美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表 13G
根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(修正案 第3号 )*
韩国基金公司
(发行人姓名 )
普通股 股
(证券类别标题 )
500634209
(CUSIP 号码)
2020年12月31日
(需要提交本报表的事件日期 )
选中相应的框以指定规则, 此计划将根据该规则进行归档:
*规则第13d-1(B)条
☐规则13d-1(C)
☐规则13d-1(D)
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别 首次提交,以及任何后续修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的信息 。
本封面剩余部分所需的 信息不应被视为已根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第 18节的规定提交,也不得以其他方式承担该法该节的责任 ,但应受该法所有其他条款的约束(然而,看见这个备注).
CUSIP 编号500634209 |
13G | 第 页,共6页 |
1 | 报告人姓名 税务局识别号码。上述人士中的
伦敦金融城投资管理有限公司,根据英格兰和威尔士法律注册成立的公司
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2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 秒 仅使用
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4 | 公民身份 或组织地点
英格兰 和威尔士
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数量
个 个共享 受益匪浅 各自拥有 报告 具有 |
5 |
唯一的投票权
1,846,502
| ||
6 | 共享 投票权
0
| |||
7 | 唯一的 处置权
1,846,502
| |||
8 | 共享 处置权
0
|
9 | 合计 每位报告人实益拥有的金额
1,846,502
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10 | 如果第(9)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框
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☐ | ||
11 | 第(9)行金额表示的班级百分比
36.8%
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12 |
报告人员类型
IA
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CUSIP 编号500634209 |
13G | 第 页,共6页 |
项目 1(A)。 | 发行方名称 : |
韩国基金公司
项目 1(B)。 | 发行商主要执行办公室的地址 : |
基金的主要执行办公室位于 :
百老汇1633号
纽约州纽约市,邮编:10019
第 项2(A)。 | 备案人员姓名 : |
本声明由伦敦金融城投资管理有限公司(“CLIM”或“报告人”)提交。CLIM是一家基金管理公司,专门投资封闭式投资公司,是根据1940年“投资顾问法案”(Investment Advisers Act)第203条注册的投资顾问。CLIM由伦敦金融城投资集团(“CLIG”)控股,该集团 在伦敦证券交易所上市。然而,根据美国证券交易委员会第34-39538号新闻稿(1998年1月12日),CLIM和CLIG之间建立了有效的信息壁垒,因此CLIM独立于CLIG行使对主题证券的投票权和投资权,因此CLIM和CLIG之间不需要确定受益所有权的归属。
CLIM主要从事为各种公共和私人投资基金提供投资咨询服务的业务, 包括作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金新兴市场国家基金(“BMI”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金新兴市场自由基金(“CF”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金新兴市场全球基金(“CG”), 组织为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,新兴市场可投资基金(“CI”)。作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,在爱尔兰都柏林上市的开放式投资公司新兴世界基金(EWF),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金新兴 自由市场国家基金(“FREE”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金 新兴市场国家基金(“GBL”),作为特拉华州商业信托组织的私人投资基金,可投资新兴市场国家基金(“INV”), 私人投资基金组织为特拉华州商业信托的私人投资基金 ,以及独立的第三方独立账户,CLIM对其行使酌情投票权 和投资权 (“独立账户”)。
BMI、CF、CG、CI、EURKA、EWF、FREE、GBL、INV和PLUS在本文中统称为“伦敦金融城基金”。
本附表13G所关乎的股份由伦敦金融城基金及独立账户直接拥有。
CUSIP 编号500634209 |
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第 项2(B)。 | 主要营业所地址 ,如果没有,则住址: |
77 格雷切奇街
伦敦EC3V 0AS
英国
第 项2(C)。 | 公民身份: |
英格兰和威尔士
第 项2(D)。 | 证券类别标题 : |
普通股,每股票面价值.001美元
第 项2(E)。 | CUSIP 编号: |
500634209
第 项3. | 如果本声明是根据规则13d-1(B)或13d-2(B) 或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(“美国法典”第15编第78O条); |
(b) | ☐ | 该法第3(A)(6)节所界定的银行 (《美国法典》第15编,78c); |
(c) | ☐ | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15编78c节); |
(d) | ☐ | 投资 根据1940年“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-8节)第8节注册的公司; |
(e) | 按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; |
(f) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的 雇员福利计划或养老基金; |
(g) | ☐ | 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | “联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据“投资公司法”(“美国法典”第15编第80A-3条)第3(C)(14)节排除在投资公司定义之外的教会计划 ; |
(j) | ☐ | 小组, 根据规则13d-1(B)(1)(2)(J)。 |
CUSIP 编号500634209 |
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第 项4. | 所有权。 |
(A) 实益拥有的款额:
1,846,502
(B) 班级百分比:
36.8%
(C) 该人拥有的股份数目:
(I)独家投票权或直接投票权 :1,846,502
(Ii)共有投票权或直接投票权: 0
(3)单独处置或指示处置:1,846,502件
(Iv)共享处置权或 指示处置:0
第 项5. | 拥有一个班级5%或更少的所有权 。 |
不适用。
第 项6. | 代表另一人拥有超过5%的所有权 。 |
不适用。
第 项7. | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的标识 和分类。 |
不适用 。
第 项8. | 集团成员的标识 和分类。 |
不适用 。
第 项9. | 集团解散通知 。 |
不适用 。
第 项10. | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和 所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,而不是收购的, 不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的, 不是收购的,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为交易的参与者持有的, 不是在与任何具有该目的或效果的交易相关的情况下持有的,也不是作为具有该目的或效果的任何交易的参与者持有的。
CUSIP 编号500634209 |
13G | 第 页,共6页 |
签名
经合理查询,并尽我所知所信, 我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2021年2月12日
伦敦金融城投资管理有限公司
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由以下人员提供:
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/s/Jocelyn Inger | ||
姓名:乔斯林·英格(Jocelyn Inger) | |||
职位:首席合规官-美国 | |||