没有获得该被提名人选举所投的多数票 ,则必须提出辞职。提名委员会考虑这一提议,并向我们的董事会建议是否接受或拒绝它。我们的董事会将考虑提名委员会考虑的因素和任何额外的相关信息,在选举期间 股东大会之后的90天内对该建议采取行动。
任何提出辞职的董事都不会参与是否接受辞职的考虑。如果提名委员会大多数成员的赞成票没有超过反对票,那么独立董事(不包括在最近一次选举中获得的赞成票没有超过反对票的独立董事,如果有的话)将任命一个董事会 委员会,目的仅仅是考虑提出的辞职,并向我们的董事会建议是否接受他们;但是,前提是如果在选举中获得的赞成票 多于反对票的独立董事少于三名,则该委员会将由所有独立董事组成,根据治理准则要求提出辞职的每一名独立董事将不会参与 该委员会和我们的董事会关于是否接受该董事提出的辞职提议的审议。
我们将在提交给证券交易委员会(SEC)的当前8-K表格报告中,迅速公开披露董事会关于任何辞职提议的决定 ,包括对决定是如何做出的解释,以及辞职提议未被接受的原因(如果适用)。 在提交给证券交易委员会的当前Form 8-K报告中,我们将立即公开披露董事会关于辞职提议的决定,包括解释如何做出决定,以及辞职提议未被接受的原因(如果适用)。如果我们的董事会决定接受一位董事的辞职提议,提名委员会将建议是否填补该空缺或是否缩小我们的董事会规模。
22 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
董事提名程序
提名委员会审议并推荐年度董事提名名单,以供本公司董事会批准(由A系列优先股持有人选出的董事除外,该董事完全由该等持有人考虑和选举)。提名委员会在作出建议时会考虑多项因素和原则,包括:
| 个人资质,包括性格力量、成熟的判断力、熟悉我们的业务和行业、 独立思考、协同工作的能力,以及它认为合适的所有其他因素,其中可能包括年龄、性别以及民族和种族背景 |
| 对其他业务的现有承诺 |
| 与其他追求的潜在利益冲突 |
| 法律方面的考虑,如反垄断问题 |
| 公司治理背景 |
| 丰富多彩且相关的职业经历 |
| 相关技术技能和教育 |
| 相关企业或政府的敏锐洞察力 |
| 财务会计背景 |
| 高管薪酬背景 |
| 现有董事会的规模、组成和综合专业知识 |
虽然我们的董事会和提名委员会在确定和审查董事会候选人时会考虑观点、背景和经验的多样性,但我们的董事会没有单独的多元化政策。在确定和评估潜在董事候选人时,提名委员会可能会寻求董事会其他成员、管理层、股东和其他来源(包括第三方猎头顾问)的推荐和协助。 提名委员会使用相同的标准来评估候选人,而不考虑推荐的来源。在考虑董事候选人时,提名委员会寻找具有 背景和素质的个人,与我们现任董事的背景和素质相结合,提供技能和经验的融合,以进一步提高我们董事会的效率。
股东可根据本公司有关该等事宜的附例规定,提名董事参选。提名委员会将根据我们的治理准则 考虑由一名或多名股东提名的任何被提名人的资格。
代理访问
我们的章程规定了代理访问,在遵守我们的章程规定的某些限制的情况下,允许连续拥有至少三年我们有权在董事选举中投票的已发行有表决权股票的股东或最多20名股东 在我们的委托书中提名并在我们的委托书中包括可以选出董事的每届股东年会,他们自己的合格董事被提名人最多占当时在任董事总数的2%或20%(以较大者为准)。本公司董事会 (在每次年度股东大会之前)和任何年度股东大会主席有权根据委托书 准入条款的要求确定董事被提名人是否已由股东提名。根据代理访问条款提交的董事提名通知必须包括我们的章程所要求的信息。此类通知必须在第81页股东代理访问中指定的日期之前送达我们位于新泽西州萨默塞特萨默塞特市学院路14号的卡特伦公司的公司秘书,以便提名2022年年度股东大会。我们 章程中包含的股东代理访问条款的前述描述并不完整,其全部内容是通过参考我们的章程(可在我们的网站上的http://investor.catalent.com/corporate-governance.下获得)进行限定的
公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.23个
与董事会的沟通
希望与我们的董事会、我们的任何委员会、任何单独的董事或作为 集体的独立董事沟通的股东或其他相关方可以通过以下方式联系公司秘书:
| 邮寄地址:新泽西州萨默塞特郡学院路14号卡特伦公司公司秘书,邮编:08873;或 |
| 通过电子邮件发送至corpSec@Catalent.com。 |
通信将根据通信中概述的事实和情况发送给适当的收件人,但公司秘书不会 向董事转发任何垃圾邮件、垃圾邮件、群发邮件、产品投诉、产品查询、新产品建议、求职咨询、调查或招揽业务或广告。不适当的敌意、威胁性、非法或类似的 不合适的材料也将被排除在外。
商业行为标准
我们的董事会和所有员工,包括我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官和所有其他高管,都必须 遵守我们的商业行为标准,以确保我们的业务始终以合法和道德的方式开展。我们的商业行为标准可以在我们的网站under http://investor.catalent.com/corporate-governance.上找到我们将在我们的网站上披露根据适用的SEC和NYSE规则 对影响我们的董事或高管的商业行为标准条款的任何未来修订或豁免,并在 范围内进行披露。
与关联人的交易
我们的董事会已经通过了一项关于审查、批准和批准与相关人士的交易的书面政策。本政策规定,关联人 必须及时向本公司董事会披露任何关联人交易。未经本公司董事会或审计委员会批准或批准,不得执行任何关连人士交易。我们的政策是,对 关联人交易感兴趣的董事,如果涉及的金额超过120,000美元,并且关联人具有直接或间接的重大利益,则董事将回避对其拥有权益的关联人交易的任何投票。一般而言,相关人员是我们的董事和高管、实益拥有我们5%以上流通股的股东及其直系亲属。我们将这样的交易称为关联人交易 。
除下文就股东协议及注册权协议(定义见下文)所载外,于2021财年期间,吾等并无订立或未完成任何须申报的关连人士交易,目前亦无任何建议的关连人士交易,而我们的任何董事、首席执行官或主管人员在该等交易中直接或间接拥有重大利益 。
在我们于2019年5月出售A系列优先股的过程中,我们与购买这些证券的Leonard Green关联公司--Green Equity Investors VII,L.P.(GEI VII)、Green Equity Investors Side VII,L.P.(GEI Side VII)、LGP Associates VII-A LLC(Jo Associates VII-A Nar)和LGP Associates VII-B LLC(Jo Associates VII-B LLC)签订了股东协议和注册权协议。 购买了这些证券的Leonard Green关联公司是Green Equity Investors VII,L.P.(GEI VII),Green Equity Investors Side,L.P.(GEI Side VII),LGP Associates VII-A LLC连同Zippelius先生担任董事的服务,此次收购使Leonard Green及其附属公司成为相关人士。以下对股东协议及登记权利协议的描述并不声称完整,须受股东协议及登记权利协议全文所规限,且须受作为2021年年报证物存档的股东协议及登记权利协议全文的约束。 以下有关股东协议及登记权利协议的描述并不完整,并须受股东协议及登记权利协议全文的规限,而该两份协议须作为2021年年报的证物存档。
24 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
STOCKHOLDERS A绿色协定
根据本公司及Leonard Green Investors(股东协议)之间的股东协议,只要A系列优先股持有人及转换A系列优先股后发行普通股的持有人(连同A系列优先股持有人及相关持有人)实益拥有总值至少2.5亿美元的A系列优先股或普通股 ,他们有权提名一名指定人士进入本公司董事会(以及一名非指定股东),而A系列优先股持有人及因转换A系列优先股而发行的普通股持有人(连同A系列优先股持有人及相关持有人)实益拥有总值至少2.5亿美元的A系列优先股或普通股 。齐普利厄斯先生是指定的董事。伦纳德·格林的另一位合伙人约翰·鲍默(John Baumer)一直担任无投票权的观察员,直到2020年11月,伦纳德·格林投资者持有的首轮优先股的一部分被转换和出售,使他们的头寸总价值降至2.5亿美元以下。
只要相关持有人有权指定一名被提名人进入我们的董事会,他们通常被要求按照我们董事会在 董事选举中推荐的方式投票,我们的??支付话语权?以及其他股权补偿建议,批准我们独立注册会计师事务所的任命,以及我们与另一方之间任何拟议的合并或其他类似交易。
相关持有人亦受 停顿限制,除若干惯常例外情况外,禁止他们购买我们的普通股、公开提出任何合并或其他特别公司交易、提出任何股东建议或征集 委托书,直至(I)2022年5月17日及(Ii)他们不再有权指定董事会被提名人之日(以两者中较晚者为准)。
除 某些惯例例外情况外,A系列优先股持有人不得转让其A系列优先股或转换后发行的普通股(A),直至(I)2021年11月17日和(Ii)导致控制权变更的交易发生(br});以及(B)向某些特定人士,包括我们的某些竞争对手,根据《交易法》第13D-G条例 已提交或将被要求提交附表13D或附表13G报告的任何人转让A系列优先股或转换后发行的普通股(以较早发生者为准);以及(B)向特定人士(包括我们的某些竞争对手)转让根据《交易法》第13D-G条例 提交或将被要求提交有关附表13D或附表13G的报告的任何人
R废气过滤(EGISTRATION) R灯光 A绿色协定
根据我们和Leonard Green Investors之间的注册权协议(注册权协议),我们必须向Leonard Green Investors提供有关A系列优先股和任何转换后发行的普通股的某些习惯注册权。注册权协议包含习惯条款和 条件,包括某些习惯赔偿义务。
公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.25个
行政主任
JOhn C希明斯基 | ||
首席执行官 年龄:57岁
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Chiminski先生的传记见上文第6页的董事提名者部分。 |
A莱桑德罗 M阿塞利 | ||
总裁兼首席执行官 运营官 年龄:49岁 |
马塞利先生于2019年2月被任命为我们的总裁兼首席运营官。他于2010年加入我们,在我们位于意大利阿普里利亚的制药、营养和化妆品工厂担任运营总监。2013年,马塞利先生被任命为Zydis总经理®他在我们位于英国斯温登的工厂 负责运营;2015年,他成为我们药品输送解决方案业务部的欧洲运营副总裁;2016年,他被任命为我们全球运营的高级副总裁。在加入我们之前,Maselli先生在阿尔斯通和SGS S.A.担任运营和业务领导职务。从1998年到2006年,他在ABB集团担任从流程工程师到运营总监的职责不断增加的职位。马塞利先生的职业生涯始于食品行业的自动化系统工程师 。马塞利先生是意大利人,在罗马大学获得电子工程学士和硕士学位。
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T霍马斯 CASTELLANO | ||
高级副总裁兼 首席财务官 年龄:42岁 |
卡斯特拉诺先生于2021年6月被任命为我们的高级副总裁兼首席财务官。 卡斯特拉诺先生之前担任我们的全球运营财务副总裁,为公司各业务部门的战略执行提供财务合作伙伴关系,并担任Catalent执行领导团队的成员。 他于2008年加入公司,担任财务规划与分析总监,在Catalent于2014年成功首次公开募股(IPO)中发挥了不可或缺的作用,此后先后担任高级职位,包括 副总裁在加入公司之前,他曾在雷曼兄弟的资本市场金融部门工作,担任着越来越多的职责 。汤姆在Cendant公司开始了他的职业生涯,这是该公司金融领导力发展计划的一部分。他拥有西顿霍尔大学(Seton Hall University)的金融学学士学位和工商管理硕士(MBA)学位。
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26 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
J奥纳坦 A罗诺德 | ||
总裁,口述和 专业交付 年龄:56岁 |
阿诺德先生于2017年10月被任命为我们的口腔和专科递送业务部总裁。 之前,他曾担任我们的药物递送解决方案业务部的副总裁兼总经理六年。Arnold先生在生命科学合同开发和制造组织部门的职业生涯始于1995年,当时他加入了软凝胶技术专家RP Scherer,现在是Catalent的重要组成部分,在那里的5年时间里,他担任过各种国际业务开发和战略客户角色。之后,Arnold 先生在包括意大利、英国和瑞士在内的多个不同地点为另一家合同开发和制造组织Patheon工作了11年,在2011年回到我们之前,他担任的职务职责越来越重,包括全球供应链副总裁,最终担任首席采购官。在生命科学部门工作之前,Arnold先生曾在英国最大的废物管理公司Shanks&McEwan担任国际业务开发和战略营销职务。Arnold先生在英国泰恩河畔的纽卡斯尔大学获得农业、生物化学和营养学学士学位。
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S七人组L.F阿斯曼 | ||
尊敬的各位高级副总裁, 总法律顾问,以及 公司秘书 年龄:59岁 |
2014年10月,法斯曼先生加入我们,被任命为高级副总裁、总法律顾问和公司秘书。在此之前,他于2012年1月至2014年3月担任私人控股多元化控股公司MacAndrews&Forbes Holdings Inc.的法律执行副总裁。在此之前,法斯曼自1992年以来一直在麦克安德鲁斯和福布斯担任多个职位,职责与日俱增。从2008年到2014年3月,他还担任M&F Worldwide Corp.的总法律顾问和首席合规官,该公司是一家控股公司,业务涉及金融产品、客户呼叫中心、员工运营、教育软件和调味品。2008年至2011年,法斯曼还担任生物防御公司SIGA Technologies, Inc.的董事。法斯曼先生的早期职业生涯是在Paul,Weiss,Rifkind,Wharton&Garrison律师事务所度过的,在那里他专注于国内和国际诉讼和监管程序。法斯曼先生拥有耶鲁大学的法律学位和普林斯顿大学的数学学士学位。法斯曼先生是纽约市犹太家庭和儿童服务委员会和犹太教育项目的受托人。
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K阿伦 F林恩 | ||
主席,生物制品和 首席商务官 年龄:58岁 |
弗林女士于2020年1月被任命为总裁、生物制品和首席商务官,当时她加入了我们 。在加盟Catalent之前,她于2016年至2019年担任西方制药服务公司高级副总裁兼首席商务官,自2014年以来一直担任该公司制药包装系统 总裁。Flynn女士拥有波士顿大学工商管理理学硕士学位、宾夕法尼亚大学工程理学硕士学位和圣母大学医学预科(Pre-Professional Studies)理学学士学位。她在切斯特县经济发展委员会董事会和Downingtown STEM Academy Consulting董事会任职,之前还担任过Recro制药公司的董事会成员。
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公司治理2021年代理 声明|Catalent,Inc.27
ARISTIPPOS GENNADIOS, PH.D. | ||
SoftGel& Oral总裁 技术 年龄: 56 |
Gennadios博士自2013年9月起担任我们的Softgel&Oral Technologies总裁。 之前,他曾担任Softgel Technologies副总裁兼总经理。Gennadios博士自1996年以来一直在制药行业工作,担任的职务包括研发、现场销售、业务开发、运营和领导。他 于2002年加入我们的前身Cardinal Health公司,并在软凝胶技术业务中担任过多个重要领导职位,包括软凝胶技术全球业务开发副总裁、新泽西州萨默塞特口腔开发中心总经理以及处方软凝胶和消费者健康产品副总裁兼总经理。Gennadios博士拥有希腊雅典国立技术大学(br})的化学工程学士学位和克莱姆森大学(Clemson University)的农业工程硕士学位。他还拥有内布拉斯加大学(University Of Nebraska)的工程学博士学位和维克森林大学(Wake Forest University)的工商管理硕士学位。
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MICEALELJ.G.RIPPO | ||
尊敬的各位高级副总裁, 战略与公司 发展 年龄:52岁 |
Grippo先生于2019年10月被任命为我们负责战略和企业发展的高级副总裁 。他于2016年4月加入Catalent,担任我们的企业发展副总裁,负责执行价值驱动的交易,并为公司制定有纪律的无机增长战略。在加入我们之前, Grippo先生是医疗设备公司CR Bard的企业发展联席主管,并在上市医疗技术公司Hill-Rom Holdings,Inc.和非上市医疗产品公司Welch Allyn,Inc.担任过类似的领导职务。他之前还担任过12年的投资银行家,主要在SG Cowen和瑞银证券(UBS Securities)和狄龙·里德(Dillon Read)工作。Grippo先生于1991年获得普林斯顿大学经济学和政治学联合学位,1992年获得纽约大学会计学硕士学位,1996年也获得纽约大学金融MBA学位。他是大萨默塞特县基督教青年会理事会 的成员。
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S棉花 GUNTHER | ||
尊敬的各位高级副总裁, 质量与监管 事务 年龄:54岁 |
Gunther先生于2017年5月被任命为我们的质量与监管事务高级副总裁。 Gunther先生于2012年加入我们,担任质量副总裁,最近负责我们药品交付解决方案事业部美国工厂的质量职能。在此之前,他同时担任我们的药物输送解决方案业务部产品开发部 临时副总裁。在加入我们之前,Gunther先生在百时美施贵宝(Bristol-Myers-Squibb,简称百时美施贵宝)工作了22年,担任过越来越多的职责。在布里斯托尔的最后一份工作中,他 担任质量运营美洲执行总监一职,负责该公司在美国、波多黎各和拉丁美洲的制造基地的质量运营。冈瑟先生拥有纽约州立大学布法罗学院的理学学士学位和卡尼修斯学院的工商管理硕士学位。
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28 Catalent,Inc.|2021年委托书公司治理
R伊卡多 P拉夫达 | ||
高级副总裁兼 首席人力资源部 军官 年龄:50岁 |
Pravda先生于2019年7月被任命为我们的高级副总裁兼首席人力资源官。自2005年加入Catalent担任拉丁美洲人力资源总监以来,Pravda先生担任过多个领导职务,为多个业务和地点提供支持,最近担任Catalent全球网站网络的人力资源副总裁。他在许多人力资源领域拥有超过 25年的经验,包括薪酬、继任规划、组织设计、绩效管理、劳资关系、收购和资产剥离。Pravda先生支持美洲、欧洲和亚太地区的业务,在纳贝斯科、菲利普·莫里斯国际公司、贝尔南方国际公司和吉列公司等公司担任越来越重要的角色。他拥有布宜诺斯艾利斯Uade大学的工商管理学士学位和同样在阿根廷的萨尔瓦多大学的人力资源管理硕士学位。
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K唉 SCHMIDT | ||
高级副总裁 技术运营 年龄:63岁 |
施密特女士于2019年2月被任命为我们负责技术运营的高级副总裁。她于2009年加入Catalent,在多种给药剂型的产品开发中担任多个领导职务。最近,她领导Catalent全球虚拟项目管理组织推出新产品 ,并担任我们生物制品和专科药物交付业务部负责产品开发的副总裁。在加入我们之前,她在GE Healthcare担任过各种领导职务,负责开发和提供诊断成像技术 。施密特女士拥有6西格玛绿带认证,并拥有威斯康星州卡罗尔大学的学士学位和威斯康星大学白水分校的硕士学位。
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RICCI W希特洛 | ||
尊敬的总统先生, 临床供应服务 年龄:53岁 |
惠特洛女士于2020年被任命为临床供应服务部总裁。在加入Catalent之前,她 是OptiNose负责技术和企业运营的高级副总裁,并于2017年加入该公司,担任负责技术运营的副总裁。在此之前,她自2016年起担任Catalent 软凝胶/DDS(美洲)运营副总裁,2016年担任G&W实验室项目运营副总裁,2015年至2016年担任独立管理咨询公司Sterling-Marc Solutions总裁,2012年至2015年担任LifeCell Corporation技术运营高级副总裁,LifeCell Corporation是组织修复再生药物开发商,现在是Allergan的一部分。Whitlow女士是六西格玛绿带认证会员,拥有纽约大学斯特恩商学院、伦敦经济学院和巴黎高等商学院(HEC Paris)TRIUM项目的工商管理硕士学位,以及德克萨斯农工大学(Texas A&M University)的工业工程理学学士学位。
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2021年我们普通股和优先股的所有权 代理声明|Catalent,Inc.29
我们普通股和优先股的所有权
由某些实益所有者、董事和管理层拥有的证券
下表显示了截至2021年9月3日,有多少普通股和A系列优先股由(1)持有超过5%的普通股或A系列优先股流通股的所有者、(2)我们的现任董事、(3)我们被点名的高管以及(4)所有现任董事和高管作为一个整体实益拥有。如果某人对股份拥有投票权或投资权,或有权在60天内获得该权力,则该人对股份拥有实益 所有权。投资权是指指导出售或以其他方式处置股份的权力。每个人都有 (A)位于新泽西州萨默塞特郡学院路14号的地址,邮编为08873;(B)对股份拥有唯一投票权和投资权,但下述情况除外。
实益拥有人姓名或名称
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普通股
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首选A系列
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拥有的股份
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班级百分比
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拥有的股份
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班级百分比
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T.Rowe Price Associates,Inc.(1) | 20,351,855 | 11.9 | % | - | - | |||||||||
先锋集团(2) | 17,470,863 | 10.2 | % | - | - | |||||||||
贝莱德股份有限公司(3) | 13,286,853 | 7.8 | % | - | - | |||||||||
贾纳斯·亨德森集团(Janus Henderson Group Plc)(4) | 11,945,488 | 7.0 | % | - | - | |||||||||
与伦纳德·格林有关联的实体(5) | - | (6) | - | (6) | 384,777 | 100% | ||||||||
约翰·奇明斯基(7) | 293,934 | * | - | - | ||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺(7) | 13,328 | * | - | - | ||||||||||
史蒂文·L·法斯曼(7) | 78,640 | * | - | - | ||||||||||
凯伦·弗林(7) | 8,604 | * | - | - | ||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli)(7) | 57,575 | * | - | - | ||||||||||
韦特尼·约瑟夫(8) | 26,717 | * | - | - | ||||||||||
Madhavan Balachandran(9) | 14,897 | * | - | - | ||||||||||
迈克尔·J·巴伯 | - | * | - | - | ||||||||||
马丁·卡罗尔 | 26,635 | * | - | - | ||||||||||
罗尔夫分类(9) | 30,777 | * | - | - | ||||||||||
罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane)(9) | 11,329 | * | - | - | ||||||||||
约翰·J·格雷施(John J.Greisch)(9) | 24,329 | * | - | - | ||||||||||
克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg) | 8,566 | * | - | - | ||||||||||
格雷戈里·T·卢西尔(9) | 24,775 | * | - | - | ||||||||||
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.) | 52,911 | * | - | - | ||||||||||
杰克·斯塔尔 | 30,777 | * | - | - | ||||||||||
彼得·齐普利厄斯(10) | 6,428 | * | - | - | ||||||||||
全体董事和行政人员(24人)(10) | 908,784 | * | - | - |
* | 代表不到1% |
(1) | 显示的信息基于申请者在2021年2月16日提交给SEC的附表13G/A上报告的信息,其中申请者报告说,它及其附属公司对15,074,563股拥有唯一投票权,对20,351,855股拥有唯一处置权。FILER的地址是马里兰州巴尔的摩普拉特街100E号,邮编21202。 |
(2) | 显示的信息基于申请者在2021年2月8日提交给SEC的附表13G/A中报告的信息,其中先锋集团报告称,它及其附属公司对254,213股拥有共同投票权,对16,860,033股拥有唯一处分权,对610,830股拥有共享处分权。Filer的 地址是宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编19355。 |
(3) | 所显示的信息基于申请者在2021年1月28日提交给证券交易委员会的附表13G/A中报告的信息,其中贝莱德股份有限公司报告称,其对12,116,783股拥有唯一投票权,对13,286,853股拥有唯一处置权。FILER的地址是纽约东52街55号,NY 10055。 |
(4) | 显示的信息基于申请者在2021年2月11日提交给SEC的附表13G/A上报告的信息,其中申请者报告说,它及其附属公司对11,945,488股股票拥有共同的投票权和处分权。FILER的地址是201 Bishopsgate EC2M 3AE,英国。 |
(5) | 所显示的信息是基于Leonard Green Investors的登记持股情况和Zippelius先生向我们提交的董事和高级管理人员问卷 。 |
GEI VII是A系列优先股171,928股的记录所有者,可转换为3,495,489股普通股 ;GEI第七方是A系列优先股203,156股,可转换为4,130,389股普通股的记录所有者;联营公司VII-A是972股A系列优先股的记录所有者 ,可转换为19,761股 |
30 Catalent,Inc.|2021年委托书对我们普通股和优先股的所有权
齐普利厄斯先生是4,303股普通股和2,125股限制性股票单位相关普通股的 记录所有人;联营公司VII-B是A系列优先股8,721股,可转换为177,307股普通股的记录拥有人,这两种股票均由他为Leonard Green持有。 |
Zippelius先生直接(无论通过所有权、权益或地位)或通过一个或多个 中间人间接控制Leonard Green Investors。Zippelius先生也是我们的董事,可能被视为对由Leonard Green Investors实益拥有的A系列优先股拥有共同投票权和投资权。因此,Zippelius先生可能被视为对这类普通股拥有共同实益所有权。然而,Zippelius先生放弃对该等普通股的实益所有权,但他在其中的金钱利益除外。 |
每位伦纳德·格林投资者和齐普利厄斯先生的地址是洛杉矶圣莫尼卡大道11111号,套房2000,邮编:CA 90025。 |
(6) | 在我们董事会确定的创纪录日期2021年9月3日交易结束时,Leonard Green Investors持有 相当于我们普通股7833,726股的总投票权,在转换后的基础上约占我们普通股的4.4%。 |
(7) | 实益拥有的股票数量包括因(A)在2021年9月3日之后60天内归属受限制的 股票单位或(B)行使目前可行使和/或将在2021年9月3日之后60天内行使的期权而发行的普通股,具体情况如下:Chiminski先生136,152, Castellano先生5,328先生,Fasman先生17,259先生,Flynn女士2,001女士,以及Maselli先生40,072先生,具体情况如下:Chiminski先生136,152, 卡斯特拉诺先生5,328先生,Fasman 17,259先生,Flynn 2,001女士和Maselli先生40,072先生。 |
(8) | 约瑟夫先生的地址是C/o Zoetis,Inc.,10 Sylvan Way,Parsippany,NJ,07054。 |
(9) | 不包括根据我们的延期补偿计划 延期的既得限制性股票单位 (见下文第45页),具体如下:Balachandran先生8,011先生、Classon 17,582先生、Crane 661女士、Greisch 3,167先生、Lucier先生(17,582)、Morel博士(9,423)和Stahl先生(661)。 |
(9) | Zippelius先生是A系列优先股持有者的指定人,并表示他将代表他的雇主Leonard Green持有他作为非雇员董事获得的 股权。他否认实益所有权,表中报告的股票不包括伦纳德·格林报告人实益拥有的证券 。见上文脚注(5)。 |
(10) | 包括305,141股普通股,可在以下情况下发行:(A)在2021年9月3日之后的60天内归属限制性股票单位,或(B)行使目前可以行使和/或将在2021年9月3日之后的60天内行使的期权。不包括约瑟夫先生持有的金额,他从2021年5月31日起辞去高级副总裁兼首席财务官一职。 |
第16(A)节受益所有权报告 合规性
交易法第16(A)条要求我们的董事、高管和持有我们普通股10%或以上的实益所有者 向证券交易委员会提交关于他们对我们普通股的所有权和交易的报告。根据我们的记录和其他信息,我们认为在2021财年根据第16(A)条要求提交的所有报告都是及时提交的, 除了Grippo先生在2019年12月两次出售我们的普通股和2020年1月出售我们的普通股的文件无意中没有及时提交。报告这些销售的表格4已于2021年8月23日提交。
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2021年6月30日有关我们股权薪酬计划的某些信息。
计划类别
|
(a) 数量 证券须为 在锻炼时发放 杰出的 期权、认股权证 和 权利(1)
|
(b) 加权平均 行权价格 未完成的选项, 认股权证及权利(2)
|
(c) 证券数量 剩余可用时间 未来在以下条件下发行 股权补偿 图则(不包括 反映在 (A)栏)
| |||||||
证券持有人批准的股权补偿计划(3) | 2,763,653 | 49.77 | 12,414,663(4) | |||||||
(1) | 本栏中报告的金额不包括(A)93,344个既有限制性股票单位(RSU?)和 根据我们的延期补偿计划(下文第45页所述)延期的基于绩效的限制性股票单位(?PSU),(B)426,185个PSU,如果达到最高绩效目标,有可能归属的426,185个PSU 根据该计划发放的调整后EPS单位和相对返还PSU(定义见下文),以及(C)取消405个]。假设PSU的最大目标得以实现,截至2021年6月30日,在行使未偿还期权、认股权证和权利时将发行的证券总数为3189,838只。 |
(2) | 加权平均行权价没有考虑已发行的RSU、限制性股票、PSU或基于业绩的限制性股票(绩效股票)的 股票,因为这些形式的股权证券本质上都没有行使价格。 |
(3) | 此行中列出的金额涉及(A)我们的2014年综合激励计划(2014年综合激励计划)(在我们IPO之前由大股东批准的2014年综合激励计划)和(B)我们的2018年综合激励计划(2018年综合计划以及与2014年综合计划一起,由我们的股东在2018年10月31日举行的2018年年度股东大会上批准的 )项下的拨款。(B)我们的2018年综合激励计划(2018年综合计划和2018年综合计划)是由我们的股东在2018年10月31日举行的2018年年度股东大会上批准的,而2018年综合激励计划是由我们的股东在2018年10月31日召开的2018年年度股东大会上批准的。2014年综合计划不会发放额外奖励,但根据2014年综合计划可发行的股票 可根据2018年综合计划发行。 |
(4) | 根据2018年综合计划的条款,每发行一次RSU、限制性股票份额、PSU份额和业绩份额,本栏目中报告的金额将减少 2.25。连同上文附注(1)所述的已注销授出,截至2021年6月30日,可供发行的证券总数为12,415,354只。自2018年10月31日起,可能不再 根据2014年综合计划颁发奖项。 |
董事 薪酬2021代理声明|Catalent, Inc.31
董事薪酬
我们 为非雇员董事提供有竞争力的薪酬,以吸引和留住合格的人员。我们非雇员董事 薪酬的主要元素是每年的现金预聘金;年度限制性股票单位的股权奖励,每个股票单位代表有权获得一股我们的普通股(RSU);以及我们的首席董事、委员会 主席和审计委员会成员的额外现金费用。我们不补偿我们雇用的主席担任董事。
薪酬委员会每两年 审查和考虑其独立薪酬顾问提供的有关支付给公司非雇员董事的薪酬金额和类型的信息, 该委员会使用同一同级组来评估高管薪酬。在2021财年,委员会建议并经董事会批准,将我们每年向非雇员董事授予RSU的时间与每次年度股东大会一致,而不是每个财年的开始,以便更好地匹配我们董事的服务条款。由于时间的改变,我们将2021财年的拨款增加了约58,000美元,以弥补自2020财年拨款以来经过的 额外时间。
现金预付金 |
权益 |
委员会费用 |
延期 补偿 | |||||||||
每年100,000美元的现金预聘金,另外还有30,000美元的首席董事预聘费。
报销 自掏腰包费用。 |
授予日期公允价值为190,000美元的年度RSU赠款,在授予日期的一周年(以 继续服务为准)或控制权变更时授予。
|
审计委员会主席和每位成员每年的现金费用分别为25000美元和10000美元。
支付给薪酬委员会主席的年度现金费用分别为12,500美元和 10,000美元,分别支付给提名委员会、质量委员会和并购委员会的主席。 |
根据我们的递延薪酬计划,董事可以选择在税前基础上推迟其现金费用或RSU的任何部分 。
该计划的条款 从第45页开始,在下面的高管薪酬部分进行了说明。 |
配套礼品计划
我们的董事还可以 参加Catalent关怀匹配礼品计划,该计划匹配1对1由我们的员工和 非员工董事向符合条件的健康和公共服务非营利组织赠送的基本礼物,每年最高限额为1,000美元。此外,在2021财年为应对新冠肺炎大流行而捐赠的高达1,000美元的礼物与2比1基础。
董事持股政策
我们的 名非雇员董事必须持有相当于每年现金留成五倍的股票。就此要求而言,董事所持股份包括直接或 间接、个别或联合持有的股份,以及根据延期或类似计划持有的股份。每位非雇员董事须保留在行使购股权后或在 结算既有RSU(用于履行适用预扣税款义务的股份(如有)后的股份净值)后收到的100%股份,直至达到所有权水平。我们的所有非雇员董事在整个2021财年期间以及通过打印本委托书,都遵守了本政策的保留条款 。
32 Catalent,Inc.|2021委托书董事薪酬
2021财年董事薪酬
在2021财年,我们的非雇员董事收到了下表所示的金额。所有现金费用均按季度支付,均为欠款。
名字(1) | 赚取的费用或 以现金支付 ($) |
股票
奖励 ($)(2) |
总计 ($) |
|||||||||
Madhavan Balachandran(3)(4) |
|
100,000 |
|
|
247,930 |
|
|
347,930 |
| |||
迈克尔·J·巴伯(Michael J. Barber)(5) |
|
17,582 |
|
|
95,671 |
|
|
113,253 |
| |||
马丁·卡罗尔 |
|
110,000 |
|
|
247,930 |
|
|
357,930 |
| |||
罗尔夫 类(3)(4) |
|
110,000 |
|
|
247,930 |
|
|
357,930 |
| |||
罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane) |
|
110,000 |
|
|
247,930 |
|
|
357,930 |
| |||
约翰·J·格雷施(John J. Greisch)(3) |
|
125,000 |
|
|
247,930 |
|
|
372,930 |
| |||
克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg) |
|
100,000 |
|
|
247,930 |
|
|
347,930 |
| |||
格雷戈里·T·卢西尔(3) |
|
112,500 |
|
|
247,930 |
|
|
360,430 |
| |||
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel), Jr.(3) |
|
120,000 |
|
|
247,930 |
|
|
367,930 |
| |||
杰克·斯塔尔 |
|
140,000 |
|
|
247,930 |
|
|
387,930 |
| |||
彼得·齐普利厄斯(6) |
|
100,000 |
|
|
247,930 |
|
|
347,930 |
|
(1) | Chiminski先生在2021财年没有获得任何作为董事的薪酬,尽管他作为我们的员工 获得了薪酬,并且他的薪酬在高管薪酬表格中的此委托书中进行了报告。 |
(2) | 代表2021财年股票奖励的总授予日期公允价值,根据 财务会计准则委员会的会计准则编纂(FASB ASC?)主题718计算,使用附注14,基于股票的薪酬中讨论的假设,以及包括在我们的2021财年Form 10-K年度报告(?2021年年度报告)中的合并财务报表中讨论的假设。截至2021年6月30日,每位非雇员董事拥有2,786个未授权RSU(除Barber先生外,其他 拥有845个RSU)。 |
(3) | Balachandran先生、Classon先生、Greisch先生、Lucier先生和Morel博士决定根据延期计划推迟他们的年度RSU奖项。 |
(4) | 根据延期计划,Balachandran和Classon分别选择100%和50%推迟他们在2020年和2021年的年度现金预留。 |
(5) | 巴伯先生于2021年4月28日成为我们董事会的成员。因此,他的薪酬按他在任期间的比例计算 。 |
(6) | 齐普利厄斯已经指示,他的现金定金应该支付给他的雇主伦纳德·格林(Leonard Green)。他还 放弃了他的股票奖励的实益所有权,并代表伦纳德·格林持有该奖励。请参阅上面表中由某些受益所有人、董事和管理层拥有的证券附注(9),该证券归我们的 普通股和优先股所有。 普通股和优先股。 |
薪酬讨论和分析2021年代理 声明|Catalent,Inc.33
薪酬问题探讨与分析
目录
33 | 补偿 商榷 和 分析 | |||||||
34 | 引言 | |||||||
34 | 执行摘要 | |||||||
35 | 2021年企业业绩和高管概览 补偿 | |||||||
35 | 2021年业务绩效 | |||||||
36 | 2021年薪酬亮点 | |||||||
36 | 2021年高管薪酬组合 | |||||||
36 | CEO 2021年薪酬概述 | |||||||
37 | 我们的高管薪酬计划 | |||||||
37 | 我们的薪酬理念和原则 | |||||||
37 | 高管薪酬计划要素 | |||||||
39 | 薪酬流程 | |||||||
39 | 薪酬委员会、其顾问和管理层的角色 | |||||||
39 | 薪酬委员会的程序 | |||||||
39 | 在确定薪酬时使用市场数据 | |||||||
40 | 直接薪酬合计要素明细 | |||||||
40 | 基本工资 | |||||||
40 | 管理激励计划 | |||||||
42 | 长期激励奖 | |||||||
44 | 我们高管薪酬计划下的其他福利 | |||||||
44 | 福利和额外津贴 | |||||||
45 | 延期薪酬计划 | |||||||
45 | 控制权变更时的遣散费和付款 | |||||||
46 | 2021年的薪酬确定 | |||||||
47 | 其他薪酬做法和政策 | |||||||
47 | 执行协议 | |||||||
48 | 高管持股准则 | |||||||
48 | 套期保值和质押 | |||||||
48 | 薪酬做法和政策的风险评估 | |||||||
49 | 《国税法》第162(M)条 |
34 Catalent,Inc.|2021代理报表补偿探讨与分析
引言
本CD&A解释了我们的高管薪酬理念和计划,以及董事会薪酬委员会在2021财年做出的决定,除非 另有说明。除非另有说明,本节中提到的每一年都是指我们的会计年度,截止日期为6月30日。
本CD&A 还讨论了我们2021财年针对首席执行官、高级副总裁和首席财务官、其他三位薪酬最高的高管以及前首席财务官的高管薪酬计划的要素(这六位高管合计为我们指定的高管或近地天体)。在2021财年,我们的近地天体是:
执行人员 |
标题 | |
约翰·奇明斯基 |
董事会主席兼首席执行官 | |
托马斯·卡斯特拉诺 |
高级副总裁兼首席财务官 | |
史蒂文·L·法斯曼 |
高级副总裁、总法律顾问兼秘书 | |
凯伦·弗林 |
生物制品总裁兼首席商务官 | |
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
总裁兼首席运营官 | |
韦特尼·约瑟夫* |
前高级副总裁兼首席财务官 |
* | Joseph先生的首席财务官任期于2021年5月31日结束,他的任期于2021年6月1日结束。 |
执行摘要
我们的高管薪酬计划旨在吸引、激励、留住和奖励我们的领导层,使他们的利益与我们 股东的利益保持年度和长期一致,并促进股东价值的增加。我们相信,吸引和留住优秀人才是保持和改善我们的业绩和股东回报所必需的。因此,我们寻求保持 一个有竞争力的计划,将高管薪酬的很大一部分与我们的财务和股票价格表现捆绑在一起。
以下是我们高管薪酬计划的重要方面的摘要 。
薪酬构成和激励的平衡组合。 我们的薪酬计划目标是基于市场的现金和股权薪酬以及短期和长期激励的组合。我们计划的主要内容是基本工资、基于绩效的年度奖金 和长期股权奖励,按绩效和按时间分配的奖金各占80/20。
|
按绩效付费。我们强调绩效工资使高管 薪酬与我们的业务战略保持一致。我们首席执行官2021年的目标直接薪酬总额中,约有91%是可变薪酬或基于绩效的薪酬。
|
股份保留。我们的薪酬委员会制定了股权指导方针,指示我们的高管以普通股的形式持有倍数的年薪 ,以协调管理层和股东的利益。
|
质押和套期保值。我们的高管被禁止质押我们的股票或对这种所有权的经济风险进行对冲。
|
使用独立顾问。薪酬委员会已聘请独立的第三方顾问Frederic W.Cook&Co.,Inc.(FW Cook)协助设计我们的薪酬计划并做出薪酬决定。
|
追回/没收条款。我们基于股权的长期奖励条款和基于现金的短期奖励计划允许我们在某些情况下 收回根据该等奖励收到的股份和现金,或者在基于股权的奖励的情况下,要求偿还在归属或行使该等奖励时实现的所有收益。
|
薪酬讨论和分析2021年代理 声明|Catalent,Inc.35岁
薪酬 对等组。薪酬委员会使用在FW Cook的协助下挑选的一组同行公司,以与公司治理最佳实践保持一致,以确定目标直接薪酬总水平、其他与高管薪酬相关的计划和政策以及福利方案。
|
股东 支付话语权。在2020年的年度股东大会上,我们的股东以97.9%的投票赞成我们的支付权建议,表明他们同意我们的高管薪酬计划反映了强劲的 绩效工资定位。在2021财年,薪酬委员会在做出有关近地天体薪酬以及高管薪酬计划和政策的决定时,考虑了股东咨询投票的结果。根据支持程度,薪酬委员会认为没有必要对我们的薪酬计划进行实质性改变。 |
2021年企业业绩和高管薪酬概览
2021 生意场 性能
收入 的 $4.0 10亿 生长 的 26% 在……上面 常量-通货 基础(1)
|
|
网络 收益 的 $585 百万 生长 的 159% 在……上面 常量-通货 基础(1) |
| |||||
调整后的 EBITDA(1)的 $1.0 10亿 生长 的 32% 在……上面 常量-通货 基础(2)
|
|
网络 杠杆作用 比率 的 2.2x 减少 从… 2.8X 在… 结束 的 财政 2020 |
| |||||
续 记录 的 交付 苏必利尔 共计 股东 退货(3) | ||||||||
|
续 至 再投资 A 意义重大 部分 的 我们的 免费 现金 流量 在……里面 有吸引力, 战略性的, 生长-驾驶 资产 |
(1) | 调整后的EBITDA是一项非GAAP财务指标,不是根据美国GAAP列报的运营 收入、运营业绩或流动性的指标,受到重要限制。有关我们如何确定调整后的EBITDA以及此非GAAP衡量标准如何与我们报告的结果相一致的说明,请参阅从A-1页开始的题为“非GAAP财务衡量标准”的附录。 |
(2) | 以不变货币、不变汇率或不变汇率计算的金额,假设从外币 到美元(我们报告财务业绩所使用的货币)的汇率与用于计算2020财年相应金额的汇率没有波动。按不变货币计算的百分比变动是一种财务报告指标,不是根据美国公认会计原则(美国公认会计原则) 编制的,并且受到重要限制。有关此措施以及本委托书中使用的未根据美国GAAP(非GAAP) 编制的其他措施的进一步讨论,请参阅从A-1页开始的题为非GAAP财务措施的附录。 |
(3) | 截至2021年6月30日的一年、三年和五年期间的累计总股东回报 。显示的是相对于标准普尔500和标准普尔500医疗保健指数的一年表现,反映了我们截至2020年9月被纳入这些指数。显示了三年和五年 相对于标准普尔1500和标准普尔1500医疗保健指数的表现,反映了我们在各自时期的大部分时间内都是这些指数的成员。 |
36 Catalent,Inc.|2021代理语句
2021 补偿 高光
如上所述,在2021财年,我们实现了强劲的财务业绩。此外,薪酬委员会认定我们的首席执行官 超出了本年度的个人目标,我们在2021财年结束时仍聘用的其他近地天体也达到或超过了各自的个人目标。我们在2021财年的业绩导致了 短期和长期激励计划下的支出增加,与2020财年相比,我们持续近地天体的总薪酬增加了30.7%,如本委托书第51页开始的薪酬摘要表所述(不包括于2021财年成为近地天体的 Castellano先生和于2021年6月1日结束与我们的雇佣关系的Joseph先生)。
执行人员 付钱 混合 为 2021
2021年,我们的近地天体目标直接补偿总额的大部分由可变薪酬要素组成。薪酬委员会认为这一分配 与我们的绩效工资薪酬理念激励我们的近地天体在短期内实现我们的业绩目标,并在长期内发展业务, 为我们的股东创造可持续的价值。
CEO Target直接薪酬 (1) |
|
其他近地天体目标直接补偿 (1) | ||
(1) | 不包括其他薪酬、养老金价值和不合格递延薪酬收入,如 第51页开始的薪酬汇总表所示。 |
首席执行官 2021 补偿 概述
基本工资 |
$1,075,000 | |
管理 激励计划 |
* 业绩奖金2,000,000美元,相当于目标机会的148.1 | |
长期 奖励 |
*根据我们的长期激励计划, 获得9,412,196美元的奖励 |
2021代理 声明|Catalent,Inc.37
我们的高管薪酬计划
我们的 补偿 哲学 和 原则
我们的高管薪酬计划将薪酬交付与我们整体业务目标的成功执行和对核心价值观的遵守(br})联系在一起,我们认为这最符合我们股东的利益。我们相信,吸引、激励、留住和奖励优秀的高管人才是提供诱人股东回报的关键,一个结构合理的高管薪酬计划对实现这一目标至关重要,每个要素都支持我们薪酬理念的实现。
我们的 管理人员必须具备有效管理我们复杂的全球业务所需的能力和经验水平。考虑到我们大多数业务的长周期性质,我们业务的复杂性和高度监管的性质,以及我们行业的 竞争性质,留住我们的高管人才以确保管理的连续性尤为重要。我们通过以下三个主要原则来贯彻这一理念:
竞争性薪酬。提供极具竞争力的 薪酬机会,使我们能够吸引、激励、留住和奖励优秀的高管人才。 |
符合股东利益。通过股权薪酬、短期和长期绝对和相对业绩指标以及股份保留准则,使我们的高管与股东的利益保持一致。 | |
将薪酬与绩效挂钩。培养绩效工资通过将薪酬的很大一部分与财务和股价表现挂钩,以及支持创造可持续的长期股东价值的其他目标,将薪酬的很大一部分挂钩 。 |
执行人员 补偿 计划 元素
组件 |
描述 | 目标和意见 | ||
现金补偿 |
||||
基本工资 |
固定现金薪酬,基于高管级别人才的绩效、职责范围、经验和主要竞争对手的薪酬实践。 | 吸引、激励和留住优秀人才。
提供固定的基准薪酬水平 。
*基于 市场定位和个人业绩的 年度增长。
| ||
年度奖金机会: 管理激励计划(MIP) |
年度现金支付与我们的财务业绩和一套单独定制的财务和战略业绩目标挂钩。 | 可变薪酬,用于短期实现财务业绩和个人目标 。
2021财年的 为70%(基于预算的EBITDA和基于预算的收入,各定义如下),基于个人目标的30%。1
|
1 | 请注意,基于预算的收入和基于预算的EBITDA是 非GAAP财务衡量标准,并受到重要限制。有关这些衡量标准以及它们如何与我们根据美国GAAP报告的结果相一致的讨论,请参阅本委托书A-1页开始的题为非GAAP财务衡量标准的附录。 |
38 Catalent,Inc.|2021代理语句
组件 |
描述 | 目标和意见 | ||
长期激励 |
||||
我们长期激励计划(LTIP)下的奖励 |
根据我们的2018年综合计划,每年发放基于股权的奖励,旨在推动(1)相对于以下各项的绝对和相对长期业绩预先设定的目标和(2)持续的高管留任。包括授予不合格股票期权、RSU和PSU。 | * 将薪酬与股东价值的创造和长期业绩目标的实现 保持一致。
* 增加高管的股权。
* 促进高管留任。
* 奖励多年期间的绝对和相对股价表现。 | ||
退休 |
||||
美国储蓄计划 |
A 符合税务条件的401(K)定义缴费计划,允许美国参与者延期支付 部分薪酬,但受美国国税法(国税法)限制,并获得部分雇主匹配缴费。 | 吸引、激励和留住优秀人才 。 | ||
英国退休计划 |
向英国参与者开放的固定缴费退休计划,该计划还允许雇主部分匹配 缴费。 | 吸引、激励和留住优秀人才 。 | ||
递延补偿 平面图 |
一项针对符合条件的美国和英国员工的非限定递延薪酬计划。 该计划为超出我们储蓄计划允许范围的部分薪酬提供了延期征收所得税的机会。
该计划允许近地天体和某些其他高管推迟最高80%的总现金薪酬,获得相当于前6%延期薪酬的50%的匹配缴费,并将延期现金金额投资于各种投资选择。此外,该计划允许美国高管推迟根据我们的长期股权激励计划获得的某些赠款。 |
吸引、激励和留住优秀人才。 | ||
遣散费 |
||||
高级管理人员Severance和 控制变更 优势 |
向近地天体和某些其他高级管理人员提供的遣散费福利是在无故非自愿终止雇用或高管有充分理由终止雇用时提供的。
股权授予允许在控制权变更后终止雇佣的情况下进行授予。 |
吸引、激励和留住优秀人才 。
* 通过在非自愿失业的情况下提供收入保障,促进招聘 和留住高管。 |
2021代理 声明|Catalent,Inc.39
薪酬流程
这个 角色 的 这个 补偿 委员会, 它的 顾问, 和 管理
薪酬委员会 负责监督我们首席执行官和其他高管(包括其他近地天体)的薪酬计划。管理层通常会就高管薪酬的一个新方面制定初始提案,包括提出薪酬水平和各种薪酬计划的形式和内容,包括激励性薪酬计划和福利计划,如医疗保健和退休计划(尽管管理层不会提议或以其他方式参与CEO薪酬的设定)。所有与我们的近地天体有关的管理建议都要经过薪酬委员会的审查和批准。薪酬委员会聘请了独立顾问FW Cook来帮助其履行职责, 包括对管理提案的审查。除其他事项外,FW Cook使用现有的市场数据和趋势以及薪酬委员会批准的比较组(参见下面对比较组 的讨论)对薪酬水平进行基准。根据纽约证券交易所的上市标准和SEC规则,薪酬委员会于2021年4月对FW Cook进行了年度独立性评估,结论是FW Cook仍然独立于管理层,其 工作没有引起任何利益冲突。
这个 补偿 委员会S 制程
根据其章程,薪酬委员会除其他职责外,负责 :
| 审查和批准我们的整体高管薪酬理念; |
| 监督薪酬和福利计划、政策和做法的管理; |
| 审查和批准我们的同行公司在评估我们薪酬竞争力时使用的各种基准活动和数据 来源的识别; |
| 对照我们董事会批准的业绩目标和目标评估CEO的业绩;以及 |
| 批准绩效目标、评估绩效和批准高管薪酬。 |
这个 使用 的 市场 资料 在……里面 确定 补偿
薪酬委员会考虑许多因素,因为 它制定、审查和批准我们高管薪酬计划的薪酬组成部分和整体结构。这些因素包括调查数据(范围集中在营收与我们相当的公司),以及 选定同行公司的薪酬做法,我们称之为比较组。在2021财年,薪酬委员会使用了FW Cook推荐的比较组,管理层的意见基于我们 业务线、收入、收益、市值、企业价值和员工数量等方面的相似性。委员会认为,在审查我们2021财年的薪酬计划时,参考比较集团是合适的,因为它 认为该集团可能与我们争夺高管人才。在比较组中,为2021财年薪酬决定提供信息的16家公司是:
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* Align技术公司 Inc.
* 查尔斯河国际实验室 国际公司
* 血液公司 公司
* HOLOGIC,Inc.
* ICON PLC
* PerkinElmer,Inc.
* STERIS plc
瓦里安医疗系统公司
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* 生物拉德实验室,Inc.
*库珀公司( The Cooper Companies,Inc.)
* 希尔-罗姆控股公司
* Horizon制药公司
* 梅特勒-托莱多国际公司
* Perrigo Plc
* 联合治疗公司
* 西部制药服务公司。
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40 Catalent,Inc.|2021代理语句
同业集团与前一年保持不变,只是薪酬委员会于2020年1月用Perrigo plc替换了Mallinckrodt plc,后者 低于薪酬委员会的目标市值范围。随着Catalent从2020年秋季开始被纳入标准普尔500指数, 薪酬委员会对2022财年使用的同业组进行了更重大的调整。
薪酬委员会将我们高管的目标薪酬设定在通常处于市场数据中值的水平(在比较组和调查公司中担任相同或相似职位的人员),并根据与比较组 数据集的可比性问题进行调整,并根据个别因素(包括任期、角色熟练程度和对我们业绩的关键程度)进行适当的偏差。薪酬委员会的结论是,这一目标是适当的,以确保在竞争激烈的市场中吸引和留住顶尖人才,特别是在我们进入了对顶尖人才的竞争特别激烈的领域,如生物制药(包括细胞和基因疗法),而且随着业务的扩大和变得更加复杂,对我们高级管理人员的要求 也有所增加。然后,薪酬委员会通常寻求在竞争范围内批准我们近地天体的薪酬要素,假设绩效薪酬的支付目标为 。实际薪酬将根据我们的财务和市场表现以及每位高管相对于其个人目标和目的的表现而有所不同,具体体现在年度奖励支出以及授予和行使基于股票的长期激励奖励时实现的价值。
直接薪酬合计明细 要素
在2021财年,支付给我们的近地天体的薪酬包括基本工资;以参与MIP的形式支付的短期激励薪酬; 基于股权的长期激励奖励,受多年计时和绩效归属标准的约束;以及参加某些福利计划和其他额外福利的机会。我们通常每年审查我们的高管(包括近地天体)的基本工资和其他激励 薪酬目标金额,这与我们员工的一般流程保持一致。
基座 工资
基本工资是近地天体目标总薪酬的主要固定组成部分 近地天体直接薪酬是根据高管的工作职责、市场数据以及个人的绩效和贡献来确定的。
管理 激励措施 规划
摘要
MIP是一项年度现金激励计划, 根据年度个人和整体业务目标奖励业绩。我们将MIP的参与扩展到包括我们的近地天体在内的众多高管群体。在2021财年,学员MIP目标支出的70%基于适用于该学员的业务 目标,30%基于学员的个人目标。薪酬委员会从董事会每年设定的公司财务和 战略增长目标中选择适用于参与MIP的近地天体的总体业务目标。除首席执行官外,我们每个近地天体的个人目标由该近地天体和近地天体的直接经理(首席执行官或总裁兼首席运营官)共同制定,首席执行官的个人目标由首席执行官和薪酬委员会共同设定。这些个人目标一般涉及以下类别,但没有分配数字权重或衡量标准:质量 和合规性、卓越运营、客户创新/增长、组织活力/领导力和财务责任。
2021 性能 目标
对于2021财年,薪酬委员会根据我们基于预算的EBITDA目标(如本委托书附录A所定义)和基于预算的收入目标(也见附录A所定义)的实现情况来确定我们的MIP的业务目标部分。薪酬委员会使用基于预算的EBITDA和基于预算的收入,因为:
(A)它相信它们是我们不断增值和增长的重要指标,
(二)这是我们厘定和衡量财政年度表现的主要指标,
2021代理 声明|Catalent,Inc.41
(C)它们排除了某些项目,这些项目通常会作为净收益计算的一部分,但我们 认为这些项目不能代表我们的核心业务,以及
(D)它们是衡量整体财务表现的广泛指标。
薪酬委员会对2021财年的结论是:(X)结合使用这两个衡量标准将提供一套平衡的业务绩效 目标,重点关注增长、盈利能力和最有效的收入利润转化;(Y)在设定目标时,绩效目标为我们的近地天体和 其他MIP参与者提供了一套合理可实现但具有挑战性的目标,以及(Z)将我们的近地天体奖金与全公司业绩目标联系起来,以鼓励高管领导团队之间的协作。这些目标旨在激励所有参与者最大化其 绩效,以造福我们的股东。
正在计算 2021 MIP 奖项
在2021财年,薪酬委员会采用矩阵方法,同时评估构成MIP业务目标 部分的两个组成部分的绩效。每项指标的目标绩效都会使MIP奖励的业务目标部分达到参与者目标金额的100%。业绩低于或高于目标,范围为80% 至125%,且至少达到基于预算的EBITDA目标的80%,则MIP奖的业务目标部分的实现方式如下表所示(目标为 的0-200%),并对落在两个连续收入或EBITDA实现水平之间的结果应用线性插值:
实现收入目标(占预算的百分比) | ||||||||||||||||||||||||
80% |
85% |
90% |
95% |
100% |
105% |
110% |
115% |
120% |
125% | |||||||||||||||
EBITDA目标实现情况(占预算的百分比) |
|
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% |
0% | ||||||||||||
80% |
32% |
32% |
39% |
46% |
53% |
60% |
62% |
64% |
66% |
68% |
70% | |||||||||||||
85% |
49% |
49% |
49% |
56% |
63% |
70% |
72% |
74% |
76% |
78% |
80% | |||||||||||||
90% |
66% |
66% |
66% |
66% |
73% |
80% |
80% |
80% |
80% |
80% |
80% | |||||||||||||
95% |
75% |
75% |
75% |
78% |
85% |
85% |
85% |
85% |
85% |
85% |
85% | |||||||||||||
100% |
90% |
95% |
95% |
95% |
96% |
100% |
105% |
110% |
115% |
115% |
115% | |||||||||||||
105% |
95% |
98% |
100% |
104% |
109% |
113% |
120% |
125% |
125% |
125% |
125% | |||||||||||||
110% |
100% |
109% |
113% |
117% |
122% |
126% |
133% |
140% |
140% |
140% |
140% | |||||||||||||
115% |
104% |
122% |
126% |
130% |
135% |
139% |
146% |
153% |
160% |
160% |
160% | |||||||||||||
120% |
117% |
135% |
139% |
143% |
148% |
152% |
159% |
166% |
173% |
175% |
175% | |||||||||||||
125% |
130% |
148% |
152% |
156% |
161% |
165% |
172% |
179% |
186% |
193% |
200% |
每个参与者(包括我们的每个近地天体)在实现个人目标时,可以支付个人 MIP奖励的绩效部分,金额在目标金额的0%到150%之间。MIP的支付需要达到业务目标部分和个人绩效部分的最低门槛。我们MIP中每个 参与者(包括我们的每个近地天体)的目标金额是一个固定金额,薪酬委员会每年都会对其进行审查,这与我们员工的一般流程是一致的。
在2021财年,业务目标的整体权重为总支出的70%,个人目标的权重为30%。因此,我们的MIP下的最高返款 是每个高管目标机会的185%(200%x 70%加上150%x 30%)。薪酬委员会根据相对于目标的业绩批准我们MIP的资金。
退款/没收
如果参与者从事2018年综合计划中定义的任何有害活动,如欺诈、违反限制性契约和诋毁公司,参加MIP可能会被取消或没收并得到补偿。此外, 如果参与者因任何原因(包括财务重述、计算错误或其他管理错误)收到的金额超过其应获得的金额,则参与者必须退还超出的金额。 在不限制上述规定的情况下,所有MIP奖励均可在遵守适用法律所需的范围内予以扣减、取消、没收或退还。
42 Catalent,Inc.|2021代理报表补偿探讨与分析
2021 MIP 奖项
2021财年的业务绩效目标和业绩水平合计占总目标MIP奖励的70%,如下所示(以百万 美元为单位,使用我们基于内部预算的货币汇率或百分比):
绩效衡量标准
|
阈值/
|
实际
|
业务
| |||||
基于预算的收入
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2,875 / 3,594 / 4,493
|
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3,905
|
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143.8%
| |||
基于预算的EBITDA
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713 / 891 / 1,114
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996
|
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(1) | 在计算基于预算的EBITDA和基于预算的收入业绩时,薪酬委员会根据测算期内已完成收购的预计预计业绩调整目标、门槛和最大值 。 |
首席执行官 与高级副总裁兼首席人力资源官一起,根据个人的2021财年目标和 目标,评估了我们每位高管(包括首席执行官以外的近地天体)的个人绩效。在将个人绩效指标与业务绩效指标相结合后,管理层为每位高管确定了建议的MIP奖励,并将其提交给薪酬委员会。在批准其他近地天体的MIP 奖励时,薪酬委员会考虑了我们在2021财年的财务业绩,以及相对于它们各自的目标和目标对业绩和成就的个人评估。
这位首席执行官还向薪酬委员会提交了一份对他个人业绩的评估,薪酬委员会在确定首席执行官的最高绩效奖时进行了评估,评估依据是他在2021财年的目标和目标,这些目标包括推进董事会批准的战略,应对新冠肺炎疫情及其对实现我们长期战略的影响,指导我们的合并和收购活动,投资组合管理和资本结构,以及增强我们的文化和组织活力。2021财年特别突出的是,我们在提供数亿剂新冠肺炎疫苗的同时显著提升了我们的品牌和声誉,在面临前所未有的挑战的一年中实现了创纪录的财务业绩,加快了我们战略计划的执行,管理了运营挑战,实现了 强有力的商业目标,改善了我们的资本结构,审慎管理了我们的税务规划,在保持投资者基础质量的同时实现了进一步的多元化,并成功地管理了前所未有的员工增长,同时 加强了人才发展以及我们对多样性和包容性的承诺。薪酬委员会在考虑这些领域时没有分配权重,但考虑到随着时间的推移,每个领域的重点程度有所不同。
长-术语 激励措施 奖项
我们的长期激励薪酬计划可能适用于我们的所有员工,包括我们的近地天体,包括一种或三种基于股权的奖励 的某种组合:
| 基于时间的股票期权; |
| 基于时间的RSU,其中只有基于时间和服务的归属要求才能向接受者提供固定的授予 ;以及 |
| 基于业绩的限制性股票单位(PSU),其中授予的依据是在多年业绩期间达到预先确定的业绩标准,但须持续服务至业绩期间认证之日。 |
通过授予具有多年绩效或授权期的奖励,我们将使计划参与者与我们股东的长期最佳利益相一致。 这些利益还受到强加给我们参与者的限制性契约的保护,包括保密义务、离职后不得与我们竞争的一年限制,以及在我们离职后一年内不招揽我们的员工的 协议。
对我们近地天体的赠款分为PSU(目标股票数量提供奖励价值的50%)、股票期权(奖励价值的30%)和RSU(奖励价值的20%)。反过来,奖励为PSU的价值在PSU之间平均分配,这些PSU使用我们的调整后每股摊薄净收益(调整后每股收益) 作为其业绩指标,并且
薪酬讨论和分析2021年代理 声明|Catalent,Inc.43
使用相对总股东回报(相对回报)的公司,如下所述。请注意 调整后的净收入是非GAAP财务指标,不是根据美国GAAP列报的营业收入、经营业绩或流动性的指标,受到重要的 限制。有关调整后净收入和与最直接可比的美国GAAP指标的对账的讨论,请参阅本委托书附录A,标题为非GAAP财务 指标,从A-1页开始。我们近地天体LTIP奖励的目标规模由薪酬委员会根据LTIP奖励价值、个人表现和 其他因素的市场决定而设定。
我们LTIP下的奖励通常由薪酬委员会以美元价值为基础确定和批准,然后将其转换为 固定或目标数量的期权、RSU或PSU,方法是使用期权的Black-Scholes方法将奖励除以每个工具的价格、RSU和调整后EPS单位的授予日期股价以及相对回报PSU的蒙特卡洛定价模型得出的 值,然后四舍五入到最接近的整数。
根据 接受者在每个适用的归属日期期间继续为我们服务的情况,作为我们年度长期激励奖励的一部分授予的期权在授予日期的前四个周年期间以等额分期付款的形式授予,作为我们年度长期激励奖励的 部分授予的RSU在授予日期的三周年时授予,以及当我们确定在三年绩效期末达到绩效标准时授予的PSU。如果参与者残疾或退休,则根据65条规则免除 继续服务要求,该规则适用于参与者在参与者的年龄和服务期间 之和等于六十五(65)年之日或之后退休的情况,只要他们发出至少六个月的通知,并且从2021财年授予的补助金开始,已经在我们完成至少五年的服务。
2021财年授予的PSU的性能标准如下:
| 调整后的每股收益在3年 绩效期间内的每个财年分别计算,然后合计并与薪酬委员会在绩效期间开始时设定的3年累计目标进行比较。 |
| 实现目标调整后的EPS将使参与者获得等于调整后EPS PSU目标数量 的100%的股票数量。达到75%的成就,将获得目标的50%,低于该门槛的成就将不会获得任何份额。在125%的最高业绩水平上,由此产生的溢价是目标的200%。根据阈值和目标之间以及目标和最大值之间的绩效水平插入溢价 。(从2022财年开始,最高业绩水平将更改为(I)目标调整后每股收益的150%和(Ii)使用为最近战略规划期的绩效期间部分设定的 财务目标确定的金额之间的较大值。) |
| 相对总股东回报是指我们在3年业绩期间的总股东回报相对于标准普尔综合1500医疗保健指数(S&P Composite 1500 Healthcare Index)成份股公司的总股东回报的百分位数(总股东回报是业绩期间每股价格 的变化,假设在业绩期间支付的股息(如果有的话)进行再投资)。截至2021年7月1日,包括Catalent在内的145家公司在对比组中。(比较组将在2022财年将 改为标准普尔500医疗保健指数,反映Catalent从2020年秋季开始纳入标准普尔500指数。) |
| 实现中值相对总股东回报将使参与者获得相当于目标相对回报PSU数量的100% 的股票数量。在25岁的时候百分位数,将获得目标的50%,低于该门槛的成就不能获得任何份额。在最高成就级别 75%百分位数,由此产生的溢价为目标的150%。在门槛和目标之间以及目标和最大值之间的成就水平内插溢价。此外,我们的相对回报PSU的溢价 有一个额外的上限,以便派息时赚取的股票总价值不能超过此类激励奖励授予日价值的300%。 |
薪酬委员会认为,调整后每股收益PSU和相对回报PSU的业绩目标代表着合理可实现但具有挑战性的目标,旨在激励所有参与者为我们股东的长期利益最大化业绩。
44 Catalent,Inc.|2021代理报表补偿探讨与分析
为最大限度地降低与代码§162(M)相关的成本而发行的2019年至2021年财年期间发行的绩效股和基于业绩的限制性股票(绩效股)(相当于绩效股 ,目的是将与代码§162(M)相关的成本降至最低),绩效水平为调整后每股绩效股目标的200%,以及近地天体赚取的相对回报绩效股目标的122.22%(由于采用了总价值上限300%的规定),业绩水平为调整后每股绩效股目标的200%和近地天体赚取的相对回报PSU目标的122.22%(由于采用了300%的总价值上限)。
2019财年-2021财年业绩目标
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性能 时间表 |
相应的
溢价 | |||||||||||||||||||||
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阀值 | 目标 | 极大值 | 特雷什。 | 目标 | 麦克斯。 | ||||||||||||||||
调整后的EPS PSU和性能份额
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$3.98
|
|
|
$5.31
|
|
|
$6.64
|
|
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50
|
%
|
|
100
|
%
|
200%
| ||||||
相对回报PSU和业绩份额
|
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25百分位数
|
|
|
50百分位数
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|
|
75百分位数
|
|
|
50
|
%
|
|
100
|
%
|
150%
|
2019-2021财年绩效成就
|
实际 性能 |
||||||
|
成就 水平 |
的百分比 目标 |
溢价为 目标百分比 | |||
调整后的EPS PSU和性能份额 |
$6.93 |
130.5% |
200% | |||
相对回报PSU和业绩份额 |
93研发百分位数 |
不适用 |
122.22%(1) |
(1) | 由于实行了300%的总价值上限。对于不受上限限制的公司,溢价为150%。 |
我们高管薪酬计划下的其他福利
优势 和 额外津贴
我们为所有员工(包括近地天体)提供广泛的福利,旨在吸引和留住员工,同时为他们提供退休以及 医疗和福利保障。我们的近地天体可获得的广泛员工福利包括:
| 针对美国近地天体的401(K)储蓄计划,以及根据英国法律为我们在英国注册的近地天体制定的同等计划, 都规定雇主部分匹配员工缴费; |
| 员工购股计划,允许以10%的折扣购买我们普通股的股票; |
| 医疗、牙科、视力、人寿保险和意外保险、残疾保险、健康储蓄、受抚养人护理和 医疗保健灵活支出账户;以及 |
| 员工援助计划福利。 |
根据我们的401(K)储蓄计划和相当于英国的计划,我们匹配员工预留的一部分资金。在美国,我们最高可达 符合条件的年度薪酬的4%的100%进行匹配,最高可达到联邦税法对可考虑作为缴费的符合条件的薪酬和员工可缴费金额的限制。在英国,该计划规定,根据参与者缴纳合格基本工资补偿的3.5%-6%,雇主可按合格基本工资补偿的5.5%-8%匹配 缴费。
我们的员工股票购买计划旨在允许我们的合格员工通过其累计工资扣减或其他贡献,以 10%的折扣价在指定时间间隔购买我们的普通股股票。作为美国税务居民的员工可能会受益于优惠的税收待遇,因为购买计划旨在符合《守则》第423节规定的员工股票购买计划的资格。
我们为 员工免费提供价值为员工年基本工资两倍的基本人寿保险和意外保险。雇员也可以选择额外的人寿保险和意外保险,由雇员支付保险费。
我们还为我们的近地天体提供有限的额外福利和个人福利,这些福利并不是所有员工通常都能享受到的,例如高管搬迁援助和财务咨询服务。我们提供这些有限的额外福利和个人福利是为了实现我们吸引和留住高管人才的目标 ,并避免不必要的个人福利。
薪酬讨论和分析2021年代理 声明|Catalent,Inc.45
可能会妨碍个人表现最大化的干扰。根据SEC规则,这些福利和额外津贴反映在汇总补偿表的所有 其他补偿列和随附的脚注中。在2021财年,我们没有汇总任何福利或福利 的所得税后果 (尽管我们的近地天体之一Maselli先生支付了一些税收均衡化和相关的税收总收入,如下所述,从第51页开始,我们的2021财年汇总补偿表 的附注5(D)中描述了这一点)。
延期 补偿 规划
我们的延期计划允许美国和英国的一大批高管,包括我们所有的近地天体(马塞利除外),延期最高80%的基本工资、 佣金(不适用于近地天体)和MIP奖金。我们将递延现金补偿的前6%记入贷方,并提供相当于递延金额50%的相应贡献。参与者将立即获得其贡献的所有金额和 相关投资收益,但匹配的贡献及其相关投资收益将在参与者服务的前四年按比例授予。参与者可以从各种投资选项中选择递延的现金金额。 (Maselli先生没有资格参加我们针对英国高管的计划,因为他是发起该计划的实体的注册董事,并且他没有资格参加我们的美国计划,因为他是外籍员工。)
根据延期计划,我们还会根据每位参与者选择的一种或多种投资选择的账户被视为投资于 ,将收益和/或亏损计入每位参与者的延期账户。参与者可以从多种支付形式中进行选择,包括一次性支付和各种类型的年度分期付款, 具体时间取决于所选的形式。
此外,我们的延期计划允许美国参与者推迟授予未授予的奖励薪酬( 选项除外),以便在授予时延迟确认这些奖励的收入。
现金和股权延期、公司出资和适用的收益保存在 拉比?信托中。·拉比?信托资产最终由我们控制。以这种方式操作延期计划允许参与者推迟确认递延金额的收入,直到将其支付给 参与者。
我们认为,向近地天体和其他符合条件的参与者提供递延补偿机会是我们提供具有竞争力的福利方案所必需的基于市场的福利计划 。延期计划的更多详细信息请参见本CD&A之后标题为2021财年非限定延期补偿表的表格。
遣散费 和 付款 在……上面 A 变化 的 控制
在某些情况下,我们的近地天体有资格获得与 终止雇佣和/或控制权变更相关的遣散费福利。此类福利的金额及其支付条件在第59页 开始的《2021财年雇佣终止或变更控制表时的潜在付款》中进行了说明,包括附注。
46 Catalent,Inc.|2021代理报表补偿探讨与分析
2021年的薪酬确定
我们通常每年审查我们的高管(包括近地天体)的基本工资和其他激励性薪酬目标金额,这通常与我们员工的 流程保持一致。在2021财年,支付给我们的近地天体的薪酬包括基本工资、以参与MIP形式支付的短期激励薪酬、基于股权的长期激励奖励(受多年时间和绩效归属标准约束),以及参加某些福利计划和其他额外福利的机会。
约翰·奇明斯基
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基本工资:增加25,000元至1,075,000元
MIP:2,000,000美元奖金,相当于1,350,000美元目标商机的 148.1(目标与2020年财年持平)
LTIP:授予日期公允价值为9075126美元的奖励(高于2020财年的6600220美元)
| |
托马斯·卡斯特拉诺
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基本工资:50万美元(2021年6月1日生效)
MIP:337,003美元奖金,相当于241,303美元目标商机的139.7
LTIP:授予日期公允价值为275,193美元的奖励
* 特别奖,授予日期公允价值 500,096美元用于留任,250,027美元用于表彰他晋升为首席财务官
| |
史蒂文·L·法斯曼
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基本工资:60万美元(与2020财年持平)
MIP:670,036美元奖金,相当于460,000美元目标商机的145.7 (目标从2020财年的425,000美元增加)
LTIP:授予日期公允价值为700,238美元的奖励(高于2020财年的675,130美元)
*颁发 特别奖,授予日期公允价值为250,028美元,以表彰2020财年的最佳业绩和成就
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凯伦·弗林
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基本工资:54万美元(与2020财年持平)
MIP:558,640美元奖金,相当于400,000美元目标商机的139.7 (与2020财年持平)
LTIP:授予日期公允价值为650,158美元的奖励
| |
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli)
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基本工资:增加142,622美元,至660,909美元1(以英镑支付 )
MIP:770,144美元 奖金,相当于528,727美元目标机会的145.7(以美元支付,目标从2020年的111,405美元增加)1
LTIP:奖励,授予日期为 公平价值1,250,155美元(高于2020财年的700,148美元)
| |
韦特尼·约瑟夫
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基本工资:增加55,000美元至580,000美元
MIP:目标机会为47万美元 (目标从2020财年的40万美元增加)(在他离开Catalent后失去)
LTIP:奖励,授予日期公允价值950,163美元(从2020财年的800,143美元增加)(他离开加泰罗伦特后被没收 )
|
1 | 按1.3462:1的汇率从英镑兑换成美元,这代表了2021年财政年度 月汇率的平均值。 |
薪酬讨论和分析2021年代理 声明|Catalent,Inc.47
其他薪酬做法和政策
执行人员 协议
以下是对Chiminski先生的雇佣协议的描述,以及与我们其他近地天体 (约瑟夫先生除外,他在2021年6月1日终止与我们的雇佣关系)签订的协议和聘书的条款,这些条款在2021财年有效。此外,我们的近地天体已经就其获得的长期奖励赠款签订了协议,其条款在本委托书的其他地方进行了 描述。有关影响我们近地天体的遣散费协议和安排,请参阅第59页开始的题为《2021财年雇佣终止或更改控制表时的潜在付款》的表格和随附的 注释。
就业 协议书 的 约翰 奇明斯基
Chiminski先生目前的雇佣协议规定从2017年8月23日开始为期三年的雇佣期限,除非当事人在当时的任期结束前至少60天发出不续签的通知,否则该期限将自动连续延长 个年限。未发出 不续订通知,因此协议已按其条款自动延长至至少2022年8月23日。
条款包括(1)1,025,000美元的年度基本工资,可随时酌情增加;(2)继续参加我们的MIP, 最低年度目标金额为1,350,000美元;(3)继续参加我们的年度LTIP,最低年度目标赠款价值为5,625,000美元。
根据他的协议,Chiminski先生有权参加我们的其他高级管理人员通常参与的所有集团健康、人寿、残疾和其他员工福利及额外计划和计划 。他还获得了以下合理费用的年度报销:(1)高管人寿保险保费(不超过15,000美元)和(2)金融服务/规划 (不超过15,000美元)。
Chiminski先生须遵守一项契约,即在受雇期间及因任何理由终止受雇后一年内不得(X)与我们竞争或招揽任何客户或潜在客户的业务 ,或(Y)在受雇期间及因任何理由终止受雇后两年内招揽我们的雇员或顾问,在每种情况下 均须受某些特定例外情况的规限。该协议还包含惯常的机密信息、知识产权转让和赔偿条款。
2020年8月11日,我们对Chiminski先生的雇佣协议进行了进一步修订,将他的基本工资提高到1,075,000美元,从2020年7月30日起生效 ,并将他的年度LTIP奖励增加到至少9,075,000美元,从2021-2023财年绩效期间的拨款中生效。
报盘 信件 为 托马斯 卡斯特拉诺
2021年5月10日,我们给卡斯特拉诺先生写了一封信,信的生效日期为2021年6月1日,内容涉及任命他为我们的高级副总裁和首席财务官,并列出了他晋升的某些条款。这封信将他的基本工资和MIP目标分别设定为50万美元和40万美元,并规定将推荐他在2022财年获得60万美元的LTIP补助金。
报盘 信件 为 史蒂文 L. 时尚达人
2018年3月13日,我们向法斯曼先生提交了一封信,列出了他的某些聘用条款,立即生效。这封信将他的基本工资和MIP目标分别设定为55万美元和412500美元,并规定将推荐他在2019财年获得65万美元的LTIP补助金。自2020年7月起,我们将法斯曼先生的基本工资提高到了600,000美元。
报盘 信件 为 凯伦 弗林
2019年11月20日,我们给弗林女士写了一封信,列出了她的某些雇佣条款,立即生效。这封信将她的基本工资和MIP目标分别设定为54万美元和40万美元,并提供20万美元的签约奖金,并规定将推荐她在2021财年获得65万美元的LTIP补助金和200万美元的初始LTIP补助金,作为聘用她担任高管的报酬。
报盘 信件 和 就业 协议书 为 亚历山德罗 马塞利
2019年1月31日,我们向马塞利先生提供了一封 封信,信的生效日期为2019年2月13日,内容与他被任命为我们的总裁兼首席运营官有关,其中列出了他的某些聘用条款。这封信设定了他的
48 Catalent,Inc.|2021代理报表补偿探讨与分析
基本工资和MIP目标分别为385,000 GB和310,000 GB,并规定他将在2020财年获得70万美元的LTIP 赠款。此外,按照英国的惯例,我们与马塞利先生签订了一份雇佣协议,规定了他的某些额外和惯例的雇佣条款。我们将Maselli先生的 基本工资从2020年7月起上调至64万美元。
执行人员 股票 所有权 指导方针
我们针对首席执行官和某些高管(包括其他近地天体)的高管持股指导方针将每位高管基本工资的倍数设置为每位高管要收购和持有的合格股权金额。在评估合规性时,我们计算直接持有的股份、未归属 RSU(或代替其发行的限制性股票)价值的50%,以及福利计划中持有的100%股份(如果有)。股票基础股票期权(既得或未得)或未赚取的PSU不计入指导方针的实现。我们按高管 级别列出的指导方针如下:
高管级别
|
基本工资倍数
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
奇明斯基先生 |
5X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他近地天体 |
2.5X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
如果在行使购买我们普通股的选择权或交付任何既得的RSU或PSU的普通股之日,高管尚未达到准则规定的最低所有权水平,则该高管应保留且不得出售其市值至少等于当日交付的所有股票税后市值50%的那部分已交付股票。为了遵守指南的这一规定,市值等于上一财年最后一个月纽约证券交易所报告的普通股每股平均收盘价。
在2021财年,我们所有的近地天体都遵守了这些指导方针。
套期保值 和 质押
我们的内幕交易政策禁止董事和我们的所有员工,包括我们的高管,从事任何旨在对冲或抵消我们证券市值下降的交易,包括但不限于通过使用金融工具,如交易所基金、可变远期合约、股权互换、看跌、看跌和其他衍生工具,或 通过建立我们证券的空头头寸。虽然我们的内幕交易政策允许我们的董事和员工(包括我们的高管)在总法律顾问批准的情况下质押我们的证券,但我们目前的政策和做法是不允许这样的质押。
风险 评估 的 补偿 实践 和 政策
薪酬委员会在其独立顾问的 协助下,每年从风险角度审查我们的薪酬计划。基于该审查,委员会认为我们的计划不太可能对我们和我们的股东产生实质性的不利影响 。我们的薪酬计划通过在短期激励和长期激励之间取得适当平衡来实现这一点,使用多种指标来评估我们激励计划下的绩效和支出, 对我们的激励奖励支付机会设置上限,并具有股权和留任要求。例如,我们目前的长期股权激励计划将我们的财务业绩和股价纳入其业绩衡量标准 ,通常会放大股价变化以及相对总股东回报业绩的影响。
薪酬委员会2021年委托书报告|Catalent, Inc.49
分段 162(M) 的 这个 内部 收入 电码
在某些限制和条款的约束下, 《守则》及其实施条例的第162(M)节规定,我们不得扣除任何一年支付给我们的首席执行官和某些其他高管的超过1,000,000美元的薪酬。虽然我们打算构建高管薪酬结构,以最大限度地减少法规§162(M)规定的任何 限制,但我们将继续保持灵活性和支付竞争性薪酬的能力,在符合我们公司和股东最佳 利益的范围内,不要求所有薪酬都可以扣除。
赔偿委员会报告书
薪酬委员会已经审查并与管理层讨论了本委托书中包含的薪酬讨论和分析。根据审查和讨论,薪酬委员会建议我们的董事会将薪酬讨论和分析包括在提交给证券交易委员会的附表14A中的本委托书中。
赔偿委员会提交:
Gregory T.Lucier,主席
马丁·卡罗尔
约翰·J·格雷施(John J.Greisch)
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.)
日期:2021年8月25日
50 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
高管薪酬表
以下 表汇总了我们的NEO薪酬:
2021财年薪酬汇总表
页 51
|
此表汇总了我们的近地天体在2021、2020和2019年财政年度赚取或支付的薪酬,包括 赚取的工资和奖金、年度奖励计划付款、授予我们的近地天体股票奖励和期权奖励的总授予日期公允价值,以及支付给我们的近地天体的所有其他补偿。
| |
2021财年基于计划的拨款奖励表
页 53
|
此表汇总了2021财年向我们的近地天体提供的所有基于计划的奖励。
| |
2021财年年终表上的杰出股票奖励
页 55
|
此表汇总了截至2021年6月30日我们的近地天体持有的未授予股票奖励和所有股票期权。
| |
2021财年期权行使和股票既得利益表
页 57
|
此表汇总了我们在2021财年的近地天体期权行使和股票奖励授予。
| |
2021财年不合格递延补偿表
页 58
|
此表汇总了2021财年的活动以及截至2021年6月30日我们延期计划下的账户余额。下表 描述了我们的延期计划。有关延期计划的其他讨论,请参阅 本委托书第45页上的薪酬讨论和分析以及我们的高管薪酬计划下的其他福利。
| |
2021财年 潜力 在雇用时付款 终止或更改 控制表
页 59
|
这些表格汇总了在某些雇佣终止或控制权变更的情况下将向我们的近地天体提供的付款、 权利和福利(假设此类事件发生在2021年6月30日)。
|
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.51
2021财年薪酬汇总表
名称和主体 职位
|
年
|
薪金
|
奖金
|
库存
|
选择权
|
非股权
|
全
|
总计 ($)(7)
|
||||||||||||||||||||||||
约翰·奇明斯基
|
|
2021
|
|
|
1,052,569
|
|
|
-
|
|
|
6,689,674
|
|
|
2,722,522
|
|
|
2,000,000
|
|
|
116,374
|
|
|
12,581,139
|
| ||||||||
主席兼首席执行官 执行主任
|
|
2020
|
|
|
963,915
|
|
|
-
|
|
|
4,620,211
|
|
|
1,980,009
|
|
|
1,488,443
|
|
|
113,617
|
|
|
9,166,195
|
| ||||||||
2019 | 1,025,000 | - | 4,147,771 | 1,777,507 | 1,432,485 | 132,224 | 8,514,987 | |||||||||||||||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺(8)
|
|
2021
|
|
|
372,949
|
|
|
-
|
|
|
964,123
|
|
|
82,507
|
|
|
337,003
|
|
|
21,964
|
|
|
1,778,546
|
| ||||||||
高级副总裁 和首席财务官
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼
|
|
2021
|
|
|
591,313
|
|
|
-
|
|
|
791,744
|
|
|
210,008
|
|
|
670,036
|
|
|
54,504
|
|
|
2,317,605
|
| ||||||||
高级副总裁,上将 律师兼秘书
|
|
2020
|
|
|
570,841
|
|
|
-
|
|
|
722,661
|
|
|
202,501
|
|
|
468,585
|
|
|
52,086
|
|
|
2,016,674
|
| ||||||||
2019 | 550,000 | - | 455,109 | 195,003 | 437,705 | 50,715 | 1,688,532 | |||||||||||||||||||||||||
凯伦·弗林(8)
|
|
2021
|
|
|
533,457
|
|
|
-
|
|
|
455,156
|
|
|
195,002
|
|
|
558,640
|
|
|
54,425
|
|
|
1,796,680
|
| ||||||||
总裁,生物制品和 首席商务官
|
2020 | 251,491 | 200,000 | 2,000,010 | - | 190,789 | 23,091 | 2,665,381 | ||||||||||||||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli)
|
|
2021
|
|
|
639,689
|
|
|
-
|
|
|
908,287
|
|
|
375,022
|
|
|
770,144
|
|
|
2,369,297
|
|
|
5,062,439
|
| ||||||||
总统和 首席运营官
|
|
2020
|
|
|
483,005
|
|
|
-
|
|
|
490,140
|
|
|
210,008
|
|
|
436,827
|
|
|
1,174,679
|
|
|
2,794,659
|
| ||||||||
2019 | 450,266 | 315,096 | 135,010 | 299,518 | 680,669 | 1,880,559 | ||||||||||||||||||||||||||
韦特尼·约瑟夫(9)
|
|
2021
|
|
|
525,735
|
|
|
-
|
|
|
696,990
|
|
|
285,012
|
|
|
-
|
|
|
81,112
|
|
|
1,588,849
|
| ||||||||
高级副总裁 和首席财务官
|
|
2020
|
|
|
516,812
|
|
|
-
|
|
|
560,136
|
|
|
240,007
|
|
|
417,020
|
|
|
54,565
|
|
|
1,788,540
|
| ||||||||
2019 | 498,489 | - | 560,096 | 240,011 | 376,440 | 61,292 | 1,736,328 |
(1) | 数值反映报告的每个财政年度实际支付给近地天体的金额。 除非另有说明,否则年中基本工资调整不具有追溯力。报告的金额包括NEO根据延期计划选择推迟的任何补偿。根据雇佣协议、绩效和市场竞争力的变化,薪酬的实际变化可能会提前 。奇明斯基先生的基本工资从2019年7月22日起从1,025,000美元增加到1,050,000美元,从2021年7月30日起从1,050,000美元增加到1,075,000美元。 从2021年7月30日起,奇明斯基先生的基本工资从1,025,000美元增加到1,050,000美元。卡斯特拉诺的基本工资从35万美元增加到39.5万美元,从2021年1月27日起生效,从39.5万美元增加到50万美元,从2021年6月1日起生效。自2019年7月22日起,法斯曼的基本工资从55万美元增至 58万美元,自2021年7月30日起,基本工资从58万美元增至60万美元。弗林女士于2020年1月8日开始工作,根据她2019年11月20日的聘书条款,基本工资定为54万美元。从2021年7月30日起,马塞利的基本工资从385,000英镑增加到490,944英镑。此外,由于马塞利先生于2020年9月移居美国,他的部分基本工资 将在美国支付。本专栏中报告的2021财年价值代表他在英国薪资中报告的年度基本工资,包括在美国支付的部分。约瑟夫先生的基本工资从50万美元增加到525,000美元 ,从2019年7月22日起增加到525,000美元,从525,000美元增加到580,000美元,从2020年7月30日起生效。在2020财年最后一个季度,希明斯基、法斯曼、弗林女士、马塞利先生和约瑟夫先生自愿同意在2020年5月至7月期间减薪,以部分支付在新冠肺炎疫情期间发放给基本员工的致谢现金奖金,金额分别为105,000美元、36,250美元、33,750美元、29,597美元和32,813美元。(br}=法斯曼先生、弗林女士、马塞利先生, 约瑟夫先生的授予日期公允价值相当于他们放弃的工资的60%,作为 减薪的部分补偿。根据证券交易委员会的披露规则,这些RSU赠款的授予日期公允价值在本栏中报告,而不是在2020财年的股票奖励栏中报告。对于马塞利先生来说,减薪的价值基于 从英镑兑换成美元的1.23:1的汇率。卡斯特拉诺还同意减薪,并获得了RSU的拨款,但这里没有报道这一点,因为他在2020财年不是近地天体。支付给马塞利先生的金额 在2021年、2020年和2019年分别以1.3462:1、1.2609:1和1.2944:1的汇率从英镑转换为美元,这代表了 适用财年的月平均汇率和年度金额。 |
(2) | 本专栏中为弗林女士报告的2020财年金额是根据她2019年11月20日的聘书条款于2020年4月支付的现金 签到奖金。 |
(3) | 代表2021财年、2020财年和2019年股票奖励的总授予日期公允价值,根据FASB ASC主题718,使用我们2021年年度报告中包括的合并财务报表的附注14,基于股票的薪酬中讨论的假设,根据 计算。根据FASB ASC主题718,本栏目中报告的2021财年调整后每股收益PSU和2020和2019年调整后每股收益份额的金额假设,近地天体将收到或保留在每个此类财政年度分别授予它们的PSU和业绩份额的目标数量 。相反,如果2021-23年绩效期间的表现是,近地天体接收或保留了可授予的调整后每股收益PSU的最大数量 (目标的200%),则根据FASB ASC主题718计算的2021年PSU赠款(调整后每股收益和相对返还PSU)的值如下: |
名字
|
ASC主题718的价值
|
|||||||
约翰·奇明斯基
|
|
6,806,319
|
| |||||
托马斯·卡斯特拉诺
|
|
206,429
|
| |||||
史蒂文·L·法斯曼
|
|
525,205
|
| |||||
凯伦·弗林
|
|
487,664
|
| |||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli)
|
|
937,684
|
| |||||
韦特尼·约瑟夫
|
|
712,636
|
|
相对回报PSU受制于市场条件,而不是ASC 718中定义的绩效条件,因此 没有与下表所示的授予日期公允价值不同的最大授予日期公允价值。最终转换为我们普通股或不再是普通股的PSU的实际价值(如果有) |
52 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
如分别被没收,归属日期将取决于(X)吾等于该等日期的股价及(Y)吾等根据适用表现准则的表现。 |
本专栏为Castellano先生报告的2021财年金额包括2021年1月27日授予的4565名留任 RSU的股权奖励和2021年6月1日授予的2451名RSU,以表彰他晋升为首席财务官。本专栏为Fasman先生报告的2020财年金额包括: 2019年7月22日授予的4551 RSU的一次性股权奖励,以表彰2019年财年完成的重大并购工作和其他成就;以及2021财年于2020年7月30日授予的2838 RSU的股权奖励,以表彰他在2020财年完成的业绩和其他成就。本专栏为弗林女士报告的2020财年金额包括根据我们在2019年11月20日向弗林女士提供的招聘聘书条款,于2020年1月8日授予的35,286个RSU的一次性股权奖励。Chiminski、Castellano、Fasman、 Maselli和Joseph先生报告的金额分别代表2020年8月27日授予的3843、243、587、378和363 PSU的股权奖励,这是由于修正了17-19财年相对回报PSU/绩效股票支付而导致的每个NEO增加的股票数量。这笔纠正的PSU赠款于2020年8月27日以100%的比例授予并授予,不适用于任何绩效条件。 |
(4) | 反映了我们授予近地天体收购我们普通股股份的期权。报告金额反映根据FASB ASC主题718计算的授予日期公允价值合计 使用我们2021年年度报告中包含的合并财务报表的附注14,基于股票的薪酬中讨论的假设进行计算。 |
(5) | 报告的金额反映了我们的近地天体在2021财年获得的MIP奖励。报告的金额包括根据延期计划选择延期的NEO的任何补偿。报告的金额以英镑(2019财年和2020财年)和美元(2021财年)支付给Maselli先生,英镑金额按以上附注(1)中规定的汇率 转换为美元。约瑟夫先生在2021年6月1日离职时,没有获得有关2021财年的MIP奖励。 |
(6) | 下面将进一步详细说明2021财年所有其他薪酬金额: |
名字 | 雇主 401(k) 匹配 投稿 ($)(A) |
非雇主- 合格 |
雇主 合格 非美国DC/ 养老金 计划 投稿 ($)(C) |
搬迁 津贴 & 福利 ($)(D) |
金融 服务 报销 ($)(E) |
人寿保险
政策 报销 ($)(F) |
雇主 健康状况 效益 成本 |
其他 ($)(G) |
总计 ($) |
|||||||||||||||||||||||||||
约翰·奇明斯基 | 8,747 | 75,923 | - | - | 13,929 | 8,775 | 9,000 | - | 116,374 | |||||||||||||||||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 | 12,964 | - | - | - | - | - | 9,000 | - | 21,964 | |||||||||||||||||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼 | 12,357 | 17,625 | - | - | 15,522 | - | 9,000 | - | 54,504 | |||||||||||||||||||||||||||
凯伦·弗林 | 14,026 | 15,911 | - | - | 15,488 | - | 9,000 | - | 54,425 | |||||||||||||||||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) | - | - | 35,183 | 2,281,691 | 18,136 | - | 34,287 | - | 2,369,297 | |||||||||||||||||||||||||||
韦特尼·约瑟夫 | 13,170 | 7,362 | - | - | 15,522 | - | 8,250 | 36,808 | 81,112 |
(A) | 我们的401(K)限定缴费计划规定,我们将100%匹配最高4%的年度缴费 ,最高可达到联邦税法对可考虑缴费的薪酬和员工缴费金额的限制。 |
(B) | 代表我们延期计划下的缴费,除其他功能外,该计划还规定,我们将把每位 参与者缴费的50%与该参与者向该计划缴纳的前6%的合格工资进行匹配,最高不超过任何适用的限额。 |
(C) | Maselli先生参与了Catalent Pharma Solutions U.K.养老金计划,这是一项合格的固定缴费计划 ,雇主缴费为5.5%。本专栏中报道的与马塞利先生有关的金额以英镑支付,并按1.3462:1的汇率转换为美元,这代表了 2021年财年的月平均汇率。 |
(D) | 由于马塞利先生于2020年9月从英国迁往美国,我们向 马塞利先生提供了与这一长期任务相关的某些福利。由于在美国与工作有关的时间增加,马塞利在收入和福利方面享受税收均衡。本专栏为Maselli先生报告的金额 反映如下:他的住房津贴67,990美元;他的汽车津贴10,795美元;他的生活津贴44,399美元;汽油和汽车租金报销11,667美元;搬迁费用45,245美元;学校学费91,673美元;以及我们支付的税收均衡福利和伴随税总计2,009,922美元。 |
本专栏报道的以英镑支付给马塞利的金额使用1.3462:1的汇率转换为美元 ,这代表了2021年财年的月平均汇率。 |
(E) | 根据雇佣协议或其他条款,每个近地天体有权获得金融服务/规划的 合理费用的补偿,但在单个日历年内的总上限为15,000美元。2021年财政年度,Chiminski先生获得了13929美元的财务服务/规划补偿(这笔款项 分两个日历年偿还,并符合每一年的总额上限)。在2021财年,法斯曼先生、弗林女士、马塞利先生和约瑟夫先生分别获得了15,522美元、15,488美元、15,432美元和15,522美元的补偿(这笔金额是我们在遵守每一年的总上限的情况下分两个历年支付的)。本专栏报告的Maselli先生的金额是以美元支付的,其中包括2,704美元的 纳税准备费用。 |
(F) | Chiminski先生的雇佣协议使他有权在聘用期内的每个日历年获得 高管人寿保险单的合理保费成本补偿,每个此类年度的总上限为15,000美元。在2021财年,奇明斯基先生获得了8775美元的保费报销。 |
(G) | 在本栏中为Joseph先生报告的金额是指由于其受雇工作于2021年6月1日结束而产生的已赚取/未使用的带薪休假的支出。 |
(7) | 我们没有包括报告养老金价值变化和不合格递延薪酬收益 的列,因为我们的NEO在2019年至2021财年没有收到或赚取任何高于市场或优惠的收益。 |
(8) | 卡斯特拉诺和弗林在过去一年或多年里没有资格成为近地天体。因此,不需要披露 他们之前几年的薪酬。 |
(9) | 约瑟夫先生的雇佣于2021年6月1日结束。除了2020年8月27日授予约瑟夫先生的PSU补助金(在授予之日为100%)外,2021财年授予Joseph先生的其余补助金在他于2021年6月1日离职时根据其条款被取消。 |
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.53
2021财年基于计划的拨款奖励表
估计可能的支出 奖励计划 奖项(1) |
预计未来付款 在公平条件下 奖励计划 奖项(2) |
所有其他 (#)
|
所有
其他
|
锻炼
|
授予日期 选择权
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字
|
格兰特
|
阀值
|
目标
|
最大值
|
阀值 (#)
|
目标
|
最大值
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
约翰·奇明斯基 |
|
|
|
|
302,400 |
|
|
1,350,000 |
|
|
2,497,500 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
111,762 |
|
|
88.10 |
|
|
2,722,522 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
20,602 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
1,815,036 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
12,876 |
|
|
25,752 |
|
|
51,504 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,268,751 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
11,144 |
|
|
22,287 |
|
|
33,431 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,268,817 |
| |||||||||||||
|
8/27/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3,843 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
337,070 |
| |||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 |
|
|
|
|
54,052 |
|
|
241,303 |
|
|
446,411 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
3,387 |
|
|
88.10 |
|
|
82,507 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
625 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
55,063 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
391 |
|
|
781 |
|
|
1,562 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
68,806 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
338 |
|
|
676 |
|
|
1,014 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
68,817 |
| |||||||||||||
|
8/27/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
243 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21,314 |
| |||||||||||||
|
1/27/2021 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4,565 |
|
|
|
|
|
|
|
|
500,096 |
| |||||||||||||
|
6/1/2021 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2,451 |
|
|
|
|
|
|
|
|
250,027 |
| |||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼 |
|
|
|
|
103,040 |
|
|
460,000 |
|
|
851,000 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8,621 |
|
|
88.10 |
|
|
210,008 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,590 |
|
|
|
|
|
|
|
|
140,079 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2,838 |
|
|
|
|
|
|
|
|
250,028 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
994 |
|
|
1,987 |
|
|
3,974 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
175,055 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
860 |
|
|
1,720 |
|
|
2,580 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
175,096 |
| |||||||||||||
|
8/27/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
587 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
51,486 |
| |||||||||||||
凯伦·弗林 |
|
|
|
|
89,600 |
|
|
400,000 |
|
|
740,000 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8,005 |
|
|
88.10 |
|
|
195,002 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,476 |
|
|
|
|
|
|
|
|
130,036 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
923 |
|
|
1,845 |
|
|
3,690 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
162,545 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
799 |
|
|
1,597 |
|
|
2,396 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
162,575 |
| |||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
|
|
|
118,435 |
|
|
528,727 |
|
|
978,145 |
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15,395 |
|
|
88.10 |
|
|
375,022 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2,838 |
|
|
|
|
|
|
|
|
250,028 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
1,774 |
|
|
3,548 |
|
|
7,096 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
312,579 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
1,535 |
|
|
3,070 |
|
|
4,605 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
312,526 |
| |||||||||||||
|
8/27/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
378 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
33,154 |
| |||||||||||||
韦特尼·约瑟夫(6) |
|
|
|
|
105,280 |
|
|
470,000 |
|
|
869,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11,700 |
|
|
88.10 |
|
|
285,012 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2,157 |
|
|
|
|
|
|
|
|
190,032 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,348 |
|
|
2,696 |
|
|
5,392 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
237,518 |
| |||||||||||||
|
7/30/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1,167 |
|
|
2,334 |
|
|
3,501 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
237,601 |
| |||||||||||||
|
8/27/2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
363 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31,839 |
| |||||||||||||
(1) | 对于每个NEO,代表我们MIP下2021财年的潜在现金付款。Chiminski先生和Flynn女士在2021财年的MIP目标分别为1,350,000美元和400,000美元,没有变化。卡斯特拉诺先生在2021财年开始时的MIP目标是227,500美元,后来薪酬委员会将其提高到 |
54 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
26万美元,从2021年1月27日起生效,本栏报告的目标金额代表两者的加权平均值。赔偿委员会将Fasman先生和Maselli先生的MIP目标从425 000美元提高到460 000美元,将Maselli先生的MIP目标从310 000 GB提高到392 755 GB,均从2020年7月1日起生效。本专栏中为马塞利报告的目标金额是使用汇率 1.3462:1换算成美元的,这是2021年财年每月汇率的平均值。自2020年7月1日起,薪酬委员会将约瑟夫·阿德先生的MIP目标从40万美元提高到47万美元。在2021财年, MIP的支付范围为目标的0%-185%。有关我们的MIP的详细说明,请参阅我们CD&A中标题为《总直接薪酬要素详细信息》的章节?管理激励计划。 |
(2) | 表示根据我们的LTIP 在2021财年期间授予近地天体的目标PSU数量相对于2021-23财年绩效期间的授予日期公允价值。在2021财年,薪酬委员会继续使用调整后每股收益和相对 回报为我们的LTIP下授予的PSU设定绩效指标,每个指标将适用于奖励价值的50%。赚取的PSU数量可以是调整后EPS PSU目标数量的0%-200%,也可以是 相对退货PSU目标数量的0%-150%,具体取决于我们根据薪酬委员会在绩效期初建立的绩效指标所取得的成绩。在2021财年,我们于2020年8月27日向Chiminski先生、Castellano先生、Fasman先生、Maselli先生和Joseph先生每人颁发了额外的PSU补助金,以纠正这些补助金在17-19财年绩效期间的RTSR PSU/Performance Share Payment中发现的错误 。授予的单位数表示由于每个NEO而增加的单位/份额数;因此,PSU阈值和最大值不会在上表中报告。该奖项于2020年8月27日授予100%。有关我们的长期激励薪酬计划的更多说明,请参阅我们的CD&A中的 部分,标题为:《长期激励奖励的总直接薪酬要素详情》(The Details of Total Direct Compensation Elements to Long-Term Incentive Awards)。 |
(3) | 代表我们的LTIP在2021财年期间授予的RSU。Chiminski先生、Castellano先生和Fasman先生、Flynn女士 和Maselli先生和Joseph先生于2020年7月30日收到了与2021财年拨款有关的RSU。卡斯特拉诺先生于2021年1月27日获得额外的留任RSU补助金,并于2021年6月1日获得 一次性RSU补助金,以表彰他晋升为首席财务官。法斯曼先生于2020年7月30日获得RSU额外拨款,以表彰他在2020财年完成的业绩和其他 成就。RSU的归属和和解条款在我们CD&A中标题为?长期激励奖励的直接薪酬要素总额详情“一节中有更详细的描述。 |
(4) | 代表2021财年授予的非限定股票期权。根据纽约证券交易所的报道,股票期权 的行权价基于授予日我们普通股的每股收盘价。Chiminski先生、Castellano先生和Fasman先生、Flynn女士以及Maselli先生和Joseph先生于2020年7月30日获得股票期权。有关我们股票期权授予的更多说明,请参阅我们CD&A中题为总直接薪酬要素详细信息的章节-长期激励奖励(Long-Term Incentive Awards)。 |
(5) | 此表中显示的股权赠款价值是根据FASB ASC主题718使用我们的2021年年度报告中包含的合并财务报表附注14,基于股票的薪酬中讨论的假设 计算得出的。每次计算中使用的股票价格是我们普通股在纽约证券交易所报告的每个授予日 的每股收盘价。此列中报告的调整后EPS PSU奖励的值假设奖励将按其目标金额授予。 |
(6) | 除了2020年8月27日授予Joseph先生的PSU补助金在授予之日为100%外,2021财年授予Joseph先生的剩余补助金 在他的工作于2021年6月1日结束时根据其条款被取消,这也使他没有资格获得我们2021财年MIP项下的奖金。 |
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.55
2021财年以股票为基础的杰出奖项 年终表格
选项 奖励(1) | 股票大奖 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格兰特 | 数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练的 |
数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 期满 日期(2) |
数 的股份 或单位 的库存 那 没有 既得 (#)(3) |
市场 的价值 股票或 单位 股票 那 没有 既得 ($)(4) |
权益 数量 不劳而获 股票, 单位或 其他权利 有没有 非既得利益者 (#)(5) |
权益 派息值 权利,这些权利 没有 ($)(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a)
|
日期
|
(b)
|
(c)
|
(e)
|
(f)
|
(g)
|
(h)
|
(i)
|
(j)
|
|||||||||||||||||||||||||||||
约翰·奇明斯基 |
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
111,762 |
|
|
88.10 |
|
|
7/30/2030 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
20,602 |
|
|
2,227,488 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
51,504 |
|
|
5,568,612 |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
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33,431 |
|
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3,614,560 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
97,123 |
|
|
54.94 |
|
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7/22/2029 |
|
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|
|
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| ||||||||||
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7/22/2019 |
|
|
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|
|
- |
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|
|
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|
24,027 |
|
|
2,597,799 |
|
|
- |
|
- |
| |||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
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- |
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|
60,066 |
|
|
6,494,336 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
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|
|
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|
- |
|
|
- |
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|
|
- |
|
|
- |
|
|
39,209 |
|
|
4,239,277 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
69,273 |
|
|
43.88 |
|
|
7/23/2028 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
27,006 |
|
|
2,919,889 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
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|
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|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
67,514 |
|
|
7,299,614 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
46,519 |
|
|
5,029,634 |
| ||||||||||
|
|
8/23/2017 |
|
|
- |
|
|
15,264 |
|
|
34.91 |
|
|
8/23/2027 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/24/2017 |
|
|
- |
|
|
25,939 |
|
|
36.02 |
|
|
7/24/2027 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 |
|
6/1/2021 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,451 |
|
|
265,002 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
1/27/2021 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
4,565 |
|
|
493,568 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
3,387 |
|
|
88.10 |
|
|
7/30/2030 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
625 |
|
|
67,575 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
1,562 |
|
|
168,883 |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
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|
|
- |
|
|
- |
|
|
1,014 |
|
|
109,634 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
4,047 |
|
|
54.94 |
|
|
7/22/2029 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
1,002 |
|
|
108,336 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
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|
- |
|
|
- |
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|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,504 |
|
|
270,732 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
1,635 |
|
|
176,776 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
2,806 |
|
|
43.88 |
|
|
7/23/2028 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
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|
- |
|
|
- |
|
|
|
1,094 |
|
|
118,283 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
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|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,736 |
|
|
295,816 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
1,886 |
|
|
203,914 |
| ||||||||||
|
|
7/24/2017 |
(6) |
|
- |
|
|
1,730 |
|
|
36.02 |
|
|
7/24/2027 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
56 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
选项 奖励(1) | 股票大奖 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格兰特 | 数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练的 |
数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 期满 日期(2) |
数 的股份 或单位 的库存 那 没有 既得 (#)(3) |
市场 的价值 股票或 单位 股票 那 没有 既得 ($)(4) |
权益 数量 不劳而获 股票, 单位或 其他权利 有没有 非既得利益者 (#)(5) |
权益 派息值 权利,这些权利 没有 ($)(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a)
|
日期
|
(b)
|
(c)
|
(e)
|
(f)
|
(g)
|
(h)
|
(i)
|
(j)
|
|||||||||||||||||||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼 |
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
8,621 |
|
|
88.10 |
|
|
7/30/2030 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
1,590 |
|
|
171,911 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,838 |
|
|
306,845 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
3,974 |
|
|
429,669 |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,580 |
|
|
278,950 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
3,311 |
|
|
9,933 |
|
|
54.94 |
|
|
7/22/2029 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,458 |
|
|
265,759 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
6,144 |
|
|
664,289 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
4,011 |
|
|
433,669 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
4,551 |
|
|
492,054 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
7,601 |
|
|
43.88 |
|
|
7/23/2028 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
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|
|
2,963 |
|
|
320,360 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
7,407 |
|
|
800,845 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
5,104 |
|
|
551,844 |
| ||||||||||
|
|
7/24/2017 |
|
|
- |
|
|
4,683 |
|
|
36.02 |
|
|
7/24/2027 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
凯伦·弗林 |
|
1/8/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
26,465 |
|
|
2,861,396 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
8,005 |
|
|
88.10 |
|
|
7/30/2030 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
1,476 |
|
|
159,585 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
3,690 |
|
|
398,963 |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
2,396 |
|
|
259,056 |
| ||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
15,395 |
|
|
88.10 |
|
|
7/30/2030 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,838 |
|
|
306,845 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
7,096 |
|
|
767,220 |
| ||||||||||
|
|
7/30/2020 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
4,605 |
|
|
497,893 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
3,433 |
|
|
10,302 |
|
|
54.94 |
|
|
7/22/2029 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,549 |
|
|
275,598 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
6,372 |
|
|
688,941 |
| ||||||||||
|
|
7/22/2019 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
4,160 |
|
|
449,779 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
5,260 |
|
|
5,263 |
|
|
43.88 |
|
|
7/23/2028 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
2,052 |
|
|
221,862 |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
5,128 |
|
|
554,439 |
| ||||||||||
|
|
7/23/2018 |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
3,534 |
|
|
382,096 |
| ||||||||||
|
|
7/24/2017 |
|
|
7,779 |
|
|
2,596 |
|
|
36.02 |
|
|
7/24/2027 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
|
|
9/8/2016 |
|
|
11,093 |
|
|
- |
|
|
23.89 |
|
|
9/8/2026 |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
| ||||||||||
韦特尼·约瑟夫(6) |
|
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
|
- |
|
(1) | (B)栏中报告了已授予和可行使的未偿还时基期权的数量。未授予的未授予时间期权 在(C)栏中报告,通常根据CD&A中题为总直接薪酬详细信息 要素的章节中所述的时间期权授予时间表进行归属。授予近地天体的当前未授予时间期权的所有归属均在授予日期的适用周年纪念日进行。 |
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.57
2018财年授予奇明斯基、卡斯特拉诺、法斯曼和马塞利的基于时间的期权中,四分之三已经授予,2018年7月24日、2018年7月24日、2019年和2020年各占25%。2017年8月23日授予Chiminski先生的基于时间的 期权中有四分之三已归属,2018年8月23日、2019年和2020年各有25%。2019年财年授予奇明斯基、卡斯特拉诺、法斯曼和马塞利的基于时间的期权有一半授予,2019年7月23日、2019年和2020年7月23日和2020年各有25%。2020财年授予奇明斯基、卡斯特拉诺、法斯曼和马塞利的前25%基于时间的期权授予了2020年7月22日。如本委托书中题为《2021财年雇佣终止或控制表变更时的潜在付款》一节所述,每项期权授予的全部或部分可提前授予与本公司控制权变更或某些雇佣终止相关的部分。 ( //_ |
(2) | 显示的每个到期日都是授予日期的十周年纪念日。在某些 情况下,期权可能提前终止,例如与NEO终止雇佣或与某些公司交易相关的期权,包括我们公司的控制权变更。 |
(3) | Chiminski先生报告的数字包括2021年7月23日、2021年7月22日、2022年7月22日和2023年7月30日的RSU和限制性股票归属股份。卡斯特拉诺先生报告的数字包括2021年7月23日、2022年7月22日、2023年7月30日、2024年1月27日和2024年6月1日归属的RSU。为Fasman先生报告的数字包括2021年7月23日、2022年7月22日、2022年7月22日和2023年7月30日的RSU和 限制性股票归属股份。弗林报告的数字包括2022年1月8日、2023年1月8日和2023年7月30日归属的RSU。为Maselli先生报告的数字 包括2021年7月23日、2022年7月22日和2023年7月30日的RSU和限制性股票归属股份。正如委托书中题为《2021财年雇佣终止或控制权变更时的潜在付款》一节中所述,所有或部分RSU或限制性股票可以提前授予与本公司控制权变更或某些终止雇佣相关的部分或全部或部分RSU或限制性股票。 |
(4) | 股票/单位的估值基于我们普通股在2021年6月30日(2021年财年最后一个交易日)的收盘价108.12美元,如纽约证券交易所报道的那样。 |
(5) | 代表PSU和绩效份额进行调整,以反映截至2021年6月30日的以下预计支出百分比:分别在2021年6月30日、2022年6月30日和2023年6月30日结束的三年绩效期末归属的PSU和绩效份额(调整后每股收益)为200%,PSU和绩效份额(相对回报)为150%,代表业绩一直高于目标的最大支付百分比。 对于Chiminski、Fasman和Maselli先生,2018年7月23日授予的业绩股票是在可能的最高水平 发行的(调整后每股业绩股票为目标的200%,相对回报业绩股票为目标的150%)。此列中报告的剩余值表示以目标性能发出的PSU。实际支付水平将在薪酬委员会确定的时间 确定,即在适用的绩效期间结束后,相对于绩效目标实现的绩效水平。每笔赠款的归属基于三年的履约期,从发放此类赠款的财政年度开始 。业绩股票以可能的最高水平发行,然后根据业绩期间取得的业绩水平部分或全部没收。 |
(6) | 约瑟夫先生的雇佣于2021年6月1日结束。由于他的离开,他所有未授予的奖励立即被没收。此外,约瑟夫先生有权在离职后90天内行使所有55362份既得股票期权。Joseph先生在2021年6月30日之前行使了所有该等期权,因此,截至该日期, 没有未偿还的股权奖励。 |
2021财年期权演练和股票既得表
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||||
名字 |
数量 (#) |
已实现的价值 ($)(1) |
|
数量 (#)(2) |
已实现的价值 ($) |
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约翰·奇明斯基 |
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363,379 |
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22,373,695 |
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170,616 |
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14,829,242 |
| ||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 |
|
6,875 |
|
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483,080 |
|
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18,138 |
|
|
1,876,491 |
| ||||||||
史蒂文·L·法斯曼 |
|
36,672 |
|
|
2,428,849 |
|
|
25,088 |
|
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2,246,021 |
| ||||||||
凯伦·弗林 |
|
- |
|
|
- |
|
|
9,180 |
|
|
1,029,635 |
| ||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
- |
|
|
- |
|
|
11,282 |
|
|
982,564 |
| ||||||||
韦特尼·约瑟夫 |
|
60,362 |
|
|
4,708,903 |
|
|
24,451 |
|
|
2,445,994 |
|
(1) | 我们报告行使时实现的价值为行使时获得的股票的公平市场价值(由行使日我们普通股的每股收盘价(纽约证券交易所报告)确定)与股票期权的行使价格之间的差额。因此,根据授予每个股票期权的计划的无现金行使条款,行使时实现的价值不会对期权持有人没收给我们的那些 股票进行任何调整,以支付(A)行使价格或(B)期权持有人在行使时应支付的预扣税额。 |
58 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
(2) | 代表2018-20财年LTIP绩效期间授予的RSU、限制性股票、PSU和绩效股票奖励在2021财年的支出。除了这一奖励外,还授予了以下奖项:2020年4月9日授予卡斯特拉诺先生和法斯曼先生、弗林女士以及马塞利先生和 约瑟夫先生,以抵消2020财年实施的部分基本工资削减,以部分资助在 新冠肺炎大流行期间分别发放给我们的基本工人的感谢现金奖金,该奖金分别于2020年12月31日授予233386359315和349RSU;卡斯特拉诺先生于2020年1月约瑟夫先生于2018年2月6日授予与促销相关的11,974股限制性股票,授予日期为2021年2月6日;法斯曼先生于2017年11月10日授予首席执行官5,000股限制性股票,授予日期为2020年11月10日;弗林女士于2020年1月8日授予8,821股新聘员工,授予日期为2021年1月8日;Chiminski先生、Castellano先生、 Fasman,Maselli和Joseph |
2021财年不合格递延补偿表
名字 | 执行人员 投稿 在上一财年 ($)(1) |
注册人 投稿 在上一财年 ($)(2) |
集料 收益 在上一财年 ($)(3) |
集料 提款/ 分配 ($) |
集料 天平 最后一个财年 ($)(4) |
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约翰·奇明斯基 | 530,092 | 75,923 | 1,108,138 | - | 6,385,310 | |||||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 | - | - | - | - | - | |||||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼 | 35,249 | 17,625 | 44,632 | - | 232,237 | |||||||||||||||
凯伦·弗林 | 410,523 | 15,911 | 57,786 | - | 621,577 | |||||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli)(5) | - | - | - | - | - | |||||||||||||||
韦特尼·约瑟夫 | 24,538 | 7,362 | 327,835 | - | 1,255,117 |
(1) | 代表(A)在汇总薪酬表中报告的2021财年递延工资和 (B)2020财年获得的奖金,这些奖金在2021财年期间递延(因为它们是在2020年9月支付的),并在我们关于2020财年的委托书中包含的摘要 薪酬表中的非股权激励计划薪酬项下报告。下面汇总了每个NEO在2021财年推迟选举的金额。 |
名字 |
2020财年奖金 ($) |
2021财年工资 延期 ($) |
高管总人数 ($) |
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约翰·奇明斯基 | 372,111 | 157,981 | 530,092 | |||||||||
托马斯·卡斯特拉诺 | - | - | - | |||||||||
史蒂文·L·法斯曼 | - | 35,249 | 35,249 | |||||||||
凯伦·弗林 | - | 410,523 | 410,523 | |||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) | - | - | - | |||||||||
韦特尼·约瑟夫 | - | 24,538 | 24,538 |
(2) | Chiminski先生和Fasman先生、Flynn女士和Joseph先生报告的金额被报告为2021财年的薪酬 ,列在汇总补偿表中的所有其他薪酬项下。 |
(3) | 此列中报告的金额在“薪酬汇总表”中不被视为可报告的薪酬。 |
(4) | 包括(1)以前分别报告给Chiminski先生和Joseph先生的薪酬3,548,517美元和305,264美元 在薪酬汇总表中前几年的薪资、非股权奖励计划薪酬、薪酬和所有其他薪酬列,以及(2)以前在薪酬汇总表中分别报告给法斯曼先生和弗林女士的127,720美元和130,245美元 薪酬汇总表中的薪资和其他所有其他薪酬 |
(5) | Maselli先生没有资格参加我们针对英国高管的计划,因为他是 发起该计划的实体的注册董事,而且他没有资格参加我们在美国的计划,因为他是外籍员工。 |
延期赔偿
我们为我们在美国和英国的某些高管(包括我们在美国和英国的近地天体)提供参与延期计划的机会 ,该计划允许参与的高管推迟领取部分薪酬。除了 高管被允许向我们符合纳税条件的401(K)和英国养老金计划缴纳的金额外,延期还会发生,并可能在税前基础上进行投资。
延期计划允许美国和英国的一大批高管(包括我们在美国和英国的近地天体)推迟高达80%的基本工资、佣金(不适用于近地天体)和MIP奖金。此外,驻美国的高管可能会推迟他们的PSU和RSU拨款。我们 将前6%的递延现金补偿与相应的缴费记入贷方
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.59
相当于递延金额的50%。参与者将立即获得其贡献的所有金额和相关的 投资收益,但匹配的贡献及其相关的投资收益将在参与者服务的前四年按比例授予。
根据 延期计划,我们还根据每个参与者的延期账户对我们不时提供的一种或多种投资备选方案的视为投资,将收益和/或亏损记入每个参与者的延期账户。 参与者选择他们希望其账户被视为投资的投资备选方案,并根据相关投资的表现计入收益和/或亏损。参与者可以每天更改其账户的 投资选择。
Newport和InterTrust Group分别作为我们美国和英国延期计划的计划管理服务提供商。延期计划的参与者可以从该计划下的多种支付形式中进行选择,包括一次性支付和各种类型的年度分期付款,具体时间 取决于所选的形式。
延期计划前一个版本的美国参与者的账户以一次性现金付款的形式支付,支付时间为紧随参与者离开我们服务(死亡除外)六个月周年纪念日的下一个月的下一个月的第15天(根据本守则第409a节的定义)。如果参保人在计划下的福利分配开始前死亡,该等抚恤金将不迟于参保人死亡当年的(X)12月31日和(Y)第90个月中的较晚者 支付。参与者死亡日期的次日 。英国参与者的账户将在选定的分配日期后的下一张可用工资支票中一次性支付现金。
延期计划的美国参保人也可以选择在参保人离职(包括死亡)后五年或十年内按年分期付款,尽管有这样的选择,参保人的账户将在控制权变更后两年内一次性支付与参保人离职相关的现金付款。延期 计划还允许参与者根据《守则》第409a节的要求,获得与不可预见的紧急情况相关的分配。英国学员在离职六个月后将获得所有未偿还现金的一次性支付 延期付款。
现金和股权延期、雇主缴费和适用的收益由拉比信托基金持有。·拉比?信托资产最终由我们控制。以这种方式操作延期计划允许参与者推迟确认递延金额的收入,直到将其支付给 参与者。
2021财年雇佣终止或更改控制表时可能支付的款项
潜力 付款 在 终止 或 变化 的 控制约翰 奇明斯基 (首席执行官)
触发事件 |
的价值 选项/RSU/PSU/ 限制性股票/ 性能份额 加速 ($)(1) |
基数的值 工资和 奖金 付款 |
的值 续 优势 参与 ($)(3) |
总计 ($) |
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死亡或残疾(4)
|
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40,855,619
|
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|
1,350,000
|
|
|
-
|
|
|
42,205,619
|
| ||||
我们无故终止合同或 奇明斯基先生有充分理由终止合同
|
|
-
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6,200,000
|
|
|
33,221
|
|
|
6,233,221
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| ||||
我方在控制权变更后 18个月内无故终止(假设已承担、继续或替代奖励)
|
|
40,855,619
|
|
|
6,200,000
|
|
|
33,221
|
|
|
47,088,840
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| ||||
退休(5)
|
|
35,374,187
|
|
|
35,374,187
|
|
(1) | 报告的金额代表加速了基于未归属股权的奖励的授予,并反映了: |
(A)期权的价差价值,相当于2020年7月30日授予的111,762份期权的每股20.02美元,2019年7月22日授予的 97,123份期权的每股53.18美元,2018年7月23日授予的69,273份期权的每股64.24美元,2017年8月23日授予的15,264份期权的每股73.21美元,以及2017年7月24日授予的25,939份期权的每股72.10美元。 如纽约证券交易所报道的(2021财年收盘价),以及期权的 行权价;和
(B)2020年7月30日授予的20,602股RSU,2019年7月22日授予的24,027股RSU,2018年7月23日授予的27,006股限制性股票,2018年7月23日授予的33,757股业绩股(调整后每股收益)和31,013股业绩股(相对回报),30,033股PSU(调整后每股收益)(退休时为20,050股)和26,139股
60 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
2019年7月22日授予的PSU(相对回报)(退休时为17,450),以及2020年7月30日授予的25,752个PSU (调整后每股收益)(退休时为8,584)以及2020年7月30日授予的22,287个PSU(相对回报)(退休时为7,429),按2021财年收盘价计算。
报告金额还假设业绩份额和PSU归属于目标;然而,相对回报业绩份额和PSU的数量可能会 根据业绩期间控制权发生变化的时间而变化。如果退休,归属的绩效股票和PSU的数量将根据Chiminski先生积极受雇的相关 绩效期间的部分按比例分配。
(2) | 当奇明斯基先生或他的遗产因死亡或残疾而被解雇时,他或他的遗产有权根据我们的实际业绩(年度奖金)按比例获得年度奖金的一部分,这部分奖金是他在终止合同的奖金年度有权获得的。上面报告的死亡或 残疾金额代表他在2021财年的目标年度奖金,并假设(A)他将服务全年,以及(B)达到目标的业务和个人绩效结果。我们或奇明斯基先生在控制权变更后18个月内报告的无故终止或奇明斯基先生无故终止的金额 包括 年度奖金加上(I)他的年度基本工资和(Ii)他的目标年度奖金之和的两(2)倍。 |
(3) | 报告的金额代表我们就 Chiminski先生参加我们的两年员工福利计划支付的医疗保险费所产生的收入。Chiminski先生还有权获得2021年期间任何未使用的 带薪休假天数的报酬。 |
(4) | 残疾情况下的股份收取发生在每次授予的相关归属期限结束时,而不是 加速至残疾之日。 |
(5) | 收到股份发生在每次授予的相关归属期限结束时,而不是加速到退役日期 。 |
潜力 付款 在 终止 或 变化 的 控制先生们. 卡斯特拉诺 和 时尚达人, 女士. 弗林, 和 先生. 马塞利(1)
触发事件 | 的值 选项/RSU/PSU/ 限制性股票/ 业绩股 加速(2) |
基数的值 工资和 目标奖金 付款(3) |
的值 续 优势 参与(4) |
总计 ($) |
||||||||||||
死亡或 残疾(5)
|
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托马斯·卡斯特拉诺
|
2,335,345 | 760,000 | 15,659 | 3,111,004 | ||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼
|
4,874,157 | 1,060,000 | 16,079 | 5,950,236 | ||||||||||||
凯伦·弗林
|
3,553,390 | 940,000 | 16,079 | 4,509,469 | ||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
4,077,415 |
|
|
1,189,636 |
|
|
- |
|
|
5,267,051 |
| ||||
由我们无故终止或由 执行主任有充分理由终止
|
||||||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺
|
- | 760,000 | 15,659 | 775,659 | ||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼
|
- | 1,060,000 | 16,079 | 1,076,079 | ||||||||||||
凯伦·弗林
|
- | 940,000 | 16,079 | 956,079 | ||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
- |
|
|
1,189,636 |
|
|
- |
|
|
1,189,636 |
| ||||
我方在控制权变更后 18个月内无故终止
|
||||||||||||||||
托马斯·卡斯特拉诺
|
2,335,345 | 760,000 | 15,659 | 3,111,004 | ||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼
|
4,874,157 | 1,060,000 | 16,079 | 5,950,236 | ||||||||||||
凯伦·弗林
|
3,553,390 | 940,000 | 16,079 | 4,509,469 | ||||||||||||
亚历山德罗·马塞利(Alessandro Maselli) |
|
4,077,415 |
|
|
1,189,636 |
|
|
- |
|
|
5,267,051 |
| ||||
退休(6)
|
||||||||||||||||
史蒂文·L·法斯曼
|
|
4,093,855
|
|
|
-
|
|
|
-
|
|
|
4,093,855
|
|
(1) | 约瑟夫先生的聘书、我们的首次公开发行前股票激励计划、综合计划及其项下的授予协议均规定在终止时向我们的前首席财务官约瑟夫先生支付某些福利。在Joseph先生于2021年6月1日自愿离职时,这些条款均不适用。因此,关于他的信息不包括在这些表中。 |
(2) | 对于卡斯特拉诺先生,我们在控制权变更后18个月内报告的死亡和无故终止的金额 反映(A)2020年7月30日授予的3,387份期权的每股20.02美元的期权价差价值,2019年7月22日授予的4,047份期权的每股53.18美元,2018年7月23日授予的2,806份期权的每股64.24美元,以及7,806份期权的每股74.24美元表示2021财年收盘价与期权行权价之间的差额,以及(B)2021年6月1日授予的2,451个RSU,2021年1月27日授予的4,565个RSU,2020年7月30日授予的625个RSU,2019年7月22日授予的1,002个RSU,2018年7月23日授予的1,094个RSU,以及7月23日授予的1,368个PSU(调整后每股收益)和1,257个PSU(相对回报),2019年和2019年7月30日授予的781个PSU(调整后每股收益)和676个PSU(相对 回报),按2021财年收盘价计算。 |
对于Fasman先生来说,我们在控制权变更后18个月内报告的 死亡和无故终止的金额(假设已假定、继续或替换)反映了(A)2020年7月30日授予的8,621份期权的价差价值为每股20.02美元,2019年7月22日授予的9933份期权的价差为每股53.18美元,2018年7月23日授予的7,601份期权的每股64.24美元,以及每股72.10美元 代表2021财年收盘价与期权行权价之间的差额,以及(B)2020年7月30日授予的1,590股RSU,2020年7月30日授予的2,838股RSU(关于哪些授予的报废条款不适用 ),2019年7月22日授予的7,009股RSU,2018年7月23日授予的2,963股限制性股票,3,704股业绩股(调整后每股收益)和3,403股7月的业绩股(相对回报)
高管 薪酬表2021代理声明|Catalent, Inc.61
2019年7月22日授予的2674个PSU(相对回报)(退休时为1786个),以及2020年7月30日授予的1,987个PSU(调整后每股收益)(663个退休时)和1,720个PSU(相对回报)(退休时为574个),按2021财年收盘价计算。在退休的情况下,授予的绩效 股票和PSU的数量将根据Fasman先生积极受雇的相关绩效期间的部分按比例分配。
对于 Flynn女士,我们在控制权变更后18个月内报告的死亡和无故终止的金额(假设已假定、继续或替换)反映了(A)2020年7月30日授予的8,005个期权的价差价值 每股20.02美元,代表2021财年收盘价与期权行使价格之间的差额,以及(B)2020年1月8日授予的26,465个RSU, 授予的1,476个RSU按2021财年收盘价估值。
对于Maselli先生,我们在控制权变更后18个月内报告的死亡和无故终止的金额(假设 奖励已被假定、继续或替代)反映了(A)2020年7月30日授予的15,395份期权的价差价值为每股20.02美元,2019年7月22日授予的10,302份期权的价差价值为每股53.18美元,2018年7月23日授予的5,263份期权的每股64.24美元,以及72.10美元代表2021财年收盘价与期权行权价格之间的差额, 和(B)2020年7月30日授予的2,838股RSU,2019年7月22日授予的2,549股RSU,2018年7月23日授予的2,052股限制性股票,2018年7月23日授予的2,564股业绩股(调整后每股收益)和2,356股业绩股(相对收益) ,3,186股(调整后每股收益)和2,773股(相对收益)
报告金额假设业绩股和PSU归属于目标;然而,相对回报业绩股和 PSU的数量可能会根据业绩期间控制权发生变化的时间而变化。
(3) | 报告的金额代表每位高管的年度基本工资和目标 年度奖金的总和。马塞利表示,英镑与美元的汇率为1.3462:1,相当于2021年财年英镑的月平均汇率。 |
(4) | 卡斯特拉诺先生、法斯曼先生和弗林女士报告的金额是我们为他们在一年内继续参加我们的员工福利计划而支付的医疗保险费的收入。在这种情况下,根据我们的计划,Maselli先生将没有资格在英国和美国享受任何持续的 医疗福利。每位高管还将有权获得2021年期间任何未使用的带薪休假天数的报酬。 |
(5) | 残疾情况下的股份收取发生在每次授予的相关归属期限结束时,而不是 加速至残疾之日。 |
(6) | 截至2021年6月30日,法斯曼是唯一一位有资格退休的在任NEO。股票的接收发生在每次授予的 相关归属期限结束时,而不是加速到退役日期。 |
在参与NEO死亡时,根据我们的 延期计划支付的款项在上面的2021财年非限定延期补偿表的注释中进行了说明。
遣散费 和 付款 在……上面 A 变化 的 控制
先生. 奇明斯基S 遣散费, 终止, 和 变化 的 控制 优势
Chiminski先生的雇佣协议、综合计划及其下的赠款协议均规定在 终止时向他支付某些福利。
在伤残或死亡时,他将根据我们在整个奖金年度的实际表现,按比例支付他在 终止年度获得的任何年度奖金的一部分,将在21⁄2发生终止的会计年度结束的月份 。
如果Chiminski先生的雇佣因死亡而终止,他的受益人(I)将获得相当于其 基本工资(将为1,612,500美元,但我们的保险公司将其限制为1,600,000美元)1.5倍的死亡抚恤金。我们提供的团体人寿保险计划涵盖所有符合条件的美国在职员工,并且(Ii)将有权加速授予Omnibus计划下的所有 未归属赠款。如果他的雇佣因残疾而终止,综合计划下的所有未归属补助金将继续授予,就像他在每个适用的授予日期的周年纪念日期间继续受雇一样。
根据雇佣协议,Chiminski先生在有充分理由或由于他选择不延长任期而被解雇时,将获得某些应计 金额和福利,以及他在被解雇当年本应赚取的任何年度奖金中按比例分配的部分。
雇佣协议还规定,如果我们或奇明斯基先生无故终止合同,或由于我们选择不延长合同期限,只要索赔得到释放,他将有权获得相当于(X)其年化基本工资(在计算遣散费时,该工资在任何情况下不得低于1,025,000美元)和(Y)他的年度目标奖金的金额 的两倍(Y)他的年度目标奖金,按月平均分期付款 。但是,前提是如果此类终止发生在控制权变更后的两年内,则此类付款将在终止后30天内一次性支付 。尽管如上所述,如果 Chiminski先生违反雇佣协议中包含的限制性契约,我们支付此类款项的义务将终止。
除上述付款外,如果奇明斯基先生的雇佣被我们无故终止、奇明斯基先生有充分理由终止,或由于我们选择不延长期限,奇明斯基先生(以及他的配偶和合格家属,在终止之前的范围内) 还将有权继续参加我们的集团健康计划,最长可达两年。
62 Catalent,Inc.|2021委托书高管补偿表
对于综合计划下的授予,如果Chiminski先生在控制权变更完成之日起至控制权变更完成后18个月止的期间内因死亡、残疾或 控制权变更以外的原因而被终止,我们可以取消任何未授予的 期权、RSU、限制性股票、PSU或履约股份。任何既得期权将在90天内保持未到期并可行使,如果我们以正当理由终止Chiminski先生的雇佣,则既得期权将立即终止。 他未在适用的终止后行使期限内行使的任何既得期权将被终止。
遣散费, 终止, 和 变化 的 控制 优势 为 先生们. 卡斯特拉诺 和 时尚达人, 女士. 弗林, 和 先生. 马塞利
Castellano先生、Fasman先生、Flynn女士和Maselli先生的遣散费协议、综合计划及其下的赠款协议规定了在某些终止情况下的福利。
根据综合计划,任何未归属的奖励将在因死亡而终止的情况下完全归属并可行使;然而,如果终止是由于 残疾,未归属的奖励将继续归属,就像高管在授予之日的每个适用周年纪念日期间继续受雇一样。
我们的 团体人寿保险计划覆盖所有符合条件的美国在职员工,提供相当于当前基本工资1.5倍的死亡津贴(目前为750,000美元(Castellano)、900,000美元(Fasman)和810,000美元(Flynn))。我们的英国人寿 保险计划提供的死亡抚恤金相当于当前基本工资的4倍(兑换成美元后为2,643,635美元(Maselli))。
根据我们的标准 遣散费安排,如果我们或高管无故或有正当理由终止合同,高管将有权获得相当于年度基本工资加目标年度奖金的遣散费,在终止合同之日起的一年内以相等的 分期付款支付。Castellano先生、Fasman先生和Flynn女士还将有权继续参加我们的团体健康计划(在终止日期获得此类保险的范围内),按向我们的员工收取的一般保险费率计算,直至(1)终止合同一年后和(2)高管有资格享受另一雇主至少一个团体健康计划的保险之日 两者中较早者为止。作为获得大部分遣散费和福利的条件,每个近地天体都必须解除索赔。
根据综合计划,在控制权发生变更的情况下,只要收购或继承实体确实承担、继续或取代已授予的 选择权,如果近地天体在控制权变更完成后的18个月内无故终止,则其项下的授予将完全归属并可行使。
除控制权变更、死亡或残疾的情况外,终止将导致取消任何近地天体持有的综合计划下的未授予奖励。
Pay Ratio 2021代理声明|Catalent,Inc.63
薪酬比率
下面的 是我们首席执行官的年度总薪酬与我们中位数员工(不包括我们的首席执行官)的年度总薪酬的比率。我们认为,下面提供的比率是一个合理的估计值,其计算方式与根据交易法颁布的S-K条例第402(U)项(薪酬比率规则)中规定的规则 一致。
在确定我们的中位数员工时,我们计算了截至2021年6月30日每位员工在2021财年的目标年度现金薪酬总额。为此,年度现金薪酬总额包括基本工资或时薪、现金奖励、 佣金和非美国司法管辖区的可比现金薪酬要素,并使用内部人力资源记录进行计算。所有金额均按年率计算,适用于全年未工作的永久员工,如新员工、带薪或无薪休假的员工以及要求服现役的员工。我们未应用任何 生活费作为计算的一部分进行调整。
我们从截至2021年6月30日的15,826名全职和兼职员工中选择了中位数 员工。我们没有排除任何员工(无论是根据外国员工的最低限度豁免还是任何其他允许的排除)。
根据薪酬比率规则,我们计算中位数员工的年度总薪酬的方式与计算首席执行官的年度总薪酬 在第51页的《2021财年薪酬汇总表》中计算的方式相同。中位数员工的年总薪酬为61,477美元。首席执行官的年度总薪酬为12,581,139美元,这是汇总薪酬表的 合计列中报告的金额。因此,我们首席执行官的总薪酬与我们2021年财年员工总薪酬的中位数之比为204.6比1。
在考虑此薪酬比率时,请注意,薪酬比率规则允许公司使用多种方法计算薪酬比率,无论是在确定员工中值 时,还是在确定用于计算比率的薪酬时都是如此。因此,我们的比率可能无法与任何其他公司所厘定的比率相比较。
64 Catalent,Inc.|2021年委托书提案2:批准2022财年独立审计师任命
建议2:
批准2022财年独立审计师任命
(项目 2 在……上面 这个 代理 卡片)
我们董事会的审计委员会已选择安永律师事务所(Ernst&Young LLP)作为截至2022年6月30日的财年的独立审计师。自我们首次公开募股(IPO)之前,安永(Ernst&Young)就一直担任我们的独立审计师。我们的董事会一致推荐这一任命,我们要求股东批准安永在2022年的任命。 虽然我们的章程或其他规定不要求批准,但我们的董事会将安永的选择提交给我们的股东批准,因为我们重视股东对独立审计师选择的意见 。如果股东未能批准任命,审计委员会将重新考虑对该公司的任命。安永的一名代表预计将出席2021年股东年会,回答 适当的问题,并根据需要发表声明。
我们的董事会一致建议您投票批准任命 安永会计师事务所为我们2022财年的独立审计师,因为它认为安永会计师事务所在过去几年中对我们的财务报表进行了适当和专业的审计,它有资源对我们这样的规模和复杂性的公司进行适当的 审计,而且它熟悉我们的业务、我们的业务模式和我们的人员,这将提高审计的效率和有效性,符合我们的最佳利益和我们的最佳利益。{br审计委员会根据其章程,至少每年审查一次审计师的资格、业绩和独立性,并考虑以下事项:审计师的内部质量控制程序、主要审计合作伙伴的选择、审计参与组成员的审计伙伴轮换、审计参与组成员的资格和经验以及管理层(包括我们的内部审计组)对审计师绩效和能力的看法。 审计委员会根据其章程至少每年审查审计师的资格、业绩和独立性,并考虑以下事项:审计师的内部质量控制程序、主要审计合作伙伴的选择、审计参与组成员的资格和经验以及管理层(包括我们的内部审计组)对审计师绩效和能力的意见。
下表列出了 安永为审计截至2021年6月30日和2020年6月30的财年的年度财务报表而提供的专业服务的费用,以及安永在同一 期间提供的其他服务的费用。
服务
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2021
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2020
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审计费(1)
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5,462,700
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5,491,000
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审计相关费用(2)
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$
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568,000
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359,000
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税费(3)
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$
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604,500
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$
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849,000
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所有其他费用
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总计
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$
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6,635,200
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$
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6,699,000
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(1) | 包括与综合审计我们的年度合并财务报表和财务报告内部控制 、审核我们的Form 10-Q季度报告相关的费用,以及通常由独立注册会计师事务所提供的与法定和 监管申报或参与相关的其他服务。 |
(2) | 包括安永会计师事务所(br}安永会计师事务所在过去两个财年每年确认的与我们财务报表审计业绩合理相关的专业服务费用总额)。具体地说,这些费用包括会计和审计咨询以及其他证明服务的费用。 |
(3) | 包括安永(Ernst&Young)在过去两个财年每年为税务合规、税务咨询和税务规划提供的专业服务确认的总费用。 |
标题中涵盖的所有服务都是由审计委员会预先批准的,安永提供的所有经批准的非审计服务 均符合保持安永独立性的原则,包括审计费用、与审计相关的费用、税费和所有其他费用。
提案 2:批准2022/2021财年独立审计师的任命委托书|Catalent,Inc.65
预先审批审核和非审核服务
根据美国证券交易委员会和上市公司会计监督委员会关于审计师独立性的要求,审计委员会章程 规定,审计委员会有责任任命独立审计师、确定薪酬和监督独立审计师的工作。因此,安永聘请的 所有审计和允许的非审计服务均经审计委员会预先批准。
在聘用2022年的独立审计师之前,管理层应提交一份2022年预计将在以下每类服务中提供的服务和相关费用清单,以供审计委员会批准:
| 审计服务包括对财务报表执行的审计工作和对财务报告的内部控制 ,以及通常只有独立审计师才能合理提供的工作,包括安慰函、法定审计以及有关正确应用财务会计和/或报告标准的讨论 。 |
| 与审计相关的服务用于传统上由 独立审计师执行的保证和相关服务,包括与合并和收购相关的尽职调查、员工福利计划审计,以及满足某些法规要求所需的特殊程序。 |
| 税收服务包括所有服务,但与财务报表相关的服务除外, 由独立审计师的税务人员执行的服务,包括税务分析;协助协调执行与税务相关的活动,主要是在公司发展领域;支持 其他与税务相关的法规要求;税务规划;以及税务合规和报告。 |
| 所有其他服务是那些不属于审核、审核相关或税务类别的服务。 |
我们的董事会一致建议投票批准安永律师事务所(Ernst&Young LLP)作为我们2022财年的 独立审计师。
66 Catalent,Inc.|2021年审计委员会委托书报告
审计委员会报告书
审计委员会协助董事会监督我们的 财务报告流程。所有四名审核委员会成员均符合纽约证券交易所上市公司上市标准及根据交易所法令颁布的规则 10A-3的独立性要求,并均符合根据交易所法令颁布的S-K规例第407(D)(5)项所指的审计委员会财务专家资格。(br}根据交易所法令颁布的规则 10A-3的独立性要求),所有四名审计委员会成员均符合根据交易所法令颁布的S-K规例第407(D)(5)项的含义的审计委员会财务专家资格。此外,我们的董事会还确定,每名审计委员会成员都拥有纽约证券交易所上市标准所指的会计和相关财务管理专业知识。审计委员会章程可在我们的网站http://investor.catalent.com/corporate-governance.上在线查看
在履行职责的过程中,审计委员会与管理层和独立审计师安永会计师事务所(Ernst&Young LLP)一起审查和讨论了Catalent的Form 10-K年度报告中包含的经审计的2021财年财务报表。管理层负责财务报表和报告流程,包括财务报告的内部控制制度。独立审计师负责按照美国公认的会计原则对Catalent的 财务报表进行独立审计,并根据审计结果对这些财务报表发表意见。
审计委员会会见了有和没有管理层在场的独立审计师,并讨论了上市公司会计监督委员会和证券交易委员会适用的 要求必须讨论的事项。审核委员会亦已收到独立核数师根据上市公司会计监督委员会适用的 要求就独立核数师与审核委员会就独立性进行沟通所需的书面披露及函件,并与独立核数师讨论其独立性。
基于上述审查和讨论,审计委员会向我们的董事会建议,并经董事会批准,将经审计的财务报表包括在Catalent的2021财年10-K表格年度报告中,以提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。
审计委员会提交:
约翰·J·格雷施(John J.Greisch),主席
罗尔夫分类
罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane)
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.)
日期:2021年8月26日
提案 3:咨询投票批准我们的高管薪酬(薪酬话语权)2021代理 声明|Catalent,Inc.67
建议3:
咨询投票批准我们的高管薪酬(薪酬话语权)
(项目 3 在……上面 这个 代理 卡片)
我们向我们指定的高管提供的薪酬在本委托书的薪酬讨论和分析部分有详细说明。 《交易法》第14A条要求我们向股东提供在不具约束力的咨询基础上就我们指定的高管的薪酬进行投票的机会。因此,请您 对以下决议进行投票:
决议,Catalent的股东在咨询的基础上批准指定的高管的薪酬,如Catalent的2021年年度股东大会委托书中所披露的那样,根据本公司的决议,Catalent的股东在咨询的基础上批准了被任命的高管的薪酬,这在Catalent的2021年年度股东大会的委托书中披露
|
我们的董事会一致建议您投票支持这项决议,因为它认为我们的高管薪酬计划促进了以下目标和 理念,本委托书的薪酬讨论和分析部分对此进行了详细描述:
| 具有竞争力的薪酬,以吸引、留住、留住和奖励高素质的高管人才, |
| 为性能付费,以及 |
| 符合股东利益。 |
这一投票是咨询性质的,这意味着投票对我们、我们的董事会或薪酬委员会没有约束力。尽管如此,我们的董事会和薪酬委员会 将在考虑未来的薪酬决定时考虑投票结果。
与我们的 2015年度股东大会期间的股东投票结果一致,我们的董事会决定每年就被任命的高管薪酬进行股东咨询投票。除非这一点改变,否则2022年股东年会上将对被任命的高管薪酬进行下一次咨询投票。在本委托书的提案4中,提出了一项关于未来就被任命的高管薪酬进行咨询投票的频率的股东咨询投票,供考虑。
我们的董事会一致建议在咨询的基础上投票批准本委托书中披露的我们被任命的高管 的薪酬。
68 Catalent,Inc.|2021年委托书提案4:关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票
建议4:
关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票
(项目 4 在……上面 这个 代理 卡片)
《交易所法案》第14A条要求我们为股东提供机会,在不具约束力的 咨询基础上投票,决定未来是否应该每一年、两年或三年就我们任命的高管的薪酬进行咨询投票。我们被要求至少每六年进行一次此类不具约束力的咨询投票,以确定未来此类针对指定高管薪酬的咨询投票的频率(br})。在我们的2015年度股东大会上,我们的股东投票建议每年就被任命的高管薪酬进行股东咨询投票,这就是我们董事会采用的频率。我们现在正在寻求我们的股东就这个话题进行新的咨询投票。
我们的董事会 一致建议继续每年就被任命的高管薪酬进行咨询投票。我们的董事会认为,这是我们最合适的频率,因为它将为我们的股东提供每年 个机会,根据我们的业务业绩评估我们整体薪酬计划和做法的有效性。我们理解我们的股东可能对高管薪酬的咨询投票频率有不同的看法 ,因此我们期待听取股东关于他们偏好的意见。
此投票是咨询投票,这意味着投票对我们、我们的董事会或薪酬委员会没有约束力。 虽然我们的董事会和薪酬委员会将在决定未来就被任命的高管薪酬进行咨询投票的频率时考虑投票结果,但他们可能会决定,与我们股东获得最多投票的频率相比,举行此类投票的频率或多或少符合我们和我们的股东的最佳利益。
股东可在投票时选择一年、两年、三年或弃权的首选投票频率,以回应以下决议 ,因此,股东不会投票批准或不批准董事会的推荐意见,因此,股东可在投票时选择一年、两年、三年或放弃该等投票,以回应下文所载的决议案 ,因此,股东将不会投票批准或反对董事会的建议。
我们的董事会一致建议对每年就被任命的高管薪酬进行顾问投票的选项进行投票 。
建议 5:修改我们的公司证书,取消对2021年委托书的限制|Catalent,Inc.69
召开股东特别会议
建议5:
修订公司注册证书,取消召开股东特别大会的限制
(项目 5 在……上面 这个 代理 卡片)
我们的公司注册证书不允许我们的股东召开特别股东大会,这限制了我们的董事会作为一个整体和 我们的董事会主席个人行事的权利。作为对我们的公司治理标准和惯例要素的持续审查的一部分,根据我们投资者的反馈,提名委员会得出结论认为现有的 惯例存在不必要的限制,并建议我们的董事会取消限制并对我们的附例进行相应的修订,以实施这一变化。部分基于这一建议,我们的董事会决定,取消这一限制符合我们公司和我们股东的最佳 利益。根据这项提议的批准和通过,我们的董事会还决定修改我们的章程,允许持有我们 已发行普通股总数40%或更多的股东召开特别股东大会。
我们正在寻求股东批准删除我们的 注册证书中的条款VIII.B,该条款目前限制了我们的董事会和董事会主席召开特别股东大会的权利。
效应 的 这个 修正案
从我们的公司注册证书中取消股东召开特别会议的限制,以及对我们的章程进行拟议的修订,为此类行动实施 机制,代表着我们股东投票权的显著增加,与投资者的反馈以及我们和我们的董事会对公司治理卓越的持续承诺是一致的。为了保持 这一精神,鉴于我们所有权高度集中的性质,我们的董事会认为将行使权利的门槛设定为我们流通股总数的40%是合适的。
语言 的 建议 修正案
如果这项修订获得通过,我们便可以修订公司注册证明书,删除第VII.B条,并相应地将第VIII.C条重新编号。经修改后,第八条内容如下,并注明与我们现行公司注册证书的更改:
第八条
股东同意代替会议,而且很特别股东年会
答:公司股东要求或允许采取的任何行动必须在该等股东正式召开的年会或特别会议上采取,不得通过该等股东的任何书面同意而实施;但是,优先股持有人要求或允许采取的任何行动,无论是作为一个系列单独投票,还是作为一个或多个其他此类系列的一类单独投票,均可在适用的指定证书明确规定的范围内无需召开会议、事先通知和表决而采取。
B.除非法律另有规定,并在任何系列优先股持有人权利的约束下,
公司股东为任何目的或目的召开的特别会议只能由董事会或董事会主席在任何时候召开,或在董事会或董事会主席的指示下召开。
任何时候,公司股东为任何目的或目的召开的股东特别会议只能由董事会或董事会主席召开,或在董事会或董事会主席的指示下召开。
C.B.年度股东大会应在董事会或其正式授权的委员会通过决议专门确定的日期和时间在董事会或其正式授权的委员会确定的日期和时间举行,以选出任期届满的董事继任者,并处理可能在会议之前适当提出的其他事务(如果有的话)。
该年度股东大会的目的是选举任期届满的董事继任者,并在董事会或其正式授权的委员会通过决议确定的地点(如有)举行股东年会。
70 Catalent,Inc.|2021年委托书建议5:修改我们的公司证书,取消以下限制
召开股东特别大会
本委托书附录B中规定的是第四次修订和重新注册的 公司证书的一种形式,如果提案5、6和7中的每一个都获得批准,则将采用该证书(尽管它们中的任何一个都不以任何其他提案为条件或以其他方式需要任何其他提案的批准)。
如果公司注册证书的拟议修正案获得批准并实施,我们的附例第2.02节将修改如下,并标有对我们现行附例的 更改:
第2.02节特别会议。股东特别会议只能
按照当时有效的公司注册证书(公司注册证书可能不时修订和/或重述)规定的方式召开,并且可以在特拉华州境内或以外的
地点(如果有)召开,时间和日期由董事会或董事会主席决定并在会议通知中注明。董事会可以推迟、
重新安排或者取消董事会或者董事长原定的股东特别会议。
(A)除法律另有要求并受公司注册证书所界定的任何系列优先股持有人权利的规限外,公司股东特别会议仅可(1)由 董事会或董事会主席召开或在其指示下召开,或(2)根据第2.02(B)节的规定,由公司秘书召开。(2)除法律另有规定外,公司股东特别会议只能由公司秘书根据第2.02(B)节的规定或在董事会或董事会主席的指示下召开,或(2)根据第2.02(B)节的规定,公司的股东特别会议只能在董事会或董事会主席的指示下或根据第2.02(B)节的规定召开。在符合第2.02节规定的情况下,公司股东的任何此类特别会议均可在特拉华州境内或以外的地点(如果有)举行,时间和日期由董事会或董事会主席决定,并在 会议通知中规定。董事会可以推迟、重新安排或在符合第2.02(B)(5)节规定的情况下,推迟、重新安排或取消按照第2.02(B)节的规定召开的任何股东特别会议,取消先前按照第2.02节的规定安排的任何股东特别会议。董事会可自行决定,任何此类股东特别会议不得在任何地点举行,而可以 仅通过第2.11节所述的远程通信方式举行。在本公司的任何股东特别大会上,根据本公司的会议通知,只可处理已正式提交大会的业务 。
(B)除第2.02(B)节及本附例所有其他适用条文另有规定外,公司秘书在向公司秘书提出书面要求(特别会议要求)时,须召开公司股东特别会议, 一名或多名公司股本股份的记录持有人(或如公司股本股份的纪录持有人代表一名或多名实益拥有人持有该等股份,则由公司秘书代表一名或多名实益拥有人召开一次公司股东特别会议;如一名或多名实益拥有人代表一名或多名实益拥有人持有该等股份,则公司秘书须召开一次公司股东特别会议;如公司秘书代表一名或多名实益拥有人持有该等股份,该等实益拥有人)代表公司已发行及已发行股本投票权不少于 40%(40%)(所需百分比)。董事会有权决定是否已满足第2.02(B)节规定的所有 要求,该决定对公司及其股东具有约束力。
(1)特别会议请求必须亲手或通过 挂号或挂号的美国邮件、预付邮资、要求的回执或国家认可的夜间快递服务(预付邮资)送达公司秘书,并请 公司的主要执行办公室注意。特别会议请求只有由提交特别会议请求的每一位记录在案的股东和代表其提出特别会议请求的受益所有人(如有)、 或该股东或受益所有人的正式授权代理人(每个股东,一名提出请求的股东)签署并注明日期时才有效,并包括:(A)特别会议的特定目的或目的以及拟在特别会议上处理的事项的声明、任何提案或事务的语言(包括如果此类业务包括修改本章程或管理公司、董事会或其任何委员会事务的任何其他文件(br}、拟议修订的措辞)、在特别会议上开展此类业务的原因以及提出请求的 股东在此类业务中的任何重大利益;(B)如属拟在该特别会议上提交的任何董事提名,则根据第2.03(A)(3)节(A)及(C)条所规定的资料,须在依据第2.03(A)(3)节在股东通知 中列出;。(C)如属拟提交的董事提名以外的任何事宜,则须提供该等资料。(B)如属拟在该特别会议上提交的任何董事提名,则须提供依据第2.03(A)(3)节(A)及(C)条所规定的资料。
建议 5:修改我们的公司证书,取消对2021年委托书的限制|Catalent,Inc.71
召开股东特别会议
在该特别会议上提交根据第2.03(A)(3)节(C)条要求的 将在第2.03(A)(3)节规定的股东通知中列出的 信息;(D)陈述 每名提出请求的股东或每位股东的一名或多名合格代表(如第2.03(C)(2)节中定义的合格代表一词)打算亲自或委托代表出席特别 会议以提交建议书。(E)提出要求的股东同意在记录日期之前进行任何处置时立即通知本公司,以便在 本公司拥有的股本股份特别会议上进行表决,并确认任何此类处置将被视为撤销关于该等被处置股份(以及在该等要求的范围内)的特别会议 请求;及(F)证明提出要求的股东在特别会议要求递交至 秘书之日拥有所需百分比的文件证据。 该文件证明提出要求的股东在向 本公司秘书递交特别会议要求之日拥有所需百分比的股份;及(F)证明提出要求的股东在向 公司秘书递交特别会议要求之日拥有所需百分比的文件证据。提供, 然而,,如果提出特别会议请求的股东不是代表 所需百分比的股份的实益拥有人,则要使其有效,特别会议请求还必须包括书面证据(或者,如果不与特别会议请求同时提供,则必须在特别会议请求递交给公司秘书之日起十(10)天内提交给 公司秘书),证明代表其提出特别会议请求的实益拥有人实益拥有所需的 百分比此外,提出请求的股东和代表其提出特别会议请求的受益所有人(如果有)应迅速提供公司合理要求的其他信息,如果公司在该特别会议记录日期或之前提出要求,本 第2.02(B)(1)条第(B)(B)(F)条所要求的信息应由提出请求的股东和受益拥有人(如果有)补充。不迟于特别会议记录日期后十(10)天披露截至记录日期的信息(以及 关于本第2.02(B)(1)条(F)项所要求的信息,截至与特别会议请求有关的特别会议的预定日期不超过五(5)个工作日的日期)。
(2)在根据第2.02节规定的程序确定所需百分比的记录持有人是否要求召开股东特别会议时,只有在 (A)每个这样的特别会议请求确定将提交给特别会议的基本上相同的事务(由董事会真诚地确定)的情况下,才会一并考虑提交给公司秘书的多个特别会议请求。以及(B)该等特别会议要求已注明日期,并在最早注明日期的特别会议要求确定该等事务的四十五(45)天内送交公司秘书。
(3)如果:(A)特别会议请求不符合第2.02(B)节的规定;(B)特别会议请求涉及的事项根据适用法律不属于股东诉讼的适当主题,则特别会议请求无效,提出请求的股东请求的特别 会议不得举行;(C)特别会议请求在上一次股东年会日期一周年前一百二十(120)天开始,至下一次股东年会之日止;(D)除董事选举外,在不超过十二(12)个月前举行的股东年会或特别会议上提交了一个相同或实质上类似的项目(董事会真诚地确定,即类似的项目)。(C)特别会议请求在上次股东年会日期前一百二十(120)天开始,至下一次股东年会日期结束;(D)除董事选举外,在不超过十二(12)个月举行的股东年度会议或特别会议上提出了相同或实质上类似的项目(董事会真诚地确定,即类似项目)。(E)在递交特别会议要求前不超过 天举行的股东周年大会或特别大会上提出类似项目(就本条(E)项而言,董事选举应被视为涉及 选举或罢免董事的所有事务项目的类似项目)。(E)在递交特别会议要求前不超过一百二十(120)天举行的股东周年大会或特别大会上提出类似项目(就本条(E)项而言,董事选举应被视为类似项目)。, 改变董事会规模,填补因授权董事人数增加而产生的空缺和/或新设立的董事职位);(F)类似的项目列入 公司的会议通知,作为提交给股东年度会议或特别会议的事务项目,该事项已召开但尚未召开,或要求在公司收到特别会议请求后一百二十(120)天内提出;(F)类似的项目包括在 公司收到特别会议请求后一百二十(120)天内,作为一项事务提交给股东年度会议或特别会议;(F)类似的项目包括在公司收到特别会议请求后一百二十(120)天内作为一项事务提交给股东年会或特别会议;或(G)特别会议请求的提出方式涉及违反1934年修订的《证券交易法》(The Securities Exchange Act)、 或其他适用法律下的第14A条规定。就本第2.02(B)(3)节而言,特别会议请求的交付日期为
72 Catalent,Inc.|2021年委托书建议5:修改我们的公司证书,取消以下限制
召开股东特别大会
构成所需百分比的有效特别会议 请求的第一个日期已提交给公司秘书。
(4)根据本 第2.02(B)节召开的股东特别会议应在董事会或董事会主席决定的地点、日期和时间举行;提供, 然而,,特别会议不得在公司收到构成所需百分比的有效特别会议请求的第一个日期后 超过九十(90)天举行。
(5)提出要求的股东可于特别会议前任何时间向公司秘书递交书面撤销特别会议要求 。如在该等撤销(或根据 第2.02(B)(1)节(E)项被视为撤销)后,有要求股东合共持有低于所需百分比的未撤销要求,董事会可全权酌情取消股东特别大会。
(6)如提出要求的股东并无出席或派合资格的 代表出席或派出合资格的 代表提出特别会议要求内指定的业务以供考虑,则本公司无须将该等业务提交特别大会表决,即使本公司可能已收到有关就 该等业务投票的委托书。
投票 必填项
批准这项提议需要所有有权投票的流通股的66-2/3%的投票权的赞成票 (每股赋予一票)。弃权和中间人反对票(如果有)将具有投票反对该提案的效果。
本公司董事会一致建议投票“赞成”批准本公司注册证书的修订,以取消本委托书中披露的召开股东特别大会的限制 。
建议 6:修改我们的公司证书,增加联邦论坛选择条款2021年代理声明|Catalent, Inc.73
建议6:
修改公司注册证书,增加联邦论坛选拔条款
(项目 6 在……上面 这个 代理 卡片)
我们的公司注册证书有一项论坛选择条款,该条款不包括根据修订后的1933年《证券法》(《联邦证券法》)进行索赔的联邦论坛条款。作为对我们公司治理标准和惯例要素的持续审查的一部分,提名委员会得出结论,包括联邦法院条款是一项有益的变化,将 改善根据联邦证券法引起的诉讼的公平性和统一裁决,并建议我们的董事会实施这一条款。在部分基于该建议的基础上,我们的董事会决定,提出这一变更建议符合我们公司和我们股东的最佳 利益,并修订现有的论坛选择条款,以包括与我们的公司注册证书或章程的解释有关的索赔,并指定特拉华州法院审理针对我们的索赔的顺序 。(=
我们正在寻求股东批准对我们的公司注册证书第X条进行修改,以规定 除非我们书面同意选择替代法院,否则美国联邦地区法院将是解决根据联邦证券法提出诉讼原因的任何投诉的独家论坛;特拉华州的联邦和州法院将是任何需要解释我们的公司注册证书或章程的诉讼的独家论坛;特拉华州法院审理受法院选择 条款约束的索赔(不包括《联邦证券法》下的索赔)的优先顺序为特拉华州衡平法院、特拉华州高等法院和美国特拉华州地区法院,受其各自的 管辖。
效应 的 这个 修正案
有了联邦法院选择条款,可以(A)合并多司法管辖区的诉讼,(B)避免州法院选择法院 ,以及(C)提高管理证券诉讼的程序方面的效率,所有这些都应该会降低我们解决此类问题的成本。在特拉华州论坛选择条款的 范围内纳入与我们的章程文件的解释有关的行动,以促进特拉华州法律的一致和可预测的适用。指定特拉华州法院的请愿顺序可以减少如何应用论坛选择的模糊性 。
尽管出于上述原因,我们正在寻求批准这些条款,但如果这些条款获得批准并实施,此 修正案的影响可能包括但不限于,阻止索赔或限制投资者在他们认为有利的其他允许的司法法院提出索赔的能力。
语言 的 建议 修正案
如果获得批准,该修正案将使我们能够修改我们的公司注册证书,将第X条修改为如下内容,并标明与我们现有的公司注册证书 的更改(包括对第X(A)条的更改,这些更改仅在提案7中的更改获得批准和通过的情况下才适用):
·第X条。
其他
A.如果本协议的任何一项或多项规定
第三第四次修订和重新颁发的公司注册证书应被裁定为无效、非法或不可强制执行,适用于任何情况,原因如下:(I)此类规定在任何其他情况下的有效性、合法性和可执行性,以及本条例其余条款的有效性、合法性和可执行性。第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(包括但不限于本条款任何
段的每一部分第三包含任何被认定为无效、非法或不可强制执行的条款的第四次修订和重新发布的公司注册证书(本身并未被认定为无效、非法或不可强制执行)不得以任何方式受到影响或损害,以及(Ii)
74 Catalent,Inc.|2021年委托书建议6:修改我们的公司证书,增加联邦论坛选择条款
本第四份公司注册证书(包括但不限于本条款中任何一段的上述各部分)的规定应尽最大可能第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(其中包含任何被认定为无效、非法或不可执行的条款)应被解释为允许公司在法律允许的最大程度上保护其董事、高级管理人员、员工和代理人在诚信服务方面的个人责任或为公司的利益而承担的个人责任
。
B.除非公司以
书面形式同意选择替代论坛,(1)联邦地区法院状态美利坚合众国
特拉华州在适用法律允许的最大范围内,美国应是解决根据经修订的1933年证券法
提出诉因的任何申诉的独家论坛,以及(2)特拉华州衡平法院(或者,如果特拉华州衡平法院没有管辖权,则是特拉华州高等法院;或者,如果特拉华州高等法院也没有管辖权,则是美国联邦法院);(3)美国应在适用法律允许的范围内,成为解决根据修订的1933年证券法
提出的任何申诉的独家论坛,以及(2)特拉华州衡平法院(如果特拉华州衡平法院没有管辖权,则是特拉华州高等法院,或者如果特拉华州高等法院也没有管辖权)。是(I)代表本公司提起的任何
衍生诉讼或法律程序,(Ii)任何声称违反任何董事的受托责任的诉讼的唯一和排他性法庭或,
公司的高级职员或其他雇员向公司或公司的股东、债权人或其他组成人员提起诉讼;(Iii)向公司或任何董事提出索赔的任何诉讼或根据DGCL或本协议的任何规定产生的公司高级人员或其他员工
第三第四次修订和重新发布的公司注册证书或章程(可能会不时修改和/或重述);(Iv)与本第四次修订和重新发布的公司注册证书或章程(可能会不时修改和/或重述)的解释、应用、执行或有效性有关的任何行动;或
(四.V)对公司或任何董事提出索赔的任何诉讼或、公司高级管理人员或其他受内部事务原则管辖的员工
,in(每个该等案件须受上述法院具有,
a涵盖诉讼程序和第X(B)条所指的适用法院,即许可法院)。本条款X(B)不适用于为强制执行交易法产生的任何责任或义务而提出的任何索赔
。
C.如果
未经
公司事先批准,以任何个人或实体(请求方)的名义向许可法院以外的法院(每个,外国诉讼)提起的任何诉讼标的是涵盖的诉讼,则该请求方应被视为已同意(1)属人管辖权完毕的被指定为
被告的不可缺少的当事人;前提是,如果且仅当特拉华州的任何法院都不对此类案件拥有管辖权适用于与任何
诉讼相关的许可法院,这样的操作可能是带来了在特拉华州开庭的联邦法院,或者,如果不在那里,在美国任何其他有管辖权的法院开庭
允许法院强制执行第X(B)条或第X(D)条(强制执行行动),以及(2)在任何此类强制执行行动中,通过向该请求方在外国诉讼中作为代理人送达提出请求的一方的律师,送达应该请求作出的法律程序文件
方可执行该等强制执行行动中的第X(B)条或第X(D)条(强制执行行动)动作索赔方。
D.在适用法律允许的最大范围内,任何购买或以其他方式获得公司股本股份权益的个人或实体应被视为知悉并提供同意同意
遵守这第十条第(B)款--第十条第(D)款,并放弃与上述论坛对所涉任何程序造成的不便有关的任何论据。
本委托书附录B中规定的是第四次修订和重新注册的 公司证书的一种形式,如果提案5、6和7中的每一个都获得批准,则将采用该证书(尽管它们中的任何一个都不以任何其他提案为条件或以其他方式需要任何其他提案的批准)。
投票 必填项
这项提议的批准需要有权投票的流通股的多数赞成票(每股有一票)。弃权 和经纪人否决票将具有投票反对该提案的效果。
我们的董事会一致建议投票通过我们公司注册证书的修订,增加 联邦论坛选择条款,并修改我们现有的论坛选择条款,如本委托书中披露的那样。
建议 7:修改并重申我们的公司注册证书,以(I)取消2021年的绝对多数委托书|Catalent, Inc.75
修正案的投票要求及(Ii)作出非实质性变更和 合规性变更
建议7:
修订和重述我们的公司注册证书,以(I)取消修订所需的绝对多数票要求及(Ii)作出非实质性和一致性变更
(项目 7 在……上面 这个 代理 卡片)
我们的公司注册证书需要占我们普通股全部流通股66-2/3%的绝对多数票,才能修改我们的公司注册证书条款,这些条款涉及选举我们的董事会成员;对董事责任的限制; 书面同意的股东行动;召开股东特别大会;以及与感兴趣的股东达成交易。作为对我们公司治理标准和惯例要素的持续审查的一部分,以及我们投资者的反馈,提名委员会得出结论,绝对多数的要求是不必要的限制性,并建议我们的董事会允许我们以股东的简单多数票修改我们的公司注册证书的这些方面 。部分基于这一建议,我们的董事会决定对本 项中所述的公司注册证书进行更改,这符合我们公司和我们股东的最佳利益。
我们正在寻求股东批准修改我们的公司注册证书第五条,以取消对修改我们公司注册证书的 某些部分的绝对多数限制。修改将以特拉华州公司法(DGCL)要求的方式获得股东批准,DGCL通常占我们 普通股流通股的大部分。我们还建议保留第IX条修订的绝对多数批准标准的有限形式,该条管理与有利害关系的股东的业务合并,修订该条规定,任何此类修订均须经根据该条非有利害关系的股东的普通股持有人的多数票通过。最后,我们建议作出额外的非实质性和符合 的修改,以修订和重述公司注册证书,包括(A)修订第六条董事会,以删除过时的字眼,以及(B)更新公司注册证书中的自我提述,以 反映它是第四个修订和重新修订的版本。
修正案的效力
取消绝对多数投票的要求将使我们的公司证书的某些方面的未来修改成为可能,只需较少的 股东投赞成票。在修改第九条的规定时限制有利害关系的股东的投票能力是为了维护该条款对非利益股东的保护的完整性 。
拟议修正案的语文
如果获得批准,该修正案将使我们能够修改我们的公司注册证书,将条款V(A)修改如下,并在我们当前的公司注册证书上注明更改:
3.第五条
公司注册证书和章程修正案
A. 尽管本第三次修订和重新发布的公司证书中有任何相反规定,除了适用法律要求的任何表决外,本第三次修订和重新发布的公司证书中的下列条款可以全部或部分修改、更改、废除或撤销,或任何
条款
76 Catalent,Inc.|2021年委托书建议7:修改并重述我们的公司注册证书,以(I)消除绝对多数
修正案的投票要求和(Ii)非实质性和合规性更改
与本条例或本条例不一致的,必须由持有公司当时所有有权投票的已发行股票至少662/3%的持有人以赞成票通过,并作为一个类别一起投票:本条第五条、第六条第(A)、(B)和(C)款、第七条、第八条和第九条;但是,本句中关于第六条第(A)和(C)款的规定将于2020年失效。就本第三次修订和重新发布的
公司证书而言,股票的实益所有权应根据根据1934年修订的《证券交易法》(《交易法》)颁布的规则13d-3或其任何后续条款确定。
本公司保留按照现在或以后法律规定的方式修改、更改、更改或废除本第四次修订和重新发布的公司证书中所包含的任何条款的权利,本证书授予本公司股东、董事和高级管理人员的所有权利均受本保留条款的约束。
批准还将允许修改公司注册证书第IX条,增加一个新的小节,即第IX(D)条,如下所示:
D.尽管本第四份修订和重新发布的公司注册证书中有任何其他规定有相反的规定,但公司当时有权投票的所有已发行股票的多数表决权,如当时未由任何有利害关系的 股东作为一个单一类别一起投票持有,应要求修订或废除或采用与本条款第九条不一致的任何规定。
本委托书附录B中规定的 是第四份修订和重新注册的公司证书的一种形式,如果提案5、6和7中的每一个都获得批准,则将采用该证书(尽管这些提案中没有任何一个是以任何其他提案为条件的,或者 需要任何其他提案的批准)。
需要投票
批准这项提议需要所有有权投票的流通股的66-2/3%的投票权的赞成票 (每股赋予一票)。弃权和中间人反对票(如果有)将具有投票反对该提案的效果。
本公司董事会一致建议投票批准本公司注册证书的修订,以取消修订的绝对多数批准要求,但须将相关股东排除在修改特定于他们的条款之外,并如本委托书所披露的那样进行额外的非实质性和合规性更改。
2021年年度会议、投票和程序委托书|Catalent,Inc.77
年会、投票和程序
年会信息
我们向我们的股东提供这份委托书,与我们董事会为我们的2021年股东年会征集委托书有关。 我们将于上午8点召开2021年年度股东大会。东部时间2021年10月28日(星期四),通过一个虚拟会议,可以在www.viralShareholderMeeting.com/CTLT2021上参加。
我们将限制在记录日期2021年9月3日登记在册的股东或其委托书持有人出席。要访问虚拟会议,您 需要代理卡或Internet可用性通知上包含的16位控制号码。您可以在会议页面上的问答 问题框中输入问题,从而在会议期间提交问题。如果您在签到或会议期间访问虚拟年会时遇到任何困难,请拨打将在 虚拟年会登录页面上发布的技术支持电话。技术支持将在会议前15分钟开始提供。如果您通过银行、经纪人或其他被指定人持有股票(也称为在 街道名称中持有的股票),您将需要遵循该经纪人、银行或被指定人提供的说明。
只有股东或其有效的委托书持有人可以 在会议上发言。
代理材料的可用性
重要 告示 关于 这个 可用性 的 代理 材料 为 这个 每年一次 股东 会议 至 是 保持 在……上面 十月 28, 2021.
|
我们正在通过 n通知和访问交付向我们的股东提供代理材料。2021年9月17日左右,我们向我们的股东邮寄了一份代理材料在互联网上可用的通知。本通知包含有关如何 访问我们的2021年委托书和2021年年度报告以及在线投票的说明。我们的2021年委托书和2021年年度报告可在www.proxyvote.com网站上查阅。
除非您提出要求,否则您不会收到我们代理材料的打印纸质副本。要查看此材料,您必须具有位于2021年9月17日左右邮寄的通知或代理卡上的16位控制号码,或者,如果股票是以经纪人、银行或其他被指定人的名义持有的,则必须在投票指示表上提供。要 索取我们代理材料的纸质副本,请访问www.proxyvote.com,致电 1-800-579-1639,或者发送电子邮件至sendMaterial@proxyvote.com, 在主题行中包含您的16位控制号码。请在2021年10月14日或之前提出要求,以便及时发货。
谁有资格在年会上投票?
只有Catalent,Inc.普通股和A系列优先股的持有者可以在2021年9月3日(我们董事会确定的创纪录日期)交易结束时,就提交表决的事项在2021年股东年会上投票表决他们在该日持有的 普通股和A系列优先股。普通股每股有权投一票。A系列 优先股的每股有权在转换后的基础上与普通股一起投票。截至2021年9月3日,(A)我们的已发行普通股有171,017,871股,(B)A系列优先股的384,777股 有权在转换后的基础上有相当于7,833,726股普通股的投票权。
截至2021年9月3日的记录持有者名单将于2021年10月18日至10月27日在我们总部(新泽西州萨默塞特萨默塞特市学校路14{br>)通过预约在2021年10月18日至10月27日期间供您查阅。
78 Catalent,Inc.|2021年委托书年会、投票、程序
2021年预约可以通过给我们的公司秘书发电子邮件到corpSec@Catalent.com进行。虚拟 年会的参与者将能够在会议期间访问该列表。
提供给虚拟会议参与者的权限
年会的虚拟会议形式将允许来自世界任何地方的股东以极低甚至免费的成本全面、平等地参与会议。 我们设计虚拟会议的形式是为了确保参加年会的股东将获得与面对面会议相同的权利和机会 。我们将采取以下步骤确保这样的体验:
| 为股东提供在会议前提交适当问题的能力,以确保管理层和董事会做出深思熟虑的 回应; |
| 向股东提供通过会议网站实时提交适当问题的能力,将 个问题限制为每个股东一个问题,除非时间允许;以及 |
| 在分配给会议的时间 内,无歧视地尽可能多地回答按照会议行为规则提交的问题。 |
如何投票
我们鼓励您尽快投票,即使您计划参加2021年10月28日的会议。你的投票很重要。您可以投票表决您截至2021年9月3日收盘时持有的股票 ,这是我们董事会创下的最高纪录。
如果您拥有以您的 名义直接注册为记录股东的股票,则您是记录所有者,并有权将您的委托书直接交给我们的投票表代理。您可以通过以下方式由代理投票:
查看您的委托书,并通过以下四种方式之一进行投票:
虚拟
|
请访问www.VirtualShareholderMeeting.com/CTLT2021进行在线访问
上午8点东部时间2021年10月28日。 |
通过 互联网
|
请登录www.proxyvote.com。
一天24小时,直到晚上11点59分。东部时间2021年10月27日。 |
|||||
通过 电话
|
通过呼叫1-800-690-6903(免费)在美国或加拿大。
一天24小时,直到晚上11点59分。东部时间2021年10月27日。 |
通过 邮费
|
寄回已付邮资信封内填妥、签名及注明日期的委托卡。如果您 尚未收到代理卡,您可以按照您的互联网可用性通知上的说明向我们申请代理卡。
请留出足够的时间让我们在会议日期前收到您的委托卡。
|
要进行电话投票和 互联网投票,以及访问虚拟 会议,您需要16位控制号 包括在您的通知或代理卡上。
如果您拥有街道名称的股票,则持有这些股票的机构是记录所有者,而您是这些股票的受益所有者。您将收到您的经纪人、银行或计划受托人的投票指示,您可以按照这些投票指示指示他们如何代表您投票。这些说明将 包括电话和互联网投票以及在虚拟会议上访问和投票的控制号码,以及适用的截止日期。
2021年年度会议、投票和程序委托书|Catalent,Inc.79
撤销委托书
如果您拥有直接以您的名义登记为登记股东的股票,您可以在投票前的任何时间通过以下方式撤销您的委托书:
| 向我们的公司秘书提交书面撤销,必须不迟于2021年10月27日下午5点 在新泽西州萨默塞特郡学院路14号卡特伦公司收到,邮编:08873,收件人:公司秘书; |
| 提交日期较晚的委托书; |
| 不迟于晚上11:59提供后续电话或互联网投票指示。东部时间: 2021年10月27日;或 |
| 在虚拟会议上在线投票。 |
如果您以街头名义持有您的股票,您必须联系您的经纪人、银行或其他被提名人,以获得有关如何更改或撤销您的投票的具体指示。
只有您提交的最近有效执行的委托书将被计算在内。除非您如上所述提交书面通知,否则您出席2021年股东周年大会本身不会撤销您指定的委托书 。
法定人数和所需票数
如果有权在2021年股东年会上投票的我们普通股的大多数流通股 亲自或委派代表出席,我们将达到法定人数,并将能够处理2021年股东年会的事务。普通股每股有权就2021年股东年会上表决的每个事项投一票。A系列优先股的每股股份 按折算后的基准,同样有权就将于大会上表决的每个事项投20.36票。弃权和经纪人未投的票将计入 出席人数,以确定出席会议的人数是否达到法定人数。
下表介绍了根据我们的章程和特拉华州法律的规定,选举董事和批准会议议程上其他项目的投票要求和弃权 和经纪人不投票的影响。
待表决的提案和董事会建议 | ||||||
建议书 |
需要投票 |
弃权及经纪的效力 无投票权* |
冲浪板 建议 | |||
选举11名董事会成员 |
所投的多数选票。 |
弃权票和中间人反对票 不会对选举结果产生任何影响。 |
为 | |||
批准任命 2022财年独立审计员 |
亲自出席或由受委代表出席并有权就此事投票的 股份的多数投票权。 |
弃权的效果等同于投反对票 。 |
为 | |||
咨询投票批准我们的高管薪酬 (薪酬话语权) |
亲自出席或由受委代表出席并有权就此事投票的 股份的多数投票权。 |
弃权的效果等同于投反对票 。经纪人的不投票将不会对结果产生任何影响。 |
为 | |||
关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 |
亲自出席或由受委代表出席并有权就此事投票的股份的多数投票权。 |
弃权将产生投反对票的效果。经纪人的不投票将不会对结果产生任何影响。 |
每 年 |
80 Catalent,Inc.|2021年委托书年会、投票、程序
待表决的提案和董事会建议 | ||||||
建议书 |
需要投票 |
弃权及经纪的效力 无投票权* |
冲浪板 建议 | |||
修改我们的公司注册证书,允许股东召开特别 股东大会 |
66-2/3%的投票权 所有有权投票的流通股。 |
弃权票和中间人反对票 将具有投反对票的效果。 |
为 | |||
修改我们的公司注册证书,增加证券法索赔的论坛选择条款 |
有权投票的多数流通股 。 |
弃权和 经纪人未投赞成票的效果相当于投反对票。 |
为 | |||
修改并重述我们的公司注册证书,以(I)取消修改需要获得绝对多数票的要求,以及(Ii)进行非实质性和符合要求的更改 |
66-2/3%的投票权 所有有权投票的流通股。 |
弃权和 经纪人未投赞成票的效果相当于投反对票。 |
为 |
* | 经纪人不投票是指经纪人提交了委托书,但没有对 提案进行投票,因为根据纽约证券交易所规则,这不是例行公事,而且经纪人没有收到股票受益者的投票指示。您的经纪人可以在没有您指示的情况下,仅就提案2批准2022财年独立审计师任命进行投票。 |
不投票的影响
如果我们及时收到指定您投票选择的委托书,您的股票将根据该选择进行投票。如果您是注册股东,并且您没有 投票,则不会在年度股东大会上代表您对任何提案进行投票。如果您在没有具体投票指示的情况下签署并退回代理卡,您的股票将根据我们 董事会上述投票建议进行投票。
如果您以街道名义持有您的股票,您将收到一份投票指示表格,允许您指示您的 银行、经纪人或其他被提名人如何投票您的股票。根据纽约证券交易所的规则,如果您不向您的经纪人提供投票指示,经纪人只能在日常事务上行使酌情投票权。今年股东年会议程上唯一的例行公事是提案2批准2022财年独立审计师的任命。如果您以街道名义持有您的股票,并且您希望您的股票 对本委托书中的所有建议进行投票,您必须提供投票指示。如果您不交回您的投票指示表格,您的股票将不会在任何项目上投票,除非您的经纪人可以自行决定对提案进行投票 2。
征集
我们将支付 准备、组装、打印、邮寄和分发这些代理材料的费用。我们将向银行、券商、受托人和托管人提供这些代理材料的副本,这些银行、经纪公司、受托人和托管人以其名义持有由他人实益拥有的我们的普通股 ,以便他们可以将这些代理材料转发给受益所有人。我们的董事、高级职员或员工可以亲自或通过邮件、电话或电子通信为我们征集委托书或选票。他们不会因这些征集活动而获得 任何额外补偿。
投票结果的可用性
我们预计将在2021年股东年会上公布初步投票结果。我们将在会后提交给证券交易委员会的最新8-K表格报告中披露最终投票结果。
有关2022年年会的信息2021年代理 声明|Catalent,Inc.八十一
关于2022年年会的信息
2022年股东年会的股东提案
我们目前打算在2022年10月27日召开2022年股东年会。
根据规则第14a-8条提出的建议.根据交易法颁布的规则14a-8 (规则14a-8),股东可以提交适当的提案以纳入我们的委托书。根据规则14a-8,我们必须在不晚于2022年5月20日营业结束前收到您的建议书,否则您的建议书必须符合规则14a-8,才有资格包含在我们的2022年委托书 中。虽然我们的 董事会将考虑股东提案,但我们保留在委托书中省略根据《交易所法案》及其实施规则(包括规则14a-8)不需要包括的股东提案的权利。
根据我们的章程进行商业提案和提名。根据我们的章程,要在2022年股东周年大会上提名 董事或向股东提交任何其他业务,您必须遵守我们章程中的提前通知资格和程序要求(除非您希望根据我们章程中包含的代理访问条款提名一名董事,如下所述)。此外,假设2022年股东年会日期不超过2021年股东年会周年纪念日 之前30天和之后70天,您必须书面通知我们,该书面通知必须不早于2022年6月30日和 不迟于2022年6月30日和 递送到我们位于新泽西州萨默塞特郡学院路14号的卡特伦特公司的公司秘书。
股东代理访问。我们的章程允许代理访问,这允许连续拥有我们已发行普通股至少3%的股东或最多 20名股东团体提名他们自己的合格董事提名人,并将其包括在我们每次股东年会的委托书中, 最多占当时在我们董事会任职的董事人数的2%或20%(受我们章程规定的某些限制的限制)。本公司各董事会(在每次股东周年大会之前)或任何 年度股东大会主席均有权决定是否已根据委托书条款的要求提名董事提名人。根据代理访问条款提交的董事提名通知 必须包括本公司章程要求的信息,并且必须在不早于2022年4月20日营业结束和不迟于2022年5月20日营业结束的时间内提交给我们位于新泽西州萨默塞特郡学院路14号的卡特伦特公司的公司秘书,除非2022年财务年度股东大会的日期在2022年10月28日之前或之后超过三十(30)天。在2022年10月28日之前或之后的三十(30)天内提交的董事提名通知 必须提交给我们位于新泽西州萨默塞特郡学院路14号的Catalent,Inc.的公司秘书,除非2022年财务年度股东大会的日期早于或迟于2022年10月28日在这种情况下,我们的公司 秘书必须在2022年股东周年大会前180天的营业时间晚些时候收到通知,或者在首次公布2022年股东年会日期的次日第10天营业结束时收到。 本公司章程中包含的股东代理访问条款的前述描述并不声称是完整的,根据本公司章程的整体内容是有保留的。
我们的章程副本可以从我们的网站http://investor.catalent.com/corporate-governance,或从我们的公司秘书那里免费获得。我们 不需要考虑不符合我们章程规定的程序的提名或提案,遵守这些程序并不一定要求我们在代理 征集材料中包括建议的被提名人或提案。
82 Catalent,Inc.|2021年2022年年会委托书信息
保管股东文件
美国证券交易委员会的规则允许我们通过向两名或更多股东递交 一份委托书或一份发给这些股东的通知来满足委托书和通知的交付要求,这些委托书和通知涉及两个或更多共享相同地址的股东。这一过程通常被称为持家,它降低了委托书征集过程的成本。有些经纪人使用家庭委托书材料, 除非收到受影响股东的相反指示,否则会将一份委托书或通知发送给共享同一地址的多个股东。一旦您收到经纪人的通知,他们将把房屋托管 材料送到您的地址,房屋托管将继续进行,直到您收到其他通知或撤销您的同意。如果您在任何时候不再希望参与房屋管理,而希望收到单独的委托书或 通知,或者如果您的家庭收到这些文件的多份副本,并且您希望要求未来的递送仅限于一份副本,请通知您的经纪人。您也可以向我们的公司秘书发送电子邮件至corpSec@Catalent.com,要求提供互联网可用性通知或代理材料的单独副本 ,我们将立即将其送达。
附录 A:非GAAP财务措施2021年委托书|Catalent,Inc.A-1
附录A:
非GAAP财务指标
从运营中使用EBITDA,调整后的EBITDA
管理衡量 运营业绩,基于运营综合收益扣除利息支出、费用/(收益)所得税和折旧及摊销,并根据可归因于 非控股权益(运营EBITDA)的收益或亏损进行调整。来自运营的EBITDA不是根据美国公认会计原则(美国GAAP)定义的,不是根据美国GAAP公布的运营 收入、运营业绩或流动性的衡量标准,并且受到重要限制。
我们相信,来自运营部门的 EBITDA报告可以增强投资者对我们财务业绩的了解。我们相信,此指标是评估我们各时期的运营业绩并将其用于业务规划的有用财务指标 。此外,考虑到我们过去在房地产、厂房和设备方面的重大投资,折旧和摊销费用在我们的成本结构中占了相当大的一部分。我们相信,披露运营业务的EBITDA 将为投资者提供一个有用的工具,用于评估我们在不考虑非现金折旧和摊销费用的情况下,从运营业务中产生足够的现金来支付税款、偿还债务和承担资本支出的能力之间的可比性。我们公布运营业务的EBITDA是为了提供我们认为与审查我们的财务 结果的人相关的补充信息,这些信息并不意味着要取代或取代美国公认会计准则(GAAP)的衡量标准。我们对运营EBITDA的定义可能与其他公司使用的类似名称的衡量标准不同。与根据美国GAAP定义的运营的EBITDA 最直接的可比指标是净收益。下面提供了运营净收益与EBITDA的对账。
根据我们的信用协议 和管理我们未偿债务证券的契约,我们从事某些活动(如招致某些额外债务、进行某些投资和支付某些股息)的能力取决于基于 调整后EBITDA的比率(在信用协议中定义为合并EBITDA,在契约中定义为合并EBITDA)。调整后的EBITDA是我们的信贷协议和契约中的一项契约合规措施,特别是那些管理债务产生和限制付款的契约。调整后的EBITDA以信贷协议中的定义为基础,不是根据美国GAAP定义的,不是根据美国GAAP以 表示的营业收入、经营业绩或流动性的衡量标准,并且受到重要限制。由于并非所有公司都使用相同的计算方法,我们的调整后EBITDA的列报可能无法与其他公司的其他类似名称的衡量标准相比较。
此外,我们使用调整后的EBITDA作为绩效指标,指导管理层运营和规划业务的未来,并推动某些 管理层薪酬计划。管理层认为,调整后的EBITDA剔除了某些不能代表我们核心业务的项目,包括利息 费用以及折旧和摊销等非现金费用,从而提供了一种有用的衡量我们一段时期内经营业绩的指标。
根据美国公认会计准则,与 调整后EBITDA最直接可比的指标是净收益。在计算调整后的EBITDA时,我们将某些非现金、非经常性以及在计算EBITDA 时从运营和净收益中扣除的项目加回,以符合信贷协议的要求。调整后的EBITDA,除其他外:
| 不包括非现金股票型员工薪酬费用和某些 其他非现金费用; |
| 不包括为实现未来成本节约和加强运营而发生的现金和非现金重组、遣散费和搬迁费用 ; |
| 加回代表少数 投资者对非全资拥有的合并子公司的所有权的任何非控股利息支出,因此不可用;以及 |
| 包括尚未完全反映在我们的业绩中的估计成本节约。 |
净收益与调整后EBITDA的对账如下所示。
A-2 Catalent,Inc.|2021代理声明附录A:非GAAP财务指标
调整后净收益和调整后每股净收益的使用
我们使用调整后净收入和调整后每股净收入(我们有时称为调整后每股收益)作为业绩衡量标准。调整后的净收入 不是根据美国GAAP定义的,不是根据美国GAAP公布的营业收入、经营业绩或流动性的衡量标准,受到重要限制。我们认为,提供有关调整后净收益和调整后每股净收益的信息可以增强投资者对我们财务业绩的了解。我们认为,通过排除我们认为不能代表我们核心业务的某些项目,这些衡量标准是评估我们不同时期的经营业绩的有用财务指标,我们将这些衡量标准用于业务规划和高管薪酬目的。我们将调整后的净收入定义为经以下因素调整的净收益:(1)非持续业务的收益或亏损(税后净额),(2)可归因于采购会计的摊销,以及(3)在多数股权业务中的非控股权益的收益或亏损。我们还对其他现金和非现金项目进行调整 (如上文调整后EBITDA的描述所示),部分被我们对此类现金和非现金项目造成的税收影响的估计所抵消。我们对调整后净收益的定义可能与其他公司使用的类似标题的衡量标准不同。调整后每股净收益的计算方法是调整后净收益除以 加权平均稀释后流通股。净收益与调整后净收益的对账以及调整后每股净收益的计算如下。
使用不变货币、基于预算的收入和基于预算的EBITDA
因为 汇率是理解一期一期通过比较,我们相信,除了 报告的业绩外,在不变货币基础上公布业绩有助于提高投资者了解我们的经营业绩并评估我们与前几个时期相比的表现的能力。不变货币信息将不同期间的结果进行比较,就好像汇率在一段时间内保持不变 一样。我们使用不变货币基础上的业绩作为评估我们业绩的一种标准。我们通过使用上一年的外币汇率计算当年的结果来计算不变货币。我们一般 指的是不计外汇影响,按不变货币计算的金额。这些结果应该是对根据美国公认会计原则报告的结果的补充,而不是替代。我们公布的 不变货币基础上的业绩可能无法与其他公司使用的同名指标相比较,也不是根据美国公认会计准则(GAAP)公布的业绩衡量标准。当我们设定用于 运营业务的财务目标(包括我们的高管有资格获得2021财年基于绩效的激励薪酬所必须达到的目标)时,当我们确定这些目标是否已实现时,除其他指标外,我们使用收入和 调整后的EBITDA(调整后的EBITDA是使用我们在预算编制中内部使用的货币汇率计算的),部分原因是我们认为我们高管的薪酬不应受到这些高管以外的因素的影响(在可行的范围内 我们在此委托书中将基于此类不变货币计算的收入和调整后EBITDA分别称为基于预算的收入和基于预算的EBITDA, 。
在不变货币基础上的业绩、基于预算的收入和基于预算的EBITDA应作为根据美国公认会计准则报告的 业绩的补充,而不是替代。在不变货币基础上的业绩、基于预算的收入和基于预算的EBITDA,正如我们所展示的那样,可能无法与其他公司使用的类似标题的衡量标准相比较,也不是根据美国公认会计准则(GAAP)展示的绩效衡量标准 。
本附录中的调整后EBITDA净收益对账还包括对 基于预算的EBITDA的对账。根据美国公认会计原则报告的2021财年综合收入与按不变货币计算的收入的对账如下(以百万美元为单位):
收入 |
|
$3,998 |
| |
外汇影响 |
(93) | |||
基于预算的收入 |
|
$ 3,905 |
|
附录 A:非GAAP财务措施2021年委托书|Catalent,Inc.A-3
Catalent,Inc.
将运营净收益与EBITDA进行对账 ,
调整后的EBITDA和基于预算的EBITDA
截至6月30日的财年,
| ||||||
(单位:百万美元) |
2021 |
2020 | ||||
净收益 |
|
585 |
|
221 | ||
折旧及摊销 |
|
289 |
|
254 | ||
利息支出,净额 |
|
110 |
126 | |||
所得税费用 |
|
130 |
39 | |||
来自运营的EBITDA |
|
1,114 |
|
640 | ||
基于股票的薪酬 |
|
51 |
|
48 | ||
减值费用和资产出售(收益)损失 |
|
9 |
|
5 | ||
融资相关费用及其他 |
|
18 |
|
16 | ||
重组成本 |
|
10 |
|
6 | ||
收购、整合和其他特殊项目 |
|
21 |
|
37 | ||
(收益)子公司出售亏损 |
|
(182 |
) |
1 | ||
汇兑损失(计入其他,净额)(1) |
|
(4 |
) |
1 | ||
其他调整(2) |
|
(17 |
) |
(3) | ||
调整后的EBITDA |
|
1,020 |
|
751 | ||
有利(不利)外汇影响 |
|
27 |
|
|||
按不变货币计算的调整后EBITDA |
|
993 |
|
|||
调整后的EBITDA |
|
1,020 |
|
|||
外汇影响 |
|
(24 |
) |
|||
基于预算的EBITDA |
|
996 |
|
(1) | 截至2021年6月30日的财年400万美元的外汇收益包括:(A)与外贸应收账款和应付款有关的未实现亏损1,300万美元,(B)欧元计价债务未对冲部分的未实现亏损300万美元,以及(C)公司间贷款的未实现收益2,500万美元。外汇调整也受到将已实现的外币汇率损失排除在公司间500万美元贷款结算之外的影响。公司间贷款是我们子公司之间的贷款,不反映我们贸易运营的持续 结果。 |
截至2020年6月30日的财年100万美元的汇兑损失包括:(A)与外贸应收账款和应付款相关的500万美元的未实现亏损,(B)欧元计价债务的未对冲部分的600万美元的未实现收益,以及(C)公司间贷款的500万美元的未实现亏损。外汇调整也受到300万美元公司间贷款结算不包括已实现的外币汇率收益的影响。公司间贷款是我们子公司之间的贷款,不反映我们贸易运营的持续 结果。 |
(2) | 主要指与A系列优先股相关的衍生负债 的估计公允价值变动所录得的收益。 |
A-4 Catalent,Inc.|2021代理声明附录A:非GAAP财务指标
Catalent,Inc.
净收益与调整后净收益的对账
调整后每股净收益
截至6月30日的财年,
| ||||||
(单位为百万美元,不包括每股数据 ) |
2021 |
2020 | ||||
净收益 |
|
585 |
|
221 | ||
摊销(1) |
|
93 |
89 | |||
基于股票的薪酬 |
|
51 |
48 | |||
减值费用和资产出售(收益)损失 |
|
9 |
5 | |||
融资相关费用 |
|
18 |
16 | |||
重组成本 |
|
10 |
6 | |||
收购、整合和其他特殊项目 |
|
21 |
37 | |||
(收益)子公司出售亏损 |
|
(182 |
) |
1 | ||
汇兑损失/(收益)(计入其他,净额)(2) |
|
(4 |
) |
1 | ||
其他调整(3) |
|
(17 |
) |
(4) | ||
调整的估计税收影响(4) |
|
3 |
(47) | |||
离散所得税优惠项目(5) |
|
(38 |
) |
(23) | ||
调整后净收益(ANI) |
|
549 |
|
350 | ||
|
||||||
每股ANI: |
||||||
每股基本股票ANI(6) |
|
$ 3.27 |
|
$ 2.34 | ||
稀释后每股ANI(7) |
|
$ 3.04 |
|
$ 2.11 |
(1) | 表示以前完成的业务合并的可归因于采购会计的摊销。 |
(2) | 截至2021年6月30日的财年400万美元的外汇收益包括:(A)与外贸应收账款和应付款有关的未实现亏损1,300万美元,(B)欧元计价债务未对冲部分的未实现亏损300万美元,以及(C)公司间贷款的未实现收益2,500万美元。外汇调整也受到将已实现的外币汇率损失排除在公司间500万美元贷款结算之外的影响。公司间贷款是我们子公司之间的贷款,不反映我们贸易运营的持续 结果。 |
截至2020年6月30日的财年100万美元的汇兑损失包括:(A)与外贸应收账款和应付款相关的500万美元的未实现亏损,(B)欧元计价债务的未对冲部分的600万美元的未实现收益,以及(C)公司间贷款的500万美元的未实现亏损。外汇调整也受到300万美元公司间贷款结算不包括已实现的外币汇率收益的影响。公司间贷款是我们子公司之间的贷款,不反映我们贸易运营的持续 结果。 |
(3) | 主要指与A系列优先股相关的衍生负债 的估计公允价值变动所录得的收益。 |
(4) | 我们通过将司法管辖区的法定税率 应用于在本报告期间进行调整的收入或支出项目来计算调整后净收益的税收影响;如果存在估值津贴,则适用的税率为零。 |
(5) | 离散期所得税费用(福利)项目是不寻常或不常见的项目,主要包括: 与未来年度递延税项资产变现有关的判断变化、对上一年度税收状况计量的变化、税法变化对递延税项的影响以及购买会计。 |
(6) | 代表调整后的净收入除以已发行普通股的加权平均值。在截至 2021年和2020年6月30日的财年,加权平均值分别为1.68亿和1.5亿。 |
(7) | 代表调整后的净收入除以(A)已发行普通股数量 ,加上(B)假设所有潜在稀释工具被行使或归属将发行的普通股数量,加上(C)相当于根据如果转换后的方法发行的A系列 优先股的普通股数量的加权平均和。截至2021年和2020年6月30日的财年,加权平均值分别为1.8亿和1.65亿。 |
附录B:Catalent,Inc.拟议的第四次修订和重述的公司注册证书 。2021年委托书|Catalent,Inc.B-1
附录B:
建议的第四次修订和重新发布的卡特伦特公司注册证书。
第三第四次修订和重述的公司注册证书
Catalent,Inc.
公司目前的名称是Catalent,Inc.(The
公司)。2007年3月14日,该公司通过向特拉华州州务卿提交原始注册证书而以PTS控股公司的名义注册成立。
该原始注册证书于2014年8月5日进行了修订和重述,及;修订重述《公司注册证书》于2017年11月2日进一步修订重述;修订重述《公司注册证书》于2018年10月31日进一步修订重述。这是
第三根据特拉华州公司法第242条和第245条的规定,第四次修订和重新发布的公司注册证书重新声明、整合并进一步修订了公司注册证书的条款,经修订和重述后,正式通过了该修订和重新声明的注册证书的条款,该证书重新声明并整合并进一步修订了
公司注册证书的条款,该条款经修订和重述后,已正式通过,并根据特拉华州公司法第242和245条的规定予以通过。经修订和重述的《
公司注册证书》现予以修订、整合和重述,全文如下:
第一条
名字
该公司的名称是Catalent,Inc.
第二条。
注册办事处和代理
公司在特拉华州的注册办事处的名称和地址为公司服务公司,地址为纽卡斯尔县19808德州威尔明顿小瀑布大道251号。
第三条
目的
公司的目的是从事根据特拉华州一般公司法(DGCL)可组织公司的任何合法行为或活动。
第四条
股本
本公司有权发行的各类股票总数为11亿股,分为两类 :
1,000,000股普通股,面值为每股0.01美元(普通股);以及100,000,000股优先股,面值 每股0.01美元(优先股)。
B-2 Catalent,Inc.|2021年代理 声明附录B:建议的第四次修订和重述Catalent,Inc.的公司注册证书。
I.股本
答:公司可能不定期发行普通股和优先股,代价可能由公司董事会确定 。董事会现藉一项或多项决议案明确授权董事会从一个或多个优先股未发行股份中提供一个或多个优先股系列,并就每个该等系列确定该系列的指定、权力(包括投票权)、优先及相对、参与、选择及其他特别权利,及其资格、限制或限制, 该系列优先股及该系列的股份数目。每一系列 优先股(如果有)的权力、优先权和相对、参与、选择及其他特殊权利,及其资格、限制或限制,在任何已发行的任何时间都可能与任何其他系列的权利、优先权和相对权利、参与权利、选择权和其他特殊权利不同。
B.每名普通股记录持有人(
)在股东一般有权表决的所有事项上,对其名下在公司账簿上已发行的每股普通股享有一票投票权。除法律另有要求外,普通股持有者
无权对本协议的任何修正案进行表决第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(包括与任何优先股系列有关的任何
指定证书),仅与一个或多个未偿还优先股系列的条款有关的证书,如果受影响系列的持有人有权单独或与一个
或多个其他此类系列的持有人一起根据本条款就该证书投票第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(包括与任何系列优先股有关的任何指定证书
)或根据DGCL。
除法律另有要求外,任何系列优先股的持有者仅有权享有本协议明确授予的投票权(如果有)。第三第四次修订和重新注册的
公司证书(包括与该系列优先股相关的任何指定证书)。
D.在符合适用法律的情况下,以及在支付股息方面优先于普通股或有权参与普通股的任何未偿还优先股系列或任何类别或系列股票的持有人 的权利(如有),可在董事会酌情决定的时间和金额从公司合法可用于此目的的普通股资产中宣布和按比例支付股息。
E.在公司解散、清算或清盘时,在支付或拨备支付 公司的债务和其他债务后,并受任何未偿还优先股系列或任何类别或系列股票的持有人(如有)在公司解散、清算或清盘时在分配公司资产方面优先于普通股或参与普通股的权利(如果有)的限制。普通股持有人有权获得公司剩余资产,按股东所持股份数量的 比例按比例分配给股东。
F.优先股或普通股的授权股数可由有权对其投票的公司股票的多数投票权持有人投赞成票而增加或减少(但不低于当时已发行的股数),而不受DGCL(或其任何后续条款)
第242(B)(2)条的规定影响,任何普通股或优先股的持有者不需要就此单独投票,除非任何类别的任何普通股或优先股的持有人对此进行表决,否则不得增加或减少(但不低于当时已发行的股数)优先股或普通股的法定股数,除非任何一种普通股或优先股的持有人对任何一种股票的投票权投赞成票,而不受DGCL第242(B)(2)节(或其任何后续条款)的规定限制第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(包括与任何系列优先股有关的任何指定证书)。
第五条
公司注册证书和章程的修订
A. 尽管本第三次修订和重新发布的公司证书中有任何相反规定,
除适用法律要求的任何表决外,本第三次修改和重新发布的公司证书中的下列条款可以全部或部分或任何条款进行修改、更改、废除或撤销
附录B:Catalent,Inc.拟议的第四次修订和重述的公司注册证书 。2021代理声明|Catalent, Inc.B-3
与本条例或本条例不一致的,只有持有公司当时所有有权投票的已发行股票至少662/3%的持有人以赞成票通过,并作为一个类别一起投票:本条第五条、第六条第(A)、(B)和(C)款、第七条、第八条和第九条的第(A)、(B)和(C)款;然而,前提是,本句中有关(A)段的规定第六条第(三)项将于2021年股东年会到期。就本第三次修订和
重新发布的公司注册证书而言,股票的实益所有权应根据根据1934年修订的《证券交易法》(《交易法》)颁布的规则13d-3或其任何后续条款
确定。本公司保留以法律规定的方式
修改、更改、更改或废除本第四次修订和重新发布的公司注册证书中包含的任何条款的权利,本证书授予本公司股东、董事和高级职员的所有权利均受本保留条款的约束。(B)本公司保留修改、修改、更改或废除本第四次修订和重新发布的公司证书中包含的任何条款的权利
现在或以后由法律规定的方式
。
B.董事会被明确授权以与特拉华州法律或本章程不相抵触的任何方式,在未经股东同意或投票的情况下,制定、废除、更改、修改和废除公司章程(如
不时生效的章程)的全部或部分。
第三第四,修订和重新颁发的“公司注册证书”。尽管本
中包含任何相反的内容第三根据第四次修订及重订的公司注册证书,本公司股东若要全部或部分更改、修订、废除或撤销本章程的任何条文,或采纳任何与该等条文不符的
条文,必须获得当时有权就该等股份投票的
公司所有已发行股票的过半数赞成票,并作为一个单一类别一起投票。
第六条
董事会
公司的业务和事务由董事会或在董事会的领导下管理。除 另有规定或根据细则第四条(包括任何系列优先股的任何指定证书)及本细则第六条有关任何系列优先股持有人选举额外 董事的权利另有规定外,董事总数应不时完全由董事会通过的决议决定。
B. 1.
开始董事选举应在2021年任何年度
或股东特别会议,董事由选举产生任职一年一年期任期在下一届
下一届股东年会上届满,董事不得划分级别,所有董事在2021年股东大会上选举产生,之后的每一次年度会议都按照第六条第(A)(1)款的规定选举产生;但在2021年股东年会之前,董事会应当按照本条第六条第(A)(2)款规定的方式进行级别划分。。每名董事的任期将持续至该董事任期届满的年度大会,直至该董事的继任者选出并符合资格,或(如较早)该
董事的死亡、辞职、退休、取消资格或免职。
|
B-4 Catalent,Inc.|2021年代理 声明附录B:建议的第四次修订和重述Catalent,Inc.的公司注册证书。
C. B.根据授予任何一名或
以上系列已发行优先股持有人的权利,任何因董事人数增加和董事会出现任何空缺(无论是因死亡、辞职、
退休、取消资格、免职或其他原因)而设立的董事会新设董事职位,应由在任董事(尽管不足法定人数)的过半数董事或由一名剩余的唯一董事填补。在此情况下,任何新设立的董事会董事职位应由当时在任的大多数董事(尽管不足法定人数)或由一名剩余的唯一董事填补(无论是因死亡、辞职、
退休、取消资格、免职或其他原因)。任何获选填补董事会空缺的董事(不论是因去世、辞职、退休、取消资格、免职或其他原因)的任期,将与原先获选担任现空缺董事职位的董事当时剩余任期相等,且
将继续留任,直至该董事的继任者选出并符合资格,或该董事提前去世、辞职、退休、取消资格或免任。因增加董事人数而当选为
董事会新设董事职位的任何董事,其任期应于下一届股东周年大会届满,并留任至该董事的继任者选出合格为止,
或直至该董事提前去世、辞职、退休、取消资格或免职为止。
该董事因增加董事人数而获选填补新设的董事职位,其任期将于下届股东周年大会届满,直至该董事的继任者选出合格为止。
或直至该董事提前去世、辞职、退休、丧失资格或免职。
D. C.任何或所有当选的董事(由本公司任何系列优先股持有人选出的
名董事除外,作为一个系列单独投票,或与一个或多个其他系列(视属何情况而定)一起投票),任期超过一年(如果该董事没有完整任职,则可罢免
名董事的任何继任者)可随时罢免,但只能因此,且只能在当时所有已发行股票的投票权中获得多数赞成票的情况下方可罢免。除前一句所述外,任何或所有董事(由本公司任何系列优先股
持有人选出的董事除外,作为一个系列单独投票或与一个或多个其他此类系列(视情况而定)一起投票)均可在任何时间,不论是否有理由,以有权就该系列投票的全部
当时已发行的公司股票的多数票的赞成票将其免职,并作为一个类别一起投票,以此方式罢免所有董事(但不包括由本公司任何系列优先股的持有人选出的董事,按系列单独投票或与一个或多个其他系列(视属何情况而定)一起投票)。
E. D.董事选举不必以书面投票方式进行,除非章程有此规定。
F. E.在任何一系列优先股的持有人有权根据该优先股的规定选举额外董事的任何期间内,自该权利开始之日起并在该权利持续的期间内:(I)本公司当时的
其他授权董事总数应自动增加指定的董事人数,该优先股的持有人应有权选举如此规定的额外董事或根据上述规定确定的
董事;(Ii)每名增加的董事应任职至该董事任期届满。或直至该董事担任该职位的权利根据
上述规定终止为止,以较早发生者为准,但须受该董事较早去世、辞职、退休、取消资格或免职的规限。除董事会于设立
该系列董事的一项或多项决议另有规定外,只要有权推选额外董事的任何系列优先股的持有人根据该优先股的规定被剥夺该权利,则由该等优先股持有人选出的所有该等额外董事的任期
,或选出填补因该等额外董事死亡、辞职、丧失资格或免任而产生的任何空缺的所有该等额外董事的任期将立即终止,而本公司的法定董事总数亦应相应减少。
第七条
董事责任限制
答:在DGCL或特拉华州任何 其他法律允许的最大范围内(这些法律在本条例生效之日或以后可能修改的法律),公司董事不应因违反对公司或其股东的受托责任而对公司或其股东承担个人赔偿责任。 公司董事不应因违反对公司或其股东的受托责任而对公司或其股东承担个人责任。
附录B:Catalent,Inc.拟议的第四次修订和重述的公司注册证书 。2021代理声明|Catalent, Inc.B-5
B.既不修改或废除本第七条,也不通过本条款的任何规定
第三第四次修订和重新发布的公司注册证书,在DGCL或特拉华州任何其他法律允许的最大范围内(因为它们
在本修订之日存在或此后可能被修订),任何法律修改都将取消、减少或以其他方式对公司现任或前任董事在该
修订、废除、采纳或修改时存在的任何权利或保护产生不利影响。
第八条
股东同意代替会议,每年一次而且很特别股东大会
A.公司股东要求或允许采取的任何行动必须在该等股东正式召开的年会或特别会议上进行,不得通过该等股东的任何书面同意来实施;然而,前提是,优先股持有人要求或允许 采取的任何行动,无论是作为一个系列单独投票,还是与一个或多个其他此类系列单独投票,均可在与该系列优先股相关的 适用指定证书明确规定的范围内,无需召开会议,无需事先通知和投票。
B.除非法律另有要求,并在符合任何系列优先股持有人权利的情况下,公司股东为任何目的或目的召开的特别会议只能在任何时候由董事会或董事会主席召开或在董事会主席的指示下召开
。
B. C.股东周年大会
选举任期届满的董事继任董事,以及处理其他可能提交大会处理的事务,须于董事会或其正式授权的委员会通过决议案指定的日期及时间在指定的地点(如有)举行
。
第九条
DGCL第203条及业务合并
答: 公司特此明确选择不受DGCL第203条的约束。
B.尽管有上述规定,公司不得
在公司普通股根据本条例第12(B)或12(G)条注册的任何时间点从事任何业务合并(定义见下文)。交易所
法案经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)或其任何后续条款,与任何有利害关系的股东(定义见下文)在该股东成为有利害关系的股东后的
三(3)年内,除非:
1. | 在此之前,董事会批准了导致 股东成为利益股东的企业合并或交易,或者 |
2. | 在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后, 有利害关系的股东在交易开始时拥有(定义见下文)公司已发行的至少85%的有表决权股票(定义见下文),不包括为确定已发行的有表决权股票(但不包括有利害关系的股东拥有的已发行有表决权股票)的目的,这些股份由(I)董事和高级管理人员以及(Ii)员工股票计划拥有,在该计划中,员工参与者无权确定 秘密 |
3. | 在此时间或之后,企业合并由董事会批准,并在 年度或特别股东大会上批准,而不是经书面同意,以至少66-2/3%的公司已发行有表决权股票(并非由感兴趣的股东拥有)的赞成票批准。 股东不拥有该公司已发行有表决权股票的至少66-2/3%的赞成票。 |
B-6 Catalent,Inc.|2021年代理 声明附录B:建议的第四次修订和重述Catalent,Inc.的公司注册证书。
C.就本条第九条而言,对以下各项的引用:
1. | ?附属公司?是指通过一个或多个中介直接或间接控制、 或由另一人控制或与另一人共同控制的人。 |
2. | ?联营公司,当用于表示与任何人的关系时,是指:(I)任何公司、 合伙企业、非法人协会或其他实体,而该人是其董事、高级管理人员或合伙人,或直接或间接拥有20%或以上任何类别有表决权股票的所有者;(Ii)该 个人至少拥有20%实益权益的任何信托或其他财产,或该人作为受托人或以类似受托身份担任的任何信托或其他财产;以及(Iii)该人的任何亲属或配偶,或该配偶的任何亲属,而该亲属或配偶与该 人有相同的住所。 |
3. | ?业务合并,当用于指本公司和本公司的任何利益相关股东时,指的是: |
(i) | 本公司或本公司的任何直接或间接多数股权子公司 与(A)有利害关系的股东,或(B)任何其他公司、合伙企业、非法人组织或其他实体(如果合并或合并是由有利害关系的股东引起并因该合并或本条第九条第(B)款合并而产生的)的任何合并或合并不适用于尚存的实体; |
(Ii) | 向有利害关系的股东出售、租赁、交换、按揭、质押、转让或其他处置(在一次交易或一系列 交易中),或与有利害关系的股东一起出售、租赁、交换、按揭、质押、转让或其他处置,不论是作为解散或其他方式,出售、租赁、交换、按揭、质押、转让或其他处置(在一次交易或一系列 交易中) |
(Iii) | 导致本公司或本公司任何直接或间接拥有多数股权的附属公司向有利害关系的股东发行或转让本公司或该等附属公司的任何股票的任何交易,但以下情况除外:(A)根据行使、交换或转换为本公司或任何该等附属公司的可行使、可交换或可转换为本公司或任何该等附属公司的股票的证券,而该等证券在该有利害关系的股东成为该等股份持有人之前已完成;(B)根据DGCL第251(G)条的合并;(C)依据 支付或作出的股息或分派,或根据可行使、可交换或可转换为公司或任何该等附属公司的股额的证券的行使、交换或转换,在有利害关系的股东成为该等股额持有人后,按比例 向该公司某类别或系列的所有股额持有人 支付股息或派发股息;。(D)依据地铁公司以相同条款向所有上述股额持有人作出购买股额的交换要约;或 (E)任何发行或然而,前提是,在任何情况下,根据本款(C)至(E)项,有利害关系的股东在公司任何类别或系列的股份中所占的比例不得增加,或公司的有表决权股份不得增加(但因零碎股份调整而产生的重大变动除外); |
(Iv) | 任何涉及本公司或本公司任何直接或间接持有多数股权的附属公司的交易,而该交易 直接或间接增加了本公司或 有利害关系的股东所拥有的本公司或任何该等附属公司的任何类别或系列股票或可转换为任何类别或系列股票的证券的比例份额,但因零碎股份调整或因购买或赎回并非由感兴趣的股票直接或间接引起的任何股票股份而导致的非实质性变动的交易除外 |
(v) | 利益相关股东直接或间接(除非按比例作为公司股东)从公司或任何直接或间接 控股子公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益(上文第(I)-(Iv)款明确允许的除外)的任何收益。 |
4. | ?控制,包括术语?控制??由?控制?和 ? |
附录B:Catalent,Inc.拟议的第四次修订和重述的公司注册证书 。2021代理声明|Catalent, Inc.B-7
个人,无论是通过拥有有表决权的股票,还是通过合同或其他方式。持有公司(包括本公司)、合伙企业、非法人协会或其他实体20%或以上已发行有表决权股票的人,在没有明显相反证据的情况下,应推定为控制该实体。尽管有上述规定,如果 该人出于善意持有有表决权的股票,而不是为了规避本节的目的,作为一个或多个所有者的代理人、银行、经纪人、代名人、托管人或受托人,而这些所有者不单独或作为一个团体控制该实体,则控制权推定不适用。 |
5. | ?有利害关系的股东是指(除本公司或本公司的任何直接或间接持有多数股权的子公司外)以下任何人:(I)拥有本公司15%或以上的已发行有表决权股票,或(Ii)是本公司的联属公司或联营公司,并在紧接寻求确定该人是否为有利害关系的股东的日期之前的三(3)年期间内的任何时间,曾拥有本公司已发行有表决权股票的15%或以上;以及(Ii)在紧接寻求确定该人是否为有利害关系的股东的日期之前的三(3)年期间内的任何时间,该人曾拥有本公司15%或以上的已发行有表决权股票;以及但有利害关系的股东不应包括其股份所有权超过本文规定的15%限制的任何人,该人的股份所有权超过本公司单独采取的任何行动的结果;提供 如果该人此后获得公司有表决权股票的额外股份,则该人即为有利害关系的股东,但由于并非由该人直接或间接引起的进一步公司行动,则不在此限。为确定某人是否为有利害关系的股东,公司的有表决权股票被视为已发行的股票应包括通过应用以下 所有者的定义而被视为由该人拥有的股票,但不包括根据任何协议、安排或谅解,或在行使转换权、认股权证或期权或其他情况下可发行的公司任何其他未发行股票。 |
6. | ?所有者,包括术语?拥有的和拥有的,当与任何股票 一起使用时,指的是个人或与其任何附属公司或联营公司一起或通过其任何附属公司或联营公司: |
(i) | 直接或间接实益拥有该等股票;或 |
(Ii) | 有权(A)根据任何协议、安排或谅解,或在行使转换权、交换权、认股权证或期权时,或在其他情况下,取得该等股票(不论该权利可立即行使或仅在经过 时间后才可行使);然而,前提是,任何人不得被视为根据该人或该人的任何联属公司或联营公司作出的投标或交换要约而投标的股票的拥有人,直至该投标股票被接受购买或交换为止;或(B)根据任何协议、 安排或谅解有权表决该股票;然而,前提是,如果任何人投票的协议、安排或谅解完全是 回应十(10)人或更多人的委托书或同意书而作出的可撤销委托书或同意,则该人不应因为该人有权投票而被视为该股票的拥有者;或者,如果投票的协议、安排或谅解完全是 回应十(10)人或更多人的委托书或同意书而产生的;或 |
(Iii) | (B)与直接或间接实益拥有该等 股票的任何其他人士订立任何协议、安排或谅解,以收购、持有、投票(根据上文第(Ii)分节(B)项所述的可撤回委托书或同意投票除外),或处置该等股票。 |
7. | ?个人?是指任何个人、公司、合伙企业、非法人团体或其他实体。 |
8. | ?对于任何公司而言,股本是指股本,对于任何其他实体而言, 是指任何股权。 |
9. | O有表决权的股票对于任何公司来说,一般是指有权在董事选举中投票的任何类别或系列的股票 ,对于非公司的任何实体,是指一般有权在该实体的管理机构选举中投票的任何股权。凡提及有表决权股票的百分比 ,均指该有表决权股票的投票权百分比。 |
D. 尽管本第四次修订及重订的公司注册证书有任何其他相反的规定,本公司当时有权投票的所有已发行股票(当时并未由任何有利害关系的股东作为一个类别一起投票)的多数表决权的赞成票,须修订或废除或采纳任何与本条第九条不符的规定。
B-8 Catalent,Inc.|2021年代理 声明附录B:建议的第四次修订和重述Catalent,Inc.的公司注册证书。
第十条。
其他
A.如果本协议中的任何一项或多项规定第三第四次修订和
重新修订的公司注册证书应视为无效、非法或不可执行,适用于任何情况,原因如下:(I)此类条款在任何其他情况下的有效性、合法性和可执行性,以及本条款其余条款的有效性、合法性和可执行性。
本条款的其余条款应视为无效、非法或不能强制执行:(I)此类条款在任何其他情况下的有效性、合法性和可执行性第三第四次修订和重新颁发的公司注册证书(包括但不限于
本文件任何段落的每一部分第三包含任何被认定为无效、非法或不可强制执行的条款(br}本身未被认定为无效、非法或不可强制执行)的第四次修订和重新发布的公司注册证书不应因此而受到任何影响或损害,以及(Ii)在可能的最大程度上,本文件的规定
第三第四次修订和重新签署的公司注册证书(包括但不限于本
任何段落的上述各部分第三第四次修订和重新修订的公司注册证书(包含任何被认为无效、非法或不可执行的条款)应被解释为
允许公司在法律允许的最大程度上保护其董事、高级管理人员、雇员和代理人在诚信服务方面的个人责任,或为公司的利益而保护公司。
B.除非公司书面同意选择替代论坛,
(1)联邦地区法院
状态美利坚合众国特拉华州在适用法律允许的最大范围内,美国应是解决根据修订后的1933年证券法提出的任何申诉的独家论坛,以及(2)特拉华州衡平法院(如果特拉华州衡平法院没有管辖权,则由特拉华州高等法院管辖,或者,如果特拉华州高等法院也没有管辖权,则由特拉华州高等法院)美国联邦法院负责。(2)美国应在适用法律允许的范围内,成为解决根据修订后的1933年证券法提出的任何申诉的独家论坛,以及(2)特拉华州衡平法院(如果特拉华州衡平法院没有管辖权,则为特拉华州高等法院,或者如果特拉华州高等法院也没有管辖权,则为联合法院)。(I)代表本公司提起的任何衍生诉讼或法律程序,
(Ii)任何声称违反任何董事所负受托责任的诉讼的唯一和排他性的法庭(I)任何代表本公司提起的任何衍生诉讼或法律程序
(Ii)任何声称违反任何董事的受托责任的诉讼或公司的高级职员或其他雇员向公司或公司的股东、债权人或其他组成人员提出索赔,(Iii)向公司或任何董事提出索赔的任何诉讼。或、高级人员或公司其他
雇员根据DGCL的任何规定或本第三第四次修订和重新修订的公司注册证书或章程
(可不时修订和/或重述),(Iv)与本第四次修订和重新发布的公司注册证书或章程(可能不时修订和/或重述)的解释、应用、执行或有效性有关的任何行动,或(四.V)向
公司或任何董事提出索赔的任何诉讼或、公司高级人员或其他受内部事务原则管限的雇员,in
(每个该等案件须受上述法院具有,所涵盖的程序和本条第X(B)条提到的适用法院(br},许可法院)。本条款X(B)不适用于为执行交易法规定的任何责任或义务而提出的任何索赔。
C.如果在未经公司事先批准的情况下,以任何个人或实体(请求方)的名义向许可法院以外的法院(每个,外国诉讼)
提起标的为涵盖诉讼的任何诉讼,则该请求方应被视为同意(1)
属人管辖权完毕的被指定为被告的不可缺少的当事人;但前提是,如果且仅当特拉华州没有法院对此类案件拥有管辖权的情况下适用于与任何诉讼相关的核准法院,这样的操作可能是带来了在特拉华州开庭的联邦法院,或者,如果不在那里,在美国任何其他有管辖权的法院。允许法院强制执行第X(B)条或第X(D)条(强制执行行动),以及(2)在任何此类强制执行行动中向该请求方送达法律程序文件,作为该等执行诉讼的代理人送达该请求方在该外国诉讼中的律师
动作索赔方。
D.在适用法律允许的最大范围内,购买或以其他方式收购公司股本股份的任何个人或实体应被视为已知悉并提供同意同意下列条款这第十条第(B)款
-第十条第(D)款,并放弃关于上述论坛对任何所涵盖程序造成不便的任何论据。
更多产品。更好的治疗方法。供应可靠。TM2020 Catalent,Inc.版权所有。
初步代理卡
Catalent,Inc. 学院路14号 新泽西州萨默塞特,邮编:08873 |
网上投票 在会议之前 -请访问www.proxyvote.com
使用互联网传输您的投票指示 并以电子方式传递信息,直至晚上11:59。美国东部时间2021年10月27日。访问网站时手持代理卡,并按照说明获取记录并创建电子 投票指导表。
在会议期间-Go to www.virtualshareholdermeeting.com/CTLT2021
您可以通过互联网 出席会议并在会议期间投票。准备好用箭头标记的框中打印的信息,并按照说明进行操作。
未来代理材料的电子交付 如果您 希望降低我们公司邮寄代理材料的成本,您可以同意通过电子邮件或互联网接收所有未来的委托书、代理卡和年度报告。若要注册电子交付, 请按照上述说明使用Internet进行投票,并在出现提示时表明您同意在未来几年以电子方式接收或访问代理材料。
电话投票-1-800-690-6903 使用任何按键电话传输您的投票指令,直到晚上11:59。东部时间2021年10月27日。拨打 电话时手持代理卡,然后按照说明操作。
邮寄投票 在您的代理卡上签名并注明日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中,或将其退回给投票处理公司,邮政编码:纽约11717,邮编:51 Mercedes Way,C/o Broadbridge,51 Mercedes way。 |
要投票,请在下面用蓝色或黑色墨水做标记,如下所示:
D57690-P60043 保留此部分作为您的记录
分离并仅退回此部分
此代理卡只有在签名并注明日期时才有效。
Catalent,Inc.
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董事会建议您投票支持以下提案: | ||||||||||||||||||||||||||||||
1. | 推选十一名董事会成员; | |||||||||||||||||||||||||||||
被提名者: |
为 |
vbl.反对,反对 |
弃权 |
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1a. | Madhavan Balachandran | ☐ | ☐ | ☐ | 董事会建议您投票支持以下提案: | 为 | vbl.反对,反对 | 弃权 | ||||||||||||||||||||||
1b. | 迈克尔·J·巴伯 | ☐ | ☐ | ☐ | 2. | 批准2022财年独立审计师任命 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||
1c. | 马丁·卡罗尔 | ☐ | ☐ | ☐ | 3. | 咨询投票批准我们的高管薪酬(薪酬话语权) | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||
1d. | 约翰·奇明斯基 | ☐ | ☐ | ☐ | 董事会建议您每年就以下提案进行投票: | 1年 | 2年 | 3年 | 弃权 | |||||||||||||||||||||
1e. | 罗尔夫分类 | ☐ | ☐ | ☐ | 4. | 关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票 | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||
1f. | 罗斯玛丽·A·克兰(Rosemary A.Crane) | ☐ | ☐ | ☐ | 董事会建议您投票支持以下提案: | 为 | vbl.反对,反对 | 弃权 | ||||||||||||||||||||||
1g. | 约翰·格雷施 | ☐ | ☐ | ☐ | 5. | 修订公司注册证书,取消召开股东特别大会的限制 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||
1h. | 克里斯塔·克鲁兹堡(Christa Kreuzburg) | ☐ | ☐ | ☐ | 6. | 修改公司注册证书,增加联邦论坛选拔条款 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||
1i. | 格雷戈里·T·卢西尔 | ☐ | ☐ | ☐ | 7. | 修改并重述我们的公司注册证书,以(I)取消修改所需的绝对多数票要求,以及(Ii)进行非实质性和符合要求的更改 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||||||||||||||||||
1j. |
小唐纳德·E·莫雷尔(Donald E.Morel Jr.) |
☐ |
☐ |
☐ |
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1k. | 杰克·斯塔尔 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||||||||||||||||||||||||
请按您的姓名在此签名。以受托人、遗嘱执行人、管理人或其他受托人身份签名时, 请注明全称。共同所有人都应该亲自签名。所有持证人必须签名。如属公司或合伙,请由获授权人员签署公司或合伙的全名。
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签名[请在方框内签名]
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日期
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签名(共同所有人)
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日期
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有关年会代理材料可用性的重要通知 :
2021年委托书和2021年年度报告可在 www.proxyvote.com上查阅。
D57691-P60043
Catalent,Inc.
股东周年大会
2021年10月28日上午8:00
本委托书是由董事会征集的
股东特此任命亚历山德罗·马塞利和托马斯·卡斯特拉诺或他们中的任何一人为代理人,分别有权任命他的继任者,并授权他们代表并投票表决本股东有权在美国东部时间2021年10月28日上午8:00在www.viralShareholderMeeting.com举行的股东年会上表决的Catalent,Inc.的所有普通股股份,如本投票背面所指定的那样,股东有权在股东年度大会上投票。 股东年会将于美国东部时间2021年10月28日上午8:00在www.VirtualShareholderMeeting.com举行,并授权他们代表并投票表决Catalent,Inc.的所有普通股股份。如本委托书所示(根据建议1拥有酌情决定权,在任何被提名人不能任职或因正当理由不能任职时,可投票 给替代被提名人)以及适当提交该会议的其他事项。
该代理在正确执行时,将按照本文规定的方式进行投票。如果没有做出这样的指示,本委托书 将根据董事会的建议进行表决。
继续,并在背面签名