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目录

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)
x根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年6月30日
或
¨根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
由_的过渡期
佣金档案编号001-36404
INPIXON
(注册人的确切姓名载于其章程)
内华达州88-0434915
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
湖滨路东2479号
195间套房
帕洛阿尔托, 钙94303
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(408) 702-2167
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号上的每个交易所的名称
每一个都是注册的
普通股，面值0.001美元INPX纳斯达克股票市场有限责任公司
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x不是¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章229.405节)要求提交的每个交互数据文件。是x不是¨
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器
¨
加速文件管理器
¨
非加速文件服务器
x
规模较小的报告公司
x
新兴成长型公司
¨
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示发行人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是¨不是x

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。

普通股，面值0.001美元
117,331,219
(班级)
未偿还日期为2021年8月11日

目录

INPIXON
目录
页码
关于本报告所载前瞻性陈述和其他信息的特别说明
II
第一部分-财务信息
四.
第1项。财务报表
四.
截至2021年6月30日和2020年12月31日的简明合并资产负债表
1
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月的简明综合运营报表
3
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月的简明综合全面亏损报表
4
截至2021年和2020年6月30日止六个月股东权益变动简明综合报表
5
截至2021年和2020年6月30日止六个月简明现金流量表
7
未经审计的简明合并财务报表附注
8
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
43
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
62
第四项。管制和程序
62
第二部分-其他资料
64
第1项。法律程序
64
第1A项。风险因素
64
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
64
第三项。高级证券违约
65
第四项。煤矿安全信息披露
65
第五项。其他信息
65
第6项陈列品
65
签名
66

i
目录

关于前瞻性陈述和其他信息的特别说明
包含在本报告中
这份关于Form 10-Q的季度报告(“Form 10-Q”)包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”和经修订的1933年“证券法”(“证券法”)第27A条和经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E条规定的前瞻性陈述。前瞻性陈述给出了我们对未来事件的当前预期或预测。你可以通过它们与历史或当前事实没有严格相关这一事实来识别这些陈述。您可以找到许多(但不是全部)这样的陈述，例如“近似”、“相信”、“希望”、“期望”、“预期”、“估计”、“计划”、“打算”、“计划”、“将会”、“应该”、“可能”、“可能”或其他类似的10-Q形式的表达。特别是，这些陈述包括与未来行动有关的陈述；预期的产品、应用、客户和技术；预期产品的未来表现或结果；预期开支；以及预期的财务结果。这些前瞻性陈述会受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与我们的历史经验和我们目前的预期或预测大不相同。可能导致实际结果与前瞻性陈述中讨论的不同的因素包括但不限于：
•我们的损失历史；
•我们实现盈利的能力；
•我们最近收购的经营历史有限；
•与我们最近收购相关的风险；
•我们成功整合我们收购的公司或技术的能力；
•我们行业中正在出现的竞争和快速发展的技术可能会超过我们的技术；
•客户对我们开发的产品和服务的需求；
•竞争性或替代性产品、技术和定价的影响；
•我们制造我们开发的任何产品的能力；
•一般经济状况和事件及其可能对我们和我们的潜在客户造成的影响，包括但不限于供应链挑战和新冠肺炎带来的其他影响；
•我们未来获得充足融资的能力；
•我们完成战略交易的能力，可能包括收购、合并、处置或投资；
•我们有能力保持遵守其他持续上市的要求；
•第三方的诉讼和其他索赔或各种监管机构的调查，我们现在和可能会受到美国证券交易委员会(SEC)的制约并被要求报告，包括但不限于美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)；
•我们成功地管理了上述项目所涉及的风险；以及
•本表格中讨论的其他因素10-Q。
我们可能无法实际实现我们的前瞻性陈述中披露的计划、意图或期望，您不应过度依赖我们的前瞻性陈述。实际结果或事件可能与我们在前瞻性陈述中披露的计划、意图和预期大不相同。我们在本10-Q表格中包含的警示性陈述中包含了重要因素，特别是在“风险因素”部分，我们认为这些因素可能会导致实际结果或事件与我们的前瞻性陈述大不相同。我们的前瞻性陈述并不反映我们可能进行的任何未来收购、合并、处置、合资或投资或我们可能达成的合作或战略伙伴关系的潜在影响。
II
目录


您应完整阅读本10-Q表格以及我们作为证物提交给本10-Q表格的文件，并了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。我们不承担任何义务更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。
除非另有说明或上下文另有要求，否则术语“Inpicon”、“我们”、“我们”和“公司”统称为InPixon及其子公司(在适当情况下)。
除本表格10-Q另有说明外，凡提及“$”者，均指美利坚合众国的合法货币美元。“加元”指的是加拿大的法定货币加元。“印度卢比”指的是印度的法定货币--印度卢比。提到的“欧元”指的是欧元，这是欧盟参与成员国的单一货币。“英镑”指的是英镑，英国的法定货币。






















三、
目录

第一部分-财务信息
项目1：财务报表
随附的简明综合财务报表是根据公认的中期财务信息会计原则(即美国公认的会计原则)以及表格10-Q的说明编制的。因此，它们不包括普遍接受的会计原则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。

管理层认为，简明综合财务报表包含所有重大调整，仅包括为公平列报本公司于呈列中期的财务状况、经营业绩及现金流量所需的正常经常性调整。

截至2021年6月30日的业绩并不一定表明全年的运营业绩。阅读这些财务报表和相关附注时，应结合我们在2021年3月31日提交给美国证券交易委员会(SEC)的Form 10-K年度报告中包括的我们的经审计的综合财务报表、2020年12月31日和2019年财政年度综合财务报表及其附注一并阅读。
四.
目录
INPIXON及其子公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，股票数量和面值数据除外)
截至6月30日，
2021		截止到十二月三十一号，
2020
(未经审计)(经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$24,912 $17,996 
应收账款，扣除备用金净额#美元234及$235，分别
2,694 1,739 
票据和其他应收款272 152 
存货，扣除准备金#美元后的净额138及$138，分别
1,919 1,243 
短期投资45,303 7,998 
预付费用和其他流动资产1,381 1,197 
流动资产总额76,481 30,325 
财产和设备，净值1,499 1,445 
经营性租赁使用权资产净额1,775 2,077 
软件开发成本(净额)1,658 1,721 
股权证券投资29,940 — 
长期投资2,500 2,500 
无形资产，净额36,530 14,203 
商誉23,890 6,588 
其他资产141 152 
总资产$174,414 $59,011 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
1
目录
INPIXON及其子公司
精简合并资产负债表(续)
(单位为千，股票数量和面值数据除外)

截至6月30日，
2021		截止到十二月三十一号，
2020
(未经审计)(经审计)
负债与股东权益
流动负债
应付帐款$1,726 $908 
应计负债5,717 2,739 
所得税负债6,750 — 
经营租赁义务，当期602 647 
递延收入2,780 1,922 
短期债务4,251 5,401 
购置负债440 500 
流动负债总额22,266 12,117 
长期负债
经营租赁义务，非流动1,202 1,457 
其他非流动负债35 7 
购置负债，非流动负债5,425 750 
总负债28,928 14,331 
承诺和或有事项
股东权益
优先股--$0.001票面价值；5,000,000授权股份
系列4可转换优先股-10,415授权股份；1已发布，并且1截至2021年6月30日和2020年12月31日的未偿还金额分别为
— — 
系列5可转换优先股-12,000授权股份；126已发布，并且126截至2021年6月30日和2020年12月31日的未偿还债务。
— — 
普通股-$0.001票面价值；250,000,000授权股份；116,454,028和53,178,462已发出，并已发出116,454,027和53,178,461截至2021年6月30日和2020年12月31日的未偿还债务。
116 53 
额外实收资本322,196 225,613 
国库股，按成本价计算，1分享
(695)(695)
累计其他综合收益52 660 
累计赤字(178,931)(180,992)
可归因于InPixon的股东权益142,738 44,639 
非控股权益2,748 41 
股东权益总额145,486 44,680 
总负债和股东权益$174,414 $59,011 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
2
目录
INPIXON及其子公司
简明合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
截至6月30日的三个月，在截至的六个月内
六月三十日，
2021202020212020
(未经审计)
收入$3,453 1,076 6,407 $2,880 
收入成本896 305 1,780 814 
毛利2,557 771 4,627 2,066 
运营费用
研发3,223 1,278 5,931 2,612
销售和市场营销2,073 1,468 3,712 2,159
一般事务和行政事务8,828 2,476 17,999 6,268
收购相关成本535 169 1,005 196
无形资产摊销1,191 508 1,693 1,524
总运营费用15,850 5,899 30,340 12,759 
运营亏损$(13,293)(5,128)(25,713)$(10,693)
其他收入(费用)
利息收入(费用)，净额1,555 (777)1,206 (1,397)
债转股损失— (47)(30)(132)
持有待售关联方贷款的估值免税额利益(拨备)7,462 (835)7,345 (835)
其他收入(费用)125 (517)511 (499)
关联方贷款收益-持有待售49,817 — 49,817 — 
股权证券未实现亏损(28,965)— (28,965)— 
其他收入(费用)合计29,994 (2,176)29,884 (2,863)
税前净收益(亏损)16,701 (7,304)4,171 (13,556)
所得税(拨备)优惠(2,195)— (2,204)87 
净收益(亏损)$14,506 (7,304)1,967 $(13,469)
可归因于非控股权益的净(亏损)收入(253)19 (235)9 
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)$14,759 $(7,323)2,202 $(13,478)
每股净收益(亏损)-基本$0.13 $(0.32)$0.02 $(0.97)
每股净收益(亏损)-稀释$0.13 $(0.32)$0.02 $(0.97)
加权平均未偿还股份
基本信息110,040,532 22,823,976 94,577,520 13,931,245 
稀释110,041,378 22,823,976 94,591,619 13,931,245 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
3
目录
INPIXON及其子公司
简明综合全面损失表
(单位：千)
截至6月30日的三个月，在截至的六个月内
六月三十日，
2021202020212020
未经审计
净收益(亏损)$14,506 $(7,304)$1,967 $(13,469)
累计换算调整未实现汇兑(亏损)收益$52 $318 $(619)$(295)
综合收益(亏损)$14,558 $(6,986)$1,348 $(13,764)
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
4
目录
INPIXON及其子公司
简明合并股东权益变动表
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)

系列4可转换优先股系列5可转换优先股普通股额外实收资本库存股累计其他综合收益(亏损)累计赤字非控股权益股东(亏损)权益总额
股票金额股票金额股票金额股票金额
余额-2021年1月1日1 $— 126 $— 53,178,462 $53 $225,613 (1)$(695)$660 $(180,992)$41 $44,680 
为登记直接发行而发行的普通股— — — — 15,800,000 16 74,058 — — — — — 74,074 
为清偿债务而发行的普通股— — — — 893,921 1 1,499 — — — — — 1,500 
为行使无现金股票期权而发行的普通股— — — — 4,977 — — — — — — — — 
为行使认股权证净收益而发行的普通股— — — — 31,505,088 32 3,747 — — — — — 3,779 
授予员工和顾问的服务股票期权— — — — — — 5,096 — — — — — 5,096 
累计平移调整— — — — — — — — — (671)— — (671)
净损失— — — — — — — — — — (12,557)18 (12,539)
余额-2021年3月31日1 $— 126 $— 101,382,448 $101 $310,013 (1)$(695)$(11)$(193,549)$59 $115,919 
授予员工服务的股票期权和限制性股票奖励— — — — — — 2,053 — — — — — 2,053 
为游戏你的游戏收购发行普通股— — — — 1,179,077 1 1,402 — — — — 2,811 4,214 
为收购Visualix发行的普通股— — — — 369,563 — 429 — — — — — 429 
为CXApp发行的普通股— — — — 8,849,538 9 9,991 — — — — — 10,000 
行使无现金股票期权的普通股— — — — 414 — — — — — — — — 
为限制性股票授予而发行的普通股— — — — 4,672,988 5 (5)— — — — — — 
以股票为基础的薪酬所支付的税款— — — — — — (1,687)— — — — — (1,687)
累计平移调整— — — — — — — — — 63 (141)130 52 
净收益(亏损)— — — — — — — — — — 14,759 (253)14,506 
余额-2021年6月30日1$— 126$— 116,454,028 $116 $322,196 (1)$(695)$52 $(178,931)$2,748 $145,486 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
5
目录
INPIXON及其子公司

简明合并股东权益变动表(续)
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)

系列4可转换优先股系列5可转换优先股普通股额外实收资本库存股累计其他综合收益(亏损)累计赤字非控股权益股东(亏损)权益总额
股票金额股票金额股票金额股票金额
余额-2020年1月1日1 $— 126 $— 4,234,923 $4 $158,383 (1)$(695)$96 $(151,762)$26 $6,052 
授予员工和顾问的服务股票期权— — — — — — 399 — — — — — 399 
为公开发行的现金净收益发行的普通股— — — — 937,010 1 1,251 — — — — — 1,252 
为清偿债务而发行的普通股— — — — 1,896,557 2 4,192 — — — — — 4,194 
累计平移调整— — — — — — — — — (613)— (1)(614)
净收益(亏损)— — — — — — — — — — (6,158)(10)(6,168)
余额-2020年3月31日1 $— 126 $— 7,068,490 $7 $164,225 (1)$(695)$(517)$(157,920)$15 $5,115 
授予员工服务的股票期权— — — — — — 286 — — — — — 286 
为公开发行的现金净收益发行的普通股和优先股— — — — 29,033,036 29 40,490 — — — — — 40,519 
为清偿债务而发行的普通股— — — — 3,889,990 4 4,588 — — — — — 4,592 
为解除责任而发行的普通股— — — — 183,486 200 — — — — 200 
累计平移调整— — — — — — — — — 318 — — 318 
净收益(亏损)— — — — — — — — — — (7,322)19 (7,303)
余额-2020年6月30日1 $— 126 $— 40,175,002 $40 $209,789 (1)$(695)$(199)$(165,242)$34 $43,727 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
6
目录
INPIXON及其子公司
简明合并现金流量表
(单位：千)
截至6月30日的6个月，
20212020
经营活动中使用的现金流(未经审计)
净收益(亏损)$1,967 $(13,469)
对净收益(亏损)与经营活动中使用的现金净额进行调整：
折旧及摊销625 384 
无形资产摊销2,007 1,524 
使用权资产摊销370 356 
基于股票的薪酬7,149 685 
债转股损失30 132 
债务贴现摊销224 1,909 
应计利息收入，关联方(1,627)(32)
票据上的未实现收益(490)— 
(收回)持有待售贷款的估值免税额拨备(7,345)835 
关联方应收账款计价准备— 648 
关联方本票结算收益及借款关联方应收账款(49,817)— 
递延所得税(4,507)(87)
股权证券未实现亏损28,965 — 
其他57 21 
营业资产和负债变动情况：
应收账款和其他应收账款532 (107)
库存(555)22 
预付费用和其他流动资产(319)(905)
其他资产203 (13)
应付帐款(331)(1,539)
应计负债2,494 (593)
所得税负债6,711 — 
递延收入(238)105 
经营租赁义务(364)(362)
其他负债96 117 
经营活动中使用的净现金(14,163)(10,369)
用于投资活动的现金流
购置房产和设备(149)(39)
购买资本化软件(373)(433)
购买其他短期投资(2,000)— 
购买国库券(63,362)— 
出售国库券28,000 — 
购买Systat许可协议(900)— 
收购游戏你的游戏184 — 
收购CXApp(15,186)— 
收购Visualix(61)— 
用于投资活动的净现金$(53,847)(472)
7
目录
INPIXON及其子公司
简明合并现金流量表(续)
(单位：千)
融资活动产生的现金
对银行贷款的净还款额— (150)
发行普通股及认股权证所得款项净额77,853 41,771 
与限售股单位股份净结清有关的税款(1,687)— 
应付票据净收益— 1 
对关联方的贷款(117)(1,035)
关联方偿还款项— 200 
本票净收益— 5,000 
偿还CXApp收购责任(137)— 
向Nanotron股东偿还收购责任(467)— 
向当地股东偿还收购责任(500)(250)
融资活动提供的净现金74,945 45,537 
汇率变动对现金的影响(19)(15)
现金、现金等价物和限制性现金净增长6,916 34,681 
现金、现金等价物和限制性现金-期初17,996 4,849 
现金、现金等价物和限制性现金期末(注3)$24,912 $39,530 
补充披露现金流信息：
支付的现金：
利息$1 $2 
所得税$— $— 
非现金投融资活动
为解除责任而发行的普通股$— $200 
为清偿债务而发行的普通股$1,500 $8,786 
以租赁负债换取的使用权资产$— $6 
Sysorex钞票的结算$7,462 $— 
股权证券投资$58,905 $— 
为收购CXApp而发行的普通股$10,000 $— 
为游戏你的游戏收购发行普通股$1,403 $— 
为收购Visualix资产而发行的普通股$429 $— 
附注是这些财务报表不可分割的一部分。

8
目录
INPIXON及其子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
注1-企业的组织和性质
InPixon及其全资子公司InPixon Canada，Inc.(“InPixon Canada”)和Jibestream，Inc.(“Jibestream”)(于2020年1月1日合并为InPixon Canada)，InPixon Limited(“InPixon UK”)，InPixon GmbH(“InPixon德国”)，以及InPixon德国的全资子公司Nanotron GmbH(“Nanotron”)，Design Reader，Inc.的全资子公司Inpicon Canada，Inc.(“InPixon Canada”)和Jibestream，Inc.(“Jibestream”)，InPixon Limited(“InPixon UK”)，InPixon GmbH(“InPixon德国”)游戏你的游戏公司(“Game Your Game”)，以及游戏游戏的全资子公司“Active Mind Technology Ltd.(”Active Mind Technology“)(除非另有说明或上下文另有要求，术语”我们“、”我们“、”我们“和”公司“统称为InPixon及其上述子公司)，是一家室内智能公司。我们的商业和政府客户使用我们的解决方案，通过我们的定位、地图、RTLS(实时定位系统)和分析产品保护、数字化和优化他们的室内空间。我们的室内智能平台使用传感器技术来检测可接入的蜂窝、Wi-Fi、蓝牙、超宽带(“UWB”)和啁啾信号，这些信号从场地内的设备发出，所提供的位置信息类似于全球定位系统(GPS)卫星系统为室外提供的位置信息。将这些位置数据与我们的动态交互式地图解决方案和高性能分析引擎相结合，为我们的客户提供近乎实时的洞察力，为他们提供室内空间内的可见性、安全性和商业智能。我们高度可配置的平台还可以从客户和其他第三方传感器、Wi-Fi接入点、蓝牙信标、摄像机和大数据源等接收数据, 最大限度地发挥室内智能。该公司还提供具有可选发票集成、数字广告投放、专为媒体、出版和娱乐业读者参与设计的电子版的数字催泪单，以及一套全面的数据分析和统计可视化解决方案，其SAVE产品系列满足工程师和科学家的需求。该公司总部设在加利福尼亚州帕洛阿尔托，在加拿大高贵林、加拿大新威斯敏斯特、加拿大多伦多、英国斯劳、德国拉廷根、德国柏林、印度班加罗尔和印度海得拉巴设有子公司。
分部报告中的更改

在2021年第二季度，公司改变了首席执行官(CEO)作为首席运营决策者(CODM)定期审查和管理某些业务的详细程度，导致其前一项业务出现分歧一分段为三独立的可报告细分市场：室内智能、储蓄和Shoom。公司现在通过以下方式管理和报告其经营业绩三可报告的细分市场。这一变化使公司能够加强对客户的关注，并使其业务模式、资源和成本结构更好地与每项业务当前和未来的特定增长动力保持一致，同时为公司股东提供更高的透明度。历史分段信息已被重新转换，以符合当前分段结构。
流动性

截至2021年6月30日，公司的营运资金盈余约为美元。54.2百万美元，现金约为$24.9百万美元和短期投资45.3百万美元。截至2021年6月30日的三个月，公司净收入约为$14.5百万美元。截至2021年6月30日的6个月，公司净收入约为$2.0百万美元。这些时期的净收入包括2021年4月14日向公司发行Sysorex证券结算Sysorex债务的收益，被截至2021年6月30日的股权证券相关投资的未实现亏损所抵消。详情见附注14、22和24。
于2021年1月24日、2021年2月12日及2021年2月16日，本公司与一名机构投资者订立证券购买协议，据此，本公司出售合共15,800,000其普通股，最多购买认股权证44,305,088普通股股票，行使价从$1美元到1美元不等。1.55至$2.01和预融资认股权证购买最多28,505,088普通股股票，行使价为$0.001每股，收购价从$1.549至$2.009每股。该公司筹集了净收益#美元。77.9扣除销售佣金和其他发售费用后的100万欧元。见附注16-资本金筹集的进一步细分。

9
目录
INPIXON及其子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
注1-组织和业务性质(续)
风险和不确定性
该公司不能向您保证我们将获得足以支持我们的运营的收入，或者我们将永远盈利。为了继续我们的业务，我们用出售股票和债务证券的收益以及贷款和银行信贷额度的收益补充了我们获得的收入。我们的业务已经受到新冠肺炎疫情的影响，而且可能会继续受到影响。虽然我们已经能够继续远程运营，但我们已经并将继续遇到供应链限制和某些产品组件接收延迟的问题，影响我们产品的交货时间。我们还看到某些产品的需求受到一些影响，某些项目和客户订单出现延误，因为它们需要现场服务，而这些服务在避难所订单生效期间无法执行，在某些地方仍在继续，因为遵守大流行导致的新规章制度，或者因为客户的财务状况和投资我们技术的能力的不确定性。尽管存在这些挑战，我们还是实现了2021年第一季度和第二季度以及截至2021年6月30日的六个月的总收入与2020年同期相比的增长，这是因为增加了新的产品线，包括整个销售期，并在2020年第二季度之后增加了SAVE产品线，在2020年第四季度增加了RTLS产品线, 以及在2021年第二季度收购的CXApp和Game Your Game产品线的增加。新冠肺炎对总体经济状况的总体影响正在不断演变，它可能继续对我们的运营业绩产生的影响仍然不确定，无法保证我们将能够继续经历同样的增长，或者不会受到实质性的负面影响。关于新冠肺炎疫情对我们业务的影响的进一步讨论载于下文第二部分第1A项。风险因素。我们不能保证我们将能够继续经历同样的增长，或者不会受到实质性的不利影响。

注2-陈述的基础

随附的本公司未经审核简明综合财务报表乃根据公认会计原则(“GAAP”)编制，该等会计原则为美国普遍接受的会计原则。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公平列报所必需的调整(由正常经常性应计项目组成)都已包括在内。中期业绩不一定代表截至2021年12月31日的全年业绩。这些未经审计的中期简明综合财务报表应与公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度经审计的综合财务报表和附注一并阅读，这些报表和附注包括在2021年3月31日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告中。
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INPIXON及其子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
注3-重要会计政策摘要
本公司的完整会计政策载于本公司截至2020年及2019年12月31日止年度经审核综合财务报表及附注2。
预算的使用
按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债报告金额、或有资产和负债的披露以及每个报告期的收入和费用报告金额。实际结果可能与这些估计不同。该公司的重要估计包括：
•股权薪酬的计价；
•Systat、Ten Degrees、Nanotron、Game Your Game、Visualix和CXApp收购的资产和负债的估值，如中所述注5, 注6, 注7,注8, 注9和注10以及在交易中发行的公司普通股的估值；
•坏账准备；
•应收贷款的计价；
•股权证券的估值；
•递延税项资产的估值免税额；以及
•长期资产和商誉的减值。

受限现金
对于某些交易，公司可能被要求将包括现金或投资股份在内的资产存入第三方托管账户。代管持有的资产可能会受到与此类交易有关的各种或有事项的影响。在解决这些或有事项或第三方托管期到期后，可以使用部分或全部第三方托管金额，并将余额释放给公司。截至2021年6月30日，没有限制性现金余额，因为与Shoom收购相关的所有金额都已从第三方托管中释放，并在该日期之前支付给Shoom收购前股东。
下表提供了资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金的对账，这些现金的总和与现金流量表中显示的相同金额之和相同。
截至6月30日，
(单位：千)20212020
现金和现金等价物$24,912 $39,458 
受限现金— 72 
现金总额、现金等价物和限制性现金$24,912 $39,530 

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简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注3-主要会计政策摘要(续)
投资
短期投资
在综合资产负债表上，到期日大于90天但不足一年的投资被归类为短期投资，由美国国库券组成。美国国库券的应计利息也被归类为短期投资。
我们的短期投资被认为可用于目前的业务，被归类为可供出售的证券。可供出售的证券按公允价值列账，未实现收益和亏损包括在简明综合经营报表的其他收入(费用)项目中。该公司记录的未实现亏损约为#美元。64截至2021年6月30日的三个月为10万美元，未实现亏损约为美元62截至2021年6月30日的6个月为1000美元。不是截至2020年6月30日的三个月和六个月的未实现收益或亏损记录在可供出售证券上。
股权证券投资--公允价值
投资证券-公允价值主要由股权证券投资组成，并根据会计准则编纂(“ASC”)321按公允价值列账。投资--股票证券(“ASC 321”)。这些证券根据经流动性调整后的股权证券各自的公开报价市场价格按市价计价。这些证券交易是以交易日为基础进行记录的。投资证券的任何未实现增值或贬值在简明综合经营报表中的权益证券未实现亏损中列报。截至2021年6月30日的三个月和六个月的股权证券未实现亏损为$。29.0百万美元。有几个不是截至2020年6月30日的三个月和六个月内，股权证券的未实现收益或亏损。
收入确认
当承诺的产品或服务的控制权转让给其客户时，该公司确认收入，数额反映了该公司预期有权用来换取这些产品或服务的对价。该公司的收入来自软件即服务、其室内智能系统的设计和实施服务以及与其系统一起执行的工作的专业服务。
硬件和软件收入确认

对于硬件和软件产品的销售，公司的履约义务在发货给客户时即已履行。这是指客户拥有产品的所有权以及所有权的风险和回报。向InPixon的客户交付产品的方式多种多样，包括(I)作为实物产品从公司的仓库发货，(Ii)由第三方供应商直接发货，或(Iii)通过软件许可证方面的电子交付。该公司利用与许多供应商和供应商的直运安排，将产品交付给客户，而不必将库存实际存放在其仓库中。在此类安排中，本公司与客户协商销售价格，直接向供应商支付发运的产品，承担向客户收取付款的信用风险，并最终负责产品的可接受性，并确保产品符合客户的标准和要求。因此，该公司是与客户交易的委托人，并按毛计记录收入。该公司因销售硬件和软件产品而获得固定对价。本公司的客户一般在收到客户认可的发票后30至60天内付款。由于本应确认的资产的摊销期限不到一年，公司选择了实际的权宜之计，在合同发生时支出获得合同的成本。
软件即服务收入确认
关于销售本公司的维护、咨询和其他服务协议，包括本公司的数字广告和电子服务，客户每月支付固定费用以换取本公司的服务。公司的履约义务随着时间的推移得到履行，因为数字广告和电子服务在整个服务期内都是持续提供的。该公司使用基于时间的方法在服务期内平均确认收入，因为该公司提供对其服务的持续访问。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注3-主要会计政策摘要(续)
专业服务收入确认
本公司的专业服务包括里程碑合同、固定费用合同、工时合同和材料合同。
里程碑合同下的专业服务采用完成百分比法核算。一旦合同的结果能够可靠地估计，合同收入就按照合同完成阶段的比例在合并经营报表中确认。合同费用在发生时计入费用。合同成本包括与特定合同直接相关、可归因于合同活动并根据合同条款具体向客户收费的所有金额。
专业服务也按固定费用、时间和材料签约。固定费用按月支付，分阶段支付，或在接受交付成果时支付。公司的时间和材料合同是根据工作时间按周或按月支付的。按时和材料合同上的收入按固定的小时费率确认，因为直接劳动时间是用来支付的。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)材料或其他指定的直接成本作为实际成本报销，并可能包括加价。由于公司的对价权利与迄今完成的业绩对客户的价值直接相关，因此公司选择了确认收入作为发票开票权的切合实际的权宜之计。对于包括由内部人员提供的维护服务在内的固定费用合同，公司使用基于时间的方法在服务期内平均确认收入，因为公司提供的是持续服务。由于本公司的合同预期期限为一年或更短时间，本公司选择了ASC 606-10-50-14(A)中的实际权宜之计，不披露有关其剩余履约义务的信息。预期损失一知道就会确认。截至2021年及2020年6月30日止三个月及六个月，本公司并无出现任何该等亏损。这些数额是基于已知和估计的因素。
许可证收入确认
该公司与其客户签订合同，授予使用其专有软件的非独家本地许可。这些合同规定：(I)一年声明的术语，带有一个一年续期选择权，(Ii)永久期限或(Iii)a两年学期结束时，学生可以选择升级到永久许可证。合同还可以规定以特定价格提供年度持续维护服务，包括维护服务、指定支持以及软件的增强、升级和改进(维护服务)，具体取决于合同。内部部署软件的许可证为客户提供了使用现有软件的权利。所有软件都向客户提供相同的功能，主要不同之处在于客户从软件中受益的持续时间。
公司确认与许可收入流相关的收入的时间取决于签订的软件许可协议代表的是商品还是服务。依赖实体IP且仅通过托管安排交付的软件是一种服务，在托管安排中，客户不能拥有该软件。通过访问码或密钥提供的软件配置表示货物的转移。内部部署软件的许可证代表一种产品，当软件提供给客户时，它为客户提供了使用现有软件的权利。客户可以购买永久许可证或订阅许可证，这些许可证为客户提供相同的功能，但主要区别在于客户从软件中受益的持续时间。来自不同内部部署许可证的收入在软件可供客户使用时预先确认。
许可证的续订或延期被评估为不同的许可证(即，不同的商品或服务)，在(1)实体向客户提供不同的许可证(或使许可证可用)和(2)客户能够使用不同的许可证并从中受益之前，无法确认属于不同的商品或服务的收入。续订合同不与原始合同合并，因此，评估续订权利的方式与评估初始合同之后授予的所有其他附加权利的方式相同。在客户可以开始使用许可证并从中受益之前(通常是在许可证续期开始时)，才会确认收入。因此，本公司在某个时间点，特别是在许可证续约期开始时，确认因续订许可软件而产生的收入。
公司使用基于时间的方法在服务期内平均确认与维护服务相关的收入，因为公司提供的是持续服务，客户在提供服务时同时获得和消费公司业绩带来的好处。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注3-主要会计政策摘要(续)
合同余额
该公司确认收入的时间可能与其客户支付的时间不同。当收入在付款前确认时，公司记录应收账款，并且公司有无条件获得付款的权利。或者，当付款先于提供相关服务时，公司将记录递延收入，直到履行义务得到履行。该公司已经递延了大约#美元的收入。2,780,000及$1,922,000截至2021年6月30日和2020年12月31日，分别与本公司技术人员提供的产品维修服务和专业服务预收现金相关。该公司预计将履行这些维护服务和专业服务的剩余业绩义务，并在未来12个月确认递延收入和相关合同成本。
基于股票的薪酬
本公司对授予员工的期权进行会计核算，根据授予日授予股票工具的公允价值计算获得的服务成本，以换取股权工具。然后，该奖励的公允价值在要求接受者提供服务以换取该奖励期间按比例确认为费用。
授予顾问及其他非雇员的购股权及认股权证于授出日期按公允价值记录，其后于每个报告期结束时调整至公允价值，直至该等购股权及认股权证归属为止，而经调整的该等工具的公允价值已于相关归属期间支出。
该公司根据授予股权工具的公允价值来计量为换取该股权工具而获得的服务成本。奖励的公允价值在授予之日计量，并在要求提供服务以换取奖励的期间(通常是授权期)确认。未授予的股票期权的没收在发生时被记录下来。
该公司产生的基于股票的薪酬费用约为#美元。2.1百万美元和$0.3截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月分别为100万美元，约为7.1百万美元和$0.7截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为600万美元，包括在一般和行政费用中。基于股票的薪酬费用与员工薪酬和相关福利相关。

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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注3-主要会计政策摘要(续)
每股净收益(亏损)
本公司按照美国会计准则第260条计算每股净收益(亏损)。每股收益(“ASC 260”)。ASC 260要求在损益表的正面同时列报基本每股收益和稀释后每股收益(“EPS”)。基本每股收益是以普通股股东(即分子)可获得的净收入(亏损)除以期内已发行加权平均股数(即分母)计算的。稀释每股收益按库存股方法对期内已发行的所有稀释性潜在普通股生效，按IF-转换法对可转换优先股生效。在计算稀释每股收益时，使用该期间的平均股价来确定因行使股票期权或认股权证而假定购买的股票数量。稀释每股收益不包括所有可能稀释的股票，如果它们的影响是反稀释的。
截至6月30日的三个月，截至6月30日的6个月，
2021202020212020
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)$14,759 $(7,323)$2,202 $(13,478)
*基本情况：加权平均流通股数量110,040,532 22,823,976 94,577,520 13,931,245 
加号：假设期权转换产生的增量股票— — 382 — 
假设转换认股权证所得的增量股份— — 12,871 — 
*假设转换可转换优先股所产生的增量股份846 — 846 — 
*稀释加权平均流通股数量110,041,378 22,823,976 94,591,619 13,931,245 
每股收益(亏损)-基本$0.13 $(0.32)$0.02 $(0.97)
每股收益(亏损)-摊薄$0.13 $(0.32)$0.02 $(0.97)
下表汇总了截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月普通股和普通股等价物的数量，这些股票和普通股等价物不包括在普通股稀释后净收益(亏损)的计算中：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的6个月，
2021202020212020
选项6,847,877 5,662,946 1,659,366 5,662,946 
认股权证49,398,428 93,252 44,398,428 93,252 
可转换优先股— 846 — 846 
总计56,246,305 5,757,044 46,057,794 5,757,044 
金融工具的公允价值
金融工具包括现金和现金等价物、股权证券投资、短期投资、应收账款、应收票据、应付账款和短期债务。公司使用现有的市场信息和适当的方法确定这些财务报表中列报的此类金融工具的估计公允价值。该等金融工具(短期债务及股权证券投资除外)按其各自的历史账面值列账，因其短期性质而接近公允价值。对股权证券的投资按必要时根据经流动性调整的股权证券各自的公开报价市场价格按市价计价。短期债务是根据公司在市场上可获得的类似条款计算的近似市值。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注3-主要会计政策摘要(续)
近期颁布和采用的会计准则
2019年12月，美国财务会计准则委员会(FASB)发布了《会计准则更新》(ASU)2019-12年度，《所得税(话题740)简化所得税会计处理》(《ASU 2019-12》)，旨在简化与所得税会计相关的各个方面。ASU 209-12删除了主题740中一般原则的某些例外，还澄清和修改了现有指南，以改进一致性应用。ASU 2019-12从2021年1月1日起对公司生效。新的指导方针在这一最终会计准则更新发布后生效。该公司采用了这一标准，该标准的采用并未对其简明综合财务报表或披露产生实质性影响。
2020年10月，FASB发布了ASU 2020-10“编纂改进”(ASU 2020-10)，通过澄清或改进信息披露要求以符合SEC的规定，更新了各种编纂主题。该标准的生效日期是从2020年12月15日之后开始的公共实体中期和年度报告期。公司从2021年1月1日开始的报告期采用ASU 2020-10。新的指导方针在发布这一最终会计准则更新时生效。公司已经采用了这一准则，采用没有
2021年5月，FASB发布了ASU 2021-04，“发行者对独立股权分类书面期权的某些修改或交易的会计”(“ASU 2021-04”)，为公司引入了一种将权证作为股票补偿或衍生品进行会计的新方法。在新的指导方针下，如果修改没有改变票据的股权分类，公司将修改为以原始票据交换新票据。一般来说，如果“新”票据的公允价值大于“原”票据的公允价值，超出的部分将根据交易的实质予以确认，就像发行人支付了现金一样。该标准的生效日期为所有实体从2021年12月15日之后开始的中期和年度报告期，并允许及早采用。该公司目前正在评估新指引的影响，预计采纳该指引不会对其简明综合财务报表和披露产生实质性影响。
后续事件
本公司评估在资产负债表日期之后和精简综合财务报表发行日期之前发生的事件和/或交易，以确定是否有任何该等事件和/或交易需要在精简综合财务报表中进行调整或披露。
注4-收入的分类
收入的分类
当承诺的产品或服务的控制权转让给其客户时，该公司确认收入，数额反映了该公司预期有权用来换取这些产品或服务的对价。该公司的收入来自软件即服务、其室内智能系统的设计和实施服务，以及与其系统认可政策相关的工作的专业服务。

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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注4-收入分类(续)
收入包括以下内容(以千为单位)：
截至六月三十日止的三个月截至六月三十日止的六个月
2021202020212020
经常性收入
新硬件$— $— $— $— 
网络软件1,662 810 3,122 1,640 
*专业服务— 29 35 61 
*经常性收入总额$1,662 $839 $3,157 $1,701 
非经常性收入
新硬件$400 $1 $1,214 $119 
网络软件297 — 608 81 
*专业服务1,094 236 1,428 979 
*非经常性收入总额$1,791 $237 $3,250 $1,179 
*总收入$3,453 $1,076 $6,407 $2,880 
截至六月三十日止的三个月截至六月三十日止的六个月
2021202020212020
在某个时间点确认的收入(1)
室内智能$400 $— $1,214 $200 
省吃俭用297 — 608 — 
鞋类— — — — 
总计$697 $— $1,822 $200 
随时间推移确认的收入(2)(3)
室内智能$1,869 $574 $2,672 $1,663 
省吃俭用386 — 907 — 
鞋类501 502 1,006 1,017 
总计$2,756 $1,076 $4,585 $2,680 
总收入$3,453 $1,076 $6,407 $2,880 
(1)硬件和软件在发货给客户时履行履行义务。
(2)专业服务也是按固定费用、时间和材料签约的。固定费用按月支付，分阶段支付，或在接受交付成果时支付。公司选择确认收入作为发票开票权的实际权宜之计，因为公司的对价权利直接与迄今完成的业绩对客户的价值相对应，其中收入是随着时间的推移确认的。
(3)软件即服务收入的履约义务在服务期内使用基于时间的措施均匀实现，这是因为公司提供持续的服务，并且服务被确认为加班。
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注5-Systat许可协议
于2020年6月19日，本公司与Cranes Software International Ltd.和Systat Software，Inc.(统称为“Systat各方”)签订独家许可，根据该“独家软件许可和分销协议”的条款和条件使用、营销、分销和开发SYSTAT和SigmaPlot软件系列产品(“许可授予”)，该协议自2020年6月1日(“生效日期”)起生效，并于2020年6月30日修订(经修订后的“许可协议”)。根据规则11-01(D)和ASC 805-业务合并(“ASC 805”)，该交易被视为收购一项业务，并作为一项业务合并入账，收购日期为2020年6月30日(“截止日期”)。根据许可协议的条款，在截止日期，我们将Sysorex，Inc.(“Sysorex”)向我们发行的该特定本票(“Sysorex票据”)的一部分分割为一张新票据，金额相当于$3.0本公司将支付本金加应计利息(“结账票据”)100万美元，并根据该特定本票转让与假设协议的条款和条件，将结账票据及其项下的所有权利和义务转让给Systat Software，Inc.。额外的$3.3Sysorex票据的本金余额中的100万美元被分割并分配给Systat软件公司，作为根据许可证授予的权利的应付代价如下：(I)$1.3截止日期三个月的周年纪念日为百万元；。(Ii)元。1.0在截止日期的六个月周年纪念日，金额为百万元；及。(Iii)元。1.02021年3月19日，百万。此外，现金对价为#美元。2.22020年7月8日交付了100万辆。
关于许可证授予，Systat双方向InPixon提供了设备，在截止日期后至少6个月内免费使用。本公司还有权获得任何Systat各方在2020年6月1日之后收到的与Systat客户合同和/或Systat分销协议(该条款在许可协议中定义)相关的任何客户维护收入、新许可费或许可续期费。本期欠本公司的净额包括在下列收购资产中所列的其他应收账款项目中。许可证授予将在一段时间内保持有效15除非经Systat Software，Inc.和我们双方书面同意，或由任何一方因另一方指定的违约行为而终止，否则不得在截止日期后数年内终止。
在许可证发放方面，该公司将其业务扩展到英国和德国。由于这种扩张，本公司在英国成立了一家新的全资子公司InPixon Limited，并成立了根据德国法律注册的全资子公司InPixon GmbH。
这笔交易记录的总买入价为$。2.2百万美元，其中包括$2.2对于Sysorex票据，保留了100万现金对价作为全额估值津贴。
购买价格分配如下(以千为单位)：
公允价值分配
收购的资产：
其他应收账款$44 
发达的技术1,200 
客户关系395 
商标名和商标279 
竞业禁止协议495 
商誉520 
$2,933 
承担的负债：
递延收入$733 
733 
购买总价$2,200 
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注5-Systat许可协议(续)


无形资产和商誉的价值由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算。简明综合财务报表中包括的递延收入是为项目服务的预期负债。商誉代表分配给无形资产后的超额公允价值。计算出的商誉不能在纳税时扣除。许可证授予的财务数据包含在公司截至2020年6月30日被视为收购日期的财务报表中。
于2021年2月22日，本公司订立许可协议的第二项修订，以容许在购买选择权期间的任何时间全部或部分行使购买选择权，并规定以现金代价代替转让其选择权的票据。此外，本公司行使选择权，向Systat购买部分基础资产，包括某些软件、商标、解决方案、域名和网站，以换取相当于#美元的对价。900,000.
根据ASC 805企业合并，第二修正案作为企业合并进行了会计处理。无形资产和商誉的价值由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算。截至本报告所述期间末，资产的最终估值和购买价格分配尚未完成，因为第三方估值尚未最后确定。因此，收购价是根据公司在提交本文件时的最佳估计初步分配的。这些金额可能会在估值完成后进行修订。
初步购买价格分配如下(单位：千)：

公允价值分配
无形资产：
商标$296 
网络商店和网站404 
商誉200 
收购的总净资产$900 
形式信息尚未提出，因为它被认为是无关紧要的。

注6-十度采集
于二零二零年八月十九日，根据该特定资产购买协议(“APA”)的条款及条件，本公司、Ten Degrees Inc.(“TDI”)、Ten Degrees International Limited(“TDIL”)、mCube International Limited(“MCI”)及持有TDIL及MCube，Inc.之大部分已发行资本之唯一股东100在获得MCI已发行股本(“mCube”，连同TDI、TDIL和MCI统称为“转让方”)之后，该公司从转让方(统称“TDI资产”)手中收购了一套设备上的“蓝点”室内定位和移动技术，包括专利、商标、软件和相关知识产权(统称为“TDI资产”)。根据规则11-01(D)和ASC 805业务合并，该交易被视为收购一组资产，而不作为业务合并入账，资产收购日期为2020年8月19日。收购TDI资产的对价包括(一)#美元。1.5百万现金及(Ii)480,000公司普通股的股份。根据《动产协议》的条款，自《动产协议》之日起，转让方及其关联公司已同意在一段时间内不与我们的与tdi资产相关的业务竞争。五年从截止日期开始。此外，双方同意在一段时间内不向对方招揽任何员工。一年从截止日期开始，除非有某些例外情况。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
注6-十度习得(续)
这笔交易记录的总买入价为$。2.1百万美元，其中包括支付的现金#美元1.5百万美元和$600,000表示成交时发行的股票的价值。
初步购买价格分配如下(单位：千)：
公允价值分配
收购的资产：
发达的技术$1,701 
竞业禁止协议399 
购买总价$2,100 
无形资产的价值是由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算的。收购的已开发技术和竞业禁止协议计入截至2021年6月30日的无形资产合并余额。曾经有过不是因收购十度而获得或确认的商誉。

注7-纳米加速器采集
于2020年10月6日，根据本公司、Nanotron及Sensera于2020年10月5日订立的若干股份买卖协议(“购买协议”)的条款及条件，本公司透过其全资附属公司Inpicon德国(一间根据德国法律注册成立的有限责任公司)(“买方”，连同InPixon，“本公司”)完成收购根据德国法律注册成立的有限责任公司Nanotron的全部已发行股本。根据澳大利亚法律成立的股份公司，也是Nanotron的唯一股东。作为收购的结果，该公司现在拥有100%的纳米加速器。Nanotron的业务包括开发和制造位置感知物联网系统和解决方案。
向Sensera Limited支付的总收购价为#美元。8.7现金百万美元(减去预留资金(定义见下文)和某些其他收盘调整)，用于Nanotron的流通股。价格须根据购买协议中所述截至成交时的实际营运资金在成交后进行某些调整。InPixon保留$750,000(“预扣资金”)，以保证Sensera Limited在“购买协议”项下的义务，预留资金的任何未使用部分将在以下日期发放给卖方，即“预扣资金”(以下简称“预扣资金”)，以保证Sensera Limited在“购买协议”项下的义务，而预扣资金的任何未使用部分将在以下日期发放给卖方18截止日期后的几个月。如上所述，对收购价格的某些调整是对遣散费的调整以及对营运资本净额(如购买协议所述)与营运资本目标(如购买协议所述)(计算定义为“营运资本净额调整”)的计算。遣散费的调整包括#美元。214,000截止日期后到期的遣散费收购价降低，由退货抵免#美元抵销。50,000申索Sensera Limited所欠遣散费。至于净营运资本调整，确定净营运资本比营运资本目标少#美元。30,000，导致收购价降低了$。30,000。InPixon德国公司从与InPixon公司出资有关的资金中支付了购买价格，卖方用购买价格的一部分来偿还应付的未偿还贷款，以获得对Nanotron资产的某些现有担保权益的释放。
于2021年2月24日，本公司签订了一项Nanotron股份买卖协议修正案，根据该协议，我们同意提前释放预扣资金，以换取向卖方支付的总金额减少#美元。225,000。此外，应付金额进一步减少#美元。59,157与关闭后周转资金调整和满足与客户纠纷有关的索赔有关。余额为$465,843已支付给卖方，以完全清偿买方根据购买协议应付给卖方的预扣资金。
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注7-收购纳米加速器(续)


初步购买价格分配如下(单位：千)：
公允价值分配
收购的资产：
现金和现金等价物301 
贸易和其他应收款576 
库存827 
预付费用和其他流动资产103 
经营性租赁使用权资产557 
物业、厂房和设备433 
商标名51 
专有技术1,213 
客户关系1,055 
竞业禁止协议610 
正在进行的研发505 
IP协议178 
商誉3,501 
收购的总资产$9,910 
承担的负债：
应付帐款526 
租赁负债557 
重组成本214 
应计负债361 
承担的总负债1,658 
购买总价$8,252 
无形资产和商誉的价值由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算。商誉代表分配给无形资产后的超额公允价值。计算出的商誉不能在当地纳税时扣税，但在计算股东在美国的纳税义务时可以摊销。
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注8-游戏您的游戏收购

2021年4月9日，公司收购了Game Your Game及其全资子公司Active Mind，以进一步推进公司的战略，即通过不断增长的体育分析领域的应用程序接触最终客户。以换取1美元的收购价3,070,035该公司收购了522,000来自Game Your Game的公司普通股，代表52.2在完全稀释的基础上，持有Game Your Game普通股流通股的%。美元的商誉285,867此次收购产生的收入包括获得的劳动力，以及预期从InPixon和Game Your Game的合并业务中获得的协同效应和规模经济。

下表显示了初步购买价格(以千为单位)。

现金$1,667 
库存(1,179,077普通股数量)
1,403 
购买总价$3,070 

根据ASC 805业务组合，此次收购将作为业务组合入账。本公司已确定收购资产和收购中承担的负债的初步公允价值。当我们对所使用的假设进行额外审查时，这些值可能会发生变化。

关于是次收购，本公司记录了一项非控股权益，48.8来自无关第三方的%所有权。非控股权益于收购完成日按公允价值入账。非控股权益的未来净收益(亏损)将根据其各自的所有权进行分配。
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注8-游戏收购(续)
本公司已将收购的收购价分配给截至收购日的收购资产和承担的负债。

下表汇总了与此次收购相关的初步采购价格分配(单位：千)：
公允价值分配
收购的资产：
现金和现金等价物$1,851 
应收账款36 
库存144 
其他流动资产37 
财产和设备105 
其他资产3 
商标名689 
专有技术3,190 
客户关系933 
商誉286 
收购的总资产$7,274 
承担的负债：
应付帐款$957 
应计费用和其他负债436 
承担的总负债1,393 
收购净资产的估计公允价值：5,881 
减去：非控股权益(2,811)
收购的公司应占净资产的估计公允价值$3,070 
无形资产和商誉的价值由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算。商誉代表分配给无形资产后的超额公允价值。计算出的商誉不能在纳税时扣税。
在截至2021年6月30日的期间内，收购产生的与收购相关的总成本为$。304,211并计入买方营业报表中的收购相关成本。下表详细说明了此次收购的收购相关成本(以千为单位)：
专业费用$154 
咨询费150 
总采购成本$304 

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注9-Visualix收购

于2021年4月23日(“截止日期”)，本公司与Visualix GmbH I.L.(“Visualix”)、Darius Vahdat-Pajouh及Michal Bucko(各自为“创办人”，合称为“创办人”)及未来能源风险投资管理有限公司(“FEVM”)签订了若干资产购买协议，该协议由本公司、Visualix GmbH I.L.(“Visualix”)、Darius Vahdat-Pajouh及Michal Bucko(各自为“创始人”)以及Future Energy Ventures Management GmbH(“FEVM”)订立。

截止日期前，Visualix拥有并运营若干计算机视觉、稳健定位、大规模导航、地图绘制和3D重建技术(统称为“基础技术”)。根据资产购买协议的条款，公司从Visualix购买了主要由知识产权(包括基础技术)组成的全部资产。此外，该公司还从FEVM购买了与基础技术相关的某些专利申请。

考虑到资产购买协议预期的交易(“对价”)，本公司：
1.汇出一笔金额为5万欧元(欧元)的现金付款50,000)至Visualix
2.已发布316,768将普通股股份转让给Visualix；以及
3.已发布52,795将普通股转至FEVM。

资产购买协议包括惯例陈述和担保，以及某些契诺，其中特别包括创办人受雇为InPixon GmbH和Visualix的员工，发起人在两(2)年的时间内不得受雇于InPixon GmbH和Visualix。


截止日期后数年，本公司将直接或间接在测绘和本地化技术领域(定义见资产购买协议)与本公司展开竞争。

下表表示购买价格(以千为单位)。

现金$61 
库存(316,768普通股数量)
429 
购买总价$490 

收购的资产(千)：

发达的技术$429 
竞业禁止协议61 
购买总价$490 


注10-CXApp收购

2021年4月30日，该公司收购了Design Reader，Inc.(“CXApp”)。以换取总买入价$32,500,000，本公司收购了在加利福尼亚州注册成立的CXApp的全部已发行资本。该价格根据股票购买协议中描述的截至成交时的实际营运资金在成交后进行某些调整。美元的商誉17,165,938收购所产生的收益包括获得的劳动力，以及预期从InPixon和CXApp的合并业务中获得的协同效应和规模经济。

下表显示了初步购买价格(以千为单位)。

现金$22,500 
库存(8,849,538普通股数量)
10,000 
购买总价$32,500 

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截至2021年和2020年6月30日的6个月

注10-CXApp收购(续)

关于现金付款，InPixon保留了#美元。4,875,000从收购价中提取预扣资金，以保证卖方在股票购买协议项下的义务，预扣资金中任何未使用的部分将在以下日期释放给卖方，即18截止日期后的几个月。此外，对于预提资金，本公司将代表卖方向第三方支付各种费用。这些成本包括卖方交易费用、期权支出、奖金支出和杂项应计费用。该公司为这些未来付款保留了现金，并在收购结束日将这些未来付款记录在收购负债中。以下是记录到购置负债的金额(以千为单位)：

购置负债
当前
期权支付$296 
奖金支付34 
卖方交易费用72 
杂项应计费用174 
总电流$576 
非电流
期权支付$493 
奖金支付57 
滞留基金4,875 
全无电流5,425 
6,001 
截至2021年6月30日的付款减少(136)
总购置负债$5,865 

与此次收购有关，该公司将额外支付最高不超过#美元的金额。12,500,000在或有派息付款中，CXApp必须在收购日期的一年内达到某些收入目标。(“分红付款”)。溢价付款支付给选定的CXApp卖家。溢价付款以每位选定卖方在溢价支付日期时继续在本公司工作或服务为条件并以此为条件。这笔分红被视为合并后的补偿费用。该公司记录了$2,058,536在截至2021年6月30日的三个月和六个月的这笔费用中，这笔费用包括在精简合并经营报表的一般和行政成本中。

根据ASC 805业务组合，此次收购将作为业务组合入账。本公司已确定收购资产和收购中承担的负债的初步公允价值。当我们对所使用的假设进行额外审查时，这些值可能会发生变化。

公司已将收购的收购价临时分配给收购的资产和负债
假设自购买日期起计算。下表汇总了与此次收购相关的初步采购价格分配(单位：千)：
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截至2021年和2020年6月30日的6个月

注10-CXApp收购(续)

公允价值分配
收购的资产：
现金和现金等价物1,312 
贸易和其他应收款1,626 
预付费用和其他流动资产68 
物业、厂房和设备6 
商标名2,170 
专有技术8,740 
客户关系4,680 
竞业禁止协议2,690 
商誉17,166 
收购的总资产38,458 
承担的负债：
应付帐款203 
递延收入1,106 
应计费用和其他负债116 
递延税项负债4,505 
其他非流动纳税义务28 
承担的总负债5,958 
收购净资产的估计公允价值：32,500 
无形资产和商誉的价值由第三方评估公司根据公司管理层提供的预测和财务数据计算。商誉代表分配给无形资产后的超额公允价值。计算出的商誉不能在纳税时扣税。
在截至2021年6月30日的期间内，收购产生的与收购相关的总成本为$。474,928并计入公司运营报表中与收购相关的成本。下表详细说明了此次收购的收购相关成本(以千为单位)：
会计费$115 
律师费360 
总采购成本$475 
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
注11-形式财务信息
Nanotron Proforma和CXApp Proforma财务信息
以下未经审计的形式财务信息展示了公司和Nanotron在截至2020年6月30日的三个月和六个月的综合经营结果，就好像收购是在第一阶段开始时发生的，而不是2020年10月6日。形式信息不一定反映如果这些实体在这些时期是一家公司的话将会发生的经营结果。
以下未经审计的形式财务信息展示了本公司和CXApp在截至2021年6月30日的三个月和六个月的综合运营结果，就好像收购发生在提交的第一个期间开始时，而不是2021年4月30日。形式信息不一定反映如果这些实体在这些时期是一家公司的话将会发生的经营结果。
十度、游戏你的游戏和Visualix的形式财务信息没有提供，因为它被认为是无关紧要的。
本公司、Nanotron和CXApp的形式财务信息如下(以千为单位)。由于收购发生在2020年10月6日，Nanotron不包括在2021年形式信息中：
截至2020年6月30日的前三个月截至2020年6月30日的6个月
收入$2,949 $6,758 
普通股股东应占净收益(亏损)$(8,939)$(16,319)
每股基本普通股和稀释后普通股的净收益(亏损)$(0.28)$(0.72)
加权平均已发行普通股：
基本型和稀释型31,673,534 22,780,803 
截至2021年6月30日的前三个月
截至2021年6月30日的6个月
收入$3,828 $8,257 
普通股股东应占净收益(亏损)$14,875 $1,794 
每股基本普通股净收益(亏损)$0.13 $0.02 
稀释后普通股每股净收益(亏损)$0.13 $0.02 
加权平均已发行普通股：
基本信息112,957,969 100,444,630 
稀释112,958,815 100,458,729 

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截至2021年和2020年6月30日的6个月
注12-商誉和无形资产

商誉：

下表汇总了截至2021年6月30日的6个月商誉账面金额变动情况(单位：千)：
截至2020年12月31日的余额通过收购增加商誉估值计量期调整截至2021年6月30日的汇率波动截至2021年6月30日的余额
系统状态$520 $175 $— $— $695 
GTX2 — — — 2 
纳米加速器3,931 — (255)(126)3,549 
地方性672 — — 17 689 
JibeStream1,463 — — 39 1,502 
CXApp— 17,166 — — 17,166 
玩你的游戏— 286 — — 286 
总计$6,588 $17,627 $(255)(70)$23,890 

截至2021年6月30日和2021年12月31日的无形资产包括以下内容(以千为单位)：

总账面金额累计摊销金额剩余加权平均使用寿命
六月三十日，十二月三十一日，六月三十日，十二月三十一日，
2021202020212020
IP协议$180 $186 $(34)$(12)0.01
商号/商标$4,266 $1,112 $(1,071)$(854)0.38
网络商店和网站$404 $— $(56)$— 0.02
客户关系$11,238 $5,590 $(3,375)$(2,972)1.34
发达的技术$38,630 $26,216 $(17,484)$(16,646)2.35
竞业禁止协议$5,227 $2,485 $(1,395)$(902)0.3
出口许可证$14 $— $(14)$— 0
总计$59,959 $35,589 $(23,429)$(21,386)

摊销费用：

截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月的摊销费用约为美元1.4百万美元和$0.5分别为100万美元和大约300万美元2.0百万美元和$1.5截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月分别为600万美元。

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截至2021年和2020年6月30日的6个月

附注12-商誉和无形资产(续)

无形资产的未来摊销费用预计如下(以千计)：

金额
2021年12月31日(为期6个月)3,110 
2022年12月31日6,166 
2023年12月31日5,955 
2024年12月31日4,990 
2025年12月31日及其后16,309 
$36,530 
注13-库存
截至2021年6月30日和2020年12月31日的库存包括以下内容(以千为单位)：
截至2021年6月30日截至2020年12月31日
原料$532 $210 
在制品132 138 
成品1,393 1,033 
小计库存2,057 1,381 
库存陈旧储备(138)(138)
总库存$1,919 $1,243 

附注14-股票证券投资

投资证券-公允价值包括对公司股票和股权证券投资的投资。本公司投资证券的公允价值构成如下(以千计)：
截至2021年6月30日
成本公允价值
股权证券投资-公允价值
股权分置$47,841 $24,316 
股权11,064 5,624 
股权证券投资总额--公允价值$58,905 $29,940 

在截至2021年6月30日的三个月和六个月期间，公司确认了股权证券的未实现净亏损$29.0在简明合并经营报表的其他收入/支出部分，收入为100万美元。

有几个不是截至2020年6月30日的三个月和六个月期间的股权证券已实现损益。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月

注15-债务
截至2021年6月30日和2020年12月31日的债务包括以下内容(以千为单位)：
短期债务成熟性校长2021年6月30日2020年12月31日
2020年3月10%注意
3/18/2022$4,251 $4,251 5,655 
未摊销债务贴现— — (254)
短期债务总额$4,251 $5,401 

应付票据

2020年3月10%票据采购协议和本票

于二零二零年三月十八日，本公司与伊利亚特研究及贸易有限公司(“伊利亚特”)订立票据购买协议，据此，本公司同意发行及出售一张无抵押本票予持有人(“二零二零年三月”)。10%Note“)，初始本金总额为$6,465,000，须于以下日期或之前缴交：12从发行之日起数月。最初的本金金额包括$的原始发行折扣。1,450,000及$15,000公司同意向持有人支付法律费用、会计费用、尽职调查、监督和其他交易费用。

以换取2020年3月的10%注意，持有者支付的购买总价为$5,000,000。2020年3月的利息10%票据的应计比率为10年息%，在到期日或按照2020年3月的其他日期支付10%注意。公司可以提前支付全部或者部分欠款；但公司选择提前支付全部或者部分未偿余额的，应当向持有人支付。115公司选择预付的未偿还余额部分的%。

从以下日期开始6从发证之日起至2020年3月止的月份，时间间隔如下所示10%票据已全额支付，持有人有权赎回最多为2020年3月初始本金余额的三分之一10%每月向本公司递交书面通知以作记录；然而，倘若持有人在其相应月份并无行使任何每月赎回金额，则该等每月赎回金额除该未来月份的每月赎回金额外，亦可供持有人在未来任何一个月赎回。

本公司在收到任何每月赎回通知后，须于本公司收到该月度赎回通知后五个营业日内，以现金向持有人支付适用的每月赎回金额。2020年3月10%注包括违约拨备的惯例事件，受一定的救治期限限制，并规定违约利率为22%。一旦发生违约事件(由于破产或破产程序的发生而导致的违约除外)，持有人可以书面通知的方式声明所有未偿还的本金，外加2020年3月到期的所有应计利息和其他金额。10%即期到期应付的本票。一旦发生与破产相关的违约事件，在没有通知的情况下，所有未偿还的本金，加上根据2020年3月到期的所有应计利息和其他金额10%票据将立即到期，并按强制性违约金额支付。2020年9月17日，本公司修改了票据未结清的情况下适用的一次性监控费6自发行日期起计数月，由(10%)至5%，添加到2020年3月10%注意余额。2021年3月17日，本公司延长了2020年3月的到期日10%注：2021年3月18日至2022年3月18日。

2021年2月11日，本公司与伊利亚特签订了一项交换协议，根据该协议，本公司与伊利亚特同意：(I)以2020年3月的形式分拆一张新的本票10%注等于$1.51000万美元，然后造成2020年3月的未偿还余额10%注将减少$1.51000万美元；及。(Ii)交换分隔票，以换取893,921公司普通股，每股实际价格相当于$1.678。本公司分析了2020年3月项下的本金交换情况10%注意作为清偿，并将清偿债务的账面净值与重新收购价格(正在发行的普通股)进行比较，并记录约$30,000在截至2021年6月30日的6个月的简明综合经营报表的其他收入/支出部分作为一个单独项目的债转股亏损。



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附注16-增资
2020年3月分销协议
于2020年3月3日，本公司与Maxim Group LLC(“Maxim”)订立股权分配协议(“EDA”)，根据该协议，本公司可发售与市场股权融资(“ATM”)有关的普通股股份，总发售金额最高可达$50百万美元，2020年6月19日增加到$150根据EDA修正案，我们不时通过Maxim，独家担任我们的销售代理。该公司打算将自动取款机的净收益主要用于营运资金和一般公司用途。该公司还可以将净收益的一部分用于投资或收购它认为与其自己的业务或技术互补的业务或技术，尽管截至本文件提交之日，该公司目前还没有关于任何收购的计划、承诺或协议。Maxim将有权获得固定佣金率为4.0每股销售总价的%，初始价格为$50百万股和3.25超过该金额的任何销售额的%。此外，公司已同意偿还Maxim与其服务相关的费用和自付费用，包括其法律顾问的费用和自付费用。
本公司并无责任根据EDA出售任何股份，亦不能保证本公司会根据EDA出售任何股份，或即使本公司出售任何股份，亦不能保证本公司将出售股份的价格或金额，或任何该等出售的日期。EDA将持续到(I)2021年12月3日，(Ii)出售总发行价为#美元的股票。150(Iii)Maxim或本公司根据EDA条款提供15日书面通知或以其他方式终止。双方于2021年2月12日相互终止了EDA。
注册的直销产品
于2021年1月24日，本公司与一家机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，本公司以登记直接发售方式出售。5,800,000普通股，以及最多可购买的认股权证19,354,838普通股股票，行使价为$1.55每股(“2021年1月认股权证”)，总收购价为$1.55每股及预资权证最多可购买13,554,838普通股(“2021年1月预融资权证”)，行使价为$0.001每股，收购价为$1.549每股净收益约$27.8百万美元。每份2021年1月的认购权证和2021年1月的预融资认股权证均可行使一普通股，立即可行使，到期5自发行之日起数年。截至2021年2月8日，2021年1月的预融资权证已全部行使。此外，投资者还行使了其对以下项目的购买权3,000,000根据2021年1月的认购权证，普通股于2021年2月11日发行。
于2021年2月12日，本公司与一家机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，本公司以登记直接发售方式出售。7,000,000普通股，以及最多可购买的认股权证15,000,000普通股股票，行使价为$2.00每股(“2021年2月第一份认股权证”)，总收购价为$2.00每股及预资权证最多可购买8,000,000普通股(“2021年2月第一份预融资权证”)，行使价为$0.001每股，收购价为$1.999每股净收益约$27.8百万美元。每份2021年2月的第一份认购权证和第一份2021年2月的预付资金认股权证均可行使一普通股，立即可行使，到期5自发行之日起数年。截至2021年2月18日，首批2021年2月预资权证已全部行使。
于2021年2月16日，本公司与机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，本公司以登记直接发售方式出售。3,000,000普通股，以及最多可购买的认股权证9,950,250普通股股票，行使价为$2.01每股(“2021年2月2日认股权证”)，总收购价为$2.01每股及预资权证最多可购买6,950,250普通股(“2021年2月2日预融资权证”)，行使价为$0.001每股，收购价为$2.009每股净收益$18.5在扣除配售代理佣金和发售费用后，为100万美元。每份2021年2月的认购权证和第二份2021年2月的预付资金认股权证均可行使一普通股，立即可行使，到期五年自发行之日起。截至2021年3月1日，第二期2021年2月预资权证已全部行使。

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简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注17-普通股
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司发行了893,921根据交换协议发行普通股，以结清未偿还余额，总额约为$1,499,106在分割的笔记下。(请参阅注15)。
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司发行了15,800,000与登记直接发行相关的普通股，每股价格在$1.55及$2.01，为公司带来约$净收益74.06在减去销售佣金和其他发售费用后为400万美元(见注16).
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司发行了4,977为行使无现金股票期权而发行的普通股。
在截至2021年3月31日的三个月内，本公司发行了31,505,088与交换预筹资权证相关的普通股(定义见注19)根据证券购买协议提出，所得款项净额为$3,747,000。有关详细信息，请参阅附注10和附注13。
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司发行了1,179,077与游戏相关的普通股收购你的游戏，公允价值约为$1,401,924。(请参阅注8)。
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司发行了369,563与Visualix资产购买相关的普通股，公允价值约为$428,323. (看见注9)
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司发行了8,849,538与CXApp收购相关的普通股，公允价值约为$9,991,150。(请参阅注10)。
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司发行了4,672,988扣除普通股后的普通股股份921,838为2021年2月授予的限制性股票预扣员工税的股票，面值为$0.001每股。
在截至2021年6月30日的三个月内，本公司发行了414普通股股份行使无现金股票期权.
附注18-股票奖励计划与股票薪酬
二零一一年九月，本公司通过二零一一年员工股票激励计划(“二零一一年计划”)，规定向雇员、非雇员董事、顾问及独立承办人授予激励性及非法定普通股期权及基于股票的奖励。该计划于2014年5月修订并重述。除非董事会提前终止，否则该计划将于2021年8月31日终止。
2018年2月，公司通过了2018年员工股票激励计划(“2018年计划”，与2011年计划一起称为“期权计划”)，该计划将与2011年计划一起用于员工、公司高管、董事、顾问和其他聘用的关键人员。2018年计划将规定授予激励性股票期权、NQSO、股票授予和其他基于股票的奖励，包括限制性股票和限制性股票单位(根据2018年计划的定义)。
根据期权计划授予的激励性股票期权以不低于100标的普通股在授予之日的估计公允市值的%。激励性股票期权的每股行权价不得低于110持有本公司已发行普通股总额10%以上的任何个人在授权日的相关普通股估计公允价值的%。根据期权计划授予的期权授予的期限从立即到四年了并可在不超过一段时间的时间内行使十年.
截至2021年6月30日，根据2011计划可能授予的股票总数为5,317,853并根据截至2021年6月30日的2018年计划授予17,230,073。截至2021年6月30日，11,520,865向公司的员工、董事和顾问授予股票期权和限制性股票(包括1在我们的计划之外分享)和11,027,062根据期权计划，未来可以提供期权。

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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注18-股票奖励计划和股票薪酬(续)
员工股票期权
于截至2021年6月30日止六个月内，本公司根据2018年计划授予购买1,605,000向公司员工和顾问发行普通股。这些选项包括100已归属或按比例归属的百分比12, 24或36几个月，过着十个月行权价为$1.83每股。该公司使用Black-Scholes期权估值模型对股票期权进行估值，奖励的公允价值被确定为约#美元。1.0百万美元。截至授予日普通股的公允价值被确定为#美元。1.83每股。
2021年2月5日，本公司发布4,977与无现金行使有关的普通股14,583员工股票期权。
2021年6月10日，本公司发布414与无现金行使有关的普通股6,111员工股票期权。
在截至2021年和2020年6月30日的六个月内，公司记录了一笔费用为$0.8百万美元和$0.7分别用于员工股票期权的摊销。
截至2021年6月30日，计划和非计划股票期权的内在价值约为美元。0.4百万美元，非既得股票期权的公允价值总计约为$1.7百万美元，将在加权平均剩余期限内摊销为费用0.85好几年了。
有关2011年和2018年计划授予的股票期权摘要，请参阅以下内容：
2011年计划2018年计划非平面总计
截至2021年1月1日的期初余额89 5,449,967 1 5,450,057 
授与1,605,000 1,605,000 
练习(14,583)(14,583)
过期(5)(43,070)(43,075)
没收(149,522)(149,522)
截至2021年6月30日的期末余额84 6,847,792 1 6,847,877 
有几个不是2021年4月1日至2021年6月30日授予的股票期权。
每个员工期权授予的公允价值是在授予之日使用Black-Scholes期权定价模型估算的。在截至2021年6月30日的6个月内，用于应用此定价模型的关键加权平均假设如下：
截至2021年6月30日的6个月
无风险利率0.59%
期权授予的预期寿命5年份
标的股票的预期波动率38.15%
股息假设--
该公司股票期权的预期股价波动率是由行业同行的历史波动率确定的，并使用了这些波动率的平均值。该公司将股票薪酬的价值归因于直线单一期权方法的运营。无风险利率是从适用期间的美国国债利率中获得的。股息假设为$0因为公司历史上没有宣布任何股息，也不希望宣布任何股息。

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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注18-股票奖励计划和股票薪酬(续)
限制性股票奖
2021年2月19日，公司授予5,250,000对公司员工的限制性股票奖励。这些股票奖励既不属于25授予日期的%，并且25授权日每一周年的百分比或50授予日百分比和50在一周年纪念日上的%。921,838受限制股票奖励的一部分被没收给本公司，以支付所需工资税的员工部分。
2021年4月23日，公司授予344,826对公司员工的限制性股票奖励。这些股票奖励要么授予50在6个月周年纪念日和50每6个月在一年周年或超过两年按比例计算的百分比。
在截至2021年6月30日的六个月内，公司记录了一笔费用为$6.3用于摊销既有限制性股票奖励的100万美元。
该公司根据公司普通股在各个授予日的收盘价确定这些赠与的公允价值。补偿费用将在各自的归属期间摊销。
附注19-认股权证
于二零二一年一月二十四日，Inpicon与其中所指名的机构投资者(“投资者”)订立证券购买协议，据此，本公司同意以登记直接发售方式发行及出售。5,800,000本公司普通股，面值$0.001每股，以及最多可购买的认股权证19,354,838普通股(“认购权证”)，合并发行价为$。1.55每股。认购权证的行使价为$。1.55每股。每份购买认股权证可行使一普通股，可立即行使，到期五年自发行之日起。
本公司亦向买方提供及出售预筹资权证，以购买最多3,000,000普通股股份(“预融资权证”)，连同5,800,000在投资者的选举中，以股票和认股权证(以下简称“证券”)代替普通股。每份预付资金认股权证可行使一普通股股份。每份预付资金认股权证的收购价为$1.549，每份预付资金认股权证的行使价为$0.001每股。预资权证可立即行使，并可随时行使，直至所有预资权证全部行使为止。
在截至2021年6月30日的六个月内，本公司发行了13,554,838与行权有关的普通股股份13,554,838预资权证价格为$0.001与2021年1月24日证券购买协议相关的每股。
2021年2月12日，Inpicon与其中点名的机构投资者(“投资者”)订立证券购买协议，据此，本公司同意以登记直接发售方式发行及出售。7,000,000本公司普通股，面值$0.001每股，以及最多可购买的认股权证15,000,000普通股(“认购权证”)，合并发行价为$。2.00每股。认购权证的行使价为$。2.00每股。每份购买认股权证可行使一普通股，可立即行使，到期五年自发行之日起。
本公司亦向买方提供及出售预筹资权证，以购买最多8,000,000普通股股份(“预融资权证”)，连同7,000,000在投资者的选举中，以股票和认股权证(以下简称“证券”)代替普通股。每份预付资金认股权证可行使一股普通股。每份预付资金认股权证的收购价为$1.999，而每份预付资金权证的行使价为0.001每股。预资权证可立即行使，并可随时行使，直至所有预资权证全部行使为止。
截至2021年6月30日止六个月内，本公司发出8,000,000与行权有关的普通股股份8,000,000预资权证价格为$0.001与2021年2月12日的证券购买协议相关的每股。
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注19-认股权证(续)
于二零二一年二月十六日，InPixon与其中所指名的机构投资者(“投资者”)订立证券购买协议，据此，本公司同意以登记直接发售方式发行及出售。3,000,000本公司普通股，面值0.001每股，以及最多可购买的认股权证9,950,250普通股(“认购权证”)，合并发行价为$。2.01每股。认购权证的行使价为$。2.01每股。每份购买认股权证可行使一普通股，可立即行使，到期五年自发行之日起。
本公司亦向买方提供及出售预筹资权证，以购买最多6,950,250在投资者选举中以普通股代替普通股。每份预付资金认股权证可行使一股普通股。每份预付资金认股权证的收购价为$2.009，而每份预付资金权证的行使价为0.001每股。预资权证可立即行使，并可随时行使，直至所有预资权证全部行使为止。
在截至2021年6月30日的六个月内，本公司发行了6,950,250与行权有关的普通股股份6,950,250预资权证价格为$0.001与2021年2月16日的证券购买协议相关的每股。

注20-所得税
有一笔所得税费用约为#美元。2.2截至2021年6月30日的三个月为100万美元。所得税开支主要与InPixon及持有以供出售的关联方贷款收益有关，但该等收益已由从CXApp收购的无形资产的估值津贴发放所抵销。由于国家税收和估值免税额的发放，公司的有效税率与法定税率不同。
注21-信用风险与集中度
使公司面临信用风险的金融工具主要包括应收贸易账款以及现金和现金等价物。本公司执行某些信用评估程序，不需要信用风险金融工具的抵押品。本公司相信信贷风险是有限的，因为本公司定期评估客户的财务实力，并根据围绕客户信用风险的因素建立坏账拨备，因此认为其超出该等拨备的应收账款信用风险敞口有限。
本公司在金融机构保持现金存款，有时可能会超过联邦保险的限额。外国金融机构也为其加拿大子公司、英国子公司、德国子公司和其持有多数股权的印度子公司保留了现金。截至2021年6月30日和2020年12月31日，外国金融机构的现金无关紧要。该公司没有遭受任何损失，相信它不会因现金而面临任何重大的信用风险。
下表列出了公司从这些客户那里获得的收入的百分比，在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月里，这些客户至少占收入的10%(单位：千)：
截至2021年6月30日的三个月截至2020年6月30日的三个月
$%$%
客户A——%
客户B3169%30528%
截至2021年6月30日的6个月截至2020年6月30日的6个月
$%$%
客户A——%50017%
客户B63010%61121%
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截至2021年和2020年6月30日的6个月
注21-信用风险和集中度(续)
截至2021年6月30日，没有客户超过应收账款总额的10%。
截至2021年6月30日，两家供应商代表大约23应付账款总额的百分比。截至2021年6月30日的6个月内，从这些供应商购买的商品为$408,470. 
在截至2021年6月30日的6个月里，大约有3家供应商代表23%, 16%和12占总购买量的百分比。在截至2020年6月30日的6个月中，5家供应商代表了大约30%, 18%, 15%, 14%和13占总购买量的百分比。
收入部门
该公司的业务包括三基于相似的经济特征、产品和生产流程的性质、最终用户市场、分销渠道和监管环境的可报告细分市场：室内智能、节约和Shoom。
在2021年第二季度，公司改变了首席执行官(CEO)作为首席运营决策者(CODM)定期审查和管理其某些业务的详细程度，导致其之前的业务出现了分歧一分段为三独立的可报告细分市场：室内智能、储蓄和Shoom。公司现在通过以下方式管理和报告其经营业绩三可报告的细分市场。这一变化使公司能够加强对客户的关注，并使其业务模式、资源和成本结构更好地与每项业务当前和未来的特定增长动力保持一致，同时为公司股东提供更高的透明度。历史分段信息已被重新转换，以符合当前分段结构。
毛利润是公司CODM部门盈利能力的主要衡量标准。
收入和毛利部门由以下部分组成(以千为单位)：
截至六月三十日止的三个月截至六月三十日止的六个月
2021202020212020
按细分市场划分的收入
*室内智能$2,269 $574 $3,886 $1,863 
三个省下的钱683 — 1,515 — 
*Shoom501 502 1,006 1,017 
*部门总收入3,453 1,076 6,407 2,880 
按部门划分的毛利润
*室内智能1,662 346 2,676 1,221 
三个省下的钱466 — 1,099 — 
*Shoom429 425 852 845 
*按部门划分的毛利润2,557 771 4,627 2,066 
提供给公司CODM的报告包不包括按部门划分的资产计量，因为CODM在评估部门业绩或分配资源时不会审查这些信息。
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截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月
附注22-金融工具的公允价值
截至2021年6月30日，公司按公允价值计量的资产包括：
2021年6月30日的公允价值
总计1级2级3级
资产：
短期投资45,303 — 45,303 — 
股权证券投资29,940 — — 29,940 
总资产$75,243 $— $45,303 $29,940 
以下是对该公司按公允价值计量的资产所使用的估值方法的讨论。

短期投资指到期日超过三个月的国库券，其估值基于从独立定价服务提供的数据(例如由独立定价服务提供的收盘价)获得的估值，该等数据是在考虑了类似质量的可比投资的收益率或价格、票面利率、到期日、条款和类型、报告交易、交易商的价值指标和一般市场状况等因素后得出的。

对股权证券的投资根据经流动性调整的股权证券各自的公开报价市场价格按市价计价。公允价值是使用具有某些重要的不可观察的市场数据输入的定价模型来确定的。

本公司在截至2020年12月31日的12个月内没有3级投资。下表是3级投资的资产对账，其中重大不可观察到的投入用于确定截至2021年6月30日的6个月的公允价值：

3级
3级投资
期初余额$— 
调入-Sysorex证券结算协议
*为持有待售的关联方贷款的估值津贴提供额外福利(拨备)7,461 
*利息收入(支出)，净额1,627 
*预计持有待售关联方贷款将获得更多收益49,817 
股权证券未实现亏损(28,965)
期末余额$29,940 
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截至2021年和2020年6月30日的6个月

注23-海外业务
该公司的业务主要分布在美国、加拿大、印度、德国、爱尔兰和英国。按地理区域划分的收入按我们子公司的注册国计算。按地理区域划分的财务数据如下(单位：千)：
美联航
州政府		加拿大印度德国英国爱尔兰淘汰总计
截至2021年6月30日的三个月：
按地理区域划分的收入$2,395 $706 $223 $514 $91 $— $(476)$3,453 
按地理区域划分的营业收入(亏损)$(11,030)$(1,252)$(62)$(883)$12 $(78)$— $(13,293)
按地理区域划分的净收益(亏损)$16,706 $(1,230)$(63)$(839)$14 $(82)$— $14,506 
截至2020年6月30日的三个月：
按地理区域划分的收入$536 $1,378 $297 $— $— $— $(1,135)$1,076 
按地理区域划分的营业收入(亏损)$(5,231)$(4)$107 $— $— $— $— $(5,128)
按地理区域划分的净收益(亏损)$(7,503)$92 $107 $— $— $— $— $(7,304)
截至2021年6月30日的6个月：
按地理区域划分的收入$4,056 $1,461 $664 $1,409 $169 $— $(1,352)$6,407 
按地理区域划分的营业收入(亏损)$(21,598)$(2,465)$51 $(1,630)$7 $(78)$— $(25,713)
按地理区域划分的净收益(亏损)$5,759 $(2,189)$39 $(1,564)$4 $(82)$— $1,967 
截至2020年6月30日的6个月：
按地理区域划分的收入$1,715 $2,726 $425 $— $— $— $(1,986)$2,880 
按地理区域划分的营业收入(亏损)$(10,606)$(139)$52 $— $— $— $— $(10,693)
按地理区域划分的净收益(亏损)$(13,569)$48 $52 $— $— $— $— $(13,469)
截至2021年6月30日：
按地理区域划分的可识别资产$173,039 $9,231 $630 $9,991 $241 $78 $(18,796)$174,414 
按地理区域划分的长期资产$30,728 $6,411 $238 $4,071 $12 $2 $— $41,462 
按地理区域划分的商誉$18,150 $2,191 $— $3,549 $— $— $— $23,890 
截至2020年12月31日：
按地理区域划分的可识别资产$61,469 $9,652 $661 $19,379 $212 $— $(32,362)$59,011 
按地理区域划分的长期资产$7,756 $6,775 $280 $4,610 $25 $— $— $19,446 
按地理区域划分的商誉$522 $2,135 $— $3,931 $— $— $— $6,588 
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截至2021年和2020年6月30日的6个月

附注24-关联方交易
Sysorex票据购买协议
公司首席执行官、董事会成员纳迪尔·阿里此前是Sysorex董事会成员(于2021年5月14日辞职)。此外，Nadir Ali与Sysorex签订了一项咨询协议，根据该协议，他同意为Sysorex提供协议中规定的某些业务服务，以换取Sysorex的普通股股份。
于2018年12月31日，本公司与Sysorex订立票据购买协议(“票据购买协议”)，据此，本公司同意以相当于贷款额(定义见下文)的购买价格向Sysorex购买本金总额最多为$的有担保本票(“有担保票据”)。3300万美元(“本金”)，包括截至有担保票据日期的任何垫款(“先期垫款”)，将以递增方式借入并支付(该借款额连同先期垫款，统称为“贷款额”)，应按#%的利率累算利息。10所有该等贷款金额的年利率，自该贷款金额的任何部分支付之日起计算。此外，Sysorex同意支付$20,000(B)向本公司支付法律费用、会计成本、尽职调查、监察及与买卖有抵押票据有关的其他交易成本(“交易开支金额”)，所有该等金额均计入本金金额内，以支付本公司的法律费用、会计成本、尽职调查、监察及与买卖有抵押票据有关的其他交易费用(“交易费用金额”)。Sysorex可以根据需要借入、偿还和根据担保票据借款，未偿还余额总额(不包括任何未支付的应计利息)在任何时候都不超过本金金额。
本公司根据票据购买协议条款预支至到期日(定义见下文)的所有款项将成为担保票据相关贷款总额的一部分。抵押票据项下所有未偿还本金金额及应计未付利息应于(I)担保票据发行日期(“到期日”)24个月周年日、(Ii)本公司于违约事件发生时宣布到期及应付的日期(定义见担保票据)或(Iii)于担保票据所载的任何该等较早日期(以较早日期为准)即时到期及应付。所有应计未付利息应以现金支付。于2019年2月4日、2019年4月2日和2019年5月22日，对担保票据进行了修订，将本金金额从$3600万至300万美元51000万，$5600万至300万美元8300万美元和300万美元8600万至300万美元10分别为2000万人。2020年3月1日，公司将担保票据的到期日延长至2022年12月31日。此外，有担保票据被修订，将违约利率从18%至21%或法律允许的最高利率，并要求Sysorex就贷款金额向公司支付不低于以下金额的现金6在完成任何融资或一系列相关融资后，Sysorex筹集的毛收入总额至少为$52000万。
根据Systat许可协议的条款(请参见注5)，2020年6月30日，公司将担保票据未偿还余额的一部分分割为一张新票据，金额相当于$3根据该特定本票转让及假设协议(“转让协议”)的条款及条件，Systat将本金加应计利息(“期末票据”)的本金及应计利息(“期末票据”)转让予Systat，并将期末票据及其项下的所有权利及义务转让予Systat。额外的$2.3Sysorex票据背后的本金余额中的1.8亿美元被分割为一张新票据，并分配给Systat，作为截至2020年12月31日根据许可证授予的权利的应付对价。在截至2020年12月31日的年度内，额外拨款约为$2.6在担保票据项下垫付了300万美元，约为#美元200,000得到了回报。截至2020年12月31日，Sysorex欠本公司的本金和截至2019年9月30日的应计利息约为$7.7百万美元。这一数额不包括#美元。275,000公司根据合同有权在2019年10月1日至2019年12月31日期间应计的额外利息，约为$1.1根据Sysorex Note的条款，在2020年1月1日至2020年12月31日期间额外支付了100万英镑的利息，但由于偿还的不确定性，没有计入利息。
在截至2020年3月31日的三个月内，额外增加了117,000在担保票据项下垫付，本公司有权获得额外$251,806本公司已根据票据条款收取利息，但因偿还情况不明朗而未能应计利息。额外的$12021年3月19日，担保票据下的本金余额中的80万美元分配给了Systat，作为与许可证相关的到期总对价的最后部分。
截至2021年4月14日，Sysorex票据购买协议已经结算，参见下面的Sysorex证券结算协议。
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INPIXON及其子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注24-关联方交易(续)
Sysorex应收账款
2019年2月20日，本公司、Sysorex和Atlas Technology Group，LLC(“Atlas”)签订和解协议，获得净赔偿金$941,796据此，阿特拉斯同意接受16,655本公司和Sysorex各自同意根据2018年8月7日修订的该特定分离和分配协议的条款和条件，发行本公司的自由流通普通股，以完全满足奖励。*本公司和Sysorex各自同意，根据2018年8月7日修订的该特定分离和分配协议的条款和条件，50分拆后，与仲裁行动相关的费用和责任的%将由每一方分担。因此，Sysorex欠公司$。559,121对于和解加上截至2020年12月31日的应计利息$89,062。截至2020年12月31日，欠本公司的和解款项总额为$648,183。截至2020年12月31日，公司对这一余额有全额估值津贴。
截至2021年4月14日，Sysorex应收账款已结清，见下面的Sysorex证券结算协议。
Sysorex证券结算协议
于二零二一年四月十四日，本公司分别与Sysorex订立证券和解协议(“SSA”)及权利函件协议(“RLA”)，据此Sysorex同意悉数偿还其未偿债务，总额为$。9,088,176截至2021年3月31日，本公司、Sysorex和Atlas Technology Group，LLC之间就该日期为2019年2月20日的特定有担保本票(最初日期为2018年12月31日，经不时修订)欠本公司的债务(“债务结算”)。为了实现债务清偿，Sysorex同意根据SSA的条款向本公司发行(I)，12,972,189普通股的股票，$0.00001每股面值，以及(Ii)收购权利3,000,000根据RLA的条款，其普通股的额外股份。这项债务和解是与Sysorex公司结束与TTM数字资产和技术公司的反向三角合并有关的。

该公司记录了$7.5百万美元，用于发放先前记录的估值免税额#美元1.6百万美元的利息收入，以及 和解收益$49.8百万美元，相当于期票账面价值的差额，包括普通股的利息和价值以及在和解中收到的获得额外股份的权利。
关于债务清偿，本公司还与Sysorex和Sysorex的某些其他股东(“持有人”)签订了于2021年4月14日生效的注册权协议(“注册权协议”)。根据RRA的条款，Sysorex必须在2021年4月14日之后的第90天开始向美国证券交易委员会(SEC)登记公司及其持有人持有的普通股股票的转售，但受某些限制的限制。如果Sysorex未能在该期限内登记该等股份，或未能履行RRA规定的义务，则在某些限制的限制下，公司和持有人可能有权从Sysorex获得等同于以下乘积的现金1.5%乘以他们的股份价值(如RRA所述)，只要故障持续，每月都要支付这笔金额。
此外，根据RRA，如果Sysorex决定为自己或他人的账户准备并向证券交易委员会提交与发行其任何股权证券有关的注册声明，则公司和持有人将有权要求Sysorex在注册声明中包括他们持有的普通股的全部或任何部分股票，但受某些限制的限制，该公司和持有者将有权要求Sysorex在注册声明中包括他们持有的全部或任何部分普通股。
Systat许可协议
本公司首席执行官兼董事会成员Nadir Ali是收购许可证的关联方，这是因为他之前曾担任Sysorex的董事，Sysorex是根据许可协议的条款和条件转让的Sysorex票据的发行人，Sysorex票据的发行人是Sysorex票据的发行人，而Sysorex票据的发行人是根据许可协议的条款和条件转让的Sysorex票据的发行人。此外，本公司董事会成员Tanveer Khader和Kareem Irfan由于各自与Systat各方的雇佣关系，也可能被视为与获得许可证有关的关联方。(请参阅注5).
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INPIXON及其子公司
简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注24-关联方交易(续)
加拿大印象素本票
2019年8月12日，在收购Jibestream之前，公司借给Jibestream$140,600用于运营费用。这张票据的利息为5年息2%，到期日为2020年12月31日。然而，在InPixon Canada收购Jibestream之后，InPixon Canada通过合并承担了这笔贷款。该票据在公司账簿上记为应收票据，但在合并财务报表中注销。截至2021年6月30日，Jibestream票据的本金和利息以及公司预付给InPixon Canada的其他金额总计为$14,290,529.
红衣主教风险投资控股公司(Cardinal Ventures Holdings Investment)
我们的首席执行官兼董事Nadir Ali也是3AM，LLC的控股成员，后者是Cardinal Ventures Holdings(“CVH”)的成员，后者在某些情况下可能有权管理CVH的事务。阿里先生的关系可能会在阿里先生对我们公司及其股东的义务与他在CVH的经济利益和可能的信托义务之间产生利益冲突，直至凌晨3点例如，Ali先生可能会影响或管理CVH的事务，其方式可能被视为与本公司或CVH及其各自利益相关者的最佳利益背道而驰。
附注25-租契
该公司在美国(加利福尼亚州)、加拿大、印度、英国和德国拥有行政办公室的经营租赁。

该公司于2021年1月31日终止了在德国拉廷根的租约。该公司为其在德国拉廷根的行政办公室签订了两份新的经营租约，租期均为2021年2月1日至2023年1月1日。月租是2,510欧元和1,010每月收取欧元。
本公司并无其他期限超过12个月的经营或融资租赁。
使用权资产摘要如下(以千为单位)：
截至2021年6月30日
加州帕洛阿尔托办事处$631 
加利福尼亚州恩西诺办事处195 
海得拉巴，印度办事处359 
Coquilam，加拿大办事处99 
加拿大威斯敏斯特办事处12 
加拿大多伦多办事处974 
拉廷根，德国办事处94 
德国柏林办事处564 
斯劳，英国办事处36 
累计摊销较少(1,189)
使用权资产，净额$1,775 
在资产负债表中记录的经营租赁的租赁费用计入经营成本和支出，并基于租赁期内按直线原则确认的未来最低租赁支付加上任何可变租赁成本。经营租赁费用，包括短期和可变租赁费用，在截至2021年6月30日的三个月的综合收益表中确认为$0.3百万美元和$570,828截至2021年6月30日的六个月。
在截至2021年6月30日的三个月内，公司记录了$170,824作为使用权资产的租金费用。在截至2021年6月30日的6个月期间，公司记录了$335,945作为使用权资产的租金费用。
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简明合并财务报表附注
截至2021年和2020年6月30日的6个月
附注25-租约(续)
租赁责任摘要如下(以千为单位)：
截至2021年6月30日
租赁总负债$1,804 
减去：短期部分(602)
长期部分$1,202 
租赁协议下的到期日分析如下(单位：千)：
截至2021年12月31日的年度$347 
截至2022年12月31日的年度668 
截至2023年12月31日的年度375 
截至2024年12月31日的年度281 
截至2025年12月31日的年度265 
截至2026年12月31日的年度112 
总计$2,048 
减去：现值折扣(244)
租赁责任$1,804 
经营租赁负债以剩余租赁期内剩余租赁付款的净现值为基础。在确定租赁支付现值时，本公司使用基于采用ASC 842之日可获得的信息的递增借款利率。租契(“ASC 842”)。截至2021年6月30日，加权平均剩余租赁期限为3.74用于确定经营租赁负债的加权平均贴现率为8.0%.
附注26-承诺和或有事项
诉讼
截至综合财务报表发布之日，可能存在某些情况，这些情况可能会导致公司亏损，但只有在未来发生或未能发生一个或多个事件时，这些情况才会得到解决。本公司评估该等或有负债，而该评估本身涉及行使判断力。在评估与针对本公司的待决法律诉讼相关的或有损失，或可能导致该等诉讼的未主张索赔时，本公司评估任何法律诉讼或未主张索赔的感知价值，以及所寻求或预期寻求的救济金额的感知价值。
如果对或有事项的评估表明很可能发生了重大损失，并且可以估计负债的金额，那么估计的负债将在公司的综合财务报表中应计。如果评估表明或有可能发生重大损失的可能性不大，但有合理的可能性，或可能发生，但无法估计，则应披露或有负债的性质和可能损失范围的估计(如果可确定且具有重大意义)。
被认为遥远的或有损失通常不会披露，除非它们涉及担保，在这种情况下，担保将被披露。不能保证此类事项不会对公司的业务、财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

附注27-后续事件

在截至2021年9月30日的季度中，该公司交换了大约$1,000,0002020年3月项下的未偿还本金和利息10%注意购买协议和本票为877,192该公司普通股的汇率为#美元。1.14每股。

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第二项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
您应该阅读以下关于我们财务状况和经营结果的讨论，同时阅读本10-Q表格其他部分包括的简明综合财务报表和相关注释，以及我们提交给SEC的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告中包括的经审计的综合财务报表。除了我们历史上浓缩的综合财务信息外，下面的讨论还包含反映我们的计划、估计和信念的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。可能导致或促成这些差异的因素包括下面和本表格10-Q中其他地方讨论的因素，特别是在第二部分第1A项“风险因素”中讨论的因素。

我们的业务概述

我们是一家室内情报公司。我们的企业和政府客户使用我们的解决方案，通过我们的定位、地图和分析产品保护、数字化和优化他们的室内空间。我们的室内智能平台使用传感器技术来检测可接入的蜂窝、Wi-Fi、蓝牙、超宽带(“UWB”)和啁啾信号，这些信号从场地内的设备发出，所提供的位置信息类似于全球定位系统(GPS)卫星系统为室外提供的位置信息。将这些位置数据与我们的动态交互式地图解决方案和高性能分析引擎相结合，为我们的客户提供近乎实时的洞察力，为他们的整个室内空间提供更高的可见性、安全性和商业智能。我们高度可配置的平台还可以接收来自客户和其他第三方传感器、Wi-Fi接入点、蓝牙信标、摄像机和大数据来源等的数据，以最大限度地提高室内智能。我们还提供带有可选发票集成、数字广告投放以及专为媒体、出版和娱乐业读者参与而设计的电子版的数字催泪单。

我们的室内智能产品具有室内定位和数据分析功能，可提供丰富的位置信息(类似于全球定位系统)，并为室内提供类似浏览器的智能，从而保护、数字化和优化任何场所的室内环境。

截至2021年和2020年6月30日的三个月，我们的净收益约为1450万美元，净亏损约为730万美元。截至2021年和2020年6月30日的6个月，我们的净收益约为200万美元，净亏损约为1350万美元。2021年每个时期的净收入包括2021年4月14日向公司发行Sysorex证券结算Sysorex债务的收益，被截至2021年6月30日的股权证券相关投资的未实现亏损所抵消。详情见本文件其他部分的财务报表附注14、22和24。我们不能保证我们会获得足够的收入来支持我们的运营，或者我们会盈利。为了继续我们的业务，我们用出售股票和债务证券的收益以及贷款和银行信贷额度的收益补充了我们获得的收入。

新冠肺炎的效应

新冠肺炎疫情对我们的业务和运营结果的影响目前仍不确定。虽然我们能够远程继续运营，但我们遇到了供应链成本增加以及硬件产品某些组件接收方面的限制和延迟，影响了我们产品的交付时间。我们还看到某些产品的需求受到一些影响，某些项目和客户订单出现延误，因为它们需要无法执行的现场服务，客户设施由于与控制疫情相关的当地法规而部分或全部关闭，或者是因为客户的财务状况和投资于我们技术的能力的不确定性。尽管面临这些挑战，但与2020年同期相比，我们在2021年前三个月的收入实现了增长，这是由于与我们的室内智能平台(包括我们的传感器)相关的销售额增加，以及Systat软件许可证销售的额外收入。我们预计，供应链因素的制约将继续是我们硬件产品面临的挑战，新冠肺炎将对总体经济状况产生的影响正在不断演变，此次大流行对我们运营结果的最终影响仍不确定，无法保证我们将能够继续经历同样的增长，或者不会受到实质性的不利影响。关于新冠肺炎疫情对我们业务的影响的进一步讨论载于下文第二部分第1A项。风险因素。

关于新冠肺炎疫情对我们业务的影响的进一步讨论载于下文第二部分第1A项。风险因素。

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企业战略更新

自2019年以来，管理层一直奉行企业战略收购战略，专注于打造和发展其室内智能(Indoor Intelligence)业务TM供应商能够提供从数据收集到向客户提供数据洞察力的端到端解决方案，重点是通过我们为企业和政府提供的室内定位、地图和分析解决方案来保护、数字化和优化办公场所。为了推进这一战略，我们已经完成了一系列战略交易，以增强我们的产品和解决方案，包括收购(1)允许视频监控系统的无线设备定位和射频增强的技术；(2)GPS跟踪产品、软件、技术和相关知识产权，为那些情报需求在户外扩大的人提供地面定位、资产跟踪和态势感知监控；(3)我们的室内地图解决方案InPixon Mapping，通过将商业数据与地理空间精确的室内地图相结合，创建室内环境的相关视图，为用户提供为复杂的室内空间增加智能的工具；(4)一套设备上的“蓝点”室内定位和运动技术，包括专利、商标、软件和相关知识产权；(5)用于实时定位系统(RTLS)和室内外定位解决方案的物联网解决方案，既采用超宽带(UWB)等行业标准技术，又采用Chirp扩频(CSS)等专利无线通信技术；(6)一套增强现实、计算机视觉、本地化、导航、地图和3D重建技术，包括专利、商标、软件和相关知识产权；(7)领先的SaaS应用程序平台，使企业企业组织能够提供专注于增强工作场所体验和举办虚拟和混合活动的定制品牌、位置感知员工应用程序。

我们相信，这些交易将我们定位为市场领先者，拥有一整套产品和解决方案，使我们能够为组织提供可行的室内智能，使他们的室内空间更智能、更安全、更有保障。我们还在一个以快速技术创新、不断变化的客户需求、不断发展的行业标准以及频繁推出新产品、产品增强、服务和分销方式为特征的行业中运营和竞争。我们的成功将取决于我们在这些新产品、产品增强、服务和分销方法方面开发专业知识的能力，以及实施预见和响应技术、行业和客户需求快速变化的解决方案的能力。因此，为了继续应对快速变化和必要的技术进步，我们打算继续评估各种战略交易，包括收购拥有技术和知识产权的公司，以便继续跟上行业需求的步伐，如果我们相信这将补充我们提供全面室内智能平台或以其他方式增加股东价值的目标。拥有与我们整体战略相辅相成的成熟技术的候选人可能来自世界任何地方，只要有战略和财务原因进行收购。如果我们探索任何这样的机会，我们希望主要集中在寻找具有商业价值和运营协同效应的增值性收购，然而，我们也会机会主义，可能会考虑我们认为可能增加整体股东价值的其他战略性和/或有吸引力的交易，其中可能包括但不限于其他替代投资机会，如少数股权投资。, 合资企业或特殊目的收购公司。如果我们在未来进行任何收购，我们预计我们可能会用现金、股权证券和/或债务来支付这类收购，这些组合适用于每一笔收购。

近期事件

融资

于二零二一年一月二十四日，吾等与一名机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，吾等以登记直接发售方式出售5,800,000股本公司普通股，并以每股1.55美元之行使价购买最多19,354,838股普通股之认股权证(“2021年1月认股权证”)，合共收购价为每股1.55美元，以及购买最多13,554,838股普通股之预资资权证(“2021年1月预资金权证”)。收购价格为每股1.549美元，扣除配售代理佣金和发售费用后净收益为2,780万美元。每份2021年1月的认购权证和2021年1月的预融资认股权证可针对一股普通股行使，可立即行使，并将从发行之日起五年内到期。

截至2021年2月8日，2021年1月预资权证已全部行使。此外，根据2021年1月的认购权证，投资者于2021年2月11日行使了300万股普通股的购买权。

于二零二一年二月十二日，吾等与一名机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，吾等以登记直接发售方式出售7,000,000股本公司普通股，并以每股2.00美元之行使价购买最多15,000,000股普通股之认股权证(“2021年2月第一份认股权证”)，合共收购价为每股2.00美元，以及购买最多8,000,000股普通股之预融资权证(“2月1日”)。
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2021年预资资权证“)，行使价为每股0.001美元，扣除配售代理佣金及发售费用后净收益为2,780万美元，每股收购价为1.999美元。每份2021年首份认购权证及每份2021年首份预资资权证可针对一股普通股行使，可即时行使，自发行日起满5年。截至2021年2月18日，首批2021年预资资权证已全部行使。

于二零二一年二月十六日，吾等与一名机构投资者订立证券购买协议，根据该协议，吾等以登记直接发售方式出售3,000,000股本公司普通股，并以每股2.01美元之行使价购买最多9,950,250股普通股之认股权证(“2021年2月第二期认股权证”)，合共收购价为每股2.01美元，以及购买最多6,950,250股普通股之预资资权证(“2021年2月2日预资金权证”)。收购价格为每股2.009美元，扣除配售代理佣金和发售费用后净收益为1,850万美元。第二个2021年2月的认购权证和第二个2021年2月的预融资认股权证可对一股普通股行使，可立即行使，并将从发行日起五年内到期。截至2021年3月1日，第二期2021年2月预资权证已全部行使。

博弈控制权益的博弈收购

于二零二一年三月二十五日，吾等与特拉华州的Game Your Game，Inc.及若干出售股东(“出售股东”)订立购股协议(“GYG购买协议”)，据此，吾等于2021年4月9日收购GYG合共522,000股普通股(“GYG股份”)，相当于GYG已发行普通股全部摊薄后的52.2%，以换取1,666,666美元。每股票面价值0.001美元(“买方股份”)，总购买价相当于1,403,103美元。现金对价将用于营运资金用途，并用于支付GYG的某些未偿还工资义务。GYG的业务包括利用体育数据和分析开发和提供解决方案。此外，在收盘时，公司首席执行官兼董事会成员纳迪尔·阿里(Nadir Ali)被任命为GYG董事会的唯一成员。

Systat购买选择权练习

于2021年2月22日，吾等与Cranes Software International Ltd.(下称“Cranes”)及Systat Software，Inc.(下称“Systat双方”)订立“独家软件许可及分销协议第二修正案”(经修订，于2020年6月30日修订)，以容许在购买选择权期间的任何时间全部或部分购买许可协议(“购买选择权”)所涉及的软件及其他资产(下称“购买选择权”)，并与Cranes软件国际有限公司(下称“Cranes”)及Systat Software，Inc.(下称“Systat各方”)订立“独家软件许可及分销协议”(经修订后的“许可协议”)第二修正案。此外，我们行使了从Systat购买部分基础资产(包括某些软件、商标、解决方案、域名和网站)的选择权，以换取相当于900,000美元的对价。
Sysorex证券结算协议
于2021年4月14日，吾等分别与Sysorex订立证券和解协议(下称“SSA”)及权利函件协议(下称“RLA”)，据此，Sysorex同意全额偿还截至2021年3月31日，Sysorex根据最初日期为2018年12月31日(经不时修订)的该有担保本票欠吾等的未偿债务总额9,088,176美元，并就该日期为2019年2月20日的和解协议(日期为2019年2月20日)，为达成债务清偿，Sysorex同意(I)根据特别协议的条款向吾等发行12,972,189股普通股，每股面值0.00001美元，以及(Ii)根据RLA条款增发3,000,000股普通股的权利。这项债务和解是与Sysorex公司结束与TTM数字资产和技术公司的反向三角合并有关的。
在债务清偿方面，吾等亦与Sysorex及Sysorex的若干其他股东(“持有人”)订立于2021年4月14日生效的注册权协议(“注册权协议”)。根据RRA的条款，Sysorex必须在2021年4月14日之后的第90天开始的期间内，在证券交易委员会登记我们和持有人持有的普通股股份的转售。如果Sysorex未能在该期限内登记此类股票，或未能履行RRA规定的义务，则在某些限制的限制下，本公司和持有人可能有权从Sysorex获得相当于1.5%乘以其股票价值(RRA中规定的)的现金金额，只要故障持续，每月应支付这笔金额。
此外，根据RRA，如果Sysorex决定为自己或他人的账户准备并向SEC提交与发行其任何股权证券有关的注册声明，则公司和持有人将拥有
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在某些限制的限制下，有权要求Sysorex在注册声明中包括其持有的全部或部分普通股。
我们的首席执行官兼董事会成员纳迪尔·阿里(Nadir Ali)于2021年5月14日辞去了Sysorex董事一职。Nadir Ali与Sysorex签订了一项咨询协议，根据该协议，他同意为Sysorex提供协议中规定的某些业务服务，以换取Sysorex的普通股。

Visualix资产购买协议

于2021年4月23日，吾等与本公司、Visualix GmbH I.L.(“Visualix”)、Darius Vahdat-Pajouh及Michal Bucko(各自均为“创办人”)及Future Energy Ventures Management GmbH(“FEVM”)订立资产购买协议(“资产购买协议”)，据此，我们取得若干电脑视觉、稳健本地化、大规模导航、根据资产购买协议的条款，公司从FEVM购买了Visualix资产以及与Visualix资产相关的某些专利申请。

考虑到资产购买协议拟进行的交易，本公司：

(1)向Visualix汇款50000欧元(50000欧元)的现金；
(Ii)向Visualix发行316,768股普通股；及
(Iii)向FEVM发行52,795股普通股。

资产购买协议包括惯例陈述和担保，以及某些契诺，其中包括(除其他事项外)创办人受雇为Inpicon GmbH和Visualix的员工，在截止日期后的两(2)年内，创办人不得在地图和本地化技术领域(如资产购买协议所定义)直接或间接与公司竞争.

CXApp收购
于二零二一年四月三十日(“成交日期”)，吾等完成收购(“收购”)超过99.9%的设计反应堆公司，dba the CXApp，一间加州公司(“CXApp”)的已发行股本，由吾等、CXApp的签署页所载卖方及拥有CXApp已发行股本的其他人士(“购买协议”)订立，该协议的日期为“购买协议”(“购买协议”)，并于二零二一年四月三十日(“成交日期”)完成收购(“收购”)超过99.9%的设计反应堆有限公司(“设计反应堆”)的已发行股本(“收购”)，收购事项乃由我们、CXApp签署页所载卖方及拥有CXApp已发行股本的其他人士(“购买协议”)订立。和里昂·帕科夫(Leon Papkoff)，作为卖方代表(“卖方代表”)。CXApp是领先的SaaS应用程序平台，使企业企业组织能够提供定制品牌、位置感知的员工应用程序，专注于增强工作场所体验以及举办虚拟和混合活动。
于成交日期，卖方向吾等出售其所有CXApp股份，以换取(I)约22,500,000美元现金减去CXApp的交易费用，加上CXApp的成交现金减去股票期权支付，减去相当于截至成交日期递延收入70%的金额，但须受购买协议所载其他调整的规限，包括成交后营运资金调整(该金额为“现金收购价”)，以及(Ii)8,820,000股，以及(Ii)CXApp的成交现金减去股票期权支出，减去于成交日期相等于递延收入70%的金额，包括成交后营运资金调整(该金额为“现金收购价”)，以及(Ii)8,820,000这是紧接签署购买协议前我们普通股的收盘价(该等股份，“买方股份”，连同现金收购价，称为“代价”)。此外，吾等同意支付最多12,500,000美元的或有溢价付款，但须作出若干调整(“溢价付款”，连同现金收购价及买方股份，即“总收购价”)。于截止日期，有一名CXApp股份持有人(“未签署卖方”)未签署购买协议。于2021年5月10日，本公司、CXApp及未签署卖方签署联名购股协议，根据该协议，本公司购买该等未签署卖方的CXApp股份，以换取约50,000美元现金及29,299股本公司普通股。截至目前，该公司现在拥有CXApp的100%股权。
关键会计政策和估算
我们的综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。在编制综合财务报表时，我们必须对未来事件做出假设和估计，并应用影响资产、负债、收入、费用和相关披露报告金额的判断。我们的假设、估计和判断基于历史经验、当前趋势和管理层认为在编制合并财务报表时相关的其他因素。vt.在.上
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我们定期审核会计政策、假设、估计和判断，以确保我们的合并财务报表按照GAAP公平和一致地列报。然而，由于未来事件及其影响不能确定，实际结果可能与我们的假设和估计不同，这种差异可能是实质性的。
我们的重要会计政策在简明综合财务报表附注3中讨论。我们认为，以下会计估计对于全面理解和评估我们报告的财务结果是最关键的，它们需要我们做出最困难、最主观或最复杂的判断，这是因为需要对本质上不确定的事项的影响进行估计。在备案文件中提出的时期内，估计没有任何变化。从历史上看，管理层估计的变化并不大。
收入确认
当我们将承诺的产品或服务的控制权转让给我们的客户时，我们确认收入，金额反映了我们预期有权换取这些产品或服务的对价。我们的收入来自软件即服务、室内智能系统的设计和实施服务，以及与我们的系统一起执行的工作的专业服务。
硬件和软件收入确认

对于硬件和软件产品的销售，我们的履约义务在发货给客户时即已履行。这是指客户拥有产品的所有权以及所有权的风险和回报。向我们的客户交付产品的方式多种多样，包括(I)作为实物产品从我们的仓库发货，(Ii)通过第三方供应商直接发货，或(Iii)通过与软件许可相关的电子交付。我们利用与许多供应商和供应商的直运安排，向客户交付产品，而无需在我们的仓库实际持有库存。在这种安排中，我们与客户协商销售价格，直接向供应商支付所运产品的费用，承担向客户收取付款的信用风险，并最终负责产品的可接受性，并确保产品符合客户的标准和要求。因此，我们是与客户交易的委托人，并在毛收入的基础上记录收入。我们对硬件和软件产品的销售有固定的报酬。我们的客户通常在收到客户认可的发票后30至60天内付款。我们选择了实际的权宜之计，在合同发生时支出获得合同的成本，因为否则将被确认的资产的摊销期限不到一年。
软件即服务收入确认
关于销售我们的维护、咨询和其他服务协议，包括我们的数字广告和电子服务，客户每月支付固定费用以换取公司的服务。公司的履约义务随着时间的推移得到履行，因为数字广告和电子服务在整个服务期内都是持续提供的。该公司使用基于时间的方法在服务期内平均确认收入，因为该公司提供对其服务的持续访问。
专业服务收入确认
我们的专业服务包括里程碑、固定费用、时间和材料合同。
里程碑合同下的专业服务采用完成百分比法核算。一旦合同的结果能够可靠地估计，合同收入就按照合同完成阶段的比例在合并经营报表中确认。合同费用在发生时计入费用。合同成本包括与特定合同直接相关、可归因于合同活动并根据合同条款具体向客户收费的所有金额。
专业服务也按固定费用、时间和材料签约。固定费用按月支付，分阶段支付，或在接受交付成果时支付。我们的时间和材料合同是根据工作时间按周或按月支付的。按时和材料合同上的收入按固定的小时费率确认，因为直接劳动时间是用来支付的。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)材料或其他指定的直接成本作为实际成本报销，并可能包括加价。我们选择了实际的权宜之计，将收入确认为发票开票权，因为我们的对价权利与迄今完成的业绩对客户的价值直接相关。对于固定费用合同，包括由内部人员提供的维护服务，我们使用基于时间的方法在服务期内平均确认收入，因为我们提供持续的服务。因为我们的合同预计期限是一年或更短，所以我们选择了实际的权宜之计。
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在ASC 606-10-50-14(A)中，不披露关于剩余履约义务的信息。预期损失一知道就会确认。截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月，我们没有发生任何此类亏损。这些数额是基于已知和估计的因素。
许可证收入确认
该公司与其客户签订合同，授予使用其专有软件的非独家本地许可。这些合同规定：(I)一年的规定期限，可选择一年的续期；(Ii)永久期限；或(Iii)两年期限，学生可在期限结束时选择升级为永久许可证。合同还可以规定以特定价格提供年度持续维护服务，包括维护服务、指定支持以及软件的增强、升级和改进(维护服务)，具体取决于合同。内部部署软件的许可证为客户提供了使用现有软件的权利。所有软件都向客户提供相同的功能，主要不同之处在于客户从软件中受益的持续时间。
我们确认与许可证收入流相关的收入的时间取决于签订的软件许可协议代表的是产品还是服务。依赖实体IP且仅通过托管安排交付的软件是一种服务，在托管安排中，客户不能拥有该软件。通过访问码或密钥提供的软件配置表示货物的转移。内部部署软件的许可证代表一种产品，当软件提供给客户时，它为客户提供了使用现有软件的权利。客户可以购买永久许可证或订阅许可证，这些许可证为客户提供相同的功能，但主要区别在于客户从软件中受益的持续时间。来自不同内部部署许可证的收入在软件可供客户使用时预先确认。
许可证的续订或延期被评估为不同的许可证(即，不同的商品或服务)，在(1)实体向客户提供不同的许可证(或使许可证可用)和(2)客户能够使用不同的许可证并从中受益之前，无法确认属于不同的商品或服务的收入。续订合同不与原始合同合并，因此，评估续订权利的方式与评估初始合同之后授予的所有其他附加权利的方式相同。在客户可以开始使用许可证并从中受益之前(通常是在许可证续期开始时)，才会确认收入。因此，我们在某个时间点，特别是在许可证续约期开始时确认因续订许可软件而产生的收入。
我们使用基于时间的方法在服务期内平均确认与维护服务相关的收入，因为我们提供的是持续服务，而客户在执行服务时会同时获得和消费我们的绩效所带来的好处。
收入确认的设计和实施
设计和实施收入采用完工百分比法核算。一旦合同的结果能够可靠地估计，合同收入就按照合同完成阶段的比例在合并经营报表中确认。合同费用在发生时计入费用。合同成本包括与特定合同直接相关、可归因于合同活动并根据合同条款具体向客户收费的所有金额。
合同余额
我们确认收入的时间可能与我们客户支付的时间不同。当收入在付款前确认时，我们记录应收账款，并且我们有无条件获得付款的权利。或者，当付款先于提供相关服务时，我们会记录递延收入，直到履行义务得到履行。截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司分别递延了约280万美元和190万美元的收入，这与公司技术人员提供的产品维护服务和专业服务预先收到的现金有关。该公司预计将履行这些维护服务和专业服务的剩余业绩义务，并在未来12个月确认递延收入和相关合同成本。
长寿资产
我们根据会计准则编纂(“ASC”)360对我们的长期资产进行会计处理。长期资产减值或处置的会计处理(“ASC 360”)，这要求在以下情况下对长期资产进行评估
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事件或情况的变化表明账面金额可能无法收回或使用寿命已改变。可能触发减损测试的一些事件或环境变化包括但不限于：
•与预期和/或历史业绩相比表现严重不足(连续两年负可比销售额增长或经营现金流)；
•重大的负面行业或经济趋势；
•了解涉及以低于我们账面价值的金额出售类似财产的交易；或
•我们期望在长期资产的估计使用寿命结束之前处置这些资产，即使这些资产不符合被归类为“持有待售”的标准。
长期资产被分组用于确认和计量最低水平的减值，其可识别现金流在很大程度上独立于其他资产的现金流。长期资产的减值测试要求我们通过将长期资产的账面净值与与我们使用和最终处置资产直接相关和产生的未贴现估计未来现金流的总和进行比较，来评估长期资产的可回收性。如果一组长期资产的账面净值超过相关的未贴现估计未来现金流量的总和，我们将被要求记录相当于账面净值超过公允价值的减值费用(如果有的话)。
在评估我们的长期资产(包括财产和设备以及有限寿命的无形资产)的可回收性时，我们会对估计的未来现金流和其他因素做出假设。其中一些假设涉及高度判断，也对评估结论产生重大影响。这些假设包括估计未贴现的未来现金流，包括对可比销售额、运营费用、维护物业和设备的资本需求以及资产组剩余价值的预测。我们根据历史经验和对未来业绩的假设，基于商业计划和预测、最近的经济和商业趋势以及竞争条件制定估计。如果我们的估计或相关假设在未来发生变化，我们可能需要记录减值费用。根据我们的评估，我们没有记录截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的减值费用。
从我们收购的无形资产中获得的好处，将需要额外的财政资源来继续发展我们的技术。管理层相信我们的技术具有巨大的长期盈利潜力，到目前为止，管理层继续将现有资源分配给该公司，以开发产品和服务，以寻求投资回报。作为我们持续努力的一部分，我们继续通过筹集资金和会见行业专家来寻求额外的资源。虽然不能保证这些努力一定会成功，但我们打算在认为可能和/或有必要时调拨财政和人力资源。如果我们选择放弃这些努力，或者如果我们确定没有这样的资金可用，我们技术的相关开发(导致我们缺乏扩大业务的能力)可能会受到重大损害。
如前所述，我们继续经历市场状况疲软、股价低迷以及在执行我们的商业计划方面的挑战。该公司将在未来一段时间内继续监测这些不确定性，以确定影响。
每当事件或情况表明有必要修订剩余摊销期限时，我们都会评估长期资产和可识别无形资产的剩余使用寿命。此类事件或情况可能包括(但不限于)：过时、需求、竞争和/或其他经济因素的影响，包括我们所在行业的稳定性、已知的技术进步、立法行动或监管环境的变化。如果估计剩余使用年限发生变化，长期资产和可识别无形资产的剩余账面价值将在修订后的剩余使用年限内预期摊销。我们已确定，在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月或六个月内，没有发生任何事件或情况，这将表明与我们的任何长期资产相关的剩余摊销期限发生了修订。因此，我们认为长期资产目前的估计可用年限反映了它们预期对未来现金流做出贡献的期间，因此被认为是合适的。
收购的正在进行的研究和开发(“IPR&D”)
根据权威指引，吾等于收购日按公允价值确认知识产权研发，其后将其作为无限期无形资产入账，直至相关研发工作完成或放弃为止。一旦知识产权研发项目完成，知识产权研发资产的使用寿命就被确定并
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相应地摊销。如果知识产权研发资产被放弃，剩余的账面价值将被注销。在2014财年，我们通过收购AirPatrol，在2015年通过收购LightMiner的资产，在2019年通过收购Locality，Jibestream和GTX的某些资产，在2020年通过SYSTAT许可协议，通过收购Ten Degrees的某些资产，以及在2021年通过收购CXApp，Game Your Game和Visualix的某些资产，收购了IPR&D，并在2021年通过收购CXApp，Game Your Game和Visualix的某些资产，收购了IPR&D。我们的知识产权研发由AirPatrol、LightMiner、Locality、Jibestream、GTX、SYSTAT、Ten Degrees、Nanotron、CXApp、Game Your Game和Visualix组成，在收购之日估值。继续开发这些技术需要额外的财政资源。
我们继续寻求额外的资源，通过筹集资金和与行业专家会面，进一步开发AirPatrol、Locality、Jibestream、GTX、SYSTAT、Ten Degree、Nanotron、CXApp、Game Your Game和Visualix技术。截至2021年6月30日，自这些收购以来，我们在筹集资金、建设管道和获得行业认可方面取得了一些进展。我们在一份关于领先室内定位公司的报告中得到了领先行业分析师的认可，并被TMC和Crossfire Media授予物联网安全卓越奖。管理层仍然专注于这些产品不断增长的收入，并继续努力承认AirPatrol、Locality、Jibestream、GTX、SYSTAT、Ten Degree、Nanotron、CXApp、Game Your Game和Visualix技术的价值。虽然不能保证这些努力一定会成功，但我们打算在认为可能和/或有必要时调拨财政和人力资源。如果我们选择放弃这些努力，或者如果我们确定没有这样的资金，相关的知识产权研发将受到重大损害。
商誉与无限期居住资产
我们记录了与收购Shoom、Locality、Jibestream、GTX、The Systat Party、Nanotron、Game Your Game和CXApp相关的商誉和其他无限期资产。商誉，即收购成本超过被收购公司有形和无形资产净值公允价值的部分，不摊销。存在期限不定的无形资产在企业合并收购之日按公允价值列报。商誉的可回收性至少每年评估一次，当事件或环境变化表明账面金额可能无法收回时。
我们首先分析商誉以评估定性因素，以确定报告单位的公允价值是否比其账面价值更有可能低于其账面价值，以此作为确定是否需要按要求进行详细商誉减值测试的基础。可能性大于不可能性阈值被定义为可能性超过50%。由于公司活动的整合，公司已确定报告单位为整个公司。
实体在进行定性评估时要考虑的事件和情况包括：
•宏观经济状况如总体经济状况恶化、获取资本的限制、汇率波动或股票和信贷市场的其他发展。
•行业和市场因素，如实体经营环境恶化、竞争环境加剧、依赖市场的倍数或指标下降(以绝对值和相对于同行考虑)、实体产品或服务的市场变化，或监管或政治发展。
•成本因素，如原材料、劳动力或其他对收益和现金流有负面影响的成本增加。
•整体财务表现，如现金流为负或下降，或实际或计划的收入或收益与相关前期的实际和预期结果相比有所下降。
•其他与实体相关的事件，如管理层、关键人员、战略或客户的变动、考虑破产或诉讼。
•影响报告单位的事项，例如其净资产组成或账面值的改变、出售或处置报告单位全部或部分的可能性较大、测试报告单位内的重要资产组别是否可收回，或在报告单位的附属公司的财务报表中确认商誉减值亏损。
•如果适用，股价持续下跌(从绝对值和相对于同行的角度来看)。
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•
应摊销的长期资产减值
我们在无形资产的估计使用年限内摊销有限年限的无形资产，并在存在减值指标时对其进行减值审查。我们不断监测可能表明我们的长期资产(包括无形资产)的账面价值可能无法收回的事件和情况变化。当该等事件或情况发生变化时，我们会通过确定该等资产的账面价值是否将通过未贴现的预期未来现金流收回来评估可回收性。如果未来未贴现现金流量低于这些资产的账面价值，我们将根据账面价值超过资产公允价值确认减值损失。我们没有确认截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月的任何无形资产减值费用。有关详细信息，请参阅“已获得的正在进行的研究与开发(”IPR&D“)”。
坏账准备
我们将信贷损失准备金维持在管理层认为足以吸收各自余额中潜在损失的水平。我们为所有新客户分配内部信用质量评级，并定期更新这些评级，但不低于每年一次。管理层根据应收账款余额的年限、客户的信用质量评级、对历史信用损失的评估、当前的经济状况以及其他相关因素来确定应收账款和应收票据的信用损失准备金是否充足。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，信贷损失准备金分别包括约234,000美元和235,000美元的可疑账户准备金，原因是未偿还项目超过90天的老化和其他潜在的非收款。
业务合并
我们采用收购会计方法对企业合并进行会计核算，因此，被收购企业的资产和负债以其在收购之日的公允价值入账。购买价格超过估计公允价值的部分计入商誉。在更详细的分析最终确定之前记录的收购净资产的估计公允价值的任何变化，但不超过收购之日起一年的变化，都将改变可分配给商誉的收购价格金额。对我们的综合财务结果有重大影响的任何收购价格分配的任何后续变化都将进行调整。所有购置成本均于已发生时列支，而进行中的研发成本则按公允价值记为无限期无形资产，其后评估减值，直至完成为止，届时该资产将在其预期使用年限内摊销。与业务合并相关的单独确认的交易通常在收购日期之后计入费用。企业合并和减值会计的应用需要使用重大估计和假设。
收购后，账目和经营结果将在收购日及之后合并，并从收购日起计入我们的综合财务报表。
基于股票的薪酬
我们根据会计指引对发行给非雇员的权益工具进行会计核算，该指引要求该等权益工具在计量日期(通常为服务执行日期)按其公允价值入账。
我们根据会计指引向员工发行的权益工具进行会计核算，该指引要求奖励在授予日按其公允价值记录，并在奖励的归属期间摊销。吾等确认奖励所需服务期内的补偿成本，该服务期一般为已发行权益工具的归属期限。
Black-Scholes期权估值模型用于估计期权或等值证券的公允价值。该模型包括可能对公允价值估计产生重大影响的主观输入假设。该模型是为估计交易期权或权证的公允价值而开发的。预期波动率是根据行业同行的历史波动率平均值估计的。

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应用Black-Scholes模型时使用的主要假设以及模型的结果如下：
截至2021年6月30日的6个月
无风险利率0.59%
期权授予的预期寿命5年
标的股票的预期波动率38.15%
股息假设--
在截至2021年和2020年6月30日的三个月内，公司分别记录了30万美元和30万美元的员工股票期权摊销费用。在截至2021年和2020年6月30日的六个月内，公司分别记录了80万美元和70万美元的员工股票期权摊销费用。
R结果：O手术
截至2021年6月30日的三个月与截至2020年6月30日的三个月
下表列出了选定的综合财务数据占我们收入的百分比以及期间变化的百分比：
截至6月30日的三个月，
20212020
(除百分比外，以千为单位)金额的百分比
收入		金额的百分比
收入		$CHANGE%
改变*
收入$3,453 100 %$1,076 100 %$2,377 221 %
收入成本$896 26 %$305 28 %$591 194 %
毛利$2,557 74 %$771 72 %$1,786 232 %
运营费用$15,850 459 %$5,899 548 %$9,951 169 %
运营亏损$(13,293)(385)%$(5,128)(477)%$8,165 159 %
净收益(亏损)$14,506 420 %$(7,304)(679)%$(21,810)(299)%
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)$14,759 427 %$(7,323)(681)%$(22,082)(302)%
*用于计算美元和百分比变化的数字以千为单位。因此，这一项的计算(可四舍五入到最接近的十万)可能不会产生相同的结果。
收入
截至2021年6月30日的三个月的收入为350万美元，而去年同期为110万美元，增长约240万美元，增幅约为221%。这一增长主要是由于室内智能设备的销售额增加了大约150万美元，节省的销售额增加了大约70万美元。
收入成本
截至2021年6月30日的三个月的收入成本为90万美元，而去年同期为30万美元。收入成本增加了大约60万美元，或大约194%，这主要归因于本季度销售额的增加。
毛利
截至2021年6月30日的三个月的毛利率为74%，而截至2020年6月30日的三个月的毛利率为72%。利润率的增长主要是由于室内智能产品的毛利润组合较高。
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运营费用
截至2021年6月30日的三个月的运营费用为1,590万美元，截至2020年6月30日的同期为590万美元。这一增长约1000万美元的主要原因是运营费用增加，包括来自CXApp、Game Your Game和Nanotron收购的室内智能运营成本约260万美元，以及Systat许可协议节省的约10万美元运营成本、70万美元的无形资产额外摊销、额外40万美元的收购成本、约200万美元的应计获利补偿支出和约180万美元的额外股票补偿支出。
运营亏损
截至2021年6月30日的三个月的运营亏损为1330万美元，而去年同期为510万美元。亏损增加了大约820万美元，这主要是由于上述运营费用的增加被毛利的增加所抵消。
其他收入(费用)
截至2021年6月30日的三个月，其他收入/支出为3000万美元，而去年同期为亏损220万美元。收入增加约3220万美元的主要原因是Sysorex票据的贴现净收益约为2090万美元，Sysorex票据的估值津贴发放了750万美元，以及Sysorex票据收到的利息约为160万美元。
所得税拨备
截至2021年6月30日的三个月，所得税净支出约为220万美元，主要与当前670万美元的所得税支出有关，被与收购Design Reader无形资产相关的450万美元递延税收优惠所抵消。在截至2020年6月30日的三个月里，没有所得税优惠或费用。
非控股权益应占净收益(亏损)
截至2021年和2020年6月30日的三个月，可归因于非控股权益的净收益(亏损)分别为亏损253,000美元和收入19,000美元。损失增加了272,000美元，这主要是由于游戏你的游戏的损失。
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)
截至2021年6月30日的三个月，可归因于InPixon股东的净收入(亏损)为1480万美元，而去年同期为亏损730万美元。这一大约2210万美元的收入增长主要是由于毛利润增加、Sysorex票据的贴现净收益、Sysorex票据的估值津贴的发放，但被上述增加的运营费用所抵消。
截至2021年6月30日的6个月与截至2020年6月30日的6个月相比
下表列出了选定的综合财务数据占我们收入的百分比以及期间变化的百分比：
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截至6月30日的6个月，
20212020
(除百分比外，以千为单位)金额的百分比
收入		金额的百分比
收入		$CHANGE%
改变*
收入$6,407 100 %$2,880 100 %$3,527 122 %
收入成本$1,780 28 %$814 28 %$966 119 %
毛利$4,627 72 %$2,066 72 %$2,561 124 %
运营费用$30,340 474 %$12,759 443 %$17,581 138 %
运营亏损$(25,713)(401)%$(10,693)(371)%$(15,020)140 %
净收益(亏损)$1,967 31 %$(13,469)(468)%$15,436 (115)%
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)$2,202 34 %$(13,478)(468)%$15,680 (116)%
*用于计算美元和百分比变化的数字以千为单位。因此，这一项的计算(可四舍五入到最接近的十万)可能不会产生相同的结果。
收入
截至2021年6月30日的6个月的收入为640万美元，而去年同期为290万美元，增长约350万美元，增幅约为122%。这一增长主要是由于室内智能设备的销售额增加了大约200万美元，节省的销售额增加了大约150万美元。
收入成本
截至2021年6月30日的6个月的收入成本为180万美元，而去年同期为80万美元。收入成本的增加大约为100万美元，或大约119%，主要归因于本季度销售额的增加。
毛利
截至2021年和2020年6月30日止六个月的毛利率为72%。
运营费用
截至2021年6月30日的6个月的运营费用为3030万美元，截至2020年6月30日的可比期间为1280万美元。增加1760万美元的主要原因是运营费用增加，包括来自CXApp、Game Your Game和Nanotron收购的Indoor Intelligence运营成本约380万美元，以及Systat许可协议节省的约30万美元运营成本、额外的80万美元收购成本、约200万美元的累计获利补偿支出和约650万美元的额外股票补偿支出。
运营亏损
截至2021年6月30日的6个月，运营亏损为2570万美元，而去年同期为1070万美元。亏损增加约1500万美元的主要原因是上述运营费用的增加被毛利的增加所抵消。
其他收入(费用)
截至2021年6月30日的6个月，其他收入/支出为2990万美元，而去年同期为亏损290万美元。收入增加约3270万美元的主要原因是Sysorex票据的贴现净收益约为2090万美元，Sysorex票据的估值津贴发放了750万美元，以及Sysorex票据收到的利息约为160万美元。
所得税拨备
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截至2021年6月30日的6个月有大约220万美元的所得税拨备，与670万美元的当期所得税支出有关，但被主要与收购设计反应堆无形资产有关的450万美元递延税收优惠所抵消。由于收购无形资产和Locality和Jibestream的净运营亏损，截至2020年6月30日的6个月的所得税优惠约为8.7万美元。
非控股权益应占净收益(亏损)
截至2021年和2020年6月30日的6个月，可归因于非控股权益的净收益(亏损)分别为亏损23.5万美元和收入9000美元。亏损增加了244,000美元，原因是失去了游戏你的游戏实体(Game Your Game Entity)。
可归因于InPixon股东的净收益(亏损)
截至2021年6月30日的6个月，可归因于InPixon股东的净收益或亏损为220万美元，而去年同期为亏损1350万美元。这一大约1570万美元的收入增长主要是由于毛利润增加、Sysorex票据的贴现净收益、Sysorex票据的估值津贴的发放，但被上述增加的运营费用所抵消。
非GAAP财务信息
EBITDA
EBITDA定义为扣除利息、所得税拨备(受益)以及折旧和摊销前的净收益(亏损)。调整后的EBITDA被我们的管理层用作管理业务的矩阵。它被定义为EBITDA加上对其他收入或支出项目、非经常性项目和非现金股票薪酬的调整。
截至2021年6月30日的三个月，调整后的EBITDA为亏损630万美元，而去年同期为亏损390万美元。截至2021年6月30日的前6个月，调整后的EBITDA为亏损1180万美元，而去年同期为亏损780万美元。
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下表显示了截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月，可归因于InPixon股东的净收入(亏损)(这是我们的GAAP经营业绩衡量标准)与调整后EBITDA的对账(以千为单位)：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的6个月，
2021202020212020
普通股股东应占净收益(亏损)$14,759 $(7,323)$2,202 $(13,478)
调整：
非经常性一次性费用：
债转股损失— 47 30 132 
(收回)持有待售贷款的估值免税额拨备(7,462)835 (7,345)835 
应收关联方估值准备648 — 648 
持有待售关联方贷款的收益(49,817)— (49,817)— 
股权证券未实现亏损28,965 — 28,965 — 
收购交易/融资成本535 169 1,005 196 
分红补偿费用2,059 — 2,059 — 
**专业服务费422 — 771 — 
票据上的未实现收益(128)— (491)— 
基于股票的薪酬--薪酬和相关福利2,053 286 7,149 685 
利息支出，净额(1,555)777 (1,206)1,397 
所得税拨备(福利)2,195 — 2,204 (87)
折旧及摊销1,695 682 2,638 1,908 
调整后的EBITDA$(6,279)$(3,879)$(11,836)$(7,764)
我们依赖调整后的EBITDA，这是一种非GAAP财务衡量标准，用于以下方面：
•按照会计准则汇编主题280分部报告的许可，审查和评估公司的经营业绩；
•将我们目前的经营业绩与同期以及同行业其他公司的经营业绩进行比较；
•作为向各种项目分配资源的基础；
•作为评估收购、运营替代方案和战略决策的潜在经济结果的一种衡量标准；以及
•对我们员工的表现进行内部评估。
我们之所以在上面列出调整后的EBITDA，是因为我们认为它向投资者传达了有关我们经营业绩的有用信息。我们认为，当考虑到我们的GAAP结果和对净收益(亏损)的对账时，它为投资者提供了另一种查看我们业务的方式。通过包括这些信息，我们可以为投资者提供对我们业务的更全面的了解。具体地说，我们将调整后的EBITDA作为补充披露，原因如下：
•我们相信，经调整的EBITDA是投资者评估业务经营业绩的有用工具，不受利息、所得税、折旧和摊销及其他非现金项目的影响，包括基于股票的补偿、无形资产摊销、将发行股票的公允价值变化、衍生负债公允价值变化、商誉减值和一次性费用，包括清偿债务的损益、遣散费、坏账拨备、收购成本和与公开发行相关的成本。
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目录
•我们相信，向投资者提供管理层用以评估我们的经营表现的标准营运指标是有用的；以及
•我们相信，调整后EBITDA的使用有助于将我们的业绩与其他公司进行比较。
尽管我们认为调整后的EBITDA对投资者有用，但作为一种分析工具，它确实有局限性。因此，我们强烈敦促投资者不要孤立地考虑这一指标，或将其作为净收益(亏损)和根据公认会计原则编制的其他综合营业报表数据的替代品。其中一些限制包括以下事实：
•调整后的EBITDA不反映我们的现金支出或未来资本支出或合同承诺的需求；
•调整后的EBITDA不反映我们营运资金需求的变化或现金需求；
•调整后的EBITDA没有反映我们的债务利息或本金支付所需的重大利息支出或现金需求；
•虽然折旧和摊销是非现金费用，但正在折旧和摊销的资产将来往往需要更换，调整后的EBITDA不反映此类更换的任何现金需求；
•调整后的EBITDA不反映收入或其他税收或支付任何税款的现金需求；以及
•我们行业中的其他公司计算调整后EBITDA的方式可能与我们不同，因此可能会限制其作为一种比较指标的有用性。
由于这些限制，调整后的EBITDA不应被视为我们可用于投资于业务增长的可自由支配现金的衡量标准，也不应被视为符合GAAP的绩效衡量标准。我们主要依靠GAAP结果，并仅提供调整后的EBITDA作为补充信息，从而弥补了这些限制。
形式每股非GAAP净收益(亏损)
截至2021年6月30日的三个月的基本和稀释后每股净收益(亏损)为0.13美元，而上年同期为亏损0.32美元。截至2021年6月30日的6个月的基本和稀释后每股净收益(亏损)为0.02美元，而去年同期为亏损0.97美元。2021年每股亏损的减少归因于我们的经营业绩中讨论的变化。
预计每股非GAAP净收益(亏损)被我公司管理层用作管理业务的评估工具，定义为经股票补偿、无形资产摊销和一次性费用(包括债务清偿收益、遣散费、坏账拨备、将发行股票的公允价值变动、收购成本和与公开发行相关的成本)调整后的每股基本和稀释后的净收益(亏损)。
截至2021年6月30日的三个月，每股基本和稀释普通股的形式非GAAP净亏损为每股0.07美元，而去年同期为每股亏损0.21美元。截至2021年6月30日的6个月，每股基本和稀释后普通股的形式非GAAP净亏损为每股亏损0.14美元，而去年同期为每股亏损0.68美元。
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目录
下表列出了基本每股和稀释后每股净亏损的对账，这是我们的GAAP经营业绩衡量标准，以形成反映期间的非GAAP每股净亏损(除每股数据外，以千计)：
截至6月30日的三个月，截至6月30日的六个月，
(千，每股数据除外)2021202020212020
普通股股东应占净收益(亏损)$14,759 $(7,323)$2,202 $(13,478)
调整：
非经常性一次性费用：
债转股损失— 47 30 132 
(收回)持有待售贷款的估值免税额拨备(7,462)835 (7,345)835 
应收关联方估值准备— 648 — 648 
持有待售关联方贷款的收益(49,817)— (49,817)— 
股权证券未实现亏损28,965 — 28,965 — 
收购交易/融资成本535 169 1,005 196 
分红补偿费用2,059 — 2,059 — 
专业服务费422 — 771 — 
票据上的未实现损益(128)— (491)— 
基于股票的薪酬--薪酬和相关福利2,053 286 7,149 685 
无形资产摊销1,361 508 2,011 1,524 
形式非GAAP净亏损(7,253)(4,830)(13,461)(9,458)
形式非GAAP每股净亏损-基本(0.07)(0.21)(0.14)(0.68)
形式非GAAP每股净亏损-稀释(0.07)(0.21)(0.14)(0.68)
加权平均未偿还股份
基本信息110,040,532 22,823,976 94,577,520 13,931,245 
稀释110,041,378 22,823,976 94,591,619 13,931,245 
我们依靠形式上的非GAAP每股净收益(亏损)，这是一种非GAAP财务衡量标准：
•按照会计准则汇编主题280分部报告的许可，审查和评估公司的经营业绩；
•将我们目前的经营业绩与同期以及同行业其他公司的经营业绩进行比较；
•作为评估收购、运营替代方案和战略决策的潜在经济结果的一种衡量标准；以及
•对我们员工的表现进行内部评估。
我们在上面提出了形式形式的非GAAP每股净收益(亏损)，因为我们认为它向投资者传达了有关我们经营业绩的有用信息。我们相信，当考虑到我们的GAAP结果和对净收益(亏损)的调整时，它为投资者提供了另一种查看我们业务的方式，通过包括这些信息，我们可以让投资者对我们的业务有一个更全面的了解。具体地说，我们将形式上的非GAAP每股净收益(亏损)作为补充披露，因为：
•我们相信，形式非GAAP每股净收益(亏损)是投资者评估我们业务经营业绩的有用工具，不受非现金项目的影响，包括基于股票的薪酬、无形资产摊销和一次性费用，包括债务清偿收益、遣散费、
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目录
坏账准备、待发行股份的公允价值变动、收购成本以及与公开发行相关的成本。
•我们相信，向投资者提供管理层用以评估我们的经营表现的标准营运指标是有用的；以及
•我们相信，使用形式的非GAAP每股净收益(亏损)有助于将我们的业绩与其他公司进行比较。
截至2021年6月30日的流动性和资本资源
截至2021年6月30日及截至2021年6月30日，我们目前的资本资源和经营业绩包括：
1)总营运资本盈余约5420万美元；
2)现金约2490万美元，短期投资约4530万美元；
3)截至2021年6月30日的6个月，经营活动使用的净现金为1420万美元。
我们整体营运资金赤字的分项数字如下(以千计)：
周转金资产负债网络
现金和现金等价物$24,912 $— $24,912 
应收账款、净额/应付账款$2,694 $1,726 $968 
库存$1,919 $— $1,919 
短期投资$45,303 $— $45,303 
应计负债$— $5,717 $(5,717)
所得税负债$— 6,750 $(6,750)
经营租赁义务$— $602 $(602)
递延收入$— $2,780 $(2,780)
票据和其他应收款/短期债务$272 $4,251 $(3,979)
其他$1,381 $440 $941 
总计$76,481 $22,266 $54,215 
截至2021年6月30日的6个月中，经营活动中使用的净现金为1420万美元，其中200万美元的净收入被约2440万美元的非现金调整减去约820万美元的营业资产和负债的净现金变化所抵消。
在截至2021年6月30日的6个月中，我们通过出售与注册直接发行和行使认股权证相关的证券获得了约7790万美元的净收益。考虑到我们目前的现金余额和预算现金流要求，公司相信这些资金足以支持从财务报表发布之日起未来12个月的持续运营。然而，COVID 19或其他事件导致的一般经济或其他情况可能会对我们普通股的流动性或我们继续从出售证券中获得资本以支持我们的增长计划的能力产生重大影响。我们的业务已经受到新冠肺炎疫情的影响，而且可能会继续受到影响。虽然我们已经能够继续远程运营，但我们已经并将继续经历供应链成本增加以及我们产品某些组件接收方面的限制和延迟，从而影响我们产品的交付时间。我们还看到，某些产品的需求受到一些影响，某些项目和客户订单出现延误，这是因为它们需要现场服务，而这些服务在避难所订单生效时无法执行，因为大流行期间，客户设施部分或全部关闭，或者是因为客户的财务状况和投资我们技术的能力的不确定性。尽管存在这些挑战，包括某些现有产品线的收入下降，但由于增加了SAVE产品线，我们在截至2021年6月30日的6个月中实现了总收入的增长，而截至2020年6月30日的6个月则实现了增长, 2020年第四季度新增RTLS(Nanotron)产品线，2021年第二季度收购CXApp产品线。新冠肺炎对总体经济状况的总体影响正在不断演变，它可能继续对我们的运营结果产生的影响仍然不确定，我们无法保证我们是否能够继续经历同样的增长
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会受到实质性的不利影响。公司可能会继续进行战略交易，并可能在需要时利用我们的股权证券和/或现金和债务融资，以适合每项收购的组合筹集额外资本。
截至2021年6月30日的流动性和资本资源与2020年6月30日相比
公司在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6个月中用于经营、投资和融资活动的净现金流量以及截至这些期间结束时的某些余额如下(单位：千)：
截至6月30日的6个月，
20212020
用于经营活动的现金净额$(14,163)$(10,369)
用于投资活动的净现金$(53,847)$(472)
融资活动提供的现金净额$74,945 $45,537 
外汇汇率变动对现金的影响$(19)$(15)
现金及现金等价物净增加情况$6,916 $34,681 
截至6月30日，
2021		截止到十二月三十一号，
2020
现金和现金等价物$24,912 $17,996 
营运资本盈余$54,215 $18,208 
截至2021年6月30日的6个月的经营活动
截至2021年6月30日的6个月，经营活动中使用的净现金约为1420万美元。截至2021年6月30日的6个月相关现金流包括以下内容(以千为单位)：
净收益(亏损)$1,967 
非现金收支$(24,359)
营业资产和负债净变动$8,229 
用于经营活动的现金净额$(14,163)
大约2440万美元的非现金收入和支出主要包括以下内容(以千计)：
$2,632 折旧和摊销费用(包括无形资产摊销)主要归因于Shoom、AirPatrol、LightMiner、Locality、GTX、Jibestream、Systat、Ten Degree、Nanotron、Game Your Game、Visualix和CXApp，这些公司于2013年8月31日、2014年4月16日、2016年11月21日、2019年5月21日、2019年6月27日、2019年8月15日、2020年6月30日、2020年8月19日、10月6日被收购
$370 使用权资产摊销
$7,149 作为公司运营的一部分发行的基于股票的薪酬费用(可归属、认股权证、限制性股票授予和期权)
$30 债转股损失
$224 债务贴现摊销
$(7,345)收回持有待售贷款的估值免税额
(1,627)应计利息收入，关联方
$(49,817)关联方票据和应收账款结算收益
$(4,507)所得税优惠
28,965 股权证券未实现亏损
$(433)其他
$(24,359)非现金费用总额
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目录
营业资产和负债变动中使用的净现金总额约为820万美元，主要由以下部分组成(以千计)：
$532 应收账款和其他应收账款减少
$(671)增加库存、其他流动资产和其他资产
$(331)应付帐款增加
$2,590 应计负债和其他负债增加
6,711 所得税负债增加
$(364)经营租赁负债减少
$(238)递延收入减少
$8,229 经营性资产负债变动中使用的净现金

截至2020年6月30日的6个月的经营活动
截至2020年6月30日的6个月，经营活动中使用的净现金约为1040万美元。截至2020年6月30日的6个月相关现金流包括以下内容(以千为单位)：
净收益(亏损)$(13,469)
非现金收支6,375 
营业资产和负债净变动(3,275)
用于经营活动的现金净额$(10,369)
大约640万美元的非现金收入和支出主要包括以下内容(以千计)：
$1,908 折旧和摊销费用(包括无形资产摊销)主要归因于Shoom、AirPatrol、LightMiner、Locality、GTX和Jibestream，分别于2013年8月31日、2014年4月16日、2016年11月21日、2019年5月21日、2019年6月27日和2019年8月15日收购。
356 使用权资产摊销
685 可归因于作为公司运营一部分发行的认股权证和期权的基于股票的薪酬支出
132 债转股损失
1,909 债务贴现摊销
835 持有待售贷款的估值免税额拨备
648 关联方应收账款计价准备
$(32)应计利息收入，关联方
$(87)所得税优惠
$21 其他
$6,375 非现金费用总额
营业资产和负债变动中的现金净使用额总计约330万美元，主要包括以下内容(以千计)：
$(107)应收账款和其他应收账款增加
(896)库存、其他流动资产和其他资产减少
(1,539)应付账款减少
(476)应计负债和其他负债增加
(362)经营租赁负债减少
105 递延收入增加
$(3,275)经营性资产负债变动中使用的现金净额

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目录
截至2021年和2020年6月30日的投资活动现金流
截至2021年6月30日的6个月，用于投资活动的净现金流约为5380万美元，而截至2020年6月30日的6个月，用于投资活动的净现金流约为50万美元。截至2021年6月30日的6个月，与投资活动相关的现金流包括购买物业和设备14.9万美元，投资资本化软件37.3万美元，购买国库券6340万美元，销售国库券2800万美元，收购Game Your Game的现金流18.4万美元，收购CXApp的1520万美元，购买Systat许可协议的90万美元，以及收购Visualix的6.1万美元。截至2020年6月30日的6个月内，与投资活动相关的现金流包括3.9万美元用于购买财产和设备，43.3万美元投资于资本化软件。
截至2021年6月30日和2020年6月的融资活动现金流
截至2021年6月30日的六个月，融资活动提供的净现金流为7,490万美元。在截至2020年6月30日的六个月中，融资活动提供的净现金流为4550万美元。截至2021年6月30日止六个月，本公司因发行普通股及认股权证而收到现金流7790万美元，向关联方贷款117,000美元，支付与限制性股票单位股份净结算相关的税款170万美元，支付与CXApp收购相关的137,000美元负债，向Nanotron收购前股东支付467,000美元收购负债，向Location收购前股东支付500,000美元收购负债。截至2020年6月30日止六个月，本公司发行普通股所得现金流为4,180万美元，本票所得款项为500万美元，关联方偿还款项为20万美元，抵销了向关联方提供的100万美元贷款，净偿还银行贷款0.2美元，并向当地收购前股东支付了250,000美元的收购负债。
表外安排
我们没有任何表外担保、利率互换交易或外币合约。我们不从事涉及非交易所交易合约的交易活动。
近期发布的会计准则
关于最近发布的会计声明的讨论，请参阅我们财务报表的附注3，这些附注包括在本报告中，从第F-1页开始。
第三项：加强对市场风险的定量和定性披露

不适用。
项目4.管理控制和程序

披露控制和程序

披露控制程序旨在确保我们根据《交易法》提交的报告(如本10-Q表格)中要求披露的信息在SEC规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。信息披露控制的设计也是为了确保积累这些信息，并将其传达给我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时就所需披露做出决定。内部控制是指旨在提供合理保证的程序，以确保(1)我们的交易得到适当授权、记录和报告；(2)我们的资产受到保护，以防未经授权或不当使用，以允许根据GAAP编制我们的简明综合财务报表。

在准备本10-Q表格的过程中，管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，评估了我们的披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)的设计和操作的有效性。根据这项评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本表格10-Q所涵盖的期限结束时，我们的披露控制和程序是有效的。

内部控制的变化
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目录

在截至2021年6月30日的季度内，我们在与规则13a-15或15d-15的(D)段要求的评估相关的财务报告内部控制方面没有发生任何变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。公司管理层认定，新冠肺炎疫情不需要对内部控制进行实质性改变。

控制有效性的局限性

一个控制系统，无论构思和操作如何完善，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。由于任何控制系统的固有局限性，任何控制评估都不能绝对保证公司内的所有控制问题(如果有的话)都已被检测到。
63
目录
第二部分-其他资料

项目1.提起法律诉讼

除本公司业务附带的一般例行诉讼外，并无任何重大待决法律程序(如S-K规例第103项所界定，吾等为其中一方或吾等的任何财产为标的)均属待决法律程序。

本公司任何董事、高级职员或联属公司，或持有本公司超过5%有表决权证券的任何登记或实益持有人，并无在诉讼中与本公司有利害关系或拥有与本公司利益相反的重大权益。

第1A项：不同的风险因素

在我们的业务中，我们面临着许多重大的风险和不确定因素。我们的业务、经营业绩和财务状况可能会受到这些风险的重大不利影响。除了下面列出的风险因素和本10-Q表格中列出的其他信息外，您还应该仔细考虑我们于2021年3月31日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告第I部分第1A项“风险因素”中披露的因素，该报告通过引用并入本文，所有这些因素都可能对我们的业务、财务状况和未来业绩产生重大影响。例如，这些风险现在包括与最近的交易、新冠肺炎疫情以及相关经济发展相关的风险。
                                                                                                   我们持有的Sysorex普通股价值的变化可能会导致我们的总资产价值和季度净收入出现实质性波动(增加或减少)。

于2021年4月14日，本公司分别与Sysorex，Inc.(“Sysorex”)订立证券和解协议(“SSA”)及权利函件协议(“RLA”)，据此Sysorex同意全额偿还其截至2021年3月31日欠本公司的未偿债务总额9,088,176美元，包括但不限于最初日期为“Sysorex票据”的该有担保本票项下的未偿还金额(“Sysorex票据”)。为达成债务清偿，Sysorex同意(I)根据特别协议条款向本公司发行12,972,189股普通股，以及(Ii)根据RLA条款向本公司增发3,000,000股普通股。这项债务和解是与Sysorex公司结束与TTM数字资产和技术公司的反向三角合并有关的。

该公司记录了750万美元用于释放以前记录的与Sysorex票据相关的估值津贴、160万美元的利息收入和4980万美元的结算收益，相当于Sysorex票据的账面价值(包括利息)和普通股价值以及在和解中收到的收购额外股票的权利的差额。在截至2021年6月30日的三个月中，该公司的净收益为1450万美元，而2020年同期为亏损730万美元，这主要是债务结算和相关会计处理的结果，被截至2021年6月30日的股权证券相关投资的未实现亏损所抵消。

因此，我们的资产大约有17%代表我们拥有的Sysorex普通股，这些普通股本身就是不稳定的。因此，无论我们的经营业绩如何，我们的总资产价值以及我们普通股的价格可能会下降或上升，这可能会导致购买我们普通股股票的投资者蒙受损失。此外，如果我们因管理层认定为非临时性的证券价值下降而出现与这类证券相关的未实现亏损，这些证券的账面价值将被调整为其估计的恢复价值，我们将在我们做出这一决定的季度确认收益费用。此外，公司无法控制出售此类资产后公司最终将获得的价格，可能无法迅速或在需要时以优惠价格出售上述证券。


第二项：禁止未登记的股权证券销售和收益使用

A)限制未注册证券的销售

没有。

C)支持发行人购买股票证券

没有。

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目录
第三项高级证券的债务违约

不适用。

第四项：中国煤矿安全信息披露

不适用。

项目5.报告和其他信息

根据我们的选择，下面列出的信息包括在此，目的是在“项目8.01-其他事件”项下提供披露。表格8-K。

自2021年7月28日起，泰勒·霍夫曼辞去公司首席营收官一职。

项目6.所有展品

请参阅本10-Q表格签名页后面的附件索引，查看与本报告一起提交或提供的证据列表，该附件索引在此引用作为参考。


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目录
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
INPIXON
日期：2021年8月16日由以下人员提供：/s/Nadir Ali
纳迪尔·阿里
首席执行官
(首席行政主任)
由以下人员提供：/s/Wendy Loundermon
温迪·朗德蒙
首席财务官
(首席财务官)
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展品索引


展品编号1展品说明表格文件编号展品提交日期在此提交
2.1*
股份购买协议，日期为2019年5月21日，由InPixon，Inpicon Canada，Inc.，Locality Systems Inc.，Kirk Moir以卖方代表、卖方和Garibaldi Capital Advisors Ltd.的身份签署。
8-K001-364042.15/22/2019
2.2*#
资产购买协议，日期为2019年6月27日，由InPixon和GTX Corp.签署，并在两家公司之间签署。
8-K001-364042.17/1/2019
2.3*
2019年7月9日签署的股份购买协议，由供应商InPixon、Inpicon Canada，Inc.、Jibestream Inc.和克里斯·维甘德(Chris Wiegand)以供应商代表的身份签署。
8-K001-364042.17/11/2019
2.4*
股份购买协议修正案，日期为2019年8月8日，由InPixon，Inpion Canada，Inc.，Chris Wiegand(以卖方代表身份)，随后签署收养协议的任何其他股东以及Jibestream Inc.
8-K001-364042.18/9/2019
2.5*
股票购买协议第二修正案，日期为2019年8月15日，由InPixon、Inpicon Canada，Inc.、Jibestream Inc.和Chris Wiegand以卖方代表的身份签署。
8-K001-364042.18/19/2019
2.6*
资产购买协议，日期为2020年8月19日，由Inpicon、Ten Degrees Inc.、Ten Degrees International Limited、mCube International Limited和mCube，Inc.签署。
8-K001-364042.18/20/2020
2.7*
InPixon GmbH、Sensera Limited和Nanotron Technologies GmbH之间的股份买卖协议，日期为2020年10月5日。
8-K001-364042.110/5/2020
2.8
对截至2021年2月24日Inpicon GmbH、Sensera Limited和Nanotron Technologies GmbH之间的股份买卖协议的修正案。
8-K001-364042.12/26/2021
2.9*
InPixon、Game Your Game，Inc.、Rick Clemmer和Martin Manniche之间的股票购买协议，日期为2021年3月25日。
10-K001-364042.233/31/2021
1
67
目录
展品编号2展品说明表格文件编号展品提交日期在此提交
2.10*
股票购买协议，日期为2021年4月30日，由InPixon、Design Reader，Inc.、DBA The CXApp、其签名页面上列出的卖方以及拥有CXApp已发行股本并签署股票购买协议联名书的每个其他人以及作为卖方代表的Leon Papkoff签署
8-K001-364042.15/6/2021
3.1
重述的公司章程。
S-1333-1905743.18/12/2013
3.2
公司章程修正案证书(增加法定股份)。
S-1333-2181733.25/22/2017
3.3
公司章程修正案证书(反向拆分)。
8-K001-364043.14/10/2014
3.4
合并章程(更名为Sysorex Global)。
8-K001-364043.112/18/2015
3.5
合并章程(已更名为InPixon)。
8-K001-364043.13/1/2017
3.6
公司章程修正案证书(反向拆分)。
8-K001-364043.23/1/2017
3.7
公司章程修正案证书(授权增持)。
8-K001-364043.12/5/2018
3.8
公司章程修正案证书(反向拆分)。
8-K001-364043.12/6/2018
3.9
公司章程修正案证书(反向拆分)。
8-K001-364043.111/1/2018
3.10
公司章程修正案证书，自2020年1月7日起生效(反向拆分)。
8-K001-364043.11/7/2020
3.11
经修订的附例。
S-1333-1905743.28/12/2013
4.1
公司存货证样本。
S-1333-1905744.18/12/2013
4.2
系列4可转换优先股的优先股、权利和限制指定证书格式。
8-K001-1905743.14/24/2018
4.3
5系列可转换优先股指定证书，日期为2019年1月14日。
8-K001-364043.11/15/2019
4.4
本票，日期为2020年3月18日。
8-K001-364044.13/20/2020
2
68
目录
展品编号3展品说明表格文件编号展品提交日期在此提交
4.5
购买授权书表格。
8-K001-364044.111/27/2020
4.6
预付资金认股权证表格。
8-K001-364044.211/27/2020
4.7
购买授权书表格。
8-K001-364044.11/25/2021
4.8
预付资金认股权证表格。
8-K001-364044.21/25/2021
4.9
购买授权书表格。
8-K001-364044.12/12/2021
4.1
预付资金认股权证表格。
8-K001-364044.22/12/2021
4.11
购买授权书表格。
8-K001-364044.12/17/2021
4.12
预付资金认股权证表格。
8-K001-364044.22/17/2021
10.1*
购买协议格式。
8-K001-3640410.11/25/2021
10.2*
购买协议格式。
8-K001-3640410.12/12/2021
10.3*
购买协议格式。
8-K001-3640410.12/17/2021
10.4
本票修正案2，日期为2021年3月17日，由InPixon和Iliad Research and Trading，L.P.
8-K001-3640410.13/19/2021
10.5
证券结算协议，日期为2021年4月14日，由Sysorex公司和InPixon公司签署，并由Sysorex公司和InPixon公司签署。
8-K001-3640410.14/14/2021
10.6
Sysorex，Inc.和InPixon之间的股票权利函协议，日期为2021年4月14日。
8-K001-3640410.24/14/2021
10.7
注册权协议格式，日期为2021年4月14日，由Sysorex，Inc.、证券认购协议各方和某些其他各方签署。
8-K001-3640410.34/14/2021
10.8#
InPixon、Game Your Game，Inc.和少数股东之间的股东协议，日期为2021年4月9日。
8-K001-3640410.44/14/2021
31.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条，就注册人截至2021年6月30日的季度Form 10-Q季度报告对公司首席执行官的证明.
X
3
69
目录
展品编号4展品说明表格文件编号展品提交日期在此提交
31.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302条，就注册人截至2021年6月30日的Form 10-Q季度报告对公司首席财务官的认证.
X
32.1##
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350节对公司首席执行官和首席财务官的认证。
X
101.INS内联XBRL即时文档X
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档X
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档X
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档X
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档X
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档X
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息)
*根据S-K条例第601(A)(5)项，某些附表、展品和类似附件已被省略。InPixon在此承诺应证券交易委员会的要求补充提供此类遗漏材料的副本。

#**本展品的某些机密部分通过用方括号标记(“)的方式省略了这些部分(”[****]“)因为确定的保密部分(I)不是实质性的，并且(Ii)如果公开披露将对竞争有害。
    
##任何人不得将本证书视为未根据《交易法》第18条的规定提交或承担该条款的责任，也不应视为通过引用将其纳入《证券法》或《交易法》下的任何申请中。

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