美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 10-K/A
(修订 第3号)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
截至2019年12月31日的年度
根据1934年证券交易法第13或15(D)条提交的☐过渡报告
委托 档号:000-24249
Interpace 生物科学公司
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
特拉华州 | 22-2919486 | |
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(I.R.S. 雇主 标识 编号) |
莫里斯 C栋1号公司中心
300 新泽西州帕西帕尼Interpace Parkway,邮编:07054
(主要执行机构地址 )(邮编)
(855) 776-6419
(注册人电话号码 ,含区号)
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股 ,每股票面价值0.01美元 | IDXG | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券 :无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示 。是,☐否
如果注册人不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告,请用复选标记表示 。是,☐否
勾选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。是,否,☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人 被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则 405要求提交的每个交互数据文件。是,否,☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型 加速文件服务器 |
☐ | 加速的 文件服务器 | ☐ |
非加速 文件服务器 | 较小的报告公司 | ||
新兴 成长型公司 | ☐ |
如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是,☐否
注册人的非关联公司在2019年6月30日(注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日)持有的注册人普通股的总市值(每股面值0.01美元)为27,821,137美元(基于注册人普通股在该日的收盘价)。由 每位高级管理人员和董事以及每位拥有注册人已发行普通股10%或以上的人士持有的注册人普通股股票已被排除在外,因为 这些人可能被视为关联公司。对于 其他目的,此附属公司地位的确定不一定是决定性的确定。
截至2020年4月17日,注册人的普通股共发行4043,673股,每股面值0.01美元。
通过引用合并的文档
注册人在截至2019年12月31日的财政年度结束后165日内提交的2020年年度股东大会的最终委托书或委托书的部分 (根据美国证券交易委员会最近的指导, ,包括第34-88465号新闻稿和合规与披露解释104.18),通过引用并入本协议第三部分。 除了通过引用明确包含在本年度报告Form 10-K中的信息外,委托书
目录表
项目 编号和标题 | 页面 | |
解释性说明 | 2 | |
第二部分 | ||
第 9A项。管制和程序 | 3 | |
第 第四部分 | ||
物品 15.展品 | 4 | |
签名 | 5 |
1 |
说明性 注释
Interpace BioSciences,Inc.(“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)在截至2019年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中以Form 10-K/A格式提交本修正案编号 3(本修正案),该修正案最初于2020年4月22日提交,并分别于2020年5月29日和2021年1月19日修正(“原提交”),以修正 并重新陈述第91项。“关于我们关于财务报告内部控制有效性的结论 。
根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)规则12b-15的要求 ,我们的首席执行官和首席财务官的新证书也将作为本修正案的证物提交。本修正案应 与原始申请一起阅读,原始申请自原始申请之日起继续有效。修正案不包括对合并财务报表的任何变更,除上文特别注明外,本修正案不修改 或更新原始申报文件中的披露。因此,本修正案不反映提交原始 申请或修改或更新任何相关或其他披露后发生的事件。
2 |
第 第二部分
第 9A项。控制和程序
披露 控制和程序
截至本报告所述期间结束时,公司管理层在首席执行官 (“首席执行官”)和首席财务官(“首席财务官”)的参与下,对公司的 披露控制和程序(定义见交易所法案第13a-15(E)和15d-15(E)条)的有效性进行了评估。根据该评估,当时的首席执行官兼首席财务官得出结论,公司的披露控制和程序在本报告涵盖的 期末有效。
在本次评估之后,鉴于本公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度的合并财务报表与附注1中提及的某些无形资产的摊销和减值有关的重报,在首席执行官和首席财务官的参与下,公司管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,重新评估了截至2020年12月的公司披露控制程序和程序,包括所发现的错误是否是 所导致的 ,因此,本公司管理层在首席执行官和首席财务官的参与下,重新评估了截至2020年12月的公司披露控制程序和程序,包括所发现的错误是否是 所述的结果根据这项评估,管理层已确定 公司财务报告的内部控制存在重大缺陷,这与正确识别 可能引发资产减值的所有事件有关。本公司没有正确修订与其资产减值相关的政策和程序,特别是无形资产,因此未能制定适当的控制活动,以充分 应对已确定的触发事件。因此,首席执行官和首席财务官得出结论,由于这一重大弱点,截至2019年12月31日,披露控制和程序 无效。
补救 计划-公司计划修改旨在降低已确定的重大风险的控制活动,包括更新 有关资产减值确认的政策和程序,特别是审查识别和考虑 所有可能导致此类减值的外部触发事件的程序。该公司相信,实施这些流程并对其有效性进行适当的 测试将弥补这一重大缺陷。
管理层财务报告内部控制年度报告
我们的 管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制,这一术语在交易法规则13a-15(F)中有定义 。
所有 内部控制系统,无论设计得多么好,都有固有的局限性,包括人为错误的可能性以及规避或覆盖控制的可能性 。此外,由于条件的变化,内部控制的有效性可能会随着时间的推移而变化。对未来期间进行任何有效性评估的预测 可能会因为 条件的变化而出现控制不足的风险,或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。因此,即使那些被确定为有效的系统也只能在财务报表的编制和列报方面向我们提供合理的保证。
在截至2019年12月31日的年度中,管理层将2019年7月15日从Cancer Genetics,Inc.收购的BioPharma业务排除在 管理层关于财务报告内部控制的报告中。这项收购的业务对注册人的 合并财务报表并不重要。
我们的 内部控制系统旨在向我们的管理层和董事会提供合理的保证,确保已公布财务报表的编制和公允列报 。管理层使用特雷德韦委员会的赞助组织委员会(COSO)于2013年制定的 内部控制-综合框架 标准评估了我们对财务报告的内部控制的有效性。
鉴于公司截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度合并财务报表与某些无形资产摊销和减值相关的重述,公司管理层在首席执行官 和首席财务官的参与下,重新评估了公司对财务报告的内部控制。根据这项评估,管理层发现 公司财务报告的内部控制存在重大缺陷,这与正确识别 可能引发资产减值的所有事件有关。本公司没有正确修订与其资产减值相关的政策和程序,特别是无形资产,因此未能制定适当的控制活动,以充分 应对已确定的触发事件。
管理层, 在我们首席执行官和首席财务官的参与下,评估了截至2019年12月31日我们对财务报告的内部控制的有效性 ,得出的结论是,由于这一重大缺陷,根据美国公认会计准则 就财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理的 保证是无效的。
财务报告内部控制变更
第四财季财务报告内部控制没有发生重大影响或合理地可能对公司财务报告内部控制产生重大影响的变化
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附件 索引
展品 否 |
描述 | |
31.1* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。 | |
31.2* | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302节通过的“美国法典”第18编第1350条规定的首席财务官证书。 |
* | 随函存档 。 |
4 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员代表注册人在下面签名。
日期: 2021年8月20日 | Interpace 生物科学公司 | |
由以下人员提供: | /s/ 托马斯·W·伯内尔 | |
托马斯·W·伯内尔 | ||
总裁 和首席执行官 | ||
(首席执行官 ) | ||
由以下人员提供: | /s/ 托马斯·弗里伯格 | |
托马斯 弗里堡 | ||
首席财务官兼财务主管 | ||
(负责人 财务会计官) |
5 |