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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 11/20/2018 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Usell.com,Inc. [用户选择 ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 550,000 | D(1)(2) |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
普通股认股权证 | (3) | 08/11/2019 | 普通股 | 275,000 | 3.2 | D(4) |
回复说明: |
1.在发行Jonathan D.Sackler(“信托”)时,根据1989年12月23日的信托协议,作为受托人的CornicefiducdManagement LLC(“受托人公司”)还根据1934年“证券交易法”第13d-1条报告实益所有权,该规则是根据该信托、M3C控股有限责任公司(“M3C”)、Robert Averick和Piton Capital Partners LLC(“Piton”)联合提交给证券交易委员会的附表13D修正案第4号提交的,经修订后,该信托公司和M3C控股有限责任公司(“M3C”)和Robert Averick and Piton Capital Partners LLC(“Piton”)联合向美国证券交易委员会提交了一份附表13D修正案第4号修正案。2018年11月20日,Leslie J.Schreyer辞去信托受托人职务,受托公司被任命为信托的继任受托人(“受托人变更”)。由于Schreyer先生已经辞去信托公司受托人的职务,他不再是信托公司持有的普通股(“股份”)的报告人。并无就受托人变更支付任何代价,因此,信托在受托人变更后继续实益拥有股份。 |
2.代表信托持有的股份,而信托公司是该信托的唯一受托人。信托公司在信托持有的股份中没有金钱上的利益。该信托公司与M3C和Averick先生一起是Piton的成员,披露的股份代表该信托公司在Piton以外直接持有的股份。Averick先生作为Kokino LLC(“Kokino”)的投资组合经理管理信托基金、M3C和Piton在发行商的投资。作为Kokino的员工,Averick先生的激励性薪酬是由Kokino自行计算的,其中可能基于信托公司、M3C和Piton持有的股票的表现。这种补偿可以现金支付和/或通过增加阿弗里克先生在Piton公司的权益(直接或间接通过Piton公司的管理成员Piton Capital Partners LLC)来支付。 |
3.该等认股权证可即时行使。 |
4.代表信托持有的根据认股权证可发行的股份。 |
/s/杰弗里·罗宾斯,科尼斯信托管理有限责任公司副总裁 | 11/29/2018 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |