美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14C信息声明
根据该条例第14(C)条
1934年证券交易法
注册人提交的文件
由注册人☐以外的一方提交
选中相应的复选框:
初步信息声明
☐机密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)
☐最终信息声明
☐权威附加材料
☐根据§240.14a-12征集材料
Spar Group,Inc.
(约章内指明的注册人姓名)
备案费用的支付(勾选相应的框):
不需要任何费用。 |
☐ |
根据交易法规则14c-5(G)和0-11的下表计算的费用。 |
(1) |
交易适用的每类证券的名称: |
(2) |
交易适用的证券总数: |
(3) |
根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(说明计算申请费的金额并说明如何确定): |
(4) |
建议的交易最大合计价值: |
(5) |
已支付的总费用: |
☐ |
以前与初步材料一起支付的费用。 |
☐ |
如果按照交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请勾选该复选框,并标明之前支付了抵消费用的申请。通过注册说明书编号、表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。 |
(1) |
之前支付的金额: |
(2) |
表格、附表或注册声明编号: |
(3) |
提交方: |
(4) |
提交日期: |
致股东的通知
致Spar Group,Inc.的股东:
随函附上的信息声明将提供给Spar Group,Inc.普通股(“我们”、“我们”、“我们的”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)的普通股(“普通股”)的记录持有人,截至2020年12月29日的记录日期收盘之日起,我们将向该公司的普通股(“普通股”)的持有者提供这份信息声明,该公司是特拉华州的一家公司(以下简称“我们”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)。
本资料声明旨在通知我们的股东,于2020年12月29日,本公司已从Robert G.Brown、William H.Bartels及其他多数股东(见下文的多数股东背景)收到股东的完整书面同意(即“12-29份书面同意”),将本公司章程中的绝对多数要求改为董事会所有任职董事的多数(至少51%)(“绝对多数要求”),并在没有SGRP参与的情况下单方面采取行动。布朗于2020年12月29日完成了向SGRP交付多数股东最终执行的交易对手的工作,此前的交付尚未完成,尽管这些交付的日期更早(截至2020年12月24日)。
SGRP认为,12-29份书面同意书和新的绝对多数要求在符合适用法律要求的所有通知、备案和其他条件后才会生效,该条件必须在公司按照适用法律的要求向公司股东提交本信息声明后至少二十(20)个日历日内生效(“生效时间”)。这样的交付和生效时间可能要到2021年1月底或2月才会发生。
我们不要求您提供委托书或书面同意,也不要求您或PERMITTEDT向SGRP发送委托书或书面同意书。
您不需要或不允许采取任何行动。现将随函附上的信息声明提供给您,以通知您上述单方面行动已得到多数股东的批准。由于多数股东对上述行动投了赞成票,并有足够的投票权通过他们对普通股的多数股权批准这些行动,而无需SGRP董事会或其他股东采取任何行动,因此不会就本信息声明中描述的事项征求其他股东的同意。
董事会不会就通过这些决议征求您的委托书,也不会向股东征集委托书。然而,SGRP计划就即将在5月召开的股东年会征集您的委托书。
建议您阅读本信息声明全文,以了解多数股东通过其书面同意采取的行动的说明。
本信息声明将于2021年1月_日左右邮寄给2020年12月29日登记在册的股东。
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/s/ 费伊·德维里斯(Fay DeVriese) |
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首席财务官Fay DeVriese |
2021年1月_
密西西比州奥本山
Spar Group,Inc.
1910年奥普代克宫廷
密西西比州奥本山,邮编:48326
信息表
股东书面同意
一般信息
本信息声明提供给Spar Group,Inc.普通股(“我们”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)普通股(“普通股”)的记录持有人,截至2020年12月29日的记录日期收盘时为止,该公司的普通股(“普通股”)的记录持有者将被提供给该公司(以下简称“我们”、“公司”或“SGRP”,以及SGRP的子公司“公司”)的普通股(“普通股”)。
本资料声明旨在通知我们的股东,于2020年12月29日,本公司已从Robert G.Brown、William H.Bartels及其他多数股东(见下文的多数股东背景)收到股东的完整书面同意(即“12-29份书面同意”),将本公司章程中的绝对多数要求改为董事会所有任职董事的多数(至少51%)(“绝对多数要求”),并在没有SGRP参与的情况下单方面采取行动。布朗于2020年12月29日完成了向SGRP交付多数股东最终执行的交易对手的工作,此前的交付尚未完成,尽管这些交付的日期更早(截至2020年12月24日)。
SGRP认为,12-29份书面异议和新的绝对多数要求在所有通知、备案和适用法律要求的其他条件得到满足后才会生效。
改变SGRP的章程绝对多数要求
作为特拉华州和解协议(见下文)的结果,根据SGRP的章程,SGRP董事会(“董事会”)中的任何一项(“绝对多数要求”)都需要获得至少75%在SGRP董事会任职的所有董事的“绝对多数”投票,这些要求是由于罗伯特·G·布朗(Robert G.Brown)和威廉·H·巴特尔斯(William H.Bartels)之前获得股东的书面同意而增加的(见“多数股东背景”,“事先书面同意”)。, 行为 及附例修订,下图):
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单独或连续发行股票50万股以上; |
● |
发行任何优先股; |
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宣布;公司股本股份的任何非现金股息 |
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任何附例或委员会章程的修改; |
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成立或扩大任何委员会或小组委员会的权力;或 |
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任免任何委员会成员。 |
其他事项仍须由出席任何有法定人数的会议并于会议上表决的董事以超过50%的常规多数票决定。
2020年12月22日,董事会审议了罗伯特·布朗先生对SGRP章程的额外修改建议。布朗议员动议修订第3.12条及第4.02(E)条中有关全体董事局成员必须占75%的绝对多数票的规定,以规定全体董事局成员最少须获得51%的多数席位。这一修改没有获得批准,因为它没有获得必要的绝对多数,那就是修改失败了。SGRP管理层和大多数SGRP独立董事都反对这一修改,因为他们认为这些重要事项应该继续遵循绝对多数要求,以确保公司治理的独立性,以维护SGRP和所有股东的利益。
多数股东的新书面意见书取消了绝对多数的要求
在12月22日之后的第二天钕在董事会会议上,Brown先生向SGRP的秘书Fay DeVriese发送了罗伯特·G·布朗、William H.Bartels和其他多数股东(见下文的多数股东背景)的初步书面同意,将绝对多数的要求改为在董事会任职的所有董事的多数(至少51%)(“绝对多数要求”),单方面采取行动,在没有SGRP董事会、治理委员会或其他股东参与的情况下。布朗先生于2020年12月29日完成了向SGRP交付多数股东最终执行的同意书,此前的交付尚未完成(这样交付的是“12-29份书面同意”),尽管它们的日期早于2020年12月24日。
SGRP相信,12-29份书面协议和新的绝对多数要求将在根据适用的SEC规则(见下文的通知和信息声明)向SGRP的股东交付最终信息声明后生效。这样的交付和生效时间可能要到2021年1月底或2月才会发生。
12-29同意书作为附件99.1附在公司于2021年1月5日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告中,并在此引用作为参考。
大股东背景
Robert G.Brown先生是SGRP的董事、联合创始人和重要股东,他与两个相关方,(I)SP/R,Inc.固定收益养老金信托公司(以下简称“信托”)和(Ii)创新全球技术有限责任公司(以下简称“布朗集团”)共同拥有和分享投票权,投票权涉及6,10,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元的股份或约28.9%的已发行SGRP股份。
威廉·H·巴特尔斯先生也是SGRP的董事、联合创始人和重要股东,他与WHB Services,Inc.激励性储蓄计划和信托(“Bartels Group”)共同拥有和分享5254,570股SGRP股票的投票权,约占已发行SGRP股票的24.9%。
布朗集团和巴特尔斯集团共同拥有并一直拥有SGRP已发行股份的多数(超过54%),将统称为“多数股东”。
布朗集团(没有巴特尔斯集团)就布朗的弟弟詹姆斯·S·布朗的当选提出了几项特别会议要求(其中包括)。布朗集团召集的最新一次特别会议(“第二次特别会议”)目前定于2021年1月19日举行。布朗集团(没有巴特尔斯集团)还对年度股东投票和第二次特别会议投票进行了章程修订。
见SGRP于2020年12月10日向SEC提交的关于第二次特别会议的最终委托书(“第二次特别会议委托书”)、SGRP于2020年5月1日向SEC提交的关于其于2020年5月13日召开的股东年会的最终委托书(“年会委托书”)、关于2020年4月30日召开的股东特别会议(“第一次特别会议委托书”)的最终委托书和信息声明(“第一次特别会议委托书/信息声明”)。以及SGRP关于2020年5月4日提交给证券交易委员会的第一次特别会议投票结果的表格8-K的最新报告(“第一次特别会议报告”)。
另见SGRP合并财务报表附注5--“关联方交易”和第二部分--第1项 – "法律诉讼“,载于SGRP于2020年11月16日提交给证券交易委员会的Form 10-Q季度报告(”2020年第三季度报告“)。
之前的书面异议, 行为 及附例修订
多数股东已充当控制组,并通过书面同意,在没有SGRP董事会、治理委员会或其他股东参与的情况下,单方面努力(其中包括)修改SGRP当时的章程(“2018年拟议修正案”),以便(其中包括)通过新的绝对多数要求和仅限股东批准来取消董事会的权力,这最终通过谈判解决,包括于2019年1月18日通过SGRP修订和重新修订的章程(见第一部分,第3项--法律诉讼--“关联方和关联方诉讼”, 在SGRP于2020年4月14日提交给证券交易委员会的截至2019年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告(如备案所示,即“2019年年度报告”)和第二部分-项目1 – "法律诉讼“,载于SGRP 2020年第三季度报告。
根据特拉华州的和解协议,双方同意修订和重申SGRP当时的现行章程(“2019年重新修订的章程”),并对采纳多数股东寻求的新的绝对多数要求的拟议修正案进行协商修改。
通知和信息声明
适用的法律要求SGRP就书面同意采取的任何行动及时通知其他股东。此外,适用法律要求SGRP向美国证券交易委员会提交本信息声明的最终版本(本“最终信息声明”或“信息声明”),这将(当被视为交付时)作为向SGRP其他股东发出的通知,即由于多数股东单方面采取行动,并且没有就其提议的行动日期和时间提前向SGRP发出足够的通知,SGRP不能按照适用法律的要求首先要求所有股东签署书面协议。
适用的法律要求最终信息声明至少在公司同意采取行动的最早日期前二十(20)天提交给证券交易委员会。因此,SGRP采取的立场是,书面同意至少要在最终信息声明发送给SGRP的其他未签署书面同意的股东之日起20个历日后才会生效,但这不能立即发生。
初步时间表14C(“初步信息声明”)已于2021年1月19日提交给美国证券交易委员会(SEC),至少已经过去了10个日历天。由于证券交易委员会在这10天内没有对初步信息声明发表评论,因此SGRP于2021年1月_向证券交易委员会提交了这份最终信息声明,并将此最终信息声明邮寄给了SGRP的股东。
SGRP必须将本最终信息声明的适当数量的副本邮寄给SGRP的转让代理-存托信托公司(“DTC”)、每个DTC参与者和每个SGRP已知的受益股东。为了进行邮寄,SGRP将获得截至2020年12月29日的最新股东名单,其中包括通过其转让代理DTC进行查询和经纪人搜索,这需要时间,也可能推迟书面协议的生效时间。
由于美国证券交易委员会审查初步信息声明、经纪人搜索和邮寄过程所需的筹备时间,可能需要30多天才能满足适用法律下的所有通知、备案和其他条件,并获得12-29份书面同意,新的绝对多数要求才会生效。SGRP将在合理可行的情况下尽快开始准备初步信息声明和最新的股东名单。
SGRP认为,12-29份书面同意书和新的绝对多数要求在适用法律要求的所有通知、备案和其他条件得到满足之前不会生效,这必须发生在公司视为交付本最终信息声明后的至少20个日历日(“生效时间”)。这样的交付和生效时间可能要到2021年1月底或2月才会发生。
该公司的董事局
董事会负责直接和通过其委员会监督公司的管理、政策和方向(见“公司治理“(下文)。截至2020年11月27日的现任董事会成员和提名的董事会成员名单如下:
名字 |
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年龄 |
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在Spar Group,Inc.任职。 |
阿瑟·H·贝尔(1) |
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73 |
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董事会主席、董事兼审计委员会主席 |
伊戈尔·诺夫哥罗德采夫(1)(2)(3) |
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50 |
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副主席。薪酬委员会主任兼主席 |
威廉·H·巴特尔斯 |
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76 |
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导演 |
彼得·W·布朗(2)(3)(5) |
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39 |
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导演 |
杰弗里·A·梅耶尔(1)(3) |
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68 |
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治理委员会主任兼主席 |
Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos(2)(3) |
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48 |
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技术委员会主任兼主席 |
罗伯特·G·布朗(4)(6) |
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77 |
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导演 |
老詹姆斯·R·布朗 |
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73 |
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代名人 |
(1) |
治理和审计委员会成员 |
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(2) |
技术与战略委员会成员 委员会 |
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(3) |
薪酬委员会委员 |
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(4) |
罗伯特·布朗先生辞去SGRP战略委员会主席和成员职务,自2020年9月1日起生效。 |
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(5) |
根据纳斯达克规则的要求,彼得·W·布朗(Peter W.Brown)于2021年1月6日辞去审计委员会成员一职,此前他已成为该公司巴西子公司的受薪顾问。请参阅下面的关联方交易记录。 |
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(6) |
技术委员会委员 |
阿瑟·H·贝尔自2020年7月17日起担任董事会主席,自2020年2月1日起担任审计委员会主席,并自2019年9月3日起担任审计委员会和治理委员会以及审计委员会特别小组委员会的董事和成员。他在2015年之前一直是纽约州哥伦比亚县的议员,之前在2008年1月至2009年12月担任监事会主席,在同一时期担任县行政长官。1993年至1996年,贝尔先生担任费城德雷克塞尔大学工商管理学院院长。在20年的时间里(从1998年到2018年8月),他还担任了价值数十亿美元的国际食品公司Seneca Foods,Inc.的董事和审计委员会主席。贝尔先生的商业背景还包括企业管理经验、高级领导力发展以及战略机遇和挑战评估。他于2003年至2008年担任哈德逊谷出版公司总裁,并于1998年至1999年担任该职位。他于2000年至2002年担任阿罗电子欧洲公司总裁,1996年至1998年担任XYAN公司总裁。贝尔先生还曾担任标准品牌公司、西北工业公司和有线电视系统公司的高级管理人员。他拥有哥伦比亚大学的学士学位和工商管理硕士学位。董事会的结论是,贝尔先生应担任公司董事,因为他在高级管理和财务事务以及对战略机会和挑战的评估方面拥有丰富的经验。
伊戈尔·诺夫哥罗德采夫自2020年7月17日以来一直担任董事会副主席和薪酬委员会主席,并自2020年5月28日以来担任审计、薪酬、治理、技术和战略委员会的董事和成员。他是低延迟市场新闻服务公司FlashAlert的首席执行官兼创始人,也是投资基金Lares Capital LLC的董事总经理。诺夫哥罗特谢夫目前就职于纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon)。他还曾在纽约梅隆银行(Bank Of New York Mellon)、Bridgewater Associates和洲际证券交易所(InterContinental Stock Exchange)担任过多个技术领导职务。Novgorodtsev先生获得纽约州立大学布法罗分校机械工程硕士学位和纽约大学斯特恩商学院MBA学位。
威廉 H·巴特尔斯(H.Bartels)担任SGRP董事,自1999年7月8日(合并生效日期)以来一直担任该职位。他自1999年7月8日起担任副董事长,直到2020年7月17日退休。他于2020年1月1日作为公司员工退休(根据SGRP薪酬委员会于2020年1月22日采取的行动)。看见巴特尔斯的退休和董事薪酬,下面。巴特尔斯先生最近领导了公司的国内并购活动,扩大了SPAR的业务,并在整个行业建立了关系。最近,他找到并协助收购了Resource Plus及其附属营销服务和相关技术和夹具制造公司。在合并之前,他自1967年以来一直担任Spar Marketing Companies(他与人共同创立的企业)的副董事长、秘书、财务主管和高级副总裁。1967年至1999年,他负责SPARLINE技术及其相关咨询业务的销售和营销,为国内和国际顶级CPG公司评估贸易推广支出和战略。他在与英国和澳大利亚的研究公司谈判使用该系统的合作伙伴关系时,通过众多行业出版物报道,SPARLINE获得了整个行业的认可(SPARLINE于1999年不再是公司的产品,并成为相关产品)。他曾在美国、欧洲和南美的会议上发言,如:广告研究基金会、美国促销营销协会、欧洲营销研究协会、广告时代和美国管理协会。当Spar开始其营销服务业务时,巴特尔斯再次承担了业务开发的角色,并单独负责签署Spar很大一部分客户收入。
杰弗里 A·梅耶尔(A.Mayer)于2019年1月加入SGRP董事会,现任治理委员会主席,并担任薪酬委员会和审计委员会成员。梅耶尔作为能源行业的企业家和高管有很长的职业生涯。自2018年以来,梅耶尔先生一直担任绿洲充电器公司的执行主席,该公司是Juice Bar电动汽车充电器系统的制造商和分销商。自2011年以来,梅耶尔先生创立并担任首诺公司总裁兼首席执行官,以及其子公司所罗门能源公司、所罗门能源顾问公司和所罗门社区太阳能有限责任公司的董事长。自2015年以来,梅耶尔一直担任橡树投资伙伴公司(Oak Investment Partners)的顾问和风险合伙人。除SPAR集团外,他还是Photobucket公司和Tomorrow Energy Inc的董事会成员。他在许多非营利性委员会任职,包括金斯利信托协会和康涅狄格州的社会风险伙伴公司(Social Venture Partners)。1999年,梅耶尔先生创立了MXEnergy公司,并在2011年担任该公司的首席执行官兼总裁、董事长或董事会成员。MXEnergy,Inc.是美国证券交易委员会(SEC)的一家报告实体。1993年至1999年,梅耶尔先生曾担任美国国际集团贸易公司和森普拉能源贸易公司的董事总经理,以及美国国际集团证券公司和美国国际集团结算公司的总裁。1999年至2005年,梅耶尔先生担任东北公用事业公司风险监督委员会成员,并担任东北公用事业公司和芝加哥期货交易所结算公司的顾问。1987年至1993年,梅耶尔先生担任高盛公司副总裁,1984年至1987年,梅耶尔先生担任高盛公司J.Aron商品部的首席法律顾问。1979年至1983年,梅耶尔先生在纽约的Barrett Smith Schapiro Simon&Armstrong律师事务所担任律师, 纽约。梅耶尔先生毕业于耶鲁大学(1973年获得学士学位)和纽约大学(1978年获得L.L.B.学位)。董事会的结论是,梅耶尔先生应该担任该公司的董事,因为他是证券交易委员会报告实体的董事,拥有丰富的管理经验和法律专业知识。
彼得·W·布朗2018年5月加入SGRP董事会,担任薪酬、治理、技术和战略委员会成员。2014年至2016年12月,他担任公司董事会观察员,担任公司巴西子公司SPAR BSMT的董事,并拥有EILLC(拥有SPAR BSMT 10%的股份)。2020年12月8日,BSMT聘请他担任顾问,为BSMT提供巴西扩张战略服务;2021年1月6日,他辞去审计委员会职务(见与关联人、发起人和某些控制人的交易-国际关联方服务,下文)。自2012年以来,他还担任商业创意提供商有限公司的董事,并自2013年以来代表SAS担任亲和保险有限公司的董事。Peter Brown先生拥有马萨诸塞大学自然科学学院学士学位和马萨诸塞大学伊森伯格管理学院MBA学位。彼得·W·布朗(Peter W.Brown)已被重新确定为独立董事,但关联方事务除外(见重新确定彼得·W·布朗的独立性,下文)。
Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos2019年12月10日加入SGRP董事会,当时他根据书面同意的任命生效(见年度会议委托书/信息声明中Panagiotis(“Panos”)N.Lazaretos作为董事的任命和选举)。自2020年7月17日战略委员会成立以来,Lazaretos先生一直担任技术委员会主席和战略委员会成员。Lazaretos先生拥有超过15年的国际业务开发经验,专注于零售服务运营以及中东欧、俄罗斯、中东和北非地区。Lazaretos先生是Elvictor Group,Inc.(F/k/a Thenablers,Inc.)的联合创始人和主要股东,自2017年11月以来一直担任该公司的首席执行官和董事会主席。Elvictor Group,Inc.是一家非运营的国际商业发展组织,将专注于为客户设计和执行新的市场战略,并于2020年9月扩展到船员管理服务领域。罗伯特·G·布朗(Robert G.Brown)、威廉·H·巴特尔斯(William H.Bartels)和他们的一些关联方是Elvictor Group的投资者(尽管他们总共拥有Elvictor Group流通股的不到0.5%)。根据Elvictor Group提交给美国证券交易委员会(SEC)的最新文件,截至2020年9月30日,Elvictor Group几乎没有录得收入。Lazaretos先生不时为Spar InfoTech,Inc.提供咨询服务,Spar InfoTech,Inc.是该公司的附属公司,由罗伯特·G·布朗(Robert G.Brown)所有,布朗于2018年5月3日退休,担任SGRP的董事长、高管和董事,他与巴特尔斯等人是一个控制小组的成员。2017年2月至2019年6月,Lazaretos先生担任国际销售服务公司业务发展总监。2013年6月至2016年11月,Lazaretos先生担任Adecco集团现场营销服务区域总监。2002年6月至2013年5月, Lazaretos先生是SGRP的国际运营副总裁,他在希腊工作,帮助SGRP的国际运营总裁兼首席执行官处理SGRP在很大程度上自主的合资子公司和相关的扩张。1999年7月至2002年6月,Lazaretos先生担任SGRP的技术总监,并于1997年6月至1999年7月与合并前的一位前任担任相同的职位,在那里他开始了他的职业生涯,并帮助他们从纸质流程过渡到基于网络的数据收集和报告平台。1997年5月,Lazaretos先生获得纽约州立大学新帕尔茨分校的计算机科学学士学位,并于1999年至2001年在佩斯大学参加了以信息技术为重点的MBA课程。
罗伯特·G。棕色 他重新加入了他的行列。 根据Brown Group和Bartels先生的书面同意,他于2020年4月24日成为SGRP的董事会成员(见第一次特别会议委托书/信息声明),并于2020年7月17日该委员会成立时成为SGRP战略委员会主席和SGRP技术委员会成员。罗伯特·布朗先生辞去SGRP战略委员会主席和成员职务,自2020年9月1日起生效。布朗先生从1999年7月8日,也就是SPAR Marketing Force,Inc.和Related Companies(他与PIA Merchaning Services,Inc.共同创建了SPAR Group Inc.)与创建SPAR Group Inc.的相关公司(“SPAR公司”)合并生效之日起担任SGRP董事,直到2018年5月3日退休。Robert G.Brown先生于2012年至退休期间担任SGRP的非执行主席,2008年至2012年担任SGRP的执行主席和高级管理人员,并于1999年7月8日至2008年担任SGRP的执行主席、首席执行官和总裁。在1999年合并之前,罗伯特·G·布朗先生担任SPAR公司的董事长、总裁和首席执行官,因为SPAR公司的一些前身于1979年成立。请参阅与关联人、发起人和某些控制人的交易-国内关联方服务、SBS破产、和解和2020年3月索赔、某些关联方交易摘要、Infotech诉讼和和解、亲和力保险和其他关联方交易和安排 在第二次特别会议委托书中。
董事提名人
老詹姆斯·R·布朗2015年,他从马萨诸塞州公立社区学院系统(Public Massachusetts Community College System)劳工顾问的职位上退休,该系统由15所独立学院组成。布朗先生在劳工和其他法律领域代表社区学院系统,包括担任集体谈判合同谈判、影响谈判、申诉听证会和美国仲裁协会仲裁的首席发言人和谈判代表。他在州法院和上诉法院的行政机构面前代表社区学院,并就包括纪律和任命在内的劳工和雇员事务提供建议。布朗还在商业合同、遵守联邦道德和公共记录法律以及校园安全方面为社区学院提供建议。布朗自1997年以来一直担任劳工顾问一职。在此之前,布朗先生是个别公立高等教育社区学院和波士顿州立大学的兼职劳动和就业顾问。老詹姆斯·R·布朗获得波士顿大学金融学学士学位和工商管理硕士学位。布朗先生获得了波士顿新英格兰法学院的法学博士学位。
某些人在所采取行动的事宜中的利害关系
大股东及其控制集团的先行诉讼和特拉华州的相关和解
罗伯特·G·布朗先生和他的公司现在和过去都参与了许多针对本公司的重大不利索赔和行动。本公司已完全拒绝这些毫无根据和无事实根据的索赔,并相信SBS在SBS破产重组中解除了所有此类索赔。参见国内关联方服务、SBS破产与和解、 2020年3月,在SGRP关于2020年12月10日提交给美国证券交易委员会的第二次特别会议的最终委托书(“第二次特别会议委托书”)中,提出索赔和信息技术诉讼与和解
地铁公司的行政人员及高级人员
下表列出了截至2020年12月9日该公司所有高管和高级管理人员的姓名、年龄和职务。
名字 |
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年龄 |
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Spar Group,Inc.的职位(1)(2) |
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空置 |
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总裁兼首席执行官[和一名董事] |
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费伊·德维里斯(Fay DeVriese) |
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55 |
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首席财务官 |
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科里·G·贝尔泽 |
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55 |
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首席运营官 |
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杰拉德·马龙 |
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58 |
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首席收入官 |
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史蒂文·J·阿道夫 |
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54 |
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国际总裁 |
(1) |
根据本公司经修订之附例及董事会决议案,除以下另有注明外,下列人士均已被指定为本公司之“行政人员”及“高级人员”。行政人员通常是公司的行政人员,也是公司高级管理层的一部分。 |
(2) |
每个被点名的人都是本公司的一名“随意”员工。他们作为高管和高级管理人员的名义任期为一年,从一次年度股东大会持续到下一次股东大会。但是,请参阅下面的控制变更和终止时的潜在遣散费付款。 |
费伊·德维里斯(Fay DeVriese)担任SGRP的首席财务官,自2020年8月31日以来一直担任此职。在加入SGRP之前,她曾担任Letica公司的首席财务官,并曾在帝斯曼工程塑料公司、伊顿公司、大陆汽车系统公司和摩托罗拉公司担任财务领导职务。DeVriese女士是一名注册会计师,在纽约州持有执照。她在纽约州立大学获得工商管理学士学位。
科里·G·贝尔泽担任SGRP的首席运营官,自2004年1月1日以来一直担任这一职务。从2000年到2003年,贝尔泽女士担任SPAR管理服务公司(当时称为SPAR管理服务公司)的首席运营官。(“SAS”)和SPAR Business Services,Inc.(当时称为SPAR Marketing Services,Inc.),这两家公司都是SGRP的附属公司(参见交易与相关人员、发起人和某些控制人员,下文)。1997年至2000年,Belzer女士担任SAS运营副总裁,1995至1997年担任SAS区域总监。在1995年之前,她曾担任SPAR/Servco,Inc.的客户服务经理。
杰拉德(杰里)马龙2017年1月加入Spar Group,Inc.担任高级销售和营销副总裁,同年12月晋升为首席营收官。作为首席营收官,他监督公司的所有创收和营销活动。他负责战略增长计划和国内业务的扩张。他的职责包括寻求和领导战略联盟和合资企业,他负责在销售和营销职能部门内开发能力和最佳实践,这些能力和最佳实践将在整个组织和国际网络中共享和实施。
史蒂文·J·阿道夫担任SGRP国际总裁,自2016年6月21日以来一直担任这一职务。在担任现任职务之前,阿道夫先生曾担任多个行政职务,包括:卡拉马祖户外美食公司总裁、Invacare公司亚太区首席执行官、SentrySafe国际副总裁和Equity/NutraSweet公司亚太区副总裁。阿道夫先生以优异成绩毕业于杜克大学,并以优异成绩获得西北大学凯洛格管理学院工商管理硕士学位。
某些实益所有人和管理层的担保所有权
请参阅第二次特别会议委托书中题为“某些受益所有者和管理层的担保所有权”的表格关于截至2020年3月30日SGRP普通股的实益所有权的某些信息(通过引用并入本文),具体如下:(I)SGRP所知的每个人(或关联人群体)实益拥有SGRP普通股5%以上的股份;;(Ii)SGRP的每位董事和董事提名人;;(Iii)SGRP在薪酬汇总表;和(Iv)SGRP中提名的每位高管
与关联人、发起人和某些控制人的交易
请参阅第二次特别会议委托书中的与关联人、发起人和某些控制人的交易(通过引用将其全部并入本文)。
补充第二次特别会议委托书中关于道德规范执行的讨论
本公司高级管理层一般负责监察道德守则的遵守情况,并建立及维持合规制度,包括与监督及批准相互冲突的关系及交易有关的制度,但须接受管治委员会章程第I部分第2、3、11及12节所规定的SGRP管治委员会的审查及监督,以及根据审计委员会章程第IV部分第15节的规定由SGRP的审核委员会审核。治理委员会和审计委员会各自仅由独立的外部董事组成(见 国内关联方服务、国际关联方服务、SBS破产、和解和2020年3月索赔、某些关联方交易摘要、Infotech诉讼和和解、亲和力保险和其他关联方交易和安排(见第二次特别会议委托书)。
补充第二次特别会议委托书中关于SBS破产的讨论
该公司记录了截至2019年12月31日SBS到期的和解金额总额174,097美元,涉及潜在的折扣索赔付款。这笔和解金额从2020年1月1日开始,分24个月平均支付,金额为7254美元。截至2021年1月1日,SBS未能支付总计87,048美元的前12笔付款,并已向SBS发送了正式的违约通知。SBS做出了回应,并要求对其未经记录和未经证实的索赔进行补偿。截至2020年9月30日,本公司预留了174,097美元的和解款项,但这一预留并不解除或影响SBS向本公司支付这些款项的义务。
补充国际关联方服务讨论,重新确定彼得·W·布朗在第二次特别会议委托书中的独立性
2020年12月8日,BSMT聘请彼得·布朗(Peter Brown)担任顾问,为BSMT提供巴西扩张战略服务,2021年1月6日,他根据纳斯达克规则辞去了审计委员会的职务
公司治理
请看董事会结构、领导力与风险监督, 董事会会议,电路板大小,董事会委员会,审计委员会,赔偿委员会,治理委员会、战略委员会,技术委员会,董事提名:经验、诚信、多样性和其他标准,2019年重订附例,责任限制及弥偿事宜,及道德规范 在第二特别会议委托书中(通过引用将其全部并入本文)
补充对……的讨论审计委员会在第二次特别会议委托书中:
审计委员会(其中包括,审计委员会章程中有更全面的规定)在审计委员会章程第四部分第15节规定的知识范围内,监督有关财务报表、报告、审计或相关事项以及监管、合规、法律或其他问题的管理文件、政策、原则、惯例或程序。
补充第二次特别会议委托书中薪酬委员会的讨论
由于最近对其章程进行了修改,赔偿委员会的大多数决定现在都需要得到董事会的批准。
基于股票的薪酬计划
请参阅基于股票的薪酬计划和第二特别会议委托书中的薪酬政策(通过引用将其全部并入本文)。
高管薪酬
请参阅高管薪酬、薪酬摘要表、控制权变更和终止时的潜在遣散费、财政年末的未偿还股权奖励, 在第二特别会议代理声明中(通过引用将其全部并入本文)。
董事的薪酬
请参阅第二次特别会议委托书中的董事薪酬声明(该声明均以引用方式并入本文)。
补偿计划
请参阅第二次特别会议委托书中的薪酬计划和股权薪酬计划(均以参考方式并入本文)。
提交股东建议书和董事提名参加年会
就股东(以股东身分行事)在任何周年大会上正式提出的任何业务、代名人或建议而言,重新修订的附例规定该股东必须以实物交付方式向SGRP秘书及时发出有关的书面通知。任何希望在2021年SGRP股东年会(“2021年年会”)上提出任何业务、被提名人或行动建议的股东必须在2021年2月12日之前通知SGRP。该股东通知的格式和内容应符合证券交易委员会颁布的《附例》和《规则》所规定的内容。因此,在2021年2月12日之后提交的股东提案和提名通知,或不符合重新修订的附例或1934年证券交易法第14a-18条的要求(涉及将于大会上提交但未包括在SGRP的委托书和委托书表格中的提案)的通知将分别被视为不合时宜或不完整,因此该等事项将不会提交2021年股东周年大会。
根据1934年“证券交易法”第14a-18条提交的股东提案(涉及将在会议上提交但不包括在SGRP的委托书和委托书中的提案)可以不迟于预定股东大会前90天提交。由于委托书中不一定有这样的提议,因此根据和解协议,这一条款被添加到重新修订的附例中(见2019年重订附例(见上图),主要受益于那些提出这样的提议并获得足够票数批准的人,如多数股东。然而,公司可以选择自愿在其委托书中包括这样的建议,以便向所有股东提供实际通知。
经重新修订的附例规定,股东向秘书发出的通知,必须就该股东拟在2021年周年大会上提出的每项事宜,列明(I)意欲在2021年周年大会上提出的业务、代名人或建议的简要描述及在2021年周年大会上考虑该等业务、代名人或建议的理由;(Ii)建议该业务的股东及该股东所知支持该等建议的任何其他股东的姓名或名称及地址(如该股东在SGRP的簿册上所示);。(I)意欲在2021年周年大会上提交的业务、代名人或建议的简要说明及在2021年周年大会上考虑该等业务、代名人或建议的理由。(Iii)于该股东通知日期由该股东实益拥有的SGRP股票的股份类别及数目,以及(Iv)该股东(或该股东的任何联属公司或家族成员)于该业务、代名人或建议中的任何现行或过去三年内任何时间在该业务、代名人或建议中实益拥有的任何其他股东所实益拥有的股份类别及数目;及(Iv)该股东(或该股东的任何联属公司或家族成员)在该业务、代名人或建议中的任何现有或任何时间的财务权益。此外,如果通知是董事候选人的提名,股东通知还必须包括(A)建议的被提名人的姓名和资格,包括五年的受雇历史和雇主的业务描述,该个人是否能阅读和理解基本的财务报表,以及董事会成员(如有),(B)推荐的理由,(C)由该被提名人实益拥有的SGRP股票数量,(D)任何业务或其他关系的描述,(B)推荐的原因,(C)由该被提名人实益拥有的SGRP股票的数量,(D)对任何业务或其他关系的描述,(C)由该被提名人实益拥有的股票数量,(D)任何业务或其他关系的描述,本公司、其任何董事或高级管理人员、其核数师或其任何客户或供应商之间,以及(E)对任何财务或其他关系的描述,不论是当前的或过去三年内的任何时间,该等被提名人(或该被提名人的任何关联公司或家庭成员)与本公司、其任何董事或高级管理人员、其核数师或其任何客户或供应商之间的任何财务或其他关系的描述, 无论是当前的或过去三年内的任何时间,股东(或该股东的任何关联公司或家庭成员)与该被提名人(或该被提名人的任何关联公司或家庭成员)之间的任何时间。
如果治理委员会或2021年年会的主持人员确定股东提案不是根据重新制定的章程或适用的SEC规则的条款提出的,或者不是在根据该章程或适用的SEC规则需要考虑的情况下提出的,则该提案将不会在2021年年会上采取行动。
向住户交付信息报表材料
根据美国证券交易委员会的规则,通过银行、经纪人或其他记录持有人向持有股票的股东交付公司通信的服务,可以向共享同一地址的多个股东交付任何信息声明的单一副本和/或向股东提交的2019年年度报告的印刷版和本信息声明。应口头或书面要求,公司将立即将上述材料的一份单独副本交付给共享地址的任何股东,其中一份副本已交付给该文件的单一副本。如果股东目前收到多份此类文件,共享地址的股东也可以要求在将来交付此类文件的单份副本。股东可以通过以下方式通知SGRP他们的请求:Spar Group,Inc.,1910Opdyke Court,Auburn Hills,MI 48326,收件人:Fay DeVriese,首席财务官。
其他报告
一份于2020年4月14日提交给SEC的截至2019年12月31日的2019年Form 10-K年度报告(“2019年年报”)、于2020年11月16日提交给SEC的截至2020年9月30日的Form 10-Q季度报告、于2020年8月18日提交给SEC的截至2020年6月30日的Form 10-Q/A季度报告以及当前的Form 8-K报告以及本信息声明中提及的委托书和信息声明可在
SGRP应收到本信息声明的每个人的书面或口头请求,并在收到此类请求后的一个工作日内,通过头等邮件或其他同样迅速的方式,向其提供一份本信息声明中通过引用方式并入的任何和所有信息的副本(不包括通过引用明确并入本信息声明中的所有证物)。索取2019年年度报告副本的请求必须发送到Spar Group,Inc.,1910Opdyke Court,Auburn Hills,MI 48326,收件人:Fay DeVriese,首席财务官。
本信息声明中引用的2019年年报、Form 10-Q季度报告、Form 8-K当前报告以及委托书和信息声明不是SGRP征集材料的一部分。
我们不要求您提供委托书或书面同意,也不要求您或PERMITTEDT向SGRP发送委托书或书面同意书。
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/s/Fay DeVriese |
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首席财务官Fay DeVriese |
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军官 |
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密西西比州奥本山