美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据《1934年证券交易法》第14(A)节 的委托书
(修订编号_)
注册人提交的文件[X]
注册人以外的一方提交的文件 []
选中相应的复选框:
[] | 初步委托书 |
[] | 保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
[X] | 最终委托书 |
[] | 明确的附加材料 |
[] | 根据美国证券交易委员会的规定征集材料。240.14a-12 |
石港新兴市场收益基金
(注册人的确切姓名载于宪章中)
收信人:亚当·J·夏皮罗(Adam J.Shapiro),Esq.
C/o Stone Harbor Investment Partners LP
西52街31号,16楼
纽约州纽约市,邮编:10019
支付申请费(勾选相应的 框):
[X]不需要收费
[]根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用
1)交易适用的各类证券的名称 :
2)交易适用的证券总数 :
3)根据交易法规则0-11计算的每单价 或交易的其他基础价值(说明计算 申请费的金额并说明如何确定):
4)交易建议最大合计 值:
5)已支付的总费用:
[]费用 之前与初步材料一起支付。
[]如果按照Exchange Act Rule 0-11(A)(2)的规定抵销了费用的任何部分,请选中此复选框,并标识之前已支付抵销费的申请。通过 注册声明编号或表格或时间表以及提交日期来识别以前的申请。
1)之前支付的金额:
2)表格、明细表或注册 声明编号:
3)提交方:
4)提交日期:
Stone 港湾新兴市场收益基金 石港新兴市场总收益基金 (每个a基金“和统称为”基金“)
关于2018年3月9日召开股东联席会议的通知
致 基金股东:
兹通知 ,基金股东联席会议(“股东大会”)将于2018年3月9日(星期五)下午3点在Stone Harbor Investment Partners LP办公室 举行,地址为纽约10019,西52街31号。东部时间 ,用于以下目的:
1. | 石港新兴市场收益基金(Stone Harbor Emerging Markets Income Fund)的股东被要求选出两(2)名受托人; |
2. | 石港新兴市场总收益基金(Stone Harbor Emerging Markets Total Income Fund)的股东被要求选出两(2)名受托人;以及 |
3. | 审议和表决会议或其任何延会可能适当提出的其他事项,包括延会。 |
在所附的委托书中对这些 项进行了更详细的讨论。
2018年1月9日的收盘时间已确定为确定有权获得大会通知并在大会及其任何续会上投票的股东的记录日期 。
无论您持有的基金数量有多大,您的 投票都很重要。无论您是否计划参加会议,我们都要求 您要么通过互联网投票,要么填写并签署随附的代理卡,并立即将其装在随附的信封中退回。 如果在美国邮寄,则不需要邮费。
根据
下列公司董事会的命令: 石港新兴市场收益基金 石港新兴市场总收益基金 | |
彼得·J·威尔比 总裁 |
2018年1月30日
[此 页故意留空]
Stone 港湾新兴市场收益基金(EDF) 石港新兴市场总收益基金(EDI) (各a基金“和统称为”基金“)
联合 年度股东大会
2018年1月30日
代理 语句
本 委托书是就基金董事会(每个基金董事会均为“董事会”,合称“董事会”)征集委托书以供基金股东联席会议(下称“股东联席会议”) 而提供的,该年会将于2018年3月9日(星期五)下午3:00在Stone Harbor Investment Partners LP的办公室举行,地址为纽约纽约10019号西52街31号。美国东部时间及其任何休会。
此 委托书及随附材料已于2018年1月30日左右邮寄给股东。
征集代理
股东联席会议通知、本委托书及随附的委托书主要由基金于2018年1月30日左右邮寄 ,以征集委托书在大会上使用。补充募集 可由基金的管理人员和受托人,以及基金的投资顾问Computershare Shareowner Services,LLC(“Computershare”)的管理人员、员工和代理人 ,基金的转让代理Alps Fund Services,Inc.(“Alps”),基金的管理人Stone Harbor Investment Partners LP(“Stone Harbor”或“Investment Adviser”),或由ComputerShares的附属公司 通过邮寄、电话或个人面谈的方式进行这些基金已 聘请Computershare协助制作委托书表格。执行委托书的授权可以通过电话、传真或其他电子方式传输的指令从股东那里获得 。根据合同条款,Computershare 将提供一个网站,用于传播这些代理材料和制表服务。与编制本委托书及其附件有关的费用将由基金支付。基金还将报销经纪公司 和其他公司向基金普通股受益所有人转发募集材料的费用(定义如下 )。
每只基金的最新年度和半年度报告(包括经审计的财务报表)均可应要求免费索取,方法是写信至适用基金地址:1290Broadway,Suite 1100,Denver,Colorado 80203,电话:1-866-390-3910,或通过互联网WWW.SHIPLPCEF.COM索取。
3
如果所附委托书正确签署并及时退回,以便在会议上投票表决,则除非委托书上有相反指示,否则其所代表的普通股将被投票选举为本文指定的受托人提名人。 并由委托书持有人酌情决定是否处理会议之前可能发生的任何其他事务。 任何已委派委托书的股东有权在行使委托书之前的任何时间撤销委托书,方法是: 出席会议并亲自投票其普通股,或在大会前向适用的 基金提交撤销函或较晚日期的委托书,地址为c/o Stone Harbor Investment Partners LP,31 West第52 Street,New York 10019。 任何股东均有权在行使委托书之前的任何时间撤销委托书,方法是出席会议并亲自投票,或向适用的 基金提交撤销书或较晚日期的委托书,地址为c/o Stone Harbor Investment Partners LP,31 West第52 Street,New York 10019
如果 出席会议的人数不足法定人数,或者出席会议的人数达到法定人数但未获得批准任何拟议的 项目的足够票数,则被指定为代表的人员可以提议休会一次或多次,以允许进一步征集代表 ,除在会议上宣布外,不会向股东发出任何通知。如果已收到足够的赞成票,股东可在休会前对本委托书中描述的提案 进行股东投票,否则 是合适的。任何这样的会议延期将需要亲自或委派代表出席会议的普通股 中的大多数投赞成票。被指定为代理人的人将投票给那些他们有权投票支持 任何被提名人的代理人,并将投票给那些对每个 被提名人“拒绝授权”的代理人,反对这样的延期。
已将2018年1月9日的收盘时间定为确定有权 在大会及其所有休会上通知和表决的股东的“记录日期”。
每只 基金都有一类股本:普通股(“普通股”)。普通股持有人每持有一股普通股有权 投一票,持有的每一股零碎股份有权投适当的一票。截至记录日期,每个基金的已发行普通股数量如下 :
基金 | 未偿还普通股 |
石港新兴市场收益基金 | 15,987,645.605 |
石港新兴市场总收益基金 | 9,649,096.605 |
4
提案 1和2 选举被提名人 给每个基金的董事会
石港新兴市场收入基金董事会提名
法国电力基金董事会分为三类,每类任期三年。每年 都有一个班级的任期届满。以下是EDF基金的提名者。每名被提名人目前都是EDF基金的受托人。Brott先生和Flanagan先生已被董事会提名选举,任期三年,在EDF基金2021年年度股东大会上届满,或在各自的继任者正式选出并获得资格之前结束。 Brott和Flanagan先生已被董事会提名,任期三年,在EDF基金2021年年度股东大会上届满,或在各自的继任者正式选出并获得资格之前届满。
建议书 | 班级 | 任期届满(如当选) |
独立受托人(1)/被提名人 | ||
艾伦·布洛特 | I类 | 2021年年会 |
感兴趣的受托人/被提名人 | ||
托马斯·K·弗拉纳根 | I类 | 2021年年会 |
(1) | “独立受托人”和统称“独立受托人”是指根据修订后的“1940年投资公司法”(“1940年法案”)定义的非“利害关系人”的受托人。 |
除非 被拒绝授权,否则委托书中指定的人员打算投票支持 上述被提名人的选举。每名被提名人均表示,如果在会议上当选,他已同意担任受托人。但是,如果指定的被提名人拒绝参加选举或因其他原因不能参加选举,委托书将授予 其中指定的人员投票支持替代被提名人的自由裁量权。
石港新兴市场总收益基金董事会提名
EDI基金董事会分为三类,每类任期三年。每年 都有一个班级的任期届满。以下是EDI基金的提名者。每名被提名人目前都是电子数据交换基金的受托人。McLendon先生和Marchak先生已被董事会提名,任期三年,在EDI基金2021年年度股东大会上届满,或者在任何情况下,直到他们的继任者被正式选举出来并获得合格资格为止。 McLendon先生和Marchak先生的任期为三年,在EDI基金2021年年度股东大会上届满。
建议书 | 班级 | 任期届满(如当选) |
独立受托人/被提名人 | ||
希思·B·麦克伦登 | 第II类 | 2021年年会 |
格伦·马尔恰克 | 第II类 | 2021年年会 |
5
除非 拒绝授权,否则委托书中指定的人员将投票支持 上述每个被提名人的选举。每名被提名人都已表示,如果在会议上当选,他已同意担任受托人。 如果指定的被提名人拒绝或因其他原因不能参加选举,委托书将授予其中指定的人自由裁量权 ,以投票支持一名或多名替代被提名人。
有关每位受托人/被提名人的专业经验和资格的信息
只要 以下是现任受托人和每位被提名人的具体经验、资格、属性或技能的简要摘要 ,这些经验、资质、属性或技能是值得考虑作为每个基金董事会受托人候选人的 ,根据修订后的1940年《投资公司法》(“1940法案”),该基金的结构是一个独立的 投资公司。
受托人名称 | 董事会成员的经验、资格、属性和/或技能 |
托马斯·K·弗拉纳根(Thomas K.Flanagan),感兴趣的受托人、被提名人 | 在石港投资基金董事会和基金方面有丰富经验。在金融行业有丰富的经验,包括担任投资组合经理和投资政策委员会成员;其他金融和学术经验。 |
艾伦·布洛特(Alan Brott),独立董事、被提名人 | 具有石港投资基金董事会、基金和/或其他商业组织的丰富经验;学术经验;丰富的公共会计经验,包括在公共会计师事务所担任合伙人的丰富经验。 |
希思·B·麦克伦登(Heath B.McLendon),独立董事,被提名人 | 在石港投资基金、基金和/或其他商业组织的董事会中有丰富的经验;在共同基金行业有执行经验。 |
帕特里克·希恩(Patrick Sheehan),独立董事 | 在石港投资基金董事会、基金和/或其他商业组织方面有丰富经验;有金融行业经验,包括高管和投资组合管理经验。 |
格伦·马尔查克(Glenn Marchak),独立董事、被提名人 | 在石港投资基金董事会和基金方面有丰富经验。在金融、投资管理和共同基金行业和/或其他商业组织的高管和投资组合管理经验。公共会计经验。 |
布鲁斯·斯佩卡(Bruce Speca),独立董事 | 作为其他注册投资公司董事会成员的丰富经验。具有金融、投资管理和共同基金行业的高管和投资组合管理经验。 |
6
下表提供了有关每位受托人/被指定人的当前年龄、主要职业和担任的其他董事职务(如果有)的其他 信息。
有关每个受托人/被提名人的其他 信息
下表列出了受托人/被提名人的姓名、地址和出生年份,每个受托人/被提名人首次当选或被任命为基金主席的年份(如果适用),他们的任期,至少在过去五年中的主要业务职业,每个受托人/被提名人监管的基金综合体(定义如下)中的投资组合数量,以及每个受托人/被提名人所担任的上市公司的其他 董事职位。每位受托人的任期直至 相关类别的任期及其继任者的选举和资格届满,或直至他较早去世、辞职、退休或被取消资格 或免职。
感兴趣的 受托人/被提名人
姓名和出生年份(1) | 担任的职位 用这笔资金 |
任期 和长度 服刑时间 |
主要职业 过去5年 |
中的投资组合数量 基金综合体 由受托人监督(2) |
其他 董事职务 由受托人持有 |
托马斯·K·弗拉纳根(3) 出生年份:1953年
法国电力公司:I类 EDI:I类 |
董事会主席;受托人 |
受托人: EDF:自2012年以来 EDI:自2012年以来
任期届满: EDF:2018 EDI:2020
任期届满(如果当选): 美国东部时间:2021 |
自2006年4月以来,在Stone Harbor担任投资组合经理和其他高级管理职位;在2006年4月之前,在所罗门兄弟资产管理公司担任新兴市场债务投资组合的董事总经理和高级投资组合经理;1991年加入所罗门兄弟资产管理公司。 | 11 | 石港投资基金 |
7
独立 受托人/被提名人
姓名和出生年份(1) | 担任的职位 用这笔资金 |
任期 和长度 服刑时间 |
主要职业 过去5年 |
中的投资组合数量 基金综合体 监管者 受托人(2) |
其他 董事职务 由受托人持有 |
艾伦·布洛特 出生年份:1942年
法国电力公司:I类 EDI:I类 |
审计委员会主席;受托人/被提名人 |
受托人: EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来
任期届满: EDF:2018 EDI:2020
任期届满(如果当选): 美国东部时间:2021 |
哥伦比亚大学--副教授,2000年至今;顾问,1991年至今。 | 11 | 石港投资基金、Grosvenor注册多策略基金、Man FRM Alternative多策略基金、Excelsior私募市场基金(3只基金)、科大环球私募市场基金和NB CrossRoads私募市场基金(2只基金) |
希思·B·麦克伦登 出生年份:1933年
法国电力公司:II类 EDI:II类 |
受托人/被提名人 |
受托人: EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来
任期届满: EDF:2019年 EDI:2018
任期届满(如果当选): EDI:2021 |
2006年退休;前花旗集团-股票研究监督委员会主席。 | 11 | 石港投资基金 |
帕特里克·希恩 出生年份:1947年
法国电力公司:第三类 EDI:第三类 |
受托人 |
受托人: EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来
任期届满: EDF:2020 EDI:2019年 |
2002年退休;前花旗资产管理公司董事总经理兼固定收益投资组合经理。 | 11 | 石港投资基金 |
8
姓名和出生年份(1) | 担任的职位 用这笔资金 |
任期 和长度 服刑时间 |
主要职业 过去5年 |
中的投资组合数量 受托人监管的基金综合体(2) |
其他 董事职务 由受托人持有 |
格伦·马尔恰克 出生年份:1956年
法国电力公司:II类 EDI:II类 |
受托人/被提名人 |
受托人: EDF:自2015年以来 EDI:自2015年以来
任期届满: EDF:2019年 EDI:2018
任期届满(如果当选): EDI:2021 |
顾问和私人投资者。 | 11 | 石港投资基金、阿波罗战术收入基金公司和阿波罗高级浮动利率基金公司。 |
布鲁斯·斯佩卡 出生年份: 1956
法国电力公司:第三类 EDI:第三类 |
受托人 |
受托人: EDF:自2016年以来 EDI:自2016年以来
任期届满: EDF:2020 EDI:2019年 |
于二零一一年十一月至今,出任宏利资产管理(宏利金融附属公司)宏利资产管理全球资产配置主管(2010至2011年);2003年至二零一零年(宏利金融附属公司)John Hancock Financial Services投资管理服务执行副总裁(John Hancock Financial Services),担任顾问内环基金、顾问内环基金II、毕晓普街基金及KP Funds之信托人。 | 11 | 石港投资基金、顾问内圈基金、顾问内圈基金II、主教街基金和金伯利进程基金 |
(1) | 基金的每位受托人和管理人员的营业地址是c/o Stone Harbor Investment Partners LP,31 West 52 Street,16 Floor,New York,NY 10019。 |
(2) | 这里所称的基金综合体,除基金外,还包括以下注册投资公司:石港新兴市场债务基金、石港高收益债券基金、石港本地市场基金、石港新兴市场公司债基金、石港投资级基金、石港战略收益基金、石港新兴市场债务配置基金、石港新兴市场债务混合基金和石港500+基金。 石港新兴市场债券基金、石港高收益债券基金、石港本地市场债券基金、石港新兴市场公司债券基金、石港投资基金、石港战略收益基金、石港新兴市场债务配置基金、石港新兴市场债务混合基金和石港500+基金。 |
(3) | 弗拉纳根先生是基金的利害关系人(根据1940年法案的定义)(“利益受托人”),因为他在投资顾问公司任职。 |
9
军官
姓名和年份 出生的 (1) |
担任的职位 用这笔资金 |
任期 和长度 服刑时间(2) |
过去5年的主要职业 |
彼得·J·威尔比 出生年份:1958年 |
总裁兼首席执行官 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
这些基金的联合投资组合经理;自2006年4月起,担任Stone Harbor的首席投资官;在2006年4月之前,担任花旗资产管理公司的北美固定收益首席投资官;于1989年加入花旗集团或其前身公司。 |
巴勃罗·西西利诺 出生年份:1967年 |
执行副总裁 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
该基金的联席投资组合经理;2006年7月起,石港投资组合经理;2004年6月至2006年7月,摩根士丹利公司新兴市场销售和交易部执行董事;2004年6月之前,高盛公司负责本地市场和外汇销售和交易的副总裁;1994年加入高盛。 |
詹姆斯·E·克雷奇 出生年份:1967年 |
执行副总裁 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
基金的联合投资组合经理;自2006年4月起担任Stone Harbor的投资组合经理;2006年4月之前,所罗门兄弟资产管理公司负责新兴市场债务投资组合的董事总经理兼高级投资组合经理;1992年加入所罗门兄弟资产管理公司。 |
大卫·格里菲斯 出生年份:1964年 |
执行副总裁 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
自2006年4月起,担任Stone Harbor的投资组合经理;在2006年4月之前,担任高级投资组合经理和经济学家,负责市场机会分析、对冲和另类资产配置策略;1993年加入所罗门兄弟资产管理有限公司。 |
大卫·A·奥利弗 出生年份:1959年 |
执行副总裁 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
基金的联席投资组合经理;自2008年6月起,担任Stone Harbor的投资组合经理;1986年至2008年6月,花旗集团新兴市场销售和交易部董事总经理。 |
威廉·佩里 出生年份:1962年 |
执行副总裁 |
EDF:自2012年以来 EDI:自2012年以来 |
在此之前,他曾担任该基金的联席投资组合经理;自2012年9月起,担任Stone Harbor的投资组合经理;2010年8月至2012年8月,摩根士丹利投资管理公司的新兴市场企业投资组合经理;2010年之前,摩根大通/大通的拉丁美洲特殊情况全球特别机会组董事总经理/投资组合经理。 |
大卫·斯科特 出生年份:1961年 |
执行副总裁 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
自2006年4月起,石港投资组合经理;在2006年4月之前,所罗门兄弟资产管理有限公司负责全球债券投资组合的董事总经理兼主管;1983年加入所罗门兄弟资产管理有限公司。 |
10
姓名和年份 出生的 (1) |
担任的职位 用这笔资金 |
任期 和长度 服刑时间(2) |
过去5年的主要职业 |
托马斯·M·雷诺兹 出生年份:1960年 |
首席财务会计官 |
EDF:自2014年以来 EDI:自2014年以来 |
自2008年2月起,担任石港财务总监;2006年2月至2008年2月,担任高盛资产管理公司投资组合管理副总裁;1991年至2006年,担任花旗集团资产管理公司副总裁。 |
亚当·J·夏皮罗 出生年份:1963年 |
首席法务官兼秘书 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
自2006年4月起,担任Stone Harbor公司总法律顾问;2004年4月至2006年3月,担任所罗门兄弟资产管理公司北美固定收益部门总法律顾问;1999年8月至2004年3月,担任花旗集团资产管理公司产品和业务发展总监。 |
杰弗里·S·斯科特 出生年份:1959年 |
首席合规官兼助理秘书 |
EDF:自2010年以来 EDI:自2012年以来 |
自2006年4月起,担任Stone Harbor首席合规官;2005年10月至2006年3月,担任纽约人寿投资管理有限公司合规总监;1998年7月至2006年9月,担任所罗门兄弟资产管理公司首席合规官。 |
阿曼达·苏斯 出生年份:1969年 |
司库 |
EDF:自2014年以来 EDI:自2014年以来 |
自2011年7月起,担任Stone Harbor高级财务助理;2000年至2006年7月,花旗资产管理公司业务运营总监;1994年4月至2000年4月,美邦资产管理公司共同基金会计经理。 |
维尔玛·V·德沃赫特 出生年份:1977年 |
助理国务卿 |
EDF:自2015年以来 EDI:自2015年以来 |
自2014年以来,在阿尔卑斯山担任高级律师;2012年至2014年,第一数据公司(First Data Corporation)副律师;2009年至2011年,景顺(Invesco)法律顾问。 |
埃里希·雷廷格 出生年份:1985年 |
助理司库 |
EDF:自2016年以来 EDI:自2016年以来 |
自2013年以来担任基金总监,2007年至2013年在阿尔卑斯基金服务公司(Alps Fund Services,Inc.)担任基金会计师。 |
(1) | 基金的每位受托人和管理人员的营业地址是c/o Stone Harbor Investment Partners LP,31 West 52 Street,16 Floor,New York,NY 10019。 |
(2) | 军官通常每年选举产生,除非军官 提前退休、辞职或被免职。 |
11
受益 每个受托人和受托人被提名为受托人的每个基金和投资公司家族中所有基金持有的普通股的所有权
下表中的SET 是每个受托人监管的投资公司家族(定义如下)中所有基金在基金中持有的股权证券的美元范围和合计基础上的金额范围。
美元区间(1)持有的股票证券: | |||
受托人/代名人姓名 | 石港 新兴市场 收入基金(2) |
石港 新兴市场 市场合计 收入基金(2) |
投资公司家族中所有基金持有的股票的总美元范围(3) |
艾伦·布洛特 | $10,001-$50,000 | $10,001 - $50,000 | $50,001-$100,000 |
希思·B·麦克伦登 | $10,001-$50,000 | $50,001 - $100,000 | 超过10万美元 |
帕特里克·希恩 | $10,001-$50,000 | $0 | $10,001-$50,000 |
托马斯·K·弗拉纳根 | 超过10万美元 | 超过10万美元 | 超过10万美元 |
格伦·马尔恰克 | $0 | $0 | $0 |
布鲁斯·斯佩卡 | $0 | $0 | $0 |
(1) | 此信息由每位受托人和 被提名人提供,自2017年12月31日起当选为受托人。“受益所有权”是根据修订后的1934年“证券交易法”(“1934年法”)的第(Br)16a-1(A)(2)节确定的。 |
(2) | 所有权金额不到已发行普通股总数的1% 。 |
(3) | 本协议所称投资公司家族包括以下基金和注册投资公司:石港新兴市场债务基金、石港高收益债券基金、石港本地市场基金、石港新兴市场公司债基金、石港投资级基金、石港战略收益基金、石港新兴市场债务配置基金、石港新兴市场债务混合基金和石港500+基金。 |
受托人 与基金附属公司的交易
截至2017年12月31日 ,不属于1940年法案定义的“利害关系人”的受托人(每个受托人均为 “独立受托人”,统称为“独立受托人”)、其直系亲属 均未实益地或登记在案地拥有投资顾问的证券,或由投资顾问控制或与其共同控制的关联公司或直接或间接控制的个人 。此外,在过去五年中,独立受托人及其直系亲属均未在投资顾问或其任何关联公司中拥有价值超过120,000美元的任何直接或间接权益。 此外,自2015年12月1日以来,独立受托人或其直系亲属均未进行任何交易(或一系列交易)或保持任何直接或间接 关系,涉及金额超过120,000美元,且投资顾问或投资顾问的任何附属公司为其中一方。
12
受托人 薪酬
下表 列出了有关每个基金受托人在下面指示的期间的薪酬的某些信息 。受托人和受雇于投资顾问的基金管理人员不会从执行其职责的基金中获得补偿或费用报销 。
集料 已支付的赔偿金 来自EDI的 截止财年 2017年11月30日 |
集料 已支付的赔偿金 来自EDF的 截止财年 2017年11月30日 |
总计 薪酬 从基金中 和基金 复数付费 致受托人* | |
艾伦·布洛特 | $4,063.50 | $6,820.47 | $89,000.00 |
希思·B·麦克伦登 | $3,835.21 | $6,201.34 | $84,000.00 |
帕特里克·希恩 | $3,835.21 | $6,201.34 | $84,000.00 |
格伦·马尔恰克 | $3,835.21 | $6,201.34 | $84,000.00 |
布鲁斯·斯佩卡 | $3,835.21 | $6,201.34 | $84,000.00 |
托马斯·K·弗拉纳根 | $0 | $0 | $0 |
* | 代表基金综合体在截至2017年11月30日的财年向此类人员支付的总薪酬 。这里所称的基金综合体,包括以下基金和注册投资公司:石港新兴市场债务基金、石港高收益债券基金、石港本地市场基金、石港新兴市场公司债基金、石港投资级基金、石港战略收益基金、石港新兴市场债务配置基金、石港新兴市场债务混合基金、石港500+基金。 石港新兴市场债券基金、石港高收益债券基金、石港本地市场债券基金、石港新兴市场公司债基金、石港投资级基金、石港战略收益基金、石港新兴市场债务配置基金、石港新兴市场债务混合基金、石港500+基金。 |
石港基金综合体每年向每位独立受托人支付总计84,000美元的费用,以及该受托人参加的董事会每次额外会议 (在四个季度会议之后)250美元。此外,如果独立 受托人在任意滚动12个月内出席的面对面会议超过8次,则从第九次会议开始,独立受托人每次面对面会议将获得2500美元 。董事会审计委员会主席每年因担任主席而获得5,000美元的额外报酬 。这些费用是根据基金综合体中每个基金的平均净资产 在石港基金综合体中分配的,但如果额外的 会议仅与此类基金有关,则可将额外会议的费用分配给特定基金。感兴趣的受托人不会得到石港基金综合体的补偿。所有受托人都将获得 参加此类会议的合理旅费和自付费用的报销。基金官员不会因履行职责而从基金获得报酬 。
在截至2017年11月30日的财年中,基金董事会召开了四次会议。当时以这种身份任职的每位受托人出席了至少75%的受托人会议和他所担任的任何委员会的会议。 每名受托人都出席了至少75%的受托人会议和他所担任的任何委员会的会议。
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董事会 结构和领导层
基金董事会由六名受托人组成,其中五名为独立受托人。董事会主席托马斯·K·弗拉纳根(Thomas K.Flanagan) 受聘于投资顾问担任投资组合经理。弗拉纳根先生是感兴趣的受托人,因为他在 投资顾问公司任职。如上所述,受托人全年定期开会,监督每个基金的活动, 审查基金与服务提供商的合同安排,并审查基金的业绩。每个董事会还 都有一个审计委员会和一个提名委员会,每个委员会都由所有独立受托人独家组成。
这两只 基金都没有首席独立受托人。但是,由于每个董事会的大部分工作都是在董事会(而不是委员会) 层面上完成的,而且所有独立受托人都是审计和提名委员会的成员,因此每个受托人都参与了董事会的全部监督职责,包括监督风险管理流程。此外,尽管独立受托人认识到,在某些情况下,设立首席独立受托人可能有助于协调与管理层的沟通 ,并以其他方式协助董事会履行监督职责,但独立受托人认为,由于董事会规模相对较小,建筑群中的资金相对较少,独立受托人与感兴趣的受托人的比例 与董事会成员之间的工作关系良好,因此没有必要指定首席独立受托人 。
董事会定期审查其领导结构,包括董事长的角色。董事会还完成年度自我评估 ,在此期间,他们审查其领导层和委员会结构,并根据基金当前的运作情况 考虑该结构是否仍然合适。每个董事会都认为其领导结构,包括由一位有利害关系的受托人 担任主席,以及目前董事会中独立受托人的比例,考虑到其具体特点是适当的。 这些特点包括:(I)投资顾问在每个基金业务运作中的作用;(Ii)独立受托人由独立于投资顾问的律师代表的事实;(Iii)董事会的工作在多大程度上由所有独立受托人进行;(Iv)在管理层成员及董事会成员均为各基金的“利害关系人”缺席的情况下,独立受托人按需要召开会议的程度; 及(V)Flanagan先生在投资顾问的额外角色,以加强董事会对投资顾问及各基金的 运作的了解。
风险 管理
董事会的角色是监督,而不是主动管理。这种监督延伸到每个基金的风险管理流程 。这些过程包含在基金官员和服务提供者的责任中。例如, 投资顾问主要负责管理每个基金的投资风险。董事会尚未建立 正式的风险监督委员会。然而,每个董事会及其常设委员会的大部分常规工作都涉及风险监督的各个方面 。例如,受托人试图了解每个受托人面临的主要风险
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包括涉及利益冲突的风险,管理层如何持续识别和监控这些风险,管理层 如何制定和实施控制措施以降低这些风险,以及管理层如何测试这些控制措施的有效性。
在提供监督的过程中,董事会从投资顾问和管理人那里收到关于每个基金活动的广泛报告,包括每个基金的投资组合、每个基金遵守适用的 法律的情况以及每个基金的财务会计和报告。董事会还定期与基金的首席合规官 会面,接收有关每个基金遵守联邦证券法和每个基金的内部合规政策和程序的报告,并至少每年与基金的首席合规官会面,审查首席合规官的年度报告,包括首席合规官对每个基金的基于风险的分析。 董事会还定期与基金的投资组合经理会面,接收有关基金管理情况的报告,包括其投资风险。
审计 委员会
根据其书面章程,每个审计委员会的主要目的是协助各自的董事会履行 监督每个基金的会计、审计和财务报告做法的完整性、每个基金的独立注册会计师事务所的资格和独立性以及每个基金遵守与基金财务报告和内部控制相关的法律和法规要求的责任。 每个审计委员会的主要目的是协助各自的董事会履行 监督每个基金的会计、审计和财务报告做法的完整性、每个基金的独立注册会计师事务所的资格和独立性以及每个基金遵守与基金财务报告和内部控制相关的法律和法规要求的责任。审计委员会 审查每个基金的审计范围、每个基金的会计和财务报告政策和做法以及 其内部控制。审计委员会批准并建议各基金的独立受托人批准选择、任命、保留或终止基金的独立注册会计师事务所,并批准该独立注册会计师事务所的薪酬 。审计委员会还批准由独立注册会计师事务所向每个基金提供的所有审计和允许的 非审计服务,以及由基金的独立注册会计师事务所向投资顾问和任何附属服务提供商提供的所有允许的非审计服务 (如果接洽与基金的运作和财务报告直接相关),并就提供上述服务是否符合保持每个基金的独立注册会计师的独立性 作出决定。每个审计委员会的成员都是独立受托人,他们是:艾伦·布洛特、希思·B·麦克伦登、帕特里克·希恩、格伦·马尔恰克和布鲁斯·斯佩卡。
审计委员会按照审计委员会章程(“宪章”)行事,该章程最近于2017年4月19日经过基金董事会的审查 和批准。约章可在基金网站www.shiplpcef.com上查阅。 布洛特先生已被任命为审计委员会主席。审计委员会负责协助基金受托人董事会履行与会计和财务报告政策以及 实践有关的监督责任
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每只 基金,包括但不限于:基金会计和财务报告流程、政策和做法的充分性;每只基金财务报表的完整性;基金整体内部控制系统的充分性;每只基金遵守法律和监管要求的情况;基金 独立注册会计师事务所的资格和独立性;以及根据美国证券交易委员会(SEC)的规定,对基金年度 委托书中要求包含的报告的审查(根据S-K条例第407(D)(3)(I) 项的要求,审计委员会还必须准备一份审计委员会报告,该报告将包括在基金的年度委托书中。基金服务提供者有责任维护适当的会计制度和内部控制制度 ,基金的独立注册会计师事务所有责任规划和实施适当的审计 。基金的独立注册会计师事务所最终作为各基金股东的代表向基金的 董事会和审计委员会负责。基金的独立注册会计师事务所 直接向审计委员会报告。
在截至2017年11月30日的基金财年中,每个基金董事会的 审计委员会召开了四次会议。
根据审计委员会的调查结果,董事会认定Brott先生是证券交易委员会颁布的规则中定义的每个基金的“审计委员会财务专家”,并具有纽约证券交易所(“NYSE”)上市标准要求的会计或相关财务管理专业知识 。
审计 委员会报告
在履行监督职能的过程中,各基金董事会审计委员会在2018年1月24日的会议上审查了 各基金及各基金的独立注册会计师事务所德勤会计师事务所(“德勤”)截至2017年11月30日财年的已审计财务报表,并与德勤讨论了此类财务报表的审计情况。
此外,审计委员会与德勤讨论了各基金适用的会计原则,以及德勤提请审计委员会注意经修订或取代的第61号审计准则声明(AICPA,专业准则,第1卷AU第380条)要求审计委员会注意的其他事项(美国注册会计师协会,专业准则,第1卷,AU第380条)。审计委员会还从德勤收到了PCAOB关于德勤与审计委员会就独立性进行沟通的适用要求 所要求的书面披露和信函,并与德勤讨论了德勤的独立性。
审计委员会的 成员不是,也不表示自己是从事审计 或会计工作的专业人士,也没有受雇于基金的会计、财务管理或内部控制目的。此外, 审计委员会依赖并不独立核实提交给他们的事实或管理层 或德勤所作的陈述。因此,审计委员会的监督没有提供独立的基础来确定
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管理层 保持适当的会计和/或财务报告原则和政策,或内部控制程序 ,以确保符合会计准则和适用的法律法规。此外,审计委员会的上述考虑 和讨论不能保证对每个基金的财务报表的审计 是按照公认的审计标准进行的,或者财务报表是按照公认的会计原则列报的。
审计委员会基于对经审计财务报表的审议以及与管理层和德勤的上述讨论, 并受章程规定的审计委员会的职责和作用以及上文讨论的审计委员会职责和作用的限制,建议每个基金的董事会将每个基金的经审计财务报表 纳入每个基金截至2017年11月30日的财政年度报告。 审计委员会建议每个基金的董事会将每个基金的审计财务报表 纳入每个基金截至2017年11月30日的财政年度报告中,并遵守章程规定的审计委员会的职责和作用的限制。 审计委员会建议每个基金董事会将每个基金的审计财务报表 纳入每个基金截至2017年11月30日的年度报告。
由各基金董事会审计委员会提交
艾伦·布洛特(Alan
Brott),董事长
希思·B·麦克伦登
帕特里克·希恩
格伦·马尔查克
布鲁斯·斯佩卡
2018年1月24日
提名委员会
每个基金提名委员会的主要目的是拉票、招募、面试、征集和提名受托人。每个 提名委员会将在其认为合适的情况下接受股东推荐的被提名人。希望提名 董事会候选人的股东必须遵循程序,遵守时间表,提交信息,否则必须遵守基金章程中规定的要求 。当出现空缺时,提名委员会将考虑基金股东推荐的被提名人 。每个提名委员会的成员都是独立受托人,他们是:艾伦·布洛特、希思·B·麦克伦登、帕特里克·希恩、格伦·马尔恰克和布鲁斯·斯佩卡。在截至2017年11月30日的基金财年期间,每个基金董事会提名委员会召开了一次会议 。提名委员会没有书面章程。
薪酬 委员会
基金没有薪酬委员会。由于董事会规模较小,每个董事会的大部分工作 都是在董事会(而不是委员会)层面上完成的,基金管理人员的薪酬由各自的雇主支付 而不是由基金支付,而且独立受托人审查独立受托人的薪酬安排并向董事会全体成员提交建议 ,董事会认为不设立单独的薪酬委员会 是合适的。
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其他 董事会相关事项
基金不要求受托人出席年度股东大会。
所需的 票
斯通 港湾新兴市场收益基金
选举石港新兴市场收益基金受托人的每一位上市被提名人都需要由出席会议的普通股持有人投赞成票 ,如果出席人数达到法定人数。 股东大会交易的法定人数为该基金流通股的30%(30%)。 如果有法定人数,则需要获得出席会议的普通股持有人的赞成票。 股东大会上交易业务的法定人数为该基金流通股的30%(30%)。
斯通 港湾新兴市场总收益基金
选举石港新兴市场总收益基金受托人的每一位上市被提名人需要获得出席会议的普通股持有人所投的多数票的赞成票 ,如果有法定人数的话 。股东大会交易的法定人数为基金已发行 股份的30%(30%)。
每只基金的董事会,包括独立受托人,一致建议普通股股东投票支持A基金各自的被提名者的选举。 每只基金的董事会,包括独立受托人在内,一致建议普通股股东投票支持A基金各自的被提名者的选举。
下表显示了截至2017年12月31日,每个受托人和每个基金的 首席执行官和首席财务官(每个人都是“高管”,一起称为“高管 主管”)对每个基金普通股的所有权。截至2017年12月31日,每位受托人和高管以及所有受托人和高管作为一个集团持有的股份不到每个 基金流通股的1%。
受托人和高管 名称和地址(1) | EDF | EDI |
艾伦·布洛特 | 2,411 | 2,316 |
希思·B·麦克伦登 | 3312 | 4032 |
帕特里克·希恩 | 2287 | 0 |
托马斯·K·弗拉纳根 | 12,054 | 9,735 |
格伦·马尔恰克 | 0 | 0 |
布鲁斯·斯佩卡 | 0 | 0 |
彼得·J·威尔比* | 63,281 | 45,299 |
托马斯·M·雷诺兹* | 0 | 0 |
所有受托人和高级管理人员作为一个团体 | 83,345 | 61,382 |
* | 威尔比先生是每个基金的首席执行官。 雷诺兹先生是每个基金的首席财务官。 |
(1) | 每只 基金的每位受托人和高级职员的营业地址是c/o Stone Harbor Investment Partners LP,31 West 52 Street,16 Floor,New York,NY 10019。 |
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5% 或更大股东
EDF | ||
普通股(1) | 百分比 持有的股份 |
总拥有股份 |
第一信托投资组合L.P. 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
8.60%(a) | 1,374,198(a) |
First Trust Advisors L.P. 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
||
The Charger Corporation(充电器公司) 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
||
摩根士丹利 百老汇大街1585号 纽约,纽约10036 |
5.3%(b) | 848,965(b) |
摩根士丹利美邦有限责任公司 百老汇大街1585号 纽约,纽约10036 |
EDI | ||
普通股(1) | 百分比 持有的股份 |
总拥有股份 |
第一信托投资组合L.P. 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
21.28% | 2,052,636(a) |
First Trust Advisors L.P. 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
||
The Charger Corporation(充电器公司) 东自由大道120号,400套房 伊利诺伊州惠顿,邮编:60187 |
(a) | 第一信托投资组合公司(First Trust Portfolios L.P.)、第一信托顾问公司(First Trust Advisors L.P. )和充电器公司(Charger Corporation)联合提交了他们的附表13G,没有区分每个实体的持股情况。 |
(b) | 包括摩根士丹利子公司摩根士丹利美邦实益拥有的股份。 |
(1) | 上表显示截至2018年1月9日,股东对普通股的持股比例为5%或更高。 此表中包含的信息基于2018年1月9日或之前提交的附表13G文件 。 |
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其他 信息
独立 注册会计师事务所
德勤位于科罗拉多州丹佛市丹佛市17街555号36层,邮编:80202。德勤已被选为石港新兴市场收入基金和石港新兴市场总收入基金各自的独立注册会计师事务所,负责每个基金截至2018年11月30日的财年。德勤在截至2017年11月30日的财年担任每只基金的独立注册公共会计师事务所 。这两只基金都不知道德勤在各自基金中的任何直接财务或重大间接 财务利益。德勤的一名代表将不会出席会议,但 将通过电话联系,并将有机会发言(如果被询问),并将有机会回答适当的 问题。
委托人 会计费和服务费-EDF
下表列出了德勤在EDF基金最近两个财年因 提供的专业服务而收取的费用总额:
(1) | 德勤为审计EDF基金的年度财务报表提供的专业服务的审计费用,或通常由会计师提供的与法定和监管备案或参与相关的服务 ; |
(2) | 德勤担保及相关服务的审计相关费用 与EDF基金财务报表审计业绩合理相关且未在“审计费用”项下列报的费用 ; |
(3) | 德勤为税务合规、税务咨询和税务筹划提供的专业服务的税费 ;以及 |
(4) | 除上述“审计费用”、“审计相关费用”和“税收 费用”项下报告的服务外,德勤提供的产品和服务的所有其他费用 。 |
审计费 | 审计相关费用 | 税费 | 所有其他费用 | ||||
截至2017年11月30日的 年度 | 对于 截至2016年11月30日的年度 |
对于 截至11月30日的一年, 2017 |
对于 截至11月30日的一年, 2016 |
对于 截至11月30日的一年, 2017 |
对于 截至11月30日的一年, 2016 |
对于 截至11月30日的一年, 2017 |
对于 截至2016年11月30日的年度 |
$69,500 | $69,500 | $0 | $0 | $5,555 | $5,355 | $0 | $0 |
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委托人 会计费和服务-EDI
下表 列出了德勤在EDI基金的最后两个会计年度和“存根” 期间提供的专业服务所产生的总费用:
(1) | 德勤为审计EDI基金的年度财务报表提供的专业服务的审计费用,或通常由会计师提供的与法定和监管备案或参与有关的服务 ; |
(2) | 德勤担保及相关服务的审计相关费用 与EDI基金财务报表审计业绩合理相关且未在“审计费用”项下列报的费用 ; |
(3) | 德勤为税务合规、税务咨询和税务筹划提供的专业服务的税费 ;以及 |
(4) | 除上述“审计费用”、“审计相关费用”和“税收 费用”项下报告的服务外,德勤提供的产品和服务的所有其他费用 。 |
审计费 | 审计相关费用 | ||||
截至
年度 十一月三十号, 2017 |
为财政服务 期间结束 十一月三十号, 2016* |
对于
|
对于 年终 2017 |
为财政服务 期间结束 十一月三十号, 2016* |
对于 年终 五月三十一号, 2016 |
$69,500 | $52,000 | $69,500 | $0 | $0 | $0 |
税费 | 所有其他费用 | ||||
截至
年度 十一月三十号, 2017 |
为财政服务 期间结束 十一月三十号, 2016* |
对于 五月三十一日, |
对于 年终 十一月三十号, 2017 |
为财政服务 期间结束 十一月三十号, 2016* |
对于 年终 五月三十一号, 2016 |
$5,555 | $3,215 | $5,040 | $0 | $0 | $0 |
* | 2016年7月20日,董事会批准将EDI 基金的财年结束日期从5月31日改为11月30日。提供了从2016年6月1日至EDI基金新财年(2016年11月30日)结束的“存根”期间的信息。 |
基金审计委员会章程要求审计委员会预先批准由独立注册会计师向基金提供的所有审计和非审计服务,以及由独立注册会计师 向投资顾问和相关基金的服务提供者提供的所有非审计服务,这些服务提供者控制、控制或在与向基金提供持续服务的投资顾问(“关联公司”)的共同控制之下(“涵盖的 服务提供者”)。 基金的审计委员会章程要求审计委员会预先批准由独立注册会计师向基金提供的所有审计和非审计服务,以及由独立注册会计师 向基金提供持续服务的投资顾问和相关基金的服务提供者(“涵盖的 服务提供者”)提供的所有非审计服务。如果参与直接涉及相关基金的运作和财务报告。 审计委员会可以将其预先批准任何此类审计和允许的非审计服务的责任委托给相应的审计委员会主席,审计委员会主席必须报告其
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在审核委员会主席预先批准此类 服务之后,在下次定期会议上向审核委员会提交决定 。审计委员会还可以根据适用法律制定详细的预先审批政策和程序,以预先审批此类服务 ,包括将审计委员会的部分或全部预先审批职责 授权给其他人(投资顾问或相关基金管理人员除外)。只要:(I)提供给基金、投资顾问和任何担保服务提供商的所有此类许可非审计服务的总金额不超过基金在提供许可非审计服务的会计年度内支付给其独立注册会计师事务所的 收入总额的5%,则不需要审计委员会 预先批准:(Ii)允许的非审计服务符合以下条件:(I)向基金、投资顾问和任何担保服务提供者提供的所有此类许可非审计服务的总金额不超过基金在提供许可非审计服务的会计年度支付给其独立注册会计师事务所的收入总额的5% ;(Ii)提供给基金、投资顾问和任何担保服务提供商的所有此类许可非审计服务的总额不超过基金在提供许可非审计服务的会计年度支付给其独立注册会计师事务所的收入总额的5%。及(Iii)该等服务在审核完成前迅速提请适用的审核委员会注意,并获该审核委员会或审核委员会主席批准 。德勤在截至2017年11月30日和2016年11月30日的财年为其开具资金账单的上述所有审计、审计相关和税务 服务均已由审计委员会预先批准 。
投资顾问和管理员
Stone Harbor Investment Partners LP是每个基金的投资顾问,其业务地址是纽约西52街31号16楼,邮编:纽约10019。
Alps 基金服务公司是每只基金的管理人,其业务地址是科罗拉多州丹佛市百老汇12901100室 80203。
第 16(A)节实益所有权报告合规性
1934年法案第16(A)节和1940年法案第30(H)节及其规则要求每个基金的高级职员和受托人、投资顾问的高级职员和董事、投资顾问的关联人以及实益拥有基金某一登记类别股份超过10%的人向证券交易委员会和纽约证券交易所提交所有权报告和所有权变更报告,并向基金提供所有第16(A)条表格的副本。仅根据对提交给证券交易委员会的报告的审查 以及关于不需要提交适用的第16(A)条表格的陈述,基金相信 在截至2017年11月30日的每个基金的财年中,适用于基金的 高级管理人员、受托人和超过10%的受益所有者的所有第16(A)条的备案要求都得到了遵守。
经纪人 无投票权和弃权票
有权投票给特定被提名人的持有者对每个被提名人投下的多票赞成票 是选举被提名人所必需的 。
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对于 ,选举被提名人、弃权票或中间人反对票的目的不会计入已投的选票,也不会影响 选举结果。但是,为了确定每个基金的法定人数是否存在,弃权或经纪人未投赞成票将被视为出席了会议。
各基金的股东 将在2018年5月31日的基金半年度报告中获知会议投票结果。
会议前要处理的其他 事项
各基金的 受托人不打算在会上介绍任何其他业务,也不知道有任何股东打算 这样做。然而,如果任何其他事项被适当地提交给会议,则随附的 委托书中被点名的人将根据他们的判断就此进行投票。
股东 与董事会沟通
股东 可将书面通信邮寄至基金董事会、董事会委员会或相关基金秘书指定的个人托管人 ,地址为New York 10019,New York 10019,西52街31号。秘书收到的所有股东通讯 将迅速转发至相关董事会、相关董事会委员会或指定的 个别受托人(视情况而定),但如果股东通讯与基金或其运营、管理、活动、政策、服务提供者、 董事会、高级管理人员、股东或与基金投资有关的其他事项并无合理关系,或纯属部长级性质,则秘书可真诚地决定不应如此转发。
股东提案
将考虑纳入基金委托书和2018年股东年度大会委托书中的任何 股东提案应在不迟于2017年12月16日 收到相关基金秘书。要提交基金2019年年会的股东提案以包括在基金的委托书 和委托书表格中,股东必须在2018年12月3日之前根据1934年法案第14a-8条向基金发送关于任何提案的通知和具体信息 。此外,根据每个基金的章程,股东 必须在基金首次邮寄上年度年会的委托书日期的一周年 日之前不少于四十五(45)天也不超过六十(60)天,向基金发出关于该股东 打算在2019年年会上提交的任何提案的通知,并提供与之相关的具体信息。在1934年法案第14a-4(C)条所述的情况下,基金可征集与2019年年会相关的委托书,该委托书授予酌情决定权,对相关 基金秘书未按照上述日期收到通知的任何股东提案进行表决。及时提交建议书并不保证 将包括此类建议书。
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如果 由纸质代理投票,请及时返回代理,这一点很重要。因此,不希望参加会议的股东 请尽快在随附的邮资已付信封中填写、签署、注明日期并退还代理卡。
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