美国证券交易委员会 | |
华盛顿特区,20549 | |
_______________ | |
附表13D | |
须包括在根据以下规定提交的报表内的资料 规则13d-1(A)的 及其修正案 规则13d-2(A) | |
根据1934年的证券交易法 | |
(修订编号:) | |
加拿大国家铁路公司 | |
(发卡人姓名) | |
普通股,无面值 | |
(证券类别名称) | |
136375102 | |
(CUSIP号码) | |
克里斯托弗·霍恩先生 | |
TCI基金管理有限公司 | |
克利福德大街7号 | |
伦敦W1S 2英尺,英国 | |
44 20 7440 2330
复印件为:
埃利泽·克莱因(Eleazer Klein),Esq. Schulte Roth&Zabel LLP 第三大道919号 纽约,纽约10022 (212) 756-2000 | |
(姓名、地址和电话 | |
获授权接收通知及通讯) | |
2021年8月18日 | |
(事件日期需要 | |
提交本附表) |
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于 规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
注:纸质形式提交的进度表应包括一份签署的原件 和五份进度表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事人,请参阅规则13d-7。
(共9页,第1页)
--------------------------
本封面其余部分所要求的信息不应 被视为根据1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条的规定而提交,或 受该法该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第2页,共9页 |
1 |
报告人姓名 TCI基金管理有限公司 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 英国 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 36,521,825 | |||
9 |
唯一处分权 0 | |||
10 |
共享处置权 36,521,825 | |||
11 |
每人实益拥有的总额 36,521,825 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比(见第5项) 5.2% | |||
14 |
报告人类型 公司 | |||
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第3页,共9页 |
1 |
报告人姓名 克里斯托弗·霍恩 | |||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限SEC使用 | |||
4 |
资金来源 房颤 | |||
5 | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框 | ¨ | ||
6 |
公民身份或组织地点 英国 | |||
个共享数量 受益匪浅 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
唯一投票权 0 | ||
8 |
共享投票权 36,521,825 | |||
9 |
唯一处分权 0 | |||
10 |
共享处置权 36,521,825 | |||
11 |
每人实益拥有的总额 36,521,825 | |||
12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
第(11)行中金额表示的班级百分比(见第5项) 5.2% | |||
14 |
报告人类型 在……里面 | |||
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第4页,共9页 |
第1项。 | 安全和发行商。 |
本附表13D的声明涉及加拿大国家铁路公司(“本公司”)的 普通股,无面值(“股份”)。公司主要执行办公室位于加拿大魁北克省蒙特利尔市De La Gauchetière Street West的935号H3B 2M9。
第二项。 | 身份和背景。 |
(A)本声明由:(I)英国私人有限公司(“TCIF英国”)TCI Fund Management Limited就儿童投资总基金、开曼群岛豁免公司(“TCI基金”)和由TCIF英国管理的若干基金和/或账户(统称为“TCI基金和账户”)所持有的股份而提交;(br}英国私人有限公司(“TCIF英国”));(I)TCI Fund Management Limited,一家英国私人有限公司(“TCIF UK”),关于由TCIF英国管理的儿童投资总基金、一家获得开曼群岛豁免的公司(“TCI基金”)以及若干基金和/或账户(统称为“TCI基金和账户”)所持有的股份;和(Ii)Christopher Hohn(“Hohn先生”, ,连同TCIF UK,“报告人”),关于TCI基金和账户直接持有的股份。
(B)申报人士的主要营业地址为英国伦敦Clifford Street 7号,邮编:W1S 2 ft。
(C)报告人的主要业务是为其管理的账户进行投资 。
(D)在过去五年中,举报人中没有一人在刑事诉讼中被定罪(不包括违反交通规则或类似的轻罪)。
(E)在过去五年中,没有任何举报人参与过有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此 该诉讼受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止、禁止或强制 受联邦或州证券法约束的活动,或发现违反此类法律的任何行为。
(F)TCIF UK是根据英国法律成立的私人有限公司 。霍恩先生是英国公民。
第三项。 | 资金来源、金额或其他对价。 |
本报告报称实益拥有的36,521,825股股份 是使用TCI基金和账户的营运资金购买的,总成本约为3,492,271,352美元,不包括经纪佣金。
第四项。 | 交易目的。 |
申报人士在日常业务运作中收购本附表13D所涉及的股份作投资用途,是因为他们认为该等股份被低估 并代表具吸引力的投资机会。
报告人打算考虑、探索和/或 制定计划和/或提出建议(无论是初步的还是最终的),并打算与公司管理层和 董事会进一步讨论,并就上述情况向公司发送演示文稿和其他材料。报告人可以考虑、探索 和/或制定计划和/或就公司运营、 管理层、董事会组成(包括提议或提名董事候选人 进入董事会(可能包括报告人的代表)、与第三方的特别交易、资本或 公司结构、资本分配政策、战略和计划)等事项制定计划和/或提出建议(无论是初步的还是最终的),或者可以改变他们对本协议中提及的任何和所有事项的意图 董事会、其他股东或第三方有关上述事项 。报告人可根据适当的保密 或类似协议(可能包括习惯上的停顿条款)与任何此类人员交换信息。
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第5页,共9页 |
报告人打算持续审查其在本公司的投资 ,并根据各种因素,包括但不限于公司的财务 地位和战略方向、整体市场状况、上述任何讨论的结果、报告人可获得的其他投资机会 以及是否有公司证券可供购买或出售 ,报告人可努力(I)增加或减少其在本公司或本公司的头寸 购买或出售本公司的证券或本公司的投资,包括通过 涉及基于 或与本公司证券价值有关的股票和/或其他股权、债务、票据、其他证券、或衍生工具或其他工具的交易,或本公司在公开市场或私人交易中的投资,包括 通过根据规则10b5-1(C)或其他方式制定的交易计划,按报告人认为适宜的条款和时间进行; 及/或(Ii)进行交易,以增加或对冲其对股份或本公司投资的经济风险,而不会 影响其对股份的实益拥有权。报告人可能不时对公司的 投资有多头或空头风险敞口。此外,报告人可随时和不时(I)审查或重新考虑其立场和/或 改变其目的和/或就此制定计划或提案,以及(Ii)提出或考虑附表13D第4项(A)至(J)项所述的一项或多项行动 。
第五项。 | 公司证券权益。 |
(A)报告人实益拥有的总股份百分比基于707,900,000股流通股,这是截至2021年7月20日公司提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的6-K表格中报告的流通股数量。 于2021年7月20日向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交的6-K表格 中报告的流通股数量为707,900,000股,即截至2021年7月20日公司提交给证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中报告的流通股数量。
截至本报告日期,报告人 可被视为实益拥有36,521,825股,约占已发行股份的5.2%。
TCIF UK是TCI 基金和账户的投资管理人。克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn)是TCIF英国公司的常务董事。由于该法案第13d-3条的规定,Hohn先生 可能被视为实益拥有TCI基金和账户持有的股份。
提交本声明不应解释为 承认就1934年《证券交易法》第13条而言,任何报告人都是本文报告的股票的受益 所有者。
(B)报告人对36,521,825股股份拥有共同投票权 和处分权。
(C)关于报告人在过去60天内进行的 股票交易的信息载于本协议的附表A,并通过引用并入本文 。本文所列股票的所有交易均通过各种经纪实体在公开市场完成。
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第6页,共9页 |
(D)除报告人外,并无其他人士 已知有权或有权指示收取股份股息或出售股份所得款项。(D)除报告人 外,并无其他人士有权或有权指示收取股份股息或出售股份所得款项。
(E)不适用。
第6项 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
除本文另有规定外,报告 人员与任何人均无关于本公司证券的合同、安排、谅解或关系。
第7项。 | 作为证物存档的材料。 | |
图表1: | 联合申报协议。 | |
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第7页,共9页 |
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2021年8月30日
TCI基金管理有限公司 | ||
/s/克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
姓名:克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
职务:常务董事 | ||
/s/克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
克里斯托弗·霍恩 |
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第8页,共9页 |
附表A
过去60天内公司股票的交易情况
下表列出了报告人在过去60天内在 股票中进行的所有交易。除下文所述外,所有此类交易均通过经纪商在 公开市场完成,每股价格为扣除佣金后的净价。每股价格($)一栏中报告的价格是加权 平均价格。这些股票是以列价格 范围($)中显示的价格范围之间的价格在多次交易中购买的。报告人将承诺应要求向SEC工作人员提供有关以每个单独价格出售的股票数量 的完整信息。
交易日期 | 买入(卖出)股份 | 每股价格(美元) | 价格范围(美元) | |
6/30/2021 | 139,280 | 105.515 | 105.05 - 106.045 | |
6/30/2021 | 10,720 | 106.159 | 106.05 - 106.31 | |
6/30/2021 | 88,300 | 130.827 | 130.31 - 131.3 | * |
6/30/2021 | 11,700 | 131.420 | 131.31 - 131.54 | * |
7/1/2021 | 82,465 | 105.633 | 105.38 - 105.98 | |
7/2/2021 | 143,997 | 106.576 | 106.2 - 107.17 | |
7/2/2021 | 6,003 | 107.269 | 107.2 - 107.32 | |
7/2/2021 | 284,800 | 131.726 | 131.33 - 132.32 | * |
7/2/2021 | 7,300 | 132.432 | 132.33 - 132.52 | * |
7/5/2021 | 41,493 | 131.071 | 130.67 - 131.65 | * |
7/5/2021 | 100 | 131.670 | 131.67 - 131.67 | * |
7/6/2021 | 288,501 | 129.519 | 128.92 - 129.915 | * |
7/6/2021 | 42,399 | 130.179 | 129.92 - 130.915 | * |
7/6/2021 | 5,500 | 130.969 | 130.92 - 131.08 | * |
7/7/2021 | 5,817 | 104.906 | 104.21 - 105.2 |
7/7/2021 | 83,899 | 105.807 | 105.21 - 106.16 | |
7/7/2021 | 12,200 | 130.638 | 130.13 - 131.12 | * |
7/7/2021 | 103,600 | 131.886 | 131.13 - 132.12 | * |
7/7/2021 | 79,500 | 132.373 | 132.13 - 132.76 | * |
7/8/2021 | 57,601 | 106.458 | 105.92 - 106.91 | |
7/8/2021 | 37,259 | 107.583 | 106.92 - 107.91 | |
7/8/2021 | 3,485 | 107.943 | 107.92 - 107.99 | |
7/8/2021 | 35,049 | 133.541 | 133.04 - 134.02 | * |
7/8/2021 | 17,900 | 134.625 | 134.09 - 135.03 | * |
7/8/2021 | 31,500 | 135.226 | 135.04 - 135.46 | * |
7/9/2021 | 92,800 | 133.542 | 132.93 - 133.925 | * |
7/9/2021 | 1,200 | 133.943 | 133.93 - 133.96 | * |
7/12/2021 | 139,200 | 131.776 | 131.226 - 132.16 | * |
7/12/2021 | 40,300 | 132.788 | 132.24 - 133.224 | * |
7/12/2021 | 9,700 | 133.461 | 133.228 - 133.749 | * |
7/13/2021 | 190,200 | 131.751 | 131.35 - 132.22 | * |
7/14/2021 | 47,300 | 131.810 | 131.4 - 132.08 | * |
7/15/2021 | 165,600 | 132.410 | 131.83 - 132.82 | * |
7/15/2021 | 7,300 | 132.855 | 132.83 - 132.91 | * |
CUSIP 136375102号 | 附表13D | 第9页,共9页 |
7/16/2021 | 103,135 | 131.357 | 130.793 - 131.79 | * |
7/16/2021 | 87,565 | 131.977 | 131.797 - 132.16 | * |
7/20/2021 | 19,057 | 129.254 | 128.51 - 129.51 | * |
7/20/2021 | 201,743 | 129.831 | 129.51 - 130.507 | * |
7/20/2021 | 23,200 | 130.751 | 130.51 - 130.985 | * |
7/21/2021 | 186,900 | 131.091 | 130.46 - 131.45 | * |
7/21/2021 | 5,100 | 131.536 | 131.46 - 131.78 | * |
7/22/2021 | 125,000 | 105.267 | 104.87 - 105.67 | |
7/22/2021 | 137,300 | 132.336 | 131.74 - 132.739 | * |
7/22/2021 | 7,700 | 132.813 | 132.74 - 132.99 | * |
7/23/2021 | 143,000 | 105.792 | 105.58 - 106.05 | |
7/23/2021 | 27,900 | 132.707 | 131.94 - 132.936 | * |
7/23/2021 | 110,300 | 133.164 | 132.94 - 133.63 | * |
7/26/2021 | 131,453 | 131.626 | 131.18 - 132.17 | * |
7/26/2021 | 3,700 | 132.221 | 132.18 - 132.36 | * |
7/27/2021 | 5,100 | 131.724 | 131.2 - 132.13 | * |
7/27/2021 | 26,963 | 132.950 | 132.3 - 133.14 | * |
7/27/2021 | 133,437 | 133.973 | 133.27 - 134.2 | * |
7/27/2021 | 121,500 | 134.294 | 134.2 - 134.55 | * |
7/28/2021 | 223,593 | 133.329 | 132.74 - 133.73 | * |
7/28/2021 | 6,407 | 133.868 | 133.74 - 133.94 | * |
7/29/2021 | 187,700 | 133.969 | 133.64 - 134.63 | * |
7/29/2021 | 57,300 | 135.056 | 134.65 - 135.38 | * |
7/30/2021 | 99,500 | 107.648 | 107.28 - 108.27 | |
7/30/2021 | 45,947 | 108.556 | 108.33 - 108.66 | |
7/30/2021 | 64,805 | 133.877 | 133.27 - 134.26 | * |
7/30/2021 | 79,395 | 134.876 | 134.27 - 135.26 | * |
7/30/2021 | 30,300 | 135.395 | 135.27 - 135.5 | * |
8/2/2021 | 66,370 | 107.533 | 107.14 - 108.13 | |
8/2/2021 | 21,533 | 108.671 | 108.14 - 108.8 | |
8/3/2021 | 187,970 | 135.434 | 134.92 - 135.91 | * |
8/3/2021 | 2,030 | 135.951 | 135.93 - 135.999 | * |
8/4/2021 | 127,000 | 135.223 | 134.585 - 135.584 | * |
8/4/2021 | 2,600 | 135.607 | 135.59 - 135.63 | * |
8/5/2021 | 168,775 | 135.105 | 134.62 - 135.61 | * |
8/5/2021 | 9,825 | 135.759 | 135.62 - 135.94 | * |
8/6/2021 | 29,300 | 137.105 | 136.34 - 137.339 | * |
8/6/2021 | 25,500 | 137.487 | 137.34 - 137.75 | * |
8/17/2021 | 100,000 | 105.786 | 105.6121 - 105.95 | |
8/18/2021 | 66,688 | 106.335 | 105.79 - 106.78 | |
8/18/2021 | 17,014 | 107.106 | 106.79 - 107.51 | |
8/18/2021 | 67,967 | 134.347 | 133.55 - 134.548 | * |
8/18/2021 | 28,994 | 134.908 | 134.55 - 135.54 | * |
8/18/2021 | 2,000 | 135.634 | 135.568 - 135.68 | * |
8/19/2021 | 70,914 | 105.875 | 105.350 - 106.345 | |
8/19/2021 | 22,174 | 106.533 | 106.350 - 106.680 | |
8/19/2021 | 18,300 | 135.169 | 134.380 - 135.370 | * |
8/19/2021 | 49,300 | 135.754 | 135.380 - 136.370 | * |
8/19/2021 | 14,100 | 136.583 | 136.380 - 136.770 | * |
8/20/2021 | 45,000 | 105.736 | 105.470 - 106.020 | |
8/20/2021 | 45,000 | 135.788 | 135.480 - 136.110 | * |
8/23/2021 | 99,040 | 136.224 | 135.600 - 136.598 | * |
8/23/2021 | 20,960 | 136.698 | 136.600 - 136.890 | * |
8/24/2021 | 180,000 | 136.138 | 135.922 - 136.300 | * |
8/25/2021 | 135,700 | 136.574 | 136.000 - 136.990 | * |
8/25/2021 | 1,000 | 137.030 | 137.010 - 137.040 | * |
8/26/2021 | 65,099 | 137.474 | 136.830 - 137.825 | * |
8/26/2021 | 74,901 | 138.144 | 137.830 - 138.480 | * |
8/27/2021 | 175,988 | 139.149 | 138.600 - 139.590 | * |
8/27/2021 | 14,012 | 139.670 | 139.600 - 139.750 | * |
*以加元执行的交易。
证物1
联合提交协议
根据规则13d-1(K)
签署人确认 并同意代表每个签署人提交附表13D上的前述声明,并同意随后对附表13D上的本声明的所有修订应代表每个签署人提交,而无需提交额外的联合提交协议 。以下签字人承认,每个人都应对及时提交此类修订以及此处和其中包含的有关其本人或其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对与他人有关的信息的完整性和 准确性负责,除非其知道或有理由相信该等信息 不准确。
日期:2021年8月30日
TCI基金管理有限公司 | ||
/s/克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
姓名:克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
职务:常务董事 | ||
/s/克里斯托弗·霍恩(Christopher Hohn) | ||
克里斯托弗·霍恩 |