附件10.34
布雷迪公司
不合格股票期权
根据管理层的建议,布雷迪公司董事会管理发展和薪酬委员会(“委员会”)根据布雷迪公司2017年综合激励计划(“计划”)的条款,向(“员工”)授予了一份有效期为20_年的非合格股票期权(“期权”)。公司的记录应为本文所述期权授予的正式记录,如果本说明与公司的记录有任何冲突,应以公司的记录为准。
1.认购股份数目;授权价
本公司授予雇员权利及选择权,根据本条款及条件,按每股XX.XX美元的价格(“授权价”),购买本公司目前认可的A类普通股共X,XXX股的全部或任何部分,面值0.01美元,不论是未发行或由本公司发行及重新收购的。
2.员工终身行使期权的条件:期权的授予
除本节和第3节规定外,不得行使本选择权:(A)除非员工在行使选择权之日受雇于公司或关联公司,以及(B)直到员工从本协议之日起连续受雇至少一年。此后,本期权适用于本期权涵盖的最大股份百分比以内的任何股份(四舍五入至最接近的整数股),如下所示(但在任何情况下,在第7条规定的到期日之后,本期权不得对任何股份行使):
| | | | | |
完成年数 在授予日期之后 | 最大股份百分比 哪一项选择权是可以行使的? |
少于1 | 零值 |
至少%1但少于%2 | 33-1/3% |
至少2个但少于3个 | 66-2/3% |
至少3个 | 100% |
如果员工在授予本期权后连续受雇一年后,因第3节规定以外的任何原因停止受雇于本公司或附属公司,则员工可在终止后90天内(但在任何情况下不得晚于本期权到期之日)行使本期权,只要员工在终止日有权行使本期权。尽管有上述规定,如果员工因此而被解雇,此选择权应立即失效;但就本协议而言,因表现不佳而被解雇不应被视为因故终止。本协议不赋予员工任何继续受雇于公司或附属公司的权利,也不损害公司或任何附属公司可能在任何时候终止雇用员工的任何权利。
3.雇佣关系的终止
尽管有本协议第二节的条款和条件:
(A)因该雇员去世而终止,则根据本条例批予该雇员的任何未行使、未届满的购股权,须在该雇员去世日期后一年内的任何时间,由该雇员的遗产代理人或根据该雇员的最后遗嘱及遗嘱或适用的继承法及分配法获转让该等购股权的人,全部或部分100%归属及可完全行使;
(B)因该雇员的“守则”第22(E)(3)条所界定的无行为能力而终止,则根据本守则授予该雇员的任何未行使、未到期的认购权,须在该无行为能力日期后一年内的任何时间变为100%归属及全部或部分可全部或部分行使;或
(C)因雇员退休而终止(年满60岁且受雇于本公司或联属公司最少五年而非因此而离职),则根据本条例授予该雇员的任何未行使、未到期的购股权将继续按本条例第2节的规定归属,而已归属或成为归属的任何购股权可在该等购股权到期日之前的任何时间全部或部分行使。
4.推迟锻炼
尽管本公司打算尽最大努力使行使本期权时可购买的股票根据1933年证券法(下称“本法案”)和本期权(或本期权的任何部分)首次可行使时适用的任何州证券法的登记要求进行登记或豁免登记,但如果行使本期权会导致本公司违反该法或任何州证券法的任何规定,本公司可要求将行使推迟到本公司采取适当行动后再行使,但如果行使本期权将导致本公司违反该法或任何州证券法的任何规定,本公司可要求将行使推迟到本公司采取适当行动后再进行,但如果本公司行使本期权将导致本公司违反该法或任何州证券法的任何规定,本公司可要求将行使推迟到本公司采取适当行动后再进行。
5.期权的行使方式
行使此项选择权的方式为:向本公司的司库办公室递交一份书面通知,说明当时行使此项选择权的股份数量,并向本公司全额支付当时正在收购的股份的授权价。
6.付款方式
支付方式为:(A)现金,(B)支票,(C)投标(实际交付或核签)以前收购的股份(“已交付股票”),(D)向本公司交出在行使购股权时否则应收的股份(“净行权”),(E)通过无现金(经纪人协助)行使,(F)上述任何组合或(G)通过管理人批准或接受的任何其他方法。以交付股票的形式支付的金额应为行使日股票的公平市价,行使净额时使用的股票的估值应为股票期权行使日确定的公平市价,公平市价根据第9条确定。
7.到期日
该期权将在授予该期权之日起十年后到期。
8.交税
作为行使该选择权的条件,公司可要求雇员同时向公司支付因行使该选择权而被要求扣缴的全部或部分税款(现金或应员工要求,但受管理人可能不时采用的规则和条例的约束),数额由管理人或公司酌情决定。(二)公司可要求雇员同时向公司支付因行使该选择权而被要求扣缴的全部或部分税款(以现金形式,或应员工要求,但须受管理人不时采用的规则和条例的约束),数额由管理人或公司酌情决定。在符合公司可能不时采用的规则和条例的情况下,员工可以选择让公司在行使期权时从将要发行的股票中扣留股票,这些股票的公平市值将适用于员工的扣缴义务;但被扣留的股票的公平市值不得超过员工适用司法管辖区的最高法定税率。
9.股票估值方法
股票在任何日期的“公平市价”是指,如果股票当时在注册的全国证券交易所上市交易,或在纳斯达克全国市场系统中报价,则指该日期综合交易中记录的最高和最低销售价格的平均值,如果该日期不是营业日,或者如果没有就该日期报告股票销售,则指之前报告销售的下一个营业日。如果没有报告销售情况,或者股票没有上市或报价,而是在场外交易市场交易的,公平市价应当是该股票在相关日期的收盘价和要价的平均值。
10.保密、竞业禁止和竞业禁止
作为授予此选项的对价,员工同意、理解并确认以下事项:
(A)在雇员受雇于本公司及其联属公司(“本公司”)期间,本公司将向雇员提供有关本公司、其业务及客户的机密资料,而披露或误用该等资料会对本公司造成严重及无法弥补的损害。在员工受雇于公司期间以及之后的两(2)年内,员工同意不使用或披露公司的保密信息,除非在履行员工对公司的职责时有必要。员工应对根据适用法律构成商业秘密的保密信息保密,只要这些信息构成商业秘密(即,对商业秘密的保护不一定在两(2)年期限结束时到期)。员工同意所有机密信息是并将继续是公司的唯一和绝对财产。当员工因任何原因终止受雇于公司时,员工应立即以任何形式将包含或构成机密信息的所有文件和材料退还给公司,包括但不限于所有副本、摘要、电子版和摘要。对于任何电子存储的机密信息副本,员工应与其主管或公司总法律顾问联系,讨论退还此类物品的适当方法。员工特此同意并同意,公司可以访问员工的任何个人计算机和其他电子存储设备(包括个人电话)和任何电子存储帐户(如Dropbox),以便公司能够确定公司机密信息的存在以及员工如何使用这些信息,并从此类设备和帐户中删除任何此类项目。员工进一步同意, 未经本公司行政总裁书面同意,或(如本公司首席执行官)未经本公司董事会书面批准,员工不得披露、使用、复制或复制、或以其他方式允许使用、披露、复制或复制本公司的任何保密信息,但与员工在受雇于本公司期间进行的授权活动有关的情况除外。员工同意采取一切合理步骤和预防措施,防止未经授权披露、使用、复制或复制保密信息。就本协议而言,保密信息是指与公司的业务和事务有关的、对公司保密和专有的任何和所有财务、技术、商业或其他信息,包括但不限于,
(I)与公司过去和现在的客户和供应商以及潜在客户和供应商的发展有关的信息,包括具体的客户产品要求、定价安排、付款条件、客户名单和其他类似信息;
(Ii)公司发展或以其他方式生产、获取或使用的发明、设计、方法、发现、原创作品、创作、改进或构思;
(Iii)公司的专有程序、流程或软件,包括但不限于源代码或目标代码中的计算机程序以及所有相关文档和培训材料,包括其所有升级、更新、改进、衍生和修改,包括设计或研发的不完整阶段的程序和文档;
(Iv)公司的专利、外观设计专利、著作权、商业秘密、商标、服务标志、商号、商业外观、手册、使用说明书、培训材料和其他工业产权的标的,包括设计或研发阶段不完整的信息;及
(V)与本公司的产品、业务和营销计划及技术、销售和分销网络有关的其他保密和专有信息或文件,以及本公司合理地认为是保密的任何其他信息或文件。
(Vi)机密信息不包括以下信息:(I)已经向公众提供的信息,员工没有不当行为或违规行为;(Ii)向公众提供的信息不是员工的过错;或(Iii)根据法院命令或政府当局的命令需要披露的信息,前提是员工迅速将此类请求通知公司,以便公司可以寻求保护令。
(B)“离职后客户不征求意见协议”。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得为了销售或提供与公司提供的产品或服务竞争的产品或服务(“竞争产品”)而与员工在受雇于公司的最后两(2)年内与之有业务接触的公司客户联系或支持他人联系。“竞争性产品”是指与员工在公司工作的最后两(2)年内负责的产品和服务相竞争的产品和服务。
(C)以客户知情为基础的离职后不征求意见协议。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得为了销售或提供与公司提供的产品或服务具有竞争力的产品或服务(“竞争产品”)而联系或支持他人联系公司客户,这些客户是员工掌握机密信息的客户,或者员工在公司工作的最后两(2)年内监督他人为其服务的客户。“竞争性产品”是指与员工在公司工作的最后两(2)年内负责的产品和服务相竞争的产品和服务。
(D)离职后竞业禁止协议。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得直接或间接在美国境内向公司的竞争对手或准备与公司竞争的个人或实体提供类似于在员工受雇于公司的最后两(2)年期间向公司提供的任何服务。
(E)受雇后对使用竞争产品的限制。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得从事与员工在过去两(2)年中参与公司开发、设计、修改、改进或创建的任何产品或服务竞争的产品或服务的开发、设计、修改、改进或创建工作。
(F)受雇后向投资者提供意见的限制。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得直接或间接建议私募股权公司或其他投资者购买、投资于公司或其任何竞争对手,或从公司或其任何竞争对手中剥离。
(G)雇用后对招揽雇员的限制。在员工离开公司后的一(1)年内,员工不得要求或鼓励公司的其他员工向公司的竞争对手提供服务或以其他方式终止与公司的关系。
(H)忠诚义务和相关义务。员工承认并同意员工在受雇于公司期间对公司负有忠诚义务。在员工受雇于公司期间,员工同意不采取会损害公司利益的行为,例如,鼓励员工、供应商、供应商、承包商或客户终止与公司的关系,篡夺公司的商机,从事损害公司声誉的行为,向有竞争力的企业提供服务或帮助,或以其他方式与公司竞争。
(I)非贬损和社交媒体。员工同意不在社交媒体、任何公共平台上或向公司外部人员发表有可能损害公司的言论(即向分销商、客户、供应商等发表贬低公司的言论),诋毁公司或其任何高级管理人员、董事或员工。
(J)其他业务关系。员工同意,在员工离开公司后的一(1)年内,不鼓励或建议任何供应商、供应商或其他与公司有业务关系的人终止该关系或以其他方式修改该关系以损害公司利益。
(K)员工承认并同意,遵守本第10条对于保护本公司是必要的,违反本第10条的任何行为都将对本公司造成不可弥补的持续损害,法律上没有足够的补救措施。在违反本第10条或其任何部分的情况下,公司及其继承人和受让人有权获得强制令救济以及在此情况下适当的其他和进一步的救济。公司应提起诉讼并提起诉讼
在法律或衡平法上向任何有管辖权的法院提起诉讼,以就违反本第10条的任何此类行为获得损害赔偿,或禁止员工违反第10条提供服务。员工在此同意就本协议项下产生的任何争议接受任何有管辖权的法院的管辖。
(L)员工进一步同意,在违反本第10条的情况下,公司可选择追回根据任何公司红利计划、本协议和任何其他公司计划或安排向员工交付或交付的任何先前支付或应付的任何金额或任何股份(或任何股份的价值)的全部或任何部分价值。
(M)员工同意本第10条的条款在员工终止受雇于公司后继续有效。
(N)雇员已阅读本第10条,并同意公司所提供的代价是公平合理的,并进一步同意,鉴于其机密及专有资料对公司的重要性,雇员离职后对其活动的限制亦同样公平合理。
11.Clawback
此购股权须受本公司不时生效的补偿、追回或类似政策的条款,以及适用法律的任何类似条文所规限,其中任何条文在某些情况下均可能要求偿还或没收奖励或与奖励有关而收取的任何股份或其他现金或财产(包括在支付奖励时出售收购股份所收取的任何价值)。
12.在证书发行之前没有股份权利
雇员或其继承人或其遗产代理人均不享有本公司股东在行使本协议授予的选择权后可发行的任何股份方面的任何权利或特权,除非及直至代表该等股份的证书已发行或账簿记账形式的股份已记录在本公司的转让代理的纪录内。
13.选择权不可转让
根据本协议授予的选择权的任何部分不得转让或转让(或使其受雇员的任何质押、留置权、义务或法律责任的约束),除非(A)以最后遗嘱和遗嘱或继承法和分配法转让(在依据雇员的最后遗嘱和遗嘱或继承法和分配法转让或转让时,任何选择权必须按照该等法律转让);(B)在雇员的有生之年,雇员可将不受限制的股票期权转让给雇员的配偶、子女或孙子或孙女,或转让给为该配偶、子女或孙子的利益而设立的信托基金,但任何该等转让的条款须禁止在转让人根据本公司有关内部人士交易的政策不得出售该等股份的期间,转售行使该期权而取得的股份。
14.禁止作出质押、扣押等
除本协议另有规定外,本协议授予的期权以及与其相关的权利和特权不得以任何方式转让、转让、质押或质押(无论是通过法律实施或其他方式),也不受执行、扣押或类似程序的约束。
15.控件中的更改
尽管此处包含的任何内容与此相反,但如果控制权发生变更(如附件A所定义),此选择权应完全授予并可行使。管理员可以选择取消该选项。如果期权被取消,公司或承担公司在本协议项下义务的公司应向员工支付一笔由管理人确定的现金或股票,金额等于受被取消期权约束的股份数量乘以本条款第1节所述的每股授予价格与根据本条款第9节确定的每股公平市价之间的差额。
投降吧。本计划第13.05节中描述的任何事件都不应导致选择权完全授予并可行使,除非此类事件是控制权变更(如附件A所定义)。
16.Notices
根据本协议条款向公司发出的任何通知应由公司首席财务官负责,任何向员工发出的通知可寄往公司记录上显示的地址,或任何一方此后以书面形式指定给另一方的其他地址。在本协议的条款下,向公司发出的任何通知均应由公司首席财务官负责,员工可按公司记录上的地址或任何一方此后以书面指定的其他地址发送给公司。除本协议第5节规定外,任何此类通知如装在密封良好的信封内,地址如上所述,并已预付邮资,已寄往美国邮件,则视为已正式发出。
17.计划控制的规定
此选项在各方面均受本计划条款的约束。如果本选项的任何规定与本计划的规定有任何冲突,则应以本计划的规定为准,除非本计划允许委员会修改期权授予的条款,并已在本协议中这样做。本计划中定义的术语在本文中使用时,应具有如此定义的含义。员工确认收到本计划的副本。
18.威斯康星州合同
此选择权已在威斯康星州获得批准,并应根据该州的法律进行解释。
19.Severability
只要有可能,本选项的每一条款都将被解释为在适用法律下有效和有效,但如果本选项的任何条款根据适用法律被认定为被禁止或无效,则该条款仅在该禁止或无效的范围内无效,而不会使该条款的其余部分或本条款的其余条款无效。有管辖权的法院被明确授权修改过于宽泛的条款,以便在法律允许的最大程度上使其可执行,并进一步被授权删除不能如此修改的整个条款。
20.随意就业
本协议中的任何内容都不会改变员工作为任意员工的身份。员工明白员工是随意的员工,员工或公司可以随时终止员工的雇佣关系,无论是否发出通知或原因。
21.豁免通知
根据《保护商业秘密法》,特此通知员工:
根据任何联邦或州商业秘密法,个人不应因仅出于举报或调查涉嫌违法的目的而向联邦、州或地方政府官员或律师泄露商业秘密而承担刑事或民事责任。对于在诉讼或其他诉讼中提起的申诉或其他文件中披露的商业秘密,个人不应根据任何联邦或州商业秘密法承担刑事或民事责任,如果该申诉或其他文件是盖章的。因举报涉嫌违法向用人单位提起报复诉讼的个人,可以向其代理人披露该商业秘密,并在诉讼中使用该商业秘密信息,但按照法院裁定的除外。
22.奖项的性质
在接受本奖项的授予时,员工同意、理解并确认以下事项:
(A)颁发该奖项属酌情、自愿及偶然性质,并无订立任何合约或其他权利,使其有权获得任何未来的奖励或代替奖励的利益,即使过去曾颁发该奖项。有关未来奖励的所有决定(如果有)将由本公司和委员会自行决定。
(B)奖励计划不会被视为雇佣合约,亦不会被视为雇员雇用条款和条件的一部分,亦不会被视为雇员薪金或补偿的一部分,亦不会取代任何退休金权利或补偿。
(C)奖励、根据本计划收购的任何普通股及其收入和价值,不属于任何目的的正常或预期补偿或工资的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、解雇、服务终止付款、奖金、长期服务奖励、假期或假期工资、养老金或退休或福利福利或类似付款。
(D)除非与本公司另有书面协议,否则奖励及根据该计划收购的任何普通股股份,以及该等奖励的收入及价值,不得作为该雇员作为附属公司的高级人员或董事提供的服务或与该服务有关的代价而授予。
23.数据隐私
在接受本奖项的授予时,员工在此明确和毫不含糊地同意本协议中所述的员工个人数据和任何其他授予材料(视情况而定)由公司收集、使用并以电子或其他形式转移,仅用于实施、管理和管理员工参与本计划的目的。
员工明白,有关员工的个人信息,包括但不限于员工的姓名、家庭住址、电子邮件地址和电话号码、出生日期、社会保险号、工资、国籍、职称、公司持有的任何普通股、所有奖励或获得普通股或同等福利的任何其他权利的详情(“数据”),可以被收集、记录、持有、本公司及本公司聘请的任何非Brady实体(“第三方管理人”)仅出于实施、管理和管理本计划的目的而使用和披露与本授权书相关的服务。您理解,公司可能会将此类信息传输给第三方管理人员,无论这些第三方管理人员是否位于您居住的国家/地区。
员工理解,员工可随时免费联系员工当地人力资源代表,随时查看数据、请求有关数据存储和处理的信息、要求对数据进行任何必要的修改或拒绝或撤回本协议。此外,员工理解员工在提供本协议时完全是自愿的。如果雇员不同意,或雇员后来寻求撤销雇员的同意,雇员的雇佣身份或与雇主的服务关系不会受到影响;拒绝或撤回雇员同意的唯一后果是,公司将无法向该雇员颁发奖励,或管理或维持此类奖励。因此,员工理解拒绝或撤回员工的同意可能会影响员工参与计划的能力。
24.电子交付和验收
本公司可自行决定以电子方式交付与当前或未来参与本计划有关的任何文件。员工特此同意通过电子交付方式接收此类文件,并同意通过公司或公司指定的第三方管理员建立和维护的在线或电子系统参与计划。此外,本协议双方有权依靠电子方式交付本协议,任何一方交付的本协议均具有法律效力,可根据本协议条款在双方之间创建有效且具有约束力的协议。
特此证明,本公司已于上述日期授予本奖项。
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布雷迪公司 |
作者:/s/J.迈克尔·瑙曼 |
姓名:J·迈克尔·诺曼(J.Michael Nauman) |
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ITS:总裁兼首席执行官 |
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员工接受度
本人特此接受上述奖励,并同意其条款和条件,包括本协议第9条中包含的限制。
员工:
签名:_
打印名称:_
附件A
控件定义中的更改
“控制变更”是指发生以下任何一种事件:
(A)由个人、实体或团体(1934年证券交易法第13(D)(3)或14(D)(2)条所指,经修订(“交易法”))(“个人”)直接或间接收购本公司有表决权证券的实益拥有权(“交易法”第13d-3条所指),而该项收购导致任何该等人士拥有本公司有表决权证券(一般有权在董事选举中投票)的合计表决权的50%以上但是,下列情况不应被视为导致控制权变更:(I)小威廉·H·布雷迪家族成员的任何收购或持有。本公司或其全资附属公司的任何收购,(Iv)由本公司或由本公司控制的任何实体发起或维持的任何员工福利计划(或相关信托)的任何收购,(V)根据该等证券的发售而暂时持有证券的任何承销商;(V)根据该等证券的发售而暂时持有证券的任何承销商;(V)根据该等证券的发售而暂时持有证券的任何承销商;及(Iv)由本公司或本公司控制的任何实体赞助或维持的任何雇员福利计划(或相关信托)所进行的任何收购;(V)根据该等证券的发售而暂时持有证券的任何承销商;及(Iv)由本公司或本公司控制的任何实体发起或维持的任何员工福利计划(或相关信托)所进行的任何收购。或(Vi)任何实体根据符合本定义第(C)款第(I)、(Ii)和(Iii)款的交易进行的任何收购;或
(B)更改董事会的组成,使在2016年8月1日组成董事会的个人(“现任董事会”)因任何理由不再构成董事会的过半数成员;但任何在2016年8月1日之后成为董事会成员的个人,如其当选或提名由本公司股东选举,并经当时组成现任董事会的个人的过半数投票通过,则须视为犹如该名个人是现任董事会成员一样;(B)改变董事会的组成,使在2016年8月1日构成董事会的个人(“现任董事会”)不再构成董事会的过半数成员;但在2016年8月1日之后成为董事会成员的任何个人,如其当选或提名由当时组成现任董事会的个人以过半数票通过,则须视为犹如该名个人是现任董事会的成员一样;但是,如果任何该等个人的首次就任是由于选举或罢免董事的实际或威胁的选举竞争,或董事会以外的人或其代表实际或威胁征求委托或同意的结果,则不应被视为现任董事会的成员;然而,进一步的条件是,已获得小威廉·H·布雷迪家族成员批准的董事不得被视为现任董事会成员。以及威廉·H·布雷迪三世生前信托基金(William H.Brady III Living Trust),尽管他们共同实益拥有本公司当时有权在董事选举中普遍投票的未偿还有表决权证券合计投票权的50%以上,应被视为现任董事;或
(C)经本公司股东批准及其后完成重组、合并或合并(“业务合并”),除非在该等业务合并后:(I)在紧接该业务合并前分别是A类普通股及B类普通股(“未偿还公司普通股”)及未偿还公司表决权证券的全部或几乎全部实益拥有人,直接或间接实益拥有超过百分之五十(50%)的股份;或(Ii)在紧接该等业务合并前分别为实益拥有的A类普通股及B类普通股(“未偿还公司普通股”)及未偿还公司表决权证券的已发行股份总数中,直接或间接实益拥有超过百分之五十(50%)的股份者除外,当时已发行的普通股和当时已发行的有投票权证券的合并投票权,这些证券一般有权在该企业合并产生的公司董事选举中投票(视具体情况而定)(包括但不限于因该交易而直接或通过一家或多家子公司拥有本公司或本公司全部或实质全部资产的实体);(Ii)任何人(不包括因该企业合并而产生的本公司或该法团的任何雇员福利计划(或相关信托)),不得直接或间接实益拥有该企业合并所产生的该企业当时已发行普通股的百分之五十(50%)或以上,或拥有该企业当时已发行有表决权证券的合并投票权,但如该等拥有权在该企业合并前已存在,则不在此限;(Iii)该企业合并所产生的公司董事会成员中,至少有过半数成员在签署规定该企业合并的初始协议或董事会行动时是现任董事会成员,或
(D)经本公司股东批准及其后完成(I)本公司完全清盘或解散或(Ii)出售或以其他方式处置本公司全部或实质所有资产,除非该项出售或其他处置是出售或以其他方式处置予一间法团,而该等出售或其他处置涉及(A)在紧接该项出售或其他处置受益前分别为实益拥有人的全部或实质所有个人及实体,即分别为未偿还公司普通股及未偿还公司投票权证券的已发行股份总数(B)任何人(不包括本公司或该法团的任何雇员福利计划(或相关信托)),分别直接或间接实益拥有当时已发行普通股的百分之五十(50%)或以上的已发行普通股,而当时已发行的有投票权证券有权在该另一法团的董事选举中投票,(B)任何人(不包括本公司或该法团的任何雇员福利计划(或相关信托))均不直接或间接实益拥有当时已发行普通股的百分之五十(50%)或以上
(C)在签立有关出售或其他处置本公司资产的初步协议或董事会行动时,至少过半数的该法团董事会成员是现任董事会成员,或(C)该法团当时的未偿还有表决权证券的合并投票权,除非该等所有权在出售或其他处置之前已存在,或由董事会选举、委任或提名,则不在此限,或(C)该法团的董事会成员中至少有过半数成员在签立有关出售或其他处置本公司资产的初步协议或董事会行动时为现任董事会成员,或由董事会选举、委任或提名。
尽管如上所述,就本守则第409a条所述的任何裁决而言,除非该事件构成本公司所有权的变更、本公司实际控制权的变更、本公司相当一部分资产的所有权变更(均根据本守则第409a条的规定)或以其他方式构成本守则第409a条所指的控制权变更,否则不应视为在本定义中描述的事件发生控制权的变更,否则控制权的变更不应被视为发生在本定义中所述的事件上,除非该事件构成本公司所有权的变更、本公司实际控制权的变更、本公司相当一部分资产的所有权变更,或构成本准则第409a条所指的控制权变更;但是,如果公司将不符合本准则第409a节要求的控制权变更事件视为控制权变更,则应在要不是控制权变更的情况下支付此类赔偿金。