附件4.5
私密性和保密性
日期：2021年6月17日
安东斯航运公司。
杜鹃花船务有限公司。
范丹戈航运公司
香精船务公司
Sunstone船务公司和
ZAFFRE发货公司(1)
-还有-
希腊国家银行 S.A.(2)
设施协议
在 贷款方面
最高可达4300,000,000美元
比雷埃夫斯
附件4.5
私密性和保密性
日期：2021年6月17日
安东斯航运公司。
杜鹃花船务有限公司。
范丹戈航运公司
香精船务公司
Sunstone船务公司和
ZAFFRE发货公司(1)
-还有-
希腊国家银行 S.A.(2)
设施协议
在 贷款方面
最高可达4300,000,000美元
比雷埃夫斯
索引
| 条款 | 页面 | |||||
| 1 | 目的、定义和解释 |
1 | ||||
| 2 | 承诺和取消 |
22 | ||||
| 3 | 利息和利息期限 |
23 | ||||
| 4 | 还款和提前还款 |
25 | ||||
| 5 | 费用和开支 |
28 | ||||
| 6 | 付款和税金；帐目和计算 |
29 | ||||
| 7 | 陈述和保证 |
32 | ||||
| 8 | 承诺 |
37 | ||||
| 9 | 条件 |
50 | ||||
| 10 | 违约事件 |
51 | ||||
| 11 | 弥偿 |
55 | ||||
| 12 | 非法性、成本增加和自救 |
56 | ||||
| 13 | 资金运用、抵销、按比例付款和杂项 |
58 | ||||
| 14 | 帐户和保留 |
60 | ||||
| 15 | 转让、调拨和出借处 |
61 | ||||
| 16 | 通知及其他事项 |
67 | ||||
| 17 | 管理法律 |
68 | ||||
| 18 | 管辖权 |
68 | ||||
| 附表1扣款通知书格式 | 62 | |||||
| 附表2的先决条件 | 63 | |||||
| 附表3符合证书表格 | 68 | |||||
| 执行页面 | 70 | |||||
本协议日期为2021年6月17日，由以下各方签订：
| (1) | Anthos Shipping Inc.、杜鹃花Shipping Inc.、Fandango Shipping Corporation、FASSING SHIPTING Corporation、Sunstone Shipping Corporation和ZAFFRE Shipping Coproration，每一家都是在马绍尔群岛注册成立的公司，注册地址在马绍尔群岛马朱罗的阿杰尔塔克岛信托公司综合体MH96960，作为共同和多个借款人；以及 |
| (2) | 希腊国民银行作为贷款人。 |
现同意如下：
| 1 | 目的、定义和解释 |
| 1.1 | 目的 |
本协议规定贷款人同意向借款人提供贷款的条款和条件，贷款金额 不超过(I)4300万美元(4300万美元)和(Ii)船舶初始估值总额的60%两者中的较小者，目的是：
| (a) | 再融资(全部或部分)在船舶上担保的现有贷款协议下未偿还的本金 (其中截至本协议日期的未偿还本金为36,602,722.99美元)；以及 |
| (b) | 向公司担保人提供相当于任何余额的任何金额的流动资金，用于一般公司 目的。 |
| 1.2 | 定义 |
在本协议中，除文意另有所指外：
*关联公司，就任何人而言，是指该人的附属公司或该人的控股公司或该控股公司的任何其他 附属公司；
？认可经纪商？指Arrow Valuations、Allied Shipbroking、Braemar ACM Valuations、 H.Clarkson&Co.Ltd、Fearnleys、Gibson Shipbrokers、Howe Robinson、Maersk Shipbrokers和SSY Valuations Services Ltd或贷款人根据其 绝对酌情权同意为本协议目的认可经纪的其他信誉良好、独立和一流的船舶买卖经纪商；
？BRRD第55条是指2014/59/EU指令第55条 ，为信贷机构和投资公司的恢复和解决建立一个框架；
*自救行动是指行使任何减记和转换权力；
自救立法意味着：
| (a) | 对于已经实施或随时实施BRRD第55条的欧洲经济区成员国， 欧盟自救立法附表中不时描述的相关实施法律或法规； |
1
| (b) | 对于除上述欧洲经济区成员国和联合王国以外的任何国家，任何类似的法律或法规不时要求在合同上承认该法律或法规中包含的任何减记和转换权力；以及 |
| (c) | 关于英国，英国的自救立法； |
？气球分期付款具有第4.1.1条中赋予它的含义，因为该分期付款可以从时间减少到 时间；
？银行日？指在伦敦银行间市场进行美元存款交易的日子，以及伦敦、雅典、比雷埃夫斯和纽约市(或根据第6条规定的任何其他相关付款地点)的银行营业的日期(星期六或星期日除外) (星期六或星期日除外)(除星期六或星期日外)银行在伦敦、雅典、比雷埃夫斯和纽约市(或根据第6条规定的任何其他相关付款地点)营业的日子。付款和税金；帐目和计算));
借入的钱是指下列方面的债务：(一)在银行和其他金融机构借入或筹集的资金和借方余额，(二)任何债券、票据、贷款股票、债券或类似的债务工具，(三)承兑或跟单信贷便利，(四)出售或贴现的应收款(无追索权以外)，(五)获得的资产或服务的延期付款，(六)融资租赁和分期付款合同，(七)掉期、远汇合约、期货和(br}(Viii)具有借款或筹集资金或上述(Ii)至(Vii)任何一项的商业效果的任何其他交易(包括但不限于远期买卖协议)，以及(Ix)对属于上述(I)至(Viii)任何一项的任何人的债务提供担保；
借款人？指借款人A、借款人B、借款人C、借款人D、借款人E或借款人F，复数时指全部；
借款人A？是指Anthos航运公司，这是一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址为马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
借款人B？是指杜鹃花航运公司，该公司在马绍尔群岛共和国注册成立，注册地址为马绍尔群岛马朱罗市阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
借款人 C是指范丹戈航运公司，该公司在马绍尔群岛共和国注册成立，注册地址为马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
借款人D？指风味航运公司，该公司在马绍尔群岛共和国注册成立，注册地址 位于马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
借款人 E是指Sunstone Shipping Corporation，这是一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址在马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
2
借款人F？指Zaffre Shipping Corporation，一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址为马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
？中断成本？是指贷款人在任何时间和不时证明的所有损失、保费、罚款、成本和开支的总额，这些损失、保费、罚款、成本和支出是贷款人在维持或资助贷款，或清算或重新使用为维持这些费用而获得的定期存款时因 下列两种情况之一而发生的：
| (a) | 除(I)根据第(br}4.1条)或(Ii)在付息日(不论是自愿或非自愿或以其他方式)偿还或预付贷款或其任何部分以外的任何款项；或 |
| (b) | 借款人在提款通知发出后不能或者无能力提取贷款的； |
·伤亡金额是指50万美元(50万美元)(或以任何其他 货币表示的等值货币)；
？认证副本就任何公司或代表任何公司交付或发出的任何文件而言，指该文件的副本 经该公司当其时的任何董事或高级职员或该公司的律师或律师认证为正本的真实、完整及最新副本；
？控制变更事件是指在本协议日期之后发生以下任何情况：
| (a) | 许可所有人在公司担保人中拥有的合伙权益不到5%； |
| (b) | 获准业主拥有马绍尔群岛奥林匹斯海事有限公司不到100%的股份，后者是公司担保人 的普通合伙人 |
| (c) | 马绍尔群岛的奥林匹斯海事有限公司不再是公司担保人的普通合伙人，除非 准许权拥有人控制继任的普通合伙人； |
| (d) | 公司担保人不是股东的唯一成员； |
| (e) | 股东不再是每个借款人100%已发行股份的登记所有人和/或 控制该等股份附带的100%投票权； |
| (f) | Navios Shipmanagement或任何其他管理人(任何第三方管理人除外)最终实益所有权的任何变化；以及 |
| (g) | Angeliki Frangou女士(和/或她的直系亲属)不再直接和/或间接参与 公司担保人和/或借款人的管理。 |
-租船转让，就船只而言，是指根据本合同规定由拥有该船只的借款人以贷款人为受益人签立的任何延长雇佣合同(及其任何担保)的特定转让(包括相关承租人或 担保人为使该转让生效所必需的任何同意和/或通知和/或确认和/或与之相关的承诺)，其形式由贷款人自行决定；
3
？就船只而言，船级是指在有关船级社就其船型和船龄而可获得的最高等级 ，截至本协定签订之日，就每艘船只而言，该最高等级为附表5(船只详细信息);
就船舶而言，船级社是指作为国际船级社协会成员的任何船级社，就相关船舶保安文件而言，贷款人应以其绝对酌情决定权接受该船级社，截至本协议日期，该船级社是附表5(br}所列的 认可船级社对每艘船的认可船级社)(船只详细信息);
？共同保证人的保险承诺和转让，就船只而言，是指承诺和转让关于该船只的保险的权利、所有权和权益以及对该船只的所有利益的权利、所有权和利益的承诺和转让，以及由任何共同保证人以贷款人同意或要求的形式，以贷款人为受益人，在本合同项下以贷款人为受益人的索赔从属关系的承诺和转让，以及以多种方式所有这些权利、所有权和利益的承诺和转让；
？Code？指经修订的1986年美国国内收入法，以及根据该法规颁布的法规和发布的裁决；
？承诺额是指贷款人根据 本协议有义务借给借款人的4300万美元(43,000,000美元)，但不得在本协议下减少和/或取消；
？合规证书是指由公司担保人的首席财务官签署的基本上符合附表3所列格式的 证书；
-强制征用就船只而言，指对该 船只的所有权请求或其他强制征用，如该船只在有关期限内没有从该船只释放，则包括由或代表任何政府实体或其他主管当局或由海盗、劫机者、恐怖分子或类似人以任何理由(但不包括使用或租用的征用)而以任何方式扣押、侵占、没收、扣押、扣留、剥夺或没收(但不包括使用或租用的征用)；？有关期限是指(I)九十(90)天，或(Ii)就海盗、劫机者、 恐怖分子或类似人员而言，如果有关保险人在九十(90)天期限结束前以书面形式(以贷款人满意的方式)确认该等俘虏、挪用、没收、扣押、扣留、剥夺或 没收将由相关船东的战争险承保，以相关事件发生之日起较短的六(6)个月为准，则指(I)九十(90)天或(Ii)就海盗、劫机者、 恐怖分子或类似人士而言，以较短的六(6)个月为准
？保密信息是指与借款人、任何担保方、任何集团成员、担保文件或贷款人的贷款有关的所有信息，包括贷款人作为贷款人或出于成为贷款人的目的而知道的信息，或贷款人收到的与借款人、公司担保人或任何其他担保方或其任何顾问以任何形式提供的担保文件或贷款有关的信息，或贷款人根据担保文件或贷款从借款人、公司担保人或任何其他担保方或其任何顾问那里获得的任何信息，包括口头提供的信息和任何文件，以及根据担保文件或贷款的目的从借款人、公司担保人或任何其他担保方或其任何顾问那里获得的所有信息，包括口头提供的信息和任何文件。电子文件或表示或记录 包含或派生自此类信息的信息的任何其他方式，但不包括以下信息：
| (a) | 是或成为公开信息，但不是贷款人违反第15.6条的直接或间接结果(资料的披露)；或 |
4
| (b) | 在交付时被 任何借款人、任何其他担保方或其任何顾问以书面确定为非机密；或 |
| (c) | 贷款人在按照上述 (A)或(B)段向其披露信息之日之前知晓，或在该日期之后从贷款人所知的与任何借款人或任何其他担保方无关的来源合法获取的，且在任何一种情况下，贷款人所知的 均未违反任何保密义务而获得，且不受任何保密义务的约束，且在这两种情况下，贷款人都不知道该信息是在违反任何保密义务的情况下获取的，也不受该信息来源的约束；在上述两种情况下，贷款人都不知道该信息是在违反任何保密义务的情况下获取的，也不受该信息来源的约束； |
？保密承诺是指基本上按照伦敦市场协会(或任何后续组织)不时推荐的适当形式或借款人和贷款人商定的任何其他形式作出的保密承诺；
？公司担保是指公司担保人要求公司担保人以贷款人要求的形式为贷款人执行本协议项下借款人义务的无条件、不可撤销和随需提供的担保， 本协议要求公司担保人以贷款人要求的形式为贷款人执行的义务提供无条件的、不可撤销的和按需提供的担保；
？公司担保人？是指Navios Marine Partners L.P.，这是一家在马绍尔群岛共和国成立的有限合伙企业，注册地址为马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
？解除契据，就现有贷款协议而言，是指解除与该现有贷款协议有关的现有担保权益和任何 现有债务的契据，其形式由贷款人自行决定，复数指全部；
违约是指任何违约事件或任何事件或情况，只要发出通知或时间流逝，或 满足任何其他条件或根据安全文件(或其任何组合)作出任何决定，将构成违约事件；
？美元和美元是指美国的合法货币，就根据任何 安全文件进行的所有付款而言，是指当天在纽约清算所银行间支付系统进行结算的资金(或在相关时间习惯于结算以美元计价的国际银行交易的其他美元资金)；
？提款日期？是指在提款期间 提供或将要提供贷款的银行日的任何日期；
？减支通知指实质上采用附表1形式的通知；
？提款期是指从执行日期开始至2021年7月31日(以最早者为准)的期间；(Ii)贷款人可自行决定的较后日期；以及(Iii)根据本协议条款最终取消或全部支取承诺的任何日期，其中最早者为：(I) 2021年7月31日；(Ii)贷款人可自行决定的较后日期，以及(Iii)根据本协议条款最终取消或全部提取承诺的任何日期；
5
？收入，就船只而言，是指在融资期内因使用或营运该船只而到期或应付给拥有该船只的借款人的所有款项，包括(但不限制前述的一般性)所有运费、租金和旅费、根据汇集安排产生的收入 、在征用船只时向借款人支付的补偿、救助和拖船服务的报酬、共同海损、滞期费等。以及 违反任何租船合同或其他雇用船只的合同(包括任何包租合同)(包括任何租船损失保险(如有的话)下的任何收益)的损害赔偿(或因更改或终止而支付的费用)；
？收益账户？就借款人而言，是指借款人在比雷埃夫斯向贷款人开立或(根据上下文可能要求)将开立的计息美元活期账户，包括其任何子账户和贷款人为本协议的目的以书面指定为收益账户的任何其他账户；(br}根据本协议的规定，该账户包括借款人在比雷埃夫斯开立或将开立的有利息的美元活期账户，包括其任何子账户和贷款人为本协议的目的以书面指定为收益账户的任何其他账户；
？EBITDA？指集团在任何相关期间的最新账目显示的非常或特殊项目、利息、折旧和摊销前的综合税前利润总额 ；
？欧洲经济区成员国是指欧盟、冰岛、列支敦士登和挪威的任何成员国；
EIAPP证书，就船只而言，指依据《国际防止船舶造成污染公约》附件VI(《防止船舶造成空气污染的规例》)(现行有效，并可不时修订)就该船只发出或将发出的引擎国际空气污染防治证书；
？产权负担是指任何抵押、抵押、质押、留置权、抵押、转让、 所有权保留具有类似效力、优先权、选择权、信托安排或担保权益或其他产权负担、担保或安排，以任何方式赋予任何人的任何义务优先付款的权利；
？环境附属公司？是指任何借款人、任何经理或任何其他集团成员或与任何借款人、任何经理或任何其他集团成员在相关船舶或其运营、货物和/或乘客运输和/或在相关船舶上或从相关船舶上提供货物和/或服务方面有合同关系的任何其他 人的任何代理人或雇员，或 与任何借款人、任何经理或任何其他集团成员就相关船舶或其运营或货物和/或乘客的运输或从相关船舶提供货物和/或服务方面有合同关系的任何其他 人；
环境审批是指适用环境法要求的所有当前和未来 授权、同意、许可证、许可、豁免或其他审批；
环境索赔是指(I)任何适用的政府实体提出的关于违反或不遵守任何环境法或环境批准书的索赔，或指控违反或不遵守任何环境法或环境批准书的任何索赔，或以其他方式与环境事件或据称的环境事件有关或引起的任何索赔，或(Ii)任何其他第三方以任何方式与环境事故有关或由环境事故引起的任何索赔(在每种情况下，a索赔应包括与清理费用、拆除费用和/或执法有关的损害索赔和/或指示和/或执法
6
环境事故是指(I)任何相关船舶的任何实际或 威胁排放或释放的环境敏感物质；(Ii)从有关船舶(有关船舶除外)卸下或释放环境敏感物料的任何事故，而该事故涉及有关船舶与该其他船只碰撞，或涉及其他航行或操作事故，而在上述任何一种情况下，有关船舶、经理及/或有关借款人及/或有关集团成员及/或有关 营运者，或有或据称有过错，或以其他方式承担(全部或部分)责任，或(Iii)从有关船舶以外的船只卸下或释放环境敏感物料的任何事故 ，而该有关船舶实际上或可能因此而被扣押，及/或管理人(与抵押船只以外的船只有关的第三方管理人除外)及/或有关借款人及/或其他 集团成员及/或有关营运者实际上、或有或被指有过错或被指有过错或其他情况
？环境法？指与污染、人类或野生动物福祉或环境保护有关的所有现行或未来法律、法规、公约和协议(包括但不限于1990年美国石油污染法和美国各州的任何类似法律)；
·环境敏感物质，是指所有污染物、石油、石油产品、有毒物质或任何其他产品或 物质，它们是或能够成为或可能成为污染、有毒或危险物质，或任何释放到环境中的物质，其排放受到任何环境法或根据任何环境法的管制、禁止或处罚；
欧盟自救立法时间表是指贷款市场协会(或任何继承人)不时以此类方式描述并发布的文件；
违约事件是指第10.1条中列出的任何事件或 情况；
？执行日期？指本协议由本协议所有 各方签署的日期；
？现有负债，就任何日期的现有贷款协议而言，是指在该日期根据该现有贷款协议未偿还的 借款；
？现有贷款人？意味着：
| (a) | 关于现有贷款协议A，Dory Finance DAC， |
| (b) | 就现有贷款协议B而言，荷兰银行(ABN AMRO Bank N.V.)； |
？现有贷款协议？指现有贷款协议A或现有贷款协议B；
？现有贷款协议A指日期为2019年9月24日的贷款协议，该协议于2019年12月16日修订和重述，并不时进一步修订，并在(I)借款人A和借款人B作为借款人和(Ii)作为贷款人的相关现有贷款人之间就(最初)37,000,000美元的贷款安排进行修订。
7
？现有贷款协议B是指日期为 2020年6月26日(经不时修订)的贷款协议，该协议由(I)借款人C、借款人D、借款人E和借款人F作为共同和多个借款人，以及(Ii)作为贷款人的相关现有贷款人就 (最初)最高32,500,000美元的贷款安排订立。
？现有担保权益就现有贷款协议而言，是指为担保现有贷款协议下的现有债务而设立的任何 担保权益。
费用？是指 贷款人根据第5.2条规定发生的任何费用；
？费用利率是指(I)对于以欧元以外的货币发生的费用，是指贷款人董事会每天显示的隔夜或日利率(视属何情况而定)和保证金加2%的总和，金额等于该等费用的金额 ；(Ii)就以欧元发生的费用而言，是在希腊有关时间有效的最高期限违约利率；
？延长的雇佣合同，就船只而言，在任何相关时间是指任何光船租船合同 (无论该租船合同的期限如何)或任何定期租船合同或该船舶的其他雇佣合同(包括该船只进入任何池)，在该时间期限为十二(12)个月或更长(包括续签或延长该期限的任何选择权)；
？设施期间，是指自本协议之日起至 所有担保各方根据或有发生的、已不可撤销地支付、履行和/或遵守的所有担保文件项下或依据的所有义务之日止的期间；
？FATCA？意味着：
| (c) | 守则第1471至1474条或任何相关条例或其他官方指导； |
| (d) | 在任何其他司法管辖区颁布的任何条约、法律、法规或其他官方指导，或与美国和任何其他司法管辖区之间的政府间协定有关的任何条约、法律、法规或其他官方指导意见，该条约、法律、法规或其他官方指导意见(在任何一种情况下)都有助于实施以上(A)段所指的任何法律或法规；或 |
| (e) | 根据以上 (A)或(B)段所述的任何条约、法律或法规的实施与美国国税局、美国政府或任何其他司法管辖区的任何政府或税务机关达成的任何协议； |
？FATCA扣款是指根据FATCA要求的证券单据从付款中扣除或扣留；
？FATCA免税方是指安全单据的一方，该一方有权获得免任何FATCA扣除额的付款；
？FATCA FFI？是指守则第1471(D)(4)节所界定的外国金融机构，如果贷款人不是FATCA豁免方，则可能需要对其进行FATCA扣减；
8
？船旗国，就船只、巴拿马、利比里亚、马绍尔群岛或贷款人可接受的国家而言，是指该船只已或将在其旗帜上注册为有关借款人所有的国家，截至本协议之日，该船只就每艘船只而言是 附表5(船只详细信息);
分数是指在任何相关时间，分子为以下分数的分数：
| (a) | 就出售船只而言，该船只的售价；及 |
| (b) | 就船舶全损而言，该船舶在紧接该全损之前的估价金额。 |
作为分母的金额等于以下各项的总和：
| (c) | 等于： |
| (i) | 就出售船只而言，该船只的售价；及 |
| (Ii) | 就船舶全损而言，该船舶在紧接该全损之前的估价金额；以及 |
| (d) | 其他所有抵押船舶的估值总额； |
*一般转让，就船只而言，是指拥有该船只的借款人以贷款人要求的形式，以贷款人为受益人而签立或将签立的收入、保险及征用的转让契据。 以贷款人要求的形式及以所有这些形式作出的所有补偿的转让契据；
？政府实体？指任何国家或地方政府机构、法庭、法院或监管机构或其他机构，以及该机构、法庭、法院或机构所属或所属的任何组织；
？集团在任何相关时间指借款人、公司担保人及其子公司；
？集团成员？指 集团的任何成员；
*HMT？指女皇陛下的库房；
？IAPP证书，就船只而言，指依据《国际防止船舶造成污染公约》附件VI(《防止船舶造成空气污染的规例》)(现行有效，并可不时修订)就该船只而发出或将会发出的国际防止空气污染证书；(br}在该船只上，该证书是指根据《防止船舶造成空气污染的国际公约》(MARPOL 73/78)(《防止船舶造成空气污染的规例》)(现行有效，并可不时修订)附件VI就该船只发出或将会发出的国际防止空气污染证书；
？IFRS？指适用于相关财务报表的《国际会计准则》(IAS) 条例1606/2002所指的国际会计准则；
？负债是指支付或偿还资金的任何义务 (无论是现在还是将来、实际的还是或有的、作为本金、担保人或其他方式有担保的或无担保的)，无论是现在的还是将来的、实际的还是或有的、有担保的还是无担保的)；
9
？初步估价金额？就船只而言，是指根据附表2第2部(P)段所提述的该船只的估值及按照第8.2.2(B)条的其他规定而厘定的该船只的 估价金额(船只的估价);
·保险，就船只而言，是指在融资期内不时为拥有该船只的借款人(无论是以该借款人的名义或其他名义)就该船只或与该船只及其所有利益(包括任何性质的索赔和返还)而不时生效或购买或订立的所有保险单和保险合同(其表述包括该船只在保障和赔偿或战争风险协会中的所有条目)，或就该船只或以其他方式与该船只有关的所有保险单和保险合同(包括任何性质的索赔和返还的任何性质的索赔和返还的索赔)，对于船只而言，是指所有保险单和保险合同(包括 该船只在保障和赔偿或战争风险协会中的所有条目)。
？利息支出？指本集团及其任何 成员在任何相关财政期间就任何债务支付或应付的利息总额；
？付息日期？是指利息期的最后一天 ，如果利息期超过三(3)个月，则为自该利息期开始起每三(3)个月的连续期间结束时的日期；
？利息期限？是指按照第3.2、3.3和3.4条确定的贷款利息计算的每个期限；
？利率确定日期是指，对于任何要确定利率的期间 ，在该期间的第一天之前两(2)个工作日的日期，除非伦敦银行间市场的市场惯例不同，在这种情况下，利率确定日期将由贷款人根据伦敦银行间市场的市场惯例确定(如果伦敦银行间市场的报价通常由伦敦银行间市场的主要银行在超过一天的时间内给出，则利率确定日期将是其中最后一个
？内插筛选率？相对于LIBOR，是指在以下各项之间进行线性 内插所产生的比率：
| (a) | 小于 相关利息期的最长期间(可获得该筛选率)的适用筛选率；以及 |
| (b) | 超过 相关利息期的最短期间(该筛选率可用)的适用筛选率， |
每个截至上午11点在美元报价日；
“国际安全管理规则”就其对借款人、船只及其操作的适用而言，是指：
| (a) | *国际海事组织大会于1993年12月4日借第A.741(18)号决议通过并于1994年5月19日并入“1974年国际海上人命安全公约”(SOLAS 1974)第九章的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”(现称“国际安全与安全管理规则”)；及 |
10
| (b) | 由国际海事组织或负责实施ISM规则的任何其他实体(包括但不限于，国际海事组织根据1995年12月25日通过的A.788(19)号决议制定的行政机关实施或管理国际安全管理(ISM)规则)现在或将来发布的所有其他决议、通告、规则、准则、规章和建议，包括(但不限于)国际海事组织根据1995年12月25日通过的第A.788(19)号决议制定的国际海事组织实施或管理国际安全管理(ISM)规则的最新指南。 |
该等条文可不时予以修订、补充或取代；
？国际安全管理规则文件，就船只而言，是指船级社在国际安全管理规则规定的期限内根据国际安全管理规则就该船只发出的符合证明(DOC)和安全管理证书(SMC)；
？ISM SMS？是指根据ISM规则需要开发、实施和维护的安全管理体系；
“ISPS规则”是指国际海事组织的“国际船舶和港口设施保安规则”， 包括对该规则的任何修订或延伸以及根据该规则发布的任何规则；
？ISSC？指根据ISPS规则就船只发出的国际船舶保安证书；
？最新帐目是指，就本集团任何一个财政年度而言，根据第8.1.6条规定须编制的公司担保人最新年度经审核综合帐目；
贷款人是指希腊国民银行通过其位于希腊比雷埃夫斯比雷埃夫斯2号Bouboulinas Street&Akti Miaouli(br}185 35)的航运分行开展业务(传真号：+30210 4144120)；
？LIBOR？指与贷款或其任何 部分相关的利息期：
| (a) | 适用的筛选速率；或 |
| (b) | (如果相关利息期间没有可用的筛选率)内插筛选率；或 |
| (c) | (如果(I)对于贷款的货币没有可用的屏幕利率或者(Ii)对于相关的利息期没有可用的屏幕利率 并且不可能计算内插的屏幕利率)参考银行利率， |
截至上午11点在美元报价日，期限与相关利息期相等，如果该利率小于 ，则伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)视为零；
？轻型是指 (I)船舶的载客量计划或(Ii)船舶的纵倾和稳定性手册中规定的船舶的轻型吨位；
？流动资金？意味着：
| (a) | 集团任何成员合法实益拥有的手头现金；以及 |
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| (b) | 由任何集团成员合法和实益拥有并存放于(A)贷款人或(B)任何其他银行或金融机构的现金存款， |
包括为满足最低流动性要求而不时存放在任何银行的任何资金；
？贷款？是指在任何相关时间本协议项下未偿还贷款的本金总额 ；
？贷款融资是指贷款人根据 本协议的条款和条件提供的贷款融资，金额不超过4300万美元(4300万美元)；
？管理协议？就船只而言，是指：
| (a) | 公司担保人(代表每个借款人)与Navios Ship管理公司签订的日期为2007年11月16日的管理协议(经不时修订和/或以其他方式更新)，其形式和实质为贷款人可接受；以及 |
| (b) | 管理人就该船舶订立的任何其他管理或分包管理协议； |
经理？就船只而言，是指：
| (a) | 导航船舶管理； |
| (b) | Navios Shipmanagement的任何附属公司； |
| (c) | 最终由Angeliki Frangou控制的任何其他船舶管理实体； |
| (d) | 第三方经理；和/或 |
| (e) | 由拥有该船只的借款人事先经贷款人书面同意任命为该船只的经理的任何其他商业和/或技术经理(或，视情况而定， 子经理)， |
在本协定日期就每艘船只而言，是附表5所指明的商务及技术经理(容器 详细信息);
？管理人的担保，就船只而言，是指承保和转让保险 ，以及按照本合同的规定，由该船只的每名管理人以贷款人为受益人，以贷款人为受益人的保险的承诺和转让 ，并将其债权从属于贷款人；
强制性成本？指就任何利息期而言，贷款人证明的金额是由于贷款人遵守任何法规以及任何主管当局或机构关于货币控制和流动性的任何要求(包括储备资产和/或特殊 存款或流动性要求或具有相同或类似目的的其他要求，无论是否具有法律效力，但习惯上遵守这些要求)而使 在该利息期内获得贷款的成本；
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？保证金？意味着每年3.00%(3%)；
？贷款人认为，重大不利影响是指对(I)贷款人在任何担保文件下的 权利或其提供的担保，(Ii)任何借款人或公司担保人履行或履行其在任何担保文件下的任何义务的能力，或(Iii)借款人整体或公司担保人的财务状况的价值或性质产生重大不利影响；
？到期日？是指提款日期后5 年但无论如何不迟于2026年7月31日的日期；
？最大可用量？表示 等同于以下两项中较小者的数量：
| (f) | 4300万美元；以及 |
| (g) | 数额相当于60%。船舶的初始估值总额。 |
？MII保单？是指贷款人在提款之日对每艘船只的抵押权人的权益 ，以承保此后每年可更新或更换的船只，并在整个融资期内通过此类经纪人维持，承保人的承保范围、条款和条件为贷款人自行决定可接受的 ，承保金额至少为未偿债务的115%(115%)；
？洗钱具有欧洲共同体理事会指令2015/849/EC第1条赋予的含义；
？月份？是指从一个日历月中的某一天开始，到下一个日历月中数字上对应的 日结束的期间，但条件是：(A)如果该期间开始于一个日历月中的最后一个银行日，并且如果没有该数字上对应的日期，则该期间应在该下一个日历月中的最后一个银行日结束； (B)如果该数字上对应的日期不是银行日，则该期间应在同一日历月中的下一个银行日(如果有)结束，但如果没有该日期，则该期间应在同一日历月中的下一个银行日结束。应在前一个银行日结束， 个月和月应相应地解释；
？Mortgage？就船只而言，指根据本条例规定由拥有该船只的借款人签立的该船只的第一优先权或优先船舶抵押权(视属何情况而定)，其格式由贷款人自行酌情决定，复数 指所有该等抵押权；
抵押船舶在任何相关时间是指当时处于抵押状态的船舶。
？Navios Shipmanagement Inc.是指Navios Shipmanagement Inc.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址为马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake路信托公司综合体MH96960；
？净债务是指在计算日期或任何会计期间(视属何情况而定)集团在该日期或最新帐目所示期间的总债务减去 该日期或该期间的现金(应具有美国公认会计原则赋予的含义，即受限现金和自由可用现金)；
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？净值？在任何相关时间，指总资产减去总负债 ；
？OFAC？是指美国财政部的外国资产控制办公室(Office Of Foreign Assets Control Of Foreign Assets Control)；
操作员？是指在设施期间内不时参与有关船舶操作的任何人 ，并符合《国际安全管理规则》第1.1.2条所列公司的定义；
？未偿债务 指根据本协议和担保文件或其中任何文件不时欠贷款人的所有款项的总和，无论是实际的还是或有的；
？缔约方是指本协议或安全文件的一方；
？允许的产权负担是指在 提款日期之前，任何现有的担保权益和允许的留置权，以根据证券文件设立的贷款人为受益人的任何产权负担；
·允许留置权，就船只而言，是指：
| (a) | 对该船只的任何留置权： |
| (i) | 船长、高级船员或船员的未付工资 |
| (Ii) | 任何救助留置权和任何船舶修理商或装配商的占有性留置权，金额不超过伤亡赔偿额(除 经贷款人事先书面同意外)。 |
在每种情况下，在正常交易过程中，只要该留置权(A)不超过600,000美元，(B)不保证逾期30天以上的金额；
| (b) | 在正常交易过程中根据法规或法律的实施(而不是由于任何担保方的违约)而产生的关于未逾期(且该等债务未逾期)的任何其他留置权； |
·许可拥有者表示：
| (a) | 安吉利基·弗兰古(Angeliki Frangou)； |
| (b) | 她的配偶、兄弟姐妹、祖先、后代(无论是血缘、婚姻还是收养，包括继子女)和这些自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和后代(无论是血缘、婚姻还是收养，包括继子女)，上述任何一项的受益人、遗产和法定代表人，任何善意信托的受托人，而上述任何一项单独或合计为多数利益受益人或授予人的，则上述自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和后代(无论是血缘、婚姻或收养，包括继子女)均为该等自然人的配偶、兄弟姐妹、祖先和后代(包括继子女)。拥有或控制多数权益(Angeliki Frangou和/或前述中的任何一个人，即一个人)； |
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| (c) | Navios Marine Holdings Inc.，一家在马绍尔群岛注册成立的公司，注册地址为马绍尔群岛马朱罗市阿杰尔塔克路信托公司综合体，邮编：MH96960； |
| (d) | 由一个人控制的所有附属公司； |
相关司法管辖区？指任何担保方注册成立、居住、住所、拥有常设机构或资产、经营或有营业地点或以其他方式有效联系的任何司法管辖区；
？诉讼程序是指任何人(私人或政府)在任何地点、任何法院、法庭、公职或其他法院(包括但不限于任何临时或永久扣押任何东西的诉讼、强制补救或临时救济的任何诉讼，以及单方面发起的任何诉讼)中引起或煽动的任何诉讼、仲裁、法律诉讼或申诉或司法、准司法或行政 诉讼；(br}在任何地点由任何人(私人或政府)引起或煽动的任何诉讼，包括但不限于任何要求临时或永久扣押任何东西的诉讼，或要求禁制令补救或临时救济的诉讼，以及任何单方面发起的诉讼)；
| (三)禁止使用 | 当事人？指符合以下条件的任何个人、实体或当事人： |
| (a) | 列在任何制裁名单上的个人、实体或政党，或由该个人、实体或政党拥有或控制；或 |
| (b) | 位于作为全国范围制裁目标(或其政府是制裁目标)的国家或地区(或其政府是制裁目标)的国家或地区的个人、实体(br}或根据该国家或地区的法律组织的政党，或其拥有、控制或代表其行事，或根据该国家或地区的法律注册成立的或由其拥有或控制的，或代表该个人、实体或政党行事的；或 |
| (c) | 位于、停泊或锚泊在禁止使用的港口；或 |
| (d) | 在其他方面是制裁的目标；或 |
| (e) | 代表或看来是代表上述(A)和(B)段所列任何一方行事；或 |
| (f) | 根据OFAC、联合国、欧盟和HMT的制裁，禁止贷款人与其进行交易或以其他方式进行任何交易。 |
？报价日是指，对于任何将在 期间的第一天前两个工作日确定利率的期间，除非相关银行间市场的市场惯例不同，在这种情况下，报价日将由贷款人根据伦敦银行间市场的市场惯例确定(如果伦敦银行间市场的主要银行通常在超过一天的时间内报价，则报价日将是该日中的最后一天)；
？参考银行利率是指参考银行应贷款人的要求提供给贷款人的与LIBOR相关的利率的算术平均值(向上舍入到小数点后四位)，如下两种情况之一：
| (a) | 如果： |
| (i) | 参考银行是适用屏幕汇率的贡献者；以及 |
| (Ii) | 它由一个单一的图形组成， |
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要求适用筛选汇率的 贡献者向相关管理人提交的汇率(适用于相关参考银行以及相关货币和期间)；或
| (b) | 在任何其他情况下，有关参考银行在有关期间参照无担保批发融资市场以相关货币为自己融资的利率； |
？参考银行(Reference Bank)就LIBOR而言， 指通过其位于英格兰伦敦EC4N 7BE King William Street 75号的分行或贷款人酌情指定的其他银行行事的希腊国民银行；
？就船只而言，注册处是指相关船旗国的注册官、专员或代表的办公室，根据相关船旗国的法律和旗帜，该办公室有权对该船只、相关借款人的所有权和相关抵押品进行注册；
？有关船舶指由任何集团成员拥有、管理或配备船员或租用给任何集团成员的船舶，以及不时(无论是在本 协议日期之前或之后)由任何集团成员拥有、管理或配备船员的任何其他船舶、以及不时(无论是在本协议日期之前或之后)由任何集团成员拥有、管理或配备船员的任何其他船舶；
？偿还日期？是指根据第4.1.1条的规定应偿还贷款的任何 分期付款的日期；
？偿还分期付款是指根据并按照第4.1.1条规定到期的 贷款的每一期还款分期付款，可根据本协议予以减少；
？所需授权是指任何授权、同意、声明、许可证、许可、豁免、批准或其他 文件，无论这些授权、同意、声明、许可、豁免、批准或其他 文件是由任何法律、法规、习俗、合同、安全或其他任何方式强加或产生的，必须在任何时候从任何个人、政府实体获得。中央银行或其他自律或超国家权力机构，以使借款人能够合法借入贷款(或其任何部分)和/或使任何担保方能够合法和持续地继续其公司存在和/或履行其所有义务 无论何时产生和/或根据相关担保文件授予担保和/或确保其持续有效性和可执行性；
？所需担保金额，是指在任何相关时间占贷款的百分之一百二十五(125%)的美元金额(经贷款人证明)；
？征用补偿就船只而言，是指在设施期间因强制获取该船只而不时支付的所有款项或其他 补偿；
？决议 授权机构是指有权行使任何减记和转换权力的任何机构；
保留 帐户是指借款人在贷款人处开立或(根据上下文要求)将在借款人名下开立的计息美元帐户，包括其所有子帐户和 贷款人为本协议的目的以书面指定为保留帐户的任何其他帐户；
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留存账户质押是指借款人根据本协议要求以贷款人同意或要求的形式对留存账户执行的第一优先质押；
？保留期 金额是指与任何保留期相关的金额，其总和为：
| (a) | 根据第4.1.1条到期偿还的贷款 在相关保留日期后的下一个还款日(因为该贷款可能已被提前还款)的还款分期付款的三分之一(1/3)；以及 |
| (b) | 在相关保留日期的每个利息期间和结束时，该贷款到期支付的利息总额的适用分数(如下定义)，为此目的，关于每个利息期间的适用分数，应指分子为1、分母等于相关利息期限内的保留日期数量的分数；(br}分子为1，分母等于相关利息期限内的保留日期的数量的分母，即 分子为1且分母等于相关利息期限内的保留日期数量的分数； |
？保留日期？是指提款日期后一个月的日期，每个日期在该日期之后和到期日之前的每月间隔 ；
？制裁是指与贸易、做生意、投资、出口、融资或提供资产有关的任何适用的制裁、禁运、冻结 条款、禁令或其他限制(或与上述任何一项类似或相关的其他活动)：
| (a) | 由希腊共和国、联合王国、欧盟理事会、 联合国或其安全理事会或美利坚合众国的法律或法规强制执行，无论借款人、任何其他担保方、本集团的任何其他成员或其任何附属机构是否在法律上必须遵守前述规定；或 |
| (b) | 任何借款人、任何其他担保方、本集团任何其他成员公司或其任何关联公司受其约束的任何法律或法规，或任何借款人、任何其他担保方、本集团任何其他成员公司或任何 关联公司在正常业务过程中合理遵守的法规；或 |
| (c) | 以其他方式由上述任何政府机构和机构实施，包括但不限于OFAC、HMT、欧盟理事会、联合国或其安全理事会(统称为制裁当局)。 |
？制裁清单是指OFAC发布的特别指定国民和封锁人员清单、HMT发布的金融制裁目标综合清单和投资禁令清单、受欧盟金融制裁和联合国制裁的个人、团体和实体的综合清单，或任何制裁当局发布或维护或公布的任何类似清单(视情况而定)。 如果适用，制裁清单是指由OFAC发布的特别指定国民和受阻人士清单、HMT发布的金融制裁目标综合清单和投资禁令清单、受欧盟金融制裁和联合国制裁的个人、团体和实体的综合清单或任何制裁当局发布的、或由任何制裁当局维护或公布的类似清单。
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？屏幕利率是指由ICE Benchmark Administration Limited(或接管该利率管理的任何其他人)为相关货币和期间管理的伦敦银行间同业拆借利率，显示在汤森路透屏幕的LIBOR01或LIBOR02页(或显示该利率的任何替代汤森路透页面 )，或在不时发布该利率以取代汤森路透的其他信息服务的适当页面上。如果该页面或服务不再可用，出借人可以在与借款人协商后指定另一页面 或显示相关费率的服务；
？担保文件是指本协议、抵押、公司担保、一般转让、任何特许转让、留存账户质押、经理承诺、任何三方契约、任何共同担保承诺和 保险转让以及本协议日期后可能或将不时签立的任何其他文件，以担保和/或管理和/或担保贷款的全部或任何部分、利息和 不时欠下的其他款项。 在本协议签署之日后，担保文件和/或管理和/或担保所有或任何部分贷款、贷款利息和 不时欠下的其他款项的所有或任何部分、利息和其他款项在本协议日期后可能或将不时签立，以担保和/或管理和/或担保贷款的全部或任何部分、利息和 不时欠下的其他款项
？担保方是指借款人、公司担保人、经理或随时可能是任何担保文件当事人的任何其他人(贷款人除外)；
？担保价值？指(经贷款人认证的)美元金额，在任何有关时间，该金额是 (A)抵押船只的估值总额和(B)根据第8.2.1(B)条当时实际提供给贷款人的任何额外担保的可变现净值的总和；
？股东？是指Navios Marine Operating L.L.C.，这是一家成立于马绍尔群岛共和国的有限责任公司 ，注册地址为马绍尔群岛马朱罗阿杰尔塔克岛阿杰尔塔克路信托公司综合体MH96960；
船舶 担保单据，就船舶而言，是指与该船舶有关的相关抵押品、相关一般转让、任何相关租船转让、任何三方契据、任何共同担保承诺和保险转让以及任何相关管理人的承诺；
一个人的子公司 是指由该人直接或间接控制的任何公司或实体，就此目的而言，控制是指拥有该 公司或实体超过50%(50%)的有表决权股本(或同等所有权)；
？税收包括所有现在和未来的所得税、公司税、资本税或增值税，以及所有印花税和其他任何税费和征费、附加税、扣除额、关税、收费和预扣，以及与此相关的利息和罚款(如果有)，以及因此而支付的费用、费用或其他金额( n税收应据此解释)；
？总资产？是指在计算日期或(视情况而定)任何会计期间，公司担保人在最新账目中显示的该日期或该期间的总资产(基于账面价值)(应具有美国公认会计准则赋予的含义)。
？负债总额是指在计算日期或(视属何情况而定)任何会计期间，公司担保人在最新账目中显示的该日期或该期间的 负债总额(应具有根据美国公认会计原则所赋予的含义)；(B)在计算日期或(视属何情况而定)任何会计期间，公司担保人在该日期或该期间的总负债(应具有根据美国公认会计原则所赋予的含义)；
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·完全损失？对于船只而言，是指：
| (a) | 该船的任何实际的、推定的、协议的、妥协的或安排的全部损失；或 |
| (b) | 任何强制征用；或 |
| (c) | 任何劫持、没收、盗窃、谴责、扣押、扣押、逮捕、扣留或没收不属于任何政府实体或据称代表任何政府实体行事或声称代表任何政府实体行事的人对 船只的任何劫持、没收、盗窃、谴责、扣押、扣押或没收，除非(I)船只在事件发生后九十(90)天内被放行并归还给相关 船东，或(Ii)相关承销商在九十(90)天期限结束前(按惯例)以书面形式确认较短的六(6)个月和确认附加保险的期限； |
三方契据，就船只而言，是指(除其他外)载有有关承租人在该船只保险中的权利、所有权和权益的转让的契据，以及有关承租人的承诺，根据该承诺，该承租人将同意履行有关借款人关于该船只的雇用、保险、操作、维修和保养的义务，如果该船只将进行双重登记，则该契约包括(除其他外)有关该船只的雇用、保险、操作、维修和保养方面的契约，以及(除其他外)包含有关承租人在该船只的保险中的权利、所有权和权益的转让，以及根据该承诺，该承租人将同意履行有关借款人关于该船只的雇用、保险、操作、维修和维护的义务。规定由借款人(其拥有人)和有关承租人以贷款人为受益人，以贷款人为受益人，按贷款人全权酌情决定要求的形式签立；
？基础文件？指任何延长的雇佣合同和任何管理协议；
非法性是指贷款人根据 第12.1条向借款人发出通知的任何事件或情况；
“美国”是指美利坚合众国；
？美国纳税义务人意味着：
| (a) | 为税务目的在美国居住的人；或 |
| (b) | 根据证券文件支付的部分或全部款项来自美国境内的个人，用于美国 联邦所得税目的； |
？估价金额？就船只而言，是指根据第8.2.2条最近确定的该 船只的价值(船只的估值);
？船舶？是指附表5所指明的船舶A、船舶 B、船舶C、船舶D、船舶E或船舶F(船只详细信息)截至本协议之日；
19
？英国自救立法指《2009年英国银行法》第I部和适用于英国的任何其他法律或法规，涉及解决不健全或濒临倒闭的银行、投资公司或其他金融机构或其附属机构(通过清算、管理或其他破产程序解决 除外)；以及
？美国公认会计原则是指美国公认的会计原则 ；
·减记和转换权意味着：
| (a) | 就欧盟自救立法附表中不时描述的任何自救立法而言，欧盟自救立法附表中描述的与该自救立法相关的权力 ； |
| (b) | 对于除英国自救立法之外的任何其他适用自救立法： |
| (i) | 取消、转让或稀释银行或投资公司、其他金融机构或银行、投资公司或其他金融机构附属公司的人发行的股票，取消、减少、修改或改变该人的责任形式或产生该责任的任何合同或文书的任何权力，将全部或部分该责任转换为该人或任何其他人的股票、证券或义务的任何权力，或根据该法律规定取消、转让或稀释该人发行的股份、证券或债务的任何权力，或取消、减少、修改或改变该人的责任形式或产生该责任的任何 合同或文书的权力，以及将全部或部分该责任转换为该人或任何其他人的股票、证券或义务的权力。本条例旨在规定任何该等合约或文书的效力，犹如已根据该合约或文书行使权利一样，或暂时吊销与该等权力有关或附属于该等权力的任何法律责任或该自救法例所赋予的任何权力的任何义务； |
| (Ii) | 该自救立法赋予的任何类似或类似的权力；以及 |
| (c) | 关于英国自救立法，根据英国自救立法，有权取消、转让或稀释银行、投资公司、其他金融机构或银行、投资公司或其他金融机构的附属公司发行的股票， 取消、减少、修改或改变该人的责任形式或产生该责任的任何合同或文书，将全部或部分该责任转换为该人或任何其他人的股票、证券或义务。本条例旨在规定任何该等合约或文书的效力，犹如某项权利已根据该合约或文书行使一样，或暂时吊销与该等权力有关或附属于该等权力的任何法律责任或该英国自救法例所赋予的任何权力的任何义务。 |
附表4中定义的词语和词句应具有其中所述的含义，犹如该词和词句已在第 1.2条(定义).
| 1.3 | 施工 |
在本协议中，除文意另有所指外：
| 1.3.1 | 插入条款标题和索引仅为方便参考，在 构建本协议时应忽略； |
20
| 1.3.2 | 对条款和附表的引用应解释为对本协议条款和附表的引用，对本协议的引用包括其附表和根据本协议签署的任何补充协议； |
| 1.3.3 | 对本协议或任何其他文件的引用(或本协议的任何特定条款)应解释为 对本协议、该条款或该文件当时有效并经适当修订和/或补充和/或更新的引用； |
| 1.3.4 | 对法规的提及包括任何政府实体、中央银行或任何自律或其他超国家当局(包括但不限于实施或遵守(1) 第(1)款的任何法规)的任何当前或未来的法规、规则、指令、要求、 请求或指导方针(无论是否具有法律效力)。资本计量与资本准则的国际趋同--修订框架？巴塞尔银行监管委员会于2004年6月以本协议签署之日现有的形式发布(巴塞尔协议 II)，和/或(2)？巴塞尔协议三：流动性风险衡量、标准和监测的国际框架？和？巴塞尔III：针对更具弹性的银行和银行体系的全球监管框架巴塞尔银行监管委员会于2010年12月以本协议之日存在的形式(巴塞尔III)和/或(3)对巴塞尔III(巴塞尔III)的任何修订、替换或完善和/或(4)任何其他法律或法规在任何时间和不时实施和/或修订和/或补充和/或重新颁布和/或部分取代的任何其他法律或法规，(br})，(3)《巴塞尔协议III》(巴塞尔III)的任何修订、替换或完善，和/或(4)任何其他法律或法规，其在任何时候和不时地实施和/或补充和/或重新制定和/或部分取代，(3)《巴塞尔协议III》(巴塞尔III)和/或(4)任何其他法律或法规，无论是全部或部分，《巴塞尔协议II》和/或《巴塞尔协议III》和/或《巴塞尔协议IV》(包括关于获得信贷机构活动以及对信贷机构和投资公司进行审慎监管的2013/36/EU指令(CRD IV)和关于信贷机构和投资公司审慎要求的(EU)第 575/2013号条例)，以及此类实施、应用或合规是否由政府实体、贷款人或其附属公司执行； |
| 1.3.5 | 提及本协议中的任何人或一方时，应包括提及此人的合法继承人和受让人 ，提及贷款人也应包括受让人贷款人； |
| 1.3.6 | 表示复数的词应当包括单数，反之亦然； |
| 1.3.7 | 除另有说明外，凡提述一天中的某一时间，均指雅典时间； |
| 1.3.8 | 对个人的引用应解释为对个人、公司、州政府、州或州机构或任何协会、信托、合资企业、联合体、合伙企业或其他实体(无论是否具有单独的法人资格)的引用； |
| 1.3.9 | 对担保的提及包括对财务损失或其他责任的赔偿或任何其他类型的担保 (包括但不限于任何种类的可转让票据、票据或票据)，包括但不限于由于任何 其他人违约而购买资产或服务的义务，并据此解释担保； |
| 1.3.10 | 对任何法规或其他立法规定的引用应解释为对任何该等法规或其他立法规定的引用，该等法规或其他立法规定可由任何后续法规或立法规定(无论是在本条例日期之前或之后)重新颁布、修改或取代，并应包括根据该法规或立法规定发布或制定的任何法规、命令、文书或其他附属立法； |
21
| 1.3.11 | 贷款人出具的关于与本协议有关的任何到期金额或计算或确定的任何事项的证明，除明显错误外，应为最终证明，并对借款人具有约束力； |
| 1.3.12 | 如果任何文件、条款或其他事项或事物需要贷款人批准、同意或同意 除非另有相反声明，否则必须以书面形式获得批准、协议或同意； |
| 1.3.13 | 对于借款人在本协议项下的所有义务，无论何时何地发生，时间都是至关重要的。 |
| 1.3.14 | 在可能有更广泛解释的情况下，不得将其他词语和其他词语与任何前述词语一起解释为连用；以及(br}如果可能有更广泛的解释，则不得将其解释为与前述词语连用；以及 |
| 1.3.15 | 违约(违约事件除外)如果未被补救或放弃，则继续发生； 如果违约事件未被免除或补救，则违约事件继续发生，前提是就第10.2条而言(加速)，违约事件只能在发生后15天内补救。 |
| 1.4 | 对货币的提述 |
在本协议中，货币指的是国际标准化组织分配给它们的三个字母货币代码(ISO 4217)。
| 1.5 | 1999年合同(第三方权利法案) |
除第18条外，根据《1999年合同(第三方权利)法》，本协议的任何部分不得由 非本协议一方执行。
| 2 | 承诺和取消 |
| 2.1 | 贷款协议 |
贷款人根据第7条中的每一项陈述和担保，同意根据本协议的条款并在符合 本协议条款的前提下，为第1.1条规定的目的，以一次预付款的方式向借款人提供贷款便利(目的).
| 2.2 | 压降 |
| 2.2.1 | 根据本协议的条款和条件，在贷款人收到借款人的提款通知后，承诺应在不迟于上午10：00以一次预付款的形式提供给借款人 。在借款人提出贷款的日期(应为提款期内的银行日)之前的第三个银行日，借款人没有义务提前提供贷款或其任何部分，但条件是：(I)如果任何相关政府实体不批准将资金转移到国外(如果需要此类批准)，或(Ii)如果支付贷款会违反当时适用的任何法律，则贷款人没有义务预支贷款或其任何部分。(I)如果任何相关政府实体不批准将资金转移到国外(如果需要 批准)，或(Ii)如果支付贷款将违反当时适用的任何法律，则贷款人没有义务提前提供贷款或其任何部分。 |
| 2.2.2 | 提款通知应在贷款人实际收到时生效，并且在符合第3.5条规定的 的前提下，一经发出，即不可撤销。 |
22
| 2.3 | 贷款的限制和适用 |
| 2.3.1 | 贷款金额不得超过贷款额度。 |
| 2.3.2 | 根据本协议的 条款，提款通知中规定在提款日借款的本金不得超过最高可用金额。 |
| 2.3.3 | 贷款应在提取到借款人在提取通知中规定的账户时立即支付。 |
| 2.4 | 可用性 |
借款人承认，向提款通知中指定的一个或多个账户支付第2.3.2条所述贷款应满足贷款人在本协议项下向借款人放贷的义务。
| 2.5 | 在情况改变的情况下取消 |
借款人可以在提款日期之前的任何时间通知贷款人(仅在实际收到时有效)，从贷款人收到通知后不少于十(10)个银行日起取消全部或部分未提取的承诺额。
| 2.6 | 收益的使用 |
| 2.6.1 | 在不损害第8.1.4条规定的借款人义务的情况下，贷款人对借款人运用贷款收益或其任何部分不承担任何责任。 |
| 2.6.2 | 借款人不得、也不得促使每个担保方和每个其他集团成员及其任何子公司不得允许或授权任何其他人直接或间接使用、借出、付款、出资或以其他方式提供本协议 所述贷款或其他交易的全部或任何部分收益，以资助或促进贸易、商业或其他活动：(I)涉及任何被禁止方或为其利益；或(Ii)可能导致借款人或任何其他担保方 违反任何制裁或成为被禁止方的任何其他方式。 |
| 3 | 利息和利息期限 |
| 3.1 | 正常利率 |
借款人必须在每个付息日就与之相关的每个利息期支付贷款利息，利率由贷款人决定，利率为(A)保证金、(B)该利息期的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)和(C)该利息期的任何强制性成本，或(如适用)替代成本的总和。
| 3.2 | 利息期限的选择 |
在符合第3.3条的规定下，借款人可在不迟于上午10点由借款人发出并由贷款人收到的书面通知。在每个利息期开始前的第二个银行日，具体说明该利息期应为一(1)、三(3)、六(6)或十二(12)个月，还是由 借款人选择和贷款人同意的其他短于十二(12)个月的期限。
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| 3.3 | 利息期限的厘定 |
除第3.3.1条另有规定外，每个利息期限应为借款人根据第3.2条规定的期限，但：
| 3.3.1 | 贷款的第一个利息期应从贷款提取之日开始，随后的每个 利息期应从前一个利息期的最后一天开始； |
| 3.3.2 | 如果任何利息期限超过还款日，则如果是最后一个利息期限， 该利息期限应在到期日结束，如果是任何其他利息期限，贷款应分成两部分，即在该还款日到期的还款分期付款中有一部分，在相关还款日结束的 利息期限为贷款余额的另一部分，该贷款的利息期限按照第3.2条和其他规定确定。 |
| 3.3.3 | 如果借款人没有按照第 3.2条和第3.3条的规定指定利息期限，则该利息期限应为三(3)个月或符合第3.3条规定的其他期限。 |
| 3.4 | 违约利息 |
如果借款人未能在到期日支付证券文件项下的任何应付款项，则从到期日至实际付款日(判决前和判决后)的逾期款项 应按以下利率计息：(A)就任何费用而言，费用利率和(B)就任何其他款项而言，该利率比逾期款项在不付款期间应支付的利率高出2%(2%)的年利率 。贷款人选择的每个 期限。根据本第3.4条应计的任何利息应于相关年度的6月30日和12月31日立即到期并由借款人支付，就本协议而言，该日应被视为该笔利息的利息期限的最后一天 。
逾期金额产生的违约利息(如果未支付)将与适用于该逾期金额的每个利息期末的逾期金额相乘，但仍将立即到期并支付。
| 3.5 | 市场混乱；不可用 |
| 3.5.1 | 如果在任何利息期开始之前的任何时间： |
| (a) | 贷款人因任何原因无法在伦敦银行间市场获得美元，以便在该利息期内为贷款 (或其任何部分)提供资金；或 |
| (b) | 贷款人认为，伦敦银行同业拆借利率不会准确反映在该利息期内为贷款(或贷款的任何部分)提供资金的成本。 |
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然后，贷款人必须立即向借款人发出通知(确定通知) 。裁定通知书应载明引起裁定通知书发出的有关情况的详情。在发出任何终止通知后，无论本协议的任何其他条款如何，在贷款人向借款人发出相反通知之前，不得借入承诺 。
| 3.5.2 | 贷款人发出终止通知后，借款人和贷款人应本着善意协商十(10)天，以商定替代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)用于维持贷款的替代基准，如果在该十(10)天期限内借款人和贷款人就该替代基准达成一致，则该基准应是本协议的替代基准，替代基准应追溯至相关利息期的第一天，并自该日起生效。 |
替代基准对借款人具有约束力，并将一直有效，直至贷款人通知借款人第3.5.1条规定的任何情况均不再存在，因此利息应再次以伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为基础计算。
如果贷款人和借款人在贷款人根据第3.5.1条发出的任何确定通知后十(10)天内未能就替代基准达成一致，贷款人应证明替代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)以维持贷款， 该替代基准应为本协议的替代基准，该替代基准应追溯至相关利息期的第一天，并从该日起生效。
贷款人自行决定的替代基准可包括(但不限于)替代利息 期、替代货币或替代利率，但应包括超出贷款人资金成本(包括任何强制性成本)的相关保证金。
如果借款人不同意替代基准，则借款人有权在10日(10日)偿还贷款。)日，连同应付给贷款人的应计利息，利率由贷款人证明，并通知借款人为 反映贷款人在该提前还款之日止期间为贷款提供资金的成本加上保证金和任何强制性成本的利息。(B)在收到替代基准通知后的第二天，按贷款人证明并通知借款人的利率支付给贷款人的应计利息，即反映贷款人在该预付款日期结束期间为贷款提供资金的成本，加上保证金和任何强制性成本。
| 3.5.3 | 利率互换 |
未经贷款人事先书面同意，借款人或公司担保人不得为确定本 协议项下的利息期限而订立任何利息对冲安排。
| 4 | 还款和提前还款 |
| 4.1 | 还款 |
| 4.1.1 | 借款人必须在本协议项下提前偿还贷款的期限为： |
| (a) | 二十(20)笔相等的每季度连续分期付款，金额相当于： |
| (i) | 第一批至第四批，每批150万美元； |
| (Ii) | 第五批至第二十批，每批1,250,000美元； |
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| (b) | 分期付款(气球分期付款)17,000,000美元， |
第一期还款在提款日期后3个月到期，随后的分期付款每季度到期一次 ，最后一期在到期日到期，气球分期付款与最后一期一起偿还。
| 4.1.2 | 如果贷款额少于全部贷款额，则上述每期还款分期付款和气球分期付款应按比例减去未支取的总金额。 |
| 4.1.3 | 借款人还应在到期日向贷款人支付本协议和担保文件项下到期和应付的利息或 其他所有其他金额。 |
| 4.2 | 自愿提前还款 |
在符合第4.3、4.4、4.5和4.6条的情况下，借款人可在任何相关付息日提前5天向贷款人发出书面通知， 预付贷款的任何指定金额(金额为10万美元(100,000美元)或任何更大金额，该金额为该金额或借款人与贷款人双方商定的任何其他金额的整数倍)，而无需支付溢价或罚款。
| 4.3 | 全损强制预付 |
在船舶全损之日后九十(90)天，或借款人(或根据担保文件的贷款人)收到相关保险收益或征用赔偿之日起九十(90)天，借款人和/或公司担保人必须按下列金额中较高者预付贷款：
| (a) | 该金额等于(I)紧接该总亏损发生前的未偿还贷款金额乘以(Ii)分数的乘积； |
| (b) | 在根据第4.3条支付的预付款申请后产生的保证值等于所需保证额的金额(如果有)；以及 |
| (c) | 在根据第4.3条申请预付款项后，以贷款百分比表示的担保价值等于紧接该总损失发生前的相应百分比的金额(如果有)。 |
预付款后的任何盈余以及根据第4.5条应支付的任何额外金额应支付给相关的 借款人，但在相关时间未发生违约事件。
| 4.3.2 | 释义 |
就本协定而言，船舶的全部损失应视为已发生：
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| (a) | 船舶实际全损的，为该船舶失踪的实际日期和时间，如果不知道该日期，则为上次报告该船舶的日期； |
| (b) | 在推定全损船舶的情况下，在向当时该船舶的保险人发出弃船通知的日期和时间； |
| (c) | 如果是折衷或安排的船舶全损，则在该船舶当时的保险人同意将该船舶视为折衷或安排的全损之日； |
| (d) | 如属强制征用，为有关所有权征用或其他 强制征用发生之日； |
| (e) | 对于该船只的所有权请求或其他强制征用，包括任何政府实体或其他主管当局或其代表或海盗、劫机者、恐怖分子或类似人员以任何理由(但不包括使用或租用请求)以任何方式扣押、侵占、没收、扣押、扣留、剥夺或没收该船只(br}如该船只在有关期限内未被释放)；？有关期限是指(I)九十(90)天，或(Ii)对于海盗、劫机者、恐怖分子或类似人员，如果有关保险人在九十(90)天期限结束前以书面形式(以贷款人满意的方式)确认该等俘虏、挪用、没收、扣押、拘留、剥夺或没收将由有关船东的战争险承保，以相关事件发生之日起六(6)个月中较短的六(6)个月为准，则为(I)九十(90)天或(Ii)就海盗、劫机者、恐怖分子或类似人士而言，以较短的六(6)个月为准。 |
| 4.4 | 在出售船舶时强制预付款项 |
在船舶出售完成之日，借款人和/或公司担保人必须按下列金额中的较高者预付贷款：根据第8.3.3条的规定，船舶的出售始终须事先征得贷款人的书面同意：
| (a) | 金额等于(I)紧接该销售完成前的未偿还贷款金额乘以(Ii)分数的乘积； |
| (b) | 在申请根据第4.4条规定支付的预付款后产生的保证值等于所需保证额的金额(如果有)；以及 |
| (c) | 在申请根据第4.4条支付的预付款后产生的金额(如果有)，该金额导致以贷款百分比表示的担保价值等于紧接该销售完成前申请的相应百分比。 |
预付款后的任何盈余以及根据第4.4条应支付的任何额外金额应支付给相关的 借款人，但在相关时间未发生违约事件。
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| 4.5 | 提前还款应支付的金额 |
| 4.5.1 | 本协议项下的全部或部分贷款的任何预付款应连同： |
| (a) | 应预付金额至预付款之日的应计利息； |
| (b) | 根据第3.5、6.6或12.2条须支付的任何额外款额；及 |
| (c) | 借款人根据本协议或任何其他担保 文件向贷款人支付的所有其他款项，包括但不限于任何分手费。 |
| 4.6 | 提前还款通知；减少还款分期 |
| 4.6.1 | 每份提前还款通知仅在贷款人实际收到时有效，且不可撤销，应 注明应提前还款的金额，并责成借款人在指定日期提前还款。 |
| 4.6.2 | 根据第4.2条预付的任何款项应按比例用于第4.1.1条规定的剩余还款分期付款 (包括气球分期付款)。 |
| 4.6.3 | 除非本 协议另有明确规定，否则借款人不得提前偿还、偿还或取消贷款或其任何部分。 |
| 4.6.4 | 已还款、预付款、注销款均不得再借入。 |
| 5 | 费用和开支 |
| 5.1 | 安排费 |
借款人同意在提款日向贷款人支付相当于430,000美元的不可退还的安排费用。
| 5.2 | 费用 |
借款人同意，并应促使公司担保人同意，在要求全额赔偿的基础上向贷款人偿还贷款人不时证明由其产生的所有 费用和/或支出(包括但不限于法律、印刷、差旅和自付费用)：
| 5.2.1 | 与安全文件的谈判、准备、签署和注册(在相关情况下)，以及任何与安全文件相关的任何预期或实际修订、放任或给予任何豁免或同意(包括法律费用和任何差旅费用)； |
| 5.2.2 | 考虑或推进或以其他方式与行使或执行或保留任何证券文件项下的任何权利、权力、补救或酌处权有关，或考虑贷款人根据这些权利或在发生违约或其他情况后就任何证券文件所欠款项采取的任何建议或采取的任何行动，或以其他方式与行使或保留任何证券文件项下的任何权利、权力、补救办法或酌处权有关的事项； |
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| 5.2.3 | 与获得贷款人根据本协议和安全文件可能有权获得的任何估值、调查或检查报告或其他顾问报告有关；以及 |
| 5.2.4 | 就取得贷款人可接受的海上保险顾问或经纪有关船只保险的书面报告(贷款人每年可至少取得一次，并可随时更改保险人或船只的承保条款)， |
每笔以其发生的货币支付(借款人承认并同意贷款人应以其发生的货币支付任何此类金额)，
在每一种情况下，连同费用利率的利息，从 该费用和/或付款在索偿后到期之日起至付款之日为止(以及判决后和判决前)。
| 5.3 | 增值税 |
根据本协议支付的所有费用和开支必须与任何司法管辖区应征收的增值税或任何类似税(如果有)一起支付 。对贷款人根据本协议提供的任何服务应征收的任何增值税，在交付增值税发票时，应在根据本协议约定支付的任何金额之外支付。
| 5.4 | 印花税及其他税项 |
借款人必须支付因任何标的文件、担保文件或贷款而征收或与之相关的所有印花、单据、登记或其他类似税项(包括贷款人应支付的任何税项) ，并同意赔偿贷款人因任何借款人延迟或遗漏支付该等税项或税项而产生的任何责任。
| 6 | 付款和税金；帐目和计算 |
| 6.1 | 不得抵销或反索赔 |
借款人应(并应促使任何担保方)在到期日上午11点(伦敦时间)或之前以美元全额支付任何担保文件项下的所有款项，不得 任何抵销或反索赔，且不受第6.6条规定的任何扣减或扣缴。可自由使用的资金应于到期日上午11点或之前以美元计入贷款人的账户，并在贷款人为此目的不时指定的地点 。
| 6.2 | 贷款人付款 |
贷款人根据本协议向借款人垫付的所有款项应在提款日以美元汇入提款通知中指定的账户 。
| 6.3 | 非银行天数 |
如果任何证券文件下的任何付款应在不是银行日的日期到期，则应 将付款到期日延长至下一个银行日，除非银行日在下一个历月，在这种情况下，付款应在紧接银行日之前的一个月支付。
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| 6.4 | 计算 |
任何安全文件项下的所有利息和其他年度付款应逐日累加，并以实际流逝天数和一年360天为基础计算。
| 6.5 | 账户货币 |
如果任何借款人或任何担保方根据任何担保文件，或根据与此有关的任何命令或判决应支付的任何款项，必须从根据该文件应支付的货币(第一种货币)转换为另一种货币(第二种货币)，以便(I)针对任何借款人或任何担保方提出或提交索赔或证明 ，(Ii)在任何法院或其他审裁处获得命令或判决，或(Iii)执行任何命令或判决或每个借款人承诺赔偿贷款人，并使其免受因下列原因造成的任何损失：(A)用于将有关金额从第一种货币兑换成第二种货币的汇率，以及(B)贷款人在收到付款以全部或部分满足任何该等命令、判决、索赔或证明后可用第二种货币购买第一种货币的汇率。任何借款人根据第6.5条应支付的任何款项 应作为单独债务到期，不受根据或与任何证券文件相关的任何其他到期款项的判决的影响，术语汇率包括与购买第一种货币和第二种货币相关的任何溢价和 应付的汇兑成本。
| 6.6 | 借款人的税收收入 |
如果在任何时候，任何借款人或任何担保方必须为贷款人的账户扣除或扣留根据任何担保文件应支付的税款或 以其他方式支付的任何款项，或就根据任何担保文件应支付的任何税款预扣税款，则任何借款人或任何担保方就此类付款应支付的 金额必须增加到必要的程度，以确保在扣除或扣缴税款后，贷款人在付款到期日收到(和偿还)。净额相当于如果不要求进行此类扣除或扣缴时将收到的金额，每个借款人必须赔偿贷款人因任何借款人未能进行任何此类扣减或扣缴或由于没有在付款到期日增加付款而招致的任何损失或费用。每个借款人必须迅速向贷款人提交任何收据、证书或其他证明 ，以证明就上述任何扣除或扣缴而支付或应付的金额(如果有)。
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| 6.7 | 收回税收优惠 |
如果借款人或担保方从第6.6条所述的任何付款中扣除或扣留任何款项后，贷款人应收到或获得抵扣或减免其应缴税款的抵扣或减免，贷款人应在不损害保留该抵免或减免金额的情况下，并在不损害贷款人获得其可获得的任何其他减免或津贴的权利的范围内，在不损害贷款人可获得的任何其他减免或津贴的情况下，向任何借款人或任何担保方偿还贷款人在其绝对酌情决定权下证明的贷方贷方或 减免的比例，使贷款人(在偿还后)的处境不会比任何借款人或任何担保方如果没有上述扣除或扣款的情况下处于更糟糕的境地。在贷款人证明贷款人已收到该信贷或减免的金额后，应立即进行该偿还 。本协议中包含的任何内容均不要求贷款人重新安排其税务或披露有关 其税务和计算的任何信息。在不损害前述一般性的原则下，任何借款人或任何担保方均无权根据本第6.7条询问贷款人的税务事宜。
| 6.8 | 贷款账户 |
贷款人应按照惯例开立一个账户，证明其根据担保文件不时借出的、所欠的和支付给它的金额。(br}借款人应按惯例开立一个账户，证明其根据担保文件不时借出的金额、所欠的金额以及向其支付的金额。贷款人应保持一个控制账户，显示借款人根据担保文件所欠的贷款和其他款项，以及与此相关的所有付款。在没有明显错误的情况下，控制 账户应为借款人根据安全文件不时欠下的金额的表面证据。
| 6.9 | 部分付款 |
如果在借款人根据任何担保文件到期付款的任何日期，贷款人从该借款人收到的金额低于该借款人在该日期应支付的总金额，则在不损害贷款人根据任何担保文件可获得的任何权利或补救措施的情况下，贷款人必须按照以下顺序使用从该借款人实际收到的 金额，以或用于履行该借款人在担保文件下的义务，即使有任何
| 6.9.1 | 第一，按贷款人决定的顺序支付贷款人根据任何担保文件支付的任何未付费用和开支； |
| 6.9.2 | 其次，用于或用于支付根据证券单据或与证券单据有关的任何应付给贷款人的尚未支付的费用 ； |
| 6.9.3 | 第三，根据第3.4条向贷款人支付任何应计违约利息，但 仍未支付； |
| 6.9.4 | 第四，向贷款人支付根据任何担保文件应 到期但仍未支付的与该贷款有关的任何应计利息； |
| 6.9.5 | 第五，向贷款人支付任何到期但尚未偿还的分期付款；以及 |
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| 6.9.6 | 第六，向贷款人支付与贷款有关的任何其他款项或根据 本协议应支付的任何其他款项，该款项根据任何担保文件应到期但仍未支付。 |
第6.9.1至6.9.6条中规定的 申请顺序可由贷款人更改，而无需任何借款人或任何担保方的任何提及、同意或批准。
| 7 | 陈述和保证 |
| 7.1 | 持续陈述和保证 |
每个借款人向贷款人声明并保证：
| 7.1.1 | 正式注册成立 |
公司担保方中的每一方均已正式注册成立或(视具体情况而定)根据各自公司所在国的 法律成立、有效存在和信誉良好，并且有权按照目前的方式开展各自的业务，并拥有其各自的财产和其他资产(除非向贷款人披露，否则其拥有未设押的法律和实益所有权)，并且每个借款人的股票均已以登记形式发行；(B)公司担保方中的每一方均按各自的公司注册国的法律成立、有效存在和信誉良好，并有权按照目前的经营方式经营各自的业务，并拥有各自的财产和其他资产(除非已向贷款人披露)，且每个借款人的股票均已以登记形式发行；
| 7.1.2 | 公司权力 |
担保各方均有权执行、交付和履行其义务，并视情况行使其根据标的文件及其所属担保文件所享有的权利；已采取一切必要的公司、股东和其他行动授权签署、交付和履行担保文件，且对任何借款人或任何其他担保方以任何方式承担责任和/或提供或授予担保的权力不会因借款而超出限制。
| 7.1.3 | 具有约束力的义务 |
基础文件和安全文件在执行时，将构成相关 安全各方的有效且具有法律约束力的义务，可根据各自的条款强制执行；
| 7.1.4 | 不与其他义务冲突 |
相关保证方签署和交付、履行基础文件和 安全文件的义务，并遵守其规定，不会(I)违反任何现有适用的法律、法规、规则或条例，或违反任何保证方或本集团其他成员所受的任何判决、法令或许可， (Ii)与任何条款相冲突，或导致违反任何条款，或构成违约； (Ii)不会违反本协议的任何条款，或构成违约。 (Ii)相关保证方不会(I)违反任何现有的适用法律、法规、规则或条例，或违反本集团任何其他成员的判决、法令或许可， (Ii)本集团任何担保方或其他成员作为一方或受制于或约束其或其任何 财产的任何协议或其他文书；(Iii)与任何担保方宪法文件的任何规定相抵触或冲突；或(Iv)导致或迫使任何担保方对任何担保方的任何承诺、资产、权利或收入产生任何产权负担 (许可的产权负担除外)；
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| 7.1.5 | 无默认值 |
未发生违约事件或在本协议之日很可能发生违约事件；
| 7.1.6 | 没有诉讼或判决 |
没有针对任何保证方或任何其他集团成员或其资产的诉讼正在进行、待决或受到威胁， 不存在可能对保证方在安全文件项下的义务产生重大不利影响的判决、命令和禁令；
| 7.1.7 | 不需要提交文件 |
除通过登记处根据船旗国法律将抵押登记在相关登记册中外， 无需 确保任何相关文件或任何担保文件的合法性、有效性、可执行性或可采纳性作为证据，证明它们或任何其他文书已在任何法院、公职人员或任何相关司法管辖区的其他地方进行公证、存档、记录、登记或登记，或确保任何印章、登记或类似的税费或费用应在任何相关司法管辖区就任何基础文件或证券文件或与之相关的任何文件或证券文件支付，且每个 基础文件和证券文件的形式正确，以便在每个相关司法管辖区的法院强制执行；
| 7.1.8 | 所需授权和合法合规性 |
提出要求的人已获得、完成或放弃所有必需的授权，且在不存在此类放弃的情况下， 完全有效，且没有任何担保方以任何方式违反任何适用的法律、法规、规则或法规(包括所有与洗钱有关的法律、法规、规则或条例)；
| 7.1.9 | 法律的选择 |
选择英国法律来管理基础文件和担保文件(每个抵押和留存账户除外 质押)、选择船旗国的法律来管理每个抵押、选择希腊法律来管理留存账户质押、担保各方提交给英国法院管辖的文件以及与之相关的担保各方的义务是有效和具有约束力的；
| 7.1.10 | 没有豁免权 |
任何担保方或其任何资产均无权因主权或其他原因免于任何诉讼；
| 7.1.11 | 财务报表正确完整 |
公司担保人提交给贷款人的有关财政年度的最新经审计和未经审计的综合财务报表 提出或将公平、准确地反映公司担保人截至财务报表日期的综合财务状况和公司担保人的经营业绩，并且在该日期，公司担保人没有任何重大负债(或有或有负债)或任何未实现或预期的亏损未在该财务报表中披露、未实现或预期亏损，或未在该财务报表中进行预留或拨备；
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| 7.1.12 | 平价通行证 |
每个借款人在本协议项下的义务和公司担保人在公司担保项下的义务分别是相关借款人和公司担保人的直接、一般和无条件义务，并至少与相关借款人和公司担保人目前和未来的所有其他债务并列，但 根据法律实施而不是根据合同强制优先承担的义务除外；
| 7.1.13 | 信息 |
任何担保方(管理人除外)提供给贷款人的所有信息，无论是与谈判和 准备担保文件有关的信息，还是此后根据本协议或根据本协议以其他方式提供的信息，在所有重要方面都是或将是真实和准确的，不会误导，不会或不会遗漏重要事实，所有 合理查询已经或将会被进行，以核实其中包含的事实和陈述；没有或将不会有其他事实被遗漏，从而使任何事实成为事实
| 7.1.14 | 没有预扣税 |
任何地方都不会通过扣缴或以其他方式对任何担保方(经理除外) 根据该担保方是或将成为其一方的基础文件或担保文件支付的任何款项，或因担保方签署或交付基础文件或担保文件或 根据任何担保文件签立或交付的任何其他文件或文书而征收的任何款项征收任何税款；
| 7.1.15 | 基础单据下无默认 |
除借款人以书面形式向贷款人披露外，任何标的文件下均无违约；
| 7.1.16 | 收益的使用 |
借款人只能为第2.1条规定的目的申请贷款；
| 7.1.17 | 复印件真实、完整 |
根据第9.1条交付或将交付给贷款人的基础文件的认证副本是，或将在交付时 为该等文件的真实完整副本或(视属何情况而定)正本；该等文件构成当事人的有效且具有约束力的义务，可根据其各自的条款强制执行，且未有 项下的修订、变更或违约；
| 7.1.18 | 没有负债 |
除本协议所设想的或公司担保人的 公开文件中另有披露外，借款人未发生任何借款；
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| 7.1.19 | 报税表 |
每个借款人和公司担保人已经提交了他们 必须接受或已获得所需延期的任何税务机关要求提交的所有税务和其他财政申报，并且没有或可能就税收问题对任何担保方(经理除外)或本集团任何其他成员提出或进行索赔或调查；
| 7.1.20 | 从累赘中解脱出来的自由 |
任何船只及其收益、保险或征用赔偿，任何船只的任何收益账户、留存账户或任何延长的 雇佣合同，以及属于或将成为任何担保文件或其任何部分标的的任何其他财产或权利，均不受任何产权负担的约束，但许可的产权负担除外；
| 7.1.21 | 环境问题 |
除非借款人已以书面向贷款人披露：
| (a) | 每名借款人和集团其他成员，并尽借款人所知和所信(经 进行适当和仔细的查询)，其各自的环境附属公司已遵守所有环境法的规定； |
| (b) | 每名借款人和集团其他成员，并尽借款人所知和所信(经 进行适当和仔细的查询)，其各自的环境关联公司已获得所有环境批准，并遵守所有该等环境批准； |
| (c) | 没有针对任何借款人、任何其他集团成员或据借款人所知和所信(在进行适当而仔细的询问后)对其各自的任何环境关联公司提出、威胁或待决的任何环境索赔；以及 |
| (d) | 没有发生环境事故； |
| 7.1.22 | ISM和ISPS规则 |
每个借款人都已遵守并继续遵守，并已促使借款人拥有的船只的任何管理人 遵守并继续遵守ISM规则、ISPS规则以及与其业务有关的所有其他法律和其他要求，特别是他们或任何管理人已获得并保持借款人拥有的船只的有效DOC、IAPP证书、EIAPP(Br)证书(如果适用)和SMC以及运营该船只所需的所有其他证书，且他们和/或任何管理人已获得并保持该借款人拥有的船只的有效DOC、IAPP证书、EIAPP证书(如果适用)和SMC以及运营该船只所需的所有其他证书
| 7.1.23 | 会计参考日期 |
每个借款人的会计参考日期为12月31日。
| 7.1.24 | 办公室 |
借款人和公司担保人均未在英国或美利坚合众国设有办事处；
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| 7.1.25 | 被禁止的当事人、非法活动 |
| (a) | 任何借款人、任何担保方或任何船只的任何股份在 融资期内的任何时间都不是或将由被禁止方合法或实益拥有或控制； |
| (b) | 在融资期间的任何时间，被禁止方在任何担保方的任何股份中都没有或将拥有任何性质的 任何合法或实益权益； |
| 7.1.26 | 制裁 |
| (a) | 每一借款人应促使担保方、本集团的任何其他成员或其任何附属公司 不得： |
| (i) | 是被禁止的一方；或 |
| (Ii) | 由被禁止的 方拥有或控制，或直接或间接代表被禁止方或为其利益行事；或 |
| (Iii) | 拥有或控制被禁止方；或 |
| (Iv) | 有被禁止的一方担任董事、高级管理人员或据其所知担任员工的情况；或 |
| (v) | 根据 适用的制裁(在有关制裁的最新适用法律和法规中有更具体规定)，在任何受限制、禁运或受制裁的国家注册或注册； |
| (b) | 每一借款人应保证不得直接或间接将贷款收益或贷款的任何部分提供给被禁止方或为其利益，也不得以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或间接使用贷款收益或贷款的任何部分； 不得将贷款收益或贷款的任何部分直接或间接提供给被禁止方或为被禁止方的利益而使用； |
| (c) | 每一借款人应确保每一担保方、本集团的每一其他成员及其任何 的每一关联公司遵守适用的所有制裁； |
| (d) | 每一借款人应确保每一担保方不得将任何 活动或与被禁止方交易的收益、资金或利益用于履行任何到期或欠贷款人的义务，也不得将其贷记到贷款人持有的任何银行账户(包括但不限于收益账户和留存账户)， 并且不会通过使用贷款人持有的任何银行账户进行付款，无论是为了履行到期或欠该一方的任何义务，还是出于任何其他目的；以及 |
| (e) | 每个借款人应(并应促使每个担保方、本集团的每个其他成员及其每个 附属公司)在法律允许的范围内，在意识到这些情况后立即向贷款人提供与任何制裁机构的制裁有关的任何索赔、诉讼或调查的细节； |
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| 7.1.27 | 实质性不良影响 |
自2021年5月13日以来，没有发生或可能发生任何具有实质性不利影响的事件；以及
| 7.1.28 | 无力偿债等 |
没有对任何担保方 (管理人除外)启动或威胁要启动破产、资不抵债、破产管理或类似的程序，以期将该担保方清盘；
| 7.1.29 | 反贿赂 |
第8.1.26条(反贿赂)已发生；
| 7.1.30 | 合法合规 |
任何安全方均未以任何方式违反任何适用的法律、法规、规则或法规(包括但不限于美国1977年的《反海外腐败法》以及所有与洗钱、恐怖主义和/或贿赂有关的法律、法规、规则或规定)；
| 7.1.31 | 洗钱 |
关于借款人借入贷款、履行和履行其在本协议或任何担保文件项下的义务和债务，以及本协议或每个借款人为其中一方的任何担保文件所实施或预期的交易和其他安排，每个借款人都代表自己的账户行事 并且上述规定不会涉及或导致违反任何已实施的打击洗钱的法律、官方要求或其他监管措施或程序；
| 7.1.32 | FATCA |
任何担保方都不是FATCA FFI或美国的纳税义务人；以及
| 7.2 | 重复陈述和保证 |
在贷款期内的每一天，每个借款人应被视为重复第7条中更新的陈述和担保 ，如同参考了当日存在的事实和情况，以及第7.1.11条中的陈述和担保，如同参考了任何相关时间的最新账户一样。
| 8 | 承诺 |
| 8.1 | 一般信息 |
每个借款人与贷款人承诺，从执行日期到融资期结束，它将(并将促使证券各方将)：
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| 8.1.1 | 失责事件通知书及法律程序 |
及时通知贷款人(A)任何违约事件和可能对任何担保方履行其在任何担保文件下的义务的能力产生不利影响的任何其他情况或事件、为补救该违约事件而采取的所有步骤的细节，以及(B)一旦违约事件开始或受到威胁，涉及任何担保方的任何诉讼的细节 可能对该担保方和/或任何船只的运营产生重大不利影响(包括但不限于任何船只的完全损失或事故如果贷款人提出要求，应以书面形式向贷款人确认，除非该确认书中另有说明，否则未发生违约事件，也未启动或威胁进行此类诉讼；
| 8.1.2 | 授权 |
在未获得豁免的情况下，取得或促使获得豁免，保持充分效力并完全遵守所有 要求的授权，向贷款人提供该授权的认证副本，并根据任何适用法律(无论是否在相关的 管辖范围内)不时采取或促使采取的所有其他行为和事情，以继续适当履行每份担保文件项下担保各方(管理人除外)的所有义务；
| 8.1.3 | 公司存在 |
确保每个担保方根据相关司法管辖区的法律，保持其作为法人组织、有效存在和良好信誉的法人存在。
| 8.1.4 | 收益的使用 |
仅将贷款用于第1.1条和第2.1条规定的目的；
| 8.1.5 | 平价通行证 |
在不损害第8.3条规定的情况下，确保其在本协议项下的义务和公司担保人在公司担保项下的义务在任何时候都应至少与其目前和未来的所有其他债务并列，但法律而非合同强制优先承担的任何义务除外；
| 8.1.6 | 财务报表 |
促使准备，并应确保公司担保人将安排准备：
| (a) | 尽快，但在任何情况下不得迟于其每个财政年度结束后180天，分别以预先商定的形式(从截至2021年12月31日的财政年度开始)和公司担保人的年度经审计综合财务报表(从截至2021年12月31日的财政年度开始) 每个借款人的年度未经审计(根据美国公认会计原则编制)的财务报表；以及 |
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| (b) | 尽快，但在任何情况下，不得迟于公司担保人每个财政年度 6个月期满后90天，公司担保人未经审计的该6个月期间(从截至2021年6月30日的财政期间开始)的半年度管理帐目，并经公司担保人的首席财务官核证其正确性；(C)在任何情况下，应尽快提交公司担保人未经审计的该6个月期间(从截至2021年6月30日的财政期间开始)的半年度管理帐目，并经公司担保人的首席财务官核证无误； |
| 8.1.7 | 合规性证书 |
在第8.1.6条规定的经审计和未经审计的综合账目交付之日，向贷款人交付符合条件的证书以及贷款人可能要求的证明资料；
| 8.1.8 | 金融契约 |
确保担保人确保：
| (a) | 本集团的流动资金在任何时候均不得低于500,000美元乘以 本集团任何成员公司拥有的船舶数量； |
| (b) | 净债务除以总资产(根据所拥有船舶的市值调整)减去现金( 应具有美国公认会计原则所赋予的含义，即受限现金和自由可用现金)，在任何时候都应低于75%； |
| (c) | EBITDA与利息支出的比率在任何时候都应至少为2比1；以及 |
| (d) | 净资产在任何时候都应等于或超过1.35亿美元。 |
此类契诺将根据第8.1.6条规定的公司担保人的最新账目计算(并根据公司担保人截至2021年12月31日的财政年度经审计的综合财务报表进行首次测试)，并包括在第8.1.7条规定的合规证书中；
| 8.1.9 | 信息产业部保费的支付 |
根据贷款人的书面要求，支付并促使公司担保人支付开始或(视情况而定)延长和/或延续MII保单的保费金额(包括其上的任何保险税)，借款人特此不可撤销地授权并指示贷款人在借款人和公司担保人不这样做的情况下，从任何收益账户和/或留存账户向相关保险人支付该金额；
| 8.1.10 | 提供进一步资料 |
提供贷款人，并促使公司担保人(包括其附属公司)应贷款人的 请求，向贷款人提供(I)影响本集团和/或其任何成员公司的所有重大财务发展的细节，包括(但不限于)任何船舶的出售或购买以及任何借款的借款或招致，及(Ii)该等 财务或其他信息(包括但不限于财务状况、负债、资产负债表、表外承担、再融资关于借款人、公司担保人(包括其子公司)、本集团及其各自的事务、活动、财务状况、债务和运营以及任何船只的性能的 所有船舶(无论是在水上还是在建造中)的租赁安排，包括但不限于任何船只的交易和运营所需的所有证书的副本；
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| 8.1.11 | 根据保安文件等承担的义务 |
及时、准时地履行其根据安全文件和任何延长的雇佣合同应承担或承担的各项义务，并将促使其他安全各方(经理除外)及时、准时地履行其根据安全文件和其所属的任何延长雇佣合同应承担的各项义务； 应确保所有其他担保方(经理除外)均及时、准时地履行其根据安全文件和其所属的任何延长雇佣合同应承担的每一项义务，并确保其他担保方(经理除外)均按时履行其根据安全文件和任何延期雇佣合同应承担的各项义务；
| 8.1.12 | 遵守ISM规则 |
并将促使任何运营者遵守并确保每艘船只和任何运营者遵守ISM规则的要求，包括(但不限于)在整个设施期内依据该规则维护和更新有效证书(如相关船舶保安文件中所定义)；
| 8.1.13 | 撤回DOC和SMC |
如果任何船舶的ITS、任何管理人或任何其他操作员的DOC、IAPP证书、EIAPP证书或SMC有任何实际提取，请立即通知贷款人；
| 8.1.14 | 颁发DOC和SMC |
并将促使任何管理人和任何其他经营人立即通知贷款人，任何借款人、任何管理人或此类 其他经营人收到其申请DOC或申请任何船只的SMC或IAPP证书或EIAPP证书已被拒绝的通知；
| 8.1.15 | ISP规范合规性 |
并将促使任何经理或任何操作员：
| (a) | 始终保持每艘船的有效和最新的ISSC，以及每艘船的贸易和运营所需的所有其他证书 ； |
| (b) | 立即以书面形式通知贷款人有关每艘船只的任何实际或威胁的撤回、暂停、取消或 修改ISSC； |
| (c) | 确保每艘船在任何时候都符合“ISPS规则”； |
| 8.1.16 | 遵守法律和纳税 |
| (a) | 遵守所有相关的环境法律、法律、法规、适用的公约和法规，并在到期时缴纳其应缴纳的所有 税；以及 |
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| (b) | 在所有方面遵守，并将促使每个保卫方和每个其他集团成员及其任何 附属公司在所有方面遵守(I)所有制裁和(Ii)《与敌贸易法》和美国财政部的每项外国资产控制条例(31 CFR，副标题B，第 V章)和任何其他授权立法或行政命令； |
| 8.1.17 | 检查 |
在收到至少15天的书面通知后(除非发生不需要通知的违约事件)，确保贷款人由独立的海洋测量师或由贷款人为此目的指定的其他人，可在任何合理时间登上任何船只(贷款人在有关时间不受违约事件持续的限制，应采取合理的 努力确保不会对该船的运营造成不利影响)，以便检查该船，并为该检查提供一切适当的便利，并为此应就任何拟停靠任何船只的 船舶(无论是出于分类目的)给予贷款人合理的提前通知。(I)每艘船只每历年进行一次检查，以及(Ii)在持续的失责事件发生后进行的所有此类 检查，有关借款人应完成贷款人可能因此类检查而合理要求的所有修理工作；(Ii)借款人应支付下列费用：(I)每艘船只每年检查一次；(Ii)在发生持续的失责事件后，借款人应支付所有此类检查的费用，有关借款人应根据检查结果合理地要求进行所有修理；
| 8.1.18 | 这些船只 |
确保每艘船在交付后的任何时候都：
| (a) | 相关借款人的绝对唯一、合法和受益所有权，而不是以信托形式为任何第三方持有； |
| (b) | 通过有关登记处的办事处在有关船旗国的法律和旗帜下登记为船舶； |
| (c) | 符合ISM规则和ISPS规则，在操作上适航，在各方面都适合服务； |
| (d) | 处于良好、适航、适货的状态； |
| (e) | 按船级分类，不受船级社影响船级的所有逾期建议和条件的影响 应贷款人的要求，有关借款人应向贷款人提供由船级社正式签发的有关船舶的最新船级证书； |
| (f) | 按照船舶保安文件投保；以及 |
| (g) | 由管理人根据相关管理协议的条款进行管理，该协议应为贷款人 所接受； |
41
| 8.1.19 | 特许经营 |
应贷款人的要求，应贷款人的请求，立即向贷款人交付每份延长的雇佣合同的认证副本一份，(br})(A)与此相关的宪章转让及其任何担保，(B)与此相关的任何转让通知，并采取商业上合理的努力，促使相关承租人和任何租船担保人确认任何此类转让通知(但在未获得此类确认的情况下除外，这不构成违约事件，前提是相关借款人应确保向贷款人提供向相关承租人和任何租船担保人送达转让通知的证据，以及(C)(如果任何船只受光船租赁约束)促使相关借款人和承租人签立三方契约。并将提供贷款人可接受的证据，证明该通知已向有关租船人和任何租船担保人发出，有关借款人应在贷款人提出要求后，立即支付贷款人因任何该等租约转让和三方契约而招致的所有法律和其他费用；
| 8.1.20 | 包租 |
在没有贷款人事先书面同意的情况下不得出租任何船只，如果给予同意，则仅在贷款人可能施加的条件的限制下， 出租任何船只：
| (a) | 任何期间的转管租约承租人；或 |
| (b) | 任何时间或连续航次租船，租期等于或超过，或由于其中包含的任何可选延期，可能等于或超过十二(12)个月的期限；或 |
| (c) | 按提前支付两(2)个月以上租金(或同等金额)的条款支付；或 |
| (d) | 低于公平合理的臂长率，以及在相关船只固定时以不如条款有利的条件获得的 ；或 |
| 8.1.21 | 制裁 |
| (a) | 不是，并应促使任何保卫方或本集团的任何其他成员或其任何附属公司 不得： |
| (i) | 被禁止的缔约方； |
| (Ii) | 由被禁止方拥有或控制，或直接或间接代表被禁止方或为被禁止方的利益行事； |
| (Iii) | 拥有或控制被禁止方； |
| (Iv) | 有被禁止的一方担任董事、高级职员或据其所知担任员工的；或 |
| (v) | 根据适用制裁在任何禁运或制裁国家注册或注册(如 有关制裁的最新适用法律和条例中更具体规定的)； |
| (b) | 确保不得直接或间接将贷款收益或贷款的任何部分 提供给被禁止方或为被禁止方的利益服务，也不得以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或间接使用贷款收益或贷款的任何部分； |
42
| (c) | 确保每个保证方、集团的每个其他成员及其任何一个附属公司都遵守适用的所有制裁措施(br})； |
| (d) | 确保每一担保方不得将与被禁止方的任何活动或交易的收益、资金或利益 用于履行任何到期或欠贷款人的义务，或记入贷款人持有的任何银行账户(包括但不限于任何收益账户和留存账户)的贷方，且不会通过使用贷款人持有的任何银行账户进行付款，无论是为了履行到期或欠该一方的任何义务，还是出于任何其他目的；以及 |
| (e) | 在法律允许的范围内，在法律允许的范围内，并在意识到这些情况后，立即向贷款人提供与任何制裁机构的制裁有关的任何索赔、诉讼或调查的详细情况(并应促使各担保方、本集团的每个其他成员及其每个附属公司 )。 |
| 8.1.22 | 最低流动性 |
采购并应确保公司担保人在融资期间的任何时候都应在贷款人的一个或多个账户中保存现金(保留账户质押除外)，每艘抵押船只的现金总额不低于400,000美元(截至本 协议之日为2,400,000美元)，(保留账户质押除外)，并应确保公司担保人在融资期间内始终在贷款人的一个或多个账户中保持现金(保留账户质押除外)，现金总额不低于400,000美元(在本 协议之日为2,400,000美元)；
| 8.1.23 | 从属关系 |
确保每个借款人的所有借款完全从属于贷款，并确保公司担保人向该借款人发放的任何借款都以贷款人可以接受的形式从属于贷款；
| 8.1.24 | 洗钱 |
| (a) | 不会，也不会促使任何担保方在适用的范围内，就本协议或任何其他担保文件，违反或允许任何子公司违反为打击洗钱而实施的任何法律、官方要求或其他监管措施或程序(如欧共体理事会指令2015/849/EC第1条所界定)以及类似的美国联邦和州法律，借款人应要求进一步提交任何文件和声明(如果该等文件或声明是这样的文件或声明的话)，借款人应要求进一步提交任何文件和声明(如该等文件或声明的定义见 指令2015/849/EC第1条)，借款人应要求进一步提交任何文件和声明(如果该等文件或声明的定义见 指令2015/849/EC第1条)，借款人应要求进一步提交任何文件和声明 |
| (b) | 应要求向贷款人提供信息、证书和任何文件或声明，如果贷款人需要此类 文件或声明以确保遵守为打击洗钱而实施的任何适用法律、官方要求或其他监管措施或程序或其他法律身份要求；以及 |
43
| (c) | 一旦贷款人意识到有任何事项表明可能或即将发生违反任何法律、官方要求或为打击洗钱而实施的其他监管措施或程序，或者已经或将获得本协议的商业利益的人在本 协议日期之后发生变化，请立即通知贷款人； |
| 8.1.25 | 反贿赂 |
| (a) | 确保其不会，其各自的附属公司、高级管理人员、董事、员工或代表其行事的代理人 不会提供、给予、坚持、收受或索取任何非法付款或不正当利益，以影响任何人与其任何业务相关的行动； |
| (b) | 确保其不得(也不得促使任何其他担保方)将贷款收益直接或间接用于违反或可能违反适用的反贿赂法律的任何目的，包括但不限于分别经修订的2010年英国《反贿赂法》和1977年的《美国反海外腐败法》 |
| (c) | 确保它将(并应促使每个其他安全方都将)： |
| (i) | 按照适用的反贿赂法律法规开展业务；以及 |
| (Ii) | 保持有效的政策和程序，旨在促进和实现对此类法律和法规的遵守 ； |
| 8.1.26 | 了解您的客户 |
将提供，并将促使公司担保人在执行日期之前，应贷款人的要求，在贷款 期间的任何时间提供贷款人可能全权酌情要求的所有信息和文件，以满足其根据适用法律规定的了解您的客户的程序规定的要求，并将促使公司担保人在执行日期之前和贷款 期间的任何时间提供贷款人可能单独酌情要求的所有信息和文件，以满足其根据适用法律规定的了解您的客户的程序；
| 8.1.27 | FATCA信息 |
| (a) | 除以下(C)段另有规定外，在贷款人提出要求后10个银行日内： |
(I)向贷款人确认其或任何担保方是否：
(A)FATCA豁免缔约方；或
(B)不是“反洗钱公约”的豁免缔约方；及
(Ii)向请求方提供贷款人为遵守FATCA的目的而要求的与其地位或该担保方在FATCA项下的地位有关的表格、文件和其他信息；(Ii)向请求方提供与其地位或该担保方在FATCA项下的地位有关的表格、文件和其他信息，以供其遵守FATCA；
| (b) | 如果借款人根据第8.1.28(A)(I)条确认其或担保方是FATCA豁免方 并且随后意识到其不是FATCA豁免方或已不再是FATCA豁免方，应立即通知贷款人； |
44
| (c) | 如果借款人未能确认其身份或担保方(管理人除外)的地位，或未能 提供根据上述(A)款要求的表格、文件或其他信息，则该担保方(管理人除外)在借款人提供所要求的确认书、表格、文件或其他信息之前，应被视为(br}不是FATCA豁免方)； |
| 8.1.28 | FATCA扣除额 |
| (a) | 任何证券文件的任何一方均可作出FATCA要求其作出的任何FATCA扣减，以及与该FATCA扣减相关的任何付款 ，任何证券文件的任何一方均不需要增加其就其作出该FATCA扣减的任何付款，或以其他方式补偿该FATCA 扣款的收款人。 |
| (b) | 任何证券文件的一方在意识到它必须进行FATCA扣除(或 该FATCA扣除的利率或基础有任何变化)后，应立即通知其付款的一方，此外，还应通知借款人和贷款人； |
| 8.1.29 | 资讯科技 |
保持良好的工作状态，确保每个经理和公司担保人的所有计算机和信息技术系统保持良好的工作状态，使他们各自的业务能够顺利、高效地运行；
| 8.1.30 | DAC6 |
向贷款人提供：
| (a) | 在进行此类分析或获得此类建议后，立即对安全文件计划的任何交易或与安全文件计划的任何交易进行(或将要进行)的任何交易是否包含DAC6附件IV中所列的标记进行分析或获得的任何建议 ；以及 在安全文件计划进行的任何交易或与安全文件计划进行的任何交易相关的任何交易中是否包含DAC6附件IV中所列的标记；以及 |
| (b) | 在作出该等报告后，并在适用法律及法规许可的范围内，本集团任何成员公司或其代表或本集团任何成员公司的任何顾问就DAC6或实施DAC6的任何法律或法规向任何政府或税务当局作出的任何 报告，以及已向其作出该等报告的任何政府或税务当局(如有)颁发的任何唯一识别号码 ，均应立即予以披露。 |
在本条款中 8.1.24(DAC6)，DAC6是指2018年5月25日的理事会指令(2018/822/EU)。
任何安全文件 中的任何内容均不得阻止披露任何机密信息或其他事项，否则将导致安全文件预期的任何交易或与安全文件预期的任何交易相关的任何交易成为指令2011/16/EU附件IV第II A 1部分所述的安排。
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| 8.2 | 安全值维护 |
| 8.2.1 | 安全漏洞 |
如果在贷款期内的任何时候，担保值应小于要求的担保额，贷款人应向借款人发出通知 ，要求补救该不足之处，然后借款人必须在收到贷款人的上述通知后30天内，或者：
| (a) | 预付或促使公司担保人提前支付贷款中将导致担保 价值的部分(考虑到在通知日期和预付款日期之间对贷款的任何其他偿还)等于或高于要求的担保金额；或 |
| (b) | 订立或促使公司担保人就贷款订立令贷款人满意的其他 担保，而该等担保是贷款人(按其绝对酌情决定权)在构成该等进一步担保之日(由贷款人以绝对酌情决定权厘定)的担保价值可接受的 ，加上该担保价值后，不得低于该日期所需的担保金额 。 |
第4.5条和第4.6条的 条款适用于第8.2.1(A)条下的预付款，但贷款人应按比例将此类预付款用于贷款，且本条款下预付的贷款金额不得用于再借款。
| 8.2.2 | 船舶的估价 |
| (a) | 就本协议而言，每艘船只应由借款人指定的一名核准经纪人以美元计价(费用由借款人和/或公司 担保人承担)，如果贷款人有绝对酌情权提出要求，还应由贷款人指定的第二名核准经纪人以及向贷款人报告的任何此类核准经纪人以美元计价。 任何此类估值无需实物检查即可进行(除非发现船只不适航或任何船只被扣押或搁置，在这种情况下)。 根据自愿买方和自愿卖方之间的正常商业条款，以即期交货换取现金的销售为基础，而不考虑任何租船合同或与该船只有关的其他约定的利益)，该船只的估值金额应为任何此类单一估值的金额，或者，如果是由两名经批准的经纪人获得的估值，则该船舶的估值金额应为该单笔估值的金额，如果是由两名经批准的经纪商获得的估值，则该船舶的估值金额应为该单一估值的金额，如果是由两名经批准的经纪人获得的估值，则该船舶的估值金额为：这两个估值的算术平均值，但如果这两个估值相差超过15% ，则贷款人应指定第三个认可经纪人提供估值，该船舶的估值金额应为该三个估值的算术平均值。 |
46
| (b) | 就本协议而言，每艘船只的核准经纪人估价应构成该船只的 估价金额，直至被下一次此类估价所取代。 |
| 8.2.3 | 信息 |
每个借款人与贷款人承诺向贷款人和核准经纪人提供贷款人或该等船舶经纪人为确定任何估值金额而可能需要的有关每艘船舶及其 状况的信息。
| 8.2.4 | 成本/频率 |
借款人应支付与任何估值金额的确定相关的所有费用(贷款人可随时确定，且至少每年一次)。
| 8.2.5 | 额外保证金的估值 |
就第8.2条而言，船舶(船只除外)上的任何额外担保的市值(I)应根据第8.2.2(A)和(Ii)条确定 向贷款人提供或将提供给贷款人的任何其他额外担保应由贷款人行使绝对酌情权确定；但如果是 现金形式的额外担保，则该额外担保将以美元对美元计价。
| 8.2.6 | 文件和证据 |
就根据第8.2条提供的任何额外担保而言，贷款人有权(由借款人承担费用)获得贷款人认为适当的附表2所指种类的证据和文件，以及贷款人在其绝对酌情决定权下要求的有利的法律意见。
| 8.3 | 与借款人有关的负面承诺 |
每个借款人与贷款人承诺，除非事先 贷款人书面同意，否则从执行日期到贷款期结束前，借款人不会：
| 8.3.1 | 消极承诺 |
允许任何产权负担(许可产权负担除外)存在、产生、产生或延伸至其各自的当前或未来业务、资产、权利或收入的全部或任何部分，或任何担保方(经理除外)的股份，以担保或优先考虑任何集团成员或 任何其他人员目前或未来的任何债务或其他债务或义务，或担保或优先考虑任何集团成员或 任何其他人的任何当前或未来债务或其他债务或义务，以保证或优先考虑任何集团成员或 任何其他人的现有或未来债务或其他债务或义务；
| 8.3.2 | 不得合并或转让 |
与任何其他人合并或合并，或允许其或公司担保人的 股票的合法或实益所有权从执行日期的现有所有权发生任何变化，这将(对于公司担保人而言)引起控制权变更事件；
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| 8.3.3 | 处置 |
出售、转让、转让、设定担保或期权、质押、集合、放弃、借出或以其他方式处置或停止对其目前或未来业务、资产、权利或收入的任何部分进行直接控制，无论是通过一项或一系列相关或无关的交易，包括但不限于其拥有的船舶；
| 8.3.4 | 其他业务或经理 |
从事船舶所有权和经营权以外的其他业务，或者聘请经理以外的其他人员担任船舶的商务和/或技术经理；
| 8.3.5 | 收购 |
取得借款人在其拥有、经营和租赁其船舶的正常业务过程中根据该借款人或其代表订立的合同所产生的除其船舶以外的任何资产和权利；
| 8.3.6 | 其他义务 |
承担任何义务，但在拥有、经营和租赁船舶的正常业务过程中签订的担保文件或合同项下的义务除外；
| 8.3.7 | 禁止借阅 |
发生任何借款，但根据安全文件借款或在拥有、经营和租赁其船舶的正常业务过程中发生的借款除外；
| 8.3.8 | 偿还借款 |
根据证券文件偿还或预付任何借款的本金，或支付利息或任何其他与借款有关的款项 ；
| 8.3.9 | 担保 |
出具任何担保或以其他方式对任何个人、商号或公司的义务承担直接或或有责任，但以下情况除外： 根据《担保文件》，除与其所拥有的船舶有关的任何保护和赔偿或战争风险关联在正常过程中不时要求的担保外，为促使其所拥有的船舶免于任何扣押、扣留、扣押或征费所需的担保或打捞该船舶所需的担保除外；
| 8.3.10 | 担保人 |
允许任何借款人对任何人的任何债务(根据担保文件对贷款人的债务除外)由任何 人担保(但在正常业务过程中不时需要的担保和/或其所拥有的船只与之订立的任何保障和赔偿或战争风险联系、为促使该船只免于任何扣押、扣留、扣押或征费所需的担保或救助该船只所需的担保或承诺除外)；或
48
| 8.3.11 | 旗帜、班级等 |
许可证：
| (a) | 所属船舶的名称、船籍港、船旗的变更； |
| (b) | 船级社所属船舶的船级或船级社的任何变更； |
| (c) | 对其拥有的船只的经理的任何变更；或 |
| (d) | 任何保卫方(经理除外)名称或注册国家/地区的任何更改；或 |
| 8.3.12 | 上篮 |
停用或搁置任何船只；或
| 8.3.13 | 营业地点 |
拥有或经营，并将促使任何担保方(经理除外)不得拥有或经营位于英格兰或美利坚合众国的营业场所；或
| 8.3.14 | 股本和分派 |
如果已发生违约事件或由此将导致违约事件，应宣布或支付任何股息或进行任何其他形式的 分配；
| 8.3.15 | 分享收益 |
允许达成任何协议或安排，允许以任何方式与任何其他人分享或汇集收益，但以真诚的公平条款达成的汇集协议除外；
| 8.3.16 | 合法使用 |
| (a) | 准许其拥有的船只： |
| (i) | 被禁止方使用或为其利益而使用； |
| (Ii) | 以违反制裁的方式进行交易(或者，如果制裁对任何担保方具有约束力，则可能违反制裁)； |
| (Iii) | 以任何方式进行交易，从而触发保险中任何制裁、限制或免责条款(或 类似条款)的实施； |
| (Iv) | 受雇运输非法、违禁物品的； |
| (v) | 使用的方式可能使该船只可能被获奖法庭谴责或销毁、扣押或 没收； |
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| (Vi) | 受雇或允许她进入任何由任何政府实体或该船只的战争险保险人宣布为战区的区域内进行贸易或继续进行贸易 ，除非事先获得该船只的战争险保险人的书面同意，且该船只的战争险保险人可能要求的特别保险 已由有关船东自费投保；或 |
| (七) | 受雇于运送违禁品， |
每名借款人应：
(Aa) 促使负责其拥有的船只操作的人采取一切必要和适当的预防措施，以确保本条得到遵守，包括参加 该船只可利用的工业计划或其他自愿计划，并使在同一旗帜下运营或从事类似行业的船舶的主要经营者在有关时间普遍参加该计划；及
(Bb)不得就其拥有的船只订立任何租船合同，除非(I)为借款人的利益，该租约载有 实施上述第8.3.16(A)(I)-(Vii)条规定的文字，以及(Ii)如果遵守该条款会导致违反上述第8.3.16(A)(I)-(Vii)条的条款，则允许该借款人拒绝雇佣或航程订单；以及
| 8.3.17 | FATCA |
成为FATCA FFI或美国纳税义务人，不得促使任何担保方(管理人除外)这样做。
| 9 | 条件 |
| 9.1 | 贷款的可获得性 |
贷款人提供贷款的义务是以下列条件为条件的：
| 9.1.1 | 贷款人或其授权代表在不迟于发出提款通知之日 前两(2)个银行日收到附表2第1部指明的文件和证据，其格式和实质内容令贷款人满意；及 |
| 9.1.2 | 第7条所载的陈述和保证当时是真实和正确的，犹如每一项陈述和保证都是根据当时存在的事实和情况而作出的，并且不受贷款提取的影响；及 |
| 9.1.3 | 未发生违约，也不会因贷款出借而发生违约。 |
| 9.2 | 贷款预付款 |
贷款人提供贷款的义务是以贷款人或其授权代表在提款日期 或之前收到附表2第2部所指明的符合贷款人满意的形式和实质的文件和证据为条件的。
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| 9.3 | 放弃先例条件 |
第9条规定的条件完全是为了贷款人的利益而加入的，贷款人可在有条件或无条件的情况下免除全部或部分条件 。
| 9.4 | 进一步的先决条件 |
在提款日期之前，贷款人可以要求，借款人必须在该日期之前(由借款人承担费用)向贷款人交付关于第7、8、9和10条所述任何或所有事项的进一步有利证明和/或意见。
| 10 | 违约事件 |
| 10.1 | 事件 |
以下每一事件均构成违约事件(无论该事件是自愿还是非自愿发生的，或通过法律或法规的实施，或与任何法院或其他机构的任何判决、法令或命令或其他方式有关)：
| 10.1.1 | 不付款：任何担保方未能按担保文件规定的货币和方式支付其在当时根据任何担保文件应支付的任何款项(因此，为此目的，根据第3.1条(I)项应支付的款项(正常利率)和4.1 (还款)如果(Aa)贷款人在合同所指日期的三(3)个银行日内收到，(Bb)该延迟收款是由于贷款人的行政延误或 错误所致，以及(Ii)在要求付款的三(3)个银行日内付款，应视为已在规定时间付款)；或(B)如果贷款人在合同所指日期的三(3)个银行日内收到，则应视为已在规定时间付款；或(Bb)由于贷款人的行政延误或 错误所致，应视为已在规定时间付款)；或 |
| 10.1.2 | 违反保险和某些其他义务：任何借款人或(根据上下文可能需要)任何 经理或任何其他人员未能为每艘船只购买和/或维护保险(如船舶保安文件中所定义，并按照船舶安全文件的要求)，或者如果任何有关此类保险的保险人因任何原因取消此类保险或免除责任，在上述任何一种情况下， 管理人员或任何其他人员都不能获得和/或维护每艘船的保险(如船舶保安文件中所定义的，并根据船舶保安文件的要求)，或者如果任何保险公司因任何原因取消此类保险或免除责任，任何此类保险投保书中的错误陈述，或任何借款人或任何其他人或任何借款人方面的任何其他失败或过失，均构成违反或遗漏 遵守其根据第8条明示承担的任何义务或承诺；或 |
| 10.1.3 | 违反其他义务：任何保证人违反或遗漏履行其根据任何安全文件(上文第10.1.1和10.1.2条所述除外)明示应承担的任何义务或承诺，除非该违反或遗漏在十五(15)个日历日内得到纠正；或 |
| 10.1.4 | 失实陈述：任何保证方(经理除外)在或根据任何安全文件或在任何安全文件中提及或交付的任何通知、证书或声明中作出或被视为作出或重复的任何陈述或担保，在作出或被视为作出时在任何实质性方面是不正确或 具有误导性的；或 |
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| 10.1.5 | 交叉违约：任何借款人或公司担保人的任何债务在到期(受适用宽限期的约束)时未予偿付，或任何借款人或公司担保人的任何债务在本应到期的 日期之前到期并应支付(无论是通过声明还是根据构成该债务的相关协议或文书自动到期)(除非任何借款人或公司担保人行使自愿预付款权利)，或任何借款人或公司担保人的任何债权人有权宣布 任何此类到期和应付的债务，或任何借款人或公司担保人可获得的与债务有关的任何便利或承诺因有关人员的任何违约(无论如何描述)而被撤回、暂停或取消 任何借款人或公司担保人就债务所作的任何担保在到期并被要求兑现时不会兑现，但如果根据本条款第10.1.5条规定，在下列情况下不会发生违约事件：就公司担保人而言，合计少于7,500,000美元(或在每种情况下，以任何其他货币计算的等值金额)；或者 |
| 10.1.6 | 执行：对任何担保方(经理人除外)作出的任何判决或命令未在三十(30)天内被搁置、上诉或遵守，或债权人扣押或接管任何担保方(经理人除外)的任何业务、资产、权利或收入，或扣押、执行、扣押或起诉任何担保方(经理人除外)的任何业务、资产、权利或收入，且未在三十(30)天内解除；或 |
| 10.1.7 | 资不抵债：任何担保方(管理人除外)无法或承认无能力在到期时偿付其债务 ；暂停支付其任何债务或宣布打算这样做；破产；或因其任何债务而被宣布暂停偿付；或 |
| 10.1.8 | 解散：采取任何公司行动、诉讼或其他步骤解散或结束任何担保方(经理除外)；或 |
| 10.1.9 | 管理：在任何地方提交请愿书、发出通知或采取其他步骤，以任命任何保卫方(管理人除外)的 管理人，或对任何保卫方(管理人除外)作出行政命令；或 |
| 10.1.10 | 管理人和管理人的任命：任何行政管理人或其他管理人在任何 担保方(经理人除外)或其任何部分资产和/或企业的任何地方被任命，或采取任何其他步骤对任何担保方(经理人除外)的全部或任何部分资产强制执行任何产权负担；或 |
| 10.1.11 | 债务构成：任何担保方(经理人除外)或其任何债权人(公司担保人除外)采取任何公司行动、法律程序或其他程序或步骤或开始谈判，以期全面调整或重新安排其全部或部分债务，或提出涉及该公司及其任何债权人的任何 类型的债务组成、妥协或安排；或(br}由任何担保方(经理除外)或其任何债权人(公司担保人除外)采取任何公司行动、法律程序或其他程序或步骤或开始谈判，以期全面调整或重新安排其全部或部分债务，或提出涉及该公司及其任何债权人的任何 种组成、妥协或安排；或 |
| 10.1.12 | 类似的诉讼程序：对于任何担保方(管理人除外)，在其开展业务的任何 国家或地区，或其任何部分资产受法院管辖的国家或地区，贷款人合理地认为在该国家或地区出现的任何事件与第10.1.6条至第10.1.11条(包括管理人)或任何担保方(经理人除外)中提到的任何事项相对应，或具有同等或类似的效果，在任何情况下，在该国家或地区发生的任何事件，在任何情况下都会成为该事项的标的，或具有与第10.1.6条至第10.1.11条(含)所述的任何事项相对应或具有同等或类似效力的任何事项。与破产、破产或清算有关的任何 法律的实施；或 |
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| 10.1.13 | 停止营业：任何担保方(管理人除外)暂停、停止或威胁 暂停或停止其业务或其大部分业务(双方商定，相关船东出售船只不构成违约事件，但此类出售始终须经贷款人根据第8.3.3条事先书面同意 )；或 |
| 10.1.14 | 扣押：任何担保方(管理人除外)的业务、资产、权利或收入、股份或其他所有权权益的全部或重要部分(与借款人以外的担保方有关)被任何政府实体或在任何政府实体的授权下扣押、国有化、征用或强制收购； 或 |
| 10.1.15 | 无效：任何担保文件应在任何时间因任何原因变为无效、 不可执行或停止完全有效，或任何担保文件的有效性或可执行性在任何时候因任何原因而受到作为其一方的任何担保方的质疑，或者如果有任何 该担保方应否认其在此项下负有任何或任何进一步的责任；或 |
| 10.1.16 | 非法性：任何担保 方(管理人除外)在任何时候未能履行其在任何担保文件中明示承担的任何契诺和义务，或贷款人行使根据任何担保文件 或以其他方式授予其的任何权利或义务的任何违法行为，或其不可能或不合法的行为；或(C)任何担保方(管理人除外)在任何时候未能履行其在任何担保文件中明示承担的任何契诺和义务，或贷款人行使根据任何担保文件 授予它的任何权利或其他权利的任何违法行为；或 |
| 10.1.17 | 否认：任何保密方(经理除外)否认任何安全文件，或 做出或导致或允许做出任何行为或事情，证明有意否认任何安全文件；或 |
| 10.1.18 | 可强制执行的产权负担：与作为任何安全文件标的的任何 财产(或其部分)有关的任何产权负担(许可的产权负担除外)成为可强制执行的；或 |
| 10.1.19 | 逮捕：逮捕、没收、扣押、处决、扣押、没收任何船只，在行使或声称行使任何占有权留置权或其他债权或以其他方式从任何借款人的占有中扣留 ，借款人不得在此后九十(90)天 内促使其拥有的船只获释 ，但该条款不包括海盗扣押船只最长6个月(但如果扣押超过6个月，则适用)，前提是相关承销商在该90天结束前以书面形式(以贷款人满意的方式)确认(以贷款人满意的方式)或 |
| 10.1.20 | 注册：未经贷款人事先书面同意，取消或终止根据有关船旗国的法律和旗帜进行的任何船舶的注册；或 |
| 10.1.21 | 动乱：任何船只的船旗国卷入敌对行动或内战，或通过违宪手段夺取船旗国的权力(敌对行动或内战或夺取权力将合理地预期会产生实质性的不利影响)，除非在该船旗国注册的船只的船东应在此类敌对行动或内战或夺取权力开始后四十五(45)天内将其船只转移到贷款人可以接受的新旗帜上；或 |
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| 10.1.22 | 环境事故：发生引起或可能引起 环境索赔的环境事故，贷款人认为该索赔可能会对(I)任何担保方(管理人除外)或本集团的财务状况产生重大不利影响，或(Ii)对任何担保文件构成的担保或该担保根据其条款的可执行性产生重大不利影响；或 |
| 10.1.23 | P&I：任何借款人、任何经理人或任何其他人没有或没有遵守任何船只投保或承保保护和赔偿风险(包括油污风险)的保障与赔偿协会或其他保险人的任何要求 ，即任何保险(包括但不限于在该船只经营或交易的司法管辖区所产生的环境索赔责任的任何保险)可随时取消、限定或排除；或 |
| 10.1.24 | 重大不利影响：贷款人认为 具有重大不利影响的任何事件或情况；或 |
| 10.1.25 | 帐户：根据第14条以外的任何收入帐户提取款项；或 |
| 10.1.26 | 所需授权：在未被放弃的范围内，任何所需授权被撤销或 被扣留或修改(其影响将产生重大不利影响)，或未被授予或未能保持完全有效；或 |
| 10.1.27 | 洗钱：任何安全方违反或未能遵守欧洲共同体理事会指令(2015/849/EC)第1条规定的打击洗钱的任何法律、要求、措施或程序；或 |
| 10.1.28 | 管理协议：对任何船只更换管理人，但以下情况除外：(I)事先征得贷款人的同意，或(Ii)在委任另一管理人的情况下，借款人须促致任何该等替代管理人就该船只提供 管理人承诺(及根据该承诺交付的任何文件)，以及与附表2第1部(A)及(B)段及第2部(B)(Iii)段所提述的文件相等的文件。(B)(Iv)及(K)以及贷款人合理地要求的与该项委任有关的其他文件(br})；或 |
| 10.1.29 | 制裁：担保方未能遵守本协议的第7.1.26条(被禁止方，非法活动)、 7.1.27条(制裁)、8.1.22条(制裁)或8.3.18条(合法使用)； |
| 10.1.30 | 反贿赂。任何保证人违反或未能遵守本协议的条款7.1.29(反贿赂)、 8.1.16(遵守法律和纳税)、8.1.27(反贿赂)或8.1.28(了解您的客户)。 |
| 10.1.31 | 控制权的变更。发生任何控制更改事件。 |
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| 10.2 | 加速 |
贷款人可以在违约事件发生后的任何时间向借款人发出通知，声明：
| 10.2.1 | 贷款人提供承诺的义务应终止，并立即将承诺 降至零；和/或 |
| 10.2.2 | 担保文件项下的贷款和所有应计利息以及所有其他应付款项已 到期并应支付，因此应立即或根据该通知的条款到期并支付。 |
| 10.3 | 需求基础 |
如果贷款人已根据第10.2.2条宣布贷款到期并应按要求支付，则贷款人应在此后的任何时间向借款人发出书面通知：(A)要求在指定的日期偿还贷款，无论本协议的任何其他规定如何，贷款应在指定的日期到期并支付，连同根据本协议应计的所有利息和应支付的所有其他款项，或(B)撤回该声明，自通知中指定的日期起生效。(B)如果贷款人已根据第10.2.2条宣布贷款到期并应按要求支付，则贷款人应在指定的日期(无论本协议的任何其他规定)要求偿还贷款，或(B)撤回该声明，自通知中指定的日期起生效。
| 11 | 弥偿 |
| 11.1 | 一般弥偿 |
每个借款人同意在不损害贷款人在任何担保文件项下的任何其他权利的情况下，应要求赔偿贷款人因任何违约、根据第 4.3、4.4、8.2.1(A)或12.1条支付的贷款的任何预付款或利息以外的任何其他偿还或预付贷款所造成的任何损失(包括保证金损失)或费用(包括但不限于中断成本)的损失(包括但不限于分手费)，并同意在不损害贷款人根据任何担保 文件规定的任何其他权利的情况下，就贷款人应证明其承受的任何损失(包括保证金损失)或费用(包括但不限于中断成本)向贷款人进行赔偿。和/或在发出提款通知后，由于任何借款人违约或 疏忽而未发放贷款。
| 11.2 | 环境赔偿 |
每一借款人应应要求赔偿贷款人，并使其免受因任何时候(无论是在本协议项下全额偿还本金和利息之前或之后)对贷款人产生的任何性质的费用、索赔、费用、付款、收费、 损失、要求、负债、诉讼、诉讼、罚款、罚款、损害、判决、命令、制裁或其他任何性质的支出的损害。对贷款人作出或断言 如果贷款人没有进入任何安全文档或参与任何由此产生的或关联的交易。
| 11.3 | 资本充足和准备金要求赔偿 |
每一借款人应应要求迅速赔偿贷款人因其 遵守(I)欧洲央行不时的最低准备金要求(Ii)任何资本而招致的任何成本或遭受的任何损失
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欧盟充足率指令和/或(Iii)任何关于资本计量和资本标准国际趋同的修订框架和/或任何 政府实体实施的与此相关的和/或与向相关国家中央银行维持所需准备金相关的任何法规，前提是此类遵守或维持涉及其为全部或部分资金提供资金的承诺和/或贷款或存款 ，且该成本或损失不能由贷款人根据第12.2条收回。
| 12 | 非法性、成本增加和自救 |
| 12.1 | 非法性 |
如果贷款人向贷款提供资金或维持承诺或为贷款提供资金的行为违反或违反任何法律、指令或法规，贷款人应立即通知借款人：(A)承诺应减至零，或(B)借款人有义务提前偿还贷款， (I)立即或(Ii)在不早于相关法律允许的最晚日期的未来指定日期提前偿还贷款， (I)立即或(Ii)在不早于相关法律允许的最晚日期的未来指定日期提前偿还贷款， (I)立即或(Ii)在不早于相关法律允许的最晚日期的未来指定日期提前偿还贷款， 借款人应立即或(Ii)在不早于相关法律允许的最晚日期的未来指定日期提前偿还贷款。指令或规定，连同截至预付款之日的应计利息以及本协议项下借款人应支付的所有其他款项(br})。
| 12.2 | 成本增加 |
如果任何中央银行或政府实体(包括但不限于资本标准的国际趋同、巴塞尔银行监管委员会于2004年6月发布的修订框架)、任何法律或法规的解释或适用、或任何法规、要求或要求的任何改变、解释或适用的结果，或根据巴塞尔III、CRD IV或根据巴塞尔III、CRD IV在欧盟实施的修订框架(br}，根据《资本要求指令》(2006/48/EC和2006/49/EC)(或任何随后的修订或替代协议)在欧盟实施如果没有贷款人或其控股公司习惯性遵守的法律效力(包括(但不限于)与税收、资本充足率、流动性、储备资产、现金比率存款和特别存款有关的法律效力)， 应：
| 12.2.1 | 要求贷款人就担保文件中任何 项下的任何付款向贷款人征税或改变贷款人的征税基础(本协议项下对贷款人的主要或贷款办事处所在司法管辖区征收的总净收入、利润或收益的税款或税收除外)；和/或 |
| 12.2.2 | 增加贷款人或其控股公司在作出或保持可用承诺或维持或资助全部或部分贷款方面的成本，或对贷款人或其控股公司施加额外成本；和/或 |
| 12.2.3 | 减少任何担保文件项下的应付金额或实际返还给贷款人的金额；和/或 |
| 12.2.4 | 由于要求贷款人或其控股公司根据任何证券文件将资本资源分配给其义务的方式发生变化，从而降低贷款人或其控股公司的总资本回报率；和/或 |
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| 12.2.5 | 要求贷款人或其控股公司支付或放弃退款，或参照 其根据任何担保文件收到或应收的任何金额进行计算；和/或 |
| 12.2.6 | 要求贷款人或其控股公司因出于监管目的有义务从其资本中扣除全部或部分承诺或贷款而招致或承受损失(包括未来潜在利润的损失)， |
则在每种情况下(除第12.3条另有规定外)：
| (a) | 贷款人在得知该事件后，应立即以书面形式通知借款人； 和 |
| (b) | 每名借款人应随时提出要求，无论贷款是否已偿还，均应向贷款人支付贷款人为补偿贷款人和/或其控股公司(视属何情况而定)的税款、成本、减税、付款、放弃的返还或损失所需的 金额。 |
就本12.2条而言，控股公司是指贷款人包括在 综合监管范围内的公司或实体(如果有)。
| 12.3 | 例外 |
第12条并不使贷款人有权就任何该等税项责任、增加或 额外成本、减少、付款、已放弃的回报或损失收取任何补偿金额，只要该等费用、减税、付款、放弃的回报或损失是第6.6条下的额外付款的标的。
| 12.4 | 自救的合同承认 |
尽管本 协议各方之间的任何安全文件或任何其他协议、安排或谅解有任何其他条款，但每一方均承认并接受本协议任何一方根据或与安全文件相关的任何责任，可能受到相关解决机构的 自救行动的约束，并承认并接受以下效果的约束：
| (a) | 与任何此类责任有关的任何自救行动，包括(但不限于) ： |
| (i) | 就任何该等负债而减少全部或部分本金或未清偿款项(包括任何应计但未付利息)； |
| (Ii) | 将所有或部分该等负债转换为股份或其他所有权工具，并可 向其发行或授予该公司；以及 |
| (Iii) | 取消任何该等法律责任；及 |
| (b) | 对任何保安文件的任何条款作出必要的更改，以实施与任何该等法律责任有关的自救行动 |
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| 13 | 资金运用、抵销、按比例付款和杂项 |
| 13.1 | 款项的运用 |
贷款人根据或根据任何担保文件收到并明示按照本第13.1条的 规定或贷款人自行决定的方式使用的所有款项，应按以下方式使用：
| 13.1.1 | 第一，按贷款人决定的顺序支付贷款人和贷款人根据任何担保文件支付的任何未付费用和开支； |
| 13.1.2 | 其次，用于或用于支付根据证券单据或与证券单据有关的任何应付给贷款人的尚未支付的费用 ； |
| 13.1.3 | 第三，根据第3.4条向贷款人支付任何应计违约利息，但 仍未支付； |
| 13.1.4 | 第四，向贷款人支付根据任何担保文件应 到期但仍未支付的与该贷款有关的任何应计利息； |
| 13.1.5 | 第五，向贷款人支付任何到期但未偿还的分期付款； |
| 13.1.6 | 第六，根据第 4.6.2条向申请偿还贷款的贷款人支付或用于向贷款人付款。以下为本文的研究内容； |
| 13.1.7 | 第七，用于或用于支付因本金 未在与已偿还贷款部分相关的利息支付日期(根据本协议应支付的金额)以及根据任何担保文件到期但 仍未支付的与贷款有关的任何其他款项而遭受的任何损失；以及 |
| 13.1.8 | 第八，根据第14.3条付款(在借款人根据第14.3条有义务付款之日之后的第一个银行日)；及 |
| 13.1.9 | 第九，盈余(如果有的话)应支付给借款人或任何其他有权 获得该盈余的人。 |
贷款人可以更改第13.1.1至13.1.8条中规定的申请顺序，而无需 任何提及借款人，或征得借款人的同意或批准。
| 13.2 | 抵销 |
| 13.2.1 | 每个借款人均不可撤销地授权贷款人(在不损害贷款人的任何法律权利的情况下， 以股权或其他方式)，在不通知任何借款人的情况下，随时运用任何借款人在贷款人任何分支机构的任何账户上有权获得的任何信贷余额，以偿还任何借款人根据任何证券文件应支付给贷款人的任何款项 。为此，贷款人被授权用存入该账户贷方的资金购买实施 此类申请所需的其他货币。 |
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| 13.2.2 | 贷款人没有义务行使第13.2条赋予它的任何权利。 |
| 13.2.3 | 第13.2条中的任何规定均不适用于设定押记或其他担保权益。 |
| 13.3 | 进一步保证 |
各借款人向贷款人承诺，担保文件在签署和交付之日起及整个融资期内均为有效且具有约束力的义务，在贷款人根据该担保文件享有权利的情况下，可根据其各自的条款强制执行，借款人将自费签署、签署、完善和履行，并将促使其他担保各方签署、签署、完善和履行任何及每项此类进一步的担保、文件、贷款人认为可能需要采取的行动或事情，以完善担保文件所设想或构成的担保 。
| 13.4 | 冲突 |
如果本协议与任何其他安全文件之间有任何冲突，应以本协议的规定为准。
| 13.5 | 没有默示豁免，补救措施累积 |
贷款人未能或延迟行使任何证券文件项下的任何权力、权利或补救措施，不应视为放弃该等权利、权利或补救措施，贷款人对任何权力、权利或补救措施的任何单一或部分行使也不得妨碍其任何其他或进一步行使或行使任何其他权力、权利或补救措施。安全文档 中提供的补救措施是累积的，不排除法律规定的任何补救措施。贷款人的免责声明除非是书面的，否则无效。
| 13.6 | 可分割性 |
如果本协议的任何条款在任何司法管辖区被禁止、无效、非法或不可执行，则此类禁令、无效、违法性或不可执行性不得以任何方式影响或损害本协议的其余条款，也不得影响该条款在任何其他司法管辖区的有效性、合法性或可执行性。
| 13.7 | 不可抗力 |
无论本协议的任何其他条款如何，贷款人对以下直接或间接导致的未能履行本 协议的全部或任何部分不负责任：(I)任何政府或地方当局的行动或不作为或声称的行动(Ii)任何罢工、封锁、抵制或封锁(包括由贷款人或其任何代表或员工实施的任何罢工、封锁、抵制或封锁 )(Iii)任何天灾行为(Iv)任何战争行为(
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| 13.8 | 修正 |
本协议只能由本协议所有各方签署的书面文件修订或更改，各方不可撤销地同意，除非由所有各方签署书面文件，否则不能放弃或修改本第13.8条的 条款。
| 13.9 | 同行 |
本协议可以签署任何数量的副本，所有这些副本加在一起应被视为构成一个且可由一个副本充分证明的 同一协议。
| 13.10 | 英语语言 |
根据任何担保文件要求交付和/或提供的所有文件，以及与此相关的所有 通知、通信、信息和其他书面材料，无论以何种方式交付或提供，必须使用英文，或应贷款人的要求，由贷款人可接受的公证人、律师或领事馆认证的英文译本 提供。
| 14 | 帐户和保留 |
| 14.1 | 一般信息 |
每个借款人与贷款人承诺将确保：
| 14.1.1 | 它将在提款日或之前，以其名义开立收益账户，并以其联名开立留存账户；以及 |
| 14.1.2 | 就其拥有的船舶的收益而应支付给任何借款人的所有款项，除非且直到 贷款人根据相关一般转让的规定作出相反指示，否则应支付给借款人的收益账户，但如果支付给任何收益账户的任何款项是以 美元以外的货币支付的，则贷款人随后应将这些款项按贷款人在相关时间的即期汇率兑换成美元，以便用该货币购买美元。 |
| 14.2 | 收益账户：提款 |
在未发生违约事件的情况下，借款人可不时将任何记入任何收益账户贷方的款项用于(I)支付本协议规定的款项，(Ii)相关借款人拥有的船只的运营，以及(Iii)在第8.3.16条的规限下，每年向股东支付股息。
| 14.3 | 留存账户：贷方和提款 |
| 14.3.1 | 借款人与贷款人承诺，在整个融资期内，他们将促使在每个 保留日期(无论从收益账户或其他地方)向保留账户支付该日期的保留金额，借款人在此不可撤销地授权贷款人在资金可用的范围内，在每个保留日期或大约每个保留日期将保留金额从任何收益账户转移到保留账户。 |
60
| 14.3.2 | 除非发生违约事件(因此适用第14.4条的规定)， 贷方记入保留账户的所有留存金额连同不时产生的利息或在任何时间都必须由贷款人(借款人在此不可撤销地授权贷款人如此使用) 在根据第3.1条应支付贷款利息的每个还款日期和/或每一天，用于或用于向当时到期的分期付款的贷款人支付利息。 在或用于向当时到期的分期付款的贷款人支付利息时，贷款人必须在每个还款日期和/或每一天(或用于向当时到期的分期付款的贷款人支付利息) 贷款人必须在每个还款日期和/或每一天向当时到期的分期付款的贷款人支付利息当时到期的利息金额。 贷款人的每一次此类申请应构成对借款人履行本协议项下相应付款义务的付款，但严格不影响借款人 在贷款人提出的上述申请不足以履行的范围内支付任何此类款项的义务。 贷款人的每一次此类申请都应构成对借款人履行本协议项下相应付款义务的付款，但严格不影响借款人 支付任何此类款项的义务。 |
除非贷款人另有书面同意，且符合第14.3.2条的规定，否则借款人无权在贷款期内的任何时间从 保留账户中提取任何款项。
| 14.4 | 收入不足。 |
如果收入账户中收到的总收益在任何时候都不足以根据第14条将所需金额转入 留存账户.3.1，借款人应应贷款人的要求弥补不足的金额；但在不损害贷款人随时提出此类要求的权利的情况下，贷款人可允许借款人通过增加第14.3.1条下的任何转让金额来弥补全部或部分不足。 从接下来的几个月或接下来的几个月里收到的收入
| 14.5 | 帐目的运用 |
在违约事件发生后的任何时候，贷款人可在不事先通知任何借款人和/或公司担保人的情况下，按照第13.1条规定的方式，将当时记入任何收益账户和/或留存账户贷方的所有款项(连同不时产生或累计的利息)用于偿还根据证券 文件应付给贷款人的任何款项。
| 14.6 | 帐目的记账 |
留存账户及不时记入其贷方的所有金额应受留存账户质押构成的担保和授予的 权利的约束，但在其他方面不存在产权负担。
| 15 | 转让、调拨和出借处 |
| 15.1 | 利益和负担 |
本协议对贷款人、借款人及其各自的所有权继承人具有约束力，并为其利益服务。
| 15.2 | 借款人不得转让 |
借款人不得转让或转让其在本协议项下的任何权利或义务。
61
| 15.3 | 由贷款人转账 |
| 15.3.1 | 贷款人可随时(I)变更提供贷款的办事处，或 (Ii)经借款人事先书面同意(此类同意不得无理扣留)，将其在本协议和其他担保文件项下的全部或任何部分权利、利益和/或义务转让或转让给贷款人的全资银行子公司或联营公司或任何第三方(在任何一种情况下均为受让人贷款人)，但任何此类受让方贷款人受本协议条款约束，并同意履行本协议项下贷款人义务的全部或相关部分(视情况而定)。借款人或上述任何其他担保方的权利和股权包括但不限于任何抵销权和任何其他类型的交叉索赔。 |
| 15.3.2 | 根据本第15.3条进行转让或转让，必须事先征得借款人的同意(同意不得无理扣留、延迟或附加条件)。(由贷款人转让)，除非： |
| (a) | 受让方贷款人是同一所有权或控制该贷款方的另一家关联公司或公司或金融机构 ；或 |
| (b) | 违约事件已经发生，并且在相关时间仍在继续。 |
| 15.3.3 | 如果借款人在收到贷款人通知后五个工作日内未以书面通知方式反对 该请求，则应视为已同意借款人的同意。 |
| 15.4 | 记录转移 |
如果贷款人按照第15.3条的规定转让其全部或部分权利，或转让其全部或任何部分权利、利益和/或义务，则每个借款人应贷款人的要求，立即承诺，并在其他担保方订立和促成向 受让方贷款人转让贷款人在担保文件中的全部或相关部分权益以及本协议中对贷款人的所有相关提及可能需要或需要的文件此后应解释为对贷款人和/或其受让方贷款人 (视情况而定)各自利益的引用。
| 15.5 | 分项参与 |
贷款人可在未征得借款人同意或通知借款人的情况下，再参与其在证券文件项下的全部或任何部分权利和/或义务 。任何此类子参与不应影响贷款人在担保文件项下的权利。
| 15.6 | 资料的披露 |
| 15.6.1 | 贷款人同意对所有机密信息保密，不向任何人披露，但以下15.6.2和15.6.3段允许的范围除外，并确保所有机密信息受到适用于其自身机密信息的安全措施和谨慎程度的保护。 |
62
| 15.6.2 | 贷款人可以在不征得任何借款人或任何其他担保方同意的情况下披露： |
| (a) | 向其任何关联公司及其任何高级管理人员、董事、员工、专业顾问、 审计师、合伙人和代表提供贷款人认为适当的保密信息(如果根据本款第(I)款将保密信息提供给任何人)，并且部分或全部此类保密信息可能是价格敏感信息，但没有要求如此告知接收方是否负有维护 保密信息的专业义务。 如果根据本款第(I)款将保密信息提供给任何人，则贷款人应认为适当的保密信息应由贷款人以书面形式告知其保密性质，并且部分或全部此类保密信息可能是价格敏感信息，但不应要求如此告知接受方是否有维护 保密信息的专业义务。 |
| (b) | 任何人；或 |
| (i) | 转让(或通过)转让或转让(或可能转让或转让)其在一个或多个证券文件项下的全部或任何权利和/或义务，或作为贷款人继任(或可能继任)的人，在每种情况下，均转让或转让(或可能转让)该人的任何附属公司、代表和专业顾问； |
| (Ii) | 直接或间接与(或可能通过)与一份或多份证券文件和/或一个或多个借款人或任何其他担保方以及该人的任何关联公司、代表和专业顾问有关的任何子参与，或根据或可能通过参照一个或多个担保文件和/或一个或多个借款人或任何其他担保方进行付款的任何其他交易； |
| (Iii) | 由贷款人或以上第(Br)(A)或(B)款适用的人指定，代表贷款人接收根据证券文件交付的通信、通知、信息或文件； |
| (Iv) | 直接或 间接投资或以其他方式资助(或可能投资或以其他方式融资)以上(A)或(B)项所指的任何交易； |
| (v) | (1)任何政府、银行、税务或其他监管机构或类似机构，或任何相关证券交易所的规则；或(2)根据任何适用的法律或法规；或(3)任何有管辖权的法院；或(4)与任何诉讼、仲裁、行政或其他调查、诉讼或争议有关的目的； |
| (Vi) | 贷款人根据第26.16条(安全高于贷款人权利)；或 |
| (七) | 谁是党， |
63
在每种情况下，在以下情况下，贷款人认为适当的保密信息：
| (A) | 关于以上(A)、(B)和(C)项，保密信息的接受者 已签订保密承诺，但如果收件人是专业顾问并负有保密专业 义务，则不需要保密承诺； |
| (B) | 关于以上(D)项， 机密信息的获得者已就其收到的机密信息订立保密承诺或受保密要求的约束，并被告知部分或全部此类 机密信息可能是价格敏感信息； |
| (C) | 就以上(E)、(F)和(G)项而言，将被告知保密信息的人 被告知其保密性质，部分或全部此类保密信息可能是价格敏感信息，但如果贷款人 认为在这种情况下这样做是不可行的，则无需要求如此告知； |
| (c) | 贷款人或以上(A)或(B)段适用的任何人就一个或多个证券文件提供管理或结算服务的任何人，包括但不限于，就证券文件的 参与交易而言，可能需要披露的保密信息，以使该服务提供商能够提供本第(br})段所指的任何服务，如果该保密信息所针对的服务提供商是该保密信息所针对的服务提供商，则该保密信息包括但不限于(但不限于)为使该服务提供商能够提供本第(br})分段所指的任何服务而要求披露的保密信息，如果该保密信息所针对的服务提供商是该保密信息所针对的服务提供商，则该保密信息可能被要求披露，以使该服务提供商能够提供本第(br})分段所指的任何服务 |
| (d) | 向任何评级机构(包括其专业顾问)披露可能需要 披露的保密信息，以使该评级机构能够就证券文档和/或任何借款人或任何其他担保方执行其正常评级活动，前提是将向其提供保密信息的评级机构 被告知其保密性质，并且部分或全部此类保密信息可能是价格敏感信息。 |
| 15.6.3 | 尽管任何担保文件的任何其他条款或双方之间的任何其他协议相反(无论是明示的还是默示的)，任何债权方均可向该债权方指定的任何国家或国际编号服务提供商披露以下信息，该服务提供商由该债权方指定提供关于本协议、贷款 和/或任何借款人或任何其他担保方的一个或多个标识编号服务： |
| (a) | 任何借款人或任何其他担保方的名称； |
| (b) | 借款人或任何担保方的住所国； |
| (c) | 任何借款人或任何其他担保方的注册地点； |
| (d) | 本协议的日期和适用法律； |
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| (e) | 任何贷款人的名称； |
| (f) | 本协议每次修改和重述的日期； |
| (g) | 贷款金额和总承诺额； |
| (h) | 贷款币种； |
| (i) | 贷款类型； |
| (j) | 贷款排名； |
| (k) | 可用期； |
| (l) | 到期日； |
| (m) | 对之前根据以上 (A)至(L)分段提供的任何信息进行最终更改；以及 |
| (n) | 该债权方与借款人商定的其他信息， |
使该编号服务供应商能够提供其惯常的银团贷款编号识别服务。
| 15.6.4 | 双方承认并同意，编号服务提供商分配给本协议、贷款和/或 一个或多个借款人和其他担保方的每个标识号，以及与每个此类编号相关的信息，均可根据该编号服务提供商的标准条款和条件向其服务用户披露。 |
| 15.6.5 | 借款人声明，以上15.6.3段(A)至(N)项所列任何信息，在任何时候都不是未公布的价格敏感信息。 |
| 15.6.6 | 贷款人应当通知借款人下列事项： |
| (a) | 贷款人就本协议、贷款 和/或一个或多个借款人或任何其他担保方指定的任何编号服务提供商的名称；以及 |
| (b) | 编号服务分配给本协议、贷款和/或一个或多个借款人或任何其他担保方的编号或编号(视情况而定)。 |
| 15.6.7 | 尽管任何证券文件的任何其他条款或双方当事人之间的任何其他协议(无论是明示的或默示的)都是相反的，贷款人可以向以下任何指定的人披露： |
| (a) | 贷款人；以及 |
| (b) | 贷款人通过(或通过其)参与(或可能参与)与一个或多个担保文件和/或一个或多个借款人或任何其他 担保方有关的任何子参与(或可能参与)或任何其他交易，根据这些交易或交易付款或可能付款的人或借款人中的一个或多个借款人或任何其他 担保方， |
65
提供有关一个或多个安全 文档的管理或结算服务，包括但不限于与安全文档的参与交易相关的、可能需要披露的保密信息，以使服务提供商能够提供本条款中提到的任何 服务，前提是将向其提供保密信息的服务提供商已签订保密承诺。
| 15.6.8 | 贷款人和任何潜在受让人承认并应承认部分或全部保密 信息是或可能是价格敏感信息，并且此类信息的使用可能受到适用法律(包括与内幕交易和市场滥用有关的证券法)的监管或禁止，并且他们中的每一个都不承诺 将任何保密信息用于任何非法目的。 |
| 15.6.9 | 本条例草案第15.6条(资料的披露)构成双方在 中关于贷款人在保密信息安全文档下的义务的完整协议，并取代任何先前的保密信息协议，无论是明示的还是默示的。 |
| 15.7 | 证券化 |
贷款人可在未经任何借款人或任何 担保方同意的情况下，将全部或任何部分贷款包括在证券化或类似交易中。每个借款人将(并应促使每个担保方)在必要时协助贷款人实现成功的证券化(或类似交易)。
| 15.8 | 担保凌驾于贷款人权利之上 |
除根据本条款第15条提供给贷款人的其他权利外，贷款人可在没有与 任何担保方协商或获得 同意的情况下，随时对其在任何担保文件下的所有或任何权利进行抵押、转让或以其他方式产生产权负担(无论是作为抵押品或其他方式)，以保证贷款人的义务，包括但不限于 ：
| (a) | 为保证对美联储或中央银行的义务而产生的产权负担；以及 |
| (b) | 如果贷款人是一家基金，贷款人作为该等债务或证券的抵押品而向任何持有人(或受托人或持有人的代表)授予的任何抵押、转让或其他产权负担、或作为该等债务或证券的担保而发行的证券的任何押记、转让或其他产权负担， |
但该等产权负担不得：
| (i) | 解除担保方在担保文件项下的任何义务，或以贷款人相关产权负担的受益人 作为任何担保文件的一方；或 |
| (Ii) | 要求担保方支付任何款项，而不是或超过或授予任何人任何 超出根据安全文件要求向贷款人支付或授予的权利以外的任何款项，或向任何人授予比该等权利更广泛的权利。 |
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| 16 | 通知及其他事项 |
| 16.1 | 通告 |
| 16.1.1 | 除非本协议另有特别规定，否则本协议项下或与本协议相关的所有通知均应 以英文亲自投递和/或邮寄和/或传真和/或通过电子邮件发送； |
| 16.1.2 | 在本条款中，通知包括任何要求、同意、授权、批准、指示、 证书、请求、弃权或其他通信。 |
| 16.2 | 通信地址、通知生效日期 |
| 16.2.1 | 除第16.2.2条和第16.2.5条另有规定外，向借款人发出的通知应被视为已发出，并在借款人收到以下地址和/或传真号码和/或电子邮件地址(或借款人此后通过书面通知向贷款人指定的其他地址或传真号码或电子邮件地址)时， 应视为已发出并 生效； |
地址：C/o Navios Shipmanagement Inc.
85阿克提苗栗
185 38比雷埃夫斯
希腊
传真号码： +30210453 1984
电子邮件： Legal Corp@Navios.com
尽管有第16.2.1条或第16.2.4条的规定，违约通知和/或根据第10.2条或第10.3条向借款人发出的通知 应被视为已经发出，并在贷款人将其递送、发送或传送到第16.2.1条所述的地址或传真号码或电子邮件地址时生效；
| 16.2.2 | 除第16.2.4条另有规定外，当贷款人在下列地址和/或传真号码和/或电子邮件地址(或贷款人此后为此目的以书面形式指定的任何其他地址或传真号码或电子邮件地址)收到 完全可读的形式时，向贷款人发出的通知应被视为已发出，并应生效； |
地址：发货部
2Bouboulinas Str，&Akti Miaouli
比雷埃夫斯185 35
希腊
传真号码+30210 4144120
请注意：埃姆·察加拉基斯先生、P·卡索拉斯先生
| 16.2.3 | 如果根据第16.2.1条或第16.2.3条的规定，通知将被视为已于收货地非工作日或在收货地正常营业时间以外的日期 发出并生效，则该通知应被视为已发出并已在该 地的下一个工作日开业时生效。 |
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| 17 | 管理法律 |
本协议及由此产生或与之相关的任何非合同义务受英国法律管辖，并应按照英国法律解释。
| 18 | 管辖权 |
| 18.1 | 专属管辖权 |
为了贷款人的利益，并在符合下文第18.4条的规定下，各借款人在此不可撤销地同意英格兰法院拥有 专属管辖权：
| 18.1.1 | 解决本协议项下或与本协议相关的任何争议或其他事项，或因本协定而产生或与本协定相关的任何非合同义务，以及与本协定或其任何 部分的谈判、有效性或可执行性有关的任何争议或其他事项，无论所称责任是根据英国法律还是根据其他国家的法律产生的，也不管特定的诉因是否可以成功地提交英国法院；以及 |
| 18.1.2 | 给予临时救济或其他临时或保护性救济。 |
| 18.2 | 法律程序文件的呈交及送达 |
因此，每个借款人都不可撤销且无条件地服从英国法院的管辖。在不影响任何其他 服务方式的情况下，每个借款人：
| 18.2.1 | 不可撤销地授权并任命现任英格兰伦敦EC2A 2EW樱花街20号Broadgate Tower的Hill Dickinson LLP先生为其代理人，代表其接收和接受与与本协议有关的任何英国法院诉讼程序有关的任何法律程序文件或其他文件； |
| 18.2.2 | 同意从本合同生效之日起至 设施期满为止，在英国保留该代理以提供法律程序文件的服务； |
| 18.2.3 | 同意程序代理人未将送达程序文件通知任何借款人，不会使有关的 程序无效； |
| 18.2.4 | 在不损害根据上文第18.2.1条向其代理人送达法律程序文件的有效性的情况下，但作为替代方法，同意以邮寄或交付该法律程序文件副本至其根据第16.2条当其时申请的地址的方式，送达与任何该等法律程序有关的法律程序文件；及 |
| 18.2.5 | 同意如果第18.2.1条中提到的任何人的任命失效，每个借款人 应立即在英格兰再任命一人代表其在英格兰接受法律程序文件的送达，如果在七(7)天内没有这样的任命，贷款人即有权并在此获得借款人的不可撤销的授权，在该情况下通过通知借款人指定该人。 |
68
| 18.3 | 不方便法院与国外强制执行 |
每位借款人：
| 18.3.1 | 放弃任何权利，并同意不以英格兰是不合适的法院和/或与第18.1条所述争议或相关事项相关的诉讼已经或将在任何其他司法管辖区启动为理由，向英国法院或任何司法管辖区的其他法院申请 搁置或取消在英格兰启动的任何诉讼程序；以及 |
| 18.3.2 | 同意英国法院就第18.1条 范围内的争议或其他事项作出的判决或命令应为最终判决或命令，并对每个借款人具有约束力，并可在任何其他司法管辖区的法院对其强制执行。 |
| 18.4 | 出借人而不是借款人在任何其他司法管辖区提起诉讼的权利 |
| 18.4.1 | 第18条的任何规定均不限制贷款人就本协议在任何其他法院和/或同时在一个以上司法管辖区对借款人提起诉讼(包括第三方诉讼)或申请临时补救的权利； |
| 18.4.2 | 贷款人在一个司法管辖区获得判决不应阻止贷款人在任何其他司法管辖区提起或 继续进行诉讼，无论这些诉讼是否基于相同的诉讼理由。 |
| 18.5 | 尽管协议无效，但仍可强制执行 |
在不损害第13.6条的一般性的情况下，本第18条中包含的管辖权协议应与本协议的其他部分分开，并保持有效、具有约束力和完全有效，即使本协议或其任何部分因任何原因被视为无效、撤销、终止、解除、受挫、无效、不可执行、非法 和/或无效，该协议仍应继续适用。
| 18.6 | 对非当事人的索赔和针对非当事人的索赔的影响 |
| 18.6.1 | 就本条款而言，外国法律程序指在英格兰提起或进行的任何法律程序，但因(I)任何证券文件或受其规限的任何资产或(Ii)贷款人根据该文件或 所采取的任何类型的诉讼，或 如果任何借款人对贷款人提起诉讼，将被要求在英国法院提起的法律程序以外的任何法律程序，或与此相关的法律程序除外；(B)在英格兰提起的法律程序 ，不包括因以下原因引起或与之相关的法律程序：(I)任何证券文件或受其约束的任何资产，或(Ii)贷款人根据该文件或 采取的任何诉讼； |
| 18.6.2 | 借款人不得对贷款人提起或提起任何外国诉讼，借款人应 阻止非本协议当事人对贷款人提起或提起任何外国诉讼； |
| 18.6.3 | 如果出于任何原因，任何担保方(经理人除外)和/或任何与担保方(经理人除外)(包括但不限于任何借款人的任何股东)以任何方式对贷款人提起或提起任何外国诉讼，每个借款人应应贷款人的要求，就 任何索赔、损失、损害、索求、诉因、责任、费用和开支(包括但不限于法律费用)向贷款人进行索赔、损失、损害赔偿、索偿、诉讼理由、责任、费用和开支(包括但不限于法律费用)的任何索赔、损失、损害、要求、诉讼理由、责任、费用和开支(包括但不限于法律费用)。 |
69
贷款人和借款人特此同意并声明，本条款18 的利益应延伸至贷款人的任何高级管理人员、雇员、代理人或业务伙伴，借款人就任何证券文件或受其约束的任何资产提出索赔，或借款人根据该条款或代表贷款人或为贷款人的所谓利益而采取的任何类型的诉讼，或者如果针对贷款人提起诉讼，该诉讼将属于第18.1条的实质性范围，则该条款的利益应延伸至贷款人的任何高级管理人员、雇员、代理人或业务伙伴，并可由其强制执行。在该等情况下，本第18条 应理解和解释为对贷款人的提述即为对该高级职员、雇员、代理人或业务伙伴(视属何情况而定)的提述。
| 19 | 借款人承担的义务 |
| 19.1 | 联合和多个 |
无论任何证券文件中的任何其他规定如何，本合同中包含的借款人的所有义务和责任 都是连带的，应据此解释。每个借款人同意并同意受其成为其中一方的担保文件的约束，尽管其他借款人可能不会这样做或受到有效的 约束，并且即使任何担保文件可能对其他借款人无效或无法强制执行，无论贷款人是否知道存在缺陷。
| 19.2 | 作为主要债务人的借款人 |
每个借款人都承认自己是借款人根据任何担保文件的条款 可能需要支付的所有金额的本金和原始债务人，并同意贷款人可以继续将其视为本金和原始债务人，无论贷款人是否意识到该借款人是或已经成为其他借款人的担保人。
| 19.3 | 赔偿 |
借款人承诺按要求向贷款人完全赔偿因借款人未能履行或履行借款人声称的义务或责任而产生的所有索赔、损害赔偿、损失、成本和开支，如果本协议或任何其他担保文件是有效和可强制执行的，且基于任何理由(包括但不限于任何不定期行使)对其他借款人无效或不再有效，则借款人承诺按要求向贷款人提供充分的赔偿。 如果本协议或任何其他担保文件是有效和可强制执行的，则该义务或责任不再是本协议或任何其他担保文件的标的，而贷款人也将根据要求向贷款人支付所有索赔、损害赔偿、损失、成本和开支，而这些索赔、损害、损失、成本和开支是因借款人未能履行或履行其声称的义务或责任而引起的。 任何声称代表其他借款人行事的人(或任何法律或其他限制，无论是否根据限制法，或任何残疾或死亡、破产、精神不健全、资不抵债、清算、解散、 清盘、管理、接管、合并、重建或任何其他无行为能力的人(如属合伙企业，包括终止或改变合伙企业的组成)，或任何担保方的名称或风格或章程的任何改变)。 任何人，或任何担保方的任何残疾或死亡、破产、破产、精神不健全、破产、清算、解散、清盘、管理、接管、合并、重建或任何其他丧失行为能力的人(包括合伙企业，终止或改变合伙企业的组成)，或任何担保方的名称变更或 风格或章程
| 19.4 | 无条件赔偿责任 |
借款人在任何担保文件下的任何义务或债务不得因下列原因而解除或减少：
| 19.4.1 | 任何人的死亡、破产、精神不健全、资不抵债、清算、解散、清盘、管理、接管、合并、重建或其他丧失行为能力(如属合伙，包括终止或改变合伙的组成)，或任何借款人或任何其他负有责任的人的姓名或名称、风格或组成的任何改变； |
70
| 19.4.2 | 贷款人给予任何借款人或任何其他负有责任的人任何时间、放任或优惠，或与解除、免除或 更改任何其他责任人的责任有关的任何时间，或续签、决定、更改或增加任何通融、便利或交易，或以任何方式进行处理，或同意、接受、 更改任何妥协、安排或和解，或不向借款人或任何其他负有责任的人索偿或强制执行付款；或 |
| 19.4.3 | 如果没有本条款的规定，任何行为或遗漏都可能免除借款人或任何借款人的责任。 |
| 19.5 | 求助于其他担保 |
贷款人没有义务提出任何索赔或要求，或求助于他们现在或以后持有或 可用的任何担保或其他支付手段，以对任何借款人或任何其他负有责任的人强制执行任何担保文件，贷款人就任何此类担保或其他支付手段采取的任何行动或不采取的任何行动都不会解除、减少、 损害或影响借款人在担保文件项下的责任，而借款人中的任何一方都是或将成为其中任何一方。
| 19.6 | 放弃借款人的权利 |
每个借款人都同意贷款人的意见，即在整个贷款期内，未经贷款人事先书面同意，借款人不会：
| 19.6.1 | 对其他借款人或根据担保文件负有责任的任何其他人行使任何代位权、报销和赔偿权利 ； |
| 19.6.2 | 要求或接受现在或以后欠该等借款人的任何债务的全部或部分偿还 另一借款人或对该等债务负有责任的任何其他人，或要求或接受针对财务损失或就该等债务而制作或证明有产权负担的任何文件或票据的任何担保，或处置该等文件或票据； |
| 19.6.3 | 采取任何步骤，向其他借款人或对任何此类款项负有责任的任何其他人强制执行任何权利；或 |
向其他借款人或 在清算其他借款人时负有责任的任何其他人或与贷款人竞争的任何其他人索赔任何抵销或反索赔，或对其他借款人或任何其他负有责任的人或任何其他负有责任的人提出索赔或证明，或分享其他借款人或任何其他负有责任的人的付款或债务，或根据贷款人现在或今后根据任何担保文件授予的任何担保，就本协议下的任何款项或任何其他负有责任的人的义务或债务提出索赔或证明，但如有指示，它将在清算其他借款人或其他负有责任的人时证明其全部或部分债权，证明该证明的利益及其收到的所有款项应以信托形式代贷款人持有，并按贷款人要求的方式用于或用于清偿根据本协议所欠的任何款项。
71
执行页面
兹证明，本协议双方已促使本协议在上文第一次写明的日期正式签署。
借款人
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| 安东斯航运公司。 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| 杜鹃花船务有限公司。 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| 范丹戈航运公司 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| 香精船务公司 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| 森石船务公司 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
| 玛丽亚·特里维拉签名 | ) | /s/Maria Trivela | ||
| 事实律师为并代表 | ) | 事实律师 | ||
| ZAFFRE船务公司 | ) | |||
| 依据授权书 | ) | |||
| 日期：2021年5月20日 | ||||
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| 贷款人 | ||||
| 签名：索菲亚·比安纳基 | ||||
| 艾卡捷里尼·萨里(Aikaterini Sarri)著 | ) | /s/索菲亚·詹纳基 | ||
| 为并代表 | ) | /s/Aikaterini Sarri | ||
| 希腊国民银行股份有限公司 | ) | 自动签字人 | ||
| 见证以上所有签名 | ) | /s/Stavroula Mylona | ||
| 姓名：斯塔夫鲁拉·米洛纳(Stavroula Mylona) | ) | |||
| 地址：阿克提苗栗47-49号 | ) | |||
| 185 36比雷埃夫斯希腊 | ) | |||
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