美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 10-Q/A
根据第13或15(D)节的季度 报告
1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
截至2021年6月30日的季度
佣金 档号:001-27072
AIM Immunotech Inc.
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
特拉华州 | 52-0845822 | |
(州 或其他司法管辖区 | (I.R.S. 雇主 | |
公司 或组织) | 标识 编号) |
佛罗里达州奥卡拉34473号西南484号高速公路2117
(主要执行机构地址 )(邮编)
(352) 448-7797
(注册人电话号码 ,含区号)
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
普通股 ,每股票面价值0.001美元 | 目标 | 纽约证券交易所 美国证券交易所 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。
是,☐否
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人需要提交和发布此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则 405要求提交的每个互动数据文件。
是,☐否
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
☐ 大型加速滤波器 | ☐ 加速文件管理器 |
非加速 文件服务器 | 较小的报告公司 |
☐ 新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守 任何新的或修订的财务会计准则(根据《交易所法》第13(A)节)。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐是否
截至2021年8月11日,已发行普通股47,848,622股。
说明性 注释
此 Form 10-Q/A第1号修正案(“修正案1号”)修订了我们于2021年8月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2021年6月30日的Form 10-Q季度报告(“原始备案”)。我们 提交本修订1号完全是为了删除原提交文件中的附件10.5,该附件是在 原始提交文件中无意中提交的。原始文件的附件10.5在原始文件的附件索引中正确标注为通过引用并入 。
根据修订后的1934年证券交易法规则12b-15的要求 ,原始文件第二部分的第6项已被修订 ,以包含我们的首席执行官和首席财务官提供的当前日期的证明。现将目前注明日期的证书 作为附件31.1、31.2、32.1和32.2附于本文件。
除了更新原始申请的封面和附件索引,并删除与原始申请实际一起提交的附件10.5外, 除上述以外,不得对原始申请进行任何其他更改。除非明确说明,否则本第1号修正案不反映原始申请提交后发生的事件,也不以任何方式修改或更新原始申请中包含的披露 。因此,本修正案第1号应与我们最初提交的文件以及我们在提交原始文件后向SEC提交的其他文件一起阅读 。
2 |
第 第二部分-其他信息
第 2项:股权证券的未登记销售和收益使用
没有。
第 3项:高级证券违约
没有。
第 4项:矿山安全披露
不适用 。
项目 5:其他信息
没有。
物品 6:展品
(a) | 陈列品 |
10.1 | 2021年7月8日与hVIVO服务有限公司签订的预订和启动协议(本协议的部分内容已根据S-K条例第601(B)(10)项进行编辑)* |
10.2 | 2021年5月21日延长与深圳斯摩尔科技有限公司于2020年4月1日签订的材料转让和研究协议。* |
10.3 | 2021年4月19日与菲尼克斯设备公司、Branford Auctions,LLC和Perry Videx LLC签订购销协议。** |
10.4 | 与罗斯威尔公园综合癌症中心于2021年4月14日签署的材料转移和研究协议(本协议的部分内容已根据S-K条例第601(B)(10)项进行编辑)。** |
10.5 | 2021年4月1日延长与深圳斯摩尔科技有限公司于2020年4月1日签订的材料转让和研究协议。** |
10.6 | 与Cagliari Dipartimento di Science della Vita e Dell‘Ambiente大学于2021年4月5日签署的材料转让和研究协议(本协议的部分内容已根据S-K条例第601(B)(10)项进行编辑)。** |
10.7 | 2021年5月12日,与GPPharm续签的销售、营销、分销和供应协议修正案。(本协议的部分内容已根据S-K条例第601(B)(10)项进行编辑)** |
31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条由公司首席执行官颁发的证书。* |
31.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的规定,公司首席财务官提供的证明。* |
32.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条由公司首席执行官颁发的证书。* |
32.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条由公司首席财务官提供的证明。* |
101.INS | XBRL 实例文档* | |
101.SCH | XBRL 分类扩展架构文档* | |
101.CAL | XBRL 分类扩展计算链接库文档* | |
101.DEF | XBRL 分类扩展定义Linkbase文档* | |
101.LAB | XBRL 分类扩展标签Linkbase文档* | |
101.PRE | XBRL 分类扩展演示文稿Linkbase文档* |
* 与原始归档一起归档。
** 提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission),作为公司截至2021年3月17日的Form 10-Q季度报告的证物。该报告于2021年5月17日提交,特此并入作为参考。
* 根据S-T法规第406T条,这些互动数据文件被视为未提交或未作为注册声明或招股说明书的一部分 已修订的1933年证券法第11或12节,或1934年证券交易法第18节 已修订,因此不承担这些条款下的责任。
* 随函存档。
3 |
签名
根据 1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人 代表其签署。
AIM Immunotech Inc. | |
/s/ Thomas K.Equels | |
托马斯·埃克斯(Thomas K.Equels,Esq.) | |
首席执行官兼总裁 | |
/s/ Ellen M.Lintal | |
艾伦·林塔尔(Ellen M.Lintal) | |
首席财务官 | |
日期: 2021年8月16日 |
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