安全表单4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Koss Corp [科斯 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/27/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 08/27/2021 | M | 4,600 | A | $1.95 | 779,507 | D | |||
| 普通股 | 08/27/2021 | S | 4,600 | D | $18.06(1) | 774,907 | D | |||
| 普通股 | 08/30/2021 | M | 5,400 | A | $1.95 | 780,307 | D | |||
| 普通股 | 08/30/2021 | S | 5,400 | D | $18.28(2) | 774,907 | D | |||
| 普通股 | 27,000 | I | 作为儿童信托基金的共同受托人(3) | |||||||
| 普通股 | 1,000,885 | I | 作为科斯家族信托基金的共同受托人(4) | |||||||
| 普通股 | 707,949 | I | 作为南希·科斯信托基金的联合受托人(4) | |||||||
| 普通股 | 157,801 | I | 员工持股计划 | |||||||
| 普通股 | 983,800 | I | 按家族企业(5) | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $1.95 | 08/27/2021 | M | 4,600 | (6) | 07/26/2022 | 普通股 | 4,600 | $0.00 | 23,900 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $1.95 | 08/30/2021 | M | 5,400 | (6) | 07/26/2022 | 普通股 | 5,400 | $0.00 | 18,500 | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从18.05美元到18.08美元不等，包括18.05美元和18.08美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 2.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从18.27美元到18.30美元不等，包括18.27美元和18.30美元。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 3.这些股份是通过两个独立的信托持有的。每个信托基金使报告人的一名成年子女受益。报告人放弃对这些证券的实益所有权，但在其金钱利益范围内除外。 |
| 4.报告人及其直系亲属是该信托的唯一受益人。报告人放弃对这些证券的实益所有权，但在其金钱利益范围内除外。 |
| 5.呈报人放弃该等证券的实益拥有权，但在其金钱权益的范围内则不在此限。 |
| 6.此选择权自2018年7月26日起分成四个等额的年度分期付款。 |
| 备注： |
| /s/大卫·D·史密斯(David D.Smith)，作为事实律师 | 08/31/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||