美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
时间表
13G
根据1934年证券交易法
(第2号修订)*
牛津巷资本公司(Oxford Lane Capital Corp.) |
(发卡人姓名) |
优先股 |
(证券类别名称) |
691543 508 691543 607 691543 805 |
(CUSIP号码) |
2021年8月17日 |
(需要提交本陈述书的事件日期) |
选中相应的框以指定规则, 此计划将根据该规则进行归档:
? 规则13d-1(B)
X 规则13d-1(C)
¨ 规则13d-1(D)
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格中关于证券主题类别的首次提交,以及包含 信息的任何后续修订,这些修订将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息 不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅 《附注》)。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 |
报告人姓名
鹰点信用管理有限责任公司 |
||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a)¨ | |||||
(b)¨ | |||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
1,664,411 | |||||
6 | 共享投票权 | ||||
7 | 唯一处分权 | ||||
1,664,411 | |||||
8 | 共享处置权 | ||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
1,664,411 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
¨ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
19.2% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
IA | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 |
报告人姓名
Eagle Point DIF GP I LLC |
||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a)¨ | |||||
(b)¨ | |||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
6 | 共享投票权 | ||||
565,566 | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
8 | 共享处置权 | ||||
565,566 | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
565,566 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
¨ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
6.5% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
面向对象 | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 |
报告人姓名
鹰点防御收益基金美国有限责任公司 |
||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a)¨ | |||||
(b)¨ | |||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
特拉华州 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
6 | 共享投票权 | ||||
493,040 | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
8 | 共享处置权 | ||||
493,040 | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
493,040 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
¨ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
5.7% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
PN | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
1 |
报告人姓名
托马斯·菲利普·马约夫斯基 |
||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | ||||
(a)¨ | |||||
(b)¨ | |||||
3 | 仅限SEC使用 | ||||
4 | 公民身份或组织地点 | ||||
美国 | |||||
股份数量 实益拥有 按每个报告 具有 |
5 | 唯一投票权 | |||
20,450 | |||||
6 | 共享投票权 | ||||
1,664,411 | |||||
7 | 唯一处分权 | ||||
20,450 | |||||
8 | 共享处置权 | ||||
1,664,411 | |||||
9 | 每名呈报人实益拥有的总款额 | ||||
1,684,861 | |||||
10 | 检查第(9)行的合计金额是否不包括某些股票 | ||||
¨ | |||||
11 | 第(9)行中金额表示的班级百分比 | ||||
19.5% | |||||
12 | 报告人类型 | ||||
在……里面 | |||||
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
第1(A)项。 | 发卡人姓名: |
牛津巷资本公司(Oxford Lane Capital Corp.)
第1(B)项。 | 发行人主要执行办公室地址: |
8 Sound Shore Drive,255套房
康涅狄格州格林威治,邮编06830
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
鹰点信用管理有限责任公司
Eagle Point DIF GP I LLC
鹰点防御收益基金美国有限责任公司
托马斯·菲利普·马约夫斯基
本附表13G由上述报告人根据作为附件A附加的联合提交协议 共同提交。
第2(B)项。 | 主要营业办事处地址或住所(如无): |
汽船路600号,202号套房
康涅狄格州格林威治,邮编06830
第2(C)项。 | 公民身份: |
Eagle Point Credit Management LLC:在特拉华州组织
Eagle Point DIF GP I LLC:在特拉华州组织
Eagle Point Defense Income Fund US LP:在特拉华州组织
马耶夫斯基先生:美国公民
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
优先股(以下为回应第2(E)项而确定的系列)
第2(E)项。 | CUSIP号码: |
691543股508股(6.75%2024年条款优先股)
691543股607股(6.25%2027年条款优先股)
691543股805股(6.00%系列2029年期限优先股)
第三项。 | 如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) | [_] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | [_] | 该法第3(A)(6)节规定的银行; |
(c) | [_] | 该法第3(A)(19)节规定的保险公司; |
(d) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第8条注册的投资公司; |
(e) | [_] | 按照规则13D-1(B)(1)(Ii)(E)的投资顾问; |
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
(f) | [_] | 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的雇员福利计划或养老基金; |
(g) | [_] | 按照规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | [_] | A“联邦存款保险法”(“美国联邦法典”第12编,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
(i) | [_] | 根据1940年“投资公司法”第3(C)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | [_] | 根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美国机构; |
(k) | [_] | 根据规则240.13d-1(B)(1)(2)(K),分组。如果根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申请为非美国机构, 请注明机构类型:_ |
第四项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有的款额: |
鹰点信贷管理有限责任公司:1,664,411股
鹰点DIF GP I LLC:565,566股
Eagle Point Defense Income Fund US LP:493,040股
托马斯·菲利普·马杰夫斯基:1,684,861股
报告人士合计可被视为实益拥有牛津巷资本公司已发行优先股(“优先股”) 1,684,861股。
(b) | 班级百分比: |
鹰点信贷管理有限责任公司:19.2%
Eagle Point DIF GP I LLC:6.5%
Eagle Point Defense Income Fund US LP:5.7%
托马斯·菲利普·马耶夫斯基:19.5%
报告人合计可被视为实益拥有总已发行优先股约19.5%的 。
(c) | 该人拥有的股份数目: |
(i) | 唯一的投票权或指导权: |
鹰点信用管理有限责任公司1:1,664,411股
鹰点DIF GP i LLC:0股
Eagle Point Defense Income Fund US LP:0股
托马斯·菲利普·马约夫斯基2:20,450股
1 EPCM是某些私募基金的投资管理人,包括Eagle Point Defense Income Fund US(“DIF US”)和Eagle Point Defense Income Fund Non-US LP(“DIF Non-US”), 连同DIF US(“DIF Funds”)(统称为“基金”),以及某些单独管理的账户(与基金一起称为“账户”),它们持有优先股。根据 EPCM与每个账户之间的投资管理协议,EPCM对 账户持有的优先股拥有酌情投资权和投票权。因此,EPCM可以被认为拥有投票和处置或指导处置此类优先股的唯一权力。
2 Majewski先生直接持有这些优先股,因此拥有投票和处置或指导处置该等优先股的唯一权力 。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
(Ii) | 共同投票或指导投票的权力: |
鹰点信贷管理有限责任公司:0股
Eagle Point DIF GP I LLC3:565,566股
Eagle Point Defense Income Fund US LP4:493,040股
托马斯·菲利普·马约夫斯基5:1,664,411股
(Iii) | 唯一有权处置或指示处置的权力: |
鹰点信用管理有限责任公司1:1,664,411股
鹰点DIF GP i LLC:0股
Eagle Point Defense Income Fund US LP:0股
托马斯·菲利普·马约夫斯基2:20,450股
(Iv) | 共同拥有处置或指导处置的权力: |
鹰点信贷管理有限责任公司:0股
Eagle Point DIF GP I LLC3:565,566股
Eagle Point Defense Income Fund US LP4:493,040股
托马斯·菲利普·马约夫斯基5:1,664,411股
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券超过5%的受益所有者 ,请检查以下内容¨.
第6项 | 代表另一个人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第8项。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。
第9项 | 集团解散通知书。 |
不适用。
第10项。 | 认证。 |
3 作为每个DIF基金的普通合伙人,Eagle Point DIF GP I LLC(“EP DIF GP”)有权对DIF基金持有的优先股行使 投票权或处分权。因此,EP DIF GP可被视为分享投票和处置或指导处置DIF基金持有的优先股的 权力。
4 DIF US直接持有这些优先股,并已将其投资组合的管理委托给EP DIF GP和EPCM,包括优先股 。因此,它可能被视为拥有投票权和处置或指示处置该等优先股 的共同权力。
5 作为EPCM的管理合伙人和投资组合经理,Majewski先生有能力对这些账户行使投资酌处权。因此,他可以被视为分享投票权和处置或指示处置账户持有的优先股 的权力。
CUSIP编号 |
691543 508 691543 607 691543 805 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,也不是与任何具有该目的或效果的交易相关或作为参与者持有的 ,但仅与§240.14a-11项下的提名相关的活动除外。
经合理查询,并尽我所知所信,我 兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2021年8月19日
鹰点信贷管理有限责任公司 | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 管理合伙人 | |
Eagle Point DIF GP I LLC | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 首席执行官 | |
Eagle Point防御性收入基金US LP,由其普通合伙人Eagle Point DIF GP I LLC | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 首席执行官 | |
托马斯·菲利普·马约夫斯基 | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 |
附件A
联合申报协议
我们(以下签字人)特此表示我们的协议 ,根据经修订的1934年《证券交易法》规则13d-1(K)的规定,我们将代表我们每个 提交所附的附表13G,以及由每个签字人签署的对附表13G的任何进一步修订。 本协议可以终止,因为本协议的义务是,在向任何签署人发出书面通知后,共同提交对附表13G中该声明的未来修订 。
日期:2021年8月19日
鹰点信贷管理有限责任公司 | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 管理合伙人 | |
Eagle Point DIF GP I LLC | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 首席执行官 | |
Eagle Point防御性收入基金US LP,由其普通合伙人Eagle Point DIF GP I LLC | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 | |
标题: | 首席执行官 | |
托马斯·菲利普·马约夫斯基 | ||
由以下人员提供: | /s/托马斯·P·马约夫斯基 | |
姓名: | 托马斯·P·马约夫斯基 |